东方多策略灵 活配置混合 型证券投资 基金招募说 明书（更新 ）摘要（2018 年第 2 号）
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
东方多策略灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据 2014 年 4 月 29 日中
国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 《关于核准 东方多策略灵活配置混合型证
券投资基金募集的批复》 （证监许可[2014]443 号） 和 《关于东方多策略灵活配置混合型证券
投资基金募集时间安排的确认函》 （ 证券基金机构监管部部函[2014]151 号）准予募集注册。
本基金基金合同于 2014 年 5 月 21 日 正式生效。
东方基金管 理有限责任 公司（以下 简称“本基 金管理人” ） 保证《东方 多策略灵活 配置混合
型证券投资 基金招募说 明书》 （以下 简称“招募 说明书”或 “本招募说 明书” ）的内 容真实、
准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不
预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合 同的承认和 接受，并按 照《中华人 民共和国证 券投资基金 法》 、基金合 同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资
本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基
金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考
虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资
行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可
能遇到的风 险包括：证 券市场整体 环境引发的 系统性风险 ，个别证券 特有的非系 统性风险 ，
大量赎回或暴跌导致的流动性风险， 基金投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债
券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中， 中小企业私募
债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。 该类债券不能公开
交易， 可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平
台进行交易 。一般情况 下，中小企 业私募债券 的交易不活 跃，潜在流 动性风险较 大；并且 ，
当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性限制， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私
募债券，从而可能给基金净值带来损失。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本基金管理人于 2015 年 11 月 13 日在 指定媒介和本基金管理人公司网站发布《关于东方多
策略灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 增加 C 类 基 金份额 并修 改基金 合同 的公告》 ， 本 基金于
2015 年 11 月 13 日起增加收取销售服务费的 C 类基金份额，并对本基金的基金合同作相应
修改。 上述公告可通过 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 、 《 证券时报》 及东方基金管理有限 责
任公司网站查阅。 修订后的基金合同、 托管协议可通过东方基金管理有限责任公司网站查阅。
本基金管理人于 2016 年 11 月 4 日至 2016 年 12 月 5 日以 通讯方式召集东方多策略灵活配
置混合型证券投资基金基金份额持有人大会， 审议 《关于调整东方多策略灵活配置混合型证券投资基金管理费率并修改基金合同与托管协议的议案》 。 本基金管理人于 2016 年 12 月 6
日完成基金份额持有人大会的计票， 表决通过了上述议案， 自 2016 年 12 月 6 日起， 本基金
开始实行新的管理费率。 本基金管理人于 2016 年 12 月 7 日在 指定媒介披露了 《东方基金管
理有限责任公司关于东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结
果暨决议生效的公告》 ， 详可查阅东方基金管理有限责任公司网站。
根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起 施行的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》 的要求， 经与相关基金托管人协商一致， 并报监管部门备案后， 本基金管理人对旗 下
部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月
31 日起生效 ，具体情况请参阅本基金管理人于 2018 年 3 月 31 日在《中国 证券报》 、 《 上海
证券报》 、 《 证券时报》 、 《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。
有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）, 本招募说明书
其他所载内容截止日为 2018 年 11 月 21 日。
一、基金合同生效日期
2014 年 5 月 21 日
二、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年 6 月 11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
营业期限：2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
经营范围： 基金募集； 基金销售； 资产管理； 从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许 可
的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称出资金额（人民币）出资比例
东北证券股份有限公司 19,200 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%
合计 30,000 万元 100%
内部组织结构：
股东会是 公 司的最高 权 力机构， 下 设董事会 和 监事会, 董 事 会下设合 规 与风险控 制 委员会、
薪酬与考核委员会； 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制， 下设投资决策委员会、
产品委员会、 IT 治理委员会、 风险控制委员会和权益投资部、 权益研究部、 固定收益投资部、
固定收益研究部、 量化投资部、 专户投资部、 市场部、 产品开发部、 机构业务一部、 战略客
户部、 电子商务部、 运营部、 交易部、 信息技术部、 财务部、 人力资源部、 综合管理部、 董
事会办公室、 风险管理部、 监察稽核部、 财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、 上 海分公司、 广州分公司、 成都分公司； 公司设督察长， 分管风险管理部、 监察稽核部， 负责组
织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1 、董事会成员
崔伟先生， 董事长，经 济学博士。 历任中国人 民银行副主 任科员、主 任科员、副 处级秘书 ，
中国证监会党组秘书、 秘书处副处长、 处长， 中国人民银行东莞中心支行副行长、 党委委员，
中国人民银行汕头中心支行行长、 党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长， 中国证监
会海南监管局副局长兼党委委员、 局长兼党委书记， 中国证监会协调部副主任兼中国证监会
投资者教育办公室召集人； 现任东方基金管理有限责任公司董事长， 兼任东北证券股份有限
公司副董事长、 吉林大学商学院教师、 中国证券投资基金业协会监事、 东方汇智资产管理有
限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
张兴志先生， 董事， 硕士 ， 研究员。 历 任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长， 吉林省体
改委产业与市场处处长， 吉林亚泰 （ 集团） 股份有限公司总裁助理、 副总裁， 东北证券有限
责任公司副总裁， 东证融达投资有限公司董事、 副总经理； 现任东北证券股份有限公司副总
裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监事长。
何俊岩先 生 ，董事， 硕 士，高级 会 计师、中 国 注册会计 师 、中国注 册 资产评估 师, 吉林省五
一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长， 东北证券有限责
任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务
总监，东 北 证券有限 责 任公司财 务 总监，东 北 证券股份 有 限公司副 总 裁、常务 副 总裁, 东证
融达投资有限公司董事、 东证融通投资管理有限公司董事， 东方基金管理有限责任公司监事
会主席； 现任东北证券股份有限公司副董事长、 总裁、 党委 副书记， 兼任吉林省证券业协会
副会长， 东证融通投资管理有限公司董事长， 东证融达投资有限公司董事， 东证融汇证券资
产管理有限公司董事。
庄立明先生， 董事， 大学 学历， 会计师。 历任河北省商业厅审计处， 河北华联商厦分店副经
理，省贸易 厅财审处， 省商贸集团 财审处（正 科） ，省工贸 资产经营有 限公司财务 监督处副
处长， 河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、 财务监督部部长、 副总会计师；
现任河北省 国有资产控 股运营有限 公司董事、 总会计师， 兼任财达证 券有限责任 公司董事 ，
华联发展集团有限公司董事。
董丁丁先生， 董事， 北京 大学金融学硕士， 中共党员。 历任海南航空股份有限公司飞行计划
员、 机组资源管理员、 海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、 信贷信息主管、 公
司业务经理、 客户经理、 总经理助理， 资金信贷部副总经理、 总经理。 现 任渤海国际信托股
份有限公司财务总监。
雷小玲女士， 独立董事， 北京大学 EMBA ， 中国 注册会计师。 历任贵阳市财经学校会计专业
教师， 贵州省财经学院会计学系教师， 海南会计师事务所注册会计师， 证监会发行部发行审
核委员， 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分
所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。
陈守东先生， 独立董事， 经济学博士。 历任通化煤矿学院教师， 吉林大学数学系教师， 吉林
大学经济管理学院副教授， 吉林大学商学院教授、 博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究
中心教授、 博士生导师， 兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事， 中国金融学年会常务理事，
吉林省现场统计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生， 独立董事， 大学本科。 历任湖北省黄石市律师事务所副主任， 海南方圆律师事务
所主任； 现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人， 兼任梓昆科技 （中国） 股份有限公司 独
立董事， 三角轮胎股份有限公司独立董事， 中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主
任， 金融证券委员会委员， 中国国际经济， 科技法律学会理事， 并被国家食品药品监督管 理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
刘鸿鹏先生， 董事， 吉林 大学行政管理硕士。 曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问， 君安证
券有限责任公司长春办事处融资融券专员， 吉林省信托营业部筹建负责人， 新华证券股份有
限公司长春同志街营业部副经理， 经理， 东北证券股份有限公司杭州营业部经理、 营销管理
总部副经理、经理。2011 年 5 月加 盟本公司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，
公司副总经理；现任公司总经理。
2 、监事会成员
赵振兵先生， 监事会主席， 本科， 高级经济师。 历任河北华联商厦团委副书记、 总经理助理 、
副总经理， 河北省商贸集团经营二公司副总经理， 河北省工贸资产经营有限公司改革发展处
副处长， 河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、 企业管理部副部长、 资产运营部部长、
副总裁； 现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、 党委书记、 副董事长， 兼任河北国 控
资本管理有限公司董事长、党委书记，华北铝业有限公司副董事长。
杨晓燕女士， 监事， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构， 20 余 年金融、
证券从业经历； 现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理， 兼任监察稽核部总经理。
肖向辉先生， 监事， 本科 。 曾任职北京市化学工业研究院、 中国工商银行总行； 现任东方基
金管理有限责任公司运营部总经理。
3 、高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。
秦熠群先生 ，副总经理 ，兼任东方 汇智资产管 理有限公司 董事，中央 财经大学经 济学博士 。
历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司，历
任董办主任、 董秘、 总经 理助理等职务， 期间曾兼任人力资源部、 综合管理部、 风险管理部
等部门总经理职务。
李景岩先生， 督察长， 硕 士研究生， 中国注册会计师。 历任东北证券股份有限公司延吉证券
营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加 盟本公司，曾任财务主管，财务
部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
4 、本基金基金经理
姓名任职时间简历
朱晓栋 （先生）2014 年 5 月 21 日起 至今权益投资部副总经理， 投资决策委员会委员， 对外
经济贸易大学经济学硕士，9 年证券从业经历。2009 年 12 月 加盟东方基金管理有限责任公
司， 曾任研究部金融行业、 固定收益研究、 食品饮料行业、 建筑建材行业研究员， 东方龙 混
合型开放式证券投资基金基金经理助理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、 东
方核心动力股票型开放式证券投资基金 （于 2015 年 7 月 31 日转型为东方核心动力混合型证
券投资基金） 基金经理、 东方区域发展混合型证券投资基金基金经理、 东方核心动力混合型
证券投资基金基金经理、 东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、 东方精选混合型
开放式证券投资基金基金经理、 东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 现任
东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、 东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
黄诺楠 （女士 ） 2017 年 4 月 12 日起至 今清华大学应用经济学专业博士， 6 年证券从业经历。
2012 年 7 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部研究员，固定收益部研究员、投
资经理， 东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、 东方臻馨债券型证券投资基金基金经
理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理， 现任东方臻享纯债债券型证券投资基金基
金经理、 东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理。
徐昀君（先生）2014 年 5 月 21 日至 2017 年 5 月 12 日任本基 金基金经理。
姚航
（女士）2014 年 5 月 21 日至 2015 年 12 月 15 日任 本基金基金经理。
5 、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。
许文波先生 ，公司总经 理助理、权 益投资总监 、量化投资 部总经理， 投资决策委 员会委员 。
吉林大学工 商管理硕士 ，17 年投资从业经历。 曾任新华证 券有限责任 公司投资顾 问部分析
师； 东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、 部门经理； 德邦基金管理
有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，现
任东方精选混合型开放式证券投资基金、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理。
彭成军先生， 公司总经理助理， 固定收益投资总监、 固定收益研究部总经理， 投资决策委 员
会委员，清 华大学数学 硕士，11 年投资从业经 历。曾任中 国光大银行 交易员，中 国民生银
行金融市场部投资管理中心总经理助理、 高级交易员。 2017 年 11 月加 盟东方基金管理有限
责任公司。 现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、 东方添益债券型证券投资基金
基金经理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、 东方臻宝纯债债券型证券投资基金
基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理。
蒋茜先生， 权益投资部总经理， 投资决策委员会委员， 清华大学工商管理硕士，8 年证券从
业经历。 历任 GCWConsulting 高级分析师、 中信证券高级经理、 天安财产保险股份有限公 司
研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任
公司。 现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方精选混合型开放式证
券投资基金基金经理。
王然女士， 权益研究部副总经理， 投资决策委员会委员， 北京交通大学产业经济学硕士， 10
年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010 年 4 月
加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任权益投资部交通运输、 纺织服装、 商业零售行业研究
员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混
合型开放式证券投资基金）基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于
2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保
本混合型证券投资基金基金经理、 东方保本混合型开放式证券投资基金 （于 2017 年 5 月 11
日转型为东方成长收益平衡混合型基金） 基金经理、 东方荣家保本混合型证券投资基金基金
经理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金 （于 2017 年 9 月 13 日起转型为 东方
民丰回报赢安混合型证券投资基金） 基金经理、 东方成长收益平衡混合型证券投资基金 （于
2018 年 1 月 17 日转型为 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金） 基金经理、 东方成 长
收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、 东方合家保本混合型证券投资基金基金经理， 现任东方策略成长混合型开放式证券
投资基金基金经理、 东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、 东方新思路灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、 东方盛世灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理。
姚航女士， 固定收益投 资部副总经 理，投资决 策委员会委 员，中国人 民大学工商 管理硕士 ，
14 年证券从 业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。2010 年 10 月加盟东 方基金
管理有限责任公司， 曾任债券交易员、 东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、 东
方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方赢家保本混合型证券投资基金基金经
理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017 年 5 月 11 日起转型为 东方成长收益平衡
混合型证券投资基金)基金经理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金 （于 2017年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平
衡混合型证券投资基金 （于 2018 年 1 月 17 日转型 为东方成长收益灵活配置混合型证券投资
基金） 基金经理、 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方岳灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。 现任东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、 东方成长收益
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方金元宝货币市场基金基金经理、 东方金证通货币市场基金基金经理、 东方民丰回报赢安
混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系
三、基金托管人
（一）基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 6 月， 中国工 商银行资产托管部共有员工 212 人 ， 平均年龄 33 岁，95%以上员
工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以来，
秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的 管
理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资
者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形 象
和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信 托
资产、 保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股
权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产
证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资 产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至 2018 年 6 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。自 2003 年以来， 本行
连续十五年 获得香港《 亚洲货币》 、 英国《全球 托管人》 、香 港《财资》 、 美国《环球 金融》 、
内地《证券时报》 、 《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；
是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
（四）基金托管人的职责
1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、设立专门 的基金托管 部门，具有 符合要求的 营业场所， 配备足够的 、合格的熟 悉基金托
管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 、建立健全 内部风险控 制、监察与 稽核、财务 管理及人事 管理等制度 ，确保基金 财产的安
全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所托管
的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、 账户 设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4 、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 、按规定开 设基金财产 的资金账户 和证券账户 ，按照基金 合同的约定 ，根据基金 管理人的
投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 、 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公
开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10 、 对基金 财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在各重
要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执行基金合同规定的
行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11 、保存基 金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上；
12 、建立并 保存基金份额持有人名册；
13 、按规定 制作相关账册并与基金管理人核对；
14 、依据基 金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15 、 按照规定 召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法自行召集基
金份额持有人大会；
16 、按照法 律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、参加基 金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18 、面临解散、依法被 撤销或者被 依法宣告破 产时，及时 报告中国证 监会和银行 监管机构，
并通知基金管理人；
19 、 因违反基 金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而免除；
20 、 按规定监 督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反
基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21 、执行生 效的基金份额持有人大会的决议；
22 、法律法 规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业的优势
地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一手抓内控建设” 的做法是 分
不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同
时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项 目
全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、
2015 、 2016、 2017 共十一次 顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，
获得无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内
部控制方 面 的健全性 和 有效性的 全 面认可, 也证明中 国工 商 银行托管 服 务的风险 控 制能力已
经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前， ISAE3402 审阅 已经成为年度化、 常
规化的内控工作手段。
1 、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、 规范运作
的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监控制度化的内控体系； 防 范
和化解经营 风险，保证 托管资产的 安全完整； 维护持有人 的权益；保 障资产托管 业务安全 、
有效、稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规
部、内部审 计局） 、资产 托管部内设 风险控制处 及资产托管 部各业务处 室共同组成 。总行稽
核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产
托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经
理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在
各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ）合法性 原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管 机构的监管 要求，并贯 穿于托管
业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性 原则。托管 业务的各项 经营管理活 动都必须有 相应的规范 程序和监督 制约；监
督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ）及时性 原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确 及时地记录 ；按照“内 控优先”
的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ）审慎性 原则。各项 业务经营活 动必须防范 风险，审慎 经营，保证 基金资产和 其他委托
资产的安全与完整。
（5 ）有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善，并保
证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员必须相
对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ）严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确的岗 位职责、
科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好
的防火墙隔离制度， 能够确保资产独立、 环境独立、 人员独立、 业务制度和管理独立、 网 络
独立。
（2 ）高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业务政策 和策略的制 定者和管
理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部控制
目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人事控 制。资产托 管部严格落 实岗位责任 制，建立“ 自控防线” 、 “互控防线” 、 “监控
防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本” 的内控文化， 增强员工
的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职业道德
培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动、处理
各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估 等方式加强 内部风险管 理，定期
或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指 导业务部门进行风险识别、 评估， 制 定并实
施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安 全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线路的冗
余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准 备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、应用、
操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，
资产托管部 不断提高演 练标准，从 最初的按照 预订时间演 练发展到现 在的“随机 演练” 。 从
演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳定地 发
展。
（2 ）完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员工的共
同参与，只 有这样，风 险控制制度 和措施才会 全面、有效 。资产托管 部实施全员 风险管理 ，
将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位相互 制
衡的组织结构。
（3 ）建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防范和控
制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已经建
立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息披 露
制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ）内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一 ，保持与业 务发展同等 地位。资产 托管业务
是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一
个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速
发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位
置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金 法》 、基金合 同、托管协 议和有关基 金法规的规 定，基金托 管人对基金 的投资范
围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、 基金资 产
净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、
相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金
的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人 发现基金管 理人违反《 基金法》 、基 金合同、基 金托管协议 或有关基金 法律法规
规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核
对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项
进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人
限期纠正。
四、相关服务机构
（一）直销机构
1 、柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人：崔伟
联系人：孙桂东
电话：010－66295921
传真：010－66578690
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
2 、电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业务办理情况及业
务规则请登录本公司网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com （二）其他销售机构
1 、中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
2 、中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3 、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
4 、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
联系人：马强
传真：010-68858126
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
5 、东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路 21 号东 莞银行大厦
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
法定代表人：廖玉林
联系人：陈幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：4001196228（ 全国） 、96228 （广东省内）
网址：www.dongguanbank.cn
6 、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666( 全国)、96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn 7 、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
8 、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
9 、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投 资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
10 、东莞证 券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客服电话：961130 （省内 直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
11 、光大证 券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：周健男
联系人：戴巧燕
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com 12 、国泰君 安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
13 、海通证 券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客服电话：021-95553 、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
14 、华安证 券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
15 、华泰证 券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港
中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
16 、华鑫证 券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967293 客服电话：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
17 、江海证 券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
18 、联讯证 券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广 播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核 大厦北楼 10 层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
19 、中泰证 券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
20 、上海证 券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
21 、山西证 券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山 西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
22 、申万宏 源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：王叔胤
电话：021-33388252
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
23 、申万宏 源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王叔胤
电话：021-33388252
传真：021-33388224
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
24 、五矿证 券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号 经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中 心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
25 、兴业证 券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
26 、招商证 券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-829734343 客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
27 、中国银 河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
28 、中山证 券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
29 、中信建 投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
30 、中信证 券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
31 、中信证 券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888 传真：010-60836029
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
32 、中信期 货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83201097
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
33 、中国国 际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
34 、平安证 券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层（518048 ）
法定代表人：刘世安
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
35 、东兴证 券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 12 、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555147
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
36 、国金证 券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
37 、晋商银 行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街 1 号 丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
联系人：董嘉文
电话：0351-6819505
传真：0351-6819898
客户服务电话：95105588
网址：www.jshbank.com
38 、上海长 量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
39 、蚂蚁（ 杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000766123
网址：www.fund123.cn
40 、深圳众 禄基金销售股份有限公司
住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
41 、上海好 买基金销售有限公司
住所: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹 电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
42 、上海天 天基金销售有限公司
住所: 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
43 、北京展 恒基金销售股份有限公司
住所: 北京市朝阳区华严北里 2 号民 建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfund.com
44 、中国国 际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒 基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539806
客服电话：95162 或 4008888160
网址：www.cifco.net
45 、北京钱 景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：申泽灏
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客服电话：4006785095
网址：www.niuji.net
46 、深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄 胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室
法定代表人：杨懿 联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
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47 、浙江同 花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
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48 、北京增 财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
49 、上海利 得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
50 、北京恒 天明泽基金销售有限公司
住所: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网址：www.chtfund.com
51 、上海陆 金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网址：www.lufunds.com
52 、北京虹 点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
53 、上海汇 付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
54 、诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
55 、上海凯 石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址：www.lingxianfund.com
56 、珠海盈 米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
57 、大泰金 石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
58 、海银基 金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
59 、上海联 泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
60 、北京汇 成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
61 、凤凰金 信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号朝 来高科技产业园 5 号楼 法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
62 、乾道盈 泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
63 、深圳富 济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
64 、北京肯 特瑞财富投资管理有限公司
住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
电话：18910325400
传真：010-89189289
客户服务电话：个人业务：95118,4000988511 企 业业务：4000888816
网址：fund.jd.com
65 、一路财 富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
66 、上海华 夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
67 、嘉实财 富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
68 、上海中 正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
69 、奕丰金 融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（ 入住深圳市前海商务秘书有限公
司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
70 、深圳前 海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：李勇
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com 71 、武汉市 伯嘉基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第 7 栋 23 层 1 号、4
号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1
号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
72 、济安财 富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
73 、金惠家 保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南 部
办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009
联系人：胡明哲
电话：15810201340
传真：028-62825388
客服电话：400-8557333
网址：www.jhjhome.com
74 、天津市 凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181 号 世纪都会 1606-1607
办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都 会 1606-1607
联系人：孟媛媛
电话：18920017760
传真：022-23297867
客户服务电话：400-706-6880
网址：www.fhcfjj.com
75 、泰诚财 富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
联系人：徐江
电话：18840800358
客服电话：400-0411-001
网址：www.haojiyoujijin.com
76 、北京蛋 卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：衡欢
电话：18576351064
客服电话：400-159-9288
网址:danjuanapp.com
（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：李进康
电话：010－66295874
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
电话：021－31358666
传真：021－31358600
经办律师：黎明、孙睿
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号 4 楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五、基金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
（二）本基金类型：混合型
（三）基金运作方式：契约型、开放式
六、基金投资目标和投资方向
（一）投资目标
在严控风险的前提下， 结合灵活的资产配置和多种投资策略， 充分把握市场机会， 力争获得
超越业绩比较基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小
板、创业板 及其他经中 国证监会核 准上市的股 票） 、债券、 货币市场工 具、权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证
监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将
其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ，投资于 权证的比例不超过
基金资产净值的 3% ；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ； 本基 金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日
在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的， 本基金在履行适当程序后， 可参与同
业存单的投资，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
七、基金的投资策略
本基金通过对类别资产的灵活配置， 调整不同时期内基金的整体风险与收益水平， 并结合多
种投资策略精选具有较高投资价值的股票和债券，获得基金的长期稳定增值。
1 、类别资产配置
在类别资产的配置上， 本基金结合宏观经济因素、 市场估值因素、 政策因素、 市场情绪因 素
等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平， 进而对股票、 债券和货币市场工具等类别的资
产进行动态调整。
（1 ）宏观经 济因素。主 要分析对证 券市场的基 本面产生普 遍影响的宏 观经济指标 。包括：
GDP 增长率、 工业增加值、 CPI 、 PPI 水平及其变化趋势、 市场利率水平及其变化趋势、 M1、
M2 值及其增 加量等；
（2 ）市场估 值因素。包 含纵向比较 股票市场的 整体估值水 平、横向比 较股票、债 券之间的
相对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系变化等；
（3 ）政策因 素，研究与 证券市场紧 密相关的各 种宏观调控 政策，包括 产业发展政 策、区域
发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等；
（4 ）市场情 绪因素，包 含新开户数 、股票换手 率、市场成 交量、开放 式基金股票 持仓比例
变化等。
综合上述因素的分析结果， 本基金给出股票、 债券和货币市场工具等资产的最佳配置比例并
实时进行调整。
2 、股票投资策略
本基金灵活运用多种投资策略， 多维度分析股票的投资价值， 充分挖掘市场中潜在的投资机
会，实现基金的投资目标。
（1 ）行业配置策略
重点行业资 产配置。本 基金通过对 国家宏观经 济运行、产 业结构调整 、行业自身 生命周期 、
对国民经济 发展贡献程 度以及行业 技术创新等 影响行业中 长期发展的 根本性因素 进行分析 ，
从行业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入手， 筛选处于稳定的中长期发展趋势和预期
进入稳定的中长期发展趋势的行业作为重点行业资产进行配置。
焦点行业资产配置。 对于国家宏观经济运行过程中产生的阶段性焦点行业， 本基金通过对经
济运行周期、 行业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业短期运行情况的因素进行分析
和研究， 筛选具有短期重点发展趋势的行业资产进行配置， 并依据上述因素的短期变化对行
业配置权重进行动态调整。
（2 ）个股配置策略
1 ）价值投资策略
价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资， 以谋求估值反转带来的收益。 通过运用多项指标如 PE、 PB 、 EV/EBITDA 等 进行相对估值， 通过与国内同行业其它公司估值水平以
及国外同行业公司相对估值水平等进行估值比较，找出价值被相对低估的公司。
2 ）趋势投资策略
公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性， 这决定了公司股票价格的
长期趋势。 同时，在股 票市场上， 由于受到当 期各种外部 因素的影响 ，股票价格 还具有中 、
短期趋势。 中期趋势表现为股价相对长期趋势的估值偏离和估值修复过程， 而短期趋势则表
现为外部因素影响短期股价偏离和恢复的过程。 由于市场反应不足或反应过度， 股票价格的
涨跌往往表现出一定的惯性。 因此， 可通过基本面分析、 行为金融分析和事件分析， 利用股
价中、短期趋势的动态特征，进行股票的买入和卖出操作，从而提高单 只 股 票 的 投 资 收 益 。
3 ）主题投资策略
在我国经济发展过程中， 经济结构的调整和优化是一个长周期和多层次的过程， 本基金通过
对国内经济发展过程中的制度性、 结构性或周期性趋势研究， 对影响经济发展或企业盈利的
关键性驱动 因素及成长 动因进行前 瞻性的分析 ，挖掘市场 的长期性和 阶段性主题 投资机会 ，
精选出与符合投资主题的行业和具有核心竞争力的上市公司， 力争获取市场超额收益， 实现
基金资产的长期稳定增值。
4 ）成长投资策略
本基金也将 关注成长型 上市公司， 重点关注中 小市值股票 （包括中小 企业板和创 业板股票 ）
中具有潜在高成长性和稳健盈利模式的上市公司， 在充分的行业研究和审慎的公司研究基础
上，本基金 将适度提高 成长精选股 票的风险水 平，对优质 成长型公司 可给予适当 估值溢价 。
在具体操作上， 在以政策分析、 行业分析和公司特质分析等基本面定性分析的基础上， 采用
时间序列分析和截面数据分析评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能力在行
业内乃至整个市场所处的相对位置，评估风险，精选投资标的。
3 、债券投资策略
（1 ）久期调整策略
本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断， 形成对未来市
场利率变动方向的预期， 进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值， 达到增加收益或减
少损失的目的。 当预期市场总体利率水平降低时， 本基金将延长所持有的债券组合的久期值，
从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得； 反之， 当预期市场总
体利率水平上升时， 则缩短组合久期， 以避免债券价格下降带来的资本损失， 获得较高的再
投资收益。
（2 ）期限结构策略
在目标久期确定的基础上， 本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期， 调整
组合的期限结构策略， 适当的采取子弹策略、 哑铃策略、 梯式策略等， 在短期、 中期、 长期
债券间进行配置， 以从短、 中、 长期 债券的相对价格变化中获取收益。 当预期收益率曲线变
陡时， 采取子弹策略； 当预期收益率曲线变平时， 采取哑铃策略； 当预期收益率曲线不变 或
平行移动时，采取梯形策略。
（3 ）类属资产配置策略
根据资产的发行主体、 风险来源、 收益率水平、 市场流动性等因素， 本基金将市场主要细 分
为一般债券 （含国债、 央行票据、 政策性金融 债等） 、信用 债券（含公 司债券、企 业债券、
非政策性金 融债券、短 期融资券、 地方政府债 券、资产支 持证券等） 、 附权债券（ 含可转换
公司债券、 可分离交易公司债券、 含回售及赎回选择权的债券等） 三个子市场。 在大类资 产
配置的基础 上，本基金 将通过对国 内外宏观经 济状况、市 场利率走势 、市场资金 供求状况、
信用风险状况等因素进行综合分析， 在目标久期控制及期限结构配置基础上， 采取积极投资
策略，确定类属资产的最优配置比例。 1 ）一般债券投资策略
在目标久期控制及期限结构配置基础上， 对于国债、 中央银行票据、 政策性金融债， 本基 金
主要通过跨 市场套利等 策略获取套 利收益。同 时，由于国 债及央行票 据具有良好 的流动性 ，
能够为基金的流动性提供支持。
2 ）信用债券投资策略
信用评估策略： 信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。 本基
金将通过行 业分析、公 司资产负债 分析、公司 现金流分析 、公司运营 管理分析等 调查研究 ，
分析违约风险即合理的信用利差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。
回购策略： 回购放大是一种杠杆投资策略， 通过质押组合中的持仓债券进行正回购， 将融得
资金购买债券， 获取回购利率和债券利率的利差， 从而提高组合收益水平。 影响回购放大策
略的关键因素有两个： 其一是利差， 即回购资金成本与债券收益率的关系， 只有当债券收益
率高于回购资金成本时， 放大策略才能取得正的回报； 其二是债券的资本利得， 所持债券的
净价在放大操作期间出现上涨， 则可以获取价差收益。 在收益率曲线陡峭或预期利率下行的
市场情况下， 在防范流动性风险的基础上， 适当运用回购放大策略， 可以为基金持有人争取
更多的收益。
3 ）附权债券投资策略
本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上，利用 BS 公式或
二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值， 重视对可转换债券对应股票的分析与研究，
选择那些公司和行业景气趋势回升、 成长性好、 安全边际较高的品种进行投资。 对于含回售
及赎回选择权的债券， 本基金将利用债券市场收益率数据， 运用期权调整利差 （OAS）模型
分析含赎回或回售选择权的债券的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。
4 、权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型， 深
入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化， 寻求其合理定价水平。 全面考虑权证资产
的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较稳定的当期收益。
5 、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把握市场交易机会
等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用研究和流动性管理， 选择经
风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6 、中小企业私募债券投资策略
在控制信用风险的基础上， 本基金对中小企业私募债投资， 主要通过期限和品种的分散投资
控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企业私募债， 本基金通过深入的基本面分析及定性定量研究， 自
下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制订严格的投资决策流程、 风险
控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并经董事会批准， 以防范信用风险、 流动性 风
险等各种风险。
7 、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流动性
好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货的定
价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行
套期保值操作。
八、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 ×70%+ 中债总指数收益率×30% 本基金选择中债总指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。 中债总指数样本具有广泛
的市场代表 性，涵盖主 要交易市场 （银行间市 场、交易所 市场等） 、不 同发行主体 （政府、
企业等）和 期限（长期 、中期、短 期等） ，是中 国目前最权 威，应用也 最广的指数 。中债总
指数的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资标的， 反映债券全市场的整体价格和投资回报
情况。
本基金选择沪深 300 指 数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。 沪深 300 指数 样本覆盖
了沪深市场 60% 左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准， 基金管理
人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调整本基金的业绩比较基准。 业
绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致并及时公告， 无需召开基金份额持
有人大会。
九、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金， 但低于
股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
十、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计） 。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资--
其中：股票--
2 基金投资--
3 固定收益投 资 7,240,085.0056.44
其中：债券 7,240,085.0056.44
资产支持证券--
4 贵金属投资--
5 金融衍生品 投资--
6 买入返售金 融资产 4,800,000.0037.42
其中：买断式回购的买入返售金融资产--
7 银行存款和 结算备付金合计 612,284.964.77
8 其他资产 175,379.531.37
9 合计 12,827,749.49100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
1 国家债券--
2 央行票据--
3 金融债券 1,801,260.0014.38
其中：政策性金融债 1,801,260.0014.38
4 企业债券 1,031,825.008.24 5 企业短期融 资券--
6 中期票据--
7 可转债（可 交换债）--
8 同业存单 4,407,000.0035.19
9 其他--
10 合计 7,240,085.0057.81
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
111181201718 北京银行 CD01725,0002,412,000.0019.26
211180927118 浦发银行 CD27120,0001,995,000.0015.93
317021117 国开 1118,0001,801,260.0014.38
412232014 国贸 0110,0001,012,200.008.08
5124253PR 新乡投 50019,625.000.16
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、投资组 合报告附注
（1 ）本报告 期内本基金 投资的前十 名证券的发 行主体没有 被监管部门 立案调查， 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他各项资产构成
序号名称金额（元）
1 存出保证 金 1,741.20
2 应收证券清 算款-
3 应收股利-
4 应收利息 162,455.95
5 应收申购 款 11,182.38
6 其他应收款-
7 待摊费用-
8 其他-
9 合计 175,379.53
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资 者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方多策略灵活配置混合 A
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差
④①- ③②- ④
2014.05.21-2014.12.3110.26%0.24%42.55%0.93%-32.29%-0.69%
2015.01.01-2015.12.3113.95%0.12%6.97%1.74%6.98%-1.62%
2016.01.01-2016.12.310.75%0.08%-8.07%0.98%8.82%-0.90%
2017.01.01-2017.12.312.57%0.20%13.42%0.45%-10.85%-0.25%
2018.01.01-2018.06.300.07%0.17%-8.24%0.80%8.31%-0.63%
2018.07.01-2018.09.302.12%0.18%-1.27%0.95%3.39%-0.77%
东方多策略灵活配置混合 C
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差
④①- ③②- ④
2015.11.13-2015.12.310.64%0.04%-0.52%1.12%1.16%-1.08%
2016.01.01-2016.12.310.22%0.08%-8.07%0.98%8.29%-0.90%
2017.01.01-2017.12.3155.99%3.39%13.42%0.45%42.57%2.94%
2018.01.01-2018.06.300.06%0.17%-8.24%0.80%8.30%-0.63%
2018.07.01-2018.09.302.04%0.18%-1.27%0.95%3.31%-0.77%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
十二、费用概览
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、C 类基金份额的销售服务费；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券/ 期货交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、基金的开户费用、账户维护费用；
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规
另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.70% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支取。 若
遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
3 、C 类基金份额销售服务费
本基金仅对 C 类基金份额收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费每日按前一日 C 类基
金份额的基金资产净值的 0.30% 年费 率计提。计算方法如下：
H＝E ×0.30% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发
送基金销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次
性划出， 由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定
节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金市场推广、持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“一、基金费用的种类中 4 －10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作管理办法》 、 《证
券投资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 、 《公开募 集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》 及其他有关规定以及 《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进
行了更新，主要内容如下：
（一） 在 “重要提示” 部分， 更新了 “招募说明书有关财务数据的截止日期” 及 “其他内容
的截止日期” 。
（二）在“第三部分基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
（三）在“第四部分基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
（四）在“第五部分相关服务机构”中，更新了相关服务机构的信息。
（五） 在 “第八部分基金的投资” 部分， 更新了 “投资组合报告” 的内容， 基金投资组合报
告截止日期更新为 2018 年 9 月 30 日 ， 该部分内容均按有关规定编制， 并经本基金托管人复
核，但未经审计。
（六） 在 “第九部分基金的业绩” 部分， 更新了 “基金的净值表现” 和 “本基金份额累计净
值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ， 该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（七）在“第十六部分风险揭示”中，增加了资金前端额度控制的相关风险提示。
（八） 在 “第二十一部分其他应披露事项” 部分， 更新了自上次招募说明书 （更新） 截止日
2018 年 5 月 21 日，至本 次招募说明书（更新）截止日 2018 年 11 月 21 日之间的信息披露
事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站
www.orient-fund.com 。
东方基金管理有限责任公司
2019 年 1 月
