鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基
金 更新的 招募 说明 书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2019 年1 月
重要提示
本基金经 2015 年 5 月 14 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华弘华灵活
配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015 】907 号）注册，进行募集。根
据相关法律法规，本基金基金合同已于 2015 年 5 月 25 日生效，基金管理人于该日起正式
开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低
于股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。投资人在投资本基
金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并
承担基 金投 资中出 现的 各类风 险， 包括但 不限 于：系 统性 风险、 非系 统性风 险、 管理 风 险 、
流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有
限公司复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 24 日，有关 财务数据和净值表
现截止日为 2018 年9 月30 日 ( 未经审 计) 。
（一）基金管 理人概况
一、基金 管理人
1 、名称：鹏 华基金管理有限公司
2 、住所：深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
3 、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人：何如
5 、办公地址 ：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话：（0755）82021233
传真 ：（0755）82021155 7 、联系人： 吕奇志
8 、注册资本 ：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15,000 100%
（二）主要人 员情况
1 、基金管理 人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁, 国 信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。
Massimo Mazzini 先生，董 事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR ）投资副总监、农业 信贷另类投 资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产管 理股份公司（Epsilon SGR ）首席执行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资
本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group ）东方 汇理资产管理股
份有限公司（CAAM SGR ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理 与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）企业服务部总经理。
周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳
华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深
圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源
总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人
力资源总部总经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监
会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中央国债登记
结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负
责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾
问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2 、基金管理 人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。
陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院
出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI
资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务 负责人。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜( 深圳) 律师事务所律
师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理
有限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司
咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月 加入鹏华基金管理
有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司
总经理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
高阳先生，党委副书记、副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中
国。历 任中 国国际 金融 有限公 司经 理，博 时基 金管理 有限 公司博 时价 值增长 基金 基金 经 理 、
固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏
华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办
科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
（实业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年 期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专
职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，纪委书记，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书
局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教
育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科
员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。
4 、本基金基 金经理
刘方正先生，国籍中国，理学硕士，8 年证券基金从业经验。2010 年 6 月加盟鹏华基
金管理有限公司，从事债券研究工作，历任固定收益部高级研究员、基金经理助理，现任
绝对收益投资部基金经理。2015 年 03 月至 2017 年 01 月担任 鹏华弘利混合基金基金经理，
2015 年 03 月至 2015 年 08 月担任鹏华行业成长基金基金基金经理，2015 年 04 月至 2017
年 01 月担任 鹏华弘润混合基金基金经理，2015 年 05 月担任 鹏华弘华混合基金基金经理，
2015 年 05 月 担任鹏华弘和混合基金基金经理，2015 年 05 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘益
混合基金基金经理，2015 年 06 月至 2017 年 01 月 担任鹏华弘鑫混合基金基金经理，2015
年 08 月担任 鹏华前海万科 REITs 基金基金经理，2015 年 08 月至 2017 年 01 月担任鹏 华弘
泰混合基金基金经理，2016 年 03 月 担任鹏华弘信混合基金基金经理，2016 年 03 月至 2017
年 05 月担任 鹏华弘实混合基金基金经理，2016 年 03 月至 2018 年 05 月担 任鹏华弘锐混合
基金基金经理，2016 年 08 月担任鹏 华弘达混合基金基金经理，2016 年 08 月至 2017 年 12
月担任鹏华弘嘉混合基金基金经理，2016 年 09 月担任鹏华弘惠混合基金基金经理，2016
年 11 月至 2018 年 01 月担 任鹏华兴裕定开混合基金基金经理，2016 年 11 月担任鹏华兴泰定开混合基金基金经理，2016 年 12 月担任鹏华兴悦定开混合基金基金经理，2017 年 09 月
至 2018 年 08 月担任鹏华兴益定期开放混合基金基金经理，2018 年 05 月 担任鹏华睿投混合
基金基金经理。刘方正先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2015 年 03 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘利混合基金基金经理
2015 年 03 月至 2015 年 08 月担任鹏华行业成长基金基金基金经理
2015 年 04 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘润混合基金基金经理
2015 年 05 月 担任鹏华弘和混合基金基金经理
2015 年 05 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘益混合基金基金经理
2015 年 06 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘鑫混合基金基金经理
2015 年 08 月 担任鹏华前海万科 REITs 基金基金经理
2015 年 08 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘泰混合基金基金经理
2016 年 03 月 担任鹏华弘信混合基金基金经理
2016 年 03 月至 2017 年 05 月担任鹏华弘实混合基金基金经理
2016 年 03 月至 2018 年 05 月担任鹏华弘锐混合基金基金经理
2016 年 08 月 担任鹏华弘达混合基金基金经理
2016 年 08 月至 2017 年 12 月担任鹏华弘嘉混合基金基金经理
2016 年 09 月 担任鹏华弘惠混合基金基金经理
2016 年 11 月至 2018 年 01 月担任鹏华兴裕定开混合基金基金经理
2016 年 11 月 担任鹏华兴泰定开混合基金基金经理
2016 年 12 月 担任鹏华兴悦定开混合基金基金经理
2017 年 09 月至 2018 年 08 月担任鹏华兴益定期开放混合基金基金经理
2018 年 05 月 担任鹏华睿投混合基金基金经理
本基金历任的基金经理：
2015 年 07 月至 2017 年 03 月
李 韵怡女士
5 、投资决策 委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选
混合、鹏华创新驱动混合基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总 监。
6 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
一、基金托管人情况
二、基金 托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2018 年6 月末，本集团资产总额228,051.82 亿元，较上年末增加
6,807.99 亿元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年
同期增加93.27 亿元至1,814.20 亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加
84.56 亿元至1,474.65 亿元，增幅6.08%。
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美
国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国
最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最
佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要
奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行1000 强”中列第2 位；在美
国《财富》“2017 年世界500 强排行榜”中列第28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场
处、证券保险 资产市场处 、理财信托 股权市场处 、QFII 托管处、养老 金托管处 、
清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10 个职能处室，在安徽合肥
设有托管运营 中心，在上 海设有托管 运营中心上 海分中心， 共有员工 315 余人 。
自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业
务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设
银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018 年二季度末，中国建
设银行已托管857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢 得了业内的 高度认同。 中国建设银 行先后 9 次获得《全 球托管人》
“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5
年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016 年被《环球金融》评为
中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托
管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和
能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法
规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监
会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
一、基金份额销售机构
三、相关 服务机构
1 、直销机构
（1 ）鹏华基 金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕奇志
网址：www.phfund.com
（2 ）鹏华基 金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融 街中心南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张圆圆
（3 ）鹏华基 金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗集团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878 传真：021-68876821
联系人：李化怡
（4 ）鹏华基 金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 3305 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁明兵
（5 ）鹏华基 金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号 富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
2、其他销售机构
（1）银行销售机构
1）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路2 号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
2）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市秦淮区中华路26 号
办公地址：南京市秦淮区中华路26 号 法定代表人：夏平
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
3）南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288 号
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288 号
法定代表人：胡昇荣
客户服务电话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
4）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047 号
办公地址：深圳市深南东路5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
5）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168 号 法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
6）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：张辉
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（2）证券公司销售机构
1）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn 2）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中心4、5 号楼
3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A 座40 层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
3）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
4）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦11 至18 层
法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
5）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
6）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
客户服务电话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
7）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
8）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
9）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观40-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：胡创
客户服务电话：40088-95618
网址：www.e5618.com （3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，
8-B4，9-B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
客户服务电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
（4）第三方销售机构
1）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A 座19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10 号5 层5122 室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10 号5 层5122 室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
3）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号盈科中心东门2 层222 单
元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号盈科中心东门2 层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
4）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王晓晓
客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com
5）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院京东总部A 座
17 层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
6）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
7）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
10）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
12）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com
13）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
14）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市宜山路700 号普天信息产业园2 期C5 栋汇付天下总部大
楼2 楼
法定代表人：金佶
联系人：钱诗雯
客户服务电话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
15）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人：郭坚
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lu.com
16）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
17）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02/03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02/03
室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
客户服务电话：400-025-6569
网址：www.wacaijijin.com 18）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
20）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍 客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
21）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505 室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
22）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
23）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路55 号锦昌大厦1 号楼1 楼金观 法定代表人：徐黎云
联系人：来舒岚
客户服务电话：400-688-1888
网址：www.jincheng-fund.com
24）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008773772
网址：www.5ifund.com
25）中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16 号1 幢11 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
客户服务电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
26）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
客户服务电话：4008769988
网址：www.zscffund.com
27）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-
1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本
基金或变更上述销售机构，并及时公告。
二、登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层
法定代表人：何如 办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层
联系电话：（0755）82021877
传真：（0755）82021165
负责人：范伟强
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201
法定代表人：闵齐双
办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201
联系电话：（0755）33391280
传真：0755-33033086
联系人：闵齐双
经办律师：闵齐双、鲍泽飞
四、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507
单元01 室
法定代表人：李丹
办公室地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：许康玮、陈熹
本基金名称：鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金
四、基金 的名称
契约型开放式，混合型基金
五、基金 运作方式 及类型
本基金在科学严谨的资产配置框架下，严选安全边际较高的股票、债券等投资标的，
力争实现绝对收益的目标。
六、基金 的投资目 标
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业
债、公 司债 、央行 票据 、中期 票据 、短期 融资 券、次 级债 、可转 换债 券、可 交换 债券 等 ） 、
货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证
监会相关规定）。
七、基金 的投资方 向
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ；投资 于现金或到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做
相应调整。
1 、资产配置 策略
八、基金 的投资策 略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝
对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、税收、货币、汇率
政策等），并结合美林时钟等科学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同时
期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置和稳健的
绝对收益目标。
2 、股票投资 策略
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边
际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞
争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理
结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股，力争
实现组合的绝对收益。
（1 ）自上而 下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成
功要素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动
与经济周期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业
内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争
的关键成功要素的判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
（2 ）自下而 上的个股选择
本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择：一方面是竞争力分析，通过对公司竞
争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空
间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和
策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心竞争力，并判断公司能否利用现有
的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。
另一方面是管理层分析，在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上，上市
公司的 命运 对管理 团队 的依赖 度大 大增加 。本 基金将 着重 考察公 司的 管理层 以及 管理 制 度 。
（3 ）综合研 判
本基金在自上而下和自下而上的基础上，结合估值分析，严选安全边际较高的个股，
力争实现组合的绝对收益。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选择股价相对低估
的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法（包括
PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增
长性分析，确定具有上升基础的股价水平。
3 、债券投资 策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择
策略、 信用 策略等 积极 投资策 略， 灵活地 调整 组合的 券种 搭配， 精选 安全边 际较 高的 个 券 ，
力争实现组合的绝对收益。
（1 ）久期策 略
久期管理是债券投资的重要考量因素，本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而
下的组合久期管理策略。
（2 ）收益率 曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据，本基金将据此调整组合
长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整。
（3 ）骑乘策 略
本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略，以达到增强
组合的持有期收益的目的。
（4 ）息差策 略
本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。
（5 ）个券选 择策略
本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、
流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的
债券进行投资。
（6 ）信用策 略
本 基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，
结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高估、
未来信用利差可能下降的信用债进行投资。
一年期银行定期存款利率（税后）+3%
九、基金 的业绩比 较基准
本基金的投资目标是追求绝对收益，为投资者提供长期稳定的保值增值，“一年期银
行定期存款利率（税后）+3% ”作 为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人协
商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召
开基金份额持有人大会。
十、基金 的风险收 益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股
票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
十一、基 金的投资 组合报告
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018 年10
月25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018 年07 月01 日起至09 月30 日。
1 、报告期末 基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资 107,956,113.44
57.61
其中：股票 107,956,113.44
57.61
2
基金投资 -
-
3
固定收益投
资
58,307,472.40
31.12
其中：债券 58,307,472.40
31.12
资产支
持证券
-
-
4
贵金属投资 -
-
5
金融衍生品
投资
-
-
6
买入返售金
融资产
-
-
其中：买断
式回购的买
入返售金融
资产
-
-
7
银行存款和
结算备付金
19,980,271.32
10.66
合计
8
其他资产 1,144,326.63
0.61
9
合计 187,388,183.79
100.00
2 、报告期末 按行业分类 的股票投资 组合
（1 ）报告期 末按行业分 类的境内股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、
渔业 4,916,000.00
2.63
B
采矿业 643,110.00
0.34
C
制造业 90,266,154.96
48.32
D
电力、热力、
燃气及水生产
和供应业 2,227,059.45
1.19
E
建筑业 -
-
F
批发和零售业 737,162.00
0.39
G
交通运输、仓
储和邮政业 1,474,941.00
0.79
H
住宿和餐饮业 -
-
I
信息传输、软
件和信息技术
服务业 2,044,890.00
1.09
J
金融业 -
-
K
房地产业 4,215,373.03
2.26
L
租赁和商务服
务业 -
-
M
科学研究和技
术服务业 -
-
N
水利、环境和
公共设施管理
业 653,568.00
0.35
O
居民服务、修
理和其他服务
业 -
-
P
教育 -
-
Q
卫生和社会工
作 -
-
R
文化、体育和
娱乐业 777,855.00
0.42
S
综合 -
-
合计 107,956,113.44
57.79
注：无。
（2 ）报告期 末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
3 、报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1
600031
三一重工 1,700,000
15,096,000.00
8.08
2
600566
济川药业 320,000
12,604,800.00
6.75
3
002531
天顺风能 2,000,000
7,880,000.00
4.22
4
600518
康美药业 360,000
7,876,800.00
4.22
5
002507
涪陵榨菜 280,000
7,294,000.00
3.90
6
002050
三花智控 500,000
6,660,000.00
3.57
7
002185
华天科技 1,200,000
6,108,000.00
3.27
8
002234
民和股份 400,000
4,916,000.00
2.63
9
300389
艾比森 312,649
4,902,336.32
2.62
10
600298
安琪酵母 80,000
2,359,200.00
1.26
4 、报告期末 按债券品种 分类的债券 投资组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
20,120,000.00
10.77
其中：政策性金融
债
20,120,000.00
10.77
4
企业债券
38,187,472.40
20.44
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债（可交换
债）
-
-
8
同业存单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
58,307,472.40
31.22
5 、报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名债券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1
018005
国开1701
200,000
20,120,000.00
10.77
2
127313
15 东丽投 189,340
18,339,472.40
9.82
3
136327
16 特房01
100,000
9,945,000.00
5.32
4
136732
16 穗建05
100,000
9,903,000.00
5.30
注：无。
6 、报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名资产支 持证券
投资明细
注：无。
7 、报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名贵金属 投资明
细
注：无。
8 、报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名权证投 资明细
9 、报告期末 本基金投资 的股指期货 交易情况说 明
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
（1 ）报告期 末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
（2 ）本基金 投资股指期 货的投资政 策
10、报告期末 本基金投资 的国债期货 交易情况说 明
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（1 ）本期国 债期货投资 政策 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2 ）报告期 末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3 ）本期国 债期货投资 评价
11、投资组合 报告附注
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（1 ）
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
（2 ）
（3 ）其他资 产构 成
序
号
名称 金额（人民币元）
1
存出保证金 94,507.08
2
应收证券清算款 -
3
应收股利 -
4
应收利息 1,049,809.56
5
应收申购款 9.99
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 1,144,326.63
注：无。
（4 ）报告期 末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
注：无。
（5 ）报告期 末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存
在尾差。
（6 ）投资组 合报告附注 的其他文字 描述部分
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
十二、基 金的业绩
本基金基金 合同生效以 来的投资业 绩与同期基 准的比较如 下表所示（ 本报告中所 列 财
务数据未经审计）：
鹏华弘华混合 A
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2015 年 05 月 25 日(基金合
同生效日) 至2015 年 12 月
31 日
4.70% 0.14% 2.92% 0.01% 1.78% 0.13%
2016 年 01 月 01 日至 2016
年 12 月 31 日
2.62% 0.11% 4.51% 0.01% -1.89% 0.10%
2017 年 01 月 01 日至 2017
年 12 月 31 日
13.09% 0.43% 4.50% 0.01% 8.59% 0.42%
2018 年 01 月 01 日至 2018
年 09 月 30 日
-17.08% 0.92% 3.37% 0.01% -20.45% 0.91%
自基金合同生效日至 2018
年 09 月 30 日
0.76% 0.50% 15.29% 0.01% -14.53% 0.49%
鹏华弘华混合 C
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2015 年 05 月 25 日(基金合
同生效日) 至2015 年 12 月
31 日
-10.60% 1.05% 2.92% 0.01% -13.52% 1.04%
2016 年 01 月 01 日至 2016
年 12 月 31 日
2.25% 0.11% 4.51% 0.01% -2.26% 0.10%
2017 年 01 月 01 日至 2017
年 12 月 31 日
13.17% 0.43% 4.50% 0.01% 8.67% 0.42% 2018 年 01 月 01 日至 2018
年 09 月 30 日
-16.94% 0.92% 3.37% 0.01% -20.31% 0.91%
自基金合同生效日至 2018
年 09 月 30 日
-14.07% 0.67% 15.29% 0.01% -29.36% 0.66%
一、基金费用的种类
十三、基 金的费用 与税收
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、证券账户 开户费用、账户维护费用；
9 、基金销售 服务费；
10、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的 管 理费按前 一 日基金资 产 净值的 1.00% 年费率计 提。管理 费 的计算方 法 如下：
H ＝E×1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
自 2015 年 7 月 10 日开始 ，本基金的管理费按原费率的 6 折 收取，即 0.6% ，结束时间
以本公司公告为准。
基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动
在月初 5 个工 作日内、按 照指定的账 户路径进行 资金支付， 管理人无需 再出具资金 划 拨 指
令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，
如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H ＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动
在月初 5 个工作日内、 按照指定的 账户路径进 行资金支付 ，管理人无 需再出具资 金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，
如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
3 、销售服务 费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50% 。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.50%÷当年天数
H 为C 类基 金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基 金份额前一日的基金资产净值
自 2017 年 5 月 1 日开始，C 类基金份额的销售服务费按原费率的 1 折收取，即 0.05% 。
结束时间以本公司公告为准。
基金销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 5 个工作日内、按照指 定的账户路 径进行资金 支付，管理 人无需再出 具资金划
拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核
对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －8 、10 项费用 ”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、与基金销售有关的费用
1 、申购费率
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补
充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单
一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证
监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，其
他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
A 类、C 类基 金份额
申购金额M （元 ） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M ≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各
项费用。
2 、赎回费率
本基金 A 类 基金份额的赎回费率如下表所示：
持有期限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.5%
7 日≤Y<30 日 0.75%
30 日≤Y ＜6 个月 0.5%
Y ≥6 个月 0
赎回费用由赎回 A 类基 金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 A 类基金份
额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有
期不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金 财产；对持续持有
期不少于 3 个月但少于 6 个月的投 资人收取的赎回费总额的 50% 计入 基金财产；对持续持
有期不少于 6 个月的投资人，将赎 回费总额的 25%计入基金财产。上述 未纳入基金 财产的
赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金 C 类 基金份额的赎回费率如下表所示：
持有期限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.5%
7 日≤Y ＜30 日 0.5%
Y ≥30 日 0
赎回费用由赎回 C 类基 金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 C 类基
金份额时收取。对 C 类 基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对 招募说明 书更新部 分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管
理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、在“重要 提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止
日期。
2 、在“第三 部分基金管理人”部分内容进行了更新。
3 、在“第四 部分基金托管人”部分内容进行了更新。
4 、在“第五 部分相关服务机构”部分内容进行了更新。
5 、在“第八 部分基金投资”部分内容进行了更新。
6 、在“第九 部分基金业绩”部分内容进行了更新。
7 、在“第二 十一部分其他披露事项”部分内容进行了更新。
鹏华基金 管理有限公 司
2019 年 1 月
