中金瑞和：关于中金瑞和灵活配置混合型证券投资基金开放申购、赎回（转换、定期定额投资）的公告查看PDF公告
关 于 中 金瑞和 灵 活 配置混 合 型 证券投 资 基 金开放 申 购 、赎回( 转 换、 定期 定 额 投资) 的公告 1 、公告基本信息
基金名称 中金瑞和灵活配置混合型证券投资基 金 基金简称 中金瑞和 基金主代码 006277 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 11 月 13 日 基金管理人名称 中金基金管理有限公 司 基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 基金注册登记机构名称 中金基金管理有限公 司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办 法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规以及《中金瑞和灵活 配 置混合型证券投资基金基金合同》、《中金瑞和灵活配置混合型证券投资 基 金招募说明书 》 申购起始日 2019 年 1 月 7 日 赎回起始日 2019 年 1 月 7 日 转换转入起始日 2019 年 1 月 7 日 转换转出起始日 2019 年 1 月 7 日 定期定额投资起始日 2019 年 1 月 7 日 下属分级基金的基金简称 中金瑞和 A 中金瑞和 C 下属分级基金的交易代码 006277 006278 该分级基金是否开放申购、赎回（转换、 定 期定额投资） 是 是
注 ：投 资 者范围 为符 合 法律法 规规 定 的可投 资于 证 券投资 基金 的 个人投 资者 、 机构投 资者 和 合格境外 机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 。
2 、申购、赎回（转换、定期定额投资）的办理时 间
中金瑞和灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 自 2019 年 1 月 7 日起 （基金管 理人公 告暂停 相关 业 务的除 外） 开 放日常 申购 、 赎回、 转换 和 定期定 额投 资 业务。 投资 者 在开放 日办 理 本基金份 额的申 购、 赎 回、转 换和 定 期定额 投资 业 务。具 体办 理 时间为 上海 证 券交易 所、 深 圳证券 交易 所 的正常交 易日的 交易 时 间 ，但 基金 管 理人根 据法 律 法规、 中国 证 监会的 要求 或 基金合 同的 规 定公告 暂停 申 购、赎回 和转换时除外 。
本 公告 发 出后， 若出 现 新的证 券交 易 市场、 证券 交 易所交 易时 间 变更或 其他 特 殊情况 ，基 金 管理人将 视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒介上公告 。
3 、日常申购业务
3.1 申购金额限制
1 、 通过基金管理人的直销柜台进行申购， 单个基金账户单笔首次申购最低金额为 10 元 （含申 购费） ， 追加申购最低金额为 单笔 10 元（含申购费） 。
2 、通过基金管理人网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为 10 元（含申购费），追加 申购最低金额为单笔 10 元 （ 含申购费） ， 网 上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明 。
3 、通过本基金其他销售机构进行申购，首次申购最低金额为人民币 10 元（含申购费），追加申购的 最低金额为人民币 10 元 （含 申购费） ； 各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机 构的业务规定为准 。
4 、投资者将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额 的限制。
5 、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定请参见相关公告 。
6 、基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体金额请参见相关公告 。
7 、 基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限， 具体规模或比例上限请参见相关 公告。
8 、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单 一投资 者申 购 金额上 限或 基 金单日 净申 购 比例上 限、 拒 绝大额 申购 、 暂停基 金申 购 等措施 ，切 实 保护存量 基金份额持有人的合法权益。具体请参 见相关公告 。
9 、 基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额限制。 基金管理人必须在调整实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 。
3.2 申购费率
1 、申购费率
本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；C 类基金份额不收取申购费。具体申购费 率见下表：
A 类基金份额 C 类基金份额 申购金额（M ） 申购费率 0% M 〈100 万 1.50% 100 万≤M 〈200 万 1.00% 200 万≤M 〈500 万 0.60% M ≥500 万 500 元/ 笔
3.3 其他与申购相关的事项
1 、本基金 A 类基金份 额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额 的投资者承担，不列入基金资产，主 要用于本基金的市场推广、登记和销售等各项费用 。
2 、在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率 。
3 、 基金管理人可以在基金合同约定范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 。
4 、 基金管理人可以在不违反法律法规规定、 基金合同约定以及对投资者利益无实质 性不利影响的情形 下根据 市场 情 况制定 基金 促 销计划 ，定 期 或不定 期地 开 展基金 促销 活 动。在 基金 促 销活动 期间 ， 基金管理 人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调低基金申购费率 。
5 、 当本基金各类份额发生大额申购情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平 性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定 。
4 、日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
1 、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每笔赎回申请不得低于 10 份基金份额。若基金份额 持有人 某笔 交 易类 业 务（ 如 赎回、 基金 转 换、转 托管 等 ）导致 在销 售 机构单 个交 易 账户保 留的 基 金份额余 额少于 10 份时 ，则基金管理人有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回 。
2 、 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定赎回份额等数量限制。 基金管理人必须在调 整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 。
4.2 赎回费率
本 基金 赎 回费用 按基 金 份额持 有人 持 有基金 份额 类 别的不 同及 持 有该部 分基 金 份额的 时间 分 段设定如 下：
持有期限（T ） A 类基金份额 C 类基金份 额 赎回费率 赎回费率 T 〈7 日 1.50% 1.50% 7 日≤T 〈30 日 0.75% 0.50% 30 日≤T 〈90 日 0.50% 90 日≤T 〈180 日 0.50% 0.00% T ≥180 日 0.00%
4.3 其他与赎回相关的事项
1 、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。A 类基 金份额赎回费计入基金财产比例： 对持续持有期少于 30 日的投资者， 将赎回费全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于 30 日少 于 90 日的投资者， 将赎回费总额的 75% 计入基 金财产； 对持续持有期 大于等于 90 日少于 180 日的投资者，将赎回费总额的 50% 计入基金财产。C 类基金份额赎回费计入基金财产比例：对 持续持有期少于 30 日的投资 者，将赎回费全额计入基金财产 。
2 、 基金管理人可以在基金合同约定范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 。
3 、 基金管理人可以在不违反法律法规规定、 基金合同约定以及对投资者利益无实质性不利影响的情形 下根据 市场 情 况制定 基金 促 销计划 ，定 期 或不定 期地 开 展基金 促销 活 动。在 基金 促 销活动 期间 ， 基金管理 人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调低基金赎回费率 。
4 、 当本基金各类份额发生大额赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平 性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定 。
5 、转换业务
5.1 转换费率
1 、 本基金在本公司直销机构 （包括直销中心和网上直销交易系统） 开通本基金与以下基金之间的转换： 中金纯债债券型证券投资基金（A 类 000801 ，C 类 000802 ）、中金现金管家货币市场基金（A 类 000882， B 类 000883） 、中金消费 升级股票型证券投资基金（001193 ）、中金沪深 300 指数增 强型发起式证券投资 基金 （A 类 003015 ， C 类 003579 ） 、 中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金 （A 类 003016 ， C 类 003578）、 中金量化多策略灵活配置混合型 （003582 ） 、 中金金利债 券型证券投资基金 （A 类 003811 ，C 类 003812）、 中金新安灵活 配置混合型证 券投资基金（004385 ）、中金 金泽量化精选混合型发起式证券投资基金（A 类 005005 ，C 类 005006 ）、中金丰硕混合型证券投资基金（005396 ）、中金金序量化蓝筹混合 型证券投资基 金（A 类 005405 ，C 类 005406 ）、中金衡优灵活配置混合型证券投资基金（A 类 005489 ，C 类 005490 ）、 中金 MSCI 中国 A 股国际低 波动指数发起式证券投资基金（A 类 006343 ，C 类 006344 ）、中金金元债券型 证券投资基金（A 类 006570 ，C 类 006571 ）、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金（A 类 006279 ，C 类 006280 ）、中金 MSCI 中国 A 股国际质量指数发起式证券投资基金（A 类 006341 ，C 类 006342）。
本 基金 管 理人今 后新 发 行的其 他开 放 式证券 投资 基 金将视 具体 情 况决定 是否 开 展基金 转换 业 务，届时 将另行公告 。
2 、 投资者办理本基金转换业务时， 基金转换费用的计算将按照本公司于 2014 年 12 月 25 日刊登 的 《中 金基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分基金转换业务的公告》及相关公告执行 。
5.2 其他与转换相关的事项
1 、 基金转换业务涉及的两只基金必须都是由同一销售机构销售、 同一基金管理人管理、 并在同一注册 登记机构处注册登记的基金 。
2 、投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束之前可以撤销，交易时间结束后不得撤销 。
3 、 基金转换的业务规则将按照本基金管理人于 2014 年 12 月 25 日 在指定媒介刊登的 《中金基金管理有限公 司关 于 直销机 构开 通 旗下部 分基 金 转换业 务的 公 告》执 行， 其 他未尽 规则 详 见《中 金基 金 管理有限 公司开放式证券投资基金业务规则》及相关公告 。
4 、本基金管理人所管理基金转换业务的解释权归本基金管理人 。
6 、定期定额投资业务
6.1 适用投资者范围
定 期定 额 投资业 务是 基 金申购 业务 的 一种方 式， 指 投资者 通过 有 关销售 机构 提 出申请 ，约 定 每期扣款 日、扣 款金 额 及扣款 方式 ， 由销售 机构 于 每期约 定的 扣 款日在 投资 者 指定银 行账 户 内自动 完成 扣 款及基金 申购申请的一种投资方式 。
本基金的定期定额投资业务仅限于开通网上交易的个人投资者 。
6.2 申购费率
本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同 。
6.3 重要提示
投 资者 办 理定期 定额 申 购业务 前， 请 登录本 公司 网 上直销 交易 系 统，仔 细阅 读 《中金 基金 管 理有限公 司开放 式证 券 投资基 金业 务 规则》 、《 中 金基金 管理 有 限公司 开放 式 基金网 上交 易 业务规 则》 、 《中金基 金管理有限公司网上交易定期定额申购业务协议》 等文件。 本公告未尽事宜均以上述业务规则和协议为准 。
7 、基金销售机构
7.1 直销机构
1 、中金基金管理有限公司直销柜 台
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大 厦 B 座 43 层
电话：010-63211122
传真：010-66159121
联系人：张 显
客户服务电话：400-868-1166
公司网站：http://www.ciccfund.com
2 、中金基金管理有限公司网上直 销
投 资者 可 以通过 本公 司 网上直 销系 统 办理基 金的 申 购、赎 回和 转 换等业 务， 具 体业务 办理 流 程及业务 规则请登录本公司网站查询 。
网上直销系统网址：https://trade.ciccfund.com/etrade
7.2 其他销售机构
（1 ）中国国际金融股份有限公司
网址：www.cicc.com
电话：010- 65051166
（2 ）中国银河证券股份有限公司
网址：www.chinastock.com.cn
电话：95551
（3 ）上海好买基金销售有限公司
网址：www.ehowbuy.com
电话：400-700-9665
（4 ）北京蛋卷基金销售有限公司
网址：danjuanapp.com
电话：400-061-8518
（5 ）上海挖财基金销售有限公司
网址：www.wacaijijin.com
电话：021-50810673
（6 ）上海联泰资产管理有限公司
网址：www.66zichan.com
电话：400-166-6788
（7 ）北京恒天明泽基金销售有限公 司
网址：www.chtwm.com
电话：400-898-0618
（8 ）北京虹点基金销售有限公司
网址：www.hongdianfund.com
电话：400-618-0707
（9 ）北京汇成基金销售有限公司
网址：www.hcjijin.com
电话：400-619-9059
（10）上海基煜基金销售有限公司
网站：www.jiyufund.com.cn
电话：400-820-5369
（11）北京肯特瑞基金销售有限公 司
网址：http://fund.jd.com
电话：95118
（12）上海天天基金销售有限公司
网址：www.1234567.com.cn
电话：95021
（13）上海陆金所基金销售有限公 司
网址 www.lufunds.com
电话 4008-219-031
（14）招商证券股份有限公司
网址：www.newone.com.cn
电话：95565
（15）渤海银行股份有限公司
网址：www.cbhb.com.cn
电话：95541
（16）中国中投证券有限责任公司
网址：http://www.china-invs.cn
电话：95532
（17 ）中国银行股份有限公司
网址：www.boc.cn
电话：95566
（18）上海长量基金销售投资顾问有限公 司
网址：www.erichfund.com
电话：400 -820 -2899
（19）阳光人寿保险股份有限公司
网址：fund.sinosig.com
电话：95510
（20 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公 司
网址：www.tdyhfund.com
电话：400-819-9868
（21）北京展恒基金销售股份有限公 司
网址：www.myfund.com
电话：400-818-8000
（22）泰诚财富基金销售（大连）有限公 司
网址：www.taichengcaifu.com
电话：400-0411-001
（23）中信建投证券股份有限公司
网址：www.csc108.com
电话： 4008-888-108
（24）平安证券股份有限公司
网址：www.stock.pingan.com
电话：95511-8
（25 ）珠海盈米基金销售有限公司
网址：www.yingmi.cn
电话：020-89629099
7.3 其他与基金销售机构相关的事 项
1 、本基金销售机构的转换业务开通情况以基金管理人或销售机构相关公告为准 。
2 、各销售机构网点的地址、营业时间等信息，请参照各销售机构的规定 。
3 、 基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构， 并另行公告。 销售机构可以根据情况增加或者减 少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意 。
8 、基金份额净值公告的披露安排
基 金管 理 人将在 每个 开 放日的 次日 ， 通过基 金管 理 人网站 、中 国 证监会 指定 的 信息披 露媒 介 等及时公 布开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意 。
9 、其他需要提示的事项
1 、 中金瑞和灵活配置混合型证券投资基金为契约型开放式运作的证券投资基金， 基金管理人为中金基 金管理有限公司， 注册登记机构为中金基金管理有限公司， 基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司 。
2 、 本公告仅对本基金开放申购、 赎回 （转换、 定期定额投资） 业务的有关事项予以说明。 投资者欲了 解本基 金相 关 业务规 则的 详 细情况 ，请 阅 读《中 金瑞 和 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金招募 说明 书 》、《中 金 瑞 和 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 等 相 关 法 律 文 件 ， 或 拨 打 本 基 金 管 理 人 客 户 服 务 电 话 400-868-1166 咨询。
3 、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日）， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者可 在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资者 。
基 金销 售 机构对 申购 或 赎回申 请的 受 理并不 代表 申 请一定 成功 ， 而仅代 表销 售 机构确 实接 收 到申购或 赎回申请。申购或赎回的确认以登记机构的确认结果为准 。
4 、 风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一 定 盈利， 也不 保 证最低 收益 。 基金的 过往 业 绩并不 预示 其 未来表 现， 基 金管理 人管 理 的其他 基金 的 业绩并不 构成基 金业 绩 表现的 保证 。 请投资 者投 资 本基金 前认 真 阅读本 基金 的 基金合 同和 招 募说明 书， 并 根据自身 风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险 。
中金基金管理有限公 司
2019 年 1 月 3 日
