鹏华中国 50 开放式 证券 投资基金
更新的招 募说明 书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
2019 年 1 月
重 要 提示
本基金经中 国证监会 2004 年 3 月 9 日 证监基金 字[2004]26 号 文件《关 于同意鹏 华中国
50 开放式证券投资基金设立 的批复》批准发起设立 。根据当时有效的法规，本基金基金 合
同已于 2004 年 5 月 12 日 生效，基 金管理人 于该日起 正式开始对 基金财产 进行运作 管理。
基 金管 理人保 证本 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、 完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会
核 准， 但中国 证监会 对本 基金募 集的核 准， 并不表 明其 对本 基金的 价值和 收益 做出实 质性
判 断或 保证， 也不表 明投 资于本 基金没 有风 险。请 投资 者根 据自身 风险承 受能 力谨慎 选择
适合自己的 基金产品 。
投 资有 风险， 投资 人申 购基金 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面认 识本 基金 产品的 风
险 收益 特征， 充分考 虑投 资人自 身的风 险承 受能力 ，并 对于 申购基 金的意 愿、 时机、 数量
等 投资 行为作 出独立 决策 。基金 管理人 提醒 投资人 基金 投资 的“买 者自负 ”原 则，在 投资
人作出投资 决策后， 基金运营 状况 与基 金净值变 化引 致的投资风 险，由投 资人自行 负责。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2018 年 11 月
11 日 ，有 关财务数 据和净值 表现截止 日为 2018 年 9 月 30 日（ 未经审计 ）。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真： （0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50% 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有 限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ， 经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务 部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国 籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。 于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管 ， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
高阳先生，党委 副书记、副 总裁，特许 金融分析师（CFA），经济学硕 士，国籍： 中国 。
历任中国国 际金融有 限公司经 理，博时 基金管理 有限 公司博时价 值增长基 金基金经 理、固
定收益部总 经理、基 金裕泽基 金经理、 基金裕隆 基金 经理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华
基金管理有 限公司党 委副书记 、副总裁 。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员， 现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，纪委书 记，督察 长，法学 硕士，国 籍： 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书
局干部，中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副处 级秘书、发 行监管部 副处长、 人事教
育部副处长 、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
王宗合先生 ，国籍中 国，金融 学硕士，12 年证券 基金 从业经验。 曾经在招 商基金从 事
食品饮料、 商业零售 、农林牧 渔、纺织 服装、汽 车等 行业的研究 。2009 年5 月加盟 鹏华基
金管理有限 公司，从 事食品饮 料、农林 牧渔、商 业零 售、造纸包 装等行业 的研究工 作，担
任鹏华动力 增长混合 （LOF）基 金基金经 理助理 。现 担任权益投 资二部总 经理。2010 年 12
月担任鹏华 消费优选 混合基金 基金经理 ，2012 年06 月至 2018 年07 月担 任鹏华金 刚保本
混合基金基 金经理，2014 年 07 月担任 鹏华品牌 传承 混合基金基 金经理，2014 年 12 月担任
鹏华养老产 业股票基 金基金经 理，2016 年 04 月至 2018 年 10 月担 任鹏华 金鼎保本 混合基
金基金经理 ，2016 年06 月担 任鹏华金 城保本混 合基 金基金经理 ，2017 年02 月担 任鹏华安
益增强混合 基金基金 经理，2017 年07 月担任鹏 华中 国 50 混合基 金基金经 理，2017 年 09
月担任鹏华 策略回报 混合基金 基金经理 ，2018 年05 月担任鹏华 产业精选 基金基金 经理，
2018 年 07 月 担任鹏 华宏观混 合基金基 金经理，2018 年 10 月担任 鹏华金鼎 混合基金 基金经
理。王宗合 先生具备 基金从业 资格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2010 年 12 月 担任鹏 华消费优 选混合基 金基金经 理
2012 年 06 月至 2018 年 07 月 担任鹏华 金刚保本 混合 基金基金经 理
2014 年 07 月 担任鹏 华品牌传 承混合基 金基金经 理
2014 年 12 月 担任鹏 华养老产 业股票基 金基金经 理
2016 年 04 月至 2018 年 10 月 担任鹏华 金鼎保本 混合 基金基金经 理
2016 年 06 月 担任鹏 华金城保 本混合基 金基金经 理
2017 年 02 月 担任鹏 华安益增 强混合基 金基金经 理
2017 年 09 月 担任鹏 华策略回 报混合基 金基金经 理 2018 年 05 月 担任鹏 华产业精 选基金基 金经理
2018 年 07 月 担任鹏 华宏观混 合基金基 金经理
2018 年 10 月 担任鹏 华金鼎混 合基金基 金经理
本基金历任 的基金经 理：
2004 年 05 月至 2006 年 03 月
黄钦来先 生
2006 年 03 月至 2006 年 09 月
胡建平先 生
2006 年 09 月至 2007 年 08 月
黄敬东先 生
2007 年 08 月至 2011 年 01 月
黄鑫先生
2011 年 01 月至 2017 年 07 月
陈鹏先生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基 金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
一、基金托 管人基本 情况
（一）基金 托管人概 况
公司法定中 文名称： 交通银行 股份有限 公司（简 称： 交通银行）
公司法定英 文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人 ：彭纯
住
所： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路188 号
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日 注册资本：742.62亿元
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]25 号
联系人：陆 志俊
电
话：95559
交 通银 行 始建 于1908 年 ，是 中国 历史最 悠久 的银行 之一 ，也 是近代 中国 的发 钞行之 一。
1987 年重新 组建 后的交 通银行 正式 对外营 业， 成为中国 第一 家全国 性的 国有股 份制 商业 银
行 ，总 部设在 上海 。2005年6 月交 通银 行在香 港联 合交 易所 挂牌上 市，2007 年5 月在上 海 证
券 交易 所挂牌 上市 。根据2017 年英 国《银 行家 》杂志发 布的 全球千 家大 银行报 告， 交通 银
行 一级 资本位 列第11 位， 较上 年上升2位 ；根据2017年 美国 《财富 》杂 志发布 的世 界500 强
公司排行榜 ，交通银 行营业收 入位列第171 位。
截至2018 年9 月30 日 ，交 通银 行资 产总 额为 人民币93915.37 亿元 。2018 年1-9 月 ，交 通
银行实现净 利润(归属 于母公司 股东)人 民币573.04 亿 元。
交 通银 行总行 设资 产托 管业务 中心 （下文 简称 “托 管中 心” ）。现 有员 工具 有多年 基
金 、证 券和银 行的从 业经 验，具 备基金 从业 资格， 以及 经济 师、会 计师、 工程 师和律 师等
中 高级 专业技 术职称 ，员 工的学 历层次 较高 ，专业 分布 合理 ，职业 技能优 良， 职业道 德素
质过硬，是 一支诚实 勤勉、积 极进取、 开拓创新 、奋 发向上的资 产托管从 业人员队 伍。
（二）主要 人员情况
彭纯先生， 董事长、 执行董事 ，高级会 计师。
彭 先生2018 年2月起任 本行董 事 长、执 行董事 。2013 年11月起任 本行执 行董事。2013
年11 月至2018 年2 月 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 ，2013 年10 月至2018 年1 月 任 本 行 行 长 ；
2010 年4月至2013 年9月 任中国 投资 有限责 任公 司副总经 理兼 中央汇 金投 资有限 责任 公司 执
行 董事 、总经 理；2005 年8 月至2010 年4 月任 本行执 行董 事、 副行长 ；2004 年9月至2005 年8
月 任本 行副行 长；2004 年6 月至2004 年9 月任 本行董 事、 行长 助理；2001 年9月至2004 年6月
任 本行 行长助 理；1994 年至2001 年历 任本 行乌鲁 木齐分 行副 行长、 行长 ，南 宁分 行 行长 ，
广州分行行 长。彭先 生1986年 于中国人 民银行研 究生 部获经济学 硕士学位 。
任德奇先生 ，副董事 长、执行 董事、行 长，高级 经济 师。
任先生2018 年8 月起任本行副董事长、执行董事、行 长。2014 年7 月至2016 年11 月任
中国银行副行长 ，2016年12 月至2018 年6 月任中国银 行执行董事、副 行长，其中 ：2015 年10
月至2018年6月兼 任中银香港 （控股）有 限公司非执 行董事，2016 年9 月至2018 年6月兼任中
国 银行 上海人 民币 交易业 务总 部总裁 ；2003 年8月至2014 年5 月历任 中国 建设银 行信 贷审 批
部 副总 经理、 风 险监 控部 总经理 、授信 管理 部总经 理、 湖北 省分行 行长、 风险 管理部 总经
理；1988 年7月至2003 年8月先 后在 中国建 设银 行岳阳长 岭支 行、岳 阳市 中心支 行、 岳阳 分
行 ，中 国建设 银行 信贷管 理委 员会办 公室 、信贷 风险管 理部 工作。 任先 生1988年于 清华 大
学获工学硕 士学位。
袁庆伟女士 ，资产托 管业务中 心总裁， 高级经济 师。
袁女士2015 年8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年12 月至2015 年8 月，历任
本 行 资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 副 总 裁 ；1999 年12 月至
2007 年12月 ，历 任本行 乌鲁木 齐分 行 财务 会计 部副科长 、科 长、处 长助 理、副 处长 ，会 计
结 算部 高级经 理。 袁女 士1992 年 毕业于 中国 石油大 学计 算机 科学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新疆财 经学院获 硕士学位 。
（三）基金 托管业务 经营情况
截至2018 年9 月30 日，交通银行共托 管证券投资基金384 只。此外，交通银行还托管
了 基金 公司特 定客户 资产 管理计 划、证 券公 司客户 资产 管理 计划、 银行理 财产 品、信 托计
划 、私 募投资 基金 、保险 资金 、全国 社保 基金、 养老保 障管 理基金 、企 业年金 基金 、QFII
证 券投 资资 产、RQFII 证券 投资 资产 、QDII 证 券投 资资 产、RQDII证券 投资 资产 和QDLP 资金
等产品。
二、基金托 管人的内 部控制制 度
（一）内部 控制目标
交 通银 行严格 遵守 国家 法律法 规、 行业规 章及 行内 相关 管理 规定， 加强 内部 管理， 保
证 托管中 心业 务规章 的健全 和各项 规章 的贯彻 执行，通 过对各 种风 险的梳 理、评 估、监 控 ，
有效地实现 对各项业 务风险的 管控，确 保业务稳 健运 行，保护基 金持有人 的合法权 益。
（二）内部 控制原则
1、合法性原则： 托管中心制 定的各项制 度符合国家 法律法规及监管 机构的监管 要求，
并贯穿于托 管业务经 营管理活 动的始终 。
2、全面性原则： 托管中心建 立各二级部 自我监控和 风险合规部风险 管控的内部 控制机
制 ，覆 盖各项 业务、 各个 部门和 各级人 员， 并渗透 到决 策、 执行、 监督、 反馈 等各个 经营
环节，建立 全面的风 险管理监 督机制。
3、独立性原则： 托管中心独 立负责受托 基金资产的 保管，保证基金 资产与交通 银行的
自有资产相 互独立， 对不同的 受托基金 资产分别 设置 账户，独立 核算，分 账管理。
4、制衡性原则： 托管中心贯 彻适当授权 、相互制约 的原则，从组织 结构的设置 上确保
各 二级 部和各 岗位权 责分 明、相 互牵制 ，并 通过有 效的 相互 制衡措 施消除 内部 控制中 的盲
点。
5、有效性原则： 托管中心在 岗位、业务 二级部和风 险合规部三级内 控管理模式 的基础
上 ，形成 科学 合理的 内部控 制决策 机制 、执行 机制和监 督机制 ，通 过行之 有效的 控制流 程 、
控制措施， 建立合理 的内控程 序，保障 内控管理 的有 效执行。
6、效益性原则： 托管中心内 部控制与基 金托管规模 、业务范围和业 务运作环节 的风险
控制要求相 适应，尽 量降低经 营运作成 本，以合 理的 控制成本实 现最佳的 内部控制 目标。
（三）内部 控制制度 及措施 根 据《 证券投 资基 金法 》、《 中华 人民共 和国 商业 银行 法》 等法律 法规 ，托 管中心 制
定 了一整 套严 密、高 效的证 券投资 基金 托管管 理规章制 度，确 保基 金托管 业务运 行的规 范 、
安 全、 高效， 包括《 交通 银行资 产托管 业务 管理办 法》 、《 交通银 行资产 托管 业务风 险管
理 办法 》、《 交通银 行资 产托管 业务系 统建 设管理 办法 》、 《交通 银行资 产托 管部信 息披
露 制度 》、《 交通银 行资 产托管 业务商 业秘 密管理 规定 》、 《交通 银行资 产托 管业务 从业
人 员行 为规范 》、《 交通 银行资 产托管 业务 档案管 理暂 行办 法》等 ，并根 据市 场变化 和基
金 业务 的发展 不断加 以完 善。做 到业务 分工 合理， 技术 系统 规范管 理，业 务管 理制度 化，
核心作业区 实行封闭 管理，有 关信息披 露由专人 负责 。
托 管中 心通过 对基 金托 管业务 各环 节的事 前指 导、 事中 风控 和事后 检查 措施 实现全 流
程 、全 链条的 风险控 制管 理，聘 请国际 著名 会计师 事务 所对 基金托 管业务 运行 进行国 际标
准的内部控 制评审。
三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
交 通银 行作为 基金 托管 人，根 据《 证券投 资基 金法 》、 《公 开募集 证券 投资 基金运 作
管理 办 法》和 有关证 券法 规的规 定，对 基金 的投资 对象 、基 金资产 的投资 组合 比例、 基金
资 产的 核算、 基金资 产净 值的计 算、基 金管 理人报 酬的 计提 和支付 、基金 托管 人报酬 的计
提 和支 付、基 金的申 购资 金的到 账与赎 回资 金的划 付、 基金 收益分 配等行 为的 合法性 、合
规性进行监 督和核查 。
交 通银 行作为 基金 托管 人，发 现基 金管理 人有 违反 《证 券投 资基金 法》 、《 公开募 集
证 券投 资基金 运作管 理办 法》等 有关证 券法 规和《 基金 合同 》的行 为，及 时通 知基金 管理
人 予以 纠正， 基金管 理人 收到通 知后及 时核 对确认 并进 行调 整。交 通银行 有权 对通知 事项
进 行复查 ，督 促基金 管理人 改正。 基金 管理人 对交通银 行通知 的违 规事项 未能及 时纠正 的 ，
交通银行有 权报告中 国证监会 。
交 通银 行作为 基金 托管 人，发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ，有权 立即 报告 中国证 监
会，同时通 知基金管 理人限期 纠正。
四、其他事 项
最 近一 年内交 通银 行及 其负责 资产 托管业 务的 高级 管理 人员 无重大 违法 违规 行为， 未
受 到中 国人民 银行、 中国 证监会 、中国 银保 监会及 其他 有关 机关的 处罚。 负责 基金托 管业
务的高级管 理人员在 基金管理 公司无兼 职的情况 。
三 、 相关 服务 机构
（一）基金销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司 住所：深圳 市福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心第 43 层
法定代表人 ：何如
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心第 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 502
房
电话：（010 ）88082426-178
传真：（010 ）88082018
联系人：张 圆圆
（3）鹏华基 金管理有 限公司 上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座3305 室
联系电话： （027）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38010789
联系人：周 樱
2、其他销售 机构
（1）银行销 售机构
1）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁 联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）广发银行 股份有限 公司
注册地址： 广州市东 风东路 713 号
办公地址： 北京市东 城区东长 安街甲 2 号
法定代表人 ：杨明生
联系人：陈 泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
4）杭州银行 股份有限 公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号杭州银 行大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号杭州银 行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
5）华夏银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：李民吉
联系人：董 金
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
6）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳 联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
7）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
8）洛阳银行 股份有限 公司
注册地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
办公地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
9）南京银行 股份有限 公司
注册地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路 288 号
办公地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路 288 号
法定代表人 ：胡昇荣
客户服务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
10 ）宁波银 行股份有 限公司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路 345 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路 345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
11 ）平安银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林 联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
12 ）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山东一路 12 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
13 ）上海银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
14 ）厦门银 行股份有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业 银行大 厦
办公地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业 银行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：刘 冬阳
客户服务电 话：400-858-8888
网址： www.xmccb.com
15 ）兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山 大厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
16 ）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银行大 厦 法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
17 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
注册地址： 浙江省台 州市温岭 市三星大 道 168 号
办公地址： 浙江省台 州市温岭 市三星大 道 168 号
法定代表人 ：江建法
联系人：刘 兴龙
客户服务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
18 ）浙商银 行股份有 限公司
注册地址： 中国杭州 市庆春路 288 号
办公地址： 中国杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 ：沈仁康
联系人：沈 崟杰
客户服务电 话：95527
网址：www.czbank.com
19 ）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街 55 号
办 公地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
20 ）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
法定代表人 ：李晓鹏
联系人：穆 欣欣
客户服务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
21 ）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号 办公地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
22 ）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
23 ）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
24 ）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：陈四清
联系人：陈 洪源
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
25 ）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
网址：www.psbc.com
26 ）中信银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2）证券公 司销售机 构
1）爱建证券 有限责任 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人 ：祝健
联系人：王 冠昌
客户服务电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
3）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4）财富证券 有限责任 公司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号 顺天国际 财富 中心 26-28 层
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心 36 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
客户服务电 话：95317 网址：www.cfzq.com
5）财通证券 股份有限 公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国 际商务中 心 201 、501、502 、1103、1601-1615 、
1701-1716
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国 际商务中 心 201 、501、502 、1103、1601-1615 、
1701-1716
法定代表人 ：沈继宁
联系人：陶 志华
客户服务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
6） 长城国瑞 证券有限 公司
注册地址： 厦门市思 明区莲前 西路 2 号莲富大 厦 17 楼
办公地址： 厦门市思 明区深田 路 46 号 深田国际 大厦 20F
法定代表人 ：王勇
联系人：邱 震
客户服务电 话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
7）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
8）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江 证券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江 证券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
9）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心 12 层 法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
10 ）第一创 业证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行 大厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行 大厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
11 ）东北证 券股份有 限公司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
客户服务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
12 ）东海证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省常 州延陵西 路 23 号 投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客户服务电 话：95531/400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
13 ）东莞证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号 金源中 心
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号 金源中 心
法定代表人 ：陈照星 （代）
联系人：李 荣
客户服务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
14 ）东吴证 券股份有 限公司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号 办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
客户服务电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
15 ）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：汤 漫川
客户服务电 话：95309
网址：www.dxzq.net
16 ）方正证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘江中 路二段 36 号 华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
17 ）光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
18 ）广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河北路 183 号大 都会广场 5 、7、8 、17、18、19、38-44 楼
办公地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号 618 室
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
19 ）广州证 券股份有 限公司 注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号广州国 际金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号广州国 际金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
20 ）国都证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国 华投资 大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国 华投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
21 ）国海证 券股份有 限公司
注册地址： 广西桂林 市辅星路 13 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路 46 号
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
客户服务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
22 ）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
23 ）国联证 券股份有 限公司
注册地址： 无锡市金 融一街 8 号
办公地址： 无锡市滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
客户服务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn 24 ）国融证 券股份有 限公司
注册地址： 内蒙古自 治区呼和 浩特市武 川县腾飞 大道 1 号 4 楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安 兴融中 心西座 11 层
法定代表人 ：张智河
联系人：郭 一非
客户服务电 话：95385
网址：http://www.grzq.com
25 ）国盛证 券有限责 任公司
注册地址： 江西省南 昌市西湖 区北京西 路 88 号 江信 国际金融大 厦
办公地址： 江西省南 昌市西湖 区北京西 路 88 号 江信 国际金融大 厦
法定代表人 ：徐丽峰
联系人：周 欣玲
客户服务电 话：0791-222111
网址：www.gszq.com
26 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上 海银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
27 ）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
28 ）国元证 券股份有 限公司
注册地址： 中国安徽 省合肥市 梅山路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号 安徽国际 金融 中心 A 座国元证 券
法定代表人 ：蔡咏
联系人：米 硕
客户服务电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
29 ）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
30 ）红塔证 券股份有 限公司
注册地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
办公地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
法定代表人 ：况雨林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
31 ）华安证 券股份有 限公司
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号
法定代表人 ：李工
联系人：范 超
客户服务电 话：95318
网址：www.hazq.com
32 ）华宝证 券有限责 任公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：胡 星煜
客户服务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
33 ）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号 7－8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1088 号 招商 银行大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹 客户服务电 话：95547( 福建 省外电信 、联通用 户暂加 拨 0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
34 ）华林证 券股份有 限公司
注册地址： 西藏自治 区拉萨市 柳梧新区 察古大道 1-1 君泰国际 B 栋 一层 3 号
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号华融大 厦 6 楼
法定代表人 ：林立
联系人：胡 倩
客户服务电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
35 ）华龙证 券股份有 限公司
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州 财富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
客户服务电 话：95368
网址：www.hlzq.com
36 ）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街 18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
37 ）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰 证券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
38 ）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋 联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
39 ）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全国 ）/029-68918888 （西安）
网址：www.cfsc.com.cn
40 ）江海证 券有限公 司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
客户服务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
41 ）金元证 券股份有 限公司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 4001 号时代 金融 中心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：马 贤清
客户服务电 话：400-8888-228
网址：www.jyz.cn
42 ）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号 都市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号 都市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
43 ）联讯证 券股份有 限公司
注册地址： 惠州市江 北东江三 路 55 号 广播电视 新闻 中心西面一 层大堂和 三、四层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 层 法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
客户服务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
44 ）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
45 ）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
46 ）山西证 券股份有 限公司
注册地址： 太原市府 西街 69 号山西国 际贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号山西国 际贸易中 心东 塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
客户服务电 话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
47 ）上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
客户服务电 话：4008-918-918
网址：www.shzq.com
48 ）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
49 ）世纪证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦 40/42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦 40/42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
客户服务电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
50 ）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路 2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
51 ）万联证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11 号 高德 置地广场 F 座 18 、19 层
办公地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 13 号 高德 置地广场 E 座 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人：甘 蕾
客户服务电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
52 ）五矿证 券有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
法定代表人 ：赵立功
联系人：马 国栋
客户服务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
53 ）西部证 券股份有 限公司 注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号陕西信 托大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号陕西信 托大厦 16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
54 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
客户服务电 话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
55 ）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
56 ）新时代 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
客户服务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
57 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com 58 ）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号兴业证 券大 厦
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
59 ）银泰证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
法定代表人 ：黄冰
联系人：林 文宇
客户服务电 话：4008-505-505/0755-28810131
网址：www.ytzq.net
60 ）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38—45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
61 ）浙商证 券股份有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市西湖 区杭大路 1 号黄 龙世纪 广场 A 座
办公地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号浙商证 券大楼 8 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：陈 姗姗
客户服务电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
62 ）中国国 际金融股 份有限公 司
注 册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn
63 ）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
64 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
65 ）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号荣超商 务中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
66 ）中航证 券有限公 司
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号国际金 融大厦 A 座 41 楼
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号国际金 融大厦 A 座 41 楼
法定代表人 ：王宜四
联系人：何 志华
客户服务电 话：95335
网址：www.avicsec.com
67 ）中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 ：黄扬录 联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
68 ）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路 66 号东 亚银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
69 ）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
70 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号 卓越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
71 ）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：http://sd.citics.com
（3）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司 注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上 站大楼平 街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠 大厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场（二 期）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场（二 期）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方 销售机构
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天 明泽基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
客户服务电 话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
3）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 ：王伟刚
联系人：王 晓晓
客户服务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
4）北京肯特 瑞基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 18 号院京 东总部 A 座 17 层
法定代表人 ：江卉
联系人：韩 锦星
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
5）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
6）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
7）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8）南京苏宁 基金销售 有限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋
客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
9）诺亚正行 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
10 ）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
11 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂 尔多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
12 ）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表人 ：李一梅
联系人：仲 秋玥
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
13 ）上海基 煜基金销 售有限公 司 注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰 和经济发 展
区）
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太 平金融 大厦 1503 室
法定代表人 ：王翔
联系人：吴 鸿飞
客户服务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
14 ）上海陆 金所基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
15 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
16 ）上海挖 财基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代表人 ：胡燕亮
联系人：李 娟
客户服务电 话：400-025-6569
网址：www.wacaijijin.com
17 ）上海万 得基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
客户服务电 话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn
18 ）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号华融 大厦 27 层 2704
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
客户服务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
19 ）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
20 ）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号 富凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座 505 室
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
21 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：4008773772
网址：www.5ifund.com
22 ）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳 客户服务电 话：4008769988
网址：www.zscffund.com
23 ）珠海盈 米基金销 售有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利 国际广 场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（二）注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（三）律师事务所与经办律师
名称：北京 市德恒律 师事务所
住所：北京 市西城区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 十二 层
法定代表人 ：王丽
办公室地址 ：北京市 西城区金 融街 19 号富凯大 厦 B 座十二层
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：徐 芳
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（四）会计师事务所与经办注册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 507 单元 01 室
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海 市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华中 国 50 开放 式证券投 资基金
五 、 基金 运作 方式 及 类型
六 、 基金 的投 资目 标
以 价值 投资为 本， 通过 集中投 资于 基本面 和流 动性 良好 同时 收益价 值或 成长 价值相 对
被 低估 的股票 ，长期 持有 结合适 度波段 操作 ，以求 在充 分控 制风险 的前提 下分 享中国 经济
成长成果和 实现基金 财产的长 期稳定增 值。
七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 以股票 、中 央银 行票据 、债 券以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工具 为
主要投资方 向。
八 、 基金 的投 资策 略
在正常市场状 况下，股 票投资比 例变动范 围是基金 资 产净值的 30% ～95% ，国债投资
比例变动范 围是基金 资产净值 的 0% ～70% ，中央银 行票据投资 比例变动 范围是基 金资产净
值的 0～50% ，金融债 投资比例 变动范围 是基金资 产 净值的 0～50% ，企业 债投资比 例变动
范围是基金 资产净值的 0 ～25% ，可转债 投资比例 变 动范围是基 金资产净 值的 0～25% ，现
金 或 到期 日 在一 年以 内 的政 府债 券 不低 于基 金资 产净 值 的 5% ， 其 中现 金不 包 括结 算备付
金 、存出 保证 金、应 收申购 款等。 如有 投资需 要可通过 回购参 与有 价值的 新股配 售和增 发。
1、债券投资 方法
本 基金 债券投 资以 降低 组合总 体波 动性从 而改 善组 合风 险构 成为目 的， 采取 积极主 动
的 投资 策略， 谋取超 额收 益。如 投资有 需要 则可在 严格 控制 风险的 前提下 通过 回购参 与有
价值的新股 配售和增 发。
2、股票投资 方法
本 基金 股票投 资中 ，精 选个股 ，长 期持有 结合 适度 波段 操作 ，注重 长期 收益 。将类 指
数 的选 股方式 与积极 的权 重配置 相结合 ，从 而在保 持了 收益 空间的 前提下 一定 程度上 降低
了投资风险 。股票价 值分析兼 顾收益性 和成长性 。
具体流程是：首先 选择全市场基本面流动性较好、 流 通市值较大的 100 只股票； 由行
业 研究 小组运 用鹏华 财务 评级系 统对其 财务 指标和 资产 质量 的真实 性进行 评估 ，进一 步筛
选到 80 只；基 金经理再 根据市场 价格波动 的情况， 动态分析其 价值低估 程度，选 择收益价值或成长价 值相对被 低估的 50 只 左右的股 票长期投 资；为避免 行业配置 过于集中 ，由金融
工 程研 究员对 拟投资 组合 进行行 业比例 测算 ，如果 个别 行业 的投资 比例过 高， 则进行 适当
之调整。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
上证 180 指 数涨跌幅× 65% ＋深证 100 指 数涨跌幅× 30% ＋金融 同业存款 利率× 5%
本 基金 主要以 基本 面 和 流动性 良好 同时收 益价 值或 成长 价值 相对被 低估 的股 票为投 资
对象，且股票投资数目有限，适合用成分指数 作为比 较基准。而上证 180 指数 和深证 100
指 数分 别是上 交所和 深交 所最重 要的成 分指 数，分 别代 表了 这两个 交易所 中总 市值、 成交
量最大的一 部分 A 股，成 长性强， 估值水平 低，具有 很高的投资 价值。
本基金充分 考虑本基 金各资产 投资比例 要求从而 构建 上述业绩比 较基准。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属平衡 型证 券投 资基金 ，根 据投资 范围 属于 混合 型证 券投资 基金 ，为 证券投 资
基 金中 的中风 险品种 。长 期平均 的风险 和预 期收益 低于 成长 型基金 ，高于 价值 型基金 、指
数型基金、 纯债券基 金和国债 。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 交通银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定，于 2018 年10 月25 日复核 了
本报告中的 财务指标 、净值表 现和投资 组合报告 等内 容，保证复 核内容不 存在虚假 记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年 07 月 01 日 起至 09 月 30 日。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
767,929,158.97
87.15
其中：股票
767,929,158.97
87.15
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证 券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投资
-
-
6
买入返售金 融资产
-
-
其中：买断 式回购的 买入 -
-
返售金融资 产
7
银行存款和 结算备付 金合
计
112,375,141.64
12.75
8
其他资产
848,458.39
0.10
9
合计
881,152,759.00
100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投 资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
730,177,743.15
83.17
D
电力、热力 、燃气及 水生
产和供应业
144,414.96
0.02
E
建筑业
108,232.20
0.01
F
批发和零售 业
-
-
G
交通运输、 仓储和邮 政业
65,397.72
0.01
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、 软件和信 息技
术服务业
133,164.08
0.02
J
金融业
17,904,426.71
2.04
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务 服务业
-
-
M
科学研究和 技术服务 业
45,826.86
0.01
N
水利、环境 和公共设 施管
理业
74,515.29
0.01
O
居民服务、 修理和其 他服
务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
19,275,438.00
2.20
R
文化、体育 和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
767,929,158.97
87.47
（2）报告期末按行业分类的港股通投资 股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量
（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1
002304
洋河股份
684,540
87,621,120.00
9.98
2
600519
贵州茅台
119,915
87,537,950.00
9.97
3
000858
五 粮 液
1,259,097
85,555,641.15
9.75
4
600779
水井坊
1,907,208
78,004,807.20
8.89
5
000568
泸州老窖
1,474,100
70,034,491.00
7.98
6
603369
今世缘
2,203,535
44,070,700.00
5.02
7
000651
格力电器
928,140
37,311,228.00
4.25
8
603833
欧派家居
378,626
35,874,813.50
4.09
9
600809
山西汾酒
695,600
32,894,924.00
3.75
10
000661
长春高新
126,720
30,032,640.00
3.42
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
注：无。
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名债券投资明细
注：无。
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明 细
注： 本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
11 、投资组合报告附注
（1）
本 基金 投资的 前十 名证 券中本 期没 有发行 主体 被监 管部 门立 案调查 的、 或在 报告编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
83,259.13
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
51,677.98
5
应收申购款
713,521.28
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
848,458.39
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
注：无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明
注：无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基金 一
定 盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有 风险 ，投资 人在做 出投 资决策 前应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
基金合同生 效以来的 投资业绩 及其与同 期基准的 比较 如下表所示 ：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
2004 年 05 月12 日( 基金合
同生效日) 至2004 年12 月
31 日
-4.80% 0.68% -13.42% 1.09% 8.62% -0.41%
2005 年 01 月01 日至2005
年 12 月31 日
5.15% 0.89% -7.45% 1.28% 12.60% -0.39%
2006 年 01 月01 日至2006
年 12 月31 日
157.92% 1.30% 115.20% 1.34% 42.72% -0.04%
2007 年 01 月01 日至2007
年 12 月31 日
127.81% 1.98% 149.71% 2.19% -21.90% -0.21%
2008 年 01 月01 日至2008
年 12 月31 日
-48.86% 2.08% -63.21% 2.89% 14.35% -0.81%
2009 年 01 月01 日至2009
年 12 月31 日
73.87% 1.57% 92.86% 1.97% -18.99% -0.40%
2010 年 01 月01 日至2010
年 12 月31 日
3.58% 1.26% -11.40% 1.51% 14.98% -0.25%
2011 年 01 月01 日至2011
年 12 月31 日
-23.88% 1.09% -24.24% 1.25% 0.36% -0.16%
2012 年 01 月01 日至2012
年 12 月31 日
13.41% 0.97% 8.14% 1.24% 5.27% -0.27% 2013 年 01 月01 日至2013
年 12 月31 日
10.02% 1.03% -6.84% 1.34% 16.86% -0.31%
2014 年 01 月01 日至2014
年 12 月31 日
0.56% 0.88% 48.48% 1.15% -47.92% -0.27%
2015 年 01 月01 日至2015
年 12 月31 日
44.87% 3.01% 6.79% 2.34% 38.08% 0.67%
2016 年 01 月01 日至2016
年 12 月31 日
-23.50% 2.30% -10.63% 1.35% -12.87% 0.95%
2017 年 01 月01 日至2017
年 12 月31 日
12.85% 1.08% 21.36% 0.61% -8.51% 0.47%
2018 年 01 月01 日至2018
年 09 月30 日
-13.98% 1.76% -13.87% 1.17% -0.11% 0.59%
自基金合同 生效日至2018
年 09 月30 日
456.62% 1.61% 206.08% 1.64% 250.54% -0.03%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用 的种类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）证券交 易费用；
（4）基金信 息披露费 用；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）与基金 相关的会 计师费、 审计费、 验资费 和律 师费；
（7）其他按 照国家有 关规定可 以列入的 费用。
上 述基 金费用 由基 金托 管人根 据有 关法规 和相 应协 议的 规定 ，按费 用的 实际 支出金 额
支付，列入 当期基金 费用。国 家另有规 定的从其 规定 。
2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
基金管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.5% 年 费率计提 。计算方法 如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一 日基金资 产净值
基 金管 理费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 管理 费划付 指
令，经基金托管人复核后于次月首 2 个工作日内从 基金资产中一次性支付给基金管理人 。
若遇法定节 假日、休 息日等， 支付日期 顺延。 （2）基金托 管人的托 管费
基金托管费 按前一日 基金资产 净值的 2.5 ‰ 年费 率计 提。计算方 法如下：
H = E× 2 .5‰÷ 当年 天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基 金托 管费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 托管 费划付 指
令，基金托管人复核后于次月首日 起 2 个工作日内 从基金资产中一次性支付给基金托管人 ，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延。
（3）本条第 1 款第（3 ）至第（7 ）项费用 由基金托 管人根据有 关法规及 相关合同 等的
规定，按费 用实际支 出金额支 付，列入 当期基金 费用 。
3、基金管理 费和基金 托管费的 调整
基 金管 理人和 基金 托管 人可磋 商酌 情降低 基金 管理 费和 基金 托管费 ，此 项调 整不需 要
基金份额持 有人大会 决议通过 。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
基 金的 申购 费 由申 购人 承担， 不计 入基金 财产 。投 资者 通过 场外、 场内 申购 本基金 的
申购费率相 同。
本 基金 对通过 直销 柜台 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资者 实施 差别 的申购 费
率。
养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成
的 补充 养老基 金，包 括全 国社会 保障基 金、 可以投 资基 金的 地方社 会保障 基金 、企业 年金
单 一计 划以及 集合计 划。 如将来 出现经 养老 基金监 管部 门认 可的新 的养老 基金 类型， 基金
管 理人 可在招 募说明 书更 新时或 发布临 时公 告将其 纳入 养老 金客户 范围， 并按 规定向 中国
证监会备案 。非养老 金客户指 除养老金 客户外的 其 他 投资者。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户特 定申购费 率如下表 ：
申购金额 M 特定申购费 率
1000 元≤M＜10 万元 0.60%
10 万元≤M＜100 万元 0.60%
100 万元≤M ＜500 万元 0.50%
M≥500 万元 0.02%
其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率如下 表： 申购金额 M 申购费率
1000 元≤M ＜10 万元 1.50%
10 万元≤M ＜100 万元 1.00%
100 万元≤M ＜500 万元 0.50%
M≥ 500 万元 0.02%
注：投资者 在一天之 内如果有 多笔申购 ，适用费 率按 单笔分别计 算。
场外计算公 式：
申购费用＝ 申购金额 ／（1＋申 购费率） ×申购 费率
净申购金额 ＝申购金 额－申购 费用
申购份额＝ 净申购金 额/T 日基金份额净 值
场内计算公 式：
净申购金额 ＝申购金 额/ （1＋申 购费率）
申购手续费 ＝申购金 额－净申 购金额
申购份额＝ 净申购金 额/ 申购当日 基金份额 净值
场 内申 购份额 保留 到整 数位， 计算 所得整 数位 后小 数部 分的 份额对 应的 资金 返还至 投
资者资金账 户。
2、赎回费用
本基金的场 外赎回费 率按持有 期限递减 ，具体赎 回费 率如下：
持有期限（Y ） 场外赎回费 率
Y ＜7 日
1.5%
7 日≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.3%
2 年≤Y ＜3 年 0.1%
3 年≤Y 0
说 明： 本基金 的赎 回费 由赎回 申请 人承担 ，在 基金 份额 持有 人赎回 基金 份额 时收取 。
本基金对持续持 有期少于 7 日的投资者 收取的赎回 费全额计入基金 财产；对于 持续持有期
不少于 7 日的投资 者收取 的赎回费的 60% 作 为注册 登记费用由 基金管理 人收取，40%归基
金财产。
本基金的场 内赎回费 率按持有 期限递减 ，具体费 率如 下： 持有期限（Y ） 场内赎回费率
Y ＜7 日 1.50%
Y ≥7 日 0.50%
说 明： 本基金 的赎 回费 由赎回 申请 人承担 ，在 基金 份额 持有 人赎回 基金 份额 时收取 。
本基金对持续持 有期少于 7 日的投资者 收取的赎回 费全额计入基金 财产；对于 持续持有期
不少于 7 日 的投资者 收取的 60% 作为 注册登 记等费用 ，40% 归 入基金财 产。
场外计算公 式：
赎回费 = 赎 回当日 基金份额 净值× 赎 回份额× 赎回费 率
赎回金额 = 赎回当 日基金份 额净值× 赎回份额 –赎回费
场内计算公 式：
赎回总金额 ＝赎回份 额× 赎回 当日基金 份额净值
赎回手续费 ＝赎回总 金额× 赎 回费率
净赎回金额 ＝赎回总 金额－赎 回手续费
赎回总金额 、净赎回 金额按四 舍五入的 原则保留 到小 数点后两位 。
3、转换费用
本基金已经开通与本基金管理人旗下其它基 金的转换 业务， 相关基金转换费率、计 算
公式、使用 方法及转 换业务规 则等相关 规定请查 看相 关业务公告 。
4、基金管理人可 以在基金合 同规定的范 围内调整上 述费率，无须召 开基金份额 持有人
大 会。 本基金 可在中 国证 监会允 许的条 件下 按国家 的有 关规 定增加 其他种 类的 基金费 用。
如 本基 金仅对 新发售 的基 金份额 适用新 的基 金费用 种类 ，不 涉及现 有基金 份额 持有人 利益
的 ，无 须召开 基金份 额持 有人大 会。上 述费 率如发 生变 更， 基金管 理人应 最迟 于 新的 费率
实施前 3 个工作日在至少一 种中国证监会指定的信 息披露媒体公告。调整后的上述费率 还
将在最新的 招募说明 书中列示 。
5、当发生大额申 购或赎回情 形时，基金 管理人可以 采用摆动定价机 制，以确保 基金估
值 的公平 性。 具体处 理原则 与操作 规范 遵循相 关法律法 规以及 监管 部门、 自律规 则的规 定。
6、基金管理人可 以在不违背 法律、法规 规定及基金 合同约定的情形 下根据市场 情况制
定 基金 促销计 划，针 对特 定地域 范围、 特定 行业、 特定 职业 的投资 者以及 以特 定交易 方式
( 如 网 上 交易 、 电话 交 易 等) 等 定期 或 不 定期 地 开 展基金 促 销 活 动。 对 部 分投 资 人 费用 的 减
免不 构成对 其他投资 人的同等 义务。
（三）其他费用
按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律 及中国证监 会相关规 定列支。
（四）不列入基金费用的项目 基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失，以及处 理与基金 运作无关 事项发生 的费用等 不列 入基金费用 。
基 金合 同生效 之前 的律 师费、 会计 师费和 信息 披露 费用 不得 从基金 财产 列支 。国家 另
有规定的除 外。
（五）费用调整
基 金管 理人、 基金 托管 人调低 基金 管理费 、托 管费 、销 售服 务费、 转换 费费 率的， 应
事 先报 中国证 监会核 准或 备案。 基金管 理人 在经中 国证 监会 核准或 备案后 ，应 最迟于 调整
后新费率实 施日前三 个工作日 在至少一 种指定报 刊和 网站等媒体 刊登公告 。
（六）税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运
作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及
其 它有 关法律 法规的 规定 ，结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投资 管理活 动， 对本基 金管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
5、在“第九 部分 基 金投资” 部分内容 进行了更 新。
6、在“第十 部分 基 金业绩” 部分内容 进行了更 新。
7、在“第二 十二部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理有限公司
2019 年 1 月
