富兰克林国海安享货币市场基金
更新招募说明书（摘要）
（2018年第 2号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
重要提示
本基金的募集申请于2016年11月23日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）2790 号文注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的
投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
投资者购买货币市场基金并不等于将基金作为存款存放在银行或者存款类金融机
构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年11月22日，有关财务数据和
净值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）。
1富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
一、
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有
51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
二、主要人员情况
（一 ）董事会成员
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面
工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任
公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、董事长、副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公
司董事长，国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。现任
国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及
法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券
2富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，
担任Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰
克林邓普顿公司董事，包括但不限于Franklin Templeton Management
Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），
Templeton Asset Management Ltd.（新加坡），Franklin Templeton Holding
Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰），国海富
兰克林基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代
表。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问，Templeton International Inc.执
行副总裁及法律总顾问，Franklin Templeton France S.A和Franklin Templeton
Strategic Investments, Ltd.董事，Templeton Investment Counsel, LLC执行副总裁，
Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委员会委员，Brinker
Destinations Trust独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、副董事
长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事，中国人寿富兰克林资产管
理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股权投资基金管理有限公司董事，
Global Capital Plc.独立董事。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财
务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，
国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资
集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书记、董事长，国海良
时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生
证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁
兼北京分公司总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主
3富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
任及深圳分公司总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林
资产管理（上海）有限公司董事。
董事陆晓隽先生，工商管理硕士。历任上海市徐汇区旅游局科员，上海
PSD管理咨询公司顾问、项目经理，华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询
经理、咨询总监，韬睿惠悦咨询（上海）有限公司全球数据业务中国区副总经
理暨首席顾问、资本市场中国区总经理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾
问、中国区金融业董事总经理。现任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首
席战略官、研究所所长、战略管理部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司
董事。
董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学
士。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安
永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁
葆玲女士于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总
部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡）
亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官，国海富兰克
林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主
任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）
联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓普顿
投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区
总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，国海
富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公
司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公
司总经济师，三亚财经论坛发展有限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲
亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博
4富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集
团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼
管理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事及中国人寿
富兰克林资产管理（香港）公司独立董事，现任中国人寿资产管理公司另类投
资咨询委员会成员，笔克远东控股公司（香港联交所主板上市公司）独立董事，
国海富兰克林基金管理有限公司独立董事，以及上海发展研究基金会理事及兼
职研究员。
独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法
大学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部
门主管，2007 年组建上海原本律师事务所，现任上海原本律师事务所主任、管
理合伙人，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调
查分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金
交易中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有
限公司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总
经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管
理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限
公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管
理层董事。
（二）监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投
资服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区
项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞
信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有
限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海
富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西
信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公
5富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时
期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副
总经理（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富
兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，
中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，
海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数
量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经
理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资
总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强
分级基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江
证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责
任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国
富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指
数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、
QDII投资总监，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值
混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
（三）经营管理层人员
总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分
析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公
司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、
金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理事业
部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资
产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董
事。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管
理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有
6富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部
总经理兼投资经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经
理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混
合基金和国富研究精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职
员，平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券
营业部总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构
理财中心副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
（四）督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理
有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事
会秘书。自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管
理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
（五）基金经理
王莉女士，华东师范大学金融学硕士。历任武汉农村商业银行股份有限公
司债券交易员、国海富兰克林基金管理有限公司债券交易员。截至本报告期末
任国海富兰克林基金管理有限公司国富日日收益货币基金、国富安享货币基金
及国富日鑫月益30天理财债券基金的基金经理。
历任基金经理
2017年5月22日至2017年9月13日由胡永燕女士担任本基金基金经理，与现
任基金经理王莉女士共同管理该基金。
（六）投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生
（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生
7富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东
先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士
（固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
（七）上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交
易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行
家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上年
上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银
行营业收入位列第171位。
截至2018年9月30日，交通银行资产总额为人民币93915.37亿元。2018年1-
9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币573.04亿元。
8富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工
具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会
计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布
合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓
创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董
事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年
1月任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中
央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执
行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年
9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至
2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。
彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014年7月至
2016年11月任中国银行副行长，2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、
副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行
董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；
2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总
经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至
2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中
国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清
华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年
8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总
裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科
9富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油
大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
截至2018年9月30日，交通银行共托管证券投资基金384只。此外，交通银
行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障
管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证
券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内
部管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风
险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运
行，保护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
（1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构
的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控
的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、
监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
（3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产
与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立
核算，分账管理。
（4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构
的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡
措施消除内部控制中的盲点。
（5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管
理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，
10富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的
有效执行。
（6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运
作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实
现最佳的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，
托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基
金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行
办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托
管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银
行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、
《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的
发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，
核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措
施实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托
管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产
的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的
计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资
金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行
为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认
并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金
11富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监
会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
（四）其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处
罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
12富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
公司网站： www.ftsfund.com
2、其他销售机构
代销机构及其基本信息详见发售公告。
（1） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（2） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
13富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（3） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（4） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：钟伟镇
客户服务电话： 95521
公司网址：www.gtja.com
（5） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
14富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（6） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（7） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：张慧斌
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（8） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
15富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（9） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（10） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人：李景平
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（11） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
16富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（12） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（13） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（14） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
17富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（15） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（16） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（17） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
18富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（18） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（19） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：王一通
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（20） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路新天地大厦7、8层
19富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
法定代表人：黄金琳
电话：0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人：徐松梅
客户服务电话：96326（福建省外加拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（21） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579或4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（22） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（23） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
20富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（24） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 26层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：周驰
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（25） 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：步国旬
电话：025-52310550
传真： 025-52310586
联系人：王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
（26） 西南证券股份有限公司
21富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
（27） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324155
传真：021-20324199
联系人：赵明
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（28） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址： www.taichengcaifu.com
（29） 上海基煜基金销售有限公司
22富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海
泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系人：张巍婧
电话：021-65370077-255
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（30） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
公司网址： www.yilucaifu.com
（31） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（32） 上海好买基金销售有限公司
23富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（33） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691835
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（34） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（35） 浙江同花顺基金销售有限公司
24富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（36） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室法定代表
人: 陶捷
联系人：陈玲
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（37） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 座3层
法定代表人: 燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
（38） 上海景谷基金销售有限公司
25富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室
法定代表人：袁飞
联系人：袁振荣
电话：021-61621602-807
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（39） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（40） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（二）登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
26富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
电话：021-38555511
传真：021- 68880120
联系人：胡昕彦
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 国浩律师（上海）事务所
注册地址： 上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层
办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层
负责人：黄宁宁
联系人：宣伟华
经办律师： 宣伟华、孙芳尘
联系电话：021-5234 1668
传真： 021-5234 1670
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、潘晓怡
联系人：潘晓怡
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
四、基金名称
富兰克林国海安享货币市场基金
27富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
五、基金的类型
货币市场基金
六、基金的投资目标
在严格控制风险并保持资产流动性的基础上，力争实现超过业绩比较基准
的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括：1、现金；2、期限
在1 年以内（含1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；3、
剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支
持证券；4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场
工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金主要为投资人提供现金管理工具，通过积极的投资组合管理，同时
充分把握市场短期失衡带来的套利机会，在安全性、流动性和收益性之间寻求
最佳平衡点。
1、期限配置策略
基于对国内外宏观经济形势、国家货币政策和财政政策、短期资金市场利
率波动、资金供求、市场结构变化等因素的深入研究，对利率期限结构变动趋
势进行研判，预测货币市场利率水平，确定基金投资组合的平均剩余期限及期
限分配结构。当预期短期利率上升时，缩短组合的平均剩余期限；当预期短期
利率下降时，适度延长组合的平均剩余期限。
2、类属资产配置策略
根据市场环境，结合各债券品种之间的流动性、相对收益水平、信用等级、
参与主体资金的供求变化及到期期限等因素，灵活运用哑铃形策略、梯形策略
28富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
及纺锤形策略等，确定组合中各债券品种的配置比例。具体来说，当预期利率
上涨时，可以增加回购资产的比重，适度降低债券资产的比重；预期利率下降，
将降低回购资产的比重，增加债券资产的比重。
3、个券选择策略
构建不同券种的收益率曲线预测模型，对货币市场工具进行估值，确定价
格中枢的变动趋势，在综合考虑风险收益匹配水平及流动性的基础上，投资于
各类属债券中价值低估的个券。在保证投资组合低风险、高流动性的前提下，
构建投资组合，并根据投资环境的变化相机调整，尽可能提升组合的收益。
4、流动性管理策略
本基金将会对市场资金面的变化及本基金申购/赎回变化进行动态预测，紧
密关注季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素，通过现金库存
管理、回购滚动操作、债券品种的期限结构安排及资产变现等措施，动态调整
并有效分配现金流，在保证基金资产充分流动性的基础上，获取稳定的收益。
5、套利策略
由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级发生突然变化等情况会造成
市场在短期内的非有效性；在久期控制的基础上，基金管理人将对货币市场的
各个细分市场进行深入研究分析，在严格控制风险和保障流动性的前提下，寻
找跨市场、跨期限、跨品种的套利投资机会，以期获得更高的收益。
6、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款
资产、住房抵押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键
在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具
体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行
分散投资，以降低流动性风险。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：同期七天通知存款利率（税后）
通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金
额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存
29富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据
基金的投资标的、投资目标及流动性特征，货币市场基金作为现金管理的工具，
采用同期七天通知存款利率（税后）作为业绩比较基准更能体现本基金良好的
流动性。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，
调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案，且无需召开基金
份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，
其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于
2018年 10月 23日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2018年 9月 30日，本报告财务资料未经审
计。
1.
报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
30富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
1 固定收益投资
2,948,001,258.41 49.38
其中：债券
2,948,001,258.41 49.38
资产支持证券
-
-
2 买入返售金融资产
1,886,451,894.69
31.60
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
3
银行存款和结算备付
金合计
1,088,781,703.06 18.24
4 其他资产
46,691,285.35 0.78
5 合计
5,969,926,141.51 100.00
2. 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
报告期内债券回购融资
余额
5.75
1
其中：买断式回购融资
-
序号
项目 金额（元） 金额（元）
报告期末债券回购融资
余额
269,999,355.00 4.74
2
其中：买断式回购融资
- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融
资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3. 基金投资组合平均剩余期限
31富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 62
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 64
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 48
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金
资产净值的比例
（%）
各期限负债占基金
资产净值的比例
（％）
1 30天以内
57.25
4.74
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
0.00 -
2 30天(含)—60天
8.67 0.00
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
0.00 -
3 60天(含)—90天
8.15 0.00
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
0.00 -
4 90天(含)—180天
5.28 0.00
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
0.00 -
5 180天(含)—397天（含）
24.64
0.00
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
0.00 -
32富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
合计
103.98 4.74
4. 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过240天。
5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
387,284,132.85 6.80
其中：政策性金融债
387,284,132.85
6.80
4 企业债券
- -
5 企业短期融资券
961,273,419.09 16.87
6 中期票据
100,483,202.46 1.76
7 同业存单
1,498,960,504.01 26.31
8 其他
- -
9 合计
2,948,001,258.41
51.75
10
剩余存续期超过397天
的浮动利率债券
- -
注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括
债券投资成本和内在应收利息。
6. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本（元）
占基金资产净
值比例（％）
33富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
1
180404
18农发04
2,700,00
0
270,620,141.
05
4.75
2
111815418
18民生银行CD418
2,600,00
0
258,720,489.
42
4.54
3
111895276
18宁波银行CD058
2,300,00
0
229,792,783.
59
4.03
4
011800808
18大唐新能
SCP002
2,000,00
0
200,257,362.
39
3.52
5
011801096
18大唐发电
SCP002
2,000,00
0
200,224,995.
09
3.51
6
111816118
18上海银行CD118
2,000,00
0
199,819,783.
49
3.51
7
011801191
18广州地铁
SCP005
1,400,00
0
140,007,748.
45
2.46
8
011800822
18沪港务SCP001
1,200,00
0
120,441,359.
40
2.11
9
140303
14进出03
1,100,00
0
110,632,471.
17
1.94
10
011801393
18环球租赁
SCP007
1,000,00
0
100,083,260.
93
1.76
7.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.1844%
报告期内偏离度的最低值 0.0456%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1022%
34富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25%
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.5%
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 .投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或
商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊
销。
本基金份额资产净值始终维持在 1.00元。
9.2本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
9. 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
628.26
2 应收证券清算款
0.24
3 应收利息
43,131,807.84
4 应收申购款
3,558,849.01
5 其他应收款
-
6 待摊费用
-
7 其他
-
8 合计
46,691,285.35
35富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2018年 9月 30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较：
（一）富兰克林国海安享货币型证券投资基金
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2017年 5月 22日-
2017年 12月 31日
2.6973% 0.0010% 0.8285% 0.0000% 1.8688%
0.0010
%
2018年 1月 1日-
2018年 9月 30日
2.9690%2
.9561%
0.0026%0.00
26%
1.0014%0.99
78%
0.0000%0.0000
%
1.9676%1
.9583%
0.0026
%0.002
6%
2017年 5月 22日-
2018年 9月 30日
5.7463%5
.7331%
0.0022%0.00
22%
1.8382%1.83
45%
0.0000%0.0000
%
3.9081%3
.8986%
0.0022
%0.002
2%
十三、基金费用概述
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
36富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支
付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金年销售服务费率为 0.01%，销售服务费计提的计算公式具体如下：
H＝E×0.01%÷当年天数
H 为每日基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日基金份额的基金资产净值
37富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人双方核
对无误后，基金管理人于次月前 5个工作日内向基金托管人发送划款指令，基
金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5个工作日内从基金
财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支
付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第（四）－（十）项费用”，根据有关法规及
相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
（四）证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核
对无误后，自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财
产余额不足支付该开户费用，由基金管理人于本基金成立一个月后的 5个工作
日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
若无特别说明，上述“一、基金费用的种类中第（一）－（十）项费用”已
包含增值税，基金管理人不再另行向基金份额持有人收取增值税及附加税费。
38富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中增加了流动性风险提示，更新了本招募说明书
（2018年第 2号）所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
2、在“基金管理人”一章中相关内容更新如下：
（1）更新了董事长吴显玲女士的信息；
（2）更新了董事何春梅女士的信息；
（3）更新了董事燕文波先生的信息；
（4）更新了董事陆晓隽先生的信息；
（5）删去了独立董事张忠国先生的信息；
（6）更新了独立董事徐同女士的信息；
（7）更新了独立董事施宇澄先生的信息；
（8）新增了独立董事孙伟先生的信息；
（9）删去了副总经理胡昕彦女士的信息。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下：
更新了国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、上海长量基
金销售投资顾问有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、武汉市伯嘉基金销
售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司等销售机构
的相关信息。
5、在“基金的投资”一章中，更新了基金投资组合报告中本基金最近一期
投资组合的内容，内容更新至2018年9月30日。
6、在“基金的业绩”一章中，描述了基金合同生效以来至2018年9月
30日的本基金投资业绩。
7、更新了“其他应披露事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本基
金的相关公告。
39富兰克林国海安享货币市场基金更新 招募说明书摘要（2018年第 2号）
国海富兰克林基金管理有限公司
2019年 1月 4日
40
