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长盛中 证100 指数证券投 资基金 招募说明书 （更新） 摘要
基金管理人： 长盛基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行
重 要提 示
本基金 由基 金管 理人 经中 国证券 监督 管理 委员 会（ 以下简 称“ 中国 证监 会” ）2006 年 8
月 28 日证 监基 金字[2006]172 号 文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金 的基 金合 同已 根据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法 》 ( 以 下简 称 “ 《基 金法》 ” ) 、
《证券 投资基 金运作 管理 办法》 （ 以下简 称“ 《 运作 办法》 ” ） 、 《证券 投资 基金 销售管 理办法 》
（以下 简称“ 《 销售 办法》 ” ） 、 《证券 投资 基金信 息披 露管理 办法》 （ 以下 简称“ 《信息披 露办
法》 ” ） 及其 它有 关规 定进 行修订 。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为 2018 年 11 月 22 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表
现截止 日 为 2018 年 9 月 30 日（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
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一、 基 金合同 生效 的日期
2006 年11 月22 日
二 、基 金管理 人
（一 ）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层
法定代表人：周兵
电话： （010）86497888
传真： （010）86497999
联系人： 张利宁
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准， 于 1999 年 3 月
26 日成立，注册资本为人民币 18900 万元。截至目前，基金管理人 股东及其出
资比例为： 国元证券股份有限公司占注册资本的 41% ； 新加坡星展银 行有限公司
占注册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ；安徽省
投资集团控股有限公司占注册资本的 13% 。截至 2018 年 11 月 22 日，基金管理
人共管理五十七只 开 放 式 基 金 和 五 只 社 保 基 金 委 托 资 产 ， 同 时 管 理 专 户 理 财 产
品。
（二）主要人员情况
1．董事会成员
周兵先生， 董事长， 经 济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银国际信托
投资公司 北京证 券营业 部托管组 负责人 ） 、北 京朝阳门 大街证 券营业 部总经理。 3
2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理、 总经理。 现任长
盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
蔡咏先生， 董事， 中共党员， 高级经济师。 曾任安徽财经大学财政金融系讲
师、 会计教研室主任， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理， 安徽
省国际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理， 香
港黄山有限公司总经理助理，国 元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。
现任国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任安徽国元控股 （集团） 有限
责任公司党委委员、 国元国际控股有限公司董事长、 安徽安元投资基金有限公司
董事长。
葛甘牛先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行( 香港) 有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷 兰银行、 中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/ 行政总裁。
陈健元先生， 董事， 硕 士。 曾任职多个金融机构， 包括高盛( 亚洲) 有限责任
公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 （香港） 有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
钱力先生， 董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副
主任科员 、秘书 一室主 任科员、 副调研 员、副 主任（副 处、正 处级） ；安徽省政
府金融工作办公室综合处处长、 副主任、 党组成员； 淮南市政府副市长、 党组成
员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。
陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员 兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安徽省政
府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生， 董事， 硕士， 高级经济师。 曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理， 国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力资源部 4
总监、 总经理助理、 副总经理， 长盛创富资产管理有限公司执行董事。 现任长盛
基金管理有限公司总经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司董事、 长盛创富资产
管理有限公司董事长。
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士， 美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等
地投资顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁， 香港国际资本管
理有限公司董事长， 香港骏程投资有限公司负责人。 现任香港万里资本有限公司
负责人。
张仁良先生， 独立董事， 博士。 现任香港教育 大学校长、 公共政策讲座教授，
兼任香港金融管理局 ABF 香港 创富债券指数 基金监督委员会主席、社会创 新及
创业发展基金专责小组主席。 曾任太平洋经济合作香港委员会主席、 上海交通大
学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城市大学讲座教授、 香港浸
会大学工商管理学院院长。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、2007 年被
委任为太平绅士。
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安 徽大学经济学院副院长、 院长。
现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员， 安徽省政府决策咨询专家委员会委员， 全国资本论研究会常
务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。
朱慈蕴女士， 独立董事， 博士。 现任清华大学法学院教授、 博士生导师， 清
华大学商法研究中心主任， 中国法学会商法学研究会常务副会长， 中国法学会经
济法研究会常务理事， 最高人民法院特约咨询员， 中国国际经济贸易仲裁委员会
仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、艾艾精工股份公司独立董事。
2.监事会成员
刘锦峰女士， 监事会主席， 工学及经济学双学士。 曾任国元证券有限责任公
司投资银行部副总经理、 国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、 业务三
部总经理兼资本市场部总经理、 国元证券股份有限公司证券事务代表。 现任国元
证券股份有限公司董事会秘 书、 董事会办公室主任、 机构管理部总经理， 兼任国
元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事。
吴 达 先 生 ， 监 事， 博 士， 特 许 金 融 分 析师 CFA 。 曾 就 职 于 新 加坡 星展 资 产 5
管理有限公司， 历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理， 新加
坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产配置委员会成员， 华夏基
金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛
基金管理有限公司， 曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理， 长盛创富
资产管理有限公司总经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监， 长 盛环
球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理， 长盛沪港深优势精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理， 长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基
金基金经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司副总经理， 长盛创富资产管理有限
公司董事。
魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年 7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任社保业务管理部总监， 社保组合组合经
理。
3．管理层成员
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。
林培富先生，董事、 总经理，硕士，高级经济师。同上。
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后 任职于太古
集团、 摩根银行、 野村项目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公
司、康联 马洪资 产管理 公司、星 展银行 有限公 司（新加 坡） 。2007 年 8 月起加
入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼任长盛基金
（香港）有限公司董事、总经理。
王宁先生，EMBA 。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经
理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛
动态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金
经理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投
资基金基金经理、 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 （LOF ） 基 金经理、 长
盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长
盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。
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蔡 宾 先 生 ， 中 央财 经 大学 硕 士 ， 特 许 金融 分 析师 CFA 。 历 任 宝 盈 基金 管 理
有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾
任研究员、 社保组合助理， 投资经理， 长盛积极配置债券型证券投资基金基金经
理， 长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫保本混合型证券
投资基金基金经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫
二号保本混合型证券投资基金基金经理， 长盛中小盘精选混合型证券投资基金基
金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 固定收
益部总监，社保组合组合经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
张利宁女士， 大学学士， 注册会计师。 曾任职 于华北计算技术研究所财务部，
太极计算机 公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长盛基
金管理有限公司， 历任公司研究部业务秘书， 业务运营部基金会计、 总监， 财务
会计部总监， 监察稽核部副总监、 总监等职务。 现任长盛基金管理有限公司督察
长、监察稽核部总监。
4、本基金基金经理
冯雨生先生，1983 年 11 月出生。 毕业于光华管理学院金融系， 北京大学经
济学硕士，CFA （特许金融分析师） 。2007 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，
曾任金融工程研究员，同盛基金经理助理等职务，现任量化投资部负责人。自
2011 年 7 月 11 日起任长盛中证 100 指数证券投资基金 基金经理，自 2011 年 12
月 20 日起兼任长盛沪深 300 指数证券投资基金 （LOF ） 基金经理，自 2015 年 5
月 29 日起兼任长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理，自
2015 年 6 月 18 日起兼任长盛成长价值证券投资基金基金经理，自 2015 年 8 月
13 日起兼任长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理， 自 2016 年
9 月 12 日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自
2016 年 9 月 12 日起兼任长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自
2016 年 9 月 12 日起兼任长盛积极配置债券型证 券投资基金基金经理，自 2017
年 3 月 17 日起兼任长 盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理, 自 2017 年 5
月 3 日起兼任长盛信息安全主题量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自
2017 年 10 月 23 日起兼任长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
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白仲光先生，2006 年 11 月 22 日—2007 年 12 月 29 日任本基金基金经理；
黄瑞庆先生， 2007 年 9 月 12 日—2009 年 3 月 9 日任本基金基金经理； 白仲光先
生，2009 年 3 月 9 日 —2011 年 7 月 12 日任本基金基金经理。
（本招募说明书基金经理 的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。）
5、投资决策委员会成员
王宁先生，EMBA ，副 总经理。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同 上。
吴达先生，监事， 博士，特许金融分析师 CFA 。同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
赵楠先生， 经济学学士， 北京大学光华 MBA 在读。 历任安信证券研究中心
研究员， 光大永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、 资深股
票投资经理、权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015 年 2 月加
入长盛基金管理有 限公司， 现任权益投资部执行总监， 长盛新兴成长主题混合型
证券投资基金基金经理 ，长盛互联网+ 主 题灵 活配置混合型证券投资 基金基金经
理。
乔培涛先生， 清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、 行业研究部经理。2011
年 8 月加入长盛基金管理有限公司， 现任研究部执行总监， 长盛同益成长回报灵
活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 基金经理， 长盛航天海工装备灵活配置混合
型证券投资基金基金经理， 长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金
经理， 长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛动态精选证券
投资基金基金经理，长盛高端装备 制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛养老健康产业灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三 、基 金托管 人
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1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会 证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 9
（ISAE3402 ） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌 理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突
出，获“ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次 荣 获《首席 财务官 》杂志 颁发的“最
佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；
2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登
记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中
国银行业 协会授 予的“ 养老金业 务最佳 发展奖 ”称号；2018 年荣 获 中国基金报
授予的公募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业 务管理部、 客户一部 、 客户二部、 客户三部 、 客户四部、 风险合规 部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 9 月30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基 金共419 只。
四 、相 关服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层
法定代表人：周兵
邮政编码：100029
10
电话： （010）86497908、（ 010）86497909、（ 010）86497910
传真： （010）86497997、（ 010）8649 7998
联系人：吕雪飞、张晓丽
2、代销机构
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
联系人： 李紫钰
电话：010-85108753
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
(2) 广发银行股份有限公司
注册地址 ：广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址： 广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人： 杨明生
联系人： 李静筠
电话：020-38321739
传真：020-87311780
客户服务电话：400-830-8003
公司网址：www.cgbchina.com.cn
(3) 河北银行股份有限公司
注册地址 ：河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王丽辉
电话：0311-67806407
传真：0311-88627027
11
客户服务电话：400-612-9999/0311-96368
公司网址：www.hebbank.com
(4) 华夏银行股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
联系人： 王者凡
电话：010-85238890
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址 ：上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 彭纯
联系人： 王菁
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 ：上海市中山东一路 12 号
办公地址： 上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富
联系人： 胡子豪
电话：021—61612165
传真：021—63604196
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
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(7) 星展银行（中国）有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号1301、1801 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号1301、1801 单元
法定代表人： 葛甘牛
联系人： 程芳夷/吴欣莹
电话：021-38525985/021-38968359
传真：021-38968995
客户服务电话：400-820-8988
公司网址：www.dbs.com.cn
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址 ：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址： 上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人： 高建平
联系人： 李博
电话：021—52629999
传真：021—62569070
客户服务电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
(9) 招商银行股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 季平伟
电话：0755－83198888
传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
(10) 中国工商银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
13
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
联系人： 刘秀宇
电话：010-66107909
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
(11) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 田国立
联系人： 王未雨
电话：010-67596233
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
(12) 中国民生银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
(13) 中国银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清
14
联系人： 朱杰
电话：010-66594824
传真：010-66594942
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
(14) 中信银行股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
联系人： 王晓琳
电话：010-89937325
传真：010-85230049
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
(15) 安信证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
(16) 渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
法定代表人： 王春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
15
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
(17) 财通证券股份有限 公司
注册地址 ：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址： 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人： 沈继宁
联系人： 徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-97918329
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
(18) 长城证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 刘阳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000,400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
(19) 德邦证券股份有限公司
注册地址 ：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人： 姚文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
16
(20) 第一创业证券股份有限公 司
注册地址 ：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 毛诗莉
电话： （0755）23838750
传真： （0755）23838701
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.fcsc.com
(21) 东北证券股份有限公司
注册地址 ：长春市生态大街 6666 号
办公地址： 长春市生态大街 6666 号
法定代表人： 李福春
联系人： 安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
(22) 东海证券股份有限公司
注册地址 ：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
联系人： 王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
(23) 东兴证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
17
办公地址： 北京市西 城区金融大街5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人： 魏庆华
联系人： 夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
(24) 东莞证券股份有限公司
注册地址 ：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
(25) 方正证券股份有限公司
注册地址 ：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座40 层
法定代表人： 高利
联系人： 丁敏
电话：010-59355997
传真：010-57398130
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
(26) 光大证券股份有限公司
注册地址 ：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
18
联系人： 李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：400-888-8788
公司网址：www.ebscn.com
(27) 广发证券股份有限公司
注册地址 ：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话：95575 或致电各地营业网点
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
(28) 广州证券股份有限公司
注册地址 ：广州市 天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
(29) 国都证券股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华
联系人： 李春涛
19
电话：010-84183226
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
(30) 国海证券股份有限公司
注册地址 ：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人： 张雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
(31) 国金证券股份有限公司
注册地址 ：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代 表人：冉云
联系人： 刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(32) 国联证券股份有限公司
注册地址 ：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人： 雷建辉
联系人： 沈刚
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
20
客户服务电话：4008885288 或 95570
公司网址：www.glsc.com.cn
(33) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市延平路 135 号
法定代表人： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： （021）62580818-213
传真： （021）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
(34) 国信证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
(35) 国元证券股份有限公司
注册地址 ：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人： 蔡咏
联系人： 李蔡
电话：0551-62207323
传真：0551-62207322
客户服务电话： 安徽地区：96888；全国：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
21
(36) 海通证券股份有限公司
注册地址 ：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
客户服务电话：400-8888-001、（ 021）962503
公司网址：www.htsec.com
(37) 恒泰证券有限责任公司
注册地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
办公地址： 上海浦东松林路 357 号通贸大厦 20 楼
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话：021-68405273
传真：021-68405181
客户 服务电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
(38) 红塔证券股份有限公司
注册地址 ：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
办公地址： 昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人： 况雨林
联系人： 高国泽
电话：0871-3577946
客户服务电话：0871-3577930
公司网址：www.hongtastock.com
(39) 华安证券股份有限公司
注册地址 ：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
22
法定代表 人：章宏韬
联系人： 范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
(40) 华宝证券有限责任公司
注册地址 ：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人： 陈林
联系人： 楼斯佳
电话：021-50122107
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
(41) 华福证券有限责任公司
注册地址 ：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗锐
电话： （0591）87383600
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
(42) 华龙证券股份有限公司
注册地址 ：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦21 楼
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
23
客户服务电话：4006898888、0931-95368
公司网址：www.hlzqgs.com
(43) 华融证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 宋德清
联系人： 黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
(44) 华泰证券股份有限公司
注册地址 ：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
(45) 华西证券有限责任公司
注册地址 ：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 杨玲
电话： （0755）83025430
传真： （0755）83025991
客户服务电话：95584
24
公司网址：www.hx168.com.cn
(46) 华鑫证券有限 责任公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 （b）单元
办公地址： 上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人： 俞洋
联系人：021-54967552
电话：021-64339000
传真：021-54967032
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
(47) 江海证券有限公司
注册地址 ：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
(48) 联讯证券股份有限公司
注册地址 ：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址： 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人： 徐刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxsec.com.cn
(49) 民生证券股份有 限公司
25
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
法定代表人： 岳献春
电话：4006 19 8888
客户服务电话：4006 19 8888
公司网址：www.mszq.com
(50) 平安证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人： 谢永林
联系人： 石静武
电话：021-20631117
传真：0755-82435367
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.pingan.com
(51) 瑞银证券有限责任公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 刘弘
联系人： 牟冲
电话：010-5832-8112
客户服务电话：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
(52) 山西证券股份有限公司
注册地址 ：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表 人：侯巍
联系人： 郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
26
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
(53) 上海证券有限责任公司
注册地址 ：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人： 李俊杰
联系人： 邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客户服务电话：400-891-8918
公司网址：www.shzq.com
(54) 申万宏源证券有 限公司
注册地址 ：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客户服务电话：400-889-5523
公司网址：www.swhysc.com
(55) 首创证券有限责任公司
注册地址 ：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人： 吴涛
联系人： 刘宇
电话：010－59366070
传真：010－59366055
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
27
(56) 五矿证券有限公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼
法定代表人： 赵立功
联系人： 濮耘瑶
电话：0755-82545596
传真：0755-82545500
客户服务电话：400-184-0028
公司网址：www.wkzq.com.cn
(57) 湘财证券股份有限公司
注册地址 ：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人： 孙永祥
联系人： 李欣
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
客户服务电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
(58) 新时代证券有限责任公司
注册地址 ：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座15 层
办公地址： 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座15 层
法定代表人： 马金声
联系人： 戴荻
电话： （010）68084591
传真： （010）68084986
(59) 信达证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
28
联系人： 唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(60) 兴业证券股份有限公司
注册地址 ：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人： 杨华辉
联系人： 乔琳雪
电话：021-38565547
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
(61) 招商证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565、4008888111、（ 0755）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
(62) 中国国际金融股份有限公司
注册地址 ：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地 址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人： 丁学东
联系人： 杨涵宇
电话：010-65051166
29
传真：010-65058065
客户服务电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
(63) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
联系人： 辛国政
电话：010-83574507
传真：010-83574807
客户服务电话：4008-888-888 或95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
(64) 中国中投证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人： 高涛
联系人： 胡芷境
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
客户服务电话：95532/400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
(65) 中航证券有限公司
注册地址 ： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 41 层
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦35 层
法定代表人： 王晓峰
联系人： 王紫雯
30
电话：010-59562468
客户服务电话：95335
公司网址：www.avicsec.com
(66) 中山证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市南山区科技中一路西华 强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址： 深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦B 座 15 楼
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
公司网址：www.zszq.com
(67) 中泰证券股份有限公司
注册地址 ：济南市经七路 86 号
办公地址： 济南市经七路 86 号23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
(68) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 刘芸
电话：010-85156310
传真：010-65182261
客户服务电话：400-888-8108
31
公司网址：www.csc108.com
(69) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址 ：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人： 姜晓林
联系人： 刘晓明
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
(70) 中信证券股份有限公司
注册地址 ：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
联系人： 郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(71) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：400-0618-518
公司网址：https://danjuanapp.com
(72) 北京格上富信基金销售有限公司
32
注册地址 ：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人： 李悦章
联系人： 张林
电话：010-85594745
传真：010-85932427
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
(73) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址 ：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人： 姜英华
电话：13501150580
传真：010-82055860
客户服务电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
(74) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址 ：北京市经 济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层3001 室
法定代表人： 周斌
联系人： 陈霞
电话：15249236571
传真：010-53509643
客户服务电话：400-8980-618
公司网址：www.chtwm.com
(75) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
33
法定代表人： 郑毓栋
联系人： 陈铭洲
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
公司网址： http://www.hongdianfund.com
(76) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层A 座1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层A 座1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 熊小满
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
(77) 北京君德汇富基金销售有限 公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 18 号4 层办公楼二座414
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号4 层办公楼二座414
法定代表人： 李振
联系人： 朱艳平
电话：15701002573
传真：010-65174172
客户服务电话：400-829-1218
公司网址：https://www.kstreasure.com
(78) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址 ：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A 座
法定代 表人：江卉
34
联系人： 黄立影
电话：18612439949
传真：010-89188000
客户服务电话：95118 , 4000988511
公司网址：http://fund.jd.com/
(79) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址 ：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客户服务电话：400-678-5095
公司网址：www.qianjing.com
(80) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址 ：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 19 号A 座1504/1505 室
法定代表人： 张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
传真：010-59200800
客户服务电话：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
(81) 北京微动利基金销售有限公司
注册地址 ：北京市石景山区古城西路 113 号3 层342 室
办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号3 层342 室
法定代表人： 季长军
联系人： 何鹏
电话：010-52609656
35
传真：010-51957430
客户服务电话： 400-188-5687
公司网址：www.buyforyou.com.cn
(82) 北京增财基金销售有限公司
注册地址 ：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼1208
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼1208
法定代表人： 罗细安
联系人： 闫丽敏
电话：15210998306
传真：67000988-6000
客户服务电话：67000988-8004
公司网址：www.zcvc.com.cn
(83) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址 ：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
联系人： 李晓芳
电话：010-59601366 转7167
传真：0351-4110714
客户服务电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
(84) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址 ：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址： 北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人： 蒋煜
联系人： 宋志强
电话：010-58170932
传真：010-58170840
客户服务电话：010-58170761
36
公司网址：http://www.shengshiview.com.cn
(85) 大连网金基金销售有限公司
注册地址 ：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦2 层202 室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦2 层202 室
法定代表人： 卜勇
联系人： 于舒
电话：0411-39027828
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
(86) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址 ：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人： 袁顾明
联系人： 赵明
电话：021-20324069
传真：021-20324199
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
(87) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址 ： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14
层 1402
办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人： 程刚
联系人： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
37
(88) 和讯信息科技有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
(89) 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼3 层307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼3 层307
法定代表人： 杨健
联系人： 李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
(90) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址 ：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢 202 室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦1 号楼 19 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 韩爱彬
电话：0571-81137494
传真：0571-22905999
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(91) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址 ：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
38
办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人： 汪静波
联系人： 余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：https://www.noah-fund.com/
(92) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 吴艳秋
电话：021-2069-1831
传真：021-2069-1861
客户服务电话：4008202899
公司网址：www.erichfund.com
(93) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 单元
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 单元
法定代表人： 申健
联系人： 施燕华
电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服务电话：021-2029203
公司网址：8.gw.com.cn
(94) 上海好买基金销售有限公司
注册地址 ：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人： 杨文斌
39
联系人： 王诗玙
电话：021-20613999
传真：021-68596919
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
(95) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 ： 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和
经济发展区）
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 吴鸿飞
电话：021-6537-0077
传真：021-5508-5991
客户服务电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
(96) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址 ：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海 市黄浦区延安东路1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 高皓辉
电话：021-63333389-239
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
(97) 上海利得基金销售有限公司
注册地址 ：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 楼
法定代表人： 李兴春
联系人： 陈洁
40
电话：021-60195121
传真：021-61101630
客户服务电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
(98) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人： 燕斌
联系人： 兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
(99) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上海 市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人： 王之光
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
(100) 上海天天基金销售有限公司
注册地址 ：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人： 其实
联系人： 何薇
电话：13391886737
传真：021-64385308
41
客户服务电话：95021
公司网址：www.1234567.com.cn
(101) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
法定代表人： 胡燕亮
联系人： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
(102) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址 ：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B、02 、03、04
办公地址： 深圳 市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04
单位
法定代表人： 刘鹏宇
联系人： 刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：www.fujiwealth.cn
(103) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址 ：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法定代表人： 马勇
联系人： 文雯
电话：010-83363101
42
传真：010-83363072
客户服务电话：4008-166-1188
公司网址： http://8.jrj.com.cn
(104) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址 ：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场4 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
(105) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址 ：辽宁省大连市沙 河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人： 徐江
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
(106) 泰信财富基金销售有限公司
注册地址 ：北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼8 层8995 房间
办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人： 李静
联系人： 张逸伦
电话：13810190956
传真： 无
客户服务电话：010-88435555
43
公司网址：www.taixincf.com
(107) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
办公地址： 北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 董宣
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
(108) 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址 ：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人： 蒋雪琦
联系人： 孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服务电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
(109) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址 ：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址： 杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
(110) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
44
注册地址 ：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人： 徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
(111) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人： 李招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客户服务电话：400-876-9988
公司网址：www.zscffund.com
(112) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址 ：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔1201-1203 室
法定代表人： 肖雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
(113) 奕丰基金销售有限公司
注册地址 ： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
45
办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
办公 地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010）59378888
传真： （010）66210938
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：北京市东城区贡院六号 E 座 9 层
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
法定代表人：王卫东
电话： （010）65890699
传真： （010）65176800
经办律师：李永飞、王卫东
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦
507 单元 01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
46
传真： （021）23238800
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
联系人：沈兆杰
47
五 、基 金的名 称
本基金名称： 长盛中证 100 指数证券投资基金
六 、基 金的类 型
基金类型：契约型开放式
七 、基 金的投 资目 标
本基金进行被动式指数化投资， 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理
手段，力争保持基金净值收益率与业绩衡 量基准之间的年跟踪误差在 4% 以下，
以实现对基准指数的有效跟踪。
八 、基 金的投 资方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证100指数成份股、备选
成份股、 新股 （如一级市场初次发行或增发） 等， 现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5% ，其中，现金不包括结算备付金、存出保证
金、 应收申购款等 。 本 基金还可以投资于法律法规及中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。 待金融衍生产品推出后， 本基金可以依照法律法规或监管机构的
规定运用金融衍生产品进行风险管理。
九 、基 金的投 资策 略与程 序
（一）投资 理念
本基金认为， 我国经济增长将保持持续稳定的发展态势， 为指数投资获取长
期稳定收益奠定了良好的宏观经济基础。 本基金选择了以市值代表性强、 流动性
高、 大盘蓝筹为特色的中证 100 指数为股票组合的跟踪基准， 力求通过被动指数 48
化、 分散化的投资方式， 通过买入并持有的长期投资策略， 获取中国资本市场长
期增长的稳定收益，以使投资者能够分享中国经济增长的长期收益 。
（二 ）投资策略
本基金为被动式指数基金， 原则上采用复制指数投资策略， 按照个股在基准
指数中的基准权重构建股票组合， 并根据基准指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整 ，以复制和跟踪基准指数。
当预期成份股发生调整和成份股发生分红、 配股、 增发等行为时， 或因基金
的申购和赎回等对本基金跟踪基准指数的效果可能带来影响时， 或因某些特殊情
况 （如股权分置改革等） 导致流动性不足时， 或因其他原因导致无法有效复制和
跟踪基准指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整， 并辅之
以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金建仓时间为 3 个月， 3 个月之后本基金投资组合比例达到基金合同相
关规定。
1、资产配置
本基金以追求基准指数长期增长的稳定收益为宗旨， 采用自上而 下的两层次
资产配置策略， 首先确定基金资产在股票和现金之间的配置比例， 再进一步以复
制基准指数的方法，确定不同股票之间的配置比例。
图 3 长盛中证 100 指数基金投 资策略体系
49
2、股票组合构建
（1 ）股票组合构建原则
本基金原则上采用复制基准指数的方法， 按照个股在基准指数中的基准权重
构建指数化股票投资组合， 并 根据基准指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整。
（2 ）股票组合构建方法
本基金原则上将采取复制基准指数的方法，按照个股在基准指数中证 100
指数中的基 准权重进行指数化投资组合构建。复制方法将使用下列模型：
t i t i t i
t t i t i
P Amount Volume
netvalue Amount
, , ,
, ,
/ ?
? ? ?
这里， ω
i,t
：中证 100 指数中第 i 个成份股 t 时刻在指数中所占的权重
Amount
i,t
：本基金对中 证 100 指数中第 i 个成份股 t 时刻的投资额度
Volume
i,t
： 本基金对中 证 100 指数中所有成份股在 t 时刻购买的股票
数量
Netvalue
t
：本基金在 t 时刻投资在股票上的总资金
P
i,t
：中证 100 指数中 第 i 个成份股在 t 时刻的市场价格
长盛中证 100 指数基金投资
策略
现金 股票
按基准指数确定个股配置比例
股票 1 股票 2 股票 n
50
3、股票组合调整
（1 ）组合调整原则
本基金为指数型基金， 基金所构建的指数化投资组合将根据基准指数成份股
及其权重的变动而进行相应调整。 同时， 本基 金还将根据法律法规中的投资比例
限制、 申购赎回变动情况、 新股增发因素等变化， 对基金投资组合进行适时调整，
以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。
（2 ）投资组合调整方法
①对基准指数的跟踪调整
A 、定期季度调整
本基金所构建的指数化投资组合将根据所跟踪的中证 100 指数对其成份股
的调整而进行相应的跟踪调整。
中证指数委员会每过半年召开审核会议， 根据指数编制规则， 使用最后一个
交易日收盘后的资料进行成份股审核 ， 决定成份股审核结果 （指数成份股及其权
重） 。 本基金将按照中证 100 指数对成份股及其权重的调整方案， 在考虑跟踪误
差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
B 、不定期调整
根据指数编制规则， 当中证 100 指数成份股因增发、 送配等股权变动而需进
行成份股权重调整时， 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的
临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
②限制性调整
A 、大额赎回调整
由于本基金开放式基金的特点， 当发生大额赎回超过现金保 有比例时， 本基
金将对股票投资组合进行同比例的被动性卖出调整，以保证基金正常运行。
B 、流动性调整
如果因基准指数成份股停牌限制、 交易量不足等市场流动性因素， 使得基金
管理人无法依照基准指数权重购买某成份股，本基金管理人将视当时市场情况， 51
综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益， 决定部分持有现金或买入相关的替代性
股票。
替代股票的选取主要依照行业、 规模相似的前提下， 计算需替代的基准指数
成分股票和替代股票历史收益率之间的相关系数， 原则上要求最近一年的日收益
率相关系数达到 0.8 以上，相关系数的计算方法如下
? ?
? ? ? ?
替代股票 成份股
替代股票 成份股
r VAR r VAR
r r COV ,
? ?
这里 COV 函数 表示 样本 协 方差，VAR 函 数表 示样 本 方差。
C 、 如果预期指数的成份股将会发生调整， 本基金管理人将视情况对基金资
产进行前瞻性的调整，以更好地跟踪基准指数。
D 、 针对我国证券市场 新股发行制度的特点， 本基金将参与一级市场新股认
购，由此得到的非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。
E 、为使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪基准指数的收益率，本基金可能
使用投资金融衍生产品， 以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些特殊情况下的
流动性风险。
F 、在其他影响指数复 制的情况下，本 基金管理人可以根据市场情况，在跟
踪误差最小化的条件下，对基金资产进行适当的调整。
（三）基金投资决策与程序
1、投资决策依据
（1 ）国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
（2 ）宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。
2、投资决策机制
本基金的投资决策机制为，实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
（1 ）投资决策委员会
负责制定基金投资方面的整体战略和原则； 审定基金季度投资检讨报告； 决
定基金禁止的投资事项等。
（2 ）基金经理
负责资产配置与投资组合构建的日常管理。
52
3、投资决策 程序
（1 ）金 融工程 部运用 风险监测 模型以 及各种 风险监控 指标， 对市场 预期风
险和指数化投资组合风险进行风险测算， 并提供数量化风险分析报告； 研究部对
基准指数成份股中基本面恶化的企业情况提供及时的风险分析报告； 市场部每日
提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考。
（2 ）投 资决策 委员会 定期召开 会议， 依据上 述报告对 资产配 置提出 指导性
意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。
（3 ）基 金经理 根据量 化风险分 析报告 和申购 赎回分析 报告， 在追求 相关度
最大化和跟踪误差最小化的目标下，采取适当的方法，控制 与指数的偏差风险、
流动性风险，降低交易成本。
（4 ）交 易部依 据基金 经理的指 令，制 定交易 策略，通 过指数 交易系 统执行
指数投资组合的买卖。
（5 ）风 险控制 委员会 根据市场 变化对 指数化 投资组合 的资产 配置和 调整提
出风险防范建议；风险管理小组对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，
并对风险隐患提出预警； 监察稽核部对指数化投资组合的执行过程进行实时风险
监控；基金经理依据基金申购和赎回的情况控制指数化投资组合的流动性风险。
4、投资评价
在正常市场情况下， 本 基金净值收益率与业绩衡量基准之间 年跟踪误差不超
过 4% 。如因指数编制 规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管
理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（四）投资限制
1、基金财产不得用于下列投资或者活动
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
53
（6 ） 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销 的证券；
（7 ）从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依 照法律 、行政 法规有关 规定， 由国务 院证券监 督管理 机构规 定禁止
的其他活动；
2、本基金投资组合比例将符合以下限制
（1 ） 基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2 ）股 票、债 券和现 金的投资 比例不 得违反 基金合同 有关投 资范围 、投资
策略、 投资比例等内容的约定 ， 其中， 现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应
收申购款等 ；
（3 ）本 基金主 动投资 于流动性 受限资 产的市 值 合计不 得超过 基金资 产净值
的 15% 。 因证券市场波 动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（4 ）本 基金与 私募类 证券资管 产品及 中国证 监会认定 的其他 主体为 交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（5 ）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
基金的投资组合应在基金合同生效之日起 3 个月内达到规定的标准。
除上述第 （3） 、 （4） 项 外， 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规 模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约
定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
十 、基 金的业 绩比 较标准
1、基准指数
本基金股票资产的基准指数为中证 100 指数。
54
如果中证 100 指数被停止编制及发布， 或中证 100 指数由其他指数替代 （单
纯更名除外） ， 或由于 指数编制方法等重大变更导致中证 100 指数不宜继续作为
基准指数， 本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的
原则变更本基金的基准指数； 并依据市场代表性、 流动性、 与原指数的相关性等
诸多因 素选择确定新的基准指数。
根据市场变化， 从基金份额持有人利益出发， 依据审慎性原则和维护基金份
额持有人合法权益的原则，本基金可能转换成为 ETF 基金。
本基金由于上述原因变更基准指数或转换成为 ETF 基金，需经中 国证监会
核准，并在正式实施前在 至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告 。
2、业绩衡量基准
中证 100 指数收益率× 95% + 一年期银行储蓄 存款利率（税后）× 5%
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金为被动投资型指数基金， 风险中等， 将获得证券市场平均收益率。 其
风险因素主要来自于市场风险和跟踪误差的风险。 由于 采用被动投资策略， 在投
资管理上将最大限度的分散非系统性风险。 对于跟踪误差的风险， 本基金将通过
严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段， 力争控制本基金的跟踪误差在限
定范围内。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ——中国农业银行根据基金合同规定复核了本报告中的财
务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数 据截至2018年9月30日，本报告财务资料未经会计师
事务所审计。
55
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 327,214,382.74 92.58
其中： 股票 327,214,382.74 92.58
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,754,775.62 7.29
8 其他资 产 459,540.33 0.13
9 合计 353,428,698.69 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 10,756,163.54 3.05
C 制造业 111,239,176.03 31.54
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
10,017,003.99 2.84
E 建筑业 12,946,717.97 3.67
F 批发和 零售 业 3,240,820.36 0.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,399,115.33 2.38
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
4,804,455.00 1.36
J 金融业 147,074,896.53 41.71
K 房地产 业 14,820,371.65 4.20
L 租赁和 商务 服务 业 2,371,226.40 0.67
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境 和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
56
合计 325,669,946.80 92.35
（2 ）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 576,995.94 0.16
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 967,440.00 0.27
S 综合 - -
合计 1,544,435.94 0.44
（3 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
（1 ）报 告期末 指数投 资按公允 价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的 前十名
股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 497,784 34,098,204.00 9.67
57
2 600036 招商银 行 643,666 19,754,109.54 5.60
3 600519 贵州茅 台 23,130 16,884,900.00 4.79
4 601166 兴业银 行 572,805 9,136,239.75 2.59
5 000333 美的集 团 215,196 9,053,295.72 2.57
6 000651 格力电 器 221,142 8,889,908.40 2.52
7 600016 民生银 行 1,347,110 8,540,677.40 2.42
8 601328 交通银 行 1,304,585 7,618,776.40 2.16
9 600887 伊利股 份 288,220 7,401,489.60 2.10
10 600276 恒瑞医 药 104,525 6,637,337.50 1.88
（2 ）报 告期末 积极投 资按公允 价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的 前五名
股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002739 万达电 影 43,500 967,440.00 0.27
2 600485 信威集 团 92,914 576,995.94 0.16
注：本 基金 本报 告期 末 仅 持有上 述 2 只积 极投 资股 票。
4、 报告期末按债券 品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基 金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
58
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、（ 1） 本基金 跟踪 的标 的指数 为中 证 100 指 数， 配置了 中 证100 指数 成分 股兴业 银
行。
根据银 保监 会2018 年 5 月 4 日公 布的 《中 国银 行 保险监 督管 理委 员会 行政 处罚信 息公
开表- 银保 监银 罚决 字 〔2018 〕1 号- 兴业 银行 股份 有 限公司 》 的公 告 ， 兴 业银 行因同 业投 资
接受隐 性的 第三 方金 融机 构信用 担保 、 债券 卖出 回购 业务违 规出 表 、 个 人理 财资 金违规 投资 、
向四证 不全 的房 地产 项目 提供融 资 等 12 项 违规 被 罚 5870 万元 ， 这 12 项案 由中， 多涉 及违
反宏观 调控 政策 、 影 子银 行和交 叉金 融产 品风 险以 及违法 违规 展业 。 与 兴业 银行一 同被 罚的
还有该 银行 旗下 的兴 业金 融 租赁 有限 责任 公司 。 兴业 金融租 赁因 未制 定明 确的 服务收 费标 准
并公示 以及 办理 融资 租赁 业务时 搭售 理财 产品 被 罚110 万 元。 除 此之 外， 兴 业 银行苏 州分 行
还 存 在 买 入 返售 业 务 项 下基 础 资 产 不 合规 的 情 况 ，该 银 行 两 名 直接 责 任 人 受到 银 保 监 会处
罚。 其 中， 原兴 业银 行苏 州分行 行长 黄立 峰受 到警 告处分 ， 并 被罚 款 5 万元 ； 胡刚 被警 告并
罚款 10 万 元。
根据 2018 年 4 月 16 日《 上海银 监局 行政 处罚 信息 公开表 （沪 银监 罚决 字〔2018 〕12
号） 》 ，2015 年 9 月， 兴业 银行股 份有 限公 司上 海分 行在某 理财 业务 中， 对底 层资产 为非 标
准化债 权资 产的 投资 投前 尽职调 查 严 重不 审慎 。责 令改正 ，罚 款人 民 币50 万 元。
根据2018 年4 月 2 日中 国 人民银 行福 州中 心支 行公 布了福 银罚 字 〔2018 〕10 号行政 处
罚公示 表， 兴业 银行 股份 有限公 司因 违反 国库 管理 规定， 被警 告并 处罚 款5 万元人 民币 。
对以上 事件 ，本 基金 做出 如下说 明： 兴业 银行 是中 国最优 秀的 银行 之一 ，基 本面良 好 ，
公司高 度重 视内 部控 制建 设， 并 围绕 内部 环境 、 风 险评估 、 控 制活 动、 信息 与沟通 、 内 部监
督等方 面不 断加 强和 完善 内部控 制机 制 。 基于 相关 研究 ， 本 基金 判断 ， 上 述 处罚对 公司 影响
极小 。 今 后， 我们 将继 续 加强与 该公 司的 沟通 ， 密 切关注 其制 度建 设与 执行 等公司 基础 性建
设问题 的合 规性 以及 企业 的经营 状况 。
59
除上述 事 项 外 ， 本 报告 期内 基金投 资的 前十 名证 券的 发行主 体无 被监 管部 门立 案调查 记
录，无 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
（2 ）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 301,327.16
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,658.40
5 应收申 购款 147,554.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 459,540.33
（4 ）报告期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 （可 交换 债券） 。
（5 ）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 000333 美的集 团 9,053,295.72 2.57 重大事 项停 牌
（6 ）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002739 万达电 影 967,440.00 0.27 重大事 项停 牌
2 600485 信威集 团 576,995.94 0.16 重大事 项停 牌
（7 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
60
十 三、 基金的 业绩
本基金成立以来的业绩如下：
基金份额净
值增长率
同期业绩比较基准
收益率
超额收益率
2006 年 11 月 22 日( 基金合
同生效日) 至 2006 年 12 月
31 日
9.45% 27.88% -18.43%
2007 年度 115.49% 135.95% -20.46%
2008 年度 -62.78% -64.33% 1.55%
2009 年度 83.53% 82.34% 1.19%
2010 年度 -17.70% -18.19% 0.49%
2011 年度 -19.50% -19.74% 0.24%
2012 年度 11.98% 10.48% 1.50%
2013 年度 -10.47% -12.27% 1.80%
2014 年度 59.16% 56.34% 2.82%
2015 年度 0.20% -0.98% 1.18%
2016 年度 -4.81% -6.98% 2.17%
2017 年度 30.57% 28.63% 1.94%
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
9 月 30 日
-8.97% -10.16% 1.19%
2006 年 11 月 22 日( 基金合
同生效日) 至 2018 年 9 月
30 日
93.04% 107.83% -14.79%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
61
十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基
金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要
求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
（一） 在“重要提示”中，更新了有关招募说明书截至日期的描述。
（二） 更新了“三、基金管理人”中的相关内容。
（三） 更新了“四、基金托管人”中的相关内容。
（四） 更新了“五、相关服务机构”中的相关内容。
（五） 更新了“十、基金的投资”中的相关内容。
（六） 更新了“十一、基金的业绩”中的相关内容。
（七） 更新了“二十三、对基金份额 持有人的服务”中的相关内容。
（八） 更新了“二十四、其他应披露 的 事项”中的相关内容。
十 五、 签署 日期
本招募说明书（更新）于 2018 年12 月 19 日签署。
长盛基金管理有限公司
2019年1月4日
