鹏华新科技传媒灵活配置混合型
证券投资基金更新的招 募说 明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
201 9 年 1 月
重要提示
本基金经 2016 年 9 月 30 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华新科技传
媒 灵活 配置混合型 证券 投资基 金募 集的批 复》 （证监 许可[2016]2250 号 文）注册，进行募
集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2017 年 5 月 25 日正式生 效，基金管理人于
该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管
理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 24 日，有关财务数据和净值表现截止日
为 2018 年 9 月 30 日 ( 未 经审计) 。
一、基金管理人概况
一、基金 管理人
1 、名称：鹏 华基金管理有限公司
2 、住所：深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
3 、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人：何如
5 、办公地址 ：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话：（0755）82021233
传真 ：（0755）82021155
7 、联系人： 吕奇志
8 、注册资本 ：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主要人员情况
1 、基金管理 人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信
（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方案部投资总监、Epsilon 资产管 理股份公司
（Epsilon SGR ）首席执 行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡）
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR
S.p.A.）市 场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生，董 事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管理
股份有限公司（CAAM SGR ）法务部、 产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事 会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。
周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳
华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深
圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源
总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人
力资源总部总经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监
会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年12 月，任中 央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年12 月至 2010 年 12 月 ，任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负
责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾
问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2 、基金管理 人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。
陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先生， 监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资
产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负责 人。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜( 深圳) 律师事务所 律
师；2011 年7 月加盟鹏华 基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理
有限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司
咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年10 月 加入鹏华基金管理
有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司
总经理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
高阳先生， 党委副书记 、副总裁， 特许金融分 析师（CFA），经济学硕 士，国籍： 中国 。
历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固
定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华
基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办
科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
（实业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年 期间担任中国证监会第 16 届主板发审 委专
职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，纪委书记，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书
局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教
育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科
员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。
4 、本基金基 金经理
孟昊先生，国籍中国，理学硕士，4 年证券基金从业经验。2014 年7 月加 盟鹏华基金
管理有限公司，曾任研究部高级研究员，现任权益投资二部基金经理。2018 年 02 月担任
鹏华新科技传媒混合基金基金经理，2018 年 11 月担任鹏华消费领先混合基金基金经理。
孟昊先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2018 年 11 月 担任鹏华消费领先混合基金基金经理
本基金历任的基金经理：
2017 年 05 月至 2018 年 02 月
陈鹏先生
5 、投资决策 委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选
混合、鹏华创新驱动混合基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总 监。
6 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
二、基金 托管人
（一）基本情 况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
中国银行托管业务部设立于 1998 年 ，现有员工 110 余人，大 部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60 ％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
（二）基金托 管部门及主 要人员情况
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对 多、一对一 ）、社保基 金、保险资 金、QFII、RQFII 、QDII 、境外三类 机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估 、风 险 分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
截至 2018 年 9 月 30 日，中国银行已托管 679 只证券投资基金，其中境内基金 642 只，
QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类 型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（三）证券投 资基金托管 情况
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
（四）托管业 务的内部控 制制度
2007 年起， 中国银行连 续聘请外部 会计会计师 事务所开展 托管业务内 部控制审阅 工 作 。
先后获得 基 于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控 审 阅准
则的无保留 意见的审阅 报告。2017 年，中国银 行继续获得 了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效
保证托管资产的安全。
（五）托管人 对管理人运 作基金进行 监督的方法 和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相关 规定 ，基金 托管 人发现 基金 管理人 的投 资指令 违反 法律、 行政 法规和 其他 有关 规 定 ，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法 规和其他有 关规定，或 者违反基金 合同约定的, 应当及时通 知基金管理 人，并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
一、基金份额销售机构
三、相关 服务机构
1 、直销机构
（1 ）鹏华基 金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕奇志
网址：www.phfund.com
（2 ）鹏华基 金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融 街中心南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张圆圆
（3 ）鹏华基 金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗集团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李化怡
（4 ）鹏华基 金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 3305 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁明兵
（5 ）鹏华基 金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号 富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993 传真：020-38927990
联系人：周樱
2 、其他销售 机构
（1 ）银行销 售机构
1 ）上海浦东 发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
2 ）上海银行 股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
3 ）招商银行 股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
4 ）中国银行 股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
5 ）中信银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2 ）证券公 司销售机构
1 ）安信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
2 ）渤海证券 股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3 ）长城证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人：丁益
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4 ）长江证券 股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com 5 ）大同证券 有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
6 ）第一创业 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
7 ）方正证券 股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
8 ）光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
9 ）广州证券 股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn
10）国金证 券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
11）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
12）国信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13）海通证 券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：赵洋洋
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
14）华融证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波 客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
15）华西证 券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
16）华鑫证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01（b) 单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：95323/4001099918 （ 全国）/029-68918888 （西 安）
网址：www.cfsc.com.cn
17）开源证 券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
18）平安证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
19）申万宏 源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅 联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
20）天风证 券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
21）西部证 券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
22）西南证 券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
客户服务电话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
23）湘财证 券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
24）信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
25）中国国 际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
26）中国民 族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：胡创
客户服务电话：40088-95618
网址：www.e5618.com
27）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
28）中国中 投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
客户服务电话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
29）中山证 券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
30）中泰证 券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号 东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
31）中信建 投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
32）中信证 券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
33）中信证 券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
客户服务电话：95548
网址：http://sd.citics.com （3 ）期货公 司销售机构
1 ）中信建投 期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大 楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
客户服务电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2 ）中信期货 有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4 ）第三方 销售机构
1 ）北京蛋卷 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
2 ）北京肯特 瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号 院京东总部 A 座 17 层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
3 ）上海基煜 基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展
区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太 平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
4 ）上海天天 基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
5 ）上海挖财 基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02/03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
客户服务电话：400-025-6569
网址：www.wacaijijin.com
6 ）深圳众禄 基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
具体名单详见本基金份额发售公告。
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并及时公告。
二、登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人：何如
办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
联系电话：（0755）82021877
传真：（0755 ）82021165
负责人：范伟强
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
法定代表人：闵齐双
办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
联系电话：（0755）33391280
传真：0755-33033086
联系人：闵齐双
经办律师：闵齐双、王德森
四、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 507 单元 01 室
法定代表人：李丹
办公室地址：上海市湖滨路 202 号 普华永道中心 11 楼
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：许康玮、陈熹
本基金名称：鹏华新科技传媒灵活配置混合型证券投资基金
四、基金 的名称
契约型开放式，混合型基金
五、基金 运作方式 及类型
在有效控制风险的前提下，精选新科技传媒主题企业进行投资，力求超额收益与长期
资本增值。
六、基金 的投资目 标 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企
业私募债等）、货币市场工具（含同业存单等）、权证、资产支持证券、股指期货以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
七、基金 的投资方 向
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ；投资 于新科技传媒
主题的公司发行的证券占非现金基金资产的比例不低于 80% ；每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做
相应调整。
1 、资产配置 策略
八、基金 的投资策 略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝
对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率
政策等）来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对各大类资产的
风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调
整原则和调整范围。
2 、股票投资 策略
本基金所指 的新科技传 媒主题企业 具有以下特 点：1 、所处 领域是科技 创新和文化 传 媒
的前沿行业 ；2 、拥有创 新的产品、 服务或营销 方式等，符 合未来科技 创新和文化 发展方向 ，
具有较长的 生命力，并 可能改变人 们未来的生 活方式；3 、 创造新的商 业模式，并 带来经营
理念、生产技术、营销体系的改变，从而为企业产生实际效益。
本基金将通过系统和深入的基本面研究，密切关注新科技传媒主题相关行业及公司，
分享中国经济增长模式转变带来的投资机会。包括但不限于大数据、云计算、量子通信、
虚拟现实、人工智能、无人驾驶、精准医疗、物联网、智慧农业、电影电视、动漫游戏、
新闻传播、文化教育、体育竞技、广告会展等等。除上述行业之外，如果某些细分行业和
公司同样符合新科技传媒主题的定义，本基金也会酌情将其纳入新科技传媒主题的投资范
围。 未来如果基金管理人认为有更适当的新科技传媒主题划分标准，基金管理人有权对新
科技传媒主题的界定方法进行变更，并在招募说明书更新中公告，不需召开持有人大会。
若因基金管理人界定新科技传媒主题的方法调整或者上市公司经营发生变化等原因导
致本基金持有的新科技传媒主题相关公司发行的证券的比例低于非现金基金资产的 80% ，
本基金将在十个交易日之内进行调整。
3 、债券投资 策略
本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择
策略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，灵活地调整组合的券种搭
配，同时精选个券，以增强组合的持有期收益。
（1 ）久期策 略
本基金将主要采取久期策略，通过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率
风险的有效控制。为控制风险，本基金采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。目标
久期的设定划分为两个层次：战略性配置和战术性配置。“目标久期”的战略性配置由投
资决策委员会确定，主要根据对宏观经济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期。
“目标久期”的战术性配置由基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的
范围内 进行 调整。 如果 预期利 率下 降，本 基金 将增加 组合 的久期 ，直 至接近 目标 久期 上 限 ，
以较多地获得债券价格上升带来的收益；反之，如果预期利率上升，本基金将缩短组合的
久期，直至目标久期下限，以减小债券价格下降带来的风险。
（2 ）收益率 曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一，本基金将据此调整组合长、
中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯
形策略构造组合，并进行动态调整。
（3 ）骑乘策 略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析，
在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变
动的情况下，随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下
滑，从而获得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供
更多的安全边际。
（4 ）息差策 略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债
券，利用杠杆放大债券投资的收益。
（5 ）个券选 择策略 本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、
流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的
债券进行投资。
（6 ）信用策 略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，
结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高估、
未来信用利差可能下降的信用债进行投资。
4 、权证投资 策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组合风险，
获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基
础上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套
利交易或避险交易组合。未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新
等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
5 、中小企业 私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息
的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发
行人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过
程中密 切监 控债券 信用 等级或 发行 人信用 等级 变化情 况， 尽力规 避风 险，并 获取 超额 收 益 。
6 、股指期货 投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指
期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善
投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。
7 、资产支持 证券的投资策略
本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，
并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基
金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
中证 TMT 产 业主题指数收益率×80% ＋中证综合债指数收益率×20%
九、基金 的业绩比 较基准
中证 TMT 产 业主题指数由 TMT 产业 中规模和流动性较好的 100 只公司股 票组成，能
够综合反映 A 股上市公司中新科技媒体相关产业公司股票的走势，能够较好地反映股票投
资的风险收益特征。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛，适
于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业
绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人与
基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不
需要召开基金份额持有人大会。
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股
票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
十、基金 的风险收 益特征
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
十一、基 金的投资 组合报告
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月25 日复 核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年07 月01 日起 至 09 月 30 日。
1 、报告 期末基 金资产组合 情 况
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总资产的比例
（% ）
1
权益投资 28,258,712.85 78.00
其中：股票 28,258,712.85 78.00
2
基金投资 - -
3
固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4
贵金属投资 - -
5
金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资产 2,300,000.00 6.35
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
5,320,337.97 14.68
8
其他资产 352,236.30 0.97
9
合计 36,231,287.12 100.00
2 、报告 期末按 行业分类的 股票投资组 合 （1 ）报 告期末 按行业分类 的境内股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 1,274,275.00 3.81
C
制造业 19,900,107.11 59.57
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
765,626.40 2.29
E
建筑业 1,015,514.46 3.04
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
2,821,504.88 8.45
J
金融业 1,861,065.00 5.57
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
620,620.00 1.86
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 28,258,712.85 84.59
注：无。
（2 ）报 告期末 按行业分类 的港股通投 资股票投资 组合
3 、报告 期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前十 名股票投资 明 细
序号 股票代码 股票名称
数量
（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002304 洋河股份 14,900 1,907,200.00 5.71
2 000661 长春高新 7,085 1,679,145.00 5.03
3 603337 杰克股份 42,932 1,456,682.76 4.36
4 603899 晨光文具 44,584 1,384,333.20 4.14 5 002511 中顺洁柔 157,472 1,299,144.00 3.89
6 002851 麦格米特 51,949 1,164,177.09 3.48
7 600566 济川药业 28,473 1,121,551.47 3.36
8 300047 天源迪科 83,142 1,050,914.88 3.15
9 601318 中国平安 14,400 986,400.00 2.95
10 300170 汉得信息 87,000 962,220.00 2.88
注：无。
4 、报告 期末按 债券品种分 类的债券投 资组合
注：无。
5 、报告 期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名债券投资 明细
注：无。
6 、报告 期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前十 名资产支持 证券投资明 细
注：无。
7 、报告 期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名贵金属投 资明细
注：无。
8 、报告 期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名权证投资 明细
9 、报告 期末本 基金投资的 股指期货交 易情况说明
注：无。
（1 ）报 告期末 本基金投资 的股指期货 持仓和损益 明细
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指
期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善
投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。
（2 ）本 基金投 资股指期货 的投资政策
10 、报告 期末 本基金投资 的国债期货 交易情况说 明
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（1 ）本 期国债 期货投资政 策
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2 ）报 告期末 本基金投资 的国债期货 持仓和损益 明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3 ）本 期国债 期货投资评 价
11 、投资 组合 报告附注
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（1 ）
（2 ） 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
（3 ）其 他资产 构 成
序号 名称 金额（人民币元）
1
存出保证金 21,534.04
2
应收证券清算款 329,665.69
3
应收股利 -
4
应收利息 1,036.57
5
应收申购款 -
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 352,236.30
注：无。
（4 ）报 告期末 持有的处于 转股期的可 转换债券明 细
注：无。
（5 ）报 告期末 前十名股票 中存在流通 受限情况的 说明
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
（6 ）投 资组合 报告附注的 其他文字描 述部分
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
十二、基 金的业绩
基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2017 年 05 月 25 日(基金合
同生效日) 至2017 年 12 月
31 日
3.35% 0.35% 2.59% 0.94% 0.76% -0.59%
2018 年 01 月 01 日至 2018
年 09 月 30 日
-16.75% 1.31% -18.81% 1.41% 2.06% -0.10%
自基金合同生效日至 2018
年 09 月 30 日
-13.96% 1.00% -16.71% 1.22% 2.75% -0.22%
一、基金费用的种类
十三、基 金的费用 与税收 1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合 同》生效后 与基金相关 的会计师费 、律师费、 仲裁费、诉 讼费、公证 费 和
认证费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券/ 期货交易 费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、证券账户 开户费用、账户维护费用；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致 后，由基金 托管人于次 月首日起 2-5 个工作日内从基金财 产中一次性 支付给 基
金管理人。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H ＝E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致 后，由基金 托管人于次 月首日起 2-5 个工作日内从基金财 产中一次性 支付给 基
金托管人。
上述“一、 基金费用的 种类中第 3 －10 项费用”，根据有 关法规及相 应协议规定 ， 按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失； 2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、与基金销售有关的费用
1 、申购费率
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年
金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基
金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中
国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，
其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申
购，适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
2 、赎回费率
本基金的赎回费率如下表所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于 30 日的投 资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不
少于 30 日但 少于 3 个月 的投资人收取的赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续 持 有 期 不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投资人收取的赎回费总额的 50% 计入基金财产；对持续持有期
不少于 6 个 月的投资人，将赎回费总额的 25% 计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回
费用于支付登记费和其他必要的手续费。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对 招募说明 书更新部 分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管
理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、在“重要 提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止
日期。
2 、在“第三 部分基金管理人”部分内容进行了更新。
3 、在“第四 部分基金托管人”部分内容进行了更新。
4 、在“第五 部分相关服务机构”部分内容进行了更新。
5 、在“第八 部分基金投资”部分内容进行了更新。
6 、在“第九 部分基金业绩”部分内容进行了更新。
7 、在“第二 十一部分其他披露事项”部分内容进行了更新。
鹏华基 金管 理有限公司
2019 年 1 月
