长安 裕盛 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金
招募说 明书 摘要
（2018 年第 2 号 ）
基金 管理 人： 长安 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 兴业 银行 股份 有限 公司 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
I
重要 提示
1、 长安 裕盛灵 活配置 混合型证 券投资基 金（以 下简称“ 本基金 ” ）经 中国证监 会2017
年10月31 日证监许 可【2017】1946号 文（ 《关 于准予 长安裕盛 灵活配置 混合型 证券投资 基金
注册的 批复 》 ） 准予 注册 。
2、 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
3、 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明 其
对本基 金的 价值和 收益 做出 实 质性 判断 或保 证， 也不 表 明投 资于 本基 金没 有风 险。 中国 证监
会不对 基金 的投 资价 值及 市场前 景等 作出 实质 性判 断或者 保证 。
4、 证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券 所
带来的 个别 风险。 本基 金 投资于 证券/ 期货 市 场，基 金份额 净值 会因 为证券/ 期货 市 场波 动等
因素产 生波 动 。 基金 不同于 银 行储 蓄存 款和 债券 等能 够 提供 固定 收益 预期 的金 融 工具， 投资
者购买 基金 ， 既可 能按 其 持有的 基金 份额 分享 基金 投资所 产生 的收 益 ， 也 可 能承担 基金 投资
所带来 的损 失。
5、 基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包括 基金 自身 的管
理风险 、估值 风险 、流动 性风险 以及 技术 风险 和本 基金的 特定 风险 和其他 风险 等。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债， 中小 企业 私募 债是 根 据相关 法律 法规 由公 司采 用非公 开
方 式 发行 的债 券。 由 于不能 公 开交 易， 一 般情 况下， 交易 不活 跃， 存 在较 大流 动 性风 险。 当
发债主 体信 用质 量恶 化时 ， 受市场 流动 性所 限 ， 本 基金 可能无 法卖 出所 持有 中小 企业私 募债 ，
由此可 能给 基金 净值 带来 更大的 负面 影响 和损 失。
6、 本基金投资于港股通 股票 占基金股票资产的0-50% ，本基金可根据投资策略 需要 或
不同配 置地 市场 环境 的变 化， 选 择将 部分 基金 资产 投 资于港股 通股 票或 选择 不将 基 金资 产投
资于港股 通股票 ，基 金资 产并非 必然 投资 港股 。
本基金 投资 港 股通 股票， 会 面 临因 投资 环境、 投资标 的、 市场 制度 以及 交易规 则 等差 异
带 来 的特 有风 险， 包括 但 不限于 港股 市场 股价 波动 较大的 风险 （港 股市 场实 行T+0 回转 交易，
且对个 股不 设涨 跌幅 限制 ， 港股 股价 可能 表现 出比A 股更为 剧烈 的股 价波 动） 、 汇率风 险 （ 汇
率波动可 能对基金 的投资 收益造成 损失） 、 港股通机 制下交易 日不连贯 可能带 来的风险 （ 在
内地开 市香 港休 市的 情形 下， 港股 通不 能正 常交 易 ， 港 股不 能及 时卖 出， 可 能带来 一定 的流
动性风 险） 、 交收 制度 带来 的流动 性风 险 （香 港市 场 实行T+2 日的 交收 安排 ， 本 基金在T日（ 港
股通交易日）卖出股 票，T+2 日在香港市场完成清算交收，卖出的资金在T+3 日才能回到 人
民 币 资金 账户。 因此 交收制 度 的不 同及 港股 通交 易日 的 设定 原因， 本 基金 可 能面临 卖出 港股
后资金 不能 及时 到账 ，造 成支付 赎回 款日 期比 正常 情况延 后导 致出 现流 动性 风险） 等。
7、 本基金 为混合 型基 金， 预期 风 险和 预期 收益 高于 债 券型基 金和 货 币市 场基 金， 低于
股票型 基金 。 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
II
8、 投资者 应通 过本 基金 管理 人或指 定的 销售 机构 购买 基金。
9、 本 基金在 募集期内 按1.00元 面值发 售并不改 变基金的 风险收 益特征。 投资者按1.00
元面值 购买 基金 份额 以后 ，有可 能面 临基 金份 额净 值跌破1.0000元、 从而 遭受 损 失的风险。
10、 基 金管理人 依照恪 尽职守、 诚实信用 、谨慎 勤勉的原 则管理和 运用基 金财产， 但
不保证 本基金 一定 盈利， 也 不 保证 最低 收益。 基金的 过 往业 绩并 不预 示其 未来 表 现。 基 金管
理人管 理的 其他 基金 的业 绩并不 构成 对本 基金 业绩 表现的 保证 。
11、 投 资有风险 ，投资 者在投资 本基金前 ，需充 分了解本 基金的产 品特性 并认真阅 读
本 招 募说 明书 和基 金合 同等 信 息披 露文 件， 根据 自身的 投 资目 的、 风险 承受 能力、 投 资期 限、
投 资 经验、 资产 状况 等， 自主 判 断基 金的 投资 价值， 自 主 做出 投资 决策， 自行承 担 投资 风险。
基金管 理人 提醒 投资 者注 意基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原 则， 在做 出投 资决 策 后， 基金 运营 状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 承担。
12、 单一投资者持 有本基金 基 金份额的比例 不得达到 或 超过基金总 份额 的50% ，但 在
基 金运作过 程中因基 金份额 赎回等因 素导致其 持有基 金份额的 比例被动 达到或 超过50% 的
情形除 外。
13、 本 招募 说明书 所载 内容 截止 日为2018 年11 月29日，有 关财 务数据 和净 值表现截 止
日为2018年9月30 日。 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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一、基金管 理人
一、基金管理人情况
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫竹 国际大 厦 16 层
法定代 表人 ：万 跃楠
设立日 期：2011 年 9 月 5 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可[2011]1351 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.7 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ：吴昱
联系电 话：021-2032 9688
股权结 构：
股东名称 股权比例
长安国 际信 托股 份有 限公 司 29.63%
杭州景 林投 资管 理合 伙企 业（有 限合 伙 ） 25.93%
上海恒 嘉美 联发 展有 限公 司 24.44%
五星控 股集 团有 限公 司 13.33%
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 6.67%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董 事会 成员
万 跃 楠先 生， 董 事， 经济 学博 士。 曾任 南昌 保险 学校教 师、 中国 证监 会机 构监管 部 处长 、
长沙通 程实 业集 团有 限公 司总裁 、 特华 投资 控股 有 限公司 执行 总裁 、 兵器 装 备集团 财务 有限
责任公司副总经理和 安信 期货有限责任公司董 事长 等职，现任长安基金 管理 有限公司董事
长、长 安财 富资 产管 理有 限公司 董事 。
姜 燕 女士， 董事， 金融 学硕 士。 曾任 中信 实业 银行信 贷 部信 贷员、 信贷 主管， 美林 国际
有限公 司全 球市 场部 副总 监， 中国 农业 银行 伦敦 子 行筹备 组顾 问 ， 花旗 银行全 球 市场 部副 总
监， 现任 长安 国际 信托 股 份有限 公司 总裁 助理 ， 兼 任投资 总监 、 家族 信托 事 业部总 经理 、 家长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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族信托 投资 配置 部总 经理 等职务 。
高斌先 生 ， 董 事， 硕士 。 曾任中 国证 监会 市场 监管 部主任 科员 、 副处 长、 处 长， 中国 证
监 会 驻深 圳证 券交 易所 督察 员， 中国 证券 登记 结算公 司 总经 理助 理、 党 委委员 、 常 务副 总经
理， 期间 兼任 中国 证券 登 记结算 公司 上海 分公 司总 经理 ， 现 任上 海景 林投 资 发展有 限公 司总
裁。
范欢欢 女士 ， 董 事， 管理 学 学士。 曾任 上海 景林 投资 发 展有限 公司 市场 营销 部产 品经理 、
投资研 究部 研究 助理 、 总 裁办投 后管 理等 岗位 ， 现 任上海 景林 投资 发展 有限 公司总 裁办 高级
经理。
李莉女 士 ， 董 事， 经济 学硕 士、 工商 管理 硕士 。 曾 任中 国招商 银行 总行 离岸 业务 部经理 、
同 业 机构 部高 级经 理， 美国 PIMCO 总 部香 港公 司副 总裁， 现任 上海 国和 现代 服务业 股权 投
资 管 理有 限公 司董 事总 经理 ， 上 海正 阳国 际经 贸有限 公 司董 事长、 法人 代表， 通联 网络 支付
股份有 限公 司监 事。
袁 丹 旭先 生， 董 事， 金融工 程 硕士。 曾任 美国 富国银 行 资深 经理、 招商 银行总 行 零售 部
副 总 经理、 深圳 发展 银行 （ 平安 银行） 总监 、 工 商银 行 总行 私人 银行 部副 总经 理、 交通 银行
总行私 人银 行部 副总 经理 ， 现 任长 安基 金管 理有 限 公司总 经理 ， 长安 财富 资 产管理 有限 公司
董事长 。
田高良 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 。 曾任 西安 秦 川机械 厂厂 部办 公室 经济 秘书 ， 陕 西
财经学 院会 计系 讲师 ， 西 安交通 大学 会计 学院 财务 管理系 讲师 、 副教 授， 现 任西安 交通 大学
会计学 院财 务管 理系 教授 。
田 轩 先生， 独立 董事 ， 金融 学 博士。 曾任 美国 印第安 纳 大学 凯利 商学 院终 身教 授， 现任
清华大 学五 道口 金融 学院 昆吾九 鼎金 融学 讲席 教授 、 教 育部 “长 江学 者” 特聘 教授 、 博 士 生
导师、 保利 能源 控股 有限 公司独 立董 事。
傅蔚冈 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 。 曾 任上 海金 融 与法律 研究 院院 长助 理 ， 现任上 海金
融与法 律研 究院 执行 院长 ，北京 鸿儒 金融教 育基 金会 副 秘书 长。
2、监 事会 成员
孔舰先 生， 监事 ， 经 济学 博 士。 曾 任中 国核 工业 集团 原 子能研 究院 资产 经营 处项 目经理 ，
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 战略 研究 部战 略研 究员 、 行 业研 究员 ， 现任 兵 器装备 集团 财
务有限 责任 公司 战略 研究 部副总 经理 。
吴 缨 女士， 职工 监事 ， 上 海财 经 大学 金融 学研 究生， 理 学 学士。 曾任 江西 电力职 大 助教 ，
亚龙湾 开发 股份 有限 公司 董事会 秘书 兼资 金证 券部 经理， 海南 欣龙 无纺 股份 有 限公司 董事 会
秘 书， 上海 君创 财经 顾问有 限 公司 副总 经理， 上海鼎 立 实业 投资 有限 公司 副总 经 理等 职。 现
任长安 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 总经 理。
3、 高级 管理 人员
万跃楠 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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袁丹旭 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
李 永 波先 生， 督 察长。 武汉 大 学法 学学 士、 民 商法学 硕 士， 十 一年 以上 法律、 基金 从业
经 历。 曾任 上海 市源 泰律师 事 务所 律师、 上海 市通力 律 师事 务所 律师， 上海市 律 师协 会基 金
业务委 员会 委员 ， 长安 基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、 监察 稽核 部 总经理 等职 ， 现
任长安 基金 管理 有限 公司 督察长 、党 支部 书记 。
王 健 先生， 副总 经理 。 工商 管 理博 士， 十 六年 基金行 业 从业 经历。 曾任 长信基 金 管理 有
限责任 公司 市场 开发 部总 监， 金元 比联 基金 管理 有 限公司 渠道 销售 部总 监 ， 长安基 金管 理有
限公司 市场 总监 等职 。
4、本 基金 基金 经理
沈晔女 士， 硕士 。十 年金 融行业 从业 经历 。曾 任通 用电气 资产 管理 公司 研究 部分析 员 ，
上海建 信股 权投 资管 理有 限公司 投资 部投 资总 监， 上 海汉理 投资 管理 有限 公司 投资部 投资 总
监， 上 海彬 元资 产管 理有 限 公司研 究部 高级 研究 员， 长 安基金 管理 有限 公司 海外 研究部 （筹 ）
部门负 责人 ， 现任 长安 基 金管理 有限 公司 投研 事业 一部 （筹 ） 副 总经 理， 长安 裕盛灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、长 安裕泰 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
袁丹旭 先生 ，简 历同 上。
徐小勇 先生 ， 工商 管理 硕 士， 二十三 年以 上金 融行业 从 业经 历。 曾 就职 于建设 银 行总 行
信 托 投资 公司、 中国 信达信 托 投资 公司、 中国 银河证 券 有限 责任 公司， 曾任银 河 基金 管理 有
限 公 司研 究员、 基金 经理， 华泰 证券 （ 上海 ） 资 产管 理 有限 公司 权益 部负 责人 等 职， 现 任长
安基金 管理 有限 公司 总经 理助理 、 投资 总监 ， 长安 裕 腾灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 及长 安
裕隆灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
吴 土 金先 生， 经 济学 硕士， 十年 以上 金融 行业 从业经 历。 曾任 长城 证券 股份有 限 公司 研
究 员， 国投 瑞银 基金 管理有 限 公司 研究 员， 平 安养老 保 险有 限公 司组 合经 理， 财通 证券 资产
管 理 有限 公司 基金 经理， 德 邦 基金 管理 有限 公司 事业 部 总监， 现任 长安 基金管 理 有限 公司 总
经理助 理。
林 忠 晶先 生， 经 济学 博士， 八年 以上 金融 行业 从业经 历。 曾任 安信 期货 有限责 任 公司 高
级 分 析师， 中海 石油 气电 集团 有 限责 任公 司贸 易部 研究 员， 长安 基金 管理 有限 公司 产 品经 理、
战 略 及产 品部 副总 经理、 量 化 投资 部 （筹） 总经 理、 基金 投资 部副 总经 理等职 ， 现 任长 安基
金管理 有限 公司 基金 投资 部总经 理 ， 长安 沪深 300 非 周 期行 业指 数证 券投 资基 金、 长安 产业
精选灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 、 长安 鑫 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长
安鑫富 领先 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长安 鑫 垚 主 题轮 动混 合型 证券 投资 基、 长安 鑫恒
回报混 合型 证券 投资 基金 、 长 安鑫 旺价 值灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 长 安宏观 策略 混合
型证券 投资 基金 、 长安 鑫 兴灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长安 鑫禧 灵活 配 置混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理。 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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栾绍菲 先生 ， 金融 与经 济 学硕士 ， 七年 以上 金融 行 业从业 经历 。 曾任 长安 基 金管理 有限
公 司 研究 部研 究员、 基金经 理 助理 等职， 现任 长安基 金 管理 有限 公司 研究 部副 总 经理， 长安
宏观策略混合型证券 投资 基金及长安产业精选 灵活 配置混合型发起式证 券投 资基金的基金
经理。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金管理人的职 责
1、依法募 集资金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、 按照 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收益；
5、 进行 基金 会计 核算 并编制 基 金财 务会 计报 告；
6、 编制 基金 季度 、半 年度和 年 度报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 按照 规定 召集 基金 份额持 有 人大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 者实 施其 他法 律行为；
12、有关 法律 法规 、中国 证监会 规定 的其 他职 责。
四、基金管理人的承 诺
1、 基金 管理 人将 遵守 《中华 人 民共 和国 证 券法 》 、 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》 、
《 信 息披 露办 法》 等 法律法 规 的相 关规 定， 并 建立健 全 内部 控制 制度， 采取有 效 措施， 防止
违法违 规行 为的 发生 。
2、基金 管理 人承诺 防止 下 列行为 的发生 ：
（1）将 基金 管理 人固 有财产 或 者他 人财 产混 同于 基金 财 产从 事证 券投 资；
（2）不 公平 地对 待其管理的 不 同基 金财 产；
（3）利 用基 金财 产或 职务之 便 为基 金份 额持 有人 以外 的 第三 人牟 取利 益；
（4）向 基金 份额 持有 人违规 承 诺收 益或 者承 担损 失；
（5）侵 占、 挪用 基金 财产；
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7）玩 忽职 守， 不按 照规定 履 行职 责；
（8）法 律、 行政 法规 有关规 定 和中 国证 监会 规定 禁 止的其 他行 为。 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4）在 向中 国证 监会 报送的 资 料中 弄虚 作假 ；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6）玩 忽职 守、 滥用 职权；
（7）违反 现行有效 的有关 法律法规 、基金合 同和中 国证监会 的有关规 定，泄 露在任 职
期 间 知悉 的有 关证 券、 基金 的 商业 秘密， 尚未 依法公 开 的基 金投 资内 容、 基金 投 资计 划等 信
息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易活 动；
（8） 除按 基金 管理 人制 度 进行基 金运 作投 资外 ，直 接或间 接进 行其 他股 票投 资；
（9）协 助、 接受 委托 或以其 他 任何 形式 为其 他组 织或 个 人进 行证 券交 易；
（10 ） 违反 证券 交易 场所业 务 规则， 利用 对敲 、 倒仓 等 手段 操纵 市场 价格， 扰 乱 市场 秩
序；
（11 ）贬 损同 行， 以抬 高 自己；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 从业 人员 形象；
（15）其 他法 律、 行政 法规 和 中国 证监 会禁 止的 行为 。
4、基金 经理 承诺
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 牟取利 益；
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易 活 动 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
五、基金 管理 人的内 部控 制制度
1、内部 控制 的目 标
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规定， 坚持基 金份 额持
有人利 益最 大化 原则 ，自 觉形成 守法 经营 、规 范运 作的意 识和 理念 ；
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展；
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其它 信息 真实 、准 确、 完整和 及时 披露 ； 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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（4） 确保 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 保护投 资者 合法 权益 。
2、内部 控制 的原 则
（1）健全 性原则。 内部控 制包括公 司的各项 业务、 各个部门 或机构和 各级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ；
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职责保 持相对独 立，公司 基金资 产、自 有
资产、 其它 资产 的运 作严 格分离 ；
（4） 相互制 约原 则。 公司各 机 构、 部 门和 岗位 的设 置权责 分明 、相 互制 衡；
（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3、制订 内部 控制 制度 的原则
（1）合法 合规性原 则。公 司内控制 度符合国 家法律 法规、规 章和各项 规定， 必须把 国
家的法 律法 规、 规章 和各 项政策 体现 到内 控制 度中 ；
（2）全面 性原则。 内部控 制制度涵 盖公司经 营管理 的各个环 节，不得 留有制 度上的 空
白或漏洞 ；
（3）审慎 性原则。 公司内 部控制的 核心是风 险控制 ，制定内 部控制制 度以审 慎经营 、
防范和 化解 风险 为出 发点 ；
（4）适时 性原则。 公司内 部控制制 度必须随 着有关 法律法规 的调整和 公司经 营战略 、
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 及 时地 进 行修改 或完 善。
4、内部 控制 的制 度体系
公司内 部控 制的 制度 体系 由内部 控制 大纲 、 基 本管 理 制度和 部门 业务 规章 三个 层次的 制
度系列 构成 ， 这三 个不 同 层次的 内部 管理 制度 既相 互独立 又互 相联 系 ， 在 公 司章程 的指 引和
约束下 构成 了公 司总 体的 内部控 制的 制度 体系 。
内部控 制大 纲是 对公 司章 程的原 则规 定的 细化 和展 开， 同 时又 是对 公司 各项 基 本管理 制
度的总 揽和 原则 指导 。
基本管 理制 度是 依据 内部 控制大 纲对 各项 业务 活动 和公司 管理 的基 本规 范， 涵 盖公司 各
项业务 及管 理活 动的 各个 方面 ， 为 部门 管理 制度 和 业务工 作手 册的 制定 提供 了依据 。 基本 管
理制度 主要 包括 风险 控制 制度 、 投 资管 理制 度、 基 金运营 制度 、 信息 披露 制 度、 监察 稽核 制
度、 信息 技术 管理 制度 、 公 司财务 制度 、 行政 管理 制 度、 人力 资源 管理 制度 和 反洗钱 制度 等。
部门业 务规 章则 直接 对员 工日常 工作 进行 约束 和指 导。
三层内 部控 制制 度体 系在 不同的 控制 层次 上 ， 对 公 司经营 管理 活动 的决 策 、 执行和 监督
进行规 范 ， 将 公司 在经 营 管理活 动中 可能 发生 的风 险， 根据 不同 的决 策层 和 执行层 的权 利与
责 任 进行 分解， 并对 决策和 执 行过 程中 的风 险点 和风 险 因素， 通过 相应 的内部 控 制制 度予 以长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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防 范 和控 制， 实 现公 司的合 法 合规 运行， 强化 公司的 内 部风 险控 制， 从 而维护 公 司股 东和 基
金份额 持有 人的 利益 。
5、内部 控制 的监控 防线
公司依 据自 身经 营特 点设 立顺序 递进 、权 责统 一、 严密有 效的 三道 监控 防线 ：
（1）建立 以各岗位 目标责 任制为基 础的第一 道监控 防线。明 确各岗位 职责， 并制定 详
细的岗 位说 明和 业务 流程 ， 各 岗位 人员 上岗 前必 须 声明已 知悉 并承 诺遵 守 ， 在授权 范围 内承
担岗位 责任 ；
（2）建立 相关部门 、相关 岗位之间 相互监督 制衡的 第二道监 控防线。 公司建 立重要 业
务处理 凭据 传递 和信 息沟 通制度 ，相 关部 门和 岗位 之间相 互监 督制 衡；
（3）建立 以督察长 和监察 稽核部对 各岗位、 各部门 、各机构 、各项业 务全面 实施监 督
反馈的 第三 道监 控防 线 。 督察长 、 监察 稽核 部独 立 于其它 部门 和业 务活 动 ， 并对内 部控 制制
度的执 行情 况实 行严 格的 检查和 反馈 。
6、基金 管理 人关 于内 部控制 制度 的 声明
基金管 理人 确知 建立 内部 控制系 统、 维持 其有 效性 以 及有效 执行 内部 控制 制度 是公司 董
事 会 及管 理层 的责 任， 董事 会 承担 最终 责任； 基金管 理 人特别 声明 以上 关于 风险管 理和 内部
控制的 披露 真实 、 准确 ， 并 承诺根 据市 场的 变化 和基金 管 理人 的发 展不 断完 善风 险 管理 和内
部控制 制度 。
二、基金托 管人
一、基金托管人情况
1、基本 情况
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “兴 业银 行” ）
住 所 ：福 州市 湖东路 154 号
办公地 址： 上海 市静 安区 江宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立时 间：1988 年 8 月 22 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 人民 银行 福建 省分行 闽 银 1988 第[271] 号
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 基金 字[2005]74 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：207.74 亿元 人民 币
联系人 ：吴玉 婷
联系电 话：021-5262 9999
存续期 间： 持续 经营
经 营 范围： 吸收 公众 存款； 发放 短期、 中期 和长 期贷 款； 办理 国内 外结 算； 办 理 票据 承长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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兑 与 贴现； 发行 金融 债券； 代 理 发行、 代理 兑付； 承销政 府 债券； 买卖 政府 债券、 金 融 债券 ；
代 理 发行 股票 以外 的有 价证 券； 买卖 、 代 理买 卖股票 以 外的 有价 证券； 资产托 管 业务； 从事
同 业 拆借； 买卖 、 代 理买卖 外 汇； 结 汇、 售汇 业务； 从事 银行 卡业 务； 提供信 用 证服 务及 担
保 ； 代 理收 付款 项及 代理保 险 业务； 提供 保管 箱服务 ； 财 务顾 问、 资信 调查、 咨询 、 见 证业
务； 经中 国银 行业 监督 管 理机构 批准 的其 他业 务 （ 依法须 经批 准的 项目 ， 经 相关部 门批 准后
方可开 展经 营活 动 ）。
兴 业 银行 成立于 1988 年 8 月，是 经国 务院 、中 国人 民银行 批准 成立 的首 批股 份制商 业
银行之 一， 总行 设在 福建 省福州 市，2007 年 2 月 5 日正式 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市（ 股
票代码 ：601166 ） ，注 册资本 207.74 亿 元。
开业二 十多 年来 ， 兴业 银 行始终 坚持 “ 真诚 服务 ， 相伴成 长 ” 的 经营 理念 ， 致力于 为客
户提供 全面 、优 质、 高效 的金融 服务 。截 至 2017 年 12 月 31 日 ，兴 业银 行资 产 总额达 6.42
万亿元 ， 实现 营业 收入 1399.75 亿元， 全年 实现 归属于 母 公司 股东 的净 利润 572.00 亿元。 根
据 2017 年英 国《 银行 家》 杂志“ 全 球银行 1000 强” 排名， 兴业 银行 按一 级资 本排名 第 28
位， 按总 资产 排名 第 30 位， 跻身 全球 银行 30 强。 按照 美 国 《财 富》 杂志 “ 世界 500 强 ”最
新榜单 ， 兴 业银 行以 426.216 亿美 元总 营收 排名 第 230 位。 同时 ， 过 去一 年在 国 内外权 威机
构 组 织的 各项 评比 中， 先后 获 得 “亚 洲卓 越商 业银行 ” “年 度最 佳股 份制 银行” “ 中国 最受 尊
敬企业 ”等 多项 殊荣 。
2、托管 业务 部的 部门 设置及 员 工情 况
兴 业 银行 总行 设资 产托 管部 ， 下 设综 合处、 运营 管理 处、 稽核 监察 处、 科 技支 持 处、 市
场 处、 委托 资产 管理 处、 企 业 年金 中心 等处 室， 共有 员工 100 余 人， 业 务岗位 人员 均具 有基
金从业 资格 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
4、 兴业银 行于 2005 年 4 月26 日取 得基 金托 管资 格。 基金托 管业 务批 准文 号： 证监基
金字〔2005 〕74 号。 截至 2018 年 6 月 30 日， 兴业 银行已 托管 开放 式基 金 239 只 ，托 管基
金 财 产规模 7959.6 亿 元。
三、相关服 务机构
一、基金份额销售机构
1、直销 机构
（1）长 安基 金管 理有 限公司 直 销中 心
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
电话：021-2032 9866
传真：021-2032 9899
联系人 ：吴昱
客户服 务电 话：400-820-9688
（2）长 安基 金管 理有 限公司 网 上交 易平 台
网上交 易平 台包 括基 金管 理人公 司网 站 （www.changanfunds.com ） 和基 金管 理人 指 定电
子交易 平台 。
个人投 资者 可登 陆基 金管 理网站 （www.changanfunds.com ） 和基金 管理 人 指定电 子 交易
平 台， 在与 基金 管理 人达成 网 上交 易的 相关 协议、 接 受 基金 管理 人有 关服 务条 款、 了解 有关
基金网 上交 易的 具体 业务 规则后 ， 通过 基金 管理 人 网上交 易平 台办 理开 户 、 认购 、 申 购、 赎
回等业 务。 具体 交易 细则 请参阅 基 金管 理人 相关 公告 。
2、其他 销售 机构
（1） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（2） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（3） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-076-6123
公司网 址：www.fund123.cn
（4） 浙 江同 花顺 基金 销售有 限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（5） 上海 中正 达广 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客服电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
（6） 上 海陆 金所 资产 管理有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：400-821-9031
公司网 站：www.lufunds.com
（7） 中信 建投 证券 有限 责 任公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北 京市 朝阳 门内大 街 188 号
法定代 表人:王常 青
客服电 话:400-888-8108
公司网 址: www.csc108.com
（8） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大 厦 Ｃ座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大 厦 Ｃ座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（9） 申 万宏 源证 券有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
公司网 址: www.swhysc.com
（10） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦 35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（11） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上 海市 静安 区新闸 路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新闸 路 1508 号
法定代 表人:薛峰
客服电 话：95525
公司网 址:www.ebscn.com
（12） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区珠 江 西路 5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：胡 伏云
客服电 话：95396
公司网 址：www.gzs.com.cn
（13） 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：95563
公司网 址：www.dtsbc.com.cn
（14） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号大 成 国际 大厦 20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 北京 南路 358 号大 成 国际 大厦 20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（15） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 济南 市经 七路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
客户电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（16） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街 95 号 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：400-160-0109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选择 符合要 求 的机 构代 理销 售本 基金 ， 并 及时
公告。
二、登记机构
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-2032 9771
传真：021-2032 9741
联系人 ：欧鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上 海市 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东长 安街 1 号东 方广 场东 2 座 8 层
办公地 址： 上 海市 南京 西路 1266 号恒 隆广 场 1 期 50 楼
法定代 表人 ：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ：黄小 熠
经办注 册会 计师 ：水青 、 黄小熠 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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四、基金的 名称
长安裕 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
五、基金的 类型
混合型 证券 投资 基金
六、基金的 投资目 标
通过个 股精 选和 资产 配置 ， 在 严格 控制 风险 和保 持 流动性 的前 提下 ， 追求 基 金资产 的长
期稳健 增值 。
七、基金的 投资范 围
本基金的投资范围主要为 具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行上 市的股票
（ 包 括中 小板、 创业 板及其 他 中国 证监 会允 许基 金投 资 的股 票） 、 港 股通 股票、 衍生 工具 （包
括权证、 股指期货 、国债 期货等） 、 债券（ 包括国债 、地方政 府债、政 府支持 机构债、 金 融
债、企业 债、公司 债、次 级债、可 转换债券 （含分 离交易可 转债） 、 可交换公 司债券、 央 行
票据、中 期票据、 短期融 资券、超 短期融资 券、中 小企业私 募债等） 、资产支 持证券、 债 券
回购 、 银 行存 款、 同业 存 单以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 （但 须
符合中 国证 监会 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 投资 占 基金 资产 的比 例为 0-95%， 其 中投 资于 国 内依法
发行上 市的 股票 占基 金资 产的 0-95%，投 资 于 港股通 股 票占 基金 股票 资产的 0-50%；每 个 交
易日日 终在 扣除 股指 期货合 约、 国债 期货 合约 需缴纳 的 交易 保证 金后， 保持不 低 于基 金资 产
净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券 ， 其中现 金不 包括 结算 备付 金、 存出 保证
金、应 收申 购款 等。 其他 金融工 具的 投资 比例 符合 法律法 规和 监管 机构 的规 定。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的， 基 金管 理人 可依 据相 关 规定履 行
适当程 序后 调整 本基 金的 投资比 例规 定。
八、基金的 投资策 略
本基金 投资 策略 主要 包括 三大方面， 即大 类资 产配置 策 略、 股 票投 资策 略和债 券 投资 策
略。
（一） 大类 资产 配置 策略 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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相对于 债券 和货 币市 场工 具， 股票 资产 波动 较大 ， 风险较 大 ， 但 潜在 收 益相对 较 高， 在
大类资 产配 置上 ， 本基 金着 力把握 股票 市场 的投 资机 会， 优先 配置 满足 股票 投资 标准的 个股 ，
其余资 产配 置于 债券 或货 币市场 工具 。 在 基金 管理 人 通过定 性和 定量 分析 认为 股票市 场风 险
较大 、 满 足投 资标 准的 个 股较少 或投 资组 合中 的个 股已不 适合 继续 持有 时 ， 将降低 股票 资产
的配置 比例 或将 全部 资产 投资于 债券 或货 币市 场工 具。
同时， 本基 金将 从重 点关 注大陆 和香 港股 票市 场的 资金供 求、 投资 者构 成、 市场情 绪 、
流动性 和不 同市 场的 相对 估值等 指标 ，在 基金 合同 约定的 范围 内， 调 整 A 股和 港 股通 股票
的配置 比例 。
（二） 股票 投资 策略
在不同 的经 济发 展阶段 和发 展 周期、 不同 的行 业环境 、 不 同的 市场 中， 总是有 一 些个 股
凭借其 基本 面优 势、 事件 性因素 或估 值优 势等 ，实 现较好 的回 报。 因此 ，本 基金 A 股和港
股通股票 的 投资 策略 ，主 要采用 自下 而上 的个 股精 选策略 。
基金管 理人 坚持 价值 投资 理念 ， 通 过案 头分 析和 实 地调研 ， 对个 股进 行深 入 的基本 面研
究，分 析不 同企 业的 业务 发展模 式、 进入 壁垒 、行 业地位 、产 品线 、营 销渠 道、研 发实 力 、
管 理 能力 及资 产价 值和 结构 等 价值 驱动 或决 定因 素， 结合 经济 发展 情况、 所处行 业 的景 气度
等 因 素， 评 估个 股的 内在投 资 价值， 并密 切关 注其价 值 实现 的方 式和 时机， 综 合 考虑 可能 影
响企业内 在投 资价 值及 市场 价 格的 因素， 把握 投资时 机， 投资 于具 有内 在价值 优 势和 估值 优
势的公 司。 同时 ，根 据市 场价格 的变 化和 价值 的实 现程度 ，选 择卖 出时 机， 更好控 制风 险 ，
实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
（三） 债券 投资 策略
1、 普通 债券 投资 策略
本基金 将通 过分 析利 率变 动趋势 及市 场信 用环 境变 化方向 ， 综 合考 虑不 同债 券 品种的 收
益 率 水平、 流动 性、 税 赋特 点、 信用 风险 等因 素， 精 选 安全 边际 较高 的个 券进 行 投资， 以获
取债券 市场 的长 期稳 健收 益。
2、可 转债 投资 策略
本基金 在综 合分 析可 转债 的股性 特征 、 债性 特征 、 流动性 等因 素的 基础 上 ， 采用数 量化
估值工具 评定 其投 资价 值， 选择 安全 边际 较高 、 发行 条 款相 对优 惠、 流 动性良 好 以及 基础 股
票基本 面优 良的 品种 进行 投资。
3、 中小 企业 私募 债投 资策略
本基金 将根 据审 慎原 则 ， 密切跟 踪中 小企 业私 募债 的信用 风险 变化 和流 动性 情况 ， 通 过
对中小 企业 私募 债进 行信 用评级 控制 ， 通过 对投 资 单只中 小企 业私 募债 的比 例限制 ， 严格 控长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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制风险 ， 并充 分考 虑单 只 中小企 业私 募债 对基 金资 产流动 性造 成的 影响 ， 通 过信用 研究 和流
动性管 理后 ，决 定投 资品 种。
（四） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将通 过分 析市 场利 率、 发行 条款 、 资产 池结 构 及其资 产池 所处 行业 的景 气变化 和
提前偿 还率 等影 响资 产支 持证券 价值 的相 关要 素 ， 并综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线变 动分
析 和 收益 率利 差分 析等 方法 ， 在 严格 控制 风险 的情况 下， 通过 信用 研究 和流动 性 管理， 选择
风险调 整后 收益 较高 的品 种进行 投资 ，以 期获 得长 期稳定 收益 。
（五） 衍生 品投 资策 略
1、 股指 期货 投资 策略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨 慎原 则， 以 套期保 值为 主要 目的 ， 适 度参与 股指
期货投 资。
本基金管理人将根据持有 的股票投资组合状况，通 过对现货和期货市场运行 趋势的研
究 ， 结 合股 指期 货定 价模型 对 其估 值水 平合 理性 的评 估， 并通 过与 现货 资产进 行 匹配， 选择
合适的 投资 时机 ， 采用多头 或 空头 套期 保值 等策 略进 行 套期 保值 操作。 本基金 还 将利 用股 指
期货作 为组 合流 动性 管理 工具 ， 降低 现货 市场 流动性 不 足导 致的 冲击 成本 过高 的 风险， 提高
基金的 建仓 或变 现效 率。
2、 国债 期货 投资 策略
本基金 主要 利用 国债 期货 管理债 券组 合的 久期 、 流 动性和 风险 水平 。 基金 管 理人将 根据
法律法 规的 规定 ， 以套 期 保值为 主要 目的 ， 结合 对 宏观经 济运 行情 况和 政策 趋势的 分析 ， 预
测债券 市场 变动 趋势 。 基 金管理 人通 过对 国债 期货 的流动 性 、 波 动水 平、 风 险收益 特征 、 国
债 期 货和 现货 基差、 套期保 值 的有 效性 等指 标进 行持 续 跟踪， 通过 多头 或空头 套 期保 值等 策
略进行 套期保 值操 作。
3、 权证 投资 策略
本基金 对权 证的 投资 以对 冲下跌 风险 、 实现 保值 和 锁定收 益为 主要 目的 。 本 基金在 权证
投资中 综合 考虑 股票 合理 价值 、 标 的股 票价 格， 结 合权证 定价 模型 、 市场 供 求关系 、 交易 制
度设计 等多 种因 素估 计权 证合理 价值 ， 采用 杠杆 交 易策略 、 看跌 保护 组合 策 略、 保护 组合 成
本策略 、获 利保 护策 略、 买入跨 式投 资等 策略 达到 改善组 合风 险收 益特 征的 目的。
九、业绩比 较基准
沪深 300 指数 收益 率*50%+中债 综合 全价 指数 收益 率*30%+恒 生综 合指 数收 益率*20% 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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沪深 300 指数 是由 沪深 A 股中规 模大 、流 动性 好的 最具代 表性 的 300 只 股票组 成 ，综
合 反 映沪深 A 股市 场整 体表 现 ，对 A 股市 场总 体走 势具有 较强 代表 性， 适合 作为本 基 金 A
股投资 部分 的业 绩比 较基 准。
中 债 综合 全价 指数 是综 合反 映 银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企业 债、 央票 及 短期
融资券 等整 体走 势的 跨市 场债券 指数 ， 能够 反映 债 券市场 总体 走势 ， 适合 作 为本基 金债 券投
资部分 的业 绩比 较基 准。
恒生综合指数是恒生指数 有限公司编制的反映在香 港联合交易所上市股票表 现的综合
指数，涵盖 了香港主板上市、总市值 排名前 95% 且流动性较好 的股票，是一个全面反映 香
港 证 券市 场的 指数， 具有 广泛 代 表性， 适合 作为 本基 金港股通 股票 投 资部 分的 业绩 比 较基准。
本 基 金为 灵活 配置 混合 型基 金， 根据 本基 金投 资比例 和 投资 范围 规定， 沪深 300 指数 收
益率*50%+ 中债综合全 价 指数收益率*30%+ 恒生 综 合指数收益 率*20% 的业绩比较基准能 够
客观衡 量本 基金 的投 资绩 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或未 来市 场发 生变 化 导致此 业绩 比较 基准 不再 适用 ， 或 有
其 他 代表 性更 强、 更 科学客 观 的业 绩比 较基 准适 用于 本 基金， 或指 数停 止编制 时， 基金 管理
人可根 据本 基金 的投 资策 略或投 资范 围， 经和 基金 托 管人协 商一 致并 按照 监管 部门要 求履 行
适当程 序后 变更 或调 整业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、风险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 预 期风险 和预 期收 益高 于债 券型基 金和 货币 市场 基金 ， 低 于股 票
型基金 。
十一、基金 投资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 根据 本基金 合同 规定 ， 复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投
资组合 报告 等内 容， 认为 其真实 、准 确和 完整 ，不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗 漏 。
本 报 告期自 2018 年 4 月 1 日 起至 2018 年 9 月 30 日止 。 财务 数据 未经 审计 。
1、 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 34,605,233.36 46.94 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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其中： 股票 34,605,233.36 46.94
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 3,118,600.00 4.23
其中： 债券 3,118,600.00 4.23
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 15,100,000.00 20.48
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,857,341.26 26.93
8 其他资 产 1,047,783.74 1.42
9 合计 73,728,958.36 100.00
2、 报告 期末 按行 业分 类的股 票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 的
比例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 21,975,475.36 37.73
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 902,400.00 1.55
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 5,295,000.00 9.09
J 金融业 2,794,800.00 4.80
K 房地产 业 284,778.00 0.49
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 31,252,453.36 53.66
报告期末按行业分类 的港 股通投资股票投资组 合
行业类 别 公允价 值( 人 民币) 占基金 资产 净值 比（ ％）
工业 2,784,020.00 4.78
信息技 术 568,760.00 0.98
合计 3,352,780.00 5.76
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 600406 国电南 瑞 300,000 5,295,000.00 9.09
2 002376 新北洋 209,100 3,707,343.00 6.37
3 601318 中国平 安 40,800 2,794,800.00 4.80
4 603156 养元饮 品 52,804 2,644,952.36 4.54
5 603043 广州酒 家 106,000 2,626,680.00 4.51
6 600031 三一重 工 200,000 1,776,000.00 3.05
7 002311 海大集 团 80,000 1,739,200.00 2.99
8 002008 大族激 光 39,000 1,652,430.00 2.84
9 600703 三安光 电 81,600 1,334,976.00 2.29
10 600566 济川药 业 30,000 1,181,700.00 2.03
4、 报告 期末 按债 券品 种分类 的 债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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3 金融 债券 3,118,600.00 5.35
其中： 政策 性金 融债 3,118,600.00 5.35
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,118,600.00 5.35
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 018005 国开1701 31,000 3,118,600.00 5.35
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 投资 组合 报告 附注
8.1 ． 报告 期内 ，本 基金 投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ，未 发现 本基 金投资 的
前十名 证券 的发 行主 体本 期出现 被监 管部 门立 案调 查， 或 在报 告编 制日 前一 年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
8.2．报 告期 内， 本基 金投资 的 前十 名 股票 中， 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 之
外的股 票。
8.3．期 末其 他各 项资 产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 167,846.96 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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2 应收证 券清 算款 815,940.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 63,996.70
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 1,047,783.74
8.4．报 告期 末持 有的 处于转 股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5．报 告期 末前 十名 股票中 存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 603156 养元饮 品 2,644,952.36 4.54
网下新 股申
购
8.6．投 资组 合报 告附 注的其 他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，本 报告中 涉及 比例 计算 的分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在 尾 差 。
十二、 基金的 业绩
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利,也不 保证最 低 收益 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 日为2017 年11 月29 日， 基金 业绩 截 止日为2018 年9 月30 日。
1 基金份额净值增长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
长安裕 盛混 合A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比
较基准
收益率
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
①-③ ②-④ 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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③ ④
过去三 个月 0.27% 0.96% -1.87% 0.86% 2.14% 0.10%
过去六 个月 -1.13% 1.02% -7.32% 0.81% 6.19% 0.21%
自基金 合同 生
效起至 今
-3.23% 0.95% -8.36% 0.79% 5.13% 0.16%
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 沪 深300 指 数收 益率*50%+中债 综合 全价 指数收 益 率*30%+
恒生综 合指 数收 益率*20% 。
长安裕 盛混 合C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 0.23% 0.96% -1.87% 0.86% 2.10% 0.10%
过去六 个月 -1.22% 1.02% -7.32% 0.81% 6.10% 0.21%
自基金 合同
生效起 至今
-3.6% 0.95% -8.36% 0.79% 4.76% 0.16%
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 沪深300 指 数收 益率*50%+ 中 债综 合全 价指 数收益 率*30%+ 恒
生综合 指数 收益 率*20%。
2 自基金合同生效以来基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率
变动的比较
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根据基 金合 同的 规定,自基金 合 同生 效之 日起6 个月 内 基金各 项资 产配 置比 例需 符合基
金合同 要求 。 本基 金在 建 仓期结 束后 ， 各项 资产 配 置比例 已符 合基 金合 同有 关投资 比例 的约
定。基 金合 同生 效日 至报 告期期 末， 本基 金运 作时 间未满 一年 。图 示日 期为2017年11 月29
日至2018年09月30日。
长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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根据基 金合 同的 规定,自基金 合 同生 效之 日起6 个月 内 基金各 项资 产配 置比 例需 符合基
金合同 要求 。 本基 金在 建 仓期结 束后 ， 各项 资产 配 置比例 已符 合基 金合 同有 关投资 比例 的约
定。基 金合 同生 效日 至报 告期期 末， 本基 金运 作时 间未满 一年 。图 示日 期为2017年11 月29
日至2018年09月30日。
十三、
基金的费 用与税收
一、基金费用的种类
1、 基金 管理 人的 管理 费；
2、 基金 托管 人的 托管 费；
3、C 类基金 份额 的销 售服务 费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6、 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、 基金 的银 行汇 划费 用；
9、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10、因 投资 港 股通 股票 而产 生 的各 项合 理费 用；
11、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.20%年费 率 计提。 基金 管 理费 的计 算 方法如
下：
H ＝E×1.20%÷ 当年 天数
H 为 每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。 若遇 法定 节假 日、 公 休日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 顺
延至最 近可 支付 日支 付。 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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2、基金托管人的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10%的年 费 率计 提。 基金托管 费的 计 算方法
如下：
H ＝E×0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管 费每 日计 提 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中 一 次性 支取。 若遇 法定节 假 日、 公 休日 或不 可抗力 致 使无 法按 时支 付的， 顺 延 至最 近可 支
付日支 付。
3、C 类 基金份额的销 售服务 费
基金销 售服 务费 可用 于本 基金市 场推 广 、 销 售以 及 基金份 额持 有人 服务 等各 项费用 。 本
基金 A 类基 金份 额不收 取 销售服 务费 ， C 类基 金份额 销 售服 务费 年费 率为 0.15%， 按前 一日
C 类基 金份 额基 金资 产净值 的 0.15% 年费 率计 提。 销售服 务费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.15%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中 支 付给 登记 机构， 再由登记机 构分 别支 付 给各 个销 售 机构。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 或不
可抗力 致使 无法 按时 支付 的，顺 延至 最近 可支 付日 支付。
上述 “ 一 、 基金 费用 的种类 ” 中 第 4 －11 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新 ）
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四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、
对招募说 明书更新部 分的说 明
（一）“重要 提示”部分
更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 及有 关财 务数 据和净 值表 现的 截止 日期 信息。
（二）“第三 部分 基金 管理人”部分
更新了 基金 管理 人主 要人 员情况 。
（三）“第四 部分 基金 托管人”部分
更新了 基金 托管 业务 经营 情况。
（四）“第九 部分 基金 的投资”部分
更新了 基金 投资 组合 报告 ，本报 告期 自 2018 年 4 月 1 日起至 2018 年 9 月 30 日 止。
（五）“第十 部分 基金 的业绩”部分
更新了 基金 的业 绩， 基金 业绩截 止日 为 2018 年 9 月 30 日。
（六）“第二 十二 部分 其他应 披 露事 项”部分
更 新了 2018 年 5 月 30 日至 2018 年 11 月 29 日期 间 涉及本 基金 的相 关公 告。
长安基金 管理 有限 公司
2019 年 1 月 5 日
