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华夏新时代灵活配置混合型 
证券投资基金（QDII ） 招 募 说 明 书 （更新） 
 
 
2018 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 
 
 
 
基金管理 人：华夏基金管理 有限公 司 
基金托管 人：中 国 工商 银行 股份有 限 公司 
 
 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
1 
重要提示 
华夏新 时代 灵 活配 置混 合型 证 券 投资 基 金 （QDII ） 经 中 国 证监 会2017 年12 月12 日证监
许可[2017]2287 号 文注 册。 本基金 基金 合同 于2018 年5 月30日 正式 生效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 主要 投资 于 境 内市 场和境 外市 场依 法发 行的 金融工 具 ， 基 金净 值会 因为 所投资 证
券市场 波动 等因 素产 生波 动， 投 资者 根据 所持 有的 基金份 额享 受基 金收 益， 同时承 担相 应的
投资风 险。 本基 金投 资中 的风险 包括 ： 全 球市 场投 资面临 的汇 率风 险、 国别 风险、 新兴 市场
风险等 特别 投资 风险 ； 基 金所投 资的 股票 、 债 券、 衍生品 等各 种投 资工 具的 相关风 险； 由于
基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产
生的积极 管理 风险等 。 本 基金为混 合基 金，0%-95% 的基金资 产投 资于股 票， 其预期风 险和
预期收 益低 于股 票基 金， 高于货 币市 场基 金和 普通 债券基 金， 属于 中等 风险 品种。 
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2018 年11 月30 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2018 年9 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 
 



华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
2 
目录 
一、绪 言........................................................................................................................................... 3 
二、释 义........................................................................................................................................... 3 
三、风 险揭 示 ................................................................................................................................... 7 
四、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 13 
五、基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 24 
六、基 金管 理人 ............................................................................................................................. 24 
七、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 32 
八、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 32 
九、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 33 
十、基 金的 费用 与税 收 ................................................................................................................. 44 
十一、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 46 
十二、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 46 
十三、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 52 
十四、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 53 
十五、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 53 
十六、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 59 
十七、 基金 托管 人 ......................................................................................................................... 61 
十八、 境外 托管 人 ......................................................................................................................... 65 
十九、 相关 服务 机构 ..................................................................................................................... 66 
二十、 基金 合同 的内 容摘 要 ......................................................................................................... 95 
二十一 、基 金托 管协 议的 内容摘 要 ........................................................................................... 109 
二十二 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 119 
二十三 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 121 
二十四 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 122 
二十五 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 123 



华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
3 
一、绪言 
《 华夏 新时 代 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （QDII ） 招募说 明书 （更 新） 》 （以 下 简称 “ 本
招募说 明书 ” ） 依据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《基 金法 》 ” ） 、 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》 （以 下简称 “ 《 销售 办法 》 ” ） 、 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》
（以下 简称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管理 办法 》 （ 以下 简称 “ 《信息 披露 办
法》 ” ） 、 《 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《试行办法》 ” ） 、
《 公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定 》 （以 下 简称 “ 《流 动性 风 险管理 规定 》 ” ）
及 其 他有 关规 定以 及 《 华夏 新 时代 灵活 配置 混 合型证 券 投资 基金 （QDII ） 基 金 合 同》 （以
下简称 “ 基 金合 同 ” ） 编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注 册。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 基本 权利 义务的 法律 文件 ， 其他 与本 基金相 关的 涉及 基金 合同 当事人 之间 权
利义务 关系 的任 何文 件或 表述 ， 均 以基 金合同 为准 。 基 金合 同的 当事人 包括 基金管 理人 、 基
金托管 人和 基金 份额 持有 人。 基 金投 资者 自依 基金 合同取 得本 基金 基金 份额 ， 即成 为基 金份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受。 基 金份 额持 有人 作为 基金合 同当 事人 并不 以在 基金合 同上 书面 签章 为必 要条件 。 基 金合
同当事 人按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 者欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 
二、释义 
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指华 夏 新时代 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （QDII）。 
2 、基 金管 理人 ：指 华夏 基 金管理 有限 公司 。 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 工 商银行 股份 有限 公司 。 
4 、境外 托管人 ：指符 合法 律法规规 定的 条件， 根据 基金托管 人与 其签订 的合 同，为 本华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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基金提 供境 外资 产托 管服 务的境 外金 融机 构； 境外 托管人 由基 金托 管人 选择 、更换 和撤销 。 
5 、 基 金合 同、 《 基金 合同》 ： 指 《 华夏 新时 代灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （QDII ）基
金合同 》及 对本 基金 合同 的任何 有效 修订 和补 充。 
6 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之 《 华夏 新时代 灵活 配置混 合
型证券 投资 基金 （QDII ）托管协 议》 及对 该托 管协 议的任 何有 效修 订和 补充 。 
7 、 招 募说 明书 ：指 《 华夏新 时 代灵 活配 置 混合 型证券 投 资基 金（QDII ） 招 募 说 明 书》
及其定 期的 更新 。 
8 、 基 金份 额发 售公 告： 指 《华夏 新时 代灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （QDII ） 基金 份
额发售 公告 》 。 
9 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等。 
10 、 《基 金法 》 ： 指 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 。 
11 、 《 销售 办法 》 ： 指《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时 做出 的 修订 。 
12 、 《 信息 披露办 法》 ： 指 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 。 
13 、 《 运作 办法》 ： 指 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 。 
14、《 流动 性 风 险管 理规定》 ：指 中国 证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布 、 同年 10 月 1 日实
施的 《公 开募 集开 放式 证券 投资基 金流 动性 风险 管理 规定 》 及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修 订 。 
15、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 。 
16、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 保险 监督 管理 委员 会 。 
17、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人。 
18、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 。 
19、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织。 
20 、 投 资人 、 投 资者： 指个 人投资 者、 机构 投资 者以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许购 买
证券投 资基 金的 其他 投资 者的合 称。 
21、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 者。 
22、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。 
23、 销 售机 构： 指华 夏基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代 为办 理基
金销售 业务 的机 构。 
24、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资者 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 。 
25、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为华 夏基 金管 理有 限公司 或接
受 华夏 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 。 
26、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资者 开立 的、 记录 其持有 的、 由该 登记 机构 办理登 记的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户。 
27、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资者 开立 的、 记录投 资者 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户。 
28、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 。 
29、 基金 合同 终止 日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 。 
30 、 基金 募集 期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过三
个月 。 
31、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限。 
32、 工作 日： 指上 海证 券 交易所 、 深圳 证券交 易所 的正常 交易 日以 及境 外主 要投资 场所
的共同 交易 日 。 
33、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资者 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 。 
34、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日（ 不包 含 T 日） 。 
35、开 放日 ：指 为投 资者 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 。 
36、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 。 
37、 《业 务规则》 ：指 《华 夏基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人 所管 理的 开放 式证 券投 资 基金 登记 方面 的业 务规则 ，由 基金 管理 人 、销售机 构和 投资 者
共同遵 守。 
38、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 者申 请购 买基 金份额 的行 为。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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39、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资者 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 。 
40 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为。 
41、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为。 
42、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 。 
43、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 者通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资者指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式。 
44、 巨 额赎 回： 指本 基金 单个开 放日 ， 基 金净 赎回 申请 （ 赎回 申请 份额 总数 加上基 金转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额 ）
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 。 
45、元 ：指 人民 币元 。 
46、 基金 收益 ： 指 基金 投资 所得红 利 、 股 息、 债券 利息 、 买 卖证 券价 差、 银行 存款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 。 
47、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和。 
48、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值。 
49、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数。 
50 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程。 
51、指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 媒介 。 
52、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。 
53、 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日在 10 个 交易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （ 含 协
议约定 有条件 提前支 取的 银行存 款） 、停 牌股 票、流 通受限 的新股 及非公 开发 行股票 、资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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54、 摆动 定价 机制 ： 指 当 开放式 基金 遭遇 大额 申购 赎回时 ， 通过 调整基 金份 额净值 的方
式， 将基 金调 整投资 组合 的市场 冲击 成本 分配 给实 际申购 、 赎回 的投资 者 ， 从而减 少对 存量
基金份 额持 有人 利益 的不 利影响 ，确 保投 资者 的合 法权益 不受 损害 并得 到公 平 对待 。 
三、风险揭示 
（一） 投资 于本 基金 的主 要风险 
本基金将 主要 面临以 下风 险，其中 部分 或全部 风险 因素可能 对基 金份额 净值 、收益率 、
和/ 或实 现投 资目 标的 能力 造成影 响。 
1 、全 球投 资的 特殊 风险 
（1） 汇率 风险 
本基金 主要 投资 于全 球市 场以多 种币 种计 价的 金融 工具 。 外 币相 对于 人民 币的 汇率变 化
可能会 影响 本基 金的 基金 资产价 值， 从而 导致 基金 资产面 临潜 在风 险。 
此外， 由于 汇率 取自 汇率 发布机 构， 如果 汇率 发布 机构出 现汇 率发 布时 间延 迟或是 汇率
数据错 误等 情况 ，可 能会 对基金 运作 或者 投资 者的 决策产 生不 利影 响。 
（2） 国家/ 地 区市 场风 险 
全球投 资受到各个国 家/ 地区宏观 经济运行情况 、货币政策 、财政政策、 产业政策以 及
交易规 则 、 结 算、 托管 以 及其他 运作 风险 等多 种因 素的影 响 ， 上 述因素 的波 动和变 化可 能会
使基金 资产 面临 潜在 风险 。 此外 ， 全 球投 资的 成本 、 全 球市场 的波 动性 也可 能高 于境内 市场 ，
存在一 定的 市场 风险 。 
（3） 法律 和政 治风 险 
由于各 个国家/ 地区适 用不同法律 法规的原因， 可能导致本 基金的某些投 资行为在部 分
国家/ 地 区受 到限 制或 合同 不能正 常执 行， 从而 使得 基金资 产面 临损 失的 可能 性。 
基金所 投资的国家/ 地 区因政治局 势变化（如罢 工、暴动、 战争等）或法 令的变动， 可
能导致 市场 的较 大波 动， 从而给 本基 金的 投资 收益 造成直 接或 间接 的影 响。 此外 ， 基 金所 投
资的国 家/ 地 区可 能会 不时 采取某 些管 制措 施， 如资 本 或外汇 管制 、 对 公司 或行 业 的国有 化、
没收资 产以 及征 收高 额税 收等， 从而 对基 金收 益以 及基金 资产 带来 不利 影响 。 
（4）会 计 制度 风险 
由于各 个国家/ 地区对 上市公司日 常经营活动的 会计处理、 财务报表披露 等会计核算 标
准的规 定存 在一 定差 异， 可能导 致基 金经 理对 公司 盈利能 力 、 投 资价值 的判 断产生 偏差 ， 从华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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而给本 基金 投资 带来 潜在 风险。 
（5） 税务 风险 
由于各 个国 家/ 地 区在 税务 方面的 法律 法规 存在 一定 差异 ，当 投资 某个 国家/ 地 区市场 时 ，
该国家/ 地 区可能会要求基金就利息 、资本利得等收益向当地 税务机构缴纳税金，该行 为会
使基金收 益受到一定影响。此外， 各个国家/ 地区的税收规定 可能发生变化，或者实施 具有
追溯力的 修订，从而导致基金向该 国家/ 地区缴纳在基金销售 、估 值或者出售投资当日 并未
预计的 额外 税项 。 
2 、投 资工 具的 相关 风险 
（1） 股票 
股票投 资风 险主 要包 括： 各国货 币政 策 、 财政 政策 、 产 业政 策等 的变化 对各 国证券 市 场
产生一 定的 影响 ， 导 致市 场价格 水平 波动 的风 险； 各国宏 观经 济运 行周 期性 波动 ， 对 各国 股
票市场 的收 益水 平产 生影 响的风 险 ； 各 国市 场挂 牌交 易的上 市公 司经 营状 况受 多种因 素影 响 ，
如市场 、 技 术、 竞争、 管 理、 财 务等 都会 导致 公司 盈利发 生变 化， 从而 导致 股票价 格变 动的
风险。 
（2） 债券 
债券投 资风 险主 要包 括： 市场利 率水 平变 化导 致债 券价格 变化 的风 险； 债券 市场不 同期
限、 不 同类 属债 券之 间的 利差变 动导 致相 应期 限和 类属债 券价 格变 化的 风险 ； 债券 发行 人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息，或 由于 债券 发行 人信 用质量 下降 导致 债券 价格 下降的 风险 。 
（3） 衍生 品 
由于金 融衍 生产 品具 有杠 杆效应 ， 价格 波动较 为剧 烈， 在市 场面 临突发 事件 时， 可能 会
导致投 资亏 损高 于初 始投 资金额 ， 从 而对 基金 收益 带来不 利影 响。 衍生 品的 交易可 能不 够活
跃， 在市 场变 化时 ， 可 能 因无法 及时 找到 交易 对手 或交易 对手 方压 低报 价， 导致基 金资 产的
额外损 失。 此外 ， 还 可能 存在 交 易对 手违 约的 风险 。 投资 衍生 品的 风险 ， 包 括但不 限于 以下
投资标 的风 险： 
① 投资 股指 期货 的风 险 
基差风 险。 标的 股票 指数 价格与 股指 期货 价格 之间 的价差 被称 为基 差。 在股 指期货 交易
中因基 差波 动的 不确 定性 而导致 的风 险被 称为 基差 风险。 
合约品 种差 异造 成的 风险 。 合 约品 种差 异造成 的风 险， 是指 类似 的合约 品种 ， 在 相同 因
素的影 响下， 价格 变动 不 同。 表 现为两 种情 况：1） 价格变 动的 方向 相反；2） 价格变 动的 幅
度不同 。 类似 合约品 种的 价格 ， 在 相同 因素作 用下 变动幅 度上 的差 异， 也构 成了合 约品 种 差华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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异的风 险。 
标的物 风险 。 股 指期 货交 易中， 标的 物风 险是 由于 投资组 合与 股指 期货 的标 的指数 的结
构不完 全一 致， 导致 投资 组合特 定风 险无 法完 全锁 定所带 来的 风险 。 
衍生品模 型风 险。本 基金 在构建股 指期 货组合 时， 可能借助 模型 进行期 货合 约的选择 。
由于模 型设 计、 资本 市场 的剧烈 波动 或不 可抗 力， 按模型 结果 调整 股指 期货 合约或 者持 仓比
例也可 能将 给本 基金 的收 益带来 影响 。 
② 投资 国债 期货 的风 险 
国债期 货的 投资 可能 面临 市场风 险 、 基 差风险 、 流 动性风 险 。 市 场风险 是因 期货市 场价
格波动 使所 持有 的期 货合 约价值 发生 变化 的风 险。 基差风 险是 期货 市场 的特 有风险 之一 ， 是
指由 于 期货与 现货间 的价 差的波 动，影 响套期 保值 或套利 效果， 使之发 生意 外损益 的风险 。
流动性 风险 可分 为两 类： 一类为 流通 量风 险， 是指 期货合 约无 法及 时以 所希 望的价 格建 立或
了结头 寸的 风险 ， 此 类风 险往往 是由 市场 缺乏 广度 或深度 导致 的 ； 另一 类为 资金量 风险 ， 是
指资金 量无 法满 足保 证金 要求， 使得 所持 有的 头寸 面临被 强制 平仓 的风 险。 
③ 期权 投资 风险 
本基金 可投 资于 期权 ， 投 资期权 主要 存在 市场 风险 、 流动 性风 险、 保证 金风 险、 信 用风
险、操 作风 险等 风险 ，极 端情况 下会 给投 资组 合带 来较大 损失 。 
（4） 正回 购/ 逆回 购 
在回购 交易 中， 交易 对手 方可能 因财 务状 况或 其他 原因不 能履 行付 款或 结算 的义务 ， 从
而对基 金资 产价 值造 成不 利影响 。 
（5） 证券 借贷 
作为证 券借 出方 ， 如 果交 易对手 方 （ 即证 券借 入方 ） 违约 ， 则 基金 可能 面临 到期无 法获
得证券 借贷 收入 甚至 借出 证券无 法收回 的 风险 ，从 而导致 基金 资产 发生 损失 。 
（6） 中小 企业 私募 债券 投 资风险 
基金所 投资 的中 小企 业私 募债券 之债 务人 出现 违约 ， 或在 交易 过程 中发 生交 收违约 ， 或
由于中 小企 业私 募债 券信 用质量 降低 导致 价格 下降 ， 可 能造 成基 金财产 损失 。 此 外， 受市 场
规模及 交易 活跃 程度 的影 响， 中小 企业 私募 债券 可能 无法在 同一 价格 水平 上进 行较大 数量 的
买入或 卖出 ，存 在一 定的 流动性 风险 ，从 而对 基金 收益造 成影 响。 
3 、基 金投 资的 一般 风险 
（1） 积极 管理 风险 
指基金 经理 对基 金的 主动 性操作 导致 的风 险 。 在 实际 操作中 ， 基金 管理 人可 能限 于知识 、华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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技术 、 经 验等 因素而 影响 其对相 关信 息 、 经济 形势 和证券 价格 走势 的判 断， 其精选 出的 投 资
品种的 业绩 表现 不一 定持 续优于 其他 品种 。 
（2） 流动 性风 险 
在市场 或者 个券 流动 性不 足的情 况下 ， 基 金管 理人 可能无 法迅 速、 以合 理成本 地调 整基
金投资 组合 ，从 而对 基金 收益造 成不 利影 响。 
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 付赎 回要 求， 在 管理
现金头 寸时 ，有 可能 存在 现金不 足的 风险 或现 金过 多所导 致的 收益 下降 风险 。 
此外， 本基 金主 要投 资 于 境内市 场和 境外 市场 依法 发行的 金融 工具 ， 境 外市 场的交 易日
及交易 时间 与境 内市 场会 有不同 ， 因 此赎 回款 项的 支付时 间与 境内 基金 不同 ， 在境 外市 场休
市、暂 停交 易或 交收 时， 基金还 可能 发生 延迟 支付 赎回 款 项或 暂停 赎回 等风 险。 
（1） 基金 申购 、赎 回安 排 
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “ 第 六部 分、 基 金份 额的 申购与 赎回 ” 和 本招 募说 明 书 “八、
基金份 额的 申购 与赎 回” ， 详细了 解本 基金 的申 购以 及赎回 安排 。 
在 本基 金发 生流 动性 风险 时， 基金 管理 人可 以综 合利用 备用 的流 动性 风险 管理 工具以减
少 或应 对基金 的 流动 性风 险， 投资 者 可能 面临 巨额 赎回申 请被 延期 办理 、 赎 回申请 被 暂 停接
受、 赎 回款 项被 延缓 支付、 被收取 短期 赎回 费、 基金 估 值被暂停 、 基金 采用 摆动 定 价等风 险 。
投资者 应该 了解 自身 的流 动性偏 好， 并评估 是 否与 本基金 的流 动性 风险 匹配 。 
（2） 拟投 资市 场、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估 
本基金 主要 投资 对象 为具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 一般情 况下 拟投 资资 产具 有较好 的
流动性 ， 本 基金 管理 人在 投资时 也会 充分 考虑 投资 标的的 流动 性， 但是 在特 殊市场 环境 下本
基金仍 有可 能出 现流 动性 不足的 情形 。 本 基金 管理 人将根 据历 史经 验和 现实 条件， 制定 出现
金持有 量的 上下 限计 划， 在该限 制范 围内 进行 现金 比例调 控或 现金 与证 券的 转化 。 同 时， 本
基 金 管 理 人 会进 行 标 的 的分 散 化 投 资 并结 合 对 各 类标 的 资 产 的 预期 流 动 性 合理 进 行 资 产配
置，以 防范 流动 性风 险。 
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施 
当本基 金发 生巨 额赎 回情 形时， 基金 管理 人可 以采 用以下 流动 性风 险管 理措 施： 
①延期 办理 巨额 赎回 申请 ； 
②暂停 接受 赎回 申请 ； 
③延缓 支付 赎回 款项 ； 
④摆动 定价 ； 
⑤中国 证监 会认 定的 其他 措施。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（4） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响 
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 ， 在 确保 投资 者得 到公平 对待 的前 提下 ， 可 依照法 律法
规及基 金合 同的 约定 ， 综 合运用 各类 流动 性风 险管 理工具 ， 对赎 回申请 等进 行适度 调整 ， 作
为特定 情形 下基 金管 理人 流动性 风险 的辅 助措 施， 包括但 不限 于： 
① 延期办 理巨 额赎 回申 请 
当本基 金出 现巨 额赎 回时 ， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部分 延期 赎回 。 
在此情 形下 ， 投 资者 的全 部或部 分赎 回申 请可 能将 被延期 办理 ， 同 时投 资人 完成基 金赎
回时的 基金 份额 净值 可能 与其提 交赎 回申 请时 的基 金份额 净值 不同 。 
②暂停 接受 赎回 申请 
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “ 第 六部 分、 基金 份额 的申购 与赎 回” 中的 “八 、 暂停 赎回
或延缓 支付赎 回款项 的情 形”和 “九、 巨额赎 回的 情形及 处理方 式” ， 详细了 解本基 金暂停
接受赎 回申 请的 情形 及程 序。 
在此情 形下 ， 投 资人 的部 分或全 部赎 回申 请可 能被 拒绝， 同时 投资 人完 成基 金赎回 时的
基金份 额净 值可 能与 其提 交赎回 申 请 时的 基金 份额 净值不 同。 
③延缓 支付 赎回 款项 
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “ 第 六部 分、 基金 份额 的申购 与赎 回” 中的 “八 、 暂停 赎回
或延缓 支付赎 回款项 的情 形”和 “九、 巨额赎 回的 情形及 处理方 式” ， 详细了 解本基 金延缓
支付赎 回款 项的 情形 及程 序。 
在此情 形下 ，投 资人 接收 赎回款 项的 时间 将可 能比 一般正 常情 形下 有所 延迟 。 
④收取 短期 赎回 费 
本基金 对持 续持 有期 少于 7 日的投 资者 收取 不低 于 1.5% 的赎 回费 ，并 将上 述赎 回费全
额计入 基金 财产 。 
⑤暂停 基金 估值 
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “ 第十 四部 分、 基金 资产 估值 ” 中 的 “ 六、 暂停 估值 的情形 ” ，
详细了 解本 基金 暂停 估值 的情形 及程 序。 
在此情 形下 ， 投资人 没有 可供参 考的 基金 份额 净值 ， 基 金 申 购赎 回申请 或被 暂停 ， 或 被
延缓支 付赎 回款 项。 
⑥摆动 定价 
当本基 金发 生大 额 申 购或 赎回 情 形时 ， 基 金管 理人 可以采 用摆 动定 价机 制， 以确保 基金
估值的 公平 性。 
当基金 采用 摆动 定价 时， 投资者 申购 或赎 回基 金份 额时的 基金 份额 净值 ， 将 会根据 投资华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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组合的 市场 冲击 成本 而进 行调整 ， 使得 市场 的冲 击成 本能够 分配 给实 际申 购 、 赎 回的投 资者 ，
从而减 少对 存量 基金 份额 持有人 利益 的不 利影 响 ， 确 保投资 者的 合法 权益 不受 损害并 得到 公
平对待 。 
⑦中国 证监 会认 定的 其他 措施。 
（3） 操作 或技 术风 险 
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反 操作 规程 等原 因可 能引致 风险 ， 例 如， 越权 违规交 易、 会计 部门 欺诈 、 交易 错误 、IT
系统故 障等 风险 。 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。 这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理人 、 基
金托管 人、 境外 托管 人、 登记机 构、 销售 机构 、证 券交易 所、 证券 登记 结算 机构等 。 
根据证 券交 易资 金前 端风 险控制 相关 业务 规则 ， 中登 公司和 交易 所对 交易 参与 人的证 券
交易资 金进 行前 端额 度控 制， 由 于执 行、 调整、 暂 停该控 制， 或该 控制 出现 异常等 ， 可 能影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者人 的利 益受 到影 响。 
（4） 政策 变更 风险 
因相关 法律 法规 或监 管机 构政策 修改 等基 金管 理人 无法控 制的 因素 的变 化 ， 使 基金或 投
资者利 益受 到影 响的 风险 ， 例如， 监管 机构 基金 估值 政策的 修改 导致 基金 估值 方法的 调整 而
引起基 金净 值波 动的 风险 、 相关法 规的 修改 导致 基金 投资范 围变 化基 金管 理人 为调整 投资 组
合而引 起基 金净 值波 动的 风险等 。 
（5） 不可 抗力 风险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金融市 场危 机、 行业 竞争 、 代 理机 构 违约等 超出 基金 管理 人自 身直接 控制 能力
之外的 风险 ，可 能导 致基 金或者 基金 份额 持有 人利 益受损 。 
4 、本 基金 的特 有风 险 
（1）本 基金主 要投资 新时 代 主题， 本基 金所指 的新 时代主题 行业 或企业 为顺 应时代 发
展趋势 ，在经 济发展 、转 型升级 过程中 ，中国 经济 发展的 大趋势 所带动 辐射 的行业 及企业 ，
包括 ： 在 加快 建设制 造强 国过程 中 ， 在 我国产 业迈 向全球 价值 链中 高端 、 培 育若干 世界 级 先
进制造 业集 群过 程中 ， 着 力发展 的先 进制 造业 及相 关行业 领域 ； 互 联网 、 大 数据、 人工 智能
和实体 经济 深度 融合 的相 关行业 领域 ； 中 高端 消费 、 绿色 低碳 、 现 代供 应链、 人力资 本服 务
等领域 ； 优 化升 级的 传统 产业以 及现 代服 务业 等。 与基金 所定 义的 新时 代主 题投资 标的 相关华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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宏观环 境变 化、 经济 周期 波 动、 政 治\ 经济 政策 变化 都 有可能 对本 基金 的投 资业 绩产生 影响 。 
（2）本 基金可 投资于 境内 市场和境 外市 场，基 金可 根据投资 策略 需要或 不同 配置地 市
场环境 的变化 ，选择 是否 将基金 资产投 资于某 一国 家或地 区 （含 香港） ， 同时 也 存在 境外投
资比例 较小 的可 能 。 
（二） 声明 
1 、本基 金未经 任何一 级政 府、机构 及部 门担保 。投 资者自愿 投资 于本基 金， 须自行 承
担投资 风险 。 
2 、除基 金管理 人直接 办理 本基金的 销售 外，本 基金 还通过代 销机 构销售 ，但 是，本 基
金并不 是代 销机 构的 存款 或负债 ， 也 没有 经代 销机 构担保 或者 背书 ， 代 销机 构并不 能保 证其
收益或 本金 安全 。 
四、基金的投资 
（一） 投资 目标 
本基金 通过 积极 资产 配置 和组合 管理 ， 追求 在严 格 控 制风险 的前 提下 实现 基金 资产的 稳
健、持 续增 值。 
（二） 投资 范围 
本基金 可投 资于 境内 市场 和境外 市场 依法 发行 的金 融工具 。 境内 市场 投资 工具 包括依 法
发行上 市的股 票（包 括创 业板、 中小板 及其他 经中 国证监 会核准 上市的 股票） 、债券 （ 包括
国内依 法发行 和上市 交易 的国债 、央行 票据、 金融 债券、 企业债 券、公 司债 券、中 期票据 、
短期融 资券 、 超短 期融 资 券、 次级 债券 、 政府 支持 机 构债券 、 政府 支持 债券 、 地 方政府 债券 、
中小企 业私募 债券、 可转 换债券 、可交 换债券 及其 他经中 国证监 会允许 投资 的债券 ） 、货 币
市场工 具 （含 同业存 单） 、 权证、 资产支 持证券 、股 指期货 、国债 期货以 及法 律法规 或中国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 境外市 场投 资工具 包括 银行 存款 、 可 转让存 单 、 银 行
承兑汇 票、 银 行票 据、 商 业票据 、 回购 协议、 短期 政府债 券等 货币 市场 工具 ； 政府债 券、 公
司债券 、 可转 换债券 、 住 房按揭 支持 证券 、 资 产支 持证券 等及 经中 国证 监会 认可的 国际 金融
组织发 行的 证券 ； 已与 中国 证监会 签署 双边 监管 合作 谅解备 忘录 的国 家或 地区 证券市 场挂 牌
交易的 普通 股、 优先 股、 全球存 托凭 证和 美国 存托 凭证、 房地 产信 托凭 证； 在已与 中国 证监
会签署 双边 监管 合作 谅解 备忘录 的国 家或 地区 证券 监管机 构登 记注 册的 公募 基金 ； 与 固定 收
益、 股 权、 信 用、 商 品指 数、 基金 等标 的物 挂钩 的 结构性 投资 产品； 远期 合 约、 互换 及经 中华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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国证监 会认 可的 境外 交易 所上市 交易 的权 证、 期权 、 期货 等金 融衍 生产 品。 此外， 如法 律法
规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投
资范围 。 
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 投资 比例 为基 金资 产的 0%-95% 。 本基金 投资 于 新时 代
主题 的资产不低于非现金基金资产 的 80% 。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货 合
约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 ， 其 中， 现金 不包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、 应 收申 购款 等。 本基 金可投 资于 境内
市场及 境外 市场 ，其 中本 基金投 资于 境外 证券 市场 的比例 为基 金资 产 的 10%-90% 。 
（三） 投资 策略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金 将根 据全 球宏 观经 济发展 走向 、 区域经 济发 展态势 、 中国 大国战 略部 署、 经济 政
策、 法律 法规 等可能 影响 证券市 场的 重要 因素 的分 析和预 测 ， 分 析和比 较股 票、 债券 等不 同
金融工 具的 风险 收益 特征 ， 并 以此 为依 据， 确定 资 产配置 比例 并不 时进 行调 整， 以保 持基 金
资产配 置的 有效 性。 
2 、股 票精 选策 略 
在新时代 大背 景下， 我国 经济已由 高速 增长转 向高 质量发展 方向 ，不断 转变 发展方式 、
优化经 济结 构、 转换 增长 动力。 本基 金将 精选 境内 外上市 的具 有良 好成 长潜 力的新 时代 主题
企业进 行投 资 。 本基 金所 指的新 时代 主题 行业 或企 业为顺 应时 代发 展趋 势， 在经济 发展 、 转
型升级 过程 中 ， 中国 经济 发展的 大趋 势所 带动 辐射 的行业 及企 业 ， 包括 ： 在 加快建 设制 造强
国过程 中 ， 在 我国产 业迈 向全球 价值 链中 高端 、 培 育若干 世界 级先 进制 造业 集群过 程中 ， 着
力发展 的先 进制 造业 及相 关行业 领域 ； 互联网 、 大 数据 、 人 工智 能和实 体经 济深度 融合 的相
关行业 领域 ； 中 高端 消费 、 绿色 低碳 、 现 代供 应链 、 人力 资本 服务 等领 域； 优化升 级的 传统
产业以 及现 代服 务业 等。 在深入 研究 的基 础上 ， 通 过对新 时代 经济 发展 趋势 的分析 ， 把握 经
济发展 过程 中所 蕴含 的投 资机会 ， 通过 定性 分析 和定 量分析 相结 合的 方式 来考 察和筛 选具 有
比较优 势的 个股 。 定 性分 析包括 公司 在行 业中 的地 位、 竞 争优 势、 经营 理念 及战略 、 公 司治
理等。 定量 分析 包括 盈利 能力分 析、 财务 能力 分析 、估值 分析 等。 
3 、债券 投 资策 略 
本基金 将在 分析 和判 断国 际、 国 内宏 观经 济形 势、 资金供 求曲 线、 市场 利率 走势、 信用
利差状 况和 债券 市场 供求 关系等 因素 的基 础上 ， 结 合新券 发行 情况 ， 综 合分 析市场 利 率 和信
用利差 的变 动趋 势， 采用 久期调 整策 略、 收益 率曲 线策略 、 债 券类 属配 置策 略、 信 用利 差策华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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略等积 极投 资策 略， 进行 深入研 究， 把握 债券 市场 投资机 会， 构建 债券 组合 。 
①可转 换公 司债 券投 资策 略 
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票的 分析 与研 究， 对那 些有 着较 好盈 利能 力或成 长
前景的 上市 公司 的可 转债 进行重 点选 择， 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资， 以分
享正股 上涨 带来 的收 益。 同时， 本基 金还 将密 切跟 踪上市 公司 的经 营状 况， 从财务 压力 、 融
资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正
和转股 意愿 。 
②中小 企业 私募 债券 投资 策略 
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过严 谨的 研究 ， 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收
益性和 流动 性等 特征 ， 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后， 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时， 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。 
4 、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证券 化的收 益结 构安排 ，模拟 资产支 持证 券 的本 金偿还 和利息 收益 的现金 流过程 ，
辅助采 用定 价模 型， 评估 其内在 价值 。 
5 、衍 生品 投资 策略 
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着谨 慎原 则， 适 度参与 期货、 期权、 权证 、 互换、 远
期、 结构 性投 资产品 等衍 生品投 资 。 通 过对现 货市 场和衍 生品 市场 运行 趋势 的研究 ， 结合 基
金组合 的实 际情 况及 对衍 生品的 估值 水平 、 基 差水 平、 流动 性等 因素的 分析 ， 在 采用 数量 化
模型分 析其 合理 定价 的基 础上， 选择 合适 的合 约构 建相应 的头 寸， 以调 整投 资组合 的风 险暴
露， 降低 系统 性风险 。 基 金还将 利用 衍生 品作 为组 合流动 性管 理工 具， 降低 现货市 场流 动性
不足导 致的 冲击 成本 过高 的风 险 ，提 高基 金的 建仓 或变现 效率 。 
（1） 股指 期货 投资 策略 
本基金 将在 风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨 慎原则 ， 适 度参与 股指 期货 投资 。 通 过对现 货市
场和期 货市 场运 行趋 势的 研究， 结合 基金 股票 组合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基
差水平 、 流动 性等因 素的 分析 ， 选 择合 适的期 货合 约构建 相应 的头 寸， 以调 整投资 组合 的 风
险暴露 ， 降低 系统性 风险 。 基 金还 将利 用股指 期货 作为组 合流 动性 管理 工具 ， 降 低现 货市 场
流动性 不足 导致 的冲 击成 本过高 的风 险， 提高 基金 的建仓 或变 现效 率。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（2） 股票 期权 投资 策略 
本基金 按照 风险 管理 的原 则， 在严 格控 制风险 的前 提下 ， 选 择流 动性好 、 交 易活跃 的股
票期权 合约 进行 投资 。 本 基金基 于对 证券 市场 的判 断， 结合 期权 定价模 型 ， 选择估 值合 理的
股票期 权合 约。 
本基金 投资 股票 期权 ， 基 金管理 人将 根据 审慎 原则 ， 建 立期 权交 易决策 部门 或小组 ， 授
权特定 的管 理人 员负 责股 票期权 的投 资审 批事 项， 以防范 股票 期权 投资 的风 险。 
（3） 国债 期货 投资 策略 
本基金 投资 国债 期货 ， 将 根据风 险管 理的 原则 ， 充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收益
特征， 在风 险可 控的 前提 下，适 度参 与国 债期 货投 资。 
未来 ， 随 着全 球证 券市 场投 资工具 的发 展和 丰富 ， 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。 
（四） 投资 限制 
1 、组 合限 制 
（1） 本基 金应 遵循 以下 限 制： 
① 本基 金股 票投 资比 例为 基金资 产 的 0%-95% 。 本基 金投资 于新 时代 主题 的资 产不低 于
非现金 基金 资产 的 80% 。 
② 每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货、 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 保持不 低于
基金资 产净 值 5% 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券, 其 中， 现 金不 包括 结算备 付金 、
存出保 证金 、应 收申 购款 等。 
③ 本基 金可 投资 于境 内市 场及境 外市 场 ， 其 中本 基金 投资于 境外 证券 市场 的比 例为基 金
资产 的 10%-90% 。 
④ 本基 金管 理人 管理 的全 部开放 式基 金持 有一 家上 市公司 发行 的可 流通 股票 ， 不得超 过
该上市 公司 可流 通股 票 的 15% ； 
⑤ 本基 金管 理人 管理 的全 部投资 组合 持有 一家 上市 公司发 行的 可流 通股 票 ， 不 得超过 该
上市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
（2） 本基 金境 外投 资组 合 应遵循 以下 限制 ： 
① 本基 金持 有同 一机 构 （ 政府 、 国 际金 融组织 除外 ） 发 行的 证券 市值不 得超 过基金 资 产
净值 的 10% 。 
② 本基 金不 得购 买证 券用 于控制 或影 响发 行该 证券 的机构 或其 管理 层 。 本 基金 管理人 管
理的全 部基 金 （含 本基 金 ） 不得持 有同 一机 构 10% 以 上具有 投票 权的 证券 发行 总量 。 其 中，华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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此项投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球存 托
凭证和 美国 存托 凭证 所代 表的基 础证 券， 并假 设对 持有的 股本 权证 行使 转换 。 
③ 本基金持有同一 家银行的存款不得超过基 金资产净值 的 20% ，其中银行应当是中 资
商 业 银 行 在 境外 设 立 的 分行 或 在 最 近 一个 会 计 年 度达 到 中 国 证 监会 认 可 的 信用 评 级 机 构评
级的境 外银 行， 但在 基金 托管账 户的 存款 不受 此限 制。 
④ 本基金持有与中国 证监 会签署双边监管合作 谅解 备忘录国家或地区以 外的 其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一国家 或
地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的 3% 。 
⑤ 基金 境外 投资 中 ， 基 金 持有非 流动 性资 产市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 10% 。 其 中，
非流动 性资 产是 指法 律或 基金合 同规 定的 流通 受限 证券以 及中 国证 监会 认定 的其他 资产 。 
⑥ 本基金持有境外 基金的市值合计不得超过 基金资产净值 的 10% ，但持有货币市场 基
金不受 此限 制。 
⑦ 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 （ 含本 基金 ） 持 有 任何一 只境 外基 金， 不得 超过该 境外
基金总 份额 的 20% 。 
⑧ 本基 金的 金融 衍生 品全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100% 。 
⑨ 本基 金投 资期 货支 付的 初始保 证金 、 投 资期 权支 付或收 取的 期权 费、 投资 柜台交 易衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。 
⑩ 本基 金投 资于 远期 合约 、 互 换等 柜台 交易金 融衍 生品 ， 应 当符 合以下 要求 ： 所 有参 与
交易的 对手方 （中资 商业 银行除 外）应 当具有 不低 于中国 证监会 认可的 信用 评级机 构评级 ；
交易对 手方 应当 至少 每个 工作日 对交 易进 行估 值 ， 并 且基金 可在 任何 时候 以公 允价值 终止 交
易；任 一交 易对 手方 的市 值计价 敞口 不得 超过 本基 金资产 净值 的 20% 。 
? 为 应付 赎回 、 交 易清 算 等临时 用途 ， 借 入现 金的 比 例不得 超过 基金 资产 净值 的 10% 。 
（3） 本基 金境 内投 资组 合 应遵循 以下 限制 ： 
① 本基 金境 内投 资中 ， 持 有一家 公司 发行 的证 券 ， 其市值 不超 过基 金资 产净 值的 10% ； 
② 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的 10% ； 
③ 本基 金持 有单 只中 小企 业私募 债券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ； 
④ 本基金进入全国银 行间 同业市场进行债券回 购的 资金余额不得超过基 金资 产净值的
40% ； 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 的基 金管 理公 司的债 券回 购最 长期 限 为 1 年 ， 债 券回
购到期 后不 得展 期； 
⑤ 基金 财产 参与 股票 发行 申购， 本基 金所 申报 的金 额不超 过本 基金 的总 资产 ， 本基 金所华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
18 
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
⑥ 本基 金持 有的 全部 权证 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的 3% ； 本基 金管 理 人管理 的
全部基金持有的同一权证，不得超过该权证 的 10% ；本基金在任何交易日买入 权证的总 金
额，不 得超 过上 一交 易日 基金资 产净 值 的 0.5% ；



⑦ 本基金持有的全 部资产支持证券，其市值 不得超过基金资产净值 的 20% ；本基金 持
有的同 一 （指 同一 信用 级 别） 资产 支持 证券 的比 例 ， 不得超 过该 资产 支持 证券 规模 的 10% ；
本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 ， 不 得超过 其各 类
资产支 持证 券合 计规 模的 10% ； 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的 10% 。 
⑧ 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为 BBB 以上 （含 BBB ） 的 资产 支持 证券。 基 金持有 资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；



⑨ 本基金主动投资 于流动性受限资产的市值 合计不得超过本基金资产净 值的 15%；因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前述所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资； 
⑩ 在任 何交 易日 日终 ， 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值， 不得 超过 基金 资产 净 值的 10% ；
本基金 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 卖出 股指 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值 的
20% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 20% ； 
? 在 任何 交易 日日 终， 持 有的买 入国 债期 货合 约价 值， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 15% ；
基 金 在 任 何 交易 日 日 终 ，持 有 的 卖 出 国债 期 货 合 约价 值 不 得 超 过基 金 持 有 的债 券 总 市 值的
30% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 国债期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 30% ； 
? 本 基金与 私募类 证券 资管 产品及 中国 证监会 认定的 其他主 体 为 交易对 手开展 逆回 购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求与 本基 金合 同约 定的投 资范 围一 致。 
4 、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他限 制。 
除第 （1 ） 项 ②及 第 （3 ） 项⑧ 、 ⑨ 、 ? 外 ， 因证 券 、 期 货市 场波 动 、 证 券发 行人合 并、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ， 基 金
管理人 应当 在 30 个交 易日 内进行 调整 。但 中国 证监 会规定 的特 殊情 况除 外， 法律法 规另 有
规定的 从其 规定 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
19 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 购买 不动 产。 
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。 
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。 
（4） 购买 实物 商品 。 
（5） 除应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金。 
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。 
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。 
（8） 直接 投资 与实 物商 品 相关的 衍生 品； 
（9） 承销 证券 。 
（10） 违反 规定 向他 人贷 款或者 提供 担保 。 
（11 ）从 事承 担无 限责 任 的投资 。 
（12） 向其 基金 管理 人、 基金托 管人 出资 。 
（13） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 。 
（14） 依照 法律 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 活动 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限制 。 
（ 五） 业绩 比较 基准 
本基金 的业 绩比 较基 准 为 30%* 富时中国 A 股 全股 指 数收益 率+30%* 富时中国 国际 （不
含 B 股） 全指 指数 收益 率+40%* 上证国债 指数 收益 率 。 
富时中 国 A 股全 股指数 属 于富时 中 国 A 股 指数系 列 ， 富时 中 国 A 股指 数系 列 包含在 上
海和深 圳交 易所 交易 的所 有 A 股股 票， 该指 数由 合 格股票 池中 总市 值排 名前 98% 的 股票 组
成，适 合作 为本 基 金 A 股 投资部 分的 业绩 基准 。 
富时中 国国 际（ 不 含 B 股 ）全指 指数 ，属 于富 时中 国指数 系列 ，包 含在 香港 、美国 、
以及新 加坡 上市 交易 的中 国公司 股票 ，适 合作 为本 基金境 外投 资部 分的 业绩 基准。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
20 
上证国 债指 数由 中证 指数 有限公 司编 制 ， 以 上海 证券 交易所 上市 的固 定利 率国 债为样 本 ，
具有良 好的 市场 代表 性和 较高的 知名 度， 适合 作为 本基金 债券 投资 的业 绩基 准。 
未来 ， 如 基金 变更投 资范 围， 或市 场有 其他更 适合 本基金 的基 准时 ， 或 原指 数供应 商 变
更或停 止原 指数 的编 制及 发布， 本基 金管 理人 可根 据具体 情况 ， 依 据维 护基 金份额 持有 人合
法权益 的原 则 ， 取得 基金 托管人 同意 后 ， 对业 绩比 较基准 进行 相应 调整 ， 不 需召开 持有 人 大
会。 
（六） 风险 收益 特征 
本基金为 混合基 金，0%-95% 的基金资 产投资 于股 票 ，其预期 风险和 预期 收益 低于股 票
基金 ， 高 于货 币市 场基 金和 普通债 券基 金 ， 属 于中 等风 险品种 。 本基 金为 全球 证券 投资基 金，
除了需 要承 担与 国内 证券 投资基 金类 似的 市场 波动 风险之 外 ， 本 基金 还面 临汇 率风险 等海 外
市 场投 资所 面临 的特 别投 资风险 。 
（七） 基金 的融 资融 券 
本基金 可以 按照 相关 法律 法规在 境外 市场 进行 融资 融券等 相关 业务 。 
未来 ， 本 基金 拟在境 内进 行融资 、 融券 或参与 转融 通业务 的 ， 可 以按照 国家 的有关 法 律
法规规 定进 行融 资、 融券 以及参 与转 融通 等相 关业 务。 
（八） 基金 投资 组合 报告 
以下内 容摘 自本 基 金 2018 年第 3 季度 报告 ： 
“5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的 比
例(%) 
1 权益投 资 175,496,462.53 42.71 
 其中： 普通 股 162,351,301.93 39.51 
 存托凭 证 13,145,160.60 3.20 
2 基金投 资 
- - 
3 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
21 
 
其中： 远期 
- - 
 
期货 
- - 
 
期权 
- - 
 
权证 
- - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产 
- - 
6 货币市 场工 具 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 233,473,081.80 56.82 
8 其他各 项资 产 1,913,599.40 0.47 
9 合计 410,883,143.73 100.00 
注：本 基金 本报 告期 末通 过港股 通机 制投 资香 港股 票的公 允价 值 为 17,783,798.30 元，
占基金 资产 净值 比例 为 4.40% 。 
5.2 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布 
国家（ 地区 ） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
美国 79,473,794.75 19.64 
中国内 地 74,347,607.39 18.38 
中国香 港 21,675,060.39 5.36 
合计 175,496,462.53 43.38 
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
信息技 术 67,036,928.31 16.57 
非必需 消费 品 42,989,918.31 10.63 
工业 21,428,152.47 5.30 
保健 9,715,423.04 2.40 
金融 8,343,375.00 2.06 
材料 5,722,353.39 1.41 
通信服 务 5,664,608.45 1.40 
能源 4,739,760.00 1.17 
必需消 费品 4,596,588.00 1.14 
公用事 业 4,169,203.10 1.03 
房地产 1,090,152.46 0.27 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
22 
合计 175,496,462.53 43.38 
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。 
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细 
序
号 
公司名 称（ 英文 ） 
公
司
名
称
（
中
文） 
证券
代码 
所
在
证 
券
市
场 
所
属
国
家 
（
地
区) 
数量 
（股） 
公允价 值
（元） 
占基
金资
产净
值比
例
（％） 
1 VISA INC - V 
纽
约 
美国 14,600.00 
15,074,487.2
7 
3.73 
2 MICROSOFT CORP - MSFT 
纳
斯
达
克 
美国 17,200.00 
13,532,514.5
9 
3.34 
3 
CHINA 
INTERNATIONAL 
TRAVEL SERVICE 
CORP LTD 
中
国
国
旅 
60188
8 
上
海 
中国
内地 
183,800.0
0 
12,502,076.0
0 
3.09 
4 
SALESFORCE.CO
M INC 
- CRM 
纽
约 
美国 9,800.00 
10,721,191.9
2 
2.65 
5 
MASTERCARD 
INC 
- MA 
纽
约 
美国 5,900.00 9,035,134.40 2.23 
6 
BEIJING CAREER 
INTERNATIONAL 
CO LTD 
科
锐
国
际 
30066
2 
深
圳 
中国
内地 
393,500.0
0 
8,570,430.00 2.12 
7 
ALIBABA GROUP 
HOLDING LTD 
- BABA 
纽
约 
美国 6,600.00 7,480,552.15 1.85 
8 
AMAZON.COM 
INC 
- AMZN 
纳
斯
达
克 
美国 500.00 6,889,518.80 1.70 
9 
ZHENGZHOU 
COAL MINING 
MACHINERY 
GROUP CO LTD 
郑
煤
机 
60171
7 
上
海 
中国
内地 
886,300.0
0 
6,230,689.00 1.54 
00564 
香
港 
中国
香港 
81,000.00 297,933.47 0.07 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
23 
10 
CONTEMPORARY 
AMPEREX 
TECHNOLOGY CO 
LTD 
宁
德
时
代 
30075
0 
深
圳 
中国
内地 
86,700.00 6,329,100.00 1.56 
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。 
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 
5.10 投 资组 合报 告附 注 
5.10.1 报告 期内， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未 发现 本基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。 
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 
5.10.3 其他 资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 1,792,886.16 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 77,590.47 
4 应收利 息 28,420.52 
5 应收申 购款 14,702.25 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
24 
9 合计 1,913,599.40 
5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在 尾 差。 ” 
五、基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。 
阶





段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
① －③ ②－④ 
2018 年 5 月 30 日至 
2018 年 9 月 30 日 
-2.38% 0.36% -5.04% 0.73% 2.66% -0.37% 
六、基金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
设立日 期：1998 年 4 月 9 日 
法定代 表人 ：杨 明辉 
联系人 ：李彬 
客户服 务电 话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ： 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
25 
持股单位 持股占总股本比例 
中信证 券股 份有 限公 司 62.2% 
POWER CORPORATION OF CANADA


13.9% 
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 
天津海 鹏科 技咨询 有 限公 司 10% 
合计 100% 
（二） 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 
杨明辉 先生 ： 董 事长 、 党 委书记 ， 硕 士， 高级 经济 师。 现 任中 信证 券股 份有 限公司 党委
副书记 、 执 行董 事、 总 经 理、 执 行委 员会 委员， 华 夏基金 （香 港） 有 限公 司 董事长 。 曾 任中
信证券 公司 董事、 襄理、 副总经 理， 中 信控 股公 司 董事、 常 务副 总裁， 中信 信托董 事， 中 国
建银投 资证 券有 限责 任公 司执行 董事 、 总裁 ， 信 诚 基金管 理有 限公 司董 事长 、 证 通股 份有 限
公司董 事等 。 
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial 
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。 
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。 
葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 现任 中信 证券 股份 有限 公司党 委委 员、 执行 委员 会委员 、 财
务负责 人， 兼任CLSA B.V. 董事、 CLSA Americas Holdings, Inc. 董事、 北 京中 赫国 安足球 俱乐
部有限 责任 公司 董事 等 。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司投资 银行 部经 理和 高级 经理 、A 股 上市
办公室 副主 任、 风险 控制 部副总 经理 和执 行总 经理 、 交易 与衍 生品 业务 部、 计划财 务部 、 风
险管理 部 、 海 外业务 及固 定收益 业务 行政 负责 人、 上海自 贸试 验区 分公 司负 责人 。 葛 先生 于
2007 年 荣获 全国 金融 五一 劳动奖 章。 
杨冰先 生： 董事 ， 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 执行委 员会 委员 、 资 产管 理业务 行
政负责 人 。 曾 任中信 证券 股份有 限公 司固 定收 益部 交易员 、 资产 管理业 务投 资经理 、 资产 管
理业务 投资 主管 等。 
李一梅 女士 ： 董 事、 总 经 理， 硕 士。 兼 任证 通股 份 有限公 司董 事、 华夏 基金 （香港） 有
限公司 董事 。 曾 任华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 营 销 总监 、 市 场总 监、 基 金营销 部总 经
理，上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 执行 董事 、总 经理等 。 
张平先 生： 独立 董事 ， 博 士。 现 任中 国社 科院 经济 研究所 研究 员。 兼任 民生 通惠资 产管华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
26 
理公司 及香 港中 航工 业国 际独立 董事 。 曾 任中 国社 科院经 济研 究所 宏观 研究 室副主 任、 经济
增长室 主任 、所 长助 理、 副所长 ，国 家金 融与 发展 实验室 副主 任等 。 
张宏久 先生 ： 独 立董 事， 硕士。 现任 北京 市竞 天公 诚律师 事务 所合 伙人 。 兼 任博天 环境
股份有 限公 司及 中信 信托 有限公 司独 立董 事 ， 全 国律 师协会 外事 委员 会及 金融 证券专 业委 员
会副主 任 ， 全 国侨联 法律 顾问委 员会 委员 ， 中 国国 际经济 贸 易 仲裁 委员 会、 上海国 际经 济 贸
易仲裁 委员 会及 吉隆 坡地 区国际 仲裁 院仲 裁员 等。 
支晓强 先生 ： 独 立董 事， 博士。 现任 中国 人民 大学 继续教 育处 副处 长、 商学 院财务 与金
融系教 授 、 博 士生导 师 。 兼任全 国会 计专 业学 位研 究生教 育指 导委 员会 委员 兼副秘 书长 、 中
国会计 学会 财务 成本 分会 副会长 、 财 政部 企业 会计 准则咨 询委 员会 咨询 专家 、 中国 会计 学会
内部控 制专 业委 员会 委员 、 中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 委员 、 国 家留 学基金 委评 审专
家、北 农大 科技 股份 有限 公司独 立董 事等 。 
杨一夫先生：监事长 ，硕 士。现任鲍尔太平有 限公 司总裁，负责总部加 拿大 鲍尔公司
（Power Corporation of Canada ） 在中 国的 投资 活动 ， 兼任三 川能 源开 发有 限公 司董事 、 中国
投资协 会常 务理 事。 曾任 国际金 融公 司 （ 世界 银行 组织成 员） 驻中 国的 首席 代表， 华夏 基金
管理有 限公 司董 事等 。 
杨 维华 先生 ：监事 ，硕 士。 现任 中信 证券股 份有 限公 司风 险管 理部B 角（主持 工作 ） 。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司风险 管理 部总 监等 。 
史 本良 先生 ：监事 ，硕 士， 注册 会计 师。现 任中 信证 券股 份有 限公司 计划 财务 部B 角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。 
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。 
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。 
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书 （ 兼） 。 曾任 中国 证券 报社记 者、 编辑 、 办 公室 主 任、 副 总编 辑， 中国 政法 大 学讲师 等。 
张霄岭 先生： 副总 经理， 博士。 现兼任 华夏 基金 （ 香港） 有 限公 司首 席执 行 官、 中国 石
化销售 股份 有限 公司 董事 、 清华大 学五 道口 金融 学院 特聘教 授 。 曾 任美 国联 邦储 备委员 会 （华
盛顿总 部） 经济 学家 、 摩 根士丹 利 （ 纽约 总部 ） 信 用衍生 品交 易模 型风 险主 管、 中 国银 监会
银行监 管三 部副 主任 等。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监， 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。 
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士 。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ，宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。 
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。 
2 、本 基金 基金 经理 
阳琨 先生，北京 大学MBA 。曾 任宝盈基金 基金经理助理 ，益民基金 投资部部门经 理，
中国对外 经济 贸易信 托投 资有限公 司财 务部部 门经 理等。2006 年8 月加 入华夏 基金管理 有限
公 司 ， 曾 任 策略 研 究 员 、股 票 投 资 部 副总 经 理 、 兴和 证 券 投 资 基金 基 金 经 理（2009 年1 月1
日至2012 年1月12 日 期间） 、 兴华 证券 投资 基金 基金 经理 （2007 年6 月12 日至2013 年4 月11 日期
间） 、华 夏盛世 精选 混合型 证券投 资基金 基金经 理（2009 年12 月18日至2015 年9 月1日期 间） 、
华夏大 盘精选 证券投 资基 金基金 经理（2015 年9月1 日至2017 年5 月2日期 间） 、 华夏大 中华企
业精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （QDII ） 基金经理 （2016 年1月20日至2018 年10 月11 日
期间） 等， 现任 华夏 基金 管理有 限公 司副 总经 理、 投资总 监， 华夏 兴华 混合 型证券 投资 基金
基 金 经理 （2013 年4 月12 日起 任 职） 、 华夏 新时 代灵 活配 置 混合 型证 券投 资 基金（QDII）基
金经理 （2018 年5月30 日 起 任职） 。 
常亚桥先 生， 约翰霍 普金 斯大学金 融学 硕士。2014 年2月加 入华夏 基金管 理有 限公司 ，
曾任国 际投 资部 研究 员、 投资经 理等 ， 现任国 际投 资部高 级副 总裁 ， 华 夏新 时代灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金（QDII ）基金 经理 （2018 年5月30日起任 职） 。 
3 、本 公司 股票 投资 决策 委 员会 
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。 
成员： 李一 梅女 士， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 ，董 事总经 理， 基金 经理 。 
郑煜女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 ，董 事总经 理， 基金 经理 。 
蔡向阳 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 董事 总经 理， 基金经 理。 
郑晓辉 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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王怡欢 女士 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。 
董阳阳 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。 
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1 、依法 募集资 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 。 
2 、办 理基 金备 案手 续。 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资。 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益。 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 。 
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告。 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格。 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露 事 项。 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会。 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料。 
11 、 以基 金管 理人 名义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 。 
12 、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。 
（四） 基金 管理 人承 诺 
1 、本基 金管理 人将根 据基 金合同的 规定 ，按照 招募 说明书列 明的 投资目 标、 策略及 限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。 
2 、本基 金管理 人不从 事违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》的行 为， 并建立 健全 内部控 制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《 中 华人 民共 和国 证券法 》行 为的 发生 。 
3 、本基 金管理 人不从 事违 反《基金 法》 的行为 ，并 建立健全 内部 控制制 度， 采取有 效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 购买 不动 产。 
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。 
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。 
（4） 购买 实物 商品 。 
（5） 除应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金。 
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。 
（8） 直接 投资 与实 物商 品 相关的 衍生 品。 
（9） 承销 证券 。 
（10） 违反 规定 向他 人贷 款或者 提供 担保 。 
（11 ）从 事承 担无 限责 任 的投资 。 
（12） 向其 基金 管理 人、 基金托 管人 出资 。 
（13） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 。 
（14） 依照 法律 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 活动 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限制 。 
4 、 本基 金管 理人 将加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 。 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 。 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益。 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 。 
（5） 依 照法 律、 行 政法 规 有关规 定， 由国 务院 证券 监 督管理 机构 规定 禁止 的其 他行为 。 
5 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
利益。 
（2）不 利用职 务之便 为自 己、被代 理人 、被代 表人 、受雇人 或任 何其他 第三 人谋取 不
当利益 。 
（3）不 泄漏在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密， 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
基金管 理人 根据 全面 性原 则、 有 效性 原则 、 独 立性 原则、 相互 制约 原则 、 防 火墙原 则和
成本收 益原 则建 立了 一套 比较完 整的 内部 控制 体系 。 该内部 控制 体系 由一 系列 业务管 理制 度
及相应 的业务 处理、 控制 程序组 成，具 体包括 控制 环境、 风险评 估、控 制活 动、信 息沟通 、
内部监 控等 要素 。 公司 已 经通过 了 ISAE3402 （ 《鉴 证业务 国际 准则 第 3402 号 》 ） 认 证 ， 获 得
无保留 意见 的控 制设 计合 理性及 运行 有效 性的 报告 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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1 、控 制环 境 
良 好 的 控制 环 境包 括 科学的 公 司 治理 、 有效 的 监督管 理 、 合理 的 组织 结 构和有 力 的 控
制文化 。 
（1） 公 司引 入了 独立 董事 制度， 目前 有独 立董 事 3 名。 董 事会 下设 审计委 员 会等专 门
委员会 。公 司管 理层 设立 了投资 决策 委员 会、 风险 管理委 员会 等专 业委 员会 。 
（2 ）公 司各 部门 之间 有明 确的授 权分 工 ，既 互相 合 作， 又互 相核 对和 制衡 ， 形成了 合
理的组 织结 构。 
（3） 公 司坚 持稳 健经 营和 规范运 作， 重视 员工的 合 规守法 意识 和职 业道 德的 培养， 并
进行持 续教 育。 
2、风 险评 估 
公司各 层面 和各业 务部 门 在确定 各自 的目标 后， 对 影响目 标实 现的风 险因 素 进行分 析。
对于不 可控风 险，风 险评 估的目 的是决 定是否 承担 该风险 或减少 相关业 务； 对于可 控风险 ，
风险评 估的 目的 是分 析如 何通过 制度 安排 来控 制风 险程度 。 风 险 评估 还包 括各 业务部 门对 日
常工作 中新 出现 的风 险进 行再评 估并 完善 相应 的制 度， 以及 新业 务设 计过 程中 评估相 关风 险
并制定 风险 控制 制度 。 
3、控 制活 动 
公司对 投资 、 会计 、 技 术 系统和 人力 资源 等主 要业 务制定 了严 格的 控制 制度 。 在 业务 管
理制度 上， 做到 了业 务操 作流程 的科 学、 合理 和标 准化， 并要 求完 整的 记录 、 保存 和严 格的
检查、 复核； 在岗位 责任 制度上 ， 内部 岗位 分工 合 理、 职责 明确 ， 不相 容的 职务、 岗 位分 离
设置， 相互 检查 、相 互制 约。 
（1） 投资 控制 制度 
投 资 决 策委 员 会是 公 司的最 高 投 资决 策 机构 ， 负责资 产 配 置和 重 大投 资 决策等 ； 基 金
经理小 组负 责在 投资 决策 委员会 资产 配置 基础 上进 行组合 构建 ， 基金 经理 领导 基金经 理小 组
在基金 合同 和投 资决 策权 限范围 内进 行日 常投 资运 作； 交易 管理 部负 责所 有交 易的集 中 执 行 。 
① 投 资 决策 与 执行 相 分离。 投 资 管理 决 策职 能 和交易 执 行 职能 严 格隔 离 ，实行 集 中 交
易制度 ，建 立和 完善 公平 的交易 分配 制度 ，确 保各 投资组 合享 有公 平的 交易 执行机 会。 
② 投 资 授权 控 制。 建 立明确 的 投 资决 策 授权 制 度，防 止 越 权决 策 。 投资 决策委 员 会 负
责制定 投资 原则 并审 定资 产配置 比例 ； 基 金经 理小 组在投 资决 策委 员会 确定 的范围 内， 负责
确定与 实施 投资 策略 、 建 立和调 整投 资组 合并 下达 投资指 令， 对于 超过 投资 权限的 操作 需要华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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经过严 格的 审批 程序 ； 交易 管理部 依据 基金 经理 或基 金经理 授权 的小 组成 员的 指令负 责交 易
执行。 
③ 警 示 性控 制 。按 照 法规或 公 司 规定 设 置各 类 资产投 资 比 例的 预 警线 ， 交易系 统 在 投
资比例 达到 接近 限制 比例 前的某 一数 值时 自动 预警 。 
④ 禁止 性控 制 。 根据 法律 、 法 规和 公司 相关规 定 ， 基金禁 止投 资受 限制 的证 券并 禁 止从
事受限 制的 行为 。交 易系 统通过 预先 的设 定， 对上 述禁止 进行 自动 提示 和限 制。 
⑤ 多 重 监控 和 反馈 。 交易管 理 部 对投 资 行为 进 行一线 监 控 ；风 险 管理 部 进行事 中 的 监
控；监 察稽 核部 门进 行事 后的监 控。 在监 控中 如发 现异常 情况 将及 时反 馈并 督促调 整。 
（2） 会计 控制 制度 
① 建立 了基 金会 计的 工作 制度及 相应 的操 作和 控制 规程， 确保 会计 业务 有章 可循。 
② 按照 相互 制约 原则 ， 建立 了基金 会计 业务 的复 核制 度以及 与托 管人 相关 业务 的相互 核
查监督 制度 。 
③ 为了 防范 基金 会计 在资 金头寸 管理 上出 现透 支风 险，制 定了 资金 头寸 管理 制度。 
④ 制定 了完 善的 档案 保管 和财务 交接 制度 。 
（3） 技术 系统 控制 制度 
为 保 证 技术 系 统的 安 全稳定 运 行 ，公 司 对硬 件 设备的 安 全 运行 、 数据 传 输与网 络 安 全
管理、 软硬 件的 维护 、 数 据的备 份、 信息 技术 人员 操作管 理、 危机 处理 等方 面都制 定了 完善
的制度 。 
（4） 人力 资源 管理 制度 
公 司 建 立了 科 学的 招 聘解聘 制 度 、培 训 制度 、 考核制 度 、 薪酬 制 度等 人 事管理 制 度 ，
确保人 力资 源的 有效 管理 。 
（5） 监察 制度 
公 司 设 立了 监 察部 门 ，负责 公 司 的法 律 事务 和 监察工 作 。 监察 制 度包 括 违规行 为 的 调
查程序 和处 理制 度， 以及 对员工 行为 的监 察。 
（6） 反洗 钱制 度 
公 司 设 立了 反 洗钱 工 作小组 作 为 反洗 钱 工作 的 专门机 构 ， 指定 专 门人 员 负责反 洗 钱 和
反恐融 资合 规管 理工 作； 各相关 部门 设立 了反 洗钱 岗位 ， 配 备反 洗钱负 责人 员。 除建 立健 全
反洗钱 组织 体系 外， 公司 还制定 了 《 反洗 钱工 作内 部控制 制度 》 及 相关 业务 操作规 程， 确保
依法切 实履 行金 融机 构反 洗钱义 务。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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4、信 息沟 通 
公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系 ， 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠
道 ， 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息 ， 信 息 及 时 送 交 适 当 的
人 员 进 行 处 理 。 目 前 公 司 业 务 均 已 做 到 了 办 公 自 动 化 ， 不 同 的 人 员 根 据 其 业 务 性 质 及 层
级具有不同的权限。 
5、内 部监 控 
公 司 设 立了 独 立于 各 业务部 门 的 稽核 部 门， 通 过定期 或 不 定期 检 查， 评 价公司 内 部 控
制制度 合理 性 、 完备 性和 有效性 ， 监督 公司各 项内 部控制 制度 的执 行情 况， 确保公 司各 项 经
营管理 活动 的有 效运 行 。 
6 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。 
（2） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。 
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 
七、基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集。 本基 金募 集申 请已经 中国 证监 会 2017 年 12 月 12 日 证监 许可[2017]2287 号文 注
册。 
本基金 为 契 约型 开放 式 基 金， 基 金存 续期 间 为 不定 期。 
本基金 自 2018 年 5 月 7 日至 2018 年 5 月 25 日 止进 行发售 。募 集期 间， 本基 金共募 集
471,400,177.64 份基 金份 额 ，有效 认购 户数 为 29,928 户。 
八、基金合同的生效 
根据有 关规 定， 本基 金满 足 基金合 同生 效条 件， 基金 合 同于 2018 年 5 月 30 日 正式 生效。
自基金 合同 生效 日起 ，本 基金管 理人 正式 开始 管理 本基金 。 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5000 万元 情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案 ， 如转 换运作 方式 、 与华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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其他基 金合 并或 终止 基金 合同等 ， 并 召开 基金 份额 持有人 大会 进行 表决 。 法 律法规 另有 规定
时，从 其规 定。 
九、基金份额的申购 与赎 回 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
1 、直 销机 构 
本基金 直销 机构 为本 公司 北京分 公司 、 上 海分 公司 、 深圳 分公 司、 南京 分公 司、 杭 州分
公司 、 广 州分 公司 、 成都 分 公司 ， 设 在北 京 、 上 海、 广 州的投 资理 财中 心以 及电 子交易 平台 。 
（1） 北京 分公 司 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 1 层（100033 ） 
电话：010-88087226/27/28 
传真：010-88087225 
（2） 北京 海淀 投资 理财 中 心 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ） 
电话：010-88066318 
传真：010-88066222 
（3） 北京 东中 街投 资理 财 中心 
地址： 北京 市东 城区 东中 街 29 号东 环广 场 B 座 一层 （100027 ） 
电话：010-64185181/82/83 
传真：010-64185180 
（4） 北京 科学 院南 路投 资 理财中 心 
地址： 北京 市海 淀区 中关 村科学 院南 路 9 号（ 新科 祥园小 区大 门口 一层 ） （100190 ） 
电话：010-82523197/98/99 
传真：010-82523196 
（5） 北京 崇文 投资 理财 中 心 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ） 
电话：010-88066442 
传真：010-88066214 
（6） 北京 亚运 村投 资理 财 中 心 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ） 
电话：010-88066552 
传真：010-88066480 
（7） 北京 朝外 大街 投资 理 财中心 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ） 
电话：010-88066460 
传真：010-88066130 
（8） 北京 东四 环投 资理 财 中心 
地址： 北京 市朝 阳区 八里 庄西 里 100 号 1 幢 103 号（100025 ） 
电话：010-85869585 
传真：010-85869575 
（9） 上海 分公 司 
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 101A 室（200120 ） 
电话：021-58771599 
传真：021-58771998 
（10） 上海 静安 嘉里 投资 理财中 心 
地址： 上海 市静 安区 南京 西路 1515 号静 安嘉 里中 心 办公楼 一 座 2608 单 元（200040 ） 
电话：021-60735022 
传真：021-60735010 
（11 ）深 圳分 公司 
地址： 深圳 市福 田区 莲花 街道益 田 路 6001 号 太平 金 融大 厦 40 层 02 室（518038 ） 
电话：0755-82033033/88264716/88264710 
传真：0755-82031949 
（12） 南京 分公 司 
地址： 南京 市鼓 楼区 汉中 路 2 号 金陵 饭店 亚太 商务 楼 30 层 B 区（210005 ） 
电话：025-84733916/3917/3918 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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传真：025-84733928 
（13） 杭州 分公 司 
地址 ： 浙 江省 杭州 市西 湖 区杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 B 区 4 层 G05 、 G06 室（ 310007 ） 
电话：0571-89716606/6607/6608/6609 
传真：0571-89716611 
（14） 广州 分公 司 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主塔 写字 楼 5305 房（510623 ） 
电话：020-38461058 
传真：020-38067182 
（15） 广州 天河 投资 理财 中心 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号 5306 房（510623 ） 
电话：020-38460001 
传真：020-38067182 
（16） 成都 分公 司 
地址： 成都 市高 新区 交子 大道 177 号中 海国 际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号
（610000 ） 
电话：028-65730073/75 
传真：028-86725411 
（17） 电子 交易 
本公司 电子 交易 包括 网上 交易、 移动 客户 端交 易等。 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系
统或移 动客 户端 办理 基金 的申购 、 赎 回等 业务， 具体 业务办 理情 况及 业务 规则 请登录 本公 司
网站查 询。 本公 司网 址：www.ChinaAMC.com 。 
2 、代 销机 构 
本基金 代销 机构 的名 称、 住 所等信 息请 详见 本招 募说 明书 “ 十九 、 相 关服 务机 构” 中 “ （ 一）
销售机 构” 的相 关描 述。 
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
本基金 的开 放日 为上 海证 券交易 所 、 深 圳证 券交 易所 以及境 外主 要投 资场 所的 共同交 易
日， 但基 金管 理人根 据法 律法规 、 中国 证监会 的要 求或基 金合 同的 规定 公告 暂停申 购 、 赎 回
时除外 。开 放日 的具 体业 务办理 时间 以销 售机 构公 布时间 为准 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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基金合 同生 效后 ， 若出 现 新的证 券/期货 交 易市 场、 证券/期货 交 易所 交易 时间 变更 、境
外重要 投资 市场 休市 、 实 际情况 需要 或其 他特 殊情 况， 基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及
开放时 间进 行相 应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息披 露办 法 》 的有 关规 定在指 定媒 介上
公告。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 已 于 2018 年 7 月 16 日起 开始 办理 日常 申购 、赎回 、定 期定 额申 购业务 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购或 者赎回 。 投
资人在 基金 合同 约定 之外 的日期 和时 间提 出申 购、 赎回申 请且 登记 机构 确认 接受的 ， 其 基金
份额申 购、 赎回 价格 为下 一开放 日基 金份 额申 购、 赎回的 价格 。 
（三） 申购 和赎 回的 原则 
1 、“ 未 知价 ” 原 则， 申购与 赎回价 格以 受理 申请 当日 的基金 份额 净值 为基 准进 行计算 ； 
2 、“ 金 额申 购、 份额 赎回 ” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循 “ 先 进先 出 ” 原 则，即 按照 投资 者认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回 ； 
5 、投资 者办理 申购、 赎回 等业务时 应提 交的文 件和 办理手续 、办 理时间 、处 理规则 等
在遵守 基金 合同 和招 募说 明书规 定的 前提 下， 以各 销售机 构的 具体 规定 为准 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四） 申购 和赎 回的 数额 限制 
1 、投资 者通过 直销机 构或 华夏财富 办理 本基金 的申 购及赎回 业务 ，每次 最低 申购金 额
为 1.00 元 （含 申购 费） ， 每 次赎回 申请 不得 低 于 1.00 份基金 份额 。 基金份 额持 有人赎 回时 或
赎回后 在直 销机 构或 华夏 财富保 留的 基金 份额 余额 不足 1.00 份 的， 在赎 回时 需一次 全部 赎
回。具 体业 务办 理请 遵循 基金管 理人 直销 机构 及华 夏财富 的相 关规 定。 
2 、投资 者 通过 其他 代 销机 构办理本 基金 的申购 及赎 回 业务， 每次 最低申 购金 额 、每次
最低赎回 份额、 赎回 时或 赎回后 在该 代销 机构 （网 点） 保留 的最低 基金 份额 余额 以 各代 销 机
构的规 定为 准 。 具体 业务 办理请 遵循 各代 销机 构的 相关规 定。 
3 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金 管理 人
应当采 取设定 单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金 申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ，具 体请 参见 相关 公告。 
4 、基金 管理人 可以根 据市 场情况， 在法 律法规 允许 的情况下 ，调 整以上 限制 。基金 管华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
37 
理人必 须在 调整 前依 照有 关规定 在指 定媒 体上 公告 并报中 国证 监会 备案 。 
（五） 申购 和赎 回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资者 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 款项 ， 申 购成 立， 申 购是
否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请 ， 赎 回成 立， 赎回 是 否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。 基
金份额 持有 人赎 回申 请成 功后， 基金 管理 人将 在 T ＋10 日 （包 括该 日 ） 内支 付赎回 款项 。
若遇特 殊情 况 ， 如基 金投 资主要 市场 暂停 交易 、 交 易清算 规则 发生 较大 变化 等， 赎回 款项 支
付的时 间可 相应 调整 。在 发生巨 额赎 回时 ，款 项的 支付办 法参 照基 金合 同有 关条款 处理 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日 （T 日） ， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+2 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日
提交的 有效 申请 ，投 资人 可在 T+3 日后 （ 包括 该日 ）到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项退 还给 投资 人。 
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请。 申请的 确认 以登记 机构或 基金管 理人 的确认 结果为 准。对 于申 请的确 认情况 ，
投资者 应及 时查 询。 
4 、在法 律法规 允许的 范围 内，基金 管理 人可根 据业 务规则， 对上 述业务 办理 时间进 行
调整并 公告 。 
5 、当发 生大额 申购或 赎回 情形时， 基金 管理人 可以 采用摆动 定价 机制， 以确 保基金 估
值的公 平性 ， 具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、自 律规则 的规定 。 
（六） 申购 费与 赎回 费 
1 、本基 金申购 费由申 购人 承担，用 于市 场推广 、销 售、登记 结算 等各项 费用 。投资 者
在申购 本基 金时 需交 纳前 端申购 费， 申购 费率 具体 如下： 
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率 
50 万 元以 下 1.5% 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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50 万 元以 上（ 含 50 万元 ）-200 万元 以下 1.2% 
200 万 元以 上（ 含 200 万 元）-500 万 元以 下 0.8% 
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔1,000.00 元 
2 、本基 金赎回 费由赎 回人 承担，在 投资 者赎回 基金 份额时收 取。 费率随 基金 份额的 持
有期限 的增 加而 递减 ，具 体如下 ： 
持有期限 赎回费率 
7 天以 内 1.5% 
7 天以 上（ 含 7 天）-30 天 以内 0.75% 
30天以 上（ 含30 天）-365 天以内 0.5% 
365 天 以上 （含 365 天） 0 
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ，收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ；对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产； 对于 赎
回时份 额持 有 满 90 天不满 180 天收 取的 赎回 费， 将 不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ；
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 （含 180 天 ）收 取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 25%
计入基 金财 产。 
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （ 如 网上 交易 、 移动 客户 端交 易 ） 等进 行基金 交易 的投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 按 相关 监管 部门要 求履 行必
要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 、赎回 费率 。 
（ 七） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算方 式 
1 、申 购份 额的 计算 
（1） 申购 份额 的计 算 
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率） 
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ： 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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前端申 购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
（2）基 金份额 按照四 舍五 入方法， 保留 小数点 后两 位，由此 误差 产生的 损失 由基金 财
产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 
例 一：假定T 日的基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1,000.00 元、50万元 、
200 万 元和500 万 元， 则各 笔申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下： 
 申购1 申购2 申购3 
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00 
适用前 端申 购费 率（b） 1.5% 1.2% 0.8% 
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 985.22 494,071.15 1,984,126.98 
前端申 购费 （d=a-c ） 14.78 5,928.85 15,873.02 
基金份 额净 值（e ） 1.2300 1.2300 1.2300 
申购份 额（f=c/e ） 800.99


401,683.86


1,613,111.37 
若该投资 者申 购金额 为500 万元，则 申购 负担的 前端 申购费用 和获 得的基 金份 额计算 如
下： 
 申购4 
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00 
前端申 购费 （b ） 1,000.00 
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00



基金份 额净 值（d） 1.2300 
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64 
2 、赎 回金 额的 计算 
赎回金 额的 计算 方法 如下 ： 
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率 
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用 
例 二： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000.00 份 基金 份额 ， 持有 期限 半年， 该日 基 金份额 净
值为1.2500 元， 则其 获得 的净赎 回金 额计 算如 下： 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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赎回金 额=10,000.00× 1.2500=12,500.00 元 
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元 
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 
3 、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 4 位， 小数点 后第 5 位 四舍 五入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日 的基 金份 额 净值 在 T+1 日内 计算 ，并 在 T+2 日内 公
告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
（ 八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资者的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收 投 资者的申
购申请。 当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当暂停 接受 基金 申购 申请 。 
3 、证券 、期货 交易所 或外 汇市场交 易时 间非正 常停 市，导致 基金 管理人 无法 计算当 日
基金资 产净 值。 
4 、基 金 境 外重 要投 资市 场 休市 。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6 、基金 投资的 重要市 场正 常或非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 准确计 算当 日基金 资
产净值 。 
7 、 基金 资产 规模 接近 或达 到规模 上限 。 （基 金管 理人 可根据 境外 投资 额度 及市 场境况 等
进行调 整） 
8 、基 金管 理人 、基 金托 管 人、登 记机 构、 销售 机构 等因异 常情 况无 法办 理申 购业务 。 
9 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额的比 例
达到或 者超 过 50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时 。 
10、 申 请超 过基 金管 理人 设定的 单日 净申 购比 例上 限、 单 一投 资者 单日 或单 笔申购 金额
上限的 。 
11、 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述 第 1-8、11 项 暂停 申购情 形 且 基金 管理 人决 定暂停 申购 时， 基金 管理 人应当 根
据有关 规定 在指 定媒介 上 刊登暂 停申 购公 告。 如果 投资者 的申 购申 请被 拒绝 ， 被拒 绝的 申购华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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款项将 退还 给 投 资者 。在 暂停申 购的 情况 消除 时， 基金管 理人 应及 时恢 复申 购业务 的办理 。 
（ 九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 者的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资者的 赎
回申请或延缓支付赎回款项。 当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考 的
活跃市 场价 格且 采用 估值 技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 经与 基金 托管人 协商 确
认后， 基金 管理 人应 当暂 停接受 基金 赎回 申请 或延 缓支付 赎回 款项 。 
3 、证券 、期货 交易所 或外 汇市场交 易时 间非正 常停 市，导致 基金 管理人 无法 计算当 日
基金资 产净 值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、基 金境 外重 要投 资市 场 休市。 
6 、继 续接 受赎 回申 请可 能 会影响 或损 害现 有基 金份 额持有 人利 益时 。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形之一 且 基金 管理人 决定 暂停 赎回 或延 缓支付 赎回 款项 时 ， 基 金管 理人应 在
当日报 中国 证监 会备 案 ， 已 确认的 赎回 申请 ， 基金 管理 人应足 额支 付 ； 如 暂时 不能 足额支 付，
应将可 支付 部分 按单 个账 户申请 量占 申请 总量 的比 例分配 给赎 回申 请人 ， 未支 付部分 可延 期
支付， 并以 后续 开放 日的 基金份 额净 值为 依据 计算 赎回金 额。 若出 现上 述第 4 项所 述情 形，
按基金 合同 的相 关条 款处 理。 基金 份额 持有 人在 申请 赎回时 可事 先选 择将 当日 可能未 获受 理
部分予 以撤 销。 在暂 停赎 回的情 况消 除时 ，基 金管 理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公告 。 
（十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当本基 金出 现巨 额赎 回时 ， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部分 延期 赎回 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 者的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资者 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资者的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提 下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 者 在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止 ； 选 择取 消赎回 的，
当日未 获受理 的部分 赎回 申请将 被撤销 。延期 的赎 回申请 与下一 开放日 赎回 申请一 并处理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 者在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资者未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处理 。 
如果基金发生巨额 赎回，在单个基金份额持 有人超过基金总份 额 20% 以上的赎回申 请
等情形 下， 基金 管理 人应 当延期 办理 赎回 申请 。 
①如果 基金 管理 人认 为有 能 力支 付其 他投 资人 的全 部赎回 申请 ， 为了 保护 其他 赎回投 资
人 的 利 益 ， 对于 其 他 投 资人 的 赎 回 申 请按 正 常 程 序进 行 。 对 于 单个 投 资 人 超过 基 金 总 份额
20% 以 上的 大额 赎回 申请， 基金管 理人 在剩 余支 付能 力范围 内对 其按 比例 确认 当日受 理的 赎
回份额 ， 未 确认 的赎 回部 分作自 动延 期处 理。 延期 的赎回 申请 与下 一开 放日 赎回申 请一 并处
理， 无优 先权 并以下 一开 放日的 基金 份额 净值 为基 础计算 赎回 金额 ， 以 此类 推， 直到 全部 赎
回为止 。 如 投资 人在 提交 赎回申 请时 选择 取消 赎回 的， 则 当日 未获 受理 的部 分赎回 申请 将被
撤销。



② 如 果 基 金管 理 人认 为 仅支 付 其 他 投资 人 的赎 回 申请 也 有 困 难时 ， 则所 有 投资 人 的 赎
回申请（包括单个投资人超过基金总份 额 20% 以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回 申
请）都 按照 上述 “ （2 ）部 分延期 赎回 ”的 约定 一并 办理。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上 （含 本数 ）发 生巨额 赎回 ，如 基金 管理 人认为 有
必要 ， 可 暂停 接受基 金的 赎回申 请 ； 已 经接受 的赎 回申请 可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 不得 超
过 20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 介上 进行 公告 。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（十一 ） 暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2 、上 述暂 停申 购或 赎回 情 况消除 的， 基金 管理 人应 于重新 开放 日公 布最 近 1 个开放 日
的基金 份额 净值 。 
3 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，最 迟于重新 开放 日在指 定媒 介上刊 登
重新开 放申 购或 赎回 的公 告； 也可 以根 据实 际情 况在 暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的
时间， 届时 不再 另 行 发布 重新开 放的 公告 。 
（十二 ）基 金转 换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关机构 。 
（十三 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 者。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资 料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十四 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十五 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资者 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资者在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（十六 ）基 金的 冻结 和解 冻 
基金登 记 机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
（十七 ）基 金份 额转 让 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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在条件 允许 的情 况下 ， 基金 管理人 可以 根据 相关 业务 规则受 理基 金份 额持 有人 通过中 国
证监会 认可 的交 易场 所或 者交易 方式 进行 份额 转让 的申请 。 具体 由基 金管 理人 提前发 布 公 告 。 
（十八 ） 基 金管 理人 可在 法律法 规允 许的 范围 内， 在不影 响基 金份 额持 有人 实质利 益的
前提下 ，根 据市 场情 况对 上述申 购和 赎回 的安 排进 行补充 和调 整并 提前 公告 。 
十、基金的费用与税 收 
（一） 基金 运作 费用 
1 、基 金费 用的 种类 
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括： 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 （含境 外托 管人 收取 的费 用） ； 
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； 
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ； 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 
（6）基 金的证 券交易 或结 算产生的 费用 （包括 但不 限于经手 费、 印花税 、证 管费、 过
户费、 手续 费、 券商 佣金 、 权证 交易 的结 算费 、 融 资融券 费、 证券 账户 相关 费用及 其他 类似
性质的 费用 等 ） ； 
（7） 外汇 兑换 交易 的相 关 费用； 
（8） 与基 金缴 纳税 收有 关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等。 
（9） 因投 资港 股通 标的 股 票而产 生的 各项 合理 费用 。 
（10） 基金 的银 行汇 划费 用； 
（11 ） 基 金开 销户 费用 、 账户维 护费 用 、 以 及因 开 销户发 生的 翻译 费 、 公 证 费、 领事 认
认证费 ； 
（12） 其他 为基 金的 利益 而产生 的费 用。 
（13） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 
2 、上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 参照公允 的市 场价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。 
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费


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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 1.8%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.30% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E× 0.30%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内 从 基金 财产 中一次 性支 取 。
若遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。 
上述“ （一 ）1 、 基金 费用 的种类 中第 （3 ） － （11 ） 项费用 ” ， 根据 有关 法规 及 相应协 议
规定， 按费 用实 际支 出金 额列入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。 
3 、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ； 
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用； 
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ； 
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 
（二） 基金 销售 费用 
本基金 申购 费 、 赎回 费的 费率水 平 、 计 算公式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说明
书 “ 九 、基 金份额的 申购与赎回 ” 中的 “ （六 ）申购费与赎 回费 ” 与 “ （ 七）申购份额 与赎回 金
额的计 算方 式 ” 中的 相关 规 定。 
（三） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规执 行。 除因 基华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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金管理 人或 基金 托管 人疏 忽、 故 意行 为导 致的 基金 在税收 方面 造成 的损 失外 ， 基金 管理 人和
基金托 管人 不承 担责 任。 
十一、基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 境内 外资 金账 户、 证券账 户以
及投资 所需 的其 他 专 用账 户。 开立 的基 金专用 账户 与基金 管理 人 、 基金 托管 人、 基金 销售 机
构和基 金登 记机 构自 有的 财产账 户以 及其 他基 金财 产账户 相独 立。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 、 境 外 托管人 和基 金销 售机 构的 财产 ， 并 由
基金托 管人 、 境 外托 管人 保管。 基金 管理 人、 基金 托管人 、 境 外托 管人 、 基 金登记 机构 和基
金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的 法律 责任 ， 其债权 人不 得对 本基 金财 产行使 请求 冻
结、扣 押或 其他 权利 。除 依法律 法规 和《 基金 合同 》的规 定处 分外 ，基 金财 产不得 被处分 。 
基金管 理人 、 基金托 管人 、 境 外托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告破 产等 原 因
进行清 算的 ， 基金财 产不 属于其 清算 财产 。 基 金管 理人管 理运 作基 金财 产所 产生的 债权 ， 不
得与其 固有 资产 产生 的债 务相互 抵销 ； 基金 管理 人管 理运作 不同 基金 的基 金财 产所产 生的 债
权债务 不得 相互 抵销 。 
十二、基金资产的估 值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为基 金合 同生效后的每个开放 日以 及国家法律法规规定 需要 对外披露
基金净 值的 非开 放日 。 
（二） 估值 对象 
基金所拥 有的 股票、 权证 、债券 、 货币 市场工 具、 资产支持 证券 、衍生 品、 存托凭证 、华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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基金 和 银行 存款 本息 、应 收款 项 、其 它投 资等 资产 及负债 。 
（三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 第三 方估值机 构提 供的相 应品 种当日 的
估值净 价 估 值 ， 估值 日没 有交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 按最 近交 易
日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可 参考 类似 投资品 种的 现行
市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 。 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近交 易日债 券收 盘价减 去债券 收盘价 中所 含的债 券应收 利息得 到的 净价进 行估值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格 。 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
（4）对 于非上 市债券 ，参 照主要做 市商 或其他 权威 价格提供 机构 的报价 进行 估值， 其
中 境外 债券 按估 值日 的最 近买价 和卖 价的 均值 估值 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用 第 三方估 值
机构提 供的 价格 数据 进行 估值。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、中小 企业私 募债券 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
6 、衍 生品 估值 方法 
（1）上 市流通 衍生品 按估 值日其所 在证 券交易 所的 收盘价估 值； 估值日 无交 易的， 以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。 
（2）未 上市衍 生品按 成本 价估值， 如成 本价不 能反 映公允价 值， 则采用 估值 技术确 定
公允价 值； 若衍 生品 价格 无法通 过公 开信 息取 得， 参照最 近一 个交 易日 可取 得的主 要做 市商
或其他 权威 价格 提供 机构 的报价 进行 估值 。 
7 、存 托凭 证估 值方 法 
公开挂 牌的 存托 凭证 按其 所在证 券交 易所 的最 近交 易日的 收盘 价估 值。 
8 、基 金估 值方 法 
（1）上 市流通 的基金 按估 值日其所 在证 券交易 所的 收盘价估 值； 估值日 无交 易的， 以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。 
（2） 其他 基金 按最 近交 易 日的基 金份 额净 值估 值。 
（3）若 基金价 格无法 通过 公开信息 取得 ，参照 最近 一个交易 日可 取得的 主要 做市商 或
其他权 威价 格提 供机 构的 报价进 行估 值。 
9 、非 流动 性资 产或 暂停 交 易的证 券估 值方 法 
对于未 上市 流通 、 或 流通 受限、 或暂 停交 易的 证券 ， 应参 照上 述估 值原 则进 行估值 。 如
果上述 估值 方法 不能 客观 反映公 允价 值的 ， 基 金管 理人可 根据 具体 情况 ， 并 与基金 托管 人商
定后， 按最 能反 映公 允价 值的价 格估 值。 
10 、汇 率 
人民币对主要外汇的 汇率 应当以估值日中国人 民银 行或其授权机构公布 的人 民币汇率
中间价 为准 。 
11 、 税收 
对于按 照中 国法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 应交 纳的 各项 税金 ， 本基金 将
按权责 发生 制原 则进 行估 值； 对于 因税 收规 定调 整或 其他原 因导 致基 金实 际交 纳税金 与估 算
的应交 税金 有差 异的 ，基 金将在 相关 税金 调整 日或 实际支 付日 进行 相应 的会 计处理 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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对于非 代扣 代缴 的税 收 ， 基 金管理 人可 聘请 税收 顾问 对相关 投资 市场 的税 收情 况给予 意
见和建 议。 境外 托管 人根 据基金 管理 人的 指示 具体 协调基 金在 海外 税务 的申 报、 缴 纳及 索取
税收返 还等 相关 工作 。 
12 、 如 有确 凿证 据表 明按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人 商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
13 、 当发 生大 额申购 或赎 回情形 时 ， 基 金管理 人可 以采用 摆动 定价 机制 ， 以 确保基 金 估
值的公 平性 。 
14、其 他资 产按 法律 法规 监管机 构有 关规 定进 行估 值。 
15、 相 关法 律法 规以 及监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个开放日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 估值 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 估值 日的 下一工 作日 内对 基金 资产 估值后 ， 将 基金
份额净 值结 果发 送基 金托 管人， 经基 金托 管人 复核 无误后 ，由 基金 管理 人按 规定对 外公布 。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内 （ 含第 4 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净
值错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资者 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （“ 受损 方 ” ） 的 直接 损失 按下述 “ 估 值错 误处 理原 则 ” 给予 赔偿， 承
担赔偿 责任 。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误 责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其他当事人的利益损 失 （ “ 受损方” ） ，则 估值错 误责任方应赔偿受损方的 损失，并在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设 未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1 、 基金 投资 涉及 的重 要证 券 、 期 货、 外 汇 交 易市 场遇 法定节 假日 或因 其他 原因 停市 时 。 
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 。 
3 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值。 
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个估 值日 的下 一工 作日内 计算 估值 日的 基金 资产净 值和 基
金份额 净值 并发 送给 基金 托管人 。 基金 托管 人对 净值 计算结 果复 核确 认后 发送 给基金 管理 人 ，
由基金 管理 人按 规定 对基 金净值 予以 公布 。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1 、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 12 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、对于 因税收 规定调 整或 其他原因 导致 基金实 际交 纳税金与 基金 按照权 责发 生制进 行
估值的 应交 税金 有差 异的 ，相关 估值 调整 不作 为基 金资产 估值 错误 处理 。 
3 、全球 投资涉 及不同 市场 及时区， 由于 时差、 通讯 或其他非 可控 的客观 原因 ，在本 基
金管理 人和 本基 金托 管人 协商一 致的 时间 点前 无法 确认的 交易 ， 导致 的对 基金 资产净 值的 影
响，不 作为 基金 资产 估值 错误处 理。 
4 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于各家 数据 服务机 构提 供的数据 错误 ，或数 据来 源受到 限
制等， 本基 金管 理人 和本 基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查， 但未
能发现 错误 的， 由此 造成 的基金 资产 估值 错误 ， 本 基金管 理人 和本 基金 托管 人可以 免除 赔偿
责任。 但基 金 管 理人 和基 金 托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除 或 减轻 由此 造成的 影响 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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十三、基金的收益与 分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进
行收益 分配 。 
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 选择 红利 再投资 的， 分红 资金 将按 分红权 益再 投资
日 （具 体以 届时 的基 金分 红公告 为准 ） 的 基金 份额 净值进 行再 投资 ； 若 投资 者不选 择， 本基
金默认 的收 益分 配方 式是 现金分 红 。 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 。 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不违 反法 律法 规 且 对基 金份额 持有 人利 益无 实质 不利影 响 的 情况 下， 基金 管理人 、 登
记机构 可对 基金 收益 分配 原则进 行调 整 ， 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 日 内在 指定媒 介
公告并 报中 国证 监会 备案 。 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 
十四、基金的会计与 审计 
（一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度， 并可 参考 国际 会计准 则； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 、境 外托管人 相互 独立的 具有 证券从 业
资格的 会计 师事 务所 及其 注册会 计师 对本 基金 的年 度财务 报表 进行 审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 日内 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。 
十五、基金的信息披 露 
（一 ） 本 基金 的信 息披 露 应符合 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《 基 金合同 》
及其他 有关 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 媒介 披露 ， 并 保证基 金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者
复制公 开披 露的 信息 资料 。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同》 生效后 ， 基 金管 理人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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说明书 、 《基 金合 同》 摘要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 将 《 基金 合同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3 、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购 或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 后 的 2 个 工作日 内 ，
通过网 站、 基金 份额 销售 网点以 及其 他媒 介， 披露 开放日 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净
值。 
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 后 的 2 个 工作日 内， 将基 金资 产净 值、 基 金份 额净
值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定媒 介上 。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 销售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风
险分析 等。 
如报告期内出现单 一投资者持有基金份额达 到或超过基金总份 额 20% 的情形，为保 障
其他投 资者 的权 益 ， 基 金管 理人至 少应 当在 基金 定期 报告 “影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 ”
项下披 露该 投资 者的 类别 、 报告 期末 持有 份额 及占 比、 报 告期 内持 有份 额变 化情况 及产 品的
特有风 险， 中国 证监 会认 定的特 殊情 形除 外。 
7 、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人 、 境外 托管 人 ； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10） 基金 管理 人、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11 ）涉 及基 金管 理人 、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金管 理人及 其董 事、总经 理及 其他高 级管 理人员、 基金 经理受 到严 重行政 处华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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罚，基 金托 管人 及其 基金 托管部 门负 责人 受到 严重 行政处 罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 本基 金发 生涉 及基 金申购 、赎 回事 项调 整或 潜在影 响投 资者 赎回 等重 大事项 ； 
（27） 基金 管理 人采 用摆 动定价 机制 进行 估值 。 
（28） 基金 份额 的拆 分； 
（29） 基金 变更 份额 类别 设置； 
（30） 基金 增减 销售 币种 ； 
（31） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8 、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并予 以公
告。 
10 、投 资中 小企 业私 募债 券的相 关公 告 
基金管 理人 在本 基金 投资 中小企 业私 募债 券后 两个 交易日 内 ， 在 中国 证监 会指 定媒介 披
露所投 资中 小企 业私 募债 券的名 称、 数量 、期 限、 收益率 等信 息。 
本基金 应当 在季 度报 告 、 半年度 报告 、 年 度报 告等 定期报 告和 招募 说明 书 （ 更新） 等文华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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件中披 露中 小企 业私 募债 券的投 资情 况。 
11 、 投资 股指 期货 的相 关 公告 
在季度 报告 、 半 年度 报告 、 年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等文 件中披 露的
股指期 货交 易情 况， 应当 包括投 资政 策、 持仓 情况 、 损益 情况 、 风 险指 标等 ， 并充 分揭 示股
指期货 交易 对本 基金 总体 风险的 影响 以及 是否 符合 既定的 投资 政策 和投 资目 标等。 
12 、投 资国 债期 货的 相关 公告 
在季度 报告 、 半 年度 报告 、 年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等文 件中披 露的
国债期 货交 易情 况， 应当 包括投 资政 策、 持仓 情况 、 损益 情况 、 风 险指 标等 ， 并充 分揭 示国
债期货 交易 对本 基金 总体 风险的 影响 以及 是否 符合 既定的 投资 政策 和投 资目 标等。 
13 、股 票期 权投 资情 况 
基金管 理人 应在 定期 信息 披露文 件中 披露 参与 股票 期权交 易的 有关 情况 ， 包括 投资政 策 、
持仓情 况、 损益 情况 、 风 险指标 、 估 值方 法等 ， 并 充分揭 示股 票期 权交 易对 基金总 体风 险的
影响等 。 
14 、投 资资 产支 持证 券的 相关公 告 
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 本基 金持 有的资 产支 持 证 券总 额 、 资 产支持 证
券市值 占基 金净 资产 的比 例和报 告期 内所 有的 资产 支持证 券明 细 。 基 金管 理人 应在基 金季 度
报告中 披露 本基 金持 有的 资产支 持证 券总 额 、 资 产支 持证券 市值 占基 金净 资产 的比例 和报 告
期末按 市值 占基 金净 资产 比例大 小排 序的 前 10 名 资 产支持 证券 明细 。 
15 、投 资流 通受 限证 券的 相关公 告 
基金管 理公 司应 在基 金投 资非公 开发 行股 票后 两个 交易日 内 ， 在 中国 证监 会指 定媒介 披
露所投 资非 公开 发行 股票 的名称 、 数 量、 总成 本、 账 面价值 ， 以 及总 成本 和账 面价值 占基 金
资产净 值的 比例 、锁 定期 等信息 。 
16 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（六） 信息 披 露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒 介。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八） 法律 法规 或监 管部 门对信 息披 露另 有规 定的 ，从其 规定 。 
十 六、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基金 合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于 法 律法 规和 基金 合同 规定 可 不经 基金
份额持 有人 大会 决议 通过 的事项 ， 由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国
证监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自表决 通过 之日起 生效 ，自决 议
生效后 两日 内在 指定 媒介 公告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
十七、基金托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国工 商银行 ” ） 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 
成立时 间：1984 年1 月1日 
法定代 表人 ：易 会满 
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：郭 明 
（二） 主要 人员 情况 
截至2018 年6月 ， 中 国工 商 银行资 产托 管部 共有 员工212 人 ， 平 均年 龄33 岁，95% 以上员
工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员 均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自1998 年在 国内 首家 提供 托管 服务以 来 ，
秉承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的 宗旨 ， 依 靠严 密科 学的风 险管 理和 内部 控制 体系、 规范 的管
理模式 、 先进 的营运 系统 和专业 的服 务团 队， 严格 履行资 产托 管人 职责 ， 为 境内外 广大 投 资
者、 金 融资 产管 理机 构和 企业客 户提 供安 全、 高效 、 专业 的托 管服 务， 展现 优异的 市场 形象
和影响 力。 建立 了国 内托 管银行 中最 丰富 、 最 成熟 的产品 线。 拥有 包括 证券 投资基 金、 信托
资 产 、 保 险资 产 、社 会 保障 基 金 、 基本 养 老保 险 、企 业 年 金 基金 、QFII 资 产 、QDII资产、
股权投 资基 金 、 证券 公司 集合资 产管 理计 划、 证券 公司定 向资 产管 理计 划、 商业银 行信 贷资
产证 券化、基 金公司特定客户 资产管理 、QDII 专 户资产 、ESCROW 等门 类齐全的 托管产 品
体系 ， 同 时在 国内率 先开 展绩效 评估 、 风险管 理等 增值服 务 ， 可 以为各 类客 户提供 个性 化 的
托管服务 。截 至2018 年6 月 ，中国工 商银 行共托 管证 券投资基 金874 只。 自2003 年以来 ，本
行连续 十五 年获 得香 港 《 亚洲货 币》 、 英 国 《 全球 托 管人》 、 香 港 《 财资 》 、 美国 《环 球金 融》 、
内地 《 证券 时报》 、 《 上海 证券报 》 等 境内 外权 威财 经媒体 评选 的61 项最 佳托 管银行 大奖 ； 是
获得奖 项最 多的 国内 托管 银行 ， 优 良的 服务 品质 获得 国内外 金融 领域 的持 续认 可和广 泛 好 评 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 、
2015 、 2016 、 2017 共 十一 次 顺利通 过 评 估组 织内 部控 制和安 全措 施最 权威 的ISAE3402 审 阅，
获得无 保留 意见 的控 制及 有效性 报告 。 充 分表 明独 立第三 方对 我行 托管 服务 在风险 管理 、 内
部控 制方面的健全 性和有效性 的全面认可,也证明 中国工 商银行托管服 务的风险控 制能力已
经 与国际 大型托 管银行 接轨 ，达到 国际先 进水平 。目 前，ISAE3402 审阅已 经成 为年度 化、
常规化 的内 控工 作手 段。 
1 、内 部风 险控 制目 标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防范和 化 解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 
3 、内 部风 险控 制原 则 
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。 
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。 
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监 察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。 
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。 
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内 控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。 
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据《基 金法》 、基金 合同 、托管协 议和 有关基 金法 规的规定 ，基 金托管 人对 基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。 
基金托管 人发 现基金 管理 人违反《 基金 法》 、基 金合 同、基金 托管 协议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金 管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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理人限 期纠 正。 
十八、境外托管人 
（一） 境外 托管 人基 本情 况 
名称： 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 （The Bank of New York Mellon Corporation ） 
注册地 址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 
办公地 址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 
法定代 表人 ：Charles Scharf （Chairman & CEO - 董事 长兼首 席执 行官 ） 
成立时 间：1784 年



股东权 益 ：415 亿美 元（ 截止 2017 年 12 月 31 日）



托管资 产规 模 ：33.3 万亿 美元（ 截 止 2017 年 12 月 31 日）



组织形 式 ： 股份 有限 公司 
存续期 间 ： 持续 经营



信用等 级 ：Aa2 评 级（ 穆 迪） ，AA- （标普） （截 止 2017 年 12 月 31 日） 
纽约梅 隆银 行公 司总 部设 在美国 纽 约 225 Liberty Street, 是美 国历 史最 悠久 的商 业银行 ，
也是全 球最 大的 金融 服务 公司之 一。 公司 集多 元化 及其配 套业 务于 一体 ， 服 务内容 包括 资产
管理、 资产 服务 、发 行人 服务、 清算 服务 、资 金服 务和财 富管 理。 公司 通过 在全球 35 个国
家和地 区设 立的 分支 机构 ， 为超 过 100 个 金融 市场 的投资 提供 证券 托管 服务 ， 为全 球最 大的
托管行 ， 并 且是 全球 最大 的资产 管理 服务 提供 商之 一。 公 司在 存托 凭证 、 公 司信托 、 股 东服
务、 清 算贸 易、 融资 服务、 佣金管 理等 业务 方面 都位 居全球 前列 ， 并 且是 领先 的美元 现金 管
理 、结 算服 务和 全球 支付 服务供 应公 司。



截至 2017 年 12 月 31 日 ， 纽约梅 隆银 行托 管资 产规 模达 33.3 万亿 美元, 管理 资 产规模 为
1.9 万 亿美 元。 
截至 2017 年 12 月 31 日， 纽 约梅隆 银行 股东 权益 为 415 亿美元 ， 一 级资 本充 足率 为 12.7% 。
全球员 工总 人数 为 52,500 。



（二） 境外 托管 人职 责 
1 、安 全保 管受 托财 产； 
2 、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ； 
3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ； 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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4 、按 照相 关合 同的 约定 和 所适用 国家 、地 区法 律法 规的规 定， 开设 受托 资产 的资金 账 
户以及 证券 账户 ； 
5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息； 
6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ； 
7 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。 
十九、相关服务机构 
（一） 销售 机构 
1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
法定代 表人 ： 杨 明辉 
客户服 务电 话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
联系人 ： 张 德根 
网址：www.ChinaAMC.com 
2 、代 销机 构 
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
客户服 务电 话：95588 
传真：010-66107914 
联系人 ：王 佺 
网址：www.icbc.com.cn 
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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电话：010-66596688 
传真：010-66593777 
联系人 ：客 户服 务中 心 
网址：www.boc.cn 
客户服 务电 话：95566 
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司 
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
法定代 表人 ：李 建红 
电话：0755-83198888 
传真：0755-83195109 
联系人 ：邓 炯鹏 
网址：www.cmbchina.com 
客户服 务电 话：95555 
（4） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层 
法定代 表人 ：胡 平西 
电话：021-38523692 
传真：021-50105124 
联系人 ：施 传荣 
网址：www.shrcb.com 
客户服 务电 话：021-962999 
（5） 苏州 银行 股份 有限 公 司 
住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园路728 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号 
法定代 表人 ：王 兰凤 
电话：0512-69868389 
联系人 ：项 喻楠 
网址：www.suzhoubank.com 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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客户服 务电 话：96067 
（6） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 福田 街道民 田路178 号华 融大 厦27层2704 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层 
法定代 表人 ：洪 弘 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
联系人 ：文 雯 
网址：http://8.jrj.com.cn/



客户服 务电 话：400-166-1188 
（7） 上海 挖财 基金 销售 有 限公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南路799 号5层01 、02 、03 室 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室 
法定代 表人 ：胡 燕亮 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
联系人 ：李 娟 
网址：www.wacaijijin.com 
客户服 务电 话：021-50810673 
（8） 北京 百度 百盈 基金 销 售有限 公司 
住所： 北京 市海 淀区 上地 十街10 号1 幢1层101 
办公地 址： 北京 市海 淀区 信息路 甲9 号奎 科科 技大 厦 
法定代 表人 ：张 旭阳 
电话：010-61952702 
传真：010-61951007 
联系人 ：霍 博华 
网址：https://8.baidu.com/ 
客户服 务电 话：95055 
（9） 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司 
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9号3724 室 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼 
法定代 表人 ：汪 静波 
电话：021-38509680 
传真：021-38509777 
联系人 ：张 裕 
网址：www.noah-fund.com 
客户服 务电 话：400-821-5399 
（10） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司 
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大厦8楼801 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801 
法定代 表人 ：薛 峰 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
联系人 ：童 彩平 
网址：www.zlfund.cn 
客户服 务电 话：4006-788-887 
（11 ）上 海天 天基 金销 售 有限公 司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼 
法定代 表人 ：其 实 
电话：021-54509998-7019 
传真：021-64385308 
联系人 ：潘 世友 
网址：www.1234567.com.cn 
客户服 务电 话：400-181-8188 
（12） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903~906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：021-20613635 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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传真：021-68596916 
联系人 ：胡 锴隽 
网址：www.ehowbuy.com 
客户服 务电 话：400-700-9665 
（13） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路1218 号1栋202 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路1号 环球 金融 中 心西塔14层 
法定代 表人 ：陈 柏青 
电话：18205712248 
联系人 ：韩 爱彬 
网址：www.antfortune.com 
客户服 务电 话：95188 
（14） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
联系人 ：黄 辉 
网址：www.erichfund.com 
客户服 务电 话：400-820-2899 
（15） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街 道 同顺 街18 号同花 顺大 楼4 层 
法定代 表人 ：凌 顺平 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
联系人 ：吴 强 
网址：www.5ifund.com 
客户服 务电 话：400-877-3772 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（16） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路1098 号53楼 
法定代 表人 ：沈 继伟 
电话：021-50583533 
传真：021-61101630 
联系人 ：曹 怡晨 
网址：http://www.leadfund.com.cn/ 
客户服 务电 话：400-921-7755 
（17） 嘉实 财富 管理 有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 办 公楼二 期53 层5312-15 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路91号 金地 中心A 座6 层 
法定代 表人 ：赵 学军 
电话：010-85097570 
传真：010-85097308 
联系人 ：余 永键 
网址：www.harvestwm.cn 
客户服 务电 话：400-021-8850 
（18） 乾道 盈泰 基金 销售 （北京 ）有 限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺村南1号楼7层7117 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广场1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉 
电话：010-62062880 
传真：010-82057741 
联系人 ：高 雪超 
网址：www.qiandaojr.com 
客户服 务电 话：4000888080 
（19） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 民丰 胡同31 号5 号楼215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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法定代 表人 ：梁 蓉 
电话：010-66154828-809 
传真：010-88067526 
联系人 ：张 晶晶 
网址：www.5irich.com 
客户服 务电 话：400-6262-818 
（20） 宜信 普泽 （北 京） 基金销 售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路88号9号楼15 层1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座18 层1809 
法定代 表人 ：沈 伟桦 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
联系人 ：程 刚 
网址：www.yixinfund.com 
客户服 务电 话：400-609-9200 
（21） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道1-5号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道苏 宁总 部 
法定代 表人 ：刘 汉青 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66008800-887226 
联系人 ：王 峰 
网址：www.snjijin.com 
客户服 务电 话：95177 
（22） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中路27号院5 号楼3201 内3201单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9层04-08 
法定代 表人 ：王 斐 
电话：010-59497361 
传真：010-64788105 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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联系人 ：付 少帅 
网址：www.wy-fund.com 
客户服 务电 话：400-876-9988 
（23） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南路799 号陆 家嘴 世 纪金融 广场9楼 
法定代 表人 ：马 刚 
电话：021-60818757 、13916871276 
传真：021-60818280 
联系人 ：周 晶 
网址：www.tonghuafund.com 
客户服 务电 话：400-669-5156 
（24） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路10 号五 层5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中心A 座23层 
法定代 表人 ：梁 越 
电话：13501068175 
传真：010-56810630 
联系人 ：马 鹏程 
网址：www.chtwm.com 
客户服 务电 话：400-898-0618 
（25） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街11 号11 层1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108 
法定代 表人 ：王 伟刚 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
联系人 ：丁 向坤 
网址： www.hcjijin.com 
客户服 务电 话：400-619-9059 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（26） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街6号1 幢9 层1008-1012 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
电话：010-57418829 
传真：010-57569671 
联系人 ：魏 争 
网址：www.niuji.net 
客户服 务电 话：400-893-6885 
（27） 上海 大智 慧基 金销 售有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南路428 号1号楼1102 单元 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路428 号1 号楼1102 单元 
法定代 表人 ：申 健 
电话：18918353003 
传真：021-20219923 
联系人 ：宋 楠 
网址：https://www.wg.com.cn/ 
客户服 务电 话：021-20292031 
（28） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 
住 所 ：北 京 市海 淀 区东 北旺 西 路中 关 村软 件 园二 期（ 西 扩）N-1 、N-2 地 块 新浪 总 部科
研楼5 层518 室 
办 公 地址 ： 北京 市 海淀 区东 北 旺西 路 中关 村 软件 园二 期 （西 扩 ）N-1 、N-2 地块 新 浪总
部科研 楼5 层518 室 
法定代 表人 ：李 昭琛 
电话：010-60619607 
传真：010-62676582 
联系人 ：付 文红 
网址：www.xincai.com 
客户服 务电 话：010-62675369 
（29） 济安 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
75 
住所： 北京 市朝 阳区 太阳 宫中路16号院1 号楼3 层307 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中路16号院1 号楼3 层307 
法定代 表人 ：杨 健 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
联系人 ：李 海燕 
网址：www.jianfortune.com 
客户服 务电 话：400-673-7010 
（30） 上海 万得 基金 销售 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路1500 号 万得 大厦11 楼 
法 定代 表人 ：王 廷富 
电话：021-50712782 
传真：021-50710161 
联系人 ：徐 亚丹 
网址：www.520fund.com.cn 
客户服 务电 话：400-821-0203 
（31） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北路277 号3层310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层 
法定代 表人 ：燕 斌 
电话：15201924977 
传真：021-52975270 
联系人 ：兰 敏 
网址：www.66zichan.com 
客户服 务电 话：400-166-6788 
（32） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司 
住所： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园3号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 
法定代 表人 ：林 卓 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
76 
电话：0411-88891212-327 
传真：0411-84396536 
联系人 ：姜 焕洋 
网址：www.haojiyoujijin.com 
客户服 务电 话：400-6411-999 
（33） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 
住所： 上海 市中 山南 路100 号金外 滩国 际广 场19 楼 
办公地 址： 上海 市虹 梅路1801 号 凯科 国际 大厦7 楼 
法定代 表人 ：冯 修敏 
电话：021-33323999 
传 真：021-33323837 
联系人 ：陈 云卉 
网址：https://tty.chinapnr.com 
客户服 务电 话：400-821-3999 
（34） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路1800 号2号楼6153室 （上 海泰 和经 济发 展区） 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路488 号太 平金 融 大厦1503 室 
法定代 表人 ：王 翔 
电话：021-35385521*210 
传真：021-55085991 
联系人 ：蓝 杰 
网址：www.jiyufund.com.cn 
客户服 务电 话：400-820-5369 
（35） 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号302 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室 
法定代 表人 ：黄 欣 
电话：021-33768132-801 
传真：021-33768132-802 
联系人 ：戴 珉微 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
77 
网址：www.zhongzhengfund.com 
客户服 务电 话：400-6767-523 
（36） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元 
法定代 表人 ：郑 毓 栋 
电话：010-65951887 
传真：010-65951887 
联系人 ：姜 颖 
网址：www.hongdianfund.com 
客户服 务电 话：400-618-0707 
（37） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司 
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路6 号105 室-3491 
办公地 址： 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东1 号保 利 国际广 场南 塔B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
电话：020-89629021 
传真：020-89629011 
联系人 ：吴 煜浩 
网址：www.yingmi.cn 
客户服 务电 话：020-89629066 
（38） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司 
住所： 河南 自贸 试验 区郑 州片区 （郑 东） 东风 东路 东、 康 宁街 北6 号楼6 楼602 、603 房间 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路6 号院 国际 电子 城b座 
法定代 表人 ：王 旋 
电话：0371-85518396 
传真：0371-85518397 
联系人 ：胡 静华 
网址：www.hgccpb.com 
客户服 务电 话：4000-555-671 
（39） 奕丰 基金 销售 有限 公司 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
78 
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路1 号A 栋201 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115-1116室及1307 室 
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
联系人 ：叶 健 
网址：www.ifastps.com.cn 
客户服 务电 话：400-684-0500 
（40） 北京 肯特 瑞基 金销 售有限 公司 
住所： 北京 市海 淀区 中关 村东路66号1号楼22 层2603-06 
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部 
法定代 表人 ：江 卉 
电话：010-89189289 、18910325400 
传真：010-89180000 
联系人 ：万 容 
网址：http://fund.jd.com/ 
客户服 务电 话：95118 、400-098-8511



（41） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司 
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路100 号7 层05 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广场1号楼27 层 
法定代 表人 ：弭 洪军 
电话：021-33357030 
传真：021-63353736 
联系人 ：李 娜 
网址：www.cmiwm.com 
客户服 务电 话：400-876-5716 
（42） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 技园 中区 科苑 路15 号科兴 科学 园B 栋3 单元11 层 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路15号 科兴 科学 园B 栋3 单元7层 
法定代 表人 ：赖 任军 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
79 
电话：0755-29330513 
传真：0755-26920530 
联系人 ：刘 昕霞 
网址：www.jfzinv.com 
客户服 务电 话：400-930-0660 
（43） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大街1号院6号楼2 单元21层222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
联系人 ：袁 永姣 
网址：https://danjuanapp.com 
客户服 务电 话：400-159-9288 
（44） 中信 期货 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路8 号卓 越时 代广 场（ 二 期）北 座13 层1301-1305 、14层 
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305 、14
层 
法定代 表人 ：张 皓 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
联系人 ：刘 宏莹 
网址：www.citicsf.com 
客户服 务电 话：400-990-8826 
（45） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路618 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 
法定代 表人 ：杨 德红 
电话：021-38676161 
传真：021-38670161 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
80 
联系人 ：芮 敏祺 
网址：www.gtja.com 
客户服 务电 话：95521



（46） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
客户服 务电 话：95587 
传真：010-65182261 
联系人 ：权 唐 
网址：www.csc108.com 
（47） 国信 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 ：何 如 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
联系人 ：周 杨 
网址：www.guosen.com.cn 
客户服 务电 话：95536 
（48） 中信 证券 股份 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 
法定代 表人 ：张 佑君 
电话：010-60838888



传真：010-60836029 
联系人 ：郑 慧 
网址：www.cs.ecitic.com 
客户服 务电 话：95548 
（49） 申万 宏源 证券 有限 公司 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
81 
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层（200031 ） 
法定代 表人 ：李 梅 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
联系人 ：陈 宇 
网址：www.swhysc.com 
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523 
（50） 兴业 证券 股份 有限 公司 
住所： 福州 市湖 东路268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 
电话：021-38565547 
传真：021-38565955 
联系人 ：乔 琳雪 
网址：www.xyzq.com.cn 
客户服 务电 话：95562 
（51） 长江 证券 股份 有限 公司 
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 泽柱 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
联系人 ：李 良 
网址：www.95579.com 
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999 
（52） 安信 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 
法定代 表人 ：王 连志 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
82 
电话：0755-82558305 
传真：0755-82558355 
联系人 ：陈 剑虹 
网址：www.essence.com.cn 
客户服 务电 话：95517 
（53） 西南 证券 股份 有限 公司 
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：廖 庆轩 
电话：023-67616310 
传真：023-63786212 
联系人 ：周 青 
网址：www.swsc.com.cn 
客户服 务电 话：400-809-6096 
（54） 万联 证券 股份 有限 公司 
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼 
法定代 表人 ：张 建军 
电话：020-38286588 
传真：020-22373718-1013 
联系人 ：王 鑫 
网址：www.wlzq.com.cn 
客户服 务电 话：95322 
（55） 渤海 证券 股份 有限 公司 
住 所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
联系人 ：蔡 霆 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
83 
网址：www.ewww.com.cn 
客户服 务电 话：400-651-5988 
（56） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001 
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西路28号 龙翔 广场东 座5 层 
法定代 表人 ：姜 晓林 
电话：0531-89606165 
传真：0532-85022605 
联系人 ：刘 晓明 
网址：http://sd.citics.com 
客户服 务电 话：95548 
（57） 东吴 证券 股份 有限 公司 
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号 
法定代 表人 ：范 力 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
联系人 ：方 晓丹 
网址：www.dwzq.com.cn 
客户服 务电 话：95330 
（58） 信达 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
联系人 ：尹 旭航 
网址：www.cindasc.com 
客户服 务电 话：95321 
（59） 光大 证券 股份 有限 公司 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
84 
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
电话：021-22169081 
传真：021-22169134 
联系人 ：刘 晨 
网址：www.ebscn.com 
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788 
（60） 广州 证券 股份 有限 公司 
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广 州国 际金 融中 心 主塔19 层、20层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层 
法定代 表人 ：邱 三发 
电话：020-88836999-5408 
传真：020-88836654 
联系人 ：梁 微 
网址：www.gzs.com.cn 
客户服 务电 话：95396 
（61） 东北 证券 股份 有限 公司 
住所： 长春 市生 态大 街6666 号 
办公地 址： 长春 市生 态大 街6666 号 
法定代 表人 ：李 福春 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
联系人 ：安 岩岩 
网址：www.nesc.cn 
客户服 务电 话：95360 
（62） 南京 证券 股份 有限 公司 
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路389 号 
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路389 号 
法定代 表人 ：步 国旬 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
85 
电话：025-58519523 
传真：025-83369725 
联系人 ：王 万君 
网址：www.njzq.com.cn 
客户服 务电 话：95386 
（63） 上海 证券 有限 责任 公司 
住所： 上海 市西 藏中 路336 号 
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号 
法定代 表人 ：龚 德雄 
电话：021-51539888 
传真：021-65217206 
联系人 ：张 瑾 
网址：www.962518.com 
客户服 务电 话：400-891-8918 
（64） 新时 代证 券股 份有 限公司 
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501 
法定代 表人 ：叶 顺德 
电话：010-83561146 
传真：010-83561094 
联系人 ：田 芳芳 
网址：www.xsdzq.cn 
客户服 务电 话：95399 
（65） 大同 证券 有限 责任 公司 
住所： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层 
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13 
法定代 表人 ：董 祥 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
联系人 ：薛 津 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
86 
网址：www.dtsbc.com.cn 
客户服 务电 话：400-712-1212 
（66） 国联 证券 股份 有限 公司 
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦 
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦 
法定代 表人 ：姚 志勇 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
联系人 ：祁 昊 
网址：www.glsc.com.cn 
客户服 务电 话：95570 
（67） 浙商 证券 股份 有限 公司 
住所： 杭州 市江 干区 五星 路201 号 
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星路201 号浙 商证 券大 楼8楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
电话：0571-87901053 
传真：0571-87901913 
联系人 ：谢 相辉 
网址：www.stocke.com.cn 
客户服 务电 话：95345 
（68） 平安 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层 
法定代 表人 ：谢 永林 
电话：021-38631117 
传真：021-33830395 
联系人 ：石 静武 
网址：www.pingan.com 
客户服 务电 话：95511-8 
（69） 东莞 证券 股份 有限 公司 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
87 
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 
法定代 表人 ：张 运勇 
电话：0769-22115712 、0769-22119348 
传真：0769-22119423 
联系人 ：李 荣、 孙旭 
网址：www.dgzq.com.cn 
客户服 务电 话：95328 
（70） 国都 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层 
法定代 表人：- 
电话：010-84183389 
传真：010-84183311-3389 
联系人 ：黄 静 
网址：www.guodu.com 
客户服 务电 话：400-818-8118 
（71） 东海 证券 股份 有限 公司 
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路23号 投资 广场18层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦 
法定代 表人 ：赵 俊 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
网址：www.longone.com.cn 
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588 
（72） 中银 国际 证券 股份 有限公 司 
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层 
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦39层 
法定代 表人 ：钱 卫 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
88 
电话：021-50372474 
传真：021-50372474 
联系人 ：王 炜哲 
网址：www.bocichina.com.cn 
客户服 务电 话：400-620-8888 
（73） 恒泰 证券 股份 有限 公司 
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号 
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号 
法定代 表人 ：庞 介民 
电话：021-68405273 
传真：021-68405181 
联系人 ：张 同亮 
网址：www.cnht.com.cn 
客户服 务电 话：400-196-6188 
（74） 华西 证券 股份 有限 公司 
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二街198 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
电话：010-52723273 
传真：028-86150040 
联系人 ：谢 国梅



网址：www.hx168.com.cn 
客户服 务电 话：400-888-8818 
（75） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005 室 
办公地址 ：新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区） 北京 南路358 号大成 国际 大厦20 楼2005 室
（830002 ） 
法定代 表人 ：韩 志谦 
电话：0991-2307105 
传真：0991-2301927


华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
89 
联系人 ：王 怀春 
网址：www.hysec.com 
客户服 务电 话：400-800-0562 
（76） 中泰 证券 股份 有限 公司 
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
电话：021-20315290 
传真：021-20315125 
联系人 ：许 曼华 
网址：www.zts.com.cn 
客户服 务电 话：95538 
（77） 世纪 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 
法定代 表人 ：姜 昧军 
客户服 务电 话：400-832-3000 
传真：0755-83199511 
联系人 ：王 雯 
网址：www.csco.com.cn 
（78） 第一 创业 证券 股份 有限公 司 
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路12 号中 民时 代广 场B 座25 、26 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
电话：0755-25831754 
传真：0755-23838750 
联系人 ：毛 诗莉 
网址：www.firstcapital.com.cn 
客户服 务电 话：95358 
（79） 金元 证券 股份 有限 公司 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
90 
住所： 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层 
法定代 表人 ：陆 涛 
电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
联系人 ：马 贤清 
网址：www.jyzq.cn 
客户服 务电 话：95372 
（80） 西部 证券 股份 有限 公司 
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼 
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼 
法定代 表人 ：刘 建武 
电话：029-87417129 
传真：029-87424426 
联系人 ：刘 莹 
网址：www.westsecu.com 
客户服 务电 话：95582 
（81） 华龙 证券 股份 有限 公司 
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号 
法定代 表人 ：李 晓安 
电话：0931-4890100 
联系人 ：李 昕田 
网址：www.hlzqgs.com 
客户服 务电 话：95368、400-468-8888 （全国 ） 
（82） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 
法定代 表人 ：金 立群 
电话：010-65051166 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
91 
传真：010-65058065 
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明 
网址：www.cicc.com.cn 
客户服 务电 话：010-65051166 
（83） 财通 证券 股份 有限 公司 
住所： 杭州 市杭 大路15号 嘉华国 际商 务中 心 
办公地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心 
法定代 表人 ：沈 继宁 
电话：0571-87925129 
传真：0571-87818329 
联系人 ：夏 吉慧 
网址：www.ctsec.com 
客户服 务电 话：95336 
（84） 上海 华信 证券 有限 责任公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号环 球金 融中 心 
办公地 址： 上海 市黄 埔区 南京西 路399 号 明天 广场20楼 
法定代 表人 ：陈 灿辉 
电话：021-63898427 
传真：021-68776977-8427 
联系人 ：徐 璐 
网址：www.shhxzq.com 
客户服 务电 话：400-820-5999 
（85） 华鑫 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市福 田 区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
联系人 ：杨 莉娟 
网址：www.cfsc.com.cn 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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客户服 务电 话：95323 、400-109-9918 
（86） 中山 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼7层、8层 
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层 
法定代 表人 ：黄 扬录 
电话：0755-82570586 
传真：0755-82960582 
联系人 ：罗 艺琳 
网址：www.zszq.com 
客户服 务电 话：95329



（87） 联讯 证券 股份 有限 公司 
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼 
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 
法定代 表人 ：徐 刚 
电话：0755-83331195 
联系人 ：彭 莲 
网址：www.lxsec.com 
客户服 务电 话：95564 
（88） 国金 证券 股份 有限 公司 
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街95号 
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号



法定代 表 人 ：冉 云 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126



联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
网址：www.gjzq.com.cn 
客户服 务电 话：95310 
（89） 爱建 证券 有限 责任 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号陆 家嘴 商务 广场32 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号陆 家嘴 商务广 场32 楼 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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法定代 表人 ：钱 华 
电话：021-32229888 
传真：021-62878783 
联系人 ：王 薇 
网址：www.ajzq.com 
客户服 务电 话：400-196-2502 
（90） 华融 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街8 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街18 号中 国人 保寿险 大厦 
法定代 表人 ：祝 献忠 
电话：010-85556048 
传真：010-85556088 
联系人 ：孙 燕波 
网址：www.hrsec.com.cn 
客户服 务电 话：95390 
（91） 天风 证券 股份 有限 公司 
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼 
法定代 表人 ：余 磊 
电话：027-87618882 
传真：027-87618863 
联系人 ：翟 璟 
网址：www.tfzq.com 
客户服 务电 话：400-800-5000 
（92） 宏信 证券 有限 责任 公司 
住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二段18号 川信 大厦10 楼 
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二段18号 川信大 厦10 楼 
法定代 表人 ：吴 玉明 
电话：028-86199278 
传真：028-86199382 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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联系人 ：郝 俊杰 
网址：www.hxzq.cn 
客户服 务电 话：400-836-6366 
（93） 开源 证券 股份 有限 公司 
住所： 陕西 省西 安市 高新 区锦业 路1 号都 市之 门B 座5 层 
办公地 址： 陕西 省西 安市 高新区 锦业 路1 号都 市之 门B 座5 层 
法定代 表人 ：李 刚 
电话：029-88447611 
传真：029-88447611 
联系人 ：曹 欣 
网址：www.kysec.cn 
客户服 务电 话：95325 、400-860-8866 
（94） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路687 号 一幢 二楼268 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层 
法定代 表人 ：李 一梅 
电话：010-88066632 
传真：010-88066214 
联系人 ：仲 秋玥 
网址：www.amcfortune.com 
客户服 务电 话：400-817-5666 
（二） 登记 机构 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层 
法定代 表人 ：杨 明辉 
客户服 务电 话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
联系人 ：朱 威 
（三） 律师 事务 所 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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名称： 北京 市天 元律 师事 务所 
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层 
法定代 表人 ：朱 小辉 
联系电 话：010-57763888 
传真：010-57763777 
联系人 ：李 晗 
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗 
（四） 会计 师事 务所 
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为安 永华 明会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 。 
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12室 
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层 
法定代 表人 ：毛 鞍宁 
联系电 话：010-58153000 
传真：010-85188298 
联系人 ：徐艳 
二十、基金合同的内 容摘 要 
以下内 容摘 自《 华夏 新时 代灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （QDII ）基金合 同》。 
第一部分


基金份额 持有 人、基金管理人和基 金托 管人的权利、义务 
一、基 金管 理人 
（一） 基金 管理 人简 况 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
法定代 表人 ：杨 明辉 
设立日 期：1998 年 4 月 9 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号文 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：2.38 亿元 人民 币 
存续期 限：100 年 
联系电 话：400-818-6666 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管 人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13） 在条 件允 许的 前提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 及转 融通； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
97 
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
（17） 根据 有关 规定 ， 选 择、 更 换或 撤消 境外 投资 顾问、 证券 经纪 代理 商以 及证券 登记
机构， 并对 其行 为进 行必 要的监 督； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之 日 起, 以诚 实信 用、 谨慎勤 勉 的原 则管 理和 运用 基金 财 产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基 金财产和基金 管理人的财 产相互独立,对所管 理的不 同基金分别管 理，分别记 账，进行
证券投 资； 
（6 ） 除 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披 露及 报告 义 务； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（16）按 规定 保存基 金财 产管理 业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基 金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
二、基 金托 管人 
（一） 基金 托管 人简 况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国工 商银行 ” ） 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100140 ） 
法定代 表人 ：易 会满 
成立时 间：1984 年 1 月 1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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存续期 间： 持续 经营 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 国务 院 《关 于中 国人 民银行 专门 行使 中央 银行 职能的 决
定》 （ 国发[1983]146 号） 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会和 中国 人民 银行证 监基 字【1998 】3 号 
联系人 ：郭明 
联系电 话： （010 ）66105799 
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 选择 、更 换负 责境 外 资产托 管业 务的 境外 托管 人； 
（8） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
100 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
三、基 金份 额持 有人 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据《基 金合同 》取 得基金 份额， 即成为 本基 金份额 持有人 和《基 金合 同》的 当事人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
101 
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
同一类 别 每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会， 或者 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议 事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 销售机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
第二部分


基金份额 持有 人大会召集、议事及 表决 的程序和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金 份 额持有 人出席 会议 并表决 。基金 份额持 有人 持有的 每一基 金份额 拥有 平等的 投票权 。
基金份 额持 有人 大会 不设 立日常 机构 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
102 
一、召 开事 由 
1 、当出 现或需 要决定 下列 事由之一 的， 应当召 开基 金份额持 有人 大会， 法律 法规、 基
金合同 和中 国证 监会 另有 规定的 除外 ： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）调 整基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 法律法规 或中 国证监 会要 求调整 该
等报酬 标准 的除 外； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、在不 违反法 律法规 规定 、基金合 同约 定，并 对基 金份额持 有人 无实质 性不 利影响 的
前提下 ， 以下 情况 可由 基金 管理人 和基 金托 管人 协商 后修改 ， 不需 召开 基金 份额 持有人 大 会 ： 
（1） 法律 法规 要求 增加 基 金费用 的收 取； 
（2）增 加、减 少、调 整基 金份额类 别设 置或调 整本 基金的申 购费 率、赎 回费 率、销 售
服务费 率或 收费 方式 ； 
（3）基 金管理 人、登 记机 构、销售 机构 调整有 关基 金认购、 申购 、赎回 、转 换、收 益
分配、 非交 易过 户、 转托 管等业 务的 规则 ； 
（4） 增加 、减 少或 调整 基 金销售 币种 。 
（5） 调整 基金 净值 的计 算 和公告 时间 或频 率； 
（6） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
103 
（7） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（8） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
二、会 议召 集人 及召 集方 式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集。 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面 提 议之 日 起 10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 召开 并告 知基 金管 理 人，基 金管 理人 应当 配合 。 
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起 
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开， 并 告知基 金管 理人 ，基 金管 理人应 当配 合 。 
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6 、基金 份额持 有人会 议的 召集人负 责选 择确定 开会 时间、地 点、 方式和 权益 登记日 。
三、召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知 应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
104 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
四、基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 或通 讯开 会 等 方式召 开 ， 会 议的 召开 方式 由会议 召
集人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有 基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2）。 
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六 个月 以内， 就原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持 有人大 会， 应当 有代表 1/3 以上 （含 1/3 ）华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金 份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不少于 在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2）； 
参加 基金份额 持有人大 会的基 金份额持 有人的基 金份额 低于上述 规定比例 的，召 集人
可以在 原公 告的 基金 份额 持有人 大会 召开 时间 的三 个月以 后、 六个 月以 内， 就 原定审 议事 项
重新召 集基 金份 额持 有人 大会。 重新 召集 的基 金份 额持有 人大 会， 应当 有代 表 1/3 以 上 （含
1/3 ）基 金份 额的 基金 份额 持有人 或其 代理 人参 加， 方可召 开； 
（4）上述 第（3 ） 项中直接出 具书面意 见的基金份额持 有人或受 托代表他人出具 书面
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托人
持有基 金份额 的凭证 及委 托人的 代理投 票授权 委托 证明符 合法律 法规、 《基金 合同》 和会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记机构 记录 相符 ； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
3 、在法 律法规 或监管 机构 允许的情 况下 ，经会 议通 知载明， 基金 份额持 有人 也可以 采
用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 ， 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议
并表决 。 
五、议 事内 容与 程序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并 （ 法律 法规、 基金合
同和中 国证监 会另有 规定 的除外） 、法律 法规 及《基 金合同 》规定 的其他 事项 以及会 议召集华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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人认为 需提 交基 金份 额持 有人大 会讨 论的 其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份 额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
5 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
六、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、 一般 决议 ， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2 、 特 别决 议， 特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的 2/3
以上（ 含 2/3 ）通 过方 可做 出。转 换基 金运 作方 式、 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、终 止
《基金 合同 》 、 本基 金与 其 他基金 合并 以特 别决 议通 过方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
七、计 票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共 同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行 重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证 ， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
八、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒介 上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。 
九、法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
第三部分


基金合同解除 和终止的事由、程序 以及 基金财产清算方式 
一、 《 基金 合同 》的 变更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于法律 法规 和基 金合 同规 定可不 经基 金份
额持有 人大 会决 议通 过的 事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告， 并 报中 国证
监会备 案。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自表决 通过 之日起 生效 ，自决 议
生效后 两日 内在 指定 媒介 公告。 
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
三、基 金财 产的 清算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
第四部分


争议解决 方式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根 据该 会当 时有 效的仲裁 规 则按
普通程 序进 行仲裁 ， 仲裁 地点 为 北京 ， 仲裁裁 决是 终局性 的并对 各 方当 事人 具有约 束力 ， 仲
裁费由 败诉 方承 担。 《基 金 合同》 受中 国法 律管 辖。 
第五 部分


基金合同 存放 地和投资者取得基金 合同 的方式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 
二十一、基金托管协 议的 内容摘要 
以下内 容摘 自《 华夏 新时 代灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （QDII ）托管协 议》。 
一、托管协议当事人 
1.1 基 金管 理人 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
法定代 表人 ：杨 明辉



电话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
成立时 间：1998 年 4 月 9 日 
组织形 式 ： 有限 责任 公司


华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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注册资 本：2.38 亿元 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号文 
存续期 间：100 年 
经营范 围： （一） 基金 募集 ； （二 ） 基 金销售 ； （ 三） 资产管 理 ； （四） 从事 特定 客户资 产
管理业 务；（ 五 ）中 国证 监 会核准 的其 他业 务 
1.2 基金 托管 人



名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100140 ） 
法定代 表人 ：易 会满 
电话：010-66105799 
传真：010-66105798 
联系人 ：赵 会军 
成立时 间：1984 年 1 月 1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 国务 院 《关 于中 国人 民银行 专门 行使 中央 银行 职能的 决
定》 （ 国发[1983]146 号） 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会和 中国 人民 银行证 监基 字【1998 】3 号 
经营范 围 ： 办 理人 民币 存 款、 贷款 、 同 业拆 借业 务； 国内外 结算 ； 办理 票据 承 兑、 贴现 、
转贴现 、 各类 汇兑 业务 ； 代 理资金 清算 ； 提供 信用 证 服务及 担保 ； 代理 销售 业 务； 代理 发行 、
代理承 销、代 理兑付 政府 债券； 代收代 付业务 ；代 理证券 投资基 金清算 业务 （银证 转账） ；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金
融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨
询、 见 证业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个 人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
4.1 基 金托 管人 对基 金管 理 人的投 资行 为行 使监 督权 
4.1.1 基金 托管 人根 据有 关 法律法 规的 规定 和《 基金 合同》 的约 定， 对下 述基 金投资 范
围、投 资对 象进 行监 督。 
本基金 可投 资于 境内 市场 和境外 市场 依法 发行 的金 融工具 。 
境内市场 投资 工具 包 括依 法发行上 市的 股票（ 包括 创业板、 中小 板及其 他经 中国证 监
会核准 上市的 股票） 、债券 （ 包括 国内依 法发行 和上 市交易 的国债 、央行 票据 、金融 债券、
企业债 券、 公 司债 券、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府支 持机 构 债
券、 政 府支 持债 券、 地方 政府债 券、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券、 可交 换债券 及其 他经
中国证 监会 允许 投资 的债 券 ） 、 货币 市场 工具 （ 含同 业存单 ） 、 权证、 资产 支持 证券、 股指 期
货、国 债期 货以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资 的 其他 金融 工具 。 
境外市场 投资 工具包 括银 行存款、 可转 让存单 、银 行承兑汇 票、 银行票 据、 商业票据 、
回购协 议、 短期 政府 债券 等货币 市场 工具 ； 政 府债 券、 公 司债 券、 可转 换债 券、 住 房按 揭支
持证券 、 资 产支 持证 券等 及经中 国证 监会 认可 的国 际金融 组织 发行 的证 券； 已与中 国证 监会
签署双 边监 管合 作谅 解备 忘录的 国家 或地 区证 券市 场挂牌 交易 的普 通股 、 优 先股、 全球 存托
凭证和 美国 存托 凭证 、 房 地产信 托凭 证； 在已 与中 国证监 会签 署双 边监 管合 作谅解 备忘 录的
国家或 地区 证券 监管 机构 登记注 册的 公募 基金 ； 与 固定收 益、 股权 、 信 用、 商品指 数、 基金
等标的 物挂 钩的 结构 性投 资产品 ； 远 期合 约、 互 换及 经中国 证监 会认 可的 境外 交易所 上市 交
易的权 证、 期权 、期 货等 金融衍 生产 品。 
此外， 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许基 金投 资其 他品种 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。 
4.1.2 基 金托 管人根 据有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 对下述 基金 投融资 比
例进行 监督 ： 
1 、按法 律法规 的规定 及《 基金合同 》的 约定， 本基 金的 投资 资产 配置比 例为 ：股票 投
资比例为基金资产的 0%-95% 。本基金投资于新时 代主题的资产不低于非现 金基金资产的
80% 。 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货 、 国 债期 货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 保持 不低 于
基金资 产净 值 5% 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券, 其 中， 现 金不 包括 结算备 付金 、
存出保 证金 、应 收申 购款 等。 
本基金 可投 资于 境内 市场 及境外 市场 ， 其中 本基 金投 资于境 外证 券市 场的 比例 为基金 资
产的 10% —90% 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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2 、根 据法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限制 
【1】 本基 金应 遵循 以下 限 制： 
（1）本 基金股 票投资 比例 为基金资 产的 0%-95% 。本基金投 资于新 时代 主题 的资产 不
低于非 现金 基金 资产 的 80% 。 
（2）每 个交 易 日日终 在扣 除股指期 货、 国债期 货合 约需缴纳 的交 易保证 金后 ，保持 不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券, 其中 ，现 金不包 括结 算备
付金、 存出 保证 金、 应收 申购款 等。 
（3）本 基金可 投资于 境内 市场及境 外市 场，其 中本 基金投资 于境 外证券 市场 的比例 为
基金资 产 的 10% —90% 。 
（4）本 基金管 理人管 理的 且由本基 金托 管人托 管的 全部开放 式基 金持有 一家 上市公 司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% 。 
（5）本 基金管 理人管 理的 且由本基 金托 管人托 管的 全部投资 组合 持有一 家上 市公司 发
行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% 。 
【2】 本基 金境 外投 资组 合 应遵循 以下 限制 ： 
（1）本 基金持 有同一 机构 （政府、 国际 金融组 织除 外）发行 的证 券市值 不得 超过基 金
资产净 值 的 10% 。 
（2）本 基金不 得购买 证券 用于控制 或影 响发行 该证 券的机构 或其 管理层 。本 基金管 理
人管理 并由本托管人托管 的全部基金（含本基金）不得持有同一机 构 10% 以上具有投票 权
的证券 发行 总量 。 其 中 ， 此项投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同
时应当 一并 计算 全球 存托 凭证和 美国 存托 凭证 所代 表的基 础证 券 ， 并 假设 对持 有的股 本权 证
行使转 换。 
（3 ） 本 基金 持有 同一 家银 行的存 款不 得超 过基 金资 产净值 的 20% ， 其 中银行 应当是 中
资 商 业 银 行 在境 外 设 立 的分 行 或 在 最 近一 个 会 计 年度 达 到 中 国 证监 会 认 可 的信 用 评 级 机构
评级的 境外 银行 ，但 在基 金托管 账户 的存 款不 受此 限制。 
（4）本 基金持 有与中 国证 监会签署 双边 监管合 作谅 解备忘录 国家 或地区 以外 的其他 国
家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一国 家
或地区 市场 的证 券资 产不 得超过 基金 资产 净值 的 3% 。 
（5） 基金 境外 投资 中， 基 金持有 非流 动性 资产 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的 10%。其
中， 非流 动性 资产 是指 法律 或基金 合同 规定 的流 通受 限证券 以及 中国 证监 会认 定的其 他 资 产 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（6 ） 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ， 但持有 货币市 场
基金不 受此 限制 。 
（7）本 基金管 理人管 理且 由本基金 托管 人托管 的全 部基金（ 含本 基金） 持有 任何一 只
境外基 金， 不得 超过 该境 外基金 总份 额 的 20% 。 
（8） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。 
（9）本 基金投 资期货 支付 的初始保 证金 、投资 期权 支付或收 取的 期权费 、投 资柜台交
易衍生 品支 付的 初始 费用 的总额 不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。 
（10） 本基 金投 资于 远期 合约、 互换 等柜 台交 易金 融衍生 品， 应当 符合 以下 要求： 所有
参与交 易的 对手 方 （ 中资 商业银 行除 外） 应当 具有 不低于 中国 证监 会认 可的 信用评 级机 构评
级； 交 易对 手方 应当 至少 每个工 作日 对交 易进 行估 值， 并 且基 金可 在任 何时 候以公 允价 值终
止交易 ；任 一交 易对 手方 的市值 计价 敞口 不得 超过 本基金 资产 净值 的 20% 。 
（11 ）为应付赎回、交易 清算等临时用途，借入现 金的比例不得超过基金资 产净值的
10% 。 
【3】 本基 金境 内投 资组 合 应遵循 以下 限制 ： 
（1）本 基金 境内 投资 中， 持 有一家 公司 发行 的证 券， 其 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（2）本 基金管 理人管 理且 由本基金 托管 人托管 的全 部基金持 有一 家公司 发行 的证券 ，
不超过 该证 券 的 10% ； 
（3） 本基 金持 有单 只中 小 企业私 募债 券 ， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（4）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的 40% ， 本基金 进入 全国 银行间 同业 市场 的基 金管 理公司 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债
券回购 到期 后不 得展 期； 
（5）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不超 过本 基金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（6）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值 的 3% ；本基金管理人 管
理且由本基金托管人托管 的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证 的 10% ；本基 金在
任何交 易日 买入 权证 的总 金额， 不得 超过 上一 交易 日基金 资产 净值 的 0.5% ；



（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 本基 金
持有的 同一 （指 同一 信用 级 别） 资 产支 持证 券的 比例， 不得超 过该 资产 支持 证券 规模 的 10% ；
本 基 金 管 理 人管 理 且 由 本基 金 托 管 人 托管 的 全 部 基金 投 资 于 同 一原 始 权 益 人的 各 类 资 产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10% ；本基金投资于同一原始权益人 的华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10% ；本基金应投资于信用级别评 级
为 BBB 以 上 （ 含 BBB ） 的 资产支 持证 券 。 基 金持 有 资产支 持证 券期 间 ， 如 果 其信用 等级 下
降、不 再符 合投 资标 准， 应在评 级报 告发 布之 日 起 3 个月 内予 以全 部卖 出 。 
（8 ）本 基金 主动 投资 于流动 性 受限 资产 的市 值合 计不 得 超过 本基 金资 产净 值的 15% 。 
（9） 在 任何 交易 日日 终， 持 有的买 入 股 指期 货合 约价 值， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 10% ；
本基金 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 卖出 股指 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值 的
20% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 20% 。 
（10 ） 在 任 何 交 易 日日 终， 持 有 的 买 入 国 债 期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
15% ； 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总 市
值的 30% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 30% 。 
（11 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 与本 基金 合同 约定的 投资 范围 一致 。 
除 第【1】 项第（2）第 【3 】项第（8）（ 11 ） 小 项外 ，因证券 、 期货 市 场波动 、 证券发
行人 合 并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资 比例 不符 合上 述规定 投资 比
例的， 基金 管理 人应 当 在 30 个 交易 日内 进行 调整 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 应当 符合 基金 合同的 约定 。 基金托 管人 对基金 的投 资的
监督 与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。 
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人 在 履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
除投资 资产 配置 外 ， 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监督 和检查 自基 金财 产划 转至 托管账 户
之日起 开始 。 
4.1.3 基 金托 管人根 据有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 对下述 基金 投资禁 止
行为进 行监 督： 
（1） 购买 不动 产。 
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。 
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（4） 购买 实物 商品 。 
（5） 除应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金。 
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。 
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。 
（8） 直接 投资 与实 物商 品 相关的 衍生 品； 
（9） 承销 证券 。 
（10） 违反 规定 向他 人贷 款或者 提供 担保 。 
（11 ）从 事承 担无 限责 任 的投资 。 
（12） 向其 基金 管理 人、 基金托 管人 出资 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限制 。 
4.1.4 基金 托管 人对 基金 管 理人选 择存 款银 行进 行监 督。 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 基 金投 资银 行存 款的， 其基 金管 理人 应根 据法律 法规 的规
定及基 金合 同的 约定 ， 确 定符合 条件 的所 有存 款银 行的名 单 ， 并 及时提 供给 基金托 管人 ， 基
金托管 人应 据以 对基 金投 资银行 存款 的进 行监 督 。 如 果基金 托管 人发 现基 金管 理人投 资名 单
外银行 存款 时， 应及 时提 醒基金 管理 人撤 销交 易， 基金管 理人 经提 醒后 仍坚 持投资 并因 该银
行 信用 风险 导致 基金 资产 损失的 ， 基金 托管人 不承 担责任 ， 基金 管理人 应先 行负责 赔偿 ， 之
后再向 相关 责任 人追 偿。 基金管 理人 书面 通知 基金 托管人 后 ， 可以 根据 当时 的市场 情况 对于
存款银 行名 单进 行调 整。 
4.2 基 金托 管人 应根 据有 关法律 法规 的 规 定及 《基 金合同 》 的约 定， 对基 金 资产净 值计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。 
4.3 对 于承 诺监 督的 事项 ， 基金托 管人 发现 基金 管理 人或其 授权 境外 投资 顾问 的投资 运
作和投 资指 令违 反法 律法 规或 《基 金合 同》 的规 定， 应及时 以书 面或 电话 或双 方认可 的其 他
方式通 知基 金管 理人 ， 由 基金管 理人 限期 纠正 ； 基 金管理 人收 到通 知后 应及 时进行 核对 确认
并回函 ； 在 限期 内， 基金 托管人 有权 对通 知事 项进 行复查 ， 如 基金 管理 人未 予纠正 ， 基 金托
管人 应 报告 监管 部门 。 
对 于承 诺监 督的 事项 ，基金 托管 人发 现基 金管 理人或 其授 权投 资机 构有 重大违 法违 规
行为， 应立 即报 告有 关监 管机构 ， 同 时通 知基 金管 理人； 由基 金管 理人 限期 纠正， 并将 纠正
结果报 告有 关监 管机 构。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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基 金管 理人 应积 极配 合和协 助基 金托 管人 的监 督和核 查， 必须 在规 定时 间内答 复基 金
托管人 并改 正， 就基 金托 管人的 疑义 进行 解释 或举 证， 对 基金 托管 人按 照法 规要求 需向 中国
证监会 报送 基金 监督 报告 的， 基 金管 理人 应积 极配 合提供 相关 数据 资料 和制 度等。 基金 管理
人无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基金 托管 人根 据本 协议 规定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延、 欺诈 等手
段 妨碍 基金 托管 人进 行有 效监督 ， 情 节严 重或 经基 金托管 人提 出警 告仍 不改 正的， 基金 托管
人应报 告中 国证 监会 。 
4.4 基 金管 理人 认可 ， 合 规 投资责 任方 为基 金管 理人 ， 基 金托 管人 及其 境外 托 管人的 合
规监管 系统 的准 确性 和完 整性受 限于 基金 管理 人 、 经 纪人及 其他 中介 机构 提供 用于该 系统 的
数据和 信息 。 基金 托管 人及 其境外 托管 人对 这些 机构 的信息 的准 确性 和完 整性 不作任 何担 保 、
暗示或 表示 ，并 对这 些机 构的信 息的 准确 性和 完整 性所引 起的 损失 不负 任何 责任。 
4.5 无 投资 责任 
基 金管 理人 应 理 解， 托管人 对于 基金 管理 人的 交易监 督服 务 是 一种 加工 应用信息 的服
务 ， 而 非投 资服 务。 除 下 列第 4.6 项 及法 律法 规明 确另有 规定 外， 基金 托管 人及其 境外 托管
人 将不 会因 为提 供 交 易监 督服务 而承 担任 何 因 基金 管理人 违规 投资 所产 生的 责任 ， 也 没有 义
务采取 任何 手段 回应 任何 与 合规 分析 服务 有关 的信 息和报 道 ， 除 非接 到 基 金管 理人 或 其授 权
境外投 资顾 问要 求基 金托 管人或 其境 外托 管人 针对 某个信 息和 报道 作回 应的 书面指示 。 
4.6 基 金托 管人 及其 境外 托 管人应 本着 诚实 尽责 的原 则， 采取 合理 的手 段、 方 法和实 施
工具 ， 来 提高 交易监 督服 务的质 量 ， 除 非基金 托管 人或其 境外 托管 人因 疏忽 、 过 失或 故意 而
未能尽 职尽 责 ， 造成 交易 监督结 果不 准确 ， 并 进而 给基金 资产 或基 金管 理人 造成损 失 ， 否 则
基金托 管人 或其 境外 托管 人不应 就交 易监 督服 务承 担任何 责任 。 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
5.1 在 本协 议有 效期 内， 在 不违反 公平 、 合 理原 则， 以及不 导致 基金 托管 人的 接受基 金
管理人 监督 与检 查与 相关 法律法 规及 其行 业监 管要 求相冲 突的 基础 上 ， 基 金管 理人有 权对 基
金托管 人履 行本 协议 的情 况 进行 必要 的监 督与 检查 。 基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责
情况进 行核 查， 核查 事项 包括但 不限 于基 金托 管人 安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金
账户和 证券 账户 、 复 核基 金管理 人计 算的 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 、 根 据管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。 
5.2 基 金管 理人 发现 基金 托管人 擅自 挪用 基金 财产 、 未对 基金 财产 实行 分账 管理、 未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管协 议及 其他有 关规定 时， 基 金管理 人须 向基金 托管人 作出书 面提 示；基 金托管华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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人 在接 到提 示后 ， 应 及时 对提示 内容 予以 确认 ， 如 无异议 ， 应在 基金管 理人 给定的 合理 期 限
内改进 ，如 有异 议， 应作 出书面 解释 。 
5.3 基金 托管 人应 积极 配合 基金管 理人 的核 查行 为， 包括但 不限 于： 提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
5.4 基金 管理 人须 尽其 最大 努力保 证其 对基 金托 管人 的业务 核查 不影 响基 金托 管人的 正
常营业 活动 。 
四、基金财产的保管 
6.1 基金 财 产保 管的 原则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 ；基 金托管 人按 照规定开 设基 金财产 的资 金账户 、
证券账 户 及 投资 所需 的其 他账户 。 境 外托 管人 根据 基金财 产所 在地 法律 法规 、 证券 交易 所规
则、 市 场惯 例以 及其 与基 金托管 人签 订的 主次 托管 协议为 本基 金在 境外 开立 资金账 户、 证券
账户以 及投 资所 需的 其他 专用账 户。 
3 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
4 、境外 托管人 根据基 金财 产所在地 法律 法规、 证券 交易所规 则、 市场惯 例及 其与基 金
托管签 订的 主次 托管 协议 持有并 保管 基金 财产 。 基 金托管 人在 已根 据 《 试行 办法 》 的 要求 谨
慎、 尽 职的 原则 选择 、 委 任和监 督境 外托 管人 ， 且 境外托 管人 已按 照当 地法 律法规 、 本 合同
及托管 协议 的要 求保 管托 管资产 的前 提下 ， 基金 托管 人对境 外托 管人 破产 产生 的损失 不承 担
责任。 但基 金托 管人 应根 据基金 管理 人的 指令 采取 措施进 行追 偿， 基金 管理 人配合 基金 托管
人进行 追偿 。 除 非基 金管 理人、 基金 托管 人及 其境 外托管 人存 在过 失、 疏忽 、 欺诈 或故 意不
当行为 ， 基 金管 理人 、 基 金托管 人不 对境 外托 管人 依据当 地法 律法 规、 证券 交易所 规则 、 市
场惯例 的作 为或 不作 为承 担责任 。 
5 、基金 托管人 自身， 并尽 商业上的 合理 努力确 保境 外托管人 不得 自行运 用、 处分、 分
配托管 证券 。 
6 、除非 根据基 金管理 人书 面同意， 基金 托管人 自身 ，并应尽 商业 上的合 理努 力确保 境
外托管 人不 得在 任何 基金 资产上 设立 任何 担保 权利 ， 包括 但不 限于 抵押 、 质 押、 留 置等 ， 但
根据基 金财 产所 在地 法律 法规的 规定 而产 生的 担保 权利除 外。 
7 、对于 因为基 金管理 人进 行本协议 项下 基金投 资产 生的应收 资产 ，应由 基金 管理人 负
责 与有 关当事 人确定 到账 日期并 通知基 金托管 人。 如因基 金持有 的资产 所产 生的应 收资产 ，
并由基 金托 管人 作为 资产 持有人 ， 基金 托管 人应 负责 与有关 当事 人确 定到 账日 期并通 知基 金华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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管理人 。 到账 日 没有 到达 托管账 户的 ， 基 金托 管人 应及时 通知 并配 合基 金管 理人采 取措 施进
行催收 ，由 此给 基 金 造成 损失的 ，基 金管 理人 应负 责向有 关当 事人 追偿 基金 的损失 。 
五、基金资产净值计 算与 复核 
基金份 额净 值的 计算 参照 《基金 合同 》的 有关 约定 执行。 
六、基金份额持有人 名册 的登记与保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《 基金 合同 》 终止 日 、 基 金份 额持 有人 大会 权 益登记 日 、 每 年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的 基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管，至
少应包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有的 基金 份额 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 目前 相
关规则 分别 保管 基金 份额 持有人 名册 。 保 管方 式可 以采用 电子 或文 档的 形式 。 保管 期限 为法
律法规 规定 的期 限。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权益登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月 31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《 基 金合同 》 生 效日 、 《基 金合 同》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 
基金管理 人和 基金托 管人 对基金份 额持 有人名 册负 有保密义 务。 除法律 法规、 《基金 合
同》 和 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 或基 金托 管人 不得将 基金 份额 持有 人名 册及其 中的 任
何信息 以任 何方 式向 任何 第三方 披露 ， 基金 管理 人或 基金托 管人 应将 基金 份额 持有人 名册 及
其中的 信息 限制 在为 履行 《 基金合 同 》 和 本协 议之 目的 而需要 了解 该等 信息 的人 员范围 之内 。
基金管 理人 或基 金托 管人 未能妥 善保 存基 金份 额持 有人名 册 ， 造 成基 金份 额持 有人名 册毁 损 、
灭失， 或向 第三 方泄 露了 基金份 额持 有人 信息 的， 基金管 理人 或基 金托 管人 应对此 承担 法律
责任， 赔偿 基金 份额 持有 人和基 金托 管人 （或 基金 管理人 ）遭 受的 全部 直接 损失。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自 承担相应的责任。 
七、争议解决方式 
19.1 本 托管 协议 适用 中华 人民共 和国 法律 并依 照其 解释 。 相关 各方 当事 人同 意， 因 本协华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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议而产 生的 或与 本协 议有 关的一 切争 议， 除经 友好 协商可 以解 决的 ， 均 应提 交中国 国际 经济
贸易仲 裁委 员会 在北 京仲 裁 ， 按 照申 请仲 裁时 该会 现行有 效的 仲裁 规则 进行 仲裁。 仲裁 裁决
是终局 的， 对双 方均 有约 束力 ， 仲裁 费用 由败 诉方 承担 。 
19.2 当 任何 争议 发生 或任 何争议 正在 进行 仲裁 时， 除争议 事项 外， 双方 仍有 权行使 本协
议项下 的其 它权 利并 应履 行本协 议项 下的 其它 义务 。 
八、托管协议的修改 与终 止 
17.1 托管 协议 的 变更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以书 面形式 对本 协议进 行修 改 。 修改 后的 新协议 ， 其
内容不 得与 《 基金 合同 》 的 规定有 任何 冲突 。 托管 协议 的修改 和变 更应 报送 中国 证监会 备 案 。 
17.2 托管 协议 的 终止 
发生以 下任 一情 况， 本协 议终止 ： 
1 、 《基 金合 同》 终止 ； 
2 、基 金管 理人 或基 金托 管 人职责 终止 ； 
3 、中 国证 监会 规定 的其他终止情 形。 
二十二、对基金份额 持有 人的服务 
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 和代 销机构 提供 。 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人将 根据 基金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： 
（一） 资料 发送 
1 、基 金交 易对 账单 
基金管 理人 根据 持有 人账 户情况 定期 或不 定期 发送 对账单 ， 但由 于基 金份 额持 有人在 本
公司未 详实填 写或更 新客 户资料 （含姓 名、手 机号 码、电 子邮箱 、邮寄 地址 、邮政 编码等 ）
导致基 金管 理人 无法 送出 的除外 。 
2 、其 他相 关的 信息 资料 
指随基金 交易 对账单 不定 期发送的 基金 资讯材 料， 如基金新 产品 或新服 务的 相关材料 、
客户服 务问 答等 。 
（二） 电子 交易 
持有中 国建 设银 行储 蓄卡 、 中 国农 业银 行金穗 借记 卡、 中国 工商 银行借 记卡 、 中 国银 行华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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借记卡 、 招 商银 行储 蓄卡 、 交通 银行 太平 洋借 记卡 、 兴业 银行 借记 卡、 民生 银行借 记卡 、 浦
发银行东 方卡/ 活期账户一本通、广 发银行借记卡、上海银行 借记卡、平安银行借记卡 、中
国邮政 储蓄 银行 借记 卡、 华夏银 行借 记卡 等银 行卡 的个人 投资 者， 开通 天天 盈账户 等第 三方
支付账 户的 个人 投资 者， 以及在 华夏 基金 投资 理财 中心开 户的 个人 投资 者， 在登录 本公 司网
站（www.ChinaAMC.com ） 或本 公司 移动 客户 端， 与本公 司达 成电 子交 易的 相关协 议， 接受
本公司 有关服 务条款 并办 理相关 手续后 ，即可 办理 基金账 户开立 、基金 申购 、赎回 、转换 、
资料变 更 、 分 红方式 变更 、 信 息查 询等 各项业 务 ， 具体业 务办 理情 况及 业务 规则请 登录 本公
司网站 查询 。 
（三） 电子 邮件 及短 信服 务 
投资者 在申 请开 立本 公司 基金账 户时 如预 留准 确的 电子邮 箱地 址、 手机 号码， 将不定 期
通过邮 件、 短信 形式 获得 市场资 讯、 产品 信息 、公 司动态 等服 务提 示。 
（四） 呼叫 中心 
1 、自 动语 音服 务 
提供每 周 7 天、 每天 24 小 时的自 动语 音服 务， 客户 可通过 电话 查询 最新 热点 问题、 基
金份额 净值 、基 金账 户余 额等信 息。 
2 、人 工电 话服 务 
提供每 周 7 天的 人工 服务 。周一 至周 五的 人工 电话 服务时 间 为 8 ：30~21 ：00 ，周六 至
周日的 人工 电话 服务 时间 为 8：30~17 ：00， 法定 节 假日除 外。 
客户服 务电 话：400-818-6666 
客户服 务传 真：010-63136700 
（五） 在线 服务 
投资者 可通 过本 公司 网站 、APP 、 微信 公众 号、 微 官网等 渠道 获得 在线 服务 。 
1 、查 询服 务 
投资者 可登 录本 公司 网站 “基金 账户 查询 ” ， 查询 基 金账户 情况 、更 改个 人信 息。 
2 、自 助服 务 
在线客 服提 供每 周 7 天、 每天 24 小时 的自 助服 务， 投资者 可通 过在 线客 服查 询最新 热
点问题 、业 务规 则、 基金 份额净 值等 信息 。 
3 、人 工服 务 
周一至 周五 的在 线客 服人 工服务 时间 为 8 ：30~21 ：00 ，周 六至 周日 的在 线客 服人工 服
务时间 为 8 ：30~17 ：00 ， 法定节 假日 除外 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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4 、资 讯服 务 
投资者 可通 过本 公司 网站 获取基 金和 基金 管理 人各 类信息 ， 包 括基 金法 律文 件、 基 金管
理人最 新动 态、 热点 问题 等。 
公司网 址：www.ChinaAMC.com 
电子信 箱：service@ChinaAMC.com 
（六） 客户 投诉 和建 议处 理 
投资者 可以 通过 基金 管理 人提供 的呼 叫中 心人 工电 话、 在 线客 服、 书信、 电子 邮件、 传
真等渠 道对 基金 管理 人和 销售机 构所 提供 的服 务进 行投诉 或提 出建 议 。 投 资者 还可以 通过 代
销机构 的服 务电 话对 该代 销机构 提供 的服 务进 行投 诉或提 出建 议。 
二十三、其他应披露 事项 
（一 ） 2018 年4 月25 日发 布 华夏基 金管 理有 限公 司关 于增聘 华夏 新时 代灵 活配 置混合 型
证券投 资基 金（QDII ）基金经理 的公 告。 
（二）2018 年4 月28 日发 布 华夏基 金管 理有 限公 司公 告。 
（三）2018年5月7日发布 关于华夏新时代灵活配置 混合型证券投资基金（QDII ）新增
发售机 构的 公告 。 
（四）2018 年5 月19 日发 布 华夏基 金管 理有 限公 司公 告。 
（五 ）2018 年5月21 日发 布 关于华 夏新 时代 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （QDII ） 新增
发售机 构的 公告 。 
（六 ）2018 年5月23 日发 布 关于华 夏新 时代 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （QDII ） 新增
发售机 构的 公告 。 
（七 ）2018 年5月23 日发 布 华夏新 时代 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （QDII ） 提前结 束
募集的 公告 。 
（八 ）2018 年5月31 日发 布 华夏新 时代 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （QDII ） 基金合 同
生效公 告。 
（九）2018 年7月5日发布关于华 夏基金管理有限公司旗下 基金在浙江金观诚基金销 售
有限公 司暂 停办 理认 购、 申购等 业务 的公 告。 
（十 ）2018 年7月13 日发 布 华夏新 时代 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （QDII ） 开放日 常
申购、 赎回 、定 期定 额申 购业 务 的公 告。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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（十一 ）2018 年8 月1日发布华夏 基金管理有限公司关于华 夏新时代灵活配置混合型 证
券 投 资基 金（QDII ） 在 境 外 主 要投 资场 所2018 年节假 日 暂停 申购 、 赎回 、定期 定 额申 购业
务的。 
（十二 ）2018 年8 月9日发布华夏 基金管理有限公司关于旗 下部分开放式基金在上海 证
券有限 责任 公司 开通 定期 定额申 购业 务的 公告 。 
（十三 ） 2018 年8 月20 日 发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 在中国 国
际金融 股份 有限 公司 开通 定期定 额申 购业 务的 公告 。 
（十四 ） 2018 年9 月12 日 发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基 金 新增深 圳
众禄基 金销 售股 份有 限公 司为代 销机 构的 公告 。 
（十五 ） 2018 年9 月21 日 发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 新增中 民
财富基 金销 售（ 上海 ）有 限公司 为代 销机 构的 公告 。 
（十六）2018年10 月26日 发布华夏新时代灵活配置 混合型证券投资基金（QDII ）2018
年第3 季度 报告 。 
（十七 ） 2018 年11 月8日 发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 新增上 海
大智慧 基金 销售 有限 公司 为代销 机构 的公 告。 
（十 八）2018 年11 月22 日发布 华夏基金 管理有限 公司关 于旗下部 分开放式 基金新 增开
源证券 股份 有限 公司 为代 销机构 的公 告。 
（十九 ） 2018 年12 月3日 发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 新增北 京
百度百 盈基 金销 售有 限公 司为代 销机 构的 公告 。 
（二十 ） 2018 年12 月5日 发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于华 夏新 时代 灵活 配置 混合型 证
券投资 基金 （QDII ）暂停 申购、 赎回 、定 期定 额申 购业务 的公 告。 
（二十 一 ） 2018 年12 月7 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 广州 分公 司营 业场 所变更 的
公告。 
（二十 二 ）2018 年12月26 日发布 华夏基金管理有 限公司关 于调整旗下开放 式基金在 直
销机构 及华 夏财 富申 购、 赎回等 业务 最低 数额 限制 的公告 。 
二十四、招募说明书 存放 及查阅方式 
本基金 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 代销 机构 的住所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ）招募说明书 （更新） 
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二十五、备查文件 
（一） 备查 文件 目录 
1 、中 国证 监会 准予 华夏 新 时代 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （QDII ）注册 的 批复 。 
2、《 华夏 新 时代 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （QDII ）基金合同》 。 
3、《 华夏 新 时代 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （QDII ）托管协议》 。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
（二） 存放 地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。 
（三） 查阅 方式 
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。 
 
 
华夏基 金管 理有 限公 司 
二〇 一 九 年 一月 七日