东兴证券:关于公司债券“16东兴债”回售实施结果的公告查看PDF公告
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证券代码 : 601198
证券简称: 东兴证券
公告编号: 2019-001
债券代码:136146
债券简称:16 东兴债
东 兴 证 券 股 份 有限 公 司
关于公司债券“16 东兴债”回售 实施结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重 要内 容提示 :
? 回售代码:100900
? 回售简称:东债回售
? 回售价格:按面值人民币 100 元/ 张
? 回售申报期:2018 年 12 月 21 日至 2018 年 12 月 25 日(工作日)
? 回售申报有效数量:2,569,998 手(1 手为 10 张)
? 回售金额: 人民币 2,569,998,000 元
? 回售资金发放日:2019 年 1 月 14 日
根据 《东兴证券股份有限公司公开发行公司债券募集说明书 (面向合格投资
者) 》 ( 以下简 称《募集 说明书》 )约定 ,东兴 证券股份 有限公 司 (以 下简称 “发
行人 ”或 “公司”) 于 2018 年 12 月 15 日 披露了《 东兴证券股份有限公司 关于
公司债券 “16 东 兴债 ”票面利 率不上 调的公 告》及《 东兴证 券股份 有限公司 关
于公司债券“16 东兴债”回售的公告》 ,并于 2018 年 12 月 17 日、2018 年 12
月 18 日、2018 年 12 月 19 日分别披露了 《 东兴证券股份有限公司 关于公司债券
“16 东兴 债”票 面利 率不上调 和回售 的第一 次提示性 公告》 、 《 东 兴 证券股份有
限公司 关于公司债券 “16 东兴债” 票面利率不上调和回售的第二次提示性公告》
和《 东兴 证券股 份有限 公司 关于 公司债 券“16 东兴债 ”票面 利率不 上调和回售
的第三次提示性公告》。 2
债券持有 人 可 在回售 申 报期 选择 将持 有的 “16 东兴债 ” 全 部或部 分 回售给
公司,回售价格为人民币 100 元/ 张(不含利 息) 。本次回售期内不进行申报的,
视为放弃 回售选 择权, 继续持有 “16 东 兴债 ”并接受 公司关 于不上 调票面利率
的决定。 回售申报期为 2018 年 12 月 21 日、2018 年 12 月 24 日、2018 年 12 月
25 日。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据, “16 东 兴 债 ”
的回售数量为 2,569,998 手(1 手为 10 张) ,回售金额为人民币 2,569,998,000 元
(不含利息) 。有效回售申报一经确认后不能撤销,相应的债券将被冻结交易,
直至本次回售实施完毕后相应债券被注销。 在回售资金发放日之前, 如发生司法
冻结或扣划等情形,债券持有人的该笔回售申报业务失效。
2019 年 1 月 14 日 (因 2019 年 1 月 13 日为休息日, 故付息日顺延至其后第
1 个交易日 ) 为本次回售申报的资金发放日, 公司将对有效申报回售的 “16 东兴
债”债券持有人支付回售本金及当期利息。本次回售实施完毕后, “16 东兴债”
在上海证券交易所上市并交易的数量为 230,002 手(1 手为 10 张, 每张面值 100
元) 。
本次回售实施情况如下表所示:
单位:手
回售前数量 回售数量 剩余在交易所上市并交易数量
2,800,000 2,569,998 230,002
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2019年1月8日