华商研究精选灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2016 年 4 月 11 日经 中国证券
监督管理委员会《关于准予华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2016]721
号）文注册，于 2017 年 2 月 14 日中国证监会证券基金机构监管部《关于华商研究精选灵活配置混合型证
券投资基金延期募集备案的回函》 （机构部函[2017]358 号 ）文核准募集。本基金基金合同于 2017 年 5 月
24 日正式生效 。
基金 管 理人保 证本 招 募说明 书的 内 容真实 、准 确 、完整 。本 招 募说明 书经 中 国证监 会注 册 ，但中国
证监会 对本 基 金募集 的注 册 ，并不 表明 其 对本基 金的 价 值和收 益作 出 实质性 判断 或 保证， 也不 表 明投资于
本基金没有风险。
本基 金 投资于 证券 市 场，基 金净 值 会因为 证券 市 场波动 等因 素 产生波 动， 投 资者根 据所 持 有的基金
份额享 受基 金 收益， 同时 承 担相应 的投 资 风险。 本基 金 投资中 的风 险 包括： 因整 体 政治、 经济 、 社会等环
境因素 对证 券 市场价 格产 生 影响而 形成 的 系统性 风险 ， 个别证 券特 有 的非系 统性 风 险，由 于基 金 份额持有
人连续 大量 赎 回基金 产生 的 流动性 风险 ， 基金管 理人 在 基金管 理实 施 过程中 产生 的 积极管 理风 险 ，本基金
的特定风险等。
本基 金 为灵活 配置 混 合型基 金， 存 在大类 资产 配 置风险 ，有 可 能受到 经济 周 期、市 场环 境 或基金管
理人对 市场 所 处的经 济周 期 和产业 周期 的 判断不 足等 因 素的影 响， 导 致基金 的大 类 资产配 置比 例 偏离最优
化水平 ，给 基 金投资 组合 的 绩效带 来风 险 。本基 金及 时 跟踪宏 观经 济 形式， 通过 对 经济周 期、 经 济政策、
证券市场估值水平等深入研究， 精选投资标的， 分享中国经济可持续发展过程中上市公司的长期稳定增长，
在严格 控制 风 险的前 提下 ， 追求基 金资 产 的长期 稳定 增 值。本 基金 坚 持价值 和长 期 投资理 念， 重 视股票投
资风险 的防 范 ，但是 基于 投 资范围 的规 定 ，本基 金无 法 完全规 避股 票 市场和 债券 市 场的下 跌风 险 。同时，
本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。
投资 有 风险， 投资 者 在投资 本基 金 之前， 请仔 细 阅读本 基金 的 招募说 明书 和 基金合 同， 全 面认识本
基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金 管 理人依 照恪 尽 职守、 诚实 信 用、谨 慎勤 勉 的原则 管理 和 运用基 金财 产 ，但不 保证 基 金一定盈
利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 24 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月
30 日（财务数 据未经审计） 。
基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国 际中心 19 层
3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中 海国际中心 19 层
4、法定代表人：李晓安
5、成立时间：2005 年 12 月 20 日
6、注册资本：壹亿元
7、电话：010－58573600 传真：010－58573520
8、联系人：周亚红
9、股权结构
股东名称 出资比例
华龙证券股份有限公司 46％
中国华电集团财务有限公司 34％
济钢集团有限公司 20％
10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费）
11 、 管 理基金 情况 ： 目前管 理华 商 领先企 业混 合 型证券 投资 基 金、华 商盛 世 成长混 合型 证 券投资 基
金、华 商收 益 增强债 券型 证 券投资 基金 、 华商动 态阿 尔 法灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 华商 产 业升级混
合型证 券投 资 基金、 华商 稳 健双利 债券 型 证券投 资基 金 、华商 策略 精 选灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、华
商稳定增利债券型证券投资基金、 华商价值精选混合型证券投资基金、 华商主题精选混合型证券投资基金、
华商新 趋势 优 选灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 华商 现 金增利 货币 市 场基金 、华 商 价值共 享灵 活 配置混合
型发起 式证 券 投资基 金、 华 商大盘 量化 精 选灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 华商 红 利优选 灵活 配 置混合型
证券投 资基 金 、华商 优势 行 业灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 华商 新 量化灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金、
华商双 债丰 利 债券型 证券 投 资基金 、华 商 创新成 长灵 活 配置混 合型 发 起式证 券投 资 基金、 华商 新 锐产业灵
活配置 混合 型 证券投 资基 金 、华商 未来 主 题混合 型证 券 投资基 金、 华 商健康 生活 灵 活配置 混合 型 证券投资
基金、 华商 信 用增强 债券 型 证券投 资基 金 、华商 稳固 添 利债券 型证 券 投资基 金、 华 商量化 进取 灵 活配置混
合型证 券投 资 基金、 华商 双 驱优选 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商双翼 平衡 混 合型证 券投 资 基金、华
商新动 力灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商新 常态 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 、华商 智能 生 活灵活配
置混合 型证 券 投资基 金、 华 商乐享 互联 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 、华商 新兴 活 力灵活 配置 混 合型证券
投资基金、华商回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定
期开放 债券 型 证券投 资基 金 、华商 丰利 增 强定期 开放 债 券型证 券投 资 基金、 华商 润 丰灵活 配置 混 合型证券
投资基 金、 华 商元亨 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商瑞丰 混合 型 证券投 资基 金 、华商 民营 活 力灵活配
置混合 型证 券 投资基 金、 华 商研究 精选 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 、华商 鑫安 灵 活配置 混合 型 证券投资
基金、 华商 可 转债债 券型 证 券投资 基金 、 华商上 游产 业 股票型 证券 投 资基金 、华 商 改革创 新股 票 型证券投
资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
1. 董事会成员
李晓安： 董事长。 男， 清华大学EMBA 。 现任中国证券业协会副监事长； 历任甘肃金融控股集团有限
公司董 事长 ， 华龙证 券股 份 有限公 司党 委 书记、 董事 长 ，天水 市信 托 投资公 司副 总 经理、 总经 理 、党委书
记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。
金树 成 ：董事 。男 ， 会计专 业硕 士 。现任 中国 华 电集团 资本 控 股有限 公司 总 经理， 党委 副 书记；曾
就职于华鑫国际信托有限公司， 任党组书记、 副总经理； 中国华电集团公司， 历任资产部风险管理处处长、
审计部 主任 师 、财务 与风 险 管理部 副主 任 ；中央 企业 工 委国有 重点 大 型企业 监事 会 ，副处 级专 职 监事；武
警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
徐亮 天 ：董事 。男 ， 硕士研 究生 学 历、高 级会 计 师。现 任济 钢 集团有 限公 司 副总经 理兼 财 务总监，
历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩鹏 ： 董事。 男， 工 商管理 硕士 。 现任华 龙证 券 股份有 限公 司 总经理 ，曾 就 职于甘 肃经 济 管理干部
学院、 兰州 信 托上海 武昌 路 营业部 、闽 发 证券公 司， 历 任华龙 证券 股 份有限 公司 资 产管理 部总 经 理、总裁
助理兼投资总监。
徐国 兴 ：董事 。男 ， 工商管 理硕 士 。现任 华龙 证 券股份 有限 公 司副总 经理 ， 曾就职 于招 商 银行兰州
分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖 ： 董事。 男， 大 专学历 ，经 济 师。现 任中 国 华电集 团资 本 控股有 限公 司 副总经 理、 党 组成员；曾就职 于黑 龙 江省火 电第 二 工程公 司， 历 任团委 干事 、 团委副 书记 、 宣传副 部长 、 办公室 副主 任 、党总支
书记； 黑龙 江 电力股 份有 限 公司， 任金 融 产业部 经理 ； 黑龙江 龙电 典 当公司 ，任 总 经理； 华信 保 险经纪有
限公司，任副总经理、总经理。
王小刚： 董事。 男， 理学硕士。2018 年 6 月加入华 商基金管理有限公司， 曾任职天水市信托投资公
司；华 龙证 券 有限责 任公 司 兰州东 岗西 路 营业部 部门 经 理、副 总经 理 、总经 理、 公 司经纪 业务 管 理总部总
经理、 公司 总 经理助 理； 华 龙证券 股份 有 限公司 副总 经 理、党 委委 员 、深圳 分公 司 总经理 、公 司 固定收益
总部总经理。
曲飞 ： 独立董 事。 男 ，硕士 研究 生 学历、 高级 工 程师。 现任 北 京亿路 特通 新 材料有 限公 司 董事长，
北京亿 阳汇 智 通科技 股份 有 限公司 副董 事 长，南 京长 江 第三大 桥有 限 公司副 董事 长 ，亿阳 集团 股 份有限公
司董事 、副 总 裁；曾 就职 于 江苏盐 城悦 达 集团、 亿阳 集 团经贸 公司 ； 亿阳交 通股 份 有限公 司， 任 副总裁、
总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远： 独立董事。 男， 经济学博士。 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问，
中央电 视台 财 经评论 员。 曾 就职于 浙江 省 嘉兴市 乡镇 企 业局、 北京 市 境外融 投资 管 理中心 、北 京 市国有资
产经营有限责任公司。
戚向 东 ：独立 董事 。 男，本 科学 历 ，研究 员、 高 级会计 师。 现 已退休 ，曾 就 职于河 北省 宣 化钢铁公
司，任 管理 干 部；河 北省 冶 金工业 厅， 任 经济研 究室 主 任；冶 金工 业 部经济 调节 司 ，任副 司长 ； 国家冶金
局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈星辉： 独立董事。 男， 北京大学EMBA 。 现任立 信会计师事务所管理合伙人； 曾就职于大信会计师
事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
2、监事会成员
苏金 奎 ：监事 。男 ， 本科学 历。 现 任华龙 证券 股 份有限 公司 副 总经理 兼总 会 计师； 曾就 职 于金昌市
农业银行、 化工部化工机械研究院、 上海恒科科技有限公司； 历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、
计划财务部会计、副总经理、总经理。
李亦 军 ：监事 。女 ， 会计专 业硕 士 、高级 会计 师 。现任 中国 华 电资本 控股 有 限公司 机构 与 战略研究
部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事务所 （后并入信永中和会计师事务所） 、 中瑞华恒
会计师 事务 所 ；历任 华电 集 团财务 有限 公 司计划 财务 部 部门经 理， 华 电集团 资本 控 股有限 公司 企 业融资部
部门经理。
张新 福 ：监事 。男 ， 法律硕 士、 高 级经济 师。 现 任济钢 集团 有 限公司 资产 管 理部部 长， 历 任济钢集
团有限 公司 财 务部副 部长 、 法律事 务部 副 部长、 处长 助 理、科 长。 曾 任山东 钢铁 股 份有限 公司 济 南分公司
销售管理部副部长。
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚： 董事、 总经 理。 男， 理学 硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司， 曾任职天 水市信
托投资 公司 ； 华龙证 券有 限 责任公 司兰 州 东岗西 路营 业 部部门 经理 、 副总经 理、 总 经理、 公司 经 纪业务管
理总部 总经 理 、公司 总经 理 助理； 华龙 证 券股份 有限 公 司副总 经理 、 党委委 员、 深 圳分公 司总 经 理、公司
固定收益总部总经理。
周亚红： 督察长。 女， 经济学博士。2011 年 7 月 加入华商基金管理有限公司， 曾任云南财经大学金
融系副教 授，博 时基金 管理有 限公司 研究员 、TA 主管、产 品设计 师、渠 道主管 、市场 部副总 经理， 国金通
用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。
高敏： 副总经理、 深圳分公司总经理。 女， 会计专业硕士。 2007 年 5 月 加入华商基金管理有限公司，
2007 年 7 月至 2017 年 7 月担 任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会
计，甘 肃金 信 会计师 事务 所 审计主 管， 兰 州金瑞 税务 师 事务所 业务 部 副主任 ，华 龙 证券股 份有 限 公司计划
财务总部副总经理。
4、基金经理
童立， 男， 中国籍， 经济学硕士， 具有基金从业资格。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司， 曾任行业研究员；2015 年 7 月 21 日至 2016 年 4 月 11 日担 任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资
基金基金经理助理；2016 年 4 月 12 日至 2017 年 4 月 21 日担任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理；2016 年 12 月 23 日起 至今担任华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2017 年 12 月 21 日起至今担任华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2017 年 12 月 27 日起
至今担 任华 商 上游产 业股 票 型证券 投资 基 金基金 经理 ； 现任研 究发 展 部总经 理助 理 、公司 投资 决 策委员会
委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员。
蔡建军：男，2017 年 5 月 24 日至 2017 年 12 月 25 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
（1）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
王华：华商基金管理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经理。
周海 栋 ：华商 基金 管 理有限 公司 投 资管理 部副 总 经理、 华商 策 略精选 灵活 配 置混合 型证 券 投资基金
基金经 理、 华 商新趋 势优 选 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金 经理 、 华商优 势行 业 灵活配 置混 合 型证券投
资基金 基金 经 理、华 商盛 世 成长混 合型 证 券投资 基金 基 金经理 、华 商 主题精 选混 合 型证券 投资 基 金基金经
理。
李双全： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、
华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。
邓默 ： 华商基 金管 理 有限公 司量 化 投资部 总经 理 、华商 新量 化 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金经
理、华 商量 化 进取灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 基金 经 理、华 商动 态 阿尔法 灵活 配 置混合 型证 券 投资基金
基金经理。
童立 ： 华商基 金管 理 有限公 司研 究 发展部 总经 理 助理、 华商 新 锐产业 灵活 配 置混合 型证 券 投资基金
基金经 理、 华 商研究 精选 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 基金经 理、 华 商上游 产业 股 票型证 券投 资 基金基金
经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
（2）固收投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
张永 志 ：华商 基金 管 理有限 公司 固 定收益 部总 经 理助理 、华 商 稳健双 利债 券 型证券 投资 基 金基金经
理、华 商稳 定 增利债 券型 证 券投资 基金 基 金经理 、华 商 稳固添 利债 券 型证券 投资 基 金基金 经理 、 华商瑞鑫
定期开 放债 券 型证券 投资 基 金基金 经理 、 华商瑞 丰混 合 型证券 投资 基 金基金 经理 、 华商可 转债 债 券型证券
投资基 金基 金 经理、 华商 收 益增强 债券 型 证券投 资基 金 基金经 理、 华 商双债 丰利 债 券型证 券投 资 基金基金
经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混 合型证券投资基金基金经理。
李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1、 依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、 赎
回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化的经营方式管理和运作基金
财产；
5、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、 除依 据《基 金法 》 、 基金合 同及 其 他有关 规定 外 ，不得 利用 基 金财产 为自 己 及任何 第三 人 谋取利
益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文
件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
9、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
10、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
11、编制季度、半年度和年度基金报告；
12、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
13、 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关
规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
14、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
15、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、 基金份
额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、会计账册、报表和其他相关资料 15 年以上 ；
17 、 确 保需要 向基 金 投资者 提供 的 各项文 件或 资 料在规 定时 间 发出， 并且 保 证投资 者能 够 按照《 基
金合同 》规 定 的时间 和方 式 ，随时 查阅 到 与基金 有关 的 公开资 料， 并 在支付 合理 成 本的条 件下 得 到有关资
料的复印件；
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20 、 因 违反基 金合 同 导致基 金财 产 的损失 或损 害 基金份 额持 有 人合法 权益 ， 应当承 担赔 偿 责任， 其
赔偿责任不因其退任而免除；
21 、 监 督基金 托管 人 按法律 法规 和 《基金 合同 》 规定履 行自 己 的义务 ，基 金 托管人 违反 基 金合同 造
成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、建立并保存基金份额持有人名册；
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
26、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能生效， 基金管理人承担全部
募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内 退还基金认购人；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 （以下简称 “ 《证券法》 ” ） 的行为， 并承诺
建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、 基金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为， 并建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，
防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规、 规章
及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资
计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金 管 理人运 用基 金 财产买 卖基 金 管理人 、基 金 托管人 及其 控 股股东 、实 际 控制人 或者 与 其有其他
重大利 害关 系 的公司 发行 的 证券或 者承 销 期内承 销的 证 券，或 者从 事 其他重 大关 联 交易的 ，应 当 符合基金
的投资 目标 和 投资策 略， 遵 循基金 份额 持 有人利 益优 先 的原则 ，防 范 利益冲 突， 建 立健全 内部 审 批机制和
评估机 制， 按 照市场 公平 合 理价格 执行 。 相关交 易必 须 事先得 到基 金 托管人 的同 意 ，并按 法律 法 规予以披
露。重 大关 联 交易应 提交 基 金管理 人董 事 会审议 ，并 经 过三分 之二 以 上的独 立董 事 通过。 基金 管 理人董事
会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（五）基金经理承诺
1、 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着敬业、 诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
2、 不协 助、接 受委 托 或以其 他任 何 形式为 其他 组 织或个 人进 行 证券交 易， 不 利用职 务之 便 为自己、
或任何第三者谋取利益；
3、 不违反现行有效的法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄露在任职期间知
悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1、内部控制制度
(1)内部 控制的原则
1)健全 性原则：内部 控制应当包括 公司的各项业 务、各个部门 或机构和各级 人员，并涵盖 到决策、
执行、监督、反馈等各个环节。
2) 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
3)独立 性原则：公司 各机构、部门 和岗位职责应 当保持相对独 立，基金资产 、自有资产、 其他资产
的运作应当分离。
4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本 效益原则：公 司运用科学化 的经营管理方 法降低运作成 本，提高经济 效益，以合理 的控制成
本达到最佳的内部控制效果。
(2)内部 控制的主要内容
1) 控制环境
①控 制 环境构 成公 司 内部控 制的 基 础，环 境控 制 包括管 理思 想 、经营 理念 、 控制文 化、 公 司治理结
构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管 理 层通过 定期 学 习、讨 论、 检 讨内控 制度 ， 组织内 控设 计 并以身 作则 、 积极执 行， 牢 固树立诚
实信用和内控优先的思想， 自觉形成风险管理观念； 通过营造公司内控文化氛围， 增进员工风险防范意识，
使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
③董 事 会负责 公司 内 部控制 基本 制 度的制 定和 内 控工作 的评 估 审查， 对公 司 建立有 效的 内 部控制系
统承担 最终 责 任；同 时， 通 过充分 发挥 独 立董事 和监 事 会的监 督职 能 ，避免 不正 当 关联交 易、 利 益输送和
内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建 立 决策科 学、 运 营规范 、管 理 高效的 运行 机 制，包 括民 主 透明的 决策 程 序和管 理议 事 规则、高
效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建 立 科学的 聘用 、 培训、 轮岗 、 考评、 晋升 、 淘汰等 人事 管 理制度 ，严 格 制定单 位业 绩 和个人工
作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2) 风险评估
内部 稽 核人员 定期 评 估公司 风险 状 况，范 围包 括 所有可 能对 经 营目标 产生 负 面影响 的内 部 和外部因
素，评 估这 些 因素对 公司 总 体经营 目标 产 生影响 的程 度 及可能 性， 并 将评估 报告 报 公司董 事会 及 高级管理
人员。
3) 组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董 事 会层面 设立 风 险控制 委员 会 ，对公 司规 章 制度、 经营 管 理、基 金运 作 、固有 资金 投 资等方面
的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。
公司 设 督察长 。督 察 长作为 风险 控 制委员 会的 执 行机构 ，对 董 事会负 责， 按 照中国 证监 会 的规定和
风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二 层 次风险 控制 是 指公司 经营 层 层面的 风险 控 制，具 体为 在 风险管 理小 组 、投资 决策 委 员会和监
察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险 管 理小组 对公 司 在经营 管理 和 基金运 作中 的 风险进 行全 面 的研究 、分 析 、评估 ，全 面 、及时、
有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资 决 策委员 会研 究 并制定 基金 资 产的投 资策 略 ，对基 金的 总 体投资 情况 提 出指导 性意 见 ，从而达
到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察 稽 核部独 立于 公 司各业 务部 门 和各分 支机 构 ，对各 岗位 、 各部门 、各 机 构、各 项业 务 中的风险
控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
公司 各 部门根 据经 营 计划、 业务 规 则及本 部门 具 体情况 制定 本 部门的 工作 流 程及风 险控 制 措施，相
关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
4) 制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内 部 控制制 度包 括 内部控 制大 纲 、业务 控制 制 度、基 金会 计 制度、 信息 披 露制度 、监 察 稽核制度
等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、 人力资源及业绩考核制度、 行政管理制度、 员工行为规范、
纪律程序。
③业 务 控制制 度包 括 投资管 理制 度 、基金 销售 管 理制度 、风 险 控制制 度、 资 料档案 管理 制 度、信息
技术管理制度和突发事件管理制度。
5) 信息与沟通
建立 内 部办公 自动 化 信息系 统与 业 务汇报 体系 ， 通过建 立有 效 的信息 交流 渠 道，保 证公 司 员工及各
级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、 实施和维持内 部控制制度是 本公司董事会 及管理层的责 任，董事会承 担最终 责
任；
(2)上述 关于内部控制的披露真实、准确；
(3)本公 司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电 话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987 年重
新组建 后的交 通银行 正式对 外营业 ，成为 中国第 一家全 国性的 国有股 份制商 业银行 ，总部 设在上 海。2005
年 6 月交通银 行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国
《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告， 交通银行一级资本位列第 11 位 ， 较上 年上升 2 位； 根据 2017
年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公 司排行榜，交通银行营业收入位列第 171 位。
截至 2018 年 9 月 30 日 ， 交通银行资产总额为人民币 93915.37 亿 元。2018 年 1-9 月， 交通银行实现
净利润( 归属于母公司股东) 人民币 573.04 亿 元。
交通 银 行总行 设资 产 托管业 务中 心 （下文 简称 “ 托管中 心” ） 。 现有员 工具 有 多年基 金、 证 券和银行
的从业 经验 ， 具备基 金从 业 资格， 以及 经 济师、 会计 师 、工程 师和 律 师等中 高级 专 业技术 职称 ， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开 拓创新、
奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。2013 年 11 月至
2018 年 2 月任 本行副董事长、 执行董事，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任 本行行长；2010 年 4 月至 2013 年
9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、 总经理； 2005 年 8 月至 2010
年 4 月任本行 执行董事、 副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任
本行董事、 行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行 行长助理； 1994 年至 2001 年 历任本行乌鲁木齐分
行副行长、 行长， 南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生 1986 年于中 国人民银行研究生部获经济学硕士学
位。
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
任先生 2018 年 8 月起 任本行副董事长、执行董事、行长。2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国 银行
副行长，2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中 国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月
兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业
务总部总裁；2003 年 8 月至 2014 年 5 月历 任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授
信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月 先后在中国建设银行
岳阳长岭支行、 岳阳市中心支行、 岳阳分行， 中国建设银行信贷管理委员会办公室、 信贷风险管理部工作。
任先生 1988 年 于清华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产
托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历 任本行
乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处长助理、 副 处长， 会计结 算部高级经理。 袁女士 1992 年毕业于
中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于 新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2018 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 384 只。此外，交通银行还托管了基金公司
特定客 户资 产 管理计 划、 证 券公司 客户 资 产管理 计划 、 银行理 财产 品 、信托 计划 、 私募投 资基 金 、保险资
金、 全国社保基金、 养老保障管理基金、 企业年金基金、QFII证券投资 资产、RQFII证 券投资资产、QDII证券
投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP 资金等 产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通 银 行严格 遵守 国 家法律 法规 、 行业规 章及 行 内相关 管理 规 定，加 强内 部 管理， 保证 托 管中心业
务规章 的健 全 和各项 规章 的 贯彻执 行， 通 过对各 种风 险 的梳理 、评 估 、监控 ，有 效 地实现 对各 项 业务风险
的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、 合法性原则： 托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管
业务经营管理活动的始终。
2、 全面性原则： 托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制， 覆盖各项
业务、 各个 部 门和各 级人 员 ，并渗 透到 决 策、执 行、 监 督、反 馈等 各 个经营 环节 ， 建立全 面的 风 险管理监
督机制。
3、 独立性原则： 托管中心独立负责受托基金资产的保管， 保证基金资产与交通银行的自有资产相互
独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
4、 制衡性原则： 托管中心贯彻适当授权、 相互制约的原则， 从组织结构的设置上确保各二级部和 各
岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、 有效性原则： 托管中心在岗位、 业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上， 形成科 学
合理的 内部 控 制决策 机制 、 执行机 制和 监 督机制 ，通 过 行之有 效的 控 制流程 、控 制 措施， 建立 合 理的内控
程序，保障内控管理的有效执行。
6、 效益性原则： 托管中心内部控制与基金托管规模、 业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适
应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规， 托管中心制定了一整套严密、
高效的 证券 投 资基金 托管 管 理规章 制度 ， 确保基 金托 管 业务运 行的 规 范、安 全、 高 效，包 括《 交 通银行资
产托管 业务 管 理办法 》 、 《交 通银行 资产 托 管业务 风险 管 理办法 》 、 《交 通银行 资产 托 管业务 系统 建 设管理办
法》 、 《交 通银 行资产 托管 部 信息披 露制 度》 、 《交 通银 行资 产托管 业务 商 业秘密 管理 规 定》 、 《交 通银 行资产
托管业 务从 业 人员行 为规 范》 、 《交 通银 行资 产托管 业务 档 案管理 暂行 办 法》等 ，并 根 据市场 变化 和 基金业
务的发 展不 断 加以完 善。 做 到业务 分工 合 理，技 术系 统 规范管 理， 业 务管理 制度 化 ，核心 作业 区 实行封闭
管理，有关信息披露由专人负责。
托管 中 心通过 对基 金 托管业 务各 环 节的事 前指 导 、事中 风控 和 事后检 查措 施 实现全 流程 、 全链条的
风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通 银 行作为 基金 托 管人， 根据 《 证券投 资基 金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基 金运作 管理 办 法》和有
关证券 法规 的 规定， 对基 金 的投资 对象 、 基金资 产的 投 资组合 比例 、 基金资 产的 核 算、基 金资 产 净值的计
算、基 金管 理 人报酬 的计 提 和支付 、基 金 托管人 报酬 的 计提和 支付 、 基金的 申购 资 金的到 账与 赎 回资金的
划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通 银 行作为 基金 托 管人， 发现 基 金管理 人有 违 反《证 券投 资 基金法 》 、 《公 开募集 证券 投 资基金运
作管理 办法 》 等有关 证券 法 规和《 基金 合 同》的 行为 ， 及时通 知基 金 管理人 予以 纠 正，基 金管 理 人收到通
知后及 时核 对 确认并 进行 调 整。交 通银 行 有权对 通知 事 项进行 复查 ， 督促基 金管 理 人改正 。基 金 管理人对
交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。
交通 银 行作为 基金 托 管人， 发现 基 金管理 人有 重 大违规 行为 ， 有权立 即报 告 中国证 监会 ， 同时通知
基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近 一 年内交 通银 行 及其负 责资 产 托管业 务的 高 级管理 人员 无 重大违 法违 规 行为， 未受 到 中国人民
银行、 中国 证 监会、 中国 银 保监会 及其 他 有关机 关的 处 罚。负 责基 金 托管业 务的 高 级管理 人员 在 基金管理
公司无兼职的情况。
相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海 国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2、代销机构：
(1) 交通 银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
联系电话：021—58781234
客服电话：95599
公司网址：www.bankcomm.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（4） 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
（6） 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
公司网址：www.uccb.com.cn
（7） 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
联系人：杨瑞
客服电话：9510-5588
公司网址：www.jshbank.com
（8） 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677
客服电话：400-88-96575
公司网址：www.zjtlcb.com
（9） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（10） 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（11） 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富 中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888、0931-96668
公司网址：www.hlzqgs.com
（12） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客服电话：400-8888-666、95521
公司网址：www.gtja.com
（13） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（14） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：郑慧
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
（15） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574087
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888、95551
网址：www.chinastock.com.cn
（16） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
传真：021-33388224
联系人：王叔胤
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（17） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
公司网址：www.95579.com
（18） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：王连志
电话：0755—82825551
传真：0755—82558355
联系人：陈剑红
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（19） 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618，95573
公司网址：www.i618.com.cn
（20） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（21） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（22） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：何耀
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（23） 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
（24） 浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
法定代表人：吴承根
电话：021-80108643
传真：021-80106010
联系人：陈姗姗
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
（25） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16—20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16—20 层（518048）
法定代表人：刘世安
电话：021—38631117
联系人：石静武
客服电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（26） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
公司网址： www.hazq.com
（27） 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
（28） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华 投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华 投资大厦 9 层 10 层
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（29） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券 大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（30） 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
客服电话：4008222111
公司网址：www.gszq.com
（31） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 （邮编:830002）
法定代表人：李季
联系人：王叔胤
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（32） 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号 东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（33） 华福证券股份有限公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招 商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655175
传真：021-20655196
联系人：郭相兴
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（34） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（35） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号 广州国际金融中心主塔 19、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号 广州国际金融中心主塔 19、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（36） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：021-32109999, 029-68918888、4001099918、
公司网址：www.cfsc.com.cn
（37） 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
（38） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20657517
公司网址： www.cnhbstock.com
客服热线： 400-820-9898
（39） 长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田 国际大厦 20F
法定代表人：王勇
客服电话：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
（40） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球 金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球 金融中心 9 楼
法定代表人：陈海平
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客服电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（41） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C座 505
法定代表人：林义相
电话： （010）66045182
传真： （010）66045518
联系人：谭磊
客服电话： （010）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（42） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（43） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙 时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（44） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金 融服务广场二期 11 层
法定代表人：周雨平
电话：021-20691832
传真：021—20691861
联系人：黄辉
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（45） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥 创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（46） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话: 400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（47） 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：姜新
客户服务电话: 95162
公司网址： www.cifcofund.com
（48） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（49） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（50） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话： 010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（51） 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日 报社综合楼A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
（52） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人： 张皓
联系人： 韩钰
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：http://www.citicsf.com
（53） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市宛平南路 88 号东 方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（54） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：95355、4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（55） 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大 厦 16-17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大 厦 14 楼、16 楼、17 楼
法人代表: 丁益
联系人：金夏
电话： 0755-83516289
传真： 0755-83515567
客服电话：400-666-6888
公司网址： www.cgws.com
（56） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓 大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网址：https:/8.jrj.com.cn
（57） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号 裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号 盈科中心B 座裙楼二层
法定代表人： 胡伟
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（58） 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
公司网址：www.zscffund.com
（59） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：黄祎
电话： 021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（60） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体 中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一 大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：王骅
电话： 021-20324174
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（61） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（62） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国 际广场南塔B1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（63） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
（64） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（65） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（66） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（67） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入 住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（68） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新 华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
（69） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融 世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
电话：021-60195121
传真：021-50583633
客服电话：400—921—7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（70） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大 厦 11 楼
法定代表人：胡学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（71） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C座 六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（72） 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴 科学园B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴 科学园B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（73） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-65983311
客服电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（74） 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大 厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址： www.520fund.com.cn
（75） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518
室
办公地址： 北京市海淀 区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518
室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
（76） 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 范泽杰
电话：021-20530186、13917243813
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（77） 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼
法人：蒋雪琦
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（78） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（79） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
（80） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 层 4 号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO 城 7 栋 2301、2304
法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（81） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（82） 大连网金基金销售有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺 德大厦 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：于舒
联系电话： （0411）3902 7828
传真： （0411） 3902 7835
客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
（83） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（84） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景 国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇
电话：15921710500
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（85） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北 美广场A1002-A1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（86） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
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（87） 济安财富基金销售有限公司
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办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财 富中心A 座 46 层
法定代表人： 杨健
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（88） 北京蛋卷基金销售有限公司
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法定代表人：钟斐斐
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（89） 北京肯特瑞基金销售有限公司
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联系人： 江卉
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（90） 上海挖财金融信息服务有限公司
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法定代表人: 胡燕亮
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（91） 天津万家财富资产管理有限公司
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法定代表人: 李修辞
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（92） 上海大智慧基金销售有限公司
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办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
客服电话：021-20292031
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（93） 北京电盈基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人: 程刚
联系人: 张旭
客服电话：400-100-3391
公司网址：www.bjdyfund.com
（94） 嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312
-15 单元
法定代表人： 赵学军
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（95） 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
客服电话：400-8189-598
公司网址：www.hongtaiwealth.com
（96） 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元
法定代表人：周文
联系人：张敏
联系电话：0755-23946579
传真：0755-82786863
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
（97） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（98） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 毛诗莉
电话：0755—23838750
客服电话：95358
公司网址： ww.firstcapital.com.cn
（二）登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海 国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573571
传真：010-58573580
联系人：董士伟
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华 夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华 夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师： 廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：单峰、周祎
联系人：周祎
基金的名称
本基金名称：华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金
基金的类型
基金类型：契约型开放式
基金的投资目标
分享 中 国经济 可持 续 发展过 程中 上 市公司 的长 期 稳定增 长， 在 严格控 制风 险 的前提 下， 追 求基金资
产的长期稳定增值。
基金的投资方向
本基 金 的投资 范围 包 括依法 发行 上 市的股 票（ 包 括创业 板、 中 小板和 其他 经 中国证 监会 核 准上市的
股票） 、 债券 （ 国债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 次级债、 可转换债券、
可交换债券、 中小企业私募债等） 、 债券回购、 银行存款、 权证、 股指期货、 资产支持证券及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法 律 法规或 监管 机 构以后 允许 基 金投资 其他 品 种，基 金管 理 人在履 行适 当 程序后 ，可 以 将其纳入
投资范围。
本 基金 股票资产 占基 金资产的 比例 为 0-95% 。 每 个交易日 日终 在扣除股 指期 货合约需 缴纳 的交易保
证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算备付金、 存
出保证 金、 应 收申购 款等 。 权证、 股指 期 货及其 他金 融 工具的 投资 比 例依照 法律 法 规或监 管机 构 的规定执
行。
基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基 金 在资产 配置 中 采用自 上而 下 的策略 ，由 基 金经理 和研 究 员组成 的投 研 团队及 时跟 踪 宏观经济
运行态 势和 宏 观经济 政策 动 向，通 过对 宏 观经济 运行 周 期、财 政及 货 币政策 、资 金 供需情 况、 证 券市场估
值水平 等的 深 入研究 ，分 析 股票市 场、 债 券市场 、货 币 市场三 大类 资 产的预 期风 险 和收益 ，并 应 用量化模型进行 优化 计 算，根 据计 算 结果适 时动 态 地调整 基金 资 产在股 票、 债 券、现 金三 大 类资产 的投 资 比例，以
规避市场系统性风险。
在具 体 操作中 ，本 基 金结合 市场 主 要经济 变量 和 金融变 量的 变 化，综 合分 析 大类资 产的 预 期收益和
风险特 征及 其 变化方 向， 将 主要基 金资 产 动态配 置在 股 票和债 券等 大 类资产 之间 ， 同时兼 顾动 态 资产配置
中的风险控制和成本控制。 本基金通过资产配置策略， 在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会，
在股市 系统 性 下跌阶 段利 用 固定收 益类 资 产及股 指期 货 等其他 金融 工 具降低 损失 ， 实现基 金资 产 的长期稳
定增值。
2、行业投资策略
本基 金 将根据 经济 发 展情况 、产 业 结构的 发展 和 变迁、 科学 技 术水平 的提 升 ，以及 国家 的 相关政策
等因素，定期评估现有的行业，动态调整。
3、股票投资策略
采用 定 性研究 与定 量 分析相 结合 的 方法评 价拟 投 资标的 的成 长 能力和 安全 边 际。挖 掘具 有 先进的技
术优势 、领 先 的商业 模式 、 可靠的 研发 能 力、巨 大的 市 场需求 、日 臻 完善的 公司 治 理结构 等特 征 的企业，
这类公 司在 各 自的细 分市 场 具有不 可替 代 的竞争 优势 和 核心竞 争力 ， 并对所 在产 业 链上的 上、 下 游企业具
有很强的影响力，形成完整的产业链条。
4、债券投资策略
在资 本 市场日 益国 际 化的背 景下 ， 通过研 判债 券 市场风 险收 益 特征的 国际 化 趋势和 国内 宏 观经济景
气周期 引发 的 债券收 益率 的 变化趋 势， 采 取自上 而下 的 策略构 造组 合 。债券 类品 种 的投资 ，追 求 在严格控
制风险的基础上获取稳健回报的原则。
（1） 本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。 通过宏观经济分析平台把
握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。
（2） 结合收益率曲线变化的预测， 采取期限结构配置策略， 通过分析和情景测试， 确定长、 中、 短
期债券的投资比例。
（3） 收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。 本基金在充分考虑不同类型债券流动性、
税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。
（4 ）在 运用上 述策 略 方法基 础上 ， 通过分 析个 券 的剩余 期限 与 收益率 的配 比 状况、 信用 等 级状况、
流动性 指标 等 因素， 选择 风 险收益 配比 最 合理的 个券 作 为投资 对象 ， 并形成 组合 。 本基金 还将 采 取积极主
动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
（5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。
5、股指期货投资策略
本基 金 在股指 期货 投 资中将 以控 制 风险为 原则 ， 以套期 保值 为 目的， 本着 谨 慎原则 ，参 与 股指期货
的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
在预 判 市场系 统风 险 较大时 ，应 用 股指期 货对 冲 策略， 即在 保 有股票 头寸 不 变的情 况下 或 者逐步降
低股票 仓位 后 ，在市 场面 临 下跌时 择机 卖 出期指 合约 进 行套期 保值 ， 当股市 好转 之 后再将 期指 合 约空单平
仓。
6、中小企业私募债投资策略
中小 企 业私募 债属 于 高收益 债品 种 之一， 其特 点 是信用 风险 高 、收益 率高 、 债券流 动性 较 低。本基
金将通 过对 中 小企业 私募 债 券进行 信用 评 级控制 ，通 过 对单只 中小 企 业私募 债券 的 比例限 制， 严 格控制风
险，对 投资 单 只中小 企业 私 募债券 而引 起 组合整 体的 利 率风险 敞口 和 信用风 险敞 开 变化进 行风 险 评估，并
充分考 虑单 只 中小企 业私 募 债券对 基金 资 产流动 性造 成 的影响 ，通 过 信用研 究和 流 动性管 理后 ， 决定投资
品种。
本基 金 在对我 国中 小 企业私 募债 市 场发展 动态 紧 密跟踪 基础 之 上，依 据独 立 的中小 企业 私 募债风险
评估体 系， 配 备专业 的研 究 力量， 并执 行 相应的 内控 制 度，更 加审 慎 地分析 单只 中 小企业 私募 债 的信用风
险及流 动性 风 险，进 行中 小 企业私 募债 投 资。在 中小 企 业私募 债组 合 的管理 上， 将 使用更 加严 格 的风控标准，严 格限 制 单只债 券持 有 比例的 上限 ， 采用更 分散 化 的投资 组合 ， 更短的 组合 到 期期限 来控 制 组合的信
用风险和流动性风险。
7、其他投资品种投资策略
权证 投 资策略 ：本 基 金将因 为上 市 公司进 行增 发 、配售 以及 投 资分离 交易 的 可转换 公司 债 券等原因
被动获 得权 证 ，或者 在进 行 套利交 易、 避 险交易 以及 权 证价值 严重 低 估等情 形下 将 投资权 证。 本 基金进行
权证投 资时 ， 将在对 权证 标 的证券 进行 基 本面研 究及 估 值的基 础上 ， 结合股 价波 动 率等参 数， 运 用数量化
期权定 价模 型 ，确定 其合 理 内在价 值， 从 而构建 套利 交 易、避 险交 易 组合以 及合 同 许可投 资比 例 范围内的
价值显著低估的权证品种。
资产 支 持证券 投资 策 略：本 基金 综 合考虑 市场 利 率、发 行条 款 、支持 资产 的 构成及 质量 等 因素，主
要从资 产池 信 用状况 、违 约 相关性 、历 史 违约记 录和 损 失比例 、证 券 的信用 增强 方 式、利 差补 偿 程度等方
面对资 产支 持 证券的 风险 与 收益状 况进 行 评估， 在严 格 控制风 险的 情 况下， 确定 资 产合理 配置 比 例，在保
证资产安全性的前提条件下，以期获得长期稳定收益。
基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
中证 800 指数收益率×65% ＋上证国债指数收益率×35%
本 基金 为混合型 证券 投资基金 ，股 票投资比 例为 0-95% ，因 此在 业绩比较 基准 中股票投 资部 分权重
为 65% ，其余 为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、中证 800 指数是由中 证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况
的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股一起构成。本基金管理人认为，该
业绩比较基准在当前市场中能够反映本基金的风险收益特征。
2、上证国债指数以国债为样本, 按照发行量加权而成，具有良好的债券市场代表性。
3、 作为混合型基金， 选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益
特征。
如果 今 后上述 基准 指 数停止 计算 编 制或更 改名 称 ，或法 律法 规 发生变 化， 或 者有更 权威 的 、更能为
市场普 遍接 受 的业绩 比较 基 准推出 ，或 市 场中出 现更 适 用于本 基金 的 比较基 准指 数 ，本基 金可 以 在征得基
金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准， 并及时公告， 无需召开基金份额持有人大会审议。
基金的风险收益特征
本基 金 是混合 型证 券 投资基 金， 预 期风险 和预 期 收益高 于债 券 型基金 和货 币 市场基 金， 但 低于股票
型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
基金投资组合报告
本基 金 按照《 基金 法》 、 《信 息披 露办 法》及 中国 证 监会的 其他 规 定中关 于投 资 组合报 告的 要 求披露
基金的投资组合。
报告期末基金资产组合情况
截至 2018 年 9 月 30 日 ，华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金资产净值为 40,514,229.58 元，
份额净值为 1.090 元，累计份 额净值为 1.090 元。其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ） 1 权益投资 17,422,236.35 41.49
其中：股票 17,422,236.35 41.49
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 23,599,765.05 56.21
8 其他资产 966,540.39 2.30
9 合计 41,988,541.79 100.00
报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 609,000.00 1.50
C 制造业 7,930,420.00 19.57
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 758,200.00 1.87
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,364,750.00 3.37
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 1,442,200.00 3.56
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,018,879.98 9.92
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,298,786.37 3.21
S 综合 - -
合计 17,422,236.35 43.00
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300012 华测检测 370,000 2,160,800.00 5.33
2 603060 国检集团 80,000 1,357,600.00 3.35
3 600760 中航沈飞 27,000 1,028,700.00 2.54
4 600031 三一重工 100,000 888,000.00 2.19
5 300114 中航电测 80,000 865,600.00 2.14
6 000661 长春高新 3,500 829,500.00 2.05
7 000768 中航飞机 50,000 794,000.00 1.96
8 601186 中国铁建 68,000 758,200.00 1.87
9 601336 新华保险 15,000 757,200.00 1.87
10 601928 凤凰传媒 110,006 704,038.40 1.74
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
本基金投资股指期货的投资政策
本 基金 在 股指期 货投 资 中将以 控制 风 险为原 则， 以 套期保 值为 目 的，本 着谨 慎 原则， 参与 股 指期货的
投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
在 预判 市 场系统 风险 较 大时， 应用 股 指期货 对冲 策 略，即 在保 有 股票头 寸不 变 的情况 下或 者 逐步降低
股票仓位后， 在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值， 当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
投资组合报告附注
新华保险于 9 月 29 日收 到中国保险监督管理委员会政处罚决定书（银保监保罚决字〔2018〕1 号） ，
指出公 司存 在 欺骗投 保人 、 编制提 供虚 假 资料、 未按 照 规定使 用经 批 准或者 备案 的 保险费 率的 问 题，依据
规定对公司进行相应处罚。
新华保险于 2018 年 2 月 11 日收到中国保险监督管理委员会监管函（监管函〔2018〕31 号） ，指出公
司境外投 资业 务违反了 《保 险资金境 外投 资管理暂 行办 法实施细 则》 （ 保监发〔2012 〕93 号） 关于 可投资国家或者地区的相关规定，对公司提出相应的整改要求。
本 公司 对 以上证 券的 投 资决策 程序 符 合法律 法规 及 公司制 度的 相 关规定 ，不 存 在损害 基金 份 额持有人
利益的行 为。 除此之外 ，本 基金投资 的其 他前十名 证券 的发行主 体本 期未被监 管部 门立案调 查, 且 在本报
告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 38,521.90
2 应收证券清算款 426,924.17
3 应收股利 -
4 应收利息 5,278.94
5 应收申购款 495,815.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 966,540.39
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金的业绩
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③
②－④
基金成立日至 2017/12/31 6.50% 0.72% 9.85% 0.45% -3.35% 0.27%
2018/01/01--2018/06/30 6.10% 0.95% -8.16% 0.76% 14.26% 0.19%
2018/07/01--2018/09/30 -3.54% 0.78% -1.89% 0.86% -1.65% -0.08%
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：①本基金合同生效日为 2017 年 5 月 24 日，至本 报告期末，本基金合同生效未满一年。
② 根据 《 华商研 究精 选 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金 合同 》 的规定 ，本 基 金的投 资范 围 包括依法
发行上市的股票 （包括创业板、 中小板和其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （国债、 金融债、 企业
债、 公司债、 央 行票据、 中期票据、 短期融资券、 次级债、 可转换债券、 可交换债券、 中小企业私募债等） 、
债券回 购、 银 行存款 、权 证 、股指 期货 、 资产支 持证 券 及法律 法规 或 中国证 监会 允 许基金 投资 的 其他金融
工具。本 基金 的投资组 合比 例为：股 票资 产占基金 资产 的比例为 0-95% ，每 个交易 日 日终在扣 除股 指期货
合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 其 中现金不
包括结 算备 付 金、存 出保 证 金、应 收申 购 款等。 权证 、 股指期 货及 其 他金融 工具 的 投资比 例依 照 法律法规
或监管机构的规定执行。 根据基金合同的规定, 自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需 符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
基金的费用与税收
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费。
（3）基金份额持有人大会费用。
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（5） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。
（6）基金的证券、期货交易费用。
（7）基金的银行汇划费用。
（8）基金的开户费用、账户维护费用。
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年 费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述 “1、 基金费用的种类” 中第 （3）－（9） 项费 用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3） 《基金合同》生效前的相关费用。
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）基金管理费、基金托管费的调整
基金 管 理人和 基金 托 管人可 协商 酌 情调整 基金 管 理费和 基金 托 管费。 基金 管 理人必 须最 迟 于新的费
率实施日 2 日 前在指定媒介上刊登公告。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
对招募说明书更新部分的说明
( 一) 更 新了“重要提示”部分的相关内容。
( 二) 更 新了“三、基金管理人”的相关信息。
( 三) 更 新了“四、基金托管人”的相关信息。
( 四) 更 新了“五、相关服务机构”中的相关信息。
( 五) 在 “九、基金的 投资”中根据 本基金的实际 运作情况，更 新了最近一期 投资组合报告 的内容，
及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
( 六) 在 “二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》 （正文）所载之详细资料一并阅读。
华商基金管理有限公司
2019 年 1 月 7 日
