华商研究精选 灵活配置混 合型证券投 资基金招募 说明书（更 新）摘要
（2019 年第 1 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2016 年 4 月 11 日经
中国证券监督管理委员会 《关于准予华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》
（证监许可[2016]721 号） 文注册， 于 2017 年 2 月 14 日中国证监 会证券基金机构监管部 《关
于华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》 （机构部函[2017]358 号）
文核准募集。本基金基金合同于 2017 年 5 月 24 日正式生效。
基金管理人 保证本招募 说明书的内 容真实、准 确、完整。 本招募说明 书经中国证 监会注册 ，
但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有
的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险包括： 因整体政
治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的
非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基
金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金， 存在大类资产配置风险， 有可能受到经济周期、 市场环境或
基金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响， 导致基金的大类资
产配置比例偏离最优化水平， 给基金投资组合的绩效带来风险。 本基金及时跟踪宏观经济形
式， 通过对经济周期、 经济政策、 证券市场估值水平等深入研究， 精选投资标的， 分享中 国
经济可持续发展过程中上市公司的长期稳定增长， 在严格控制风险的前提下， 追求基金资产
的长期稳定增值。 本基金坚持价值和长期投资理念， 重视股票投资风险的防范， 但是基于投
资范围的规定， 本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 同时， 本基金可能因
持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。
投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面
认识本基金 的风险收益 特征和产品 特性，并充 分考虑自身 的风险承受 能力，理性 判断市场 ，
谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 24 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2018
年 9 月 30 日 （财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1 、名称：华商基金管理有限公司
2 、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海 国际中心 19 层
3 、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号 中海国际中心 19 层
4 、法定代表人：李晓安
5 、成立时间：2005 年 12 月 20 日
6 、注册资本：壹亿元
7 、电话：010 －58573600 传真：010－58573520
8 、联系人：周亚红 9 、股权结构
股东名称出资比例
华龙证券股份有限公司 46 ％
中国华电集团财务有限公司 34 ％
济钢集团有限公司 20 ％
10 、客户服 务电话：010-58573300400-700-8880（ 免长途费）
11 、 管理基 金情况： 目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、 华商盛世成长混合型证券
投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基
金、 华商产业升级混合型证券投资基金、 华商稳健双利债券型证券投资基金、 华商策略精选
灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定增利债券型证券投资基金、 华商价值精选混合型证
券投资基金、 华商主题精选混合型证券投资基金、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资
基金、 华商现金增利货币市场基金、 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、 华
商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、
华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、 华
商双债丰利债券型证券投资基金、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、 华商
新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、 华商未来主题混合型证券投资基金、 华商健康生活
灵活配置混合型证券投资基金、 华商信用增强债券型证券投资基金、 华商稳固添利债券型证
券投资基金、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、 华商双驱优选灵活配置混合型证
券投资基金、 华商双翼平衡混合型证券投资基金、 华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、
华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、 华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、 华
商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、 华
商回报 1 号 混合型证券投资基金、 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、 华商瑞鑫定
期开放债券型证券投资基金、 华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、 华商润丰灵活配
置混合型证券投资基金、 华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、 华商瑞丰混合型证券投资
基金、 华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资
基金、 华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、 华商可转债债券型证券投资基金、 华商上游
产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
1. 董事会成员
李晓安： 董事长。 男， 清华大学 EMBA 。 现任中国证券业协会副监事长； 历任甘肃金融控股
集团有限公司董事长， 华龙证券股份有限公司党委书记、 董事长， 天水市信托投资公司副总
经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。
金树成： 董事。 男， 会计 专业硕士。 现任中国华电集团资本控股有限公司总经理， 党委副书
记； 曾就职于华鑫国际信托有限公司， 任党组书记、 副总经理； 中国华电集团公司， 历任 资
产部风险管理处处长、 审计部主任师、 财务与风险管理部副主任； 中央企业工委国有重点大
型企业监事会，副处级专职监事；武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
徐亮天： 董事。 男， 硕士 研究生学历、 高级会计师。 现任济钢集团有限公司副总经理兼财务
总监， 历任济钢集团有限公司财务处处长、 副处长， 济南钢铁股份有限公司财务处处长、 科
员等职务。
韩鹏： 董事。 男， 工商管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司总经理， 曾就职于甘肃经济管
理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任华龙证券股份有限公司资产
管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴： 董事。 男， 工商 管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司副总经理， 曾就职于招商银
行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖： 董事。 男， 大专学历， 经济师。 现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、 党组
成员； 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司， 历任团委干事、 团委副书记、 宣传副部长、 办
公室副主任、 党总支书记； 黑龙江电力股份有限公司， 任金融产业部经理； 黑龙江龙电典 当
公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。
王小刚：董事。男，理学硕士。2018 年 6 月加 入华商基金管理有限公司，曾任职天水市信
托投资公司； 华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、 副总经理、 总经理、 公
司经纪业务管理总部总经理、 公司总经理助理； 华龙证券股份有限公司副总经理、 党委委员、
深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
曲飞： 独立董事。 男， 硕 士研究生学历、 高级工程师。 现任北京亿路特通新材料有限公司董
事长，北京 亿阳汇智通 科技股份有 限公司副董 事长，南京 长江第三大 桥有限公司 副董事长 ，
亿阳集团股份有限公司董事、 副总裁； 曾就职于江苏盐城悦达集团、 亿阳集团经贸公司； 亿
阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远： 独立董事。 男， 经济学博士。 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战
略顾问， 中央电视台财经评论员。 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、 北京市境外融投资管
理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东： 独立董事。 男， 本科学历， 研究员、 高级会计师。 现已退休， 曾就职于河北省宣化
钢铁公司， 任管理干部 ；河北省冶 金工业厅， 任经济研究 室主任；冶 金工业部经 济调节司 ，
任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司长； 中国钢铁工业协会， 任常务副秘书长； 冶金
经济发展研究中心，任党委书记。
陈星辉： 独立董事。 男， 北京大学 EMBA 。 现任立信会计师事务所管理合伙人； 曾就职于大
信会计师事务所， 任副主任会计师； 湖北省体改委上市中心， 任副主任； 三峡建行房地产 公
司，任财务经理。
2 、监事会成员
苏金奎： 监事。 男， 本科 学历。 现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师； 曾就职于
金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、 上海恒科科技有限公司； 历任华龙证券股份有限
公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
李亦军： 监事。 女， 会计 专业硕士、 高级会计师。 现任中国华电资本控股有限公司机构与战
略研究部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事务所 （后并入信永中和会计
师事务所） 、 中瑞华恒会 计师事务所 ；历任华电 集团财务有 限公司计划 财务部部门 经理，华
电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。
张新福： 监事。 男， 法律硕士、 高级经济师。 现任济钢集团有限公司资产管理部部长， 历任
济钢集团有限公司财务部副部长、 法律事务部副部长、 处长助理、 科长。 曾任山东钢铁股 份
有限公司济南分公司销售管理部副部长。
3 、总经理及其他高级管理人员
王小刚：董事、总经理。男，理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司，曾任职
天水市信托投资公司； 华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、 副总经理、 总
经理、公司 经纪业务管 理总部总经 理、公司总 经理助理； 华龙证券股 份有限公司 副总经理 、
党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财
经大学金融 系副教授， 博时基金管 理有限公司 研究员、TA 主管、产品 设计师、渠 道主 管 、
市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。
高敏：副总经理、深圳分公司总经理。女，会计专业硕士。2007 年 5 月加入华商基金管理
有限公司， 2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。 曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计， 甘肃金信会计师事务所审计主管， 兰州金瑞税务师事务所业务
部副主任，华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理。
4 、基金经理
童立，男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资格。2011 年 7 月加 入华商基金管理有限
公司， 曾任行业研究员； 2015 年 7 月 21 日至 2016 年 4 月 11 日担任华商价值共享灵活配置
混合型发起式证券投资基金基金经理助理； 2016 年 4 月 12 日至 2017 年 4 月 21 日担 任华商
价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理；2016 年 12 月 23 日起至今担任华
商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 12 月 21 日起至今担任华商研
究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 12 月 27 日起至今担任华商上游产
业股票型证 券投资基金 基金经理； 现任研究发 展部总经理 助理、公司 投资决策委 员会委员 、
公司公募业务权益投资决策委员会委员。
蔡建军：男，2017 年 5 月 24 日至 2017 年 12 月 25 日担任本基 金基金经理。
5 、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
（1 ）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
王华：华商基金管理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经理。
周海栋： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商策略精选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商优势行业灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、 华商主
题精选混合型证券投资基金基金经理。
李双全： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商领先企业混合型证券投资基金基
金经理、 华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商改革创新股票型证券投
资基金基金经理。
邓默： 华商基金管理有限公司量化投资部总经理、 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商动态阿尔法灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
童立： 华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商上游产业股票
型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
（2 ）固收投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
张永志： 华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、 华商稳健双利债券型证券投资基金
基金经理、 华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、 华商稳固添利债券型证券投资基金
基金经理、 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、 华商瑞丰混合型证券投资基金
基金经理、 华商可转债债券型证券投资基金基金经理、 华商收益增强债券型证券投资基金基
金经理、 华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、 华商双翼平衡混合型证券投资基金基
金经理、华商回报 1 号 混合型证券投资基金基金经理。
李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责 1 、依法募集 资金，办理 或者委托经 中国证监会 认定的其他 机构代为办 理基金份额 的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2 、办理基金备案手续；
3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4 、配备足够 的具有专业 资格的人员 进行基金投 资分析、决 策，以专业 化的经营方 式管理和
运作基金财产；
5 、建立健全 内部风险控 制、监察与 稽核、财务 管理及人事 管理等制度 ，保证所管 理的基金
财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理， 分别记账， 进行证券投
资；
6 、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7 、依法接受基金托管人的监督；
8 、采取适当 合理的措施 使计算基金 份额认购、 申购、赎回 和注销价格 的方法符合 基金合同
等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎回的价格；
9 、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
10 、进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告；
11 、编制季 度、半年度和年度基金报告；
12 、严格按 照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
13 、保守基金商业秘密 ，不得泄露 基金投资计 划、投资意 向等，除《 基金法》 、基金合同及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
14 、按照基 金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
15 、 依据 《基 金法》 、 基金 合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16 、 按规定保 存基金财产管理业务活动的记录、 会计账册、 报表和其他相关资料 15 年以 上；
17 、 确保需要 向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资者能够按
照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付合理成 本
的条件下得到有关资料的复印件；
18 、以基金 管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19 、组织并 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20 、 因违反基 金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责
任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21 、 监督基 金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人违反基金
合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22 、建立并 保存基金份额持有人名册；
23 、 面临解散 、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24 、执行生 效的基金份额持有人大会决议；
25 、 当基金管 理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行为承担
责任；
26 、基金管理人在募集 期间未能达 到基金的备 案条件， 《基 金合同》不 能生效，基 金管理人
承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人；
27 、法律法 规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1 、 基金管理 人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 （以 下简称 “ 《证 券法》 ” ） 的行 为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2 、基金管理 人承诺不从 事以下违反 《基金法》 的行为，并 建立健全的 内部控制制 度，采取
有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄露因 职务便利获 取的未公开 信息、利用 该信息从事 或者明示、 暗示他人从 事相关的
交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、基金管理 人承诺加强 人员管理， 强化职业操 守，督促和 约束员工遵 守国家有关 法律、法
规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权；
（7 ）泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密、 尚未依法公 开的基金投 资内容、
基金投资计划等信息；
（8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10 ）违反 证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰 乱 市 场 秩 序 ；
（11 ）贬损 同行，以提高自己；
（12 ）在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不 正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖 社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其它 法律、行政法规禁止的行为。
4 、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交
易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利
益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事
先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（五）基金经理承诺
1 、依照有关 法律法规和 基金合同的 规定，本着 敬业、诚信 和谨慎的原 则为基金份 额持有人
谋取最大利益；
2 、不协助、 接受委托或 以其他任何 形式为其他 组织或个人 进行证券交 易，不利用 职务之便
为自己、或任何第三者谋取利益；
3 、不违反现 行有效的法 律、法规、 规章、基金 合同和中国 证监会的有 关规定，不 泄露在任
职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等
信息；
4 、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1 、内部控制制度
(1)内部控制的原则
1) 健全性原则： 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到
决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2) 有效性原则： 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执
行。
3) 独立性原则： 公司各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金资产、 自有资产、 其
他资产的运作应当分离。
4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5) 成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益， 以合理的
控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的主要内容
1) 控制环境
①控制环境构成公司内部控制的基础， 环境控制包括管理思想、 经营理念、 控制文化、 公 司
治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、 讨论、 检讨 内控制度， 组织内控设计并以身作则、 积极执行， 牢固
树立诚实信用和内控优先的思想， 自觉形成风险管理观念； 通过营造公司内控文化氛围， 增
进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查， 对公司建立有效的内部
控制系统承担最终责任； 同时， 通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 避免不正当关
联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结
构。
④建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包括民主透明的决策程序和管理议事规
则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建立科学的聘用、 培训、 轮岗、 考评、 晋升、 淘汰等人事管理制度， 严格制定单位业绩和
个人工作表现挂钩的薪酬制度， 确保公司职员具备和保持正直、 诚实、 公正、 廉洁的品质与
应有的专业能力。
2) 风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和
外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性， 并将评估报告报公
司董事会及高级管理人员。
3) 组织体系 内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会， 对公司规章制度、 经营管理、 基金运作、 固有资金投 资
等方面的合法、 合规性进行全面的分析检查， 对各种风险预测报告进行审议， 提出相应的意
见和建议。
公司设督察长。 督察长作为风险控制委员会的执行机构， 对董事会负责， 按照中国证监会的
规定和风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制， 具体为在风险管理小组、 投资决策委员
会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小 组对公司在 经营管理和 基金运作中 的风险进行 全面的研究 、分析、评 估，全面 、
及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委 员会研究并 制定基金资 产的投资策 略，对基金 的总体投资 情况提出指 导性意见 ，
从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗位、 各部门、 各机构、 各项业务中
的风险控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措
施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
4) 制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、 业务控制制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察 稽
核制度等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、 人力资源及业绩考核制度、 行政管理制度、 员工行
为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、 基金销售管理制度、 风险控制制度、 资料档案管理制度、
信息技术管理制度和突发事件管理制度。
5) 信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员
工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息及时送达适当的人员进行处
理。
2 、基金管理人关于内部控制的声明
(1) 本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承
担最终责任；
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD
法定代表人：彭纯
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电话：95559
交通银行始建于 1908 年 ， 是中国历史 最悠久的银行之一， 也是 近代中国的发钞行之一。 1987
年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行， 总
部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上 海证券交
易所挂牌上市。根据 2017 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一
级资本位列第 11 位，较上年上升 2 位；根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强
公司排行榜，交通银行营业收入位列第 171 位。
截至 2018 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 93915.37 亿元。2018 年 1-9 月，交通
银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 573.04 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “ 托管中心” ） 。 现有员工具有多年基金、 证券
和银行的从业经验， 具备基金从业资格， 以及经济师、 会计师、 工程师和律师等中高级专 业
技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬， 是 一
支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生 2018 年 2 月起任 本行董事长、 执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。2013 年
11 月至 2018 年 2 月任本 行副董事长、 执行董事， 2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长 ；
2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司
执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本行执行董事、副行长；2004 年 9 月至
2005 年 8 月 任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本 行董事、行长助理；2001 年 9
月至 2004 年 6 月任本行行 长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长，
南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生 1986 年于 中 国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
任先生 2018 年 8 月起任 本行副董事长、 执行董事、 行长。2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中
国银行副行长，2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中 国银行执行董事、 副行长， 其中：2015 年
10 月至 2018 年 6 月兼任 中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6
月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁； 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银
行信贷审批部副总经理、 风险监控部总经理、 授信管理部总经理、 湖北省分行行长、 风险 管
理部总经理； 1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国建设银行岳阳长岭支行、 岳阳市中心支
行、岳阳分 行，中国建 设银行信贷 管理委员会 办公室、信 贷风险管理 部工作。任 先生 1988
年于清华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士 2015 年 8 月起任 本行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月， 历 任本
行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副总裁； 1999 年 12 月至 2007
年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算
部高级经理。 袁女士 1992 年毕业于中 国石油大学计算机科学系， 获得学士学位，2005 年于
新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况 截至 2018 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 384 只。此外，交通银行还托管了
基金公司特 定客户资产 管理计划、 证券公司客 户资产管理 计划、银行 理财产品、 信托计划 、
私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管理基金、 企业年金基金、QFII 证券 投
资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内部管理， 保证托管
中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风险的梳理、 评估、 监控 ， 有效地
实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1 、合法性原 则：托管中 心制定的各 项制度符合 国家法律法 规及监管机 构的监管要 求，并贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
2 、全面性原 则：托管中 心建立各二 级部自我监 控和风险合 规部风险管 控的内部控 制机制，
覆盖各项业 务、各个部 门和各级人 员，并渗透 到决策、执 行、监督、 反馈等各个 经营环节 ，
建立全面的风险管理监督机制。
3 、独立性原 则：托管中 心独立负责 受托基金资 产的保管， 保证基金资 产与交通银 行的自有
资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
4 、制衡性原 则：托管中 心贯彻适当 授权、相互 制约的原则 ，从组织结 构的设置上 确保各二
级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5 、有效性原 则：托管中 心在岗位、 业务二级部 和风险合规 部三级内控 管理模式的 基础上，
形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通过行之有效的控制流程、 控制
措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
6 、效益性原 则：托管中 心内部控制 与基金托管 规模、业务 范围和业务 运作环节的 风险控制
要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规， 托管中心制定了一 整
套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度， 确保基金托管业务运行的规范、 安全、 高
效， 包括 《交 通银行资产托管业务管理办法》 、 《 交通银行资产托管业务风险管理办法》 、 《交
通银行资产托管业务系统建设管理办法》 、 《交通 银行资产托管部信息披露制度》 、 《交 通银行
资产托管业务商业秘密管理规定》 、 《 交通银行资产托管业务从业人员行为规范》 、 《交 通银行
资产托管业务档案管理暂行办法》 等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做
到业务分工合理， 技术系统规范管理， 业务管理制度化， 核心作业区实行封闭管理， 有关 信
息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施实现全流程、 全
链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部
控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人， 根据 《证 券投资基金法》 、 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》
和有关证券 法规的规定 ，对基金的 投资对象、 基金资产的 投资组合比 例、基金资 产的核算 、
基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金
的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核
查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为， 及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查， 督促
基金管理人改正。 基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的， 交通银行有权报
告中国证监会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 有权立即报告中国证监会， 同
时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为， 未受到中
国人民银行、 中国证监会、 中国银保监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级
管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际 中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中 海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2 、代销机构：
(1)交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
联系电话：021—58781234
客服电话：95599
公司网址：www.bankcomm.com
（2 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（4 ）招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
（6 ）乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
公司网址：www.uccb.com.cn
（7 ）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
联系人：杨瑞
客服电话：9510-5588
公司网址：www.jshbank.com
（8 ）浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677
客服电话：400-88-96575
公司网址：www.zjtlcb.com
（9 ）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（10 ）河北 银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（11 ）华龙 证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财 富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888 、0931-96668
公司网址：www.hlzqgs.com
（12 ）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客服电话：400-8888-666、95521
公司网址：www.gtja.com
（13 ）中信 建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（14 ）中信 证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：郑慧
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
（15 ）中国 银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574087
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888、95551
网址：www.chinastock.com.cn
（16 ）申万 宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
传真：021-33388224
联系人：王叔胤
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（17 ）长江 证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
公司网址：www.95579.com
（18 ）安信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话：0755—82825551
传真：0755—82558355
联系人：陈剑红
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（19 ）山西 证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 ，95573
公司网址：www.i618.com.cn
（20 ）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层 法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（21 ）信达 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（22 ）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：何耀
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（23 ）国联 证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
（24 ）浙商 证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券 大楼 8 楼
法定代表人：吴承根
电话：021-80108643
传真：021-80106010
联系人：陈姗姗
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
（25 ）平安 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16—20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16—20 层（518048 ） 法定代表人：刘世安
电话：021—38631117
联系人：石静武
客服电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（26 ）华安 证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话:95318
公司网址：www.hazq.com
（27 ）东莞 证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
（28 ）国都 证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（29 ）东海 证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（30 ）国盛 证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国 际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国 际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰 联系电话：0791-86283080
客服电话：4008222111
公司网址：www.gszq.com
（31 ）申万 宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
（邮编:830002）
法定代表人：李季
联系人：王叔胤
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（32 ）中泰 证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号 东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（33 ）华福 证券股份有限公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号 招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655175
传真：021-20655196
联系人：郭相兴
客服电话：96326（福建 省外请加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（34 ）国金 证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（35 ）广州 证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999 传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（36 ）华鑫 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01、B01 （b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：021-32109999,029-68918888、4001099918 、
公司网址：www.cfsc.com.cn
（37 ）东吴 证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券 大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券 大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
（38 ）华宝 证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20657517
公司网址：www.cnhbstock.com
客服热线：400-820-9898
（39 ）长城 国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 十七层
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深 田国际大厦 20F
法定代表人：王勇
客服电话：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
（40 ）上海 华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼
法定代表人：陈海平
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客服电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com （41 ）天相 投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
电话： （010 ）66045182
传真： （010 ）66045518
联系人：谭磊
客服电话： （010）66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（42 ）深圳 众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话:4006788887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（43 ）蚂蚁 （杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（44 ）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴 金融服务广场二期 11 层
法定代表人：周雨平
电话：021-20691832
传真：021—20691861
联系人：黄辉
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（45 ）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥 创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com
（46 ）诺亚 正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦 路 340 号）C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话:400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（47 ）中期 资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：姜新
客户服务电话:95162
公司网址：www.cifcofund.com
（48 ）北京 展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话:400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（49 ）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花 顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话:4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（50 ）宜信 普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（51 ）北京 创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
（52 ）中信 期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：http://www.citicsf.com
（53 ）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市宛平南路 88 号东 方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（54 ）西南 证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：95355、4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（55 ）长城 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业 大厦 16-17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法人代表: 丁益
联系人：金夏
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567 客服电话：400-666-6888
公司网址：www.cgws.com
（56 ）深圳 新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网址：https:/8.jrj.com.cn
（57 ）北京 虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（58 ）众升 财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
公司网址：www.zscffund.com
（59 ）上海 凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（60 ）大泰 金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：王骅
电话：021-20324174
传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（61 ）北京 钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（62 ）珠海 盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 B1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（63 ）上海 联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
（64 ）和耕 传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（65 ）中国 国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn
（66 ）泰诚 财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（67 ）奕丰 基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（68 ）中证 金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
（69 ）上海 利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金 融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
电话：021-60195121
传真：021-50583633
客服电话：400—921—7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（70 ）上海 陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大 厦 11 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653 客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（71 ）北京 广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（72 ）深圳 金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深 圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科 兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址： 深 圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科 兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（73 ）北京 格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-65983311
客服电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（74 ）上海 万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大 厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（75 ）北京 新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红 电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
（76 ）上海 云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系人：范泽杰
电话：021-20530186、13917243813
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（77 ）浙江 金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼
法人：蒋雪琦
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（78 ）深圳 前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（79 ）北京 恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
（80 ）武汉 市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1
层 4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301 、2304 法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（81 ）北京 汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（82 ）大连 网金基金销售有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：于舒
联系电话： （0411）39027828
传真： （0411 ）39027835
客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
（83 ）天津 国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二 层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（84 ）北京 懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛 景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇
电话：15921710500
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（85 ）上海 基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北 美广场 A1002-A1003 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（86 ）和讯 信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网址：www..hexun.com
（87 ）济安 财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（88 ）北京 蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-061-8518
公司网址：https://www.danjuanapp.com
（89 ）北京 肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号 院京东总部
法定代表人：江卉
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
（90 ）上海 挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人: 胡燕亮
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com （91 ）天津 万家财富资产管理有限公司
注册地址: 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人: 李修辞
联系人: 邵玉磊
电话:010-59013825
传真:010-59013707
客户服务电话:010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
（92 ）上海 大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
客服电话：021-20292031
公司网址：www.wg.com.cn
（93 ）北京 电盈基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址: 北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人: 程刚
联系人: 张旭
客服电话：400-100-3391
公司网址：www.bjdyfund.com
（94 ）嘉实 财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312
-15 单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（95 ）洪泰 财富（青岛）基金销售有限责任公司
客服电话：400-8189-598
公司网址：www.hongtaiwealth.com
（96 ）深圳 信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
法定代表人：周文
联系人：张敏
联系电话：0755-23946579
传真：0755-82786863
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
（97 ）南京 苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（98 ）第一 创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755—23838750
客服电话：95358
公司网址：ww.firstcapital.com.cn
（二）登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中 海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573571
传真：010-58573580
联系人：董士伟
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华 夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华 夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会计师：单峰、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
本基金名称：华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标 分享中国经济可持续发展过程中上市公司的长期稳定增长， 在严格控制风险的前提下， 追求
基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板和其他经中国证监会核准
上市的股票） 、 债券 （国债、 金融债、 企 业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券 、
次级债、可 转换债券、 可交换债券 、中小企业 私募债等） 、 债券回购、 银行存款、 权证、股
指期货、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将
其纳入投资范围。
本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95% 。 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金
不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等。 权证、 股 指期货及其他金融工具的投资比
例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八、基金的投资策略
1 、大类资产配置策略
本基金在资产配置中采用自上而下的策略， 由基金经理和研究员组成的投研团队及时跟踪宏
观经济运行态势和宏观经济政策动向， 通过对宏观经济运行周期、 财政及货币政策、 资金供
需情况、 证券市场估值水平等的深入研究， 分析股票市场、 债券市场、 货币市场三大类资产
的预期风险和收益， 并应用量化模型进行优化计算， 根据计算结果适时动态地调整基金资产
在股票、债券、现金三大类资产的投资比例，以规避市场系统性风险。
在具体操作中， 本基金结合市场主要经济变量和金融变量的变化， 综合分析大类资产的预期
收益和风险特征及其变化方向， 将主要基金资产动态配置在股票和债券等大类资产之间， 同
时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。 本基金通过资产配置策略， 在股市系统性上
涨阶段抓住权益类资产的收益机会， 在股市系统性下跌阶段利用固定收益类资产及股指期货
等其他金融工具降低损失，实现基金资产的长期稳定增值。
2 、行业投资策略
本基金将根据经济发展情况、 产业结构的发展和变迁、 科学技术水平的提升， 以及国家的相
关政策等因素，定期评估现有的行业，动态调整。
3 、股票投资策略
采用定性研究与定量分析相结合的方法评价拟投资标的的成长能力和安全边际。 挖掘具有先
进的技术优势、 领先的商业模式、 可靠的研发能力、 巨大的市场需求、 日臻完善的公司治 理
结构等特征的企业， 这类公司在各自的细分市场具有不可替代的竞争优势和核心竞争力， 并
对所在产业链上的上、下游企业具有很强的影响力，形成完整的产业链条。
4 、债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下， 通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观
经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势， 采取自上而下的策略构造组合。 债券类品种的
投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。
（1 ）本基金 采用目标久 期管理法作 为本基金债 券类证券投 资的核心策 略。通过宏 观经济分
析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。
（2 ） 结合收益率曲线变化的预测， 采取期限结构配置策略， 通过分析和情景测试， 确定长、
中、短期债券的投资比例。
（3 ）收益率 利差策略是 债券资产在 类属间的主 要配置策略 。本基金在 充分考虑不 同类型债
券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。
（4 ）在运用 上述策略方 法基础上， 通过分析个 券的剩余期 限与收益率 的配比状况 、信用等级状况、流 动性指标等 因素，选择 风险收益配 比最合理的 个券作为投 资对象，并 形成组合 。
本基金还将采取积极主动的策略， 针对市场定价错误和回购套利机会等， 在确定存在超额收
益的情况下，积极把握市场机会。
（5 ） 根据基金申购、 赎回等情况， 对投资组合进行流动性管理， 确保基金资产的变现能力。
5 、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则， 以套期保值为目的， 本着谨慎原则， 参与股
指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
在预判市场系统风险较大时， 应用股指期货对冲策略， 即在保有股票头寸不变的情况下或者
逐步降低股票仓位后， 在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值， 当股市好转之后
再将期指合约空单平仓。
6 、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债属于高收益债品种之一， 其特点是信用风险高、 收益率高、 债券流动性较低。
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对单只中小企业私募债券的比例
限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用
风险敞开变化进行风险评估， 并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影
响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上， 依据独立的中小企业私募
债风险评估体系， 配备专业的研究力量， 并执行相应的内控制度， 更加审慎地分析单只中小
企业私募债的信用风险及流动性风险， 进行中小企业私募债投资。 在中小企业私募债组合的
管理上， 将使用更加严格的风控标准， 严格限制单只债券持有比例的上限， 采用更分散化的
投资组合，更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。
7 、其他投资品种投资策略
权证投资策略： 本基金将因为上市公司进行增发、 配售以及投资分离交易的可转换公司债券
等原因被动获得权证， 或者在进行套利交易、 避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投
资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上， 结
合股价波动率等参数， 运用数量化期权定价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易、
避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
资产支持证券投资策略： 本基金综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量等因
素， 主要从资产池信用状况、 违约相关性、 历史违约记录和损失比例、 证券的信用增强方式、
利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估， 在严格控制风险的情况下，
确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以期获得长期稳定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
中证 800 指 数收益率×65% ＋上证国债指数收益率×35%
本基金为混合型证券投资基金， 股票投资比例为 0-95% ， 因此在业绩比较基准中股票投资部
分权重为 65% ，其余为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1 、中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的
整体状况的指数。 中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股一起构成。
本基金管理人认为，该业绩比较基准在当前市场中能够反映本基金的风险收益特征。
2 、上证国债指数以国债为样本, 按照发行量加权而成，具有良好的债券市场代表性。
3 、作为混合 型基金，选 择该业绩比 较基准能够 真实反映本 基金长期动 态的资产配 置目标和
风险收益特征。
如果今后上 述基准指数 停止计算编 制或更改名 称，或法律 法规发生变 化，或者有 更权威的 、更能为市场 普遍接受的 业绩比较基 准推出，或 市场中出现 更适用于本 基金的比较 基准指数 ，
本基金可以 在征得基金 托管人同意 后报中国证 监会备案后 变更业绩比 较基准，并 及时公告 ，
无需召开基金份额持有人大会审议。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低
于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
十一、基金投资组合报告
本基金按照 《基金法》 、 《 信息披露办法》 及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要
求披露基金的投资组合。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至 2018 年 9 月 30 日，华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金资产净值为
40,514,229.58 元，份额净值 为 1.090 元， 累计份额净值为 1.090 元。其投资组合情况如下：
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 17,422,236.3541.49
其中：股票 17,422,236.3541.49
2 基金投资--
3 固定收益投 资--
其中：债券--
资产支持证券--
4 贵金属投资--
5 金融衍生品 投资--
6 买入返售金 融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资产--
7 银行存款和 结算备付金合计 23,599,765.0556.21
8 其他资产 966,540.392.30
9 合计 41,988,541.79100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末 按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业--
B 采矿业 609,000.001.50
C 制造业 7,930,420.0019.57
D 电力、热 力、燃气及水生产和供应业--
E 建筑业 758,200.001.87
F 批发和零售业--
G 交通运输、仓储和邮政业 1,364,750.003.37
H 住宿和餐饮业--
I 信息传输、软件和信息技术服务业--
J 金融业 1,442,200.003.56
K 房地产业--
L 租赁和商务 服务业--
M 科学研究 和技术服务业 4,018,879.989.92
N 水利、环境和公共设施管理业--
O 居民服务、修理和其他服务业-- P 教育--
Q 卫生和社 会工作--
R 文化、体育和娱乐业 1,298,786.373.21
S 综合--
合计 17,422,236.3543.00
2.2 报告期末 按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
1300012 华测 检测 370,0002,160,800.005.33
2603060 国检 集团 80,0001,357,600.003.35
3600760 中航 沈飞 27,0001,028,700.002.54
4600031 三一 重工 100,000888,000.002.19
5300114 中航 电测 80,000865,600.002.14
6000661 长春 高新 3,500829,500.002.05
7000768 中航 飞机 50,000794,000.001.96
8601186 中国 铁建 68,000758,200.001.87
9601336 新华 保险 15,000757,200.001.87
10601928 凤 凰传媒 110,006704,038.401.74
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末 本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投 资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则， 以套期保值为目的， 本着谨慎原则， 参与股
指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
在预判市场系统风险较大时， 应用股指期货对冲策略， 即在保有股票头寸不变的情况下或者
逐步降低股票仓位后， 在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值， 当股市好转之后
再将期指合约空单平仓。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国 债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国 债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1
新华保险于 9 月 29 日收 到中国保险监督管理委员会政处罚决定书 （银保监保罚决字 〔2018〕
1 号） ，指出公司存在欺 骗投保人、 编制提供虚 假资料、未 按照规定使 用经批准或 者备案的
保险费率的问题，依据规定对公司进行相应处罚。
新华保险于 2018 年 2 月 11 日收到中国 保险监督管理委员会监管函 （监管函 〔2018 〕 31 号 ），
指出公司境外投资业务违反了 《保险资金境外投资管理暂行办法实施细则》 （保监发 〔2012〕
93 号）关于 可投资国家或者地区的相关规定，对公司提出相应的整改要求。
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为。 除此之外， 本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部
门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资 产构成
序号名称金额（元）
1 存出保证 金 38,521.90
2 应收证券清 算款 426,924.17
3 应收股利-
4 应收利息 5,278.94
5 应收申购 款 495,815.38
6 其他应收款-
7 待摊费用-
8 其他-
9 合计 966,540.39
11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差
④①－③②－④
基金成立日至 2017/12/316.50%0.72%9.85%0.45%-3.35%0.27%
2018/01/01--2018/06/306.10%0.95%-8.16%0.76%14.26%0.19%
2018/07/01--2018/09/30-3.54%0.78%-1.89%0.86%-1.65%-0.08%
2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
注：①本基金合同生效日为 2017 年 5 月 24 日， 至本报告期末，本基金合同生效未满一年 。
②根据 《华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 的规定， 本基金的投资范围
包括依法发 行上市的股 票（包括创 业板、中小 板和其他经 中国证监会 核准上市的 股票） 、 债
券 （国债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 次级债、 可转 换债券、可交 换债券、中 小企业私募 债等） 、债券 回购、银行 存款、权证 、股指期货 、资产支
持证券及法 律法规或中 国证监会允 许基金投资 的其他金融 工具。本基 金的投资组 合比例为 ：
股票资产占基金资产的比例为 0-95% ， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括
结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等。 权证、 股指期货及其他金融工具的投资比例依 照
法律法规或监管机构的规定执行。根据基金合同的规定, 自基金合同生效之日起 6 个月内基
金各项资产配置比例需符合基金合同要求。 本基金在建仓期结束时， 各项资产配置比例符合
基金合同有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金运作费用
1 、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1 ）基金管理人的管理费。
（2 ）基金托管人的托管费。
（3 ）基金份额持有人大会费用。
（4 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（5 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。
（6 ）基金的证券、期货交易费用。
（7 ）基金的银行汇划费用。
（8 ）基金的开户费用、账户维护费用。
（9 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述“1 、基 金费用的种 类”中第（3 ）－（9 ）项费用，根据 有关法规及 相应协议规 定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金管 理人和基金 托管人因未 履行或未完 全履行义务 导致的费用 支出或基金 财产的损
失。
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3 ） 《基金 合同》生效前的相关费用。 （4 ）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费和基金托管费。 基金管理人必须最迟于
新的费率实施日 2 日前 在指定媒介上刊登公告。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
(一)更新了“重要提示”部分的相关内容。
(二)更新了“三、基金管理人”的相关信息。
(三)更新了“四、基金托管人”的相关信息。
(四)更新了“五、相关服务机构”中的相关信息。
(五)在 “九、 基金的投资” 中根据本基金的实际运作情况， 更新了最近一期投资组合报告的
内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
(六)在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》 （正 文）所载之详细资料一并阅读。
华商基金管理有限公司
2019 年 1 月 7 日
