TMTA：关于定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
关于 国泰 深证 TMT50 指 数分 级证 券投 资基 金 定期 份额 折算 结 果及 恢 复 交 易的 公告 根据国泰深证 TMT50 指数分级 证券投资 基金 （以下简 称本基金） 基金 合同、 招募说 明书 及深圳证券 交易所和 中国证券 登记结算 有限责任 公司 的相关业务 规定， 国泰基 金管理有 限公 司（以下简 称本 基金 管理人 ） 以 2019 年 1 月2 日为基金份额折 算基准日 ，对在该 日交易结 束后登记在 册的 国泰TMT 基金 份额 （基金 代码为：160224 ， 基金场内 简称为： 国泰 TMT）和 TMTA 份额（基 金代码为：150215 ，基 金 场内 简称为 ：TMTA）实施了 定期份额折 算 ， 现将折 算结果及恢 复交易相 关事项公 告如下： 一、份额折算结果 2019 年 1 月 2 日 ，国泰 TMT 份额 的场外份 额经折算 后的份额数 采用截位 法保留至 小数 点后两位， 由此产生 的误差计 入基金财 产 ；国泰 TMTA 份额折 算新增的 场内国 泰 TMT 份额 、 国泰 TMT 份额的场 内份额经 折算后 的 份额数 均 取整计 算（最小单 位为 1 份） ，不足 1 份的 零 碎份， 按各个零 碎份从大 到小的排 序， 依次向相 应的 基金份额持 有人记增1 份， 直到所 有零 碎份的合计 份额分配 完毕 。 份额 折算比例 按截位法 精 确到小数点 后第 9 位， 具体结果 如下表 所示： 基金份额名 称 折算前份额 新增份额折 算比例 折算后份额 折算后份额 净值 场外国泰 TMT 份额 173,711,670.51 0.032561574 179,368,000.31 0.6910 场内国泰 TMT 份额 2,857,976.00 0.032561574 3,715,195.00 0.6910 国泰 TMTA 份额 11,734,068.00 0.065123149 11,734,068.00 1.0000 注： 场外 国泰 TMT 份额经折 算后产生 新增的国泰 TMT 份额仍登记 在场外 ； 场内国泰 TMT 份额经折算 后产生新 增的国泰 TMT 份额仍 登记在 场内 ； 国泰 TMTA 份额经折 算后产生 新增的 国泰 TMT 份 额登记在 场内。 投 资者 自本公 告发 布之 日起可 查询 经本基 金注 册登 记人 及 本 基金管 理人 确认 的折算 后 份额。 二、恢复交易 自 2019 年 1 月4 日 起 ， 本基金 恢复申购 （含定期 定额 投资） 、 赎回 、 转托管 （ 包括系统 内转托管和 跨系统转 托管）和 配对转换 业务 ，TMTA 于 开市起 恢复 交易 。 三、重要提示 1、 根据《深圳证 券交易所证 券投资基金 交易和申购 赎回实施细则》 第十一条的 规定 ，2019 年1 月4 日 国泰TMTA 即时行情显 示的前收 盘价 为2019 年1 月3 日 的 国泰TMTA 份额净 值 保留 3 位小数 （ 四舍五入 至 0.001 元） ， 即 1.000 元。由于国泰 TMTA 份额折算 前存在 溢 价 交易情形 ，2019 年 1 月 2 日 的收盘价 为 1.325 元 ，扣除 2018 年 约定收益 后为 1.280 元 ， 与 2019 年1 月 4 日的 前收盘价 存在较大 差异，2019 年 1 月4 日 当日可能 出现交易 价格大幅 波动的情形 ，敬请投 资者注意 投资风险 。 2、 由于TMTA 份额表现 为预期风 险和预期 收益较低 的 特征， 当发生 合同规定 的定期份 额 折算时， 折算 前的 TMTA 份额持 有人， 以 TMTA 份额在 基金份额折 算基准日 的基金份 额净值超 出本金 1.0000 元部分， 获得新 增国泰 TMT 份额的 份额 分配。 折算不 改变 TMTA 份额持 有人的 资产净值， 其持 有的 TMTA 份额的 基金份额 净值折算 调 整为 1.0000 元、 份额数量 不变， 相应 折算增加场 内国泰 TMT 份额。 因此， 持 有人的风 险收 益特征将发 生一定的 变化， 由持有 单一 的较低风险 收益特征 份额变为 同时持有 较低风险 收益 特征的 TMTA 份 额与较高 风险收益 特征 的国泰 TMT 份额的情 况。 由于国 泰 TMT 份 额为跟踪 深 证 TMT 指数 的基础份 额， 其份额 净值将 随市场涨跌 而变化， 因此原 TMTA 份额持有 人预期收 益的实现存 在一定的 不确定性 ，可能会 承担因市场 下跌而遭 受损失的 风险。 请投资 者认真阅 读本基金的 基金合同 和招募说 明书了解 相关内容。 3、 由于 国泰 TMTA 份额新 增份额折 算成国泰 TMT 基金 份额的场内 份额数和 国泰TMT 基金 份额的场内 份额经折 算后的份 额数取整 计算（最 小单 位为 1 份） ， 不足 1 份的 零碎份， 按各 个零碎份从 大到小的 排序， 依次 向相应的 基金份额 持 有人记增 1 份， 直到所 有零碎份 的合计 份额分配完 毕。持有 较少国泰 TMTA 份额 数或场内 国泰 TMT 基金份 额数的份 额持有人 存在无 法获得新增 场内 国泰TMT 基金 份额的可 能性。 4、投资者若希望 了解基金定 期份额折算 业务详情, 请拨打本 基金管 理人 客户服 务电话 400-888-8688 ，021-31089000 或登录本 基金管理 人网站 www.gtfund.com 获 取相关信 息。 风险提示： 本基 金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责 的原则管理 和运用基 金资产， 但不 保证基金一 定盈利， 也 不保证最 低收益。 投 资者投资 于本基金管 理人管理 的基金时 应认真阅 读该基金 的 《 基金合同 》 、 《招募 说明书》 等法律文 件 ， 了解基金产 品的详细 情况， 选 择与自 己风险识别 能力和风 险承受能 力相匹配 的基金， 并注 意投资风险 。 特此公告 国泰基金管 理有限公 司 2019 年 1 月4 日
