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资源分级(160620)

资源分级:定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告

鹏 华 中证 A 股 资 源产 业指 数分 级证 券投资 基 金定 期份 额折 算 结果 及
恢 复 交易 的公 告 



根据《鹏华中证 A 股资源产 业指数分级 证券投资基 金基金合同》( 以下简称“ 基金合 同”) 及深圳证 券交易所和 中国证券登 记结算有限 责任公司的相关 业务约定, 鹏华基金管 理有限公司 (以下简 称“本公 司”)以 2019 年01 月02 日为基金份额 折算基 准日,对 在该 日登记在册 的鹏华资 源 A 份额 (场内简 称:资源 A , 基金代码:150100 ) 和鹏华中 证 A 股 资 源产 业指数 分级证 券投 资基金 份额( 基金 简称: 鹏华 资源 分级, 场内简 称: 资源分 级, 基 金代 码:160620 ) (以 下简称 “本 基金 ”)办 理了定 期份 额折算 业务 ,现 将折算 结果 及 恢复交易相 关事项公 告如下: 一、份额折 算结果 2019 年 01 月 02 日,鹏 华资源分 级份额的 场外份额 经折算后的 份额数按 截位法保 留到 小数点后两位, 余额部分计 入基金资产 ;鹏华资源 分 级份额的场内份 额、鹏华资 源 A 份额 经折算后的份额 数取整计算 (最小单位 为 1 份), 余额部分计入基 金资产。基 金份额折算 比例按截位 法精确到 小数点后 第 9 位, 如下表所 示: 基金份 额名称


折算前基金 份额 (单位:份 ) 新增份额折 算 比例


折算后基金 份额 (单位:份 ) 折算后基金 份额 净值(单位 : 元) 鹏华资源分 级 场外份额 100,332,607.00 0.026848394 103,026,376.36 0.838 鹏华资源分 级 场内份额 2,726,662.00 0.026848394 2,799,868.00 0.838 鹏华资源 A 份 额


49,020,571.00 0.053696788 49,020,571.00 1.000 2,632,247.00 ( 注) 注:鹏华资 源 A 份额 经折算后 产生新增 的鹏华资 源分 级场内份额 。 投资者自公 告之日起 可查询经 基金份额 登记人及 本公 司确认的折 算后份额 。 二、恢复交 易 自 2019 年 01 月04 日起,本基金 恢复申购 、赎回、 转换、定期 定额投资 、转托管 (包 括系统内转 托管、跨 系统转托 管)、配 对转换业 务。 鹏华资源 A 份额将 于 2019 年 01 月 04 日上午开市 复牌。 三、重要提 示 1、根据《深 圳证券交 易所证券 投资基金 交易和 申购 赎回实施细 则》,2019 年 01 月 04 日鹏华资源 A 即 时行情显 示的前收 盘价为 2019 年01 月 03 日的鹏华资 源 A 的基金 份额参考 净值,即 1.000 元, 由于鹏华 资源 A 折算前存 在折价 交易情形,2019 年 01 月 02 日的收盘 价为 0.991 元, 扣除约定 收益后为 0.946 元,与 2019 年 01 月 04 日的前收 盘价存在 较大差 异。2019 年 01 月 04 日当 日鹏华资 源 A 份 额可能出 现交易价格 波动的情 形。敬请 投资者注 意投资风险 。 2、鹏华资源 A 份额 的约定应 得收益将 折算成鹏 华资 源分级场内 份额分配 给鹏华资源 A 份额的持有人, 而鹏华资源 分级份额为 跟踪中证 A 股资源产业指数 的基础份额 ,其份额净 值将随市场涨跌 而变化,因 此鹏华资源 A 份额持有 人预期收益的实 现存在一定 的不确定性 , 可能会承担 因市场下 跌而 遭受 损失的风 险。 3、根据深圳 证券交易 所的相关 业务规则 ,鹏华 资源 A 份额新增份 额折算成 鹏华资源 分 级 份额 的场内 份额数 和鹏 华资源 分级份 额的 场内份 额经 折算 后的份 额数取 整计 算(最 小单 位为 1 份), 舍去部分 计入基 金财产, 持有极小 数量 鹏华资源 A 份 额、鹏华 资源分 级份额 的持有人, 存在折算 后份额因 为不足 1 份而导致 相应 的资产被强 制归入基 金资产的 风险。 4、根据《鹏 华中证 A 股资源 产业指数 分级证券 投资 基金基金合 同》中关 于鹏华资源 A 份额(场内 简称:资源 A;基金 代码:150100 )约 定 年基准收益 率的相关 约定:鹏 华资源 A 份额约定年基准 收益率 为“ 同期银行人 民币一年期 定 期存款利率(税 后)+3%” ,同期银 行人民币一 年期定期 存款利率 以当年 1 月 1 日中国 人民银行公 布的金融 机构人民 币一年期 存款基准利 率为准。 鉴于 2019 年 01 月 01 日中国人 民银行公布 的金融机 构人民币 一年期定 期存款基准 利率为 1.5% ,因 此鹏华资 源 A 份 额约定 年基准收益 率从 2019 年 01 月 01 日起 调整为 4.5% 。 5、在二级市场可 以做交易的 证券公司并 不全部具备 中国证监会颁发 的基金销售 业务资 格 ,而 投资者 只能通 过具 备基金 销售业 务资 格的证 券公 司赎 回基金 份额。 因此 ,如果 投资 者通过不具备基 金销售业务 资格的证 券 公司购买鹏 华 资源 A 份额, 在定期份额折 算后,则 折算新增的鹏华 资源分级份 额无法赎回 。投资者可 以 选择在折算前将 鹏华资源 A 份额卖出 , 或 者在 折算后 将新增 的鹏 华资源 分级份 额转 托管到 具有 基金 销售业 务资格 的证 券公司 后赎 回。 6、基金管理人承 诺以诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基金资 产,但不保 证基金 一 定盈 利,也 不保证 最低 收益。 投资者 投资 于本基 金前 应认 真阅读 本基金 的基 金合同 和招 募说明书及 更新等相 关法律文 件。敬请 投资者注 意投 资风险。 投资者若希望了解 基金份额折 算业务详情, 请登陆本 公司网站:www.phfund.com 或者 拨打本公司 客服电话 :400-6788-999 ( 免长途话 费) 。 特此公告。


鹏华基金管理有限公司 2019 年01 月 04 日