诺德S300：关于定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
关于 诺德深证 300 指 数分级证券 投资基金定期份额 折算结果及恢 复交易的公 告
根据诺德深证 300 指数分级证券投资基金（以 下简称：本基金）基金合同、
招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
定，诺德基金管理有限公司（以下简称：本公司）以 2019 年 1 月 2 日为份额折
算基准日， 对诺德深证 300 份额的场外份额 、 诺德深证 300 份额的 场内份额 （场
内简称： 诺德 S300 ， 代码：165707 ） 以及诺德 深证 300A 份额 （场内简称： 诺德
300A ，代码：150092）实施定期份额折算，现 将相关事项公告如下 ：
一、 份额折算结果
2019 年 1 月 2 日 ， 诺德深证 300 份额的场外份 额经折算后的份额数按截位法
保留到小数点后两位，舍去部分计入基金财产；诺德深证 300 份额的场内份额、
诺德 深证 300A 份额经折算后的份额数取整计 算（最小单位为 1 份） ，舍去部分
计入基金财产。份额折算比例按截位法精确到小数点后第 9 位，如下表所示：
基金份额名称 折算前份额
新增份额
折算比例
折算后份额
折算后基金
份额净值
折算后基金
份额累计净
值
诺德深证 300 场外份额 2,850,690.45
0.035211267
2,951,045.23
0.639 1.481
诺德深证 300 场内份额 328,548.00
0.035211267
487,783.00 0.639 1.481
诺德深证 300A 份额 2,096,874.00
0.070422535 2,096,874.00
1.000 1.352
注： 诺德深证 300 场外份额经份额折算后产生新 增的诺德深证 300 场外份额；
诺德深证 300 场内份额经份额折算后产生新增 的诺德深证 300 场内份额； 诺德 深
证 300A 份额经份额折算后产生新增的诺德深 证 300 场内份额。
投资者自公告 之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。
二、 恢复交易
自 2019 年 1 月 4 日起，本基金恢复申购、赎 回、转托管（包括场外转托管
和跨系统转托管）和配对转换业务，诺德 深证 300A 份额于 2019 年 1 月 4 日开
市起 在深圳证券交易所复牌。
三、 其他需要提示 的事项
（一） 根据 《 深圳证券交易所证券投资基金交 易和申购赎回实施细则》， 2019 年
1 月 4 日诺德深 证 300A 复牌首日即时行情显 示的前收盘价为 2019 年 1 月 3 日
的诺德深证 300A 的基金份额净值（四舍五入至 0.001 元） ，即 1.000 元。由 于
诺德深证 300A 折算前存在 溢价交易情形， 2019 年 1 月 2 日的收盘价为 1.017 元，
扣除约定收益后为 0.972 元， 与 2019 年 1 月 4 日的前收盘价存在 较大差异， 2019
年 1 月 4 日当日可能出现交易价格大幅波动的 情形。敬请投资者注意投资风险。
（二） 诺德深证 300A 份额期末的约定应得收 益将折算为场内诺德深证 300 份额
并分配给诺德深证 300A 份额的持有人， 而诺 德深证 300 份额为跟踪深证 300 指
数的基础份额， 其份额净值将随市场涨跌而变化， 因此诺德深证 300A 份额持有
人预期收益的实现存在一定的不确定性， 其可能会承担 因市场下跌而遭受损失的
风险。
（三） 由于诺德 深证 300A 份额新增份额折算 成诺德深证 300 份额的场内份额数
和诺德深证 300 份 额 的 场 内 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 取 整 计 算 （ 最 小 单 位 为 1
份） ，舍去部分计入基金财产，持有较少诺德 深证 300A 份额数或场内诺德深证
300 份额数的份额持有人存在无法获得新增场内诺德深证 300 份额的可能性。
（四） 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产 ， 但不保证
基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金
合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险 。
四、 投资者可以通 过以下途径 了解或咨询 相关情况
1、本公司客户服务电话：400-888-0009
2、本公司网站：www.nuodefund.com
特此公告。
诺德 基金管理有限 公司
2019 年 1 月 4 日
