证保A：定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
鹏 华 中证 800 证 券保 险指 数 分级 证券 投资 基 金定 期份 额折 算 结果 及
恢 复 交易 的公 告
根据《鹏华中证 800 证券保 险指数分级 证券投资基 金基金合同》（ 以下简称“基 金合
同”） 及深圳证 券交易所和 中国证券登 记结算有限 责任公司的相关 业务约定， 鹏华基金管
理有限公司 （以下简 称“本公 司”）以 2019 年01 月02 日为基金份额 折算基 准日，对 在该
日登记在册的鹏 华证保 A 份 额（场内简 称：证保 A ，基金代码：150177 ）和鹏 华中证 800
证 券保 险指数 分级证 券投 资基金 份额（ 基金 简称： 鹏华 证券 保险分 级，场 内简 称：证 保分
级 ，基 金代码 ：160625 ） （以下 简称 “本 基金” ）办理 了定 期份额 折算 业务 ，现将 折算 结
果及恢复交 易相关事 项公告如 下：
一、份额折 算结果
2019 年 01 月 02 日，鹏 华证券保 险分级份 额的场外 份额经折算 后的份额 数按截位 法保
留 到小 数点后 两位， 余额 部分计 入基金 资产 ；鹏华 证券 保险 分级份 额的场 内份 额、鹏 华证
保 A 份额经折 算后的份 额数取 整计算（ 最小单位 为 1 份），余额 部分计入 基金资产 。基金
份额折算比 例按截位 法精确到 小数点后 第 9 位， 如下 表所示：
基金份 额名称
折算前基金 份额
（单位：份 ）
新增份额折 算
比例
折算后基金 份额
（单位：份 ）
折算后基金 份额
净值（单位 ：
元）
鹏华证券保 险
分级 场外份 额
955,299,423.28
0.025246068
979,416,977.48
0.891
鹏华证券保 险
分级 场内份 额
19,955,887.00
0.025246068
20,459,694.00 0.891
鹏华证保 A 份
额
74,186,345.00
0.050492136
3,745,827.00
（注）
1.000
74,186,345.00
注：鹏华证 保 A 份额 经折算后 产生新增 的鹏华证 券保 险分级场内 份额。
投资者自公 告之日起 可查询经 基金份额 登记人及 本公 司确认的折 算后份额 。
二、恢复交 易
自 2019 年 01 月04 日起，本基金 恢复申购 、赎回、 转换、定期 定额投资 、转托管 （包
括系统内转 托管、跨 系统转托 管）、配 对转换业 务。 鹏华证保 A 份额将 于 2019 年 01 月 04
日上午开市 复牌。 三、重要提 示
1、根据《深 圳证券交 易所证券 投资基金 交易和 申购 赎回实施细 则》，2019 年 01 月 04
日鹏华证保 A 即 时行情显 示的前收 盘价为 2019 年01 月 03 日的鹏华证 保 A 的基金 份额参考
净值，即 1.000 元， 由于鹏华 证保 A 折算前存 在折价 交易情形，2019 年 01 月 02 日的收盘
价为 0.991 元， 扣除约定 收益后为 0.946 元，与 2019 年 01 月 04 日的前收 盘价存在 较大差
异。2019 年 01 月 04 日当 日鹏华证 保 A 份 额可能出 现交易价格 波动的情 形。敬请 投资者注
意投资风险 。
2、鹏华证保 A 份额的约 定应得收 益将折算 成鹏华证 券保险分级 场内份额 分配给鹏 华证
保 A 份额的持 有人，而 鹏华证 券保险分 级份额为 跟踪 中证 800 证券 保险指数 的基础 份额，
其份额净值将随 市场涨跌而 变化，因此 鹏华证保 A 份额持有人预期 收益的实现 存在一定的
不确定性， 可能会承 担因市场 下跌而遭 受损失的 风险 。
3、根据深圳 证券交 易 所的相关 业务规则 ，鹏华 证保 A 份额新增份 额折算成 鹏华证券 保
险 分级 份额的 场内份 额数 和鹏华 证券保 险分 级份额 的场 内份 额经折 算后的 份额 数取整 计算
（最小单位 为 1 份）， 舍去部 分计入基 金财产， 持有 极小数量鹏 华证保 A 份 额、鹏 华证券
保险分级份额的 持有人，存 在折算后份 额因为不足 1 份而导致相应 的资产被强 制归入基金
资产的风险 。
4、根据《鹏 华中证 800 证券 保险指数 分级证券 投资 基金基金合 同》中关 于鹏华证保 A
份额（场内 简称：证保 A；基金 代码：150177 ）约 定 年基准收益 率的相关 约定：鹏 华证保 A
份额约定年基准 收益率为“ 同期银行人 民币一年 期 定 期存款利率（税 后）＋3％” ，同期银
行人民币一 年期定期 存款利率 以当年 1 月 1 日中国 人民银行公 布的金融 机构人民 币一年期
存款基准利 率为准。 鉴于 2019 年 01 月 01 日中国人 民银行公布 的金融机 构人民币 一年期定
期存款基准 利率为 1.5% ，因 此鹏华证 保 A 份 额约定 年基准收益 率从 2019 年 01 月 01 日起
调整为 4.5% 。
5、在二级市场可 以做交易的 证券公司并 不全部具备 中国证监会颁发 的基金销售 业务资
格 ，而 投资者 只能通 过具 备基金 销售业 务资 格的证 券公 司赎 回基金 份额。 因此 ，如果 投资
者通过不具备基 金销售业务 资格的证券 公司购买鹏 华 证保 A 份额， 在定期份额折 算后，则
折算新增的鹏华 证券保险分 级份额无法 赎回。投资 者 可以选择在折算 前将鹏华证 保 A 份额
卖 出， 或者在 折算后 将新 增的鹏 华证券 保险 分级份 额转 托管 到具有 基金销 售业 务资格 的证
券公司后赎 回。 6、基金管理人承 诺以诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基金资 产，但不保 证基金
一 定盈 利，也 不保证 最低 收益。 投资者 投资 于本基 金前 应认 真阅读 本基金 的基 金合同 和招
募说明书及 更新等相 关法律文 件。敬请 投资者注 意投 资风险。
投资者若希望了解 基金份额折 算业务详情， 请登陆本 公司网站：www.phfund.com 或者
拨打本公司 客服电话：400-6788-999 ( 免长途话 费) 。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2019 年01 月 04 日
