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先锋现金宝(003585)

先锋现金宝:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
先锋现金宝货币市场 基金 
招募说明书(更新)摘要 
2018 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:先 锋 基金管理 有限公 司 
基金托管 人:中 国 民生银行 股份有 限 公司 
 
 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 
 1 
重要提 示 
 



先锋现金宝货币市场基金 (以下简称“ 本基金” ) 募集的准予注册文件名 称为: 《关于准予先锋现金宝货币市场基金注册的批复》 (证监许可 〔2016〕 2344号) , 注册日期为:2016年10月13 日。 本基金基金合同于2016年11 月22 日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本基金由基金 管理人依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 基金合同和其他有关法律 法规规定募集, 并经中国证监会注册。 中国证监会对本基金募集的注册, 并 不表明其对本基金的投 资价值、市场前景和收 益做出实质性判断或保 证, 也不表明投资于本基金没有 风险。 本基金投资于货币市场工具,基金收益受货币市场流动性及货币市场 利率波动的影响较大, 因此,本基金可能面临 较高流动性风险以及货 币市 场利率波动的系统性风 险。投资本基金的风险 还包括:市场风险、管 理风 险、职业道德风险、 流动 性 风 险 、 合 规 性 风 险、 本 基 金 特 有 风 险 等 其他 风 险。 本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的 预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息 披露文件,全面认识本 基金的风险收益特征和 产品 特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 自主判断基金的投 资价值, 自主、 谨慎做出投资决策, 自行承担投资风险。 投资者购买本货币 市场基金并不等于将资 金作为存款存放在银行 或存款类金融机构,基 金管 理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人提 醒投资者基金投资的“ 买者自负” 原则 , 在投资 者作出投资 决策后 , 基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 2 本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基 金份额总数的 50%,但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过 50% 的除外。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书 (更新) 所载内容 截止日为 2018 年 11 月 21 日, 有关财务数据和净值表现 数据 截止日为 2018 年 9 月 30 日(本报告中财务数据未经审计) 。


先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 3 一、 基 金管 理人 一 、基 金管理 人概 况 名称 先锋基 金管 理有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区福 田街 道福 安社区 益田 路 5033 号 平安 金融中 心 70 楼 7001-7002 室 办公地 址 北京市 朝阳 区酒 仙桥 路 10 号院 21 号 楼一 层 102 室 法定代 表人 张松孝 成立日 期 2016 年 5 月 16 日 注册资 本 15,000 万元 人民 币 经营范 围 基金募 集、 基金 销售 、 特 定客户 资产 管理 、 资 产管 理和中 国证 监会 许可的 其他 业务 股权结 构 联合 创业集团有限 公司占注册 资本的 34.2076% ,大连先 锋投资管 理有 限公司占注册 资本的 33.3074% ,北 京鹏康投资有限 公司占注 册资本 的 22.5050% , 张松 孝 4.9900% ,齐 靠民 4.9900% 存续期 间 持续经 营 电话 010-58239866 传真 010-58239896 联系人 程博 二、 主 要人员 情况 1、基金管理人董事 张松孝先生, 董事长, 博士, CFA 。 现任先锋基金管理有限公司董事长。 曾就职于华泰证券, 大通证券, 曾任大通证券董事会秘书、 副总经理, 天风 证券董事,深圳宜投基金销售有限公司董事长。 刘辉女士,董事,硕士。现任深圳键桥通讯技术股份有限公司副董事 长,深圳精一投资管理 有限公司董事长及总经 理。曾就职于中国人民 银行 大连分行, 申银万国证券大连证券营业部, 大通证券股份有限公司, 曾任联 合创业集团有限公司总经理。 丁东华先生 , 董事, 硕士。 现任国美金控集团副总裁, 曾就职于中国联 通, 国美电器, 曾任国美电器总部资金部经理, 财务副总监, 沈阳国美总经 理,库巴网CEO 。 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 4 齐靠民先生, 董事、 总经理, 博士。 现任先锋基金管理有限公司总经理。 曾任职于深圳市人民银 行,蔚深证券有限责任 公司,曾任恒泰证券股 份有 限公司副总裁,恒泰资 本投资有限责任公司董 事长,新华基金管理股 份有 限公司董事,长城人寿保险股份有限公司投委会委员。 殷剑峰先生, 独立董事, 博士, 现任对外经济贸易大学金融学院教授, 国家金融与发展实验室副主任, 浙商银行首席经济学家, 博士生导师 ; 兼任 中国金融学会理事,中 国世界经济学会常务理 事,中国城市金融学会 常务 理事和学术委员会委员, 中国金融论坛 (中国人民银行智库) 创始成员, 中 国保险行业协会首席金融专家;曾任中国社科院金融研究所副所长。 邢会强先生, 独立董事, 博士。 现任中央财经大学法学院教授、 博士生 导师,中国法学会证券 法学研究会副会长兼秘 书长、北京市金融服务 法学 研究会副会长兼秘书长 、北京市君致律师事务 所兼职律师、武汉远景 航天 科技股份公司独立董事 、北京恒泰万博石油技 术股份有限公司独立董 事及 中国证监会委托课题《< 证券法> 实施与修改评 估》课题组总纂稿人。 耿留琪先生 , 独立董事, 学士, 高级经济师。 曾先后任青岛电业局处 长、 局长助理、 副局长, 北京英大实业发展集团有限公司副总经理、 党委书 记, 山东电力投资公司总经理, 山东鲁能物资集团有限公司总经理, 英大信 托公司总经理、董事长、党委书记,华夏银行董事、副董事长。 2、基金管理人监事 王世旻先生 , 监事, 硕士, 高级会计师 。 现任联合创业集团有限公司 副 总经理。 曾就职于大连信诚审计事务所, 大连光华会计师事务所, 大通证券 股份有限公司,大连筑 成建设集团公司,曾任 大连汉信生物制药有限 公司 副总经理。


王彬彬女士,监事,硕士。 现任先锋基金管理有限公司监察稽核部总 监。曾任东旭集团有限 公司高级风控经理,深 圳宜投基金销售有限公 司高 级风控经理、网信证券有限责任公司北京分公司合规法务VP 。 3、基金管理人高级管理人员 张松孝先生,董事长,履历同上。 齐靠民先生, 总经理,履历同上 。 赵春来先生, 副总经理, 硕士。 曾就职于深圳阳光基金管理有限公司,先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 5 从事证券研究、 投资; 国信证券有限责任公司, 在基金债券部、 投资管理部 等部门工作;交银施罗 德基金管理有限公司交 易部;景顺长城基金管 理有 限公司交易管理部,任交易总监。 王益锋先生, 副总经理, 学士。 曾任华泰证券杭州营业部市场部经理、 东方证券杭州营业部副 总经理、大通证券杭州 营业部总经理、深圳宜 投基 金销售有限公司副总经 理、网信证券财务管理 中心总经理及深圳分公 司总 经理、先锋基金管理有 限公司总经理助理、先 锋基金管理有限公司副 总经 理。 王致远先生, 督察长, 博士。 曾就职于新华社中国证券报社; 工信部赛 迪研究院产业政策研究所、 政策法规研究所, 从事法律法规研究工作, 副处 长级;网信证券有限责 任公司北京分公司,任 副总经理,分管合规风 控业 务;先锋基金管理有限公司,任督查长。 4、本基金基金经理 王颢先生,2007-2012年任职于恒泰证券固定收益部, 历任交易员、 投 资经理;2013-2015年任职于恒泰证券资产管理部, 历任投资主办人、 业务 董事;2016年1月加入先锋基金管理有限公司。 刘领坡先生,2011-2012 年任职于工信部电信规划研究院技术经济研究 中心; 2012-2017 年任职于恒泰证券股份有限公司; 2017年8月加入先锋基金 管理有限公司。 5、投资决策委员会成员


投资决策委员会的成员包括:总经理齐靠民先生,副总经理赵春来先 生 ,投资研究部权益副 总监王建强先生,投资 研究部固定收益副总监 王颢 先生,投资研究部基金经理杜磊先生,投资研究部 基金经理杨帅先生 。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基 金托 管人 一 、基 金托管 人概 况 1、基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行” ) 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 6 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年2 月7 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666


联系人:罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商 业银行, 同时又是严格 按照 《公司法》 和 《商 业银行法》 建立的规范 的股份 制金融企业。多种经济 成份在中国金融业的涉 足和实现规范的现代企 业制 度, 使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行, 而为国内外经济界、 金融界所关注。中国民 生银行成立二十年来, 业务不断拓展,规模不 断扩 大,效益逐年递增,并保持了 快速健康的发展势头 。 2000 年 12 月19 日, 中国民生银行 A 股股票 (600016)在上海证券交 易所挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券 在上交所正式挂牌交易。2004 年11 月 8 日, 中国民生银行通过银行间债券 市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券, 成 为中国第一家在全国银行间债 券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民 生银行 成功完成股权分置改革 ,成为国内首家完成股 权分置改革的商业银行 ,为 中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日 ,中国 民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来, 按照 “团结奋进 , 开拓创新, 培育人才; 严 格管理, 规范行为, 敬业守法; 讲究质量, 提高效益, 健康发展” 的经营 发 展方针, 在改革发展与管理等方面进行了有益探索, 先后推出了 “大集中” 科技平台、 “两率” 考核机制、 “三卡” 工程、 独立评审制度、 八大基础管理 系统、集中处理商业模 式及事业部改革等制度 创新,实现了低风险、 快增 长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 7 2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年 度中国优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传 媒颁发的2013 年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届 “21 世纪亚洲金融年会” 上, 民生银行荣获 “2013 ?亚洲最佳 投资金融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 (2013) 》 中, 民生 银 行荣获“中国企业上市 公司社会责任指数第一 名” 、 “中国民营企业社 会责 任指数第一名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。 在2013 年第十届中国最佳企业公民评选中, 民生银行荣获 “2013 年度 中国最佳企业公民大奖” 。


2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。 2014 年获评中国银行业协会 “最佳民生金融奖 ”、“年度公益慈善优 秀项目奖”。 2014 年荣获《亚洲企业管治》 “ 第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014 亚洲企业管治典范奖 ”。 2014 年被英国《金融时报》 、 《博鳌观察》联合授予 “亚洲贸易金融创 新服务”称号 。 2014 年还 荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”, 获得《21 世纪经济报道》颁发的 “最佳资产管理私人银行 ” 奖,获评《经 济观察》报“ 年度卓越私人银行”等。 2015 年度, 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅 奖评选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。 2015 年度, 民生银行荣获 《EUROMONEY 》2015 年度 “中国最佳实物黄金 投资银行”称号。 2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》 “中国银行业社会责任发展指数第一名” 。 2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 8 越金融奖评选中荣获“ 年度卓越创新战略创新 银行”和“ 年 度 卓 越 直销 银 行”两项大奖 。 2016 年度,民生银行 荣获 2016 胡润中国新 金融 50 强和 2016 中 国最 具创新模式新金融企业奖 。 2、主要人员情况 张庆先生, 中国民生银行资产托管部总经理, 博士研究生, 具有基金托 管人高级管理人员任职 资格,从事过金融租赁 、证券投资、银行管理 等工 作, 具有25 年金融从业经历, 不仅有丰富的一线实战经验, 还有扎 实的总 部管理经历。历任中国 民生银行西安分行副行 长,中国民生银行沈阳 分行 筹备组组长、行长、党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格, 成 为《中华人民共和国证 券投资基金法》颁布后 首家获批从事基金托管 业务 的银行。 为了更好地发挥后发优势, 大力发展托管业务, 中国民生银行股份 有限公司资产托管部从 成立伊始就本着充分保 护基金持有人的利益、 为客 户提供高品质托管服务的原则, 高起点地建立系统、 完善制度、 组织人员。 资产托管部目前共有员工 70 人,平均年龄 37 岁,100%员工拥有大学本科 以上学历,65%以上员工具有硕士以上文凭。 基金业务人员 100% 都具有基金 从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向, 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效 、 务实 ” 的经营理念,依托丰富 的资产托管经验、专业 的托管业务服务和先进 的托 管业务平台, 为境内外客户提供安全、 准确、 及时、 高效的专业托管服务。 截至 2018 年 9 月 30 日 ,中国民生银行已托管 178 只证券投资基金 。中国 民生银行于2007 年推出 “托付民生· 安享财 富” 托管业务品牌, 塑 造产品 创新、 服务专业、 效益 优异、 流程先进、 践行 社会责任的托管行形象, 赢得 了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今, 中国民生银行 荣获 《金融理财》 杂志 颁发的 “最具潜力托管 银行” 、 “最佳创新托管银行” 、 “金牌创新力托管银 行” 奖和 “年度金牌托 管银行” 奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖 。 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 9 三、 相 关服 务机 构 一 、基 金份额 发售 机构 1、直销机构 (1)名称: 先锋基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033 号平安金融中心70 楼7001-7002 室 办公地址: 北京市朝阳区酒仙桥路10号院21号楼一层102 室 法定代表人: 张松孝 邮政编码:100022 电话:010-58239890 传真:010-58239889 联系人: 朱雯烨 网址:www.xf-fund.com (2)先锋 基金直销网上交易 投资者可以通过本公司直销网上交易系统办理业务,具体业务办理情 况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.xf-fund.com 2、其他销售 机构 (1)交通银行 股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:95559 联系人:胡佳敏 (2)中国民生银行 股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 电话:010-58560666 联系人:穆婷 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 10 (3)吉林九台 农村商业银行股份有限公司 住所:吉林省长春市九台区新华大街504号 办公地址:吉林省长春市高新技术开发区蔚山路2559号 法定代表人:高兵 电话:0431-89250650 联系人:曲凌 (4)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座 法定代表人:庞介民 电话:0471-4972675 联系人:熊丽 (5)爱建证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600 号1幢32楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 联系人:王威雅 (6)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38至45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38至45层 法定代表人:霍达 电话:0755-82960167 联系人:黄婵君 (7)新时代证券股份有限 公司 住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 联系人:田芳芳 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 11 (8)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 联系人:芮敏祺 (9)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 法定代表人:冯鹤年 电话:010-85127570 联系人:王超 (10)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4036 号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:曹实凡 电话:18626867606 联系人:石静武 (11 )网信证券有限责任公司 住所:沈阳市沈河区热闹路 49 号 办公地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号 法定代表人:王媖 电话:024-22955400 联系人:赵辉 (12)华泰 证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田 区深南大道 4011 号港中大厦 18 楼 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 12 联系人:庞晓芸 (13)中国 银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568292 联系人:邓颜 (14)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 法定代表人:赵立功 电话:0755-82560892 联系人:马国栋 (15)海通证券 股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 联系人:李笑鸣 (16)广发证券 股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 18、19、36、38、39、 40、41、42、43 楼 法定代表人:孙树明 电话:95575 联系人:黄岚 (17)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话:010-84183142 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 13 联系人:杜正中 (18)国信证券股份有限公司 住所: 深圳市罗湖区红 岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖 区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十 六层 电话:0755-82130833 联系人:周杨 (19)万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人:张建军 电话:020-38286026 联系人:甘蕾 (20)英大证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 电话:400-018-8688 联系人:王晓静 (21)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单 元 法定代表人 :王连志 电话:95517 联系人:陈剑虹 (22)华鑫 证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单 元 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 14 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号


法定代表人:俞洋 电话:021-54967367 联系人:朱泽乾 (23)东海 证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:95531 ;400-888-8588 联系人:王一彦 (24)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:北京朝阳区光华路四号东方梅地亚中心 C 座 901 室 法定代表人:其实 电话:010-65980380 联系人:沈硕 (25)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903~ 906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:张茹 (26)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:18968001170 联系人:李思慜 (27)深圳众禄基金销售股份有限公司 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 15 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 (28)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人:张彦 电话:010-83363101 联系人:文雯 (29)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 联系人:吴煜浩 (30)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N- 2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62676405 联系人:付 文红 (31)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 16 联系人:段京璐 (32)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 电话:010-59313555 联系人:祖杰 (33)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 电话:021-33323999*5611 联系人:陈云卉 (34)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:陈东 (35)大泰金石基金销售有限公司 住所: 南京市建邺区江 东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 电话:13917225742 联系人:何庭宇 (36)上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 17 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132 联系人:戴珉微 (37)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 联系人:曹怡晨 (38)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691922 联系人:何昳 (39)北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 法定代表人:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 (40)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 (41)北京钱景基金销售有限公司 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 18 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:陈剑炜 (42)奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:0755-89640500 联系人:叶健 (43)深圳宜投基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:郭海霞 电话:010-89929140 联系人:范芳洁 (44)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市 福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 A3-1 法定代表人:苗宏升 电话:13522300698 联系人:王清臣 (45)天津 国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 19 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 联系人:郭宝亮 (46)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 胡学勤 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 (47)诺亚正行基金 销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 电话:021-80359115 联系人:李娟 (48)嘉实财富 管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国 金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 电话:010-85097570 联系人:余永键 (49)北京 汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:18001102931 联系人:丁向坤 (50)北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 20 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:13501150580 联系人:姜英华 (51)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址: 北京市大兴 区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表人:陈超 电话:4000988511/ 4000888816 联系人:江卉 (52)佳泓(北京)基金销售有限公司 住所:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 911 室 法定代表人:谢亚凡 电话:010-88580408 联系人:陈冲 (53)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 联系人:高雪超 (54)北京 唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 电话:010-85870662 联系人:刘美薇 (55)金惠家 保险代理有限公司 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 21 住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2106 法定代表人:夏予柱 电话:010-68091380 联系人:胡明哲 (56)深圳秋实惠智基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 2308-9 室 法定代表人:张秋林 电话:010-87716492 联系人:孟祥生 (57)上海 基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-268 联系人:吴鸿飞 (58)海银 基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 电话:021-80133597 联系人:毛林 (59)武汉市 伯嘉基金销售有限公司 住所: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一 期)第七幢 23 层 1 号 4 号 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 22 法定代表人:陶捷 电话:027-87006009(8004) 联系人:陆锋 (60)泰诚财富 基金销售(大连 )有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:15840969093 联系人:姜焕洋 (61)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电话:010-85594745 联系人:张林 (62)厦门市 鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 电话:0592-3122672 联系人:许森川 (63)江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办公地址:南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座 法定代表人:吴言林 电话:025-56663409 联系人:张宏鹤 (64)天津万家财富资产管理有限公司 住所: 天津自贸区 (中 心商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 23 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:010-59013825 联系人:邵玉磊 (65)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室 法定代表人:任淑桢 电话:0532-66728591 联系人:周映筱 (66)上海云湾 基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 电话:021-20538888 联系人:朱学勇 (67)扬州国信嘉利基金销售有限公司 住所:扬州市广陵区广陵产业园创业路 7 号


办公地址:扬州市广陵区广陵产业园创业路 7 号 法定代表人:王浩 电话:021-68819999-8577 联系人:王琦 (68)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 联系人:刘洋 (69)华泰期货有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 24 办公地址:广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 法定代表人:吴祖芳 电话:0755-82776680 联系人:张帆 (70)北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:杨纪峰 电话:010-56075718 联系人:吴鹏 (71)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 电话:18551602256 联系人:赵耶 (72)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 电话:010-58349088 联系人:曹砚财、张萌 (73)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:黄鹏 (74)资舟 基金销售有限公司 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 25 住所:辽宁省大连市中山区延安路 9 号 19 层 D 号 办公地址:辽宁省大连市中山区延安路 9 号 19 层 D 号 法定代表人:董佳 电话:010-60846859 联系人:张春冬 (75)济安财富 (北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 (76)北京 晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 联系人:殷雯 (77)大连 网金基金销售有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人:樊怀东 电话:0411-39027804 联系人:张宁 (78)北京 恒宇天泽基金销售有限公司 住所:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址:北京市东城区东滨河路航星园 8 号楼 9 层 法定代表人:梁越 电话:400-188-8848 联系人:王东 二、 登 记机构 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 26 名称:先锋 基金管理有限公司


住所:深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033 号平安金融中心70 楼7001-7002 室 办公地址: 北京市朝阳区酒仙桥路10号院21号楼一层102 室 法定代表人: 张松孝 电话:010-58239806 传真:010-58239896 联系人:刘岩 三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 电话: 021-31358666 传真: 021-31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇


四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦 区湖滨路202 号 企 业 天 地2 号楼普华永道中心11 楼 执行事务合伙人 :李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师:薛竞、赵钰 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 27 四、 基 金的 名称 本基金的名称: 先锋现金宝货币市场基金 。 五、 基 金的 类型 基金类型 :货币市场基金 六、 基 金的 投资 目标 在控制组合净值波动率的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准 的投资回报。


七、 基 金的 投资 方向 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金, 期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据和同业 存单,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资 工具、 资产支持证券, 以及中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好 流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、 基 金的 投资 策略 本基金将根据宏观经济走势、货币政策、短期资金市场状况等因素对 利率走势进行综合判断 ,并根据利率预期动态 调整基金投资组合的平 均剩 余期限,力求在满足安全性、流动性需要的基础上实现更高的收益率。 1、久期控制策略 本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期。在 预期利率上升时,缩短 基金资产的久期,以规 避资本损失或获得较高 的再 投资收益; 在预期利率下降时, 延长基金资产的久期, 以获取资本利得或锁 定较高的收益率。 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 28 2、资产类属配置策略 资产类属配置是指基金资产在各类短期金融工具以及现金等投资品种 之间配置的比例。 本基金通过对各类别金融工具的流动性、 收益率水平、 供 求关系、信用等级等因 素的研究判断,挖掘不 同类别金融工具的结构 性投 资价值,制定并调整类属配置,形成合理组合以实现稳定的投资收益。 3、时机选择策略 股票、债券发行以及季末、年末效应等因素可能会使市场资金供求情 况发生暂时失衡,进而 推高市场利率,充分利 用这种短暂失衡能够提 高基 金资产的收益率。 4、套利策略 套利操作策略主要包括两个方面: (1) 跨市场套利。 短 期资金市场有交易所市场和银行间市 场构成, 由 于其中的投资群体、 交易方式等要素不同, 使得两个市场的资金面、 短期利 率期限结构、流动性等 方面都存在着一定的差 别。本基金将在充分论 证套 利机会可行性的基础上, 寻找合理的介入时机, 进行跨市场套利操作, 以期 获得安全的超额收益。 (2) 跨品种套利。 由 于投资群体存在一定的差异性, 对期限相近的 交 易品种同样可能因为存 在流动性、税收等市场 因素的影响出现内在价 值明 显偏离的情况。本基金 将在保证高流动性的基 础上进行跨品种套利操 作, 以期获得安全的超额收益。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 (ABS ) 、 住房抵押贷 款 支持证券 (MBS ) 等证 券品种。 本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持 资产的构成及质量、提 前偿还率、风险补偿收 益和市场流动性等影响 资产 支持证券价值的因素进 行分析,并辅助采用数 量化定价模型,评估资 产支 持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 九、 基 金的 业绩 比较 基准 七天通知存款利率(税后) 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 29 通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期 和金额方能支取的存款, 具有存期灵活、 存取方便的特征, 同时可获得高于 活期存款利息的收益。 本基金为货币市场基金, 具有低风险、 高流动性的特 征。 根据基金 的投资标的、 投资目标及流动性特征, 本基金选取同期七天通 知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的 业绩比较基准适用于本 基金时,经基金管理人 和基金托管人协商一致 后, 本基金可以在报中国证 监会备案后变更业绩比 较基准并及时公告,而 无需 召开基金份额持有人大会。 十、 风 险收 益特 征 本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的 预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 十 一、 基 金的 投资 组合 报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所 载 资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 ,并对其内容 的 真 实 性、 准 确 性 和 完 整 性 承 担个 别 及连带责任。 本基金的基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金 基金合同 规定复核 了 本 报 告 中 的财 务 指 标 、净值表现 和投 资 组 合 报 告 等 内 容 ,保 证 复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告 中所列财务 数据未经审计。 1 报告期 末基金 资产 组合 情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资产的比 例(%) 1 固定收益投资 1,454,137,638.58 53.47 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 30 其中:债券 1,454,137,638.58 53.47 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 887,522,026.33 32.64 其中:买断式回购的 买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付 金合计 367,731,556.92 13.52 4 其他资产 10,092,515.72 0.37 5 合计 2,719,483,737.55 100.00 2 报告期 债券回 购融 资情 况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 资产净值比例 (%) 1 报告期内债券回购融资 余额 - 4.89 其中:买断式回购融资 - - 2 报告期末债券回购融资 余额 412,612,981.08 17.90 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每 个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的20% 的说明 本期未发生货币市场基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20% 的情况。 3 基金投 资组合 平均 剩余 期限 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 31 3.1 投资 组合平 均剩 余期 限基 本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 57 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 66 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 42 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过120 天情况 说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限没有超过120 天的情况。 3.2 报告 期末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基 金资产净值的比 例(% ) 各期限负债占基 金资产净值的比 例(%) 1 30 天以内 86.53 17.90 其中:剩余存续期超 过397天的浮动利率债 - - 2 30 天( 含) —60 天 - - 其中:剩余存续期超 过397天的浮动利率债 - - 3 60 天(含)—90 天 2.17 - 其中:剩余存续期超 过397天的浮动利率债 - - 4 90 天( 含) —120天 4.31 - 其中:剩余存续期超 过397天的浮动利率债 - - 5 120 天( 含) —397天 (含) 24.53 - 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 32 其中:剩余存续期超 过397天的浮动利率债 - - 合计 117.54 17.90 4 报告期 内投资 组合 平均 剩余 存续期 超过240 天 情况 说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期没有超过 240 天的情况。


5 报告期 末按债 券品 种分 类的 债券投 资组 合 序 号 债券品种 摊余成本( 元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 270,873,547.11 11.75 其中:政策性金融 债 270,873,547.11 11.75 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 40,027,765.50 1.74 6 中期票据 - - 7 同业存单 1,143,236,325.97 49.60 8 其他 - - 9 合计 1,454,137,638.58 63.08 10 剩余存续期超过39 7 天的浮动利率债 券 - - 6 报告期 末按摊 余成 本占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名债 券投资 明细 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 33 序号 债券代 码 债券名称 债券数量 摊余成本 占基金 资产净 值比例 (%) 1 111814 005 18江苏银行CD005 3,000,000 299,806,883.36 13.01 2 111809 100 18浦发银行CD100 2,000,000 199,883,493.02 8.67 3 111816 107 18上海银行CD107 1,000,000 99,923,619.29 4.33 4 111816 110 18上海银行CD110 1,000,000 99,915,287.21 4.33 5 111816 216 18上海银行CD216 1,000,000 99,908,090.18 4.33 6 111819 314 18恒丰银行CD314 1,000,000 97,060,424.31 4.21 7 180201 18国开01 700,000 70,124,611.60 3.04 8 140435 14农发35 500,000 50,589,073.45 2.19 9 180305 18进出05 500,000 50,173,819.90 2.18 10 180301 18进出01 500,000 50,000,391.15 2.17 7 “影子 定价” 与“ 摊余 成本 法”确 定的 基金资 产净 值的偏 离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间 的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1199% 报告期内偏离度的最低值 0.0346% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单 平均值 0.0586% 报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到0.25% 情况说明 本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到0.25% 的情况。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到0.5% 情况说明 本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到0.5% 的情况。 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 34 8 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持 证 券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9 投资组 合报告 附注 9.1 基金计 价方 法说明 本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利 率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。 本基金采用固定份额净值,基金账面份额净值始终保持1.00 元。 9.2 报告 期内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调 查 ,或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚。 9.3 其他 资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 10,092,509.72 4 应收申购款 6.00 5 其他应收款 - 6 其他 - 7 合计 10,092,515.72 9.4 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 由 于四 舍五入 的原 因,分 项之 和与合 计项 之间可 能存 在尾差 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 35 十 二、 基 金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不 代表其未来表现。投资 有风险,投资者在做出 投资决策前应仔细阅读 本基 金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 9 月 30 日。 本基金基金合同 生效日为 2016 年 11 月 22 日, 基金合同生效以来基金 投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示 : 阶段 净值 收益 率 净值 收益 率标 准差 业绩 比较 基准 收益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ 净值 收益 率减 去业 绩比 较基 准收 益率 净值 收益 率标 准差 减去 业绩 比较 基准 收益 率标 准差 基金合同生效日-20 16年12 月31 日 0.350 6% 0.001 6% 0.150 0% - 0.200 6% 0.001 6% 2018 年1 月1 日-201 8 年9 月30 日 2.608 9% 0.001 7% 1.023 8% - 1.585 1% 0.001 7% 基金合同生效日-20 18年9 月30 日 7.094 0% 0.001 6% 2.542 5% - 4.551 5% 0.001 6%


先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 36 十 三、 费用 概览 一 、基 金费用 的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费 ; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10 、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


本 基 金 的 管理 费 按 前一日 基 金 资 产净 值 的 0.33% 年 费 率 计 提 。管 理费 的计算方法如下: H =E×0.33%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理 人于次月初 3 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托 管人复核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇 法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本 基 金 的 托管 费 按 前一日 基 金 资 产净 值 的 0.05% 的 年 费 率 计 提。 托管 费的计算方法如下: H =E×0. 05%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 37 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人 于次月初 3 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管 人复核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本 基 金 的 销售 服 务 费按前 一 日 基 金资 产 净 值的 0.25% 年 费 率 计 提 。计 算方法如下: H =E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日基金资产净值 销售服务费每日计算, 逐日累计至 每月月末, 按月支付, 由基金管理人 于次月初 3 个工作日内向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管 人复核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性划付给登记机构,由登记机 构支付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述“ 一 、基金费用的种类中第 4-10 项费 用” ,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际 支出金额列入当期费用 ,由基金托管人从基金 财产 中支付。 三 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失; 2 、基金管理人和基 金托 管 人 处 理 与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发 生 的 费 用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 四 、基 金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 先锋现金宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 38 十 四、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明 依据《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《 公开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证券 投资 基 金 销 售 管 理 办 法》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息披露 管 理办法》及其他有关法 律法规的要求,我公司 结合先锋 现 金 宝 货 币 市场 基 金的运行情况,对其2017 年7 月5 日刊登 的 本 基金 招募说明书进行了更 新, 主要更新的内容说明如下: 一、在“ 重 要 提 示” 部分 , 对 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据的截止日期进行了更新。 二、 “ 第三部分基金管理人” , 对基金管理人主要人员情况等内容进行 了更新。 三、“ 第四部分基金托管人” ,对基金托管人概况等内容进行了更新 。 四、“ 第五部分 相关服务机构” , 对直销机构、 其 他销售 机构和登记机 构的情况进行了更新 。 五、 “第 九部分基金的投资”, 对 投投资组合报告内容进行了更新, 内 容截止至2018 年9月30日。 六、“第十部分 基金的业绩”, 对基金业绩表现数据 进行 了更新, 内容 截止至2018年9月30日。 七、“第 二十部分托管协议的内容摘要”, 对基金 管理人的 相关情况进 行了更新 八、“第 二十四部分其他应披露事项”, 对于本基 金 的相关 公告事项进 行了更新。


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2019年1月04日