中金可转债：关于中金可转债债券型证券投资基金开放申购、赎回（转换、定期定额投资）的公告查看PDF公告
关 于 中 金可转 债 债 券型证 券 投 资基 金 开 放 申购、 赎 回 （转换 、 定 期定额 投 资 ）的公 告
公告送出日期：2019 年 1 月 3 日
1 、公告基本信息
基金名称 中金可转债债券型证券投资基金
基金简称 中金可转债
基金主代码 006311
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 11 月 27 日
基金管理人名称 中金基金管理有限公司
基金托管人名称 渤海银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中金基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证 券投资基
金信息 披露 管 理办法 》等 法 律法规 以及 《 中金可 转债 债 券型证 券投 资 基金基 金合 同 》、《 中金 可 转债债券
型证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2019 年 1 月 7 日
赎回起始日 2019 年 1 月 7 日
转换转入起始日 2019 年 1 月 7 日
转换转出起始日 2019 年 1 月 7 日
定期定额投资起始日 2019 年 1 月 7 日
下属分级基金的基金简称 中金可转债 A 中金可转债 C
下属分级基金的交易代码 006311 006312
该分级基金是否开放申购、赎回（转换、定期定额投资） 是 是
注：投 资者 范 围为符 合法 律 法规规 定的 可 投资于 证券 投 资基金 的个 人 投资者 、机 构 投资者 和合 格 境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 。
2 、申购、赎回（转换、定期定额投资）的办理时 间
中金可转债债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 自 2019 年 1 月 7 日起 （基金管 理人公告暂停相关
业务的 除外 ） 开放日 常申 购 、赎回 、转 换 和定期 定额 投 资业务 。投 资 者在开 放日 办 理本基 金份 额 的申购、
赎回、 转换 和 定期定 额投 资 业务。 具体 办 理时间 为上 海 证券交 易所 、 深圳证 券交 易 所的正 常交 易 日的交易
时间， 但基 金 管理人 根据 法 律法规 、中 国 证监会 的要 求 或基金 合同 的 规定公 告暂 停 申购、 赎回 和 转换时除
外。
本公告 发出 后 ，若出 现新 的 证券交 易市 场 、证券 交易 所 交易时 间变 更 或其他 特殊 情 况，基 金管 理 人将视情
况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以
下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒介上公告 。
3 、日常申购业务
3.1 申购金额限制
1 、通过基金管理人的直销柜台进行申购，单个基金账户单笔首次申购最低金额为 10 元（含申购费），追
加申购最低金额为单笔 10 元 （含申购费） 。
2 、通过基金管理人网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为 10 元（含申购费），追加申购
最低金额为单笔 10 元（含申 购费），网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明 。
3 、通过本基金其他销售机构进行申购，首次申购最低金额为人民币 10 元（含申购费），追加申购的最低
金额为人民币 10 元 （含申购费 ） ； 各销售机构对最低申购限额及交易级差 有其他规定的， 以各销售机构的
业务规定为准 。
4 、投资者将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制 。 5 、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定请参见相关公告 。
6 、基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体金额请参见相关公告 。
7 、 基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限， 具体规模或比例上限请参见相关公告 。
8 、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投
资者申 购金 额 上限或 基金 单 日 净申 购比 例 上限、 拒绝 大 额申购 、暂 停 基金申 购等 措 施，切 实保 护 存量基金
份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告 。
9 、 基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额限制。 基金管理人必须在调整实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 。
3.2 申购费率
1 、申购费率
本基金 A 类基 金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；C 类基金份额不收取申购费。具体申购费率见
下表：
A 类基金份额 C 类基金份额
申购金额（M ） 申购费率 0%
M ＜100 万 0.80%
100 万≤M ＜200 万 0.50%
200 万≤M ＜500 万 0.30%
M ≥500 万 500 元/ 笔
3.3 其他与申购相关的事项
1 、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类 基金份额的投资者承担，不列入基金资产，主要用
于本基金的市场推广、登记和销售等各项费用 。
2 、在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率 。
3 、 基金管理人可以在基金合同约定范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 。
4 、 基金管理人可以在不违反法律法规规定、 基金合同约定以及对投资者利益无实质性不利影响的情形下根
据市场 情况 制 定基金 促销 计 划，定 期或 不 定期地 开展 基 金促销 活动 。 在基金 促销 活 动期间 ，基 金 管理人可
以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调低基金申购费率 。
5 、当本基金各类份额发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定 。
4 、日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
1 、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每笔赎回申请不得低于 10 份基金份额。若基金份额持有
人某笔 交易 类 业务（ 如赎 回 、基金 转换 、 转托管 等） 导 致在销 售机 构 单个交 易账 户 保留的 基金 份 额余额少
于 10 份时，则 基金管理人有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回 。
2 、 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定赎回份额等数量限制。 基金管理人必须在调整实
施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 。
4.2 赎回费率
本基金赎回费用按基金份额持有人持有基金份额类别的不同及持有该部分基金份额的时间分段设定如下 ：
持有期限（T ） A 类基金份额
赎回费率 C 类基金份额
赎回费率
T ＜7 日 1.50% 1.50%
T ＜30 日 0.30% 0.10%
T ≥30 日 0 0
4.3 其他与赎回相关的事项
1 、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 基金份额赎
回费计入基金财产比例：对持续持有期少于 7 日的投资者，将赎回费全额计入基金财产；对于持有期少于
30 日且不少于 7 日的投资者，将 25% 的赎回 费计入基金财产 。
2 、 基金管理人可以在基金合同约定范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告 。
3 、 基金管理人可以在不违反法律法规规定、 基金合同约定以及对投资者利益无实质性不利影响的情形下根
据市场 情况 制 定基金 促销 计 划，定 期或 不 定期地 开展 基 金促销 活动 。 在基金 促销 活 动期间 ，基 金 管理人可
以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调低基金赎回费率 。
4 、当本基金各类份额发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定 。
5 、转换业务
5.1 转换费率
1 、 本基金在本公司直销机构 （包括直 销中心和网上直销交易系统） 开通本基金与以下基金之间的转换： 中
金纯债债券型证券投资基金（A 类 000801 ，C 类 000802 ）、中金现金管家货币市场基金（A 类 000882 ，B
类 000883） 、 中金消费升级股票型证券投资基金 （001193 ） 、 中金沪深 300 指数增强型 发起式证券投资基
金（ A 类 003015 ， C 类 003579 ） 、 中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金 （A 类 003016 ， C 类 003578）、
中金量化多策略灵活配置混合型 （003582 ） 、 中金金利债 券型证券投资基金 （A 类 003811 ，C 类 003812）、
中金新安灵活 配置混合型证 券投资基金（004385 ）、中金 金泽量化精选混合型发起式证券投资基金（A 类
005005 ，C 类 005006 ）、中金丰硕混合型证券投资基金（005396 ）、中金金序量化蓝筹混合型证券投资基
金（A 类 005405 ，C 类 005406 ）、中金衡优灵活配置混合型证券投资基金（A 类 005489 ，C 类 005490 ）、
中金 MSCI 中国 A 股国际低 波动指数发起式证券投资基金（A 类 006343 ，C 类 006344 ）、中金金元债券型
证券投资基金（A 类 006570 ，C 类 006571 ）、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资 基金（A 类 006279 ，C 类
006280 ）、中金瑞和灵活配置混合型证券投资基金（A 类 006277 ，C 类 006278 ）、 中金 MSCI 中国 A 股国
际质量指数发起式证券投资基金（A 类 006341 ，C 类 006342 ）。
本基金 管理 人 今后新 发行 的 其他开 放式 证 券投资 基金 将 视具体 情况 决 定是否 开展 基 金转换 业务 ， 届时将另
行公告。
2 、投资者办理本基金转换业务时，基金转换费用的计算将按照本公司于 2014 年 12 月 25 日刊登的《中金
基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分基金转换业务的公告》及相关公告执行 。
5.2 其他与转换相关的事项
1 、 基金转换业务涉及的两只基金必须都是由同一销售机构销售、 同一基金管理人管理、 并在同一注册登记
机构处注册登记的基金 。
2 、投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束之前可以撤销，交易时间结束后不得撤销 。
3 、 基金转换的业务规则将按照本基金管理人于 2014 年 12 月 25 日在指 定媒介刊登的 《中金基金管理有限
公司关 于直 销 机构开 通旗 下 部分基 金转 换 业务的 公告 》 执行， 其他 未 尽规则 详见 《 中金基 金管 理 有限公司
开放式证券投资基金业务规则》及相关公告 。
4 、本基金管理人所管理基金转换业务的解释权归本基金管理人 。
6 、定期定额投资业务
6.1 适用投资者范围
定期定 额投 资 业务是 基金 申 购业务 的一 种 方式， 指投 资 者通过 有关 销 售机构 提出 申 请，约 定每 期 扣款日、
扣款金 额及 扣 款方式 ，由 销 售机构 于每 期 约定的 扣款 日 在投资 者指 定 银行账 户内 自 动完成 扣款 及 基金申购
申请的一种投资方式 。
本基金的定期定额投资业务仅限于开通网上交易的个人投资者 。
6.2 定期定额申购费率 本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同 。
6.3 重要提示
投资者 办理 定 期定额 申购 业 务前， 请登 录 本公司 网上 直 销交易 系统 ， 仔细阅 读《 中 金基金 管理 有 限公司开
放式证 券投 资 基金 业 务规 则 》、《 中金 基 金管理 有限 公 司开放 式基 金 网上交 易业 务 规则》 、《 中 金基金管
理有限公司网上交易定期定额申购业务协议》等文件。本公告未尽事宜均以上述业务规则和协议为准 。
7 、基金销售机构
7.1 直销机构
1 、中金基金管理有限公司直销柜台
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸写字楼 2 座 26 层 05 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层
电话：010-63211122
传真：010-66159121
联系人：张 显
客户服务电话：400-868-1166
公司网站：http://www.ciccfund.com
2 、中金基金管理有限公司网上直销
投资者 可以 通 过本公 司网 上 直销系 统办 理 基金的 申购 、 赎回和 转换 等 业务， 具体 业 务办理 流程 及 业务规则
请登录本公司网站查询 。
网上直销系统网址：https://trade.ciccfund.com/etrade
7.2 其他销售机构
（1 ）中国国际金融股份有限公司
网址：www.cicc.com
电话：010- 65051166
（2 ）中国银河证券股份有限公司
网址：www.chinastock.com.cn
电话：95551
（3 ）上海好买基金销售有限公司
网址：www.ehowbuy.com
电话：400-700-9665
（4 ）北京蛋卷基金销售有限公司
网址：danjuanapp.com
电话：400-061-8518
（5 ）上海挖财基金销售有限公司
网址：www.wacaijijin.com
电话：021-50810673
（6 ）上海联泰资产管理有限公司
网址：www.66zichan.com
电话：400-166-6788
（7 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
网址：www.chtwm.com
电话：400-898-0618
（8 ）北京虹点基金销售有限公司
网址：www.hongdianfund.com
电话：400-618-0707 （9 ）北京汇成基金销售有限公司
网址：www.hcjijin.com
电话：400-619-9059
（10）上海基煜基金销售有限公司
网站：www.jiyufund.com.cn
电话：400-820-5369
（11）北京肯特瑞基金销售有限公司
网址：http://fund.jd.com
电话：95118
（12）上海天天基金销售有限公司
网址：www.1234567.com.cn
电话：95021
（13）上海陆金所基金销售有限公司
网址 www.lufunds.com
电话 4008-219-031
（14）招商证券股份有限公司
网址：www.newone.com.cn
电话：95565
（15）渤海银行股份有限公司
网址：www.cbhb.com.cn
电话：95541
（16）中国中投证券有限责任公司
网址：http://www.china-invs.cn
电话：95532
（17 ）中国银行股份有限公司
网址：www.boc.cn
电话：95566
（18）上海长量基金销售投资顾问有限公 司
网址：www.erichfund.com
电话：400 -820 -2899
（19）阳光人寿保险股份有限公司
网址：fund.sinosig.com
电话：95510
（20 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
网址：www.tdyhfund.com
电话：400-819-9868
（21）北京展恒基金销售股份有限公司
网址：www.myfund.com
电话：400-818-8000
（22）泰诚财富基金销售（大连）有限公 司
网址：www.taichengcaifu.com
电话：400-0411-001
（23）中信建投证券股份有限公司
网址：www.csc108.com 电话： 4008-888-108
（24）平安证券股份有限公司
网址：www.stock.pingan.com
电话：95511-8
（25 ）珠海盈米基金销售有限公司
网址：www.yingmi.cn
电话：020-89629099
（26 ）招商证券股份有限公司
网址：www.newone.com.cn
电话：95565
（27 ）包商银行股份有限公司
网址：www.bsb.com.cn
电话：95352
（28）证券股份有限公司
网址：www.cgws.com
电话：400-6666-888
（29）同花顺基金销售有限公司
网址：www.5ifund.com
电话：4008-773-772
7.3 其他与基金销售机构相关的事项
1 、本基金销售机构的转换业务开通情况以基金管理人或销售机构相关公告为准 。
2 、各销售机构网点的地址、营业时间等信息，请参照各销售机构的规定 。
3 、 基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构， 并另行公告。 销售机构可以根据情况增加或者减少其
销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意 。
8 、基金份额净值公告的披露安排
基金管 理人 将 在每个 开放 日 的次日 ，通 过 基金管 理人 网 站、中 国证 监 会指定 的信 息 披露媒 介等 及 时公布开
放日的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意 。
9 、其他需要提示的事项
1 、 中金可转债债券型证券投资基金为契约型开放式运作的证券投资基金， 基金管理人为中金基金管理有限
公司，注册登记机构为中金基金管理有限公司，基金托管人为渤海银行股份有限公司 。
2 、 本公告仅对本基金开放申购、 赎回 （转换、 定期定额投资） 业务的有关事项予以说明。 投资者欲了解本
基金相 关业 务 规则的 详细 情 况，请 阅读 《 中金可 转债 债 券型证 券投 资 基金招 募说 明 书》、 《中 金 可转债债
券型证券投资基金基金合同》等相关法律文件，或拨打本基金管理人客户服务电话 400-868-1166 咨询 。
3 、 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 （T 日） ， 在正
常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资者可在 T+2
日后（ 包括 该 日）到 销售 网 点柜台 或以 销 售机构 规定 的 其他方 式查 询 申请的 确认 情 况。若 申购 不 成功，则
申购款项退还给投资者 。
基金销 售机 构 对申购 或赎 回 申请的 受理 并 不代表 申请 一 定成功 ，而 仅 代表销 售机 构 确实接 收到 申 购或赎回
申请。申购或赎回的确认以登记机构的确认结果为准 。
4 、 风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，
也不保 证最 低 收益。 基金 的 过往业 绩并 不 预示其 未来 表 现，基 金管 理 人管理 的其 他 基金的 业绩 并 不构成基
金业绩 表现 的 保证。 请投 资 者投资 本基 金 前认真 阅读 本 基金的 基金 合 同和招 募说 明 书，并 根据 自 身风险承
受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险 。
中金基金管理有限公 司 2019 年 1 月 3 日
