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岁岁恒丰A(000351)

岁岁恒丰:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
(2018年第2号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































重要提示 本基金的募集申请经中国证监会证监许可[2013]1187号文注册,本基金的基 金合同于2013年11月20日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回 以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产 价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险,某一基金的特定风险等。 除上述风险外,本基金以定期开放方式运作,封闭期为自本基金《基金合同》 生效之日起(包括该日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)1年的期 间。在本基金的封闭运作期间,基金份额持有人面临不能赎回基金份额的流动性 风险。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资 者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般 来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的中低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低 于混合型基金和股票型基金。 1富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复 核。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年11月20日,有关财务数据和 净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。 2富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地 一期C-6栋二层 办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人:吴显玲 成立日期:2004年11月15日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.2亿元人民币 存续期限:50年 联系人:施颖楠 联系电话:021-3855 5555 股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持 有51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有49%股权 (二)主要人员情况 1、董事会成员: 董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面 工作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任 公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司 督察长、董事长、副董事长兼总经理,国海富兰克林资产管理(上海)有限公 司董事长,国海富兰克林投资管理(上海)有限公司执行董事兼总经理。现任 国海富兰克林基金管理有限公司董事长,兼任国海富兰克林资产管理(上海) 有限公司董事长、代为履行总经理职责。 副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,文学学士,硕士学位以及 法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券 3富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团, 担任Templeton Worldwide


Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个 富兰克林邓普顿公司董事,包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.(卢森堡),富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司(香港), Templeton Asset Management Ltd.(新加坡),Franklin Templeton Holding Limited(毛里求斯),Franklin Templeton Services Limited(爱尔兰), 国海富兰克林基金管理有限公司董事长,中国人寿富兰克林资产管理有限公司 股东代表。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问,Templeton International Inc.执行副总裁及法律总顾问,Franklin Templeton France S.A和Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董事,Templeton Investment Counsel, LLC执行副总裁,Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委员会委员,Brinker Destinations Trust独立董事,国 海富兰克林基金管理有限公司股东代表、副董事长,国海富兰克林资产管理 (上海)有限公司董事,中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事,国寿富兰 克林(深圳)股权投资基金管理有限公司董事, Global Capital Plc.独立董 事。 董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅 第五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财 务部副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任, 国海证券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成 员、机关党委书记,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资 集团有限公司党委副书记,国海证券股份有限公司党委书记、董事长、,国海 良时期货有限公司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰克林 基金管理有限公司董事。 董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司 人力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生 证券有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经 理、机构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办 公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务),副总裁 兼北京分公司总经理,国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北 4富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主 任及深圳分公司总经理,国海富兰克林基金管理有限公司董事,国海富兰克林 资产管理(上海)有限公司董事。 董事陆晓隽先生,工商管理硕士。历任上海市徐汇区旅游局科员,上海 PSD管理咨询公司顾问、项目经理,华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询 经理、咨询总监,韬睿惠悦咨询(上海)有限公司全球数据业务中国区副总经 理暨首席顾问、资本市场中国区总经理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾 问、中国区金融业董事总经理。现任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首 席战略官、研究所所长、战略管理部总经理,国海富兰克林基金管理有限公司 董事。 董事梁葆玲(Linda Liang)女士,CPA,加利福尼亚执照,经济学文学学 士。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员,安 永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁 葆玲女士于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团,历任富兰克林邓普顿投资总 部美国公司税及全球税总监,富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司(新加坡) 亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官,国海富兰克 林基金管理有限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。 董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主 任,香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英国) 联席董事,德意志信托(香港)有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓普 顿投资,先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港 区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司大中华区总监及董事,国 海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历 任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公 司总经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公 司总经济师,三亚财经论坛发展有限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 独立董事刘戎戎女士,MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲 亚洲基金合伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理, 5富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































博信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗 集团投资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事施宇澄先生,工商管理硕士,为奥迈资本管理有限公司创办人兼 管理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事及中国人寿 富兰克林资产管理(香港)公司独立董事,现任中国人寿资产管理公司另类投 资咨询委员会成员,笔克远东控股公司(香港联交所主板上市公司)独立董事, 国海富兰克林基金管理有限公司独立董事,以及上海发展研究基金会理事及兼 职研究员。 独立董事孙伟先生,美国纽约州律师执业资格,美国杜克大学、华东政法 大学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所,任该所合伙人及公司法部 门主管,2007 年组建上海原本律师事务所,现任上海原本律师事务所主任、管 理合伙人,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 管理层董事林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调 查分析员,江西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金 交易中心经理,嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有 限公司固定收益部总监助理、基金经理,平安银行股份有限公司资金交易部总 经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理,资产管 理事业部副总裁,平安磐海资本有限公司董事长兼总经理,平安证券股份有限 公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管 理层董事。 2、监事会成员 监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投 资服务代表,Asiabondportal.com营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲 区项目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部 副董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银 瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股 有限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国 海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。 6富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































监事梁江波先生,研究生班学历,中共党员,经济师、会计师。历任广西 信托投资公司计划财务部核算一科副科长,太平洋保险公司(寿险)南宁分公 司财务部会计,国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理,国海良时 期货有限公司财务总监兼财务部总经理,国海证券股份有限公司财务管理部副 总经理(主持工作)。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富 兰克林基金管理有限公司监事。 职工监事张志强先生,CFA。纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中 国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程 师,海通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高 级数量分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部 总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数 投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指 数增强分级基金基金经理、职工监事。 职工监事赵晓东先生,香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江 证券分析员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责 任公司行业研究员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国 富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理,国富沪深 300指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总 监、QDII投资总监,国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性 市值混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。 3、经营管理层人员 总经理林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分 析员,江西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金交易 中心经理,嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有限公 司固定收益部总监助理、基金经理,平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理事业 部副总裁,平安磐海资本有限公司董事长兼总经理,平安证券股份有限公司资 产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董 事。 7富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经 大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管理 有限公司基金经理,申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限 公司”)基金经理,国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总 经理兼投资经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、 投资总监、研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基 金及国富研究精选混合基金基金经理。 副总经理王雷先生,硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职 员,平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券 营业部总经理、经纪业务事业部执行总经理,招商基金管理有限公司华东机构 理财中心副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副 总经理。 4、督察长 督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院 法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经 理,李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理 有限公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监 察稽核部总经理,管理层董事、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事 会秘书。自2006年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管 理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。 5、基金经理 邓钟锋先生,厦门大学金融学硕士。历任深发展银行北京分行公司产品研 发及审查、中信银行厦门分行公司信贷审查、上海新世纪信用评级公司债券分 析员、农银汇理基金管理有限公司研究员及国海富兰克林基金管理有限公司投 资经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富金融地产混合 基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基金、国 富新活力混合基金、国富恒丰定期债券基金、国富新趋势混合基金、国富天颐 混合基金及国富恒裕6个月定期开放债券基金的基金经理。





历任基金经理 8富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































2013年11月至2017年9月,公司前基金经理胡永燕女士担任本基金基金 经理。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成:林勇先生(公司总经理);徐荔蓉先生 (公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生 (量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东 先生(权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事);刘怡敏女士 (固定收益投资总监、基金经理);叶斐先生(风险控制部总经理助理)。 储丽莉女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 9富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行 全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务 功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努 力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡 并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客 户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大 市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国 的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优 质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服 务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力 建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典” 中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管 银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、 2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣 获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品 研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管 理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 10富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家 30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均 有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2018年9月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共419只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全 完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管 理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽 核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业 资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效; 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负 责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独 立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 11富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基 金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基 金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式 的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面 方式对基金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等 行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构: 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地 一期C-6栋二层 办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人:吴显玲 联系人:王蓉婕 联系电话:021-3855 5678 传真:021-6887 0708 2、代销机构: (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 12富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街1号 办公地址:北京市复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (3) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (4) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:唐苑 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn 13富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































(5) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58314846 传真:022-58316569 联系人:王宏 客户服务电话:400-888-8811 公司网址:www.cbhb.com.cn (6) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话: 95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (7) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 电话:010-85130588 传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:95587 公司网址:www.csc108.com 14富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































(8) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:钟伟镇 客户服务电话: 95521


公司网址:www.gtja.com (9) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (10) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 电话:010-66568450 传真:010-66568990 联系人:邓颜 客户服务电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 15富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































(11) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (12) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523、4008895523 公司网址:www.swhysc.com (13) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (14) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 16富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:杨华辉 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:王一通 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (15) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86号 办公地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 传真:0531-68889095 联系人:许曼华 客户服务电话:95538 公司网址: www.zts.com.cn (16) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 公司网址:www.nesc.cn (17) 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 17富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:张慧斌 客户服务电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn (18) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:蔡一兵 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭静 客户服务电话:400-88-35316 公司网址:www.cfzq.com (19) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真: 010-66045152 联系人:李景平 客户服务电话: 010-66045678 公司网址:www.txsec.com


天相基金网网站:www.jjm.com.cn (20) 南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭8号 18富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































办公地址:江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人:步国旬 电话:025-52310550 传真: 025-52310586 联系人:王万君 客户服务电话:95386 公司网址:www.njzq.com.cn (21) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-8001-001 公司网址:www.essence.com.cn (22) 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 办公地址:安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62246273 传真:0551-62272108 联系人:陈琳琳 客户服务电话:400-8888-777或95578、安徽省内客服电话:96888 公司网址:www.gyzq.com.cn (23) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 19富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (24) 江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 联系人:刘爽 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (25) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人:陈林 电话:021-68778790 传真:021-68778113 联系人:刘闻川 客户服务电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (26) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 20富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:奚博宇 客户服务电话:95579或4008-888-999 客户服务网站:www.95579.com (27) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人:陈灿辉 电话:021-63898427 传真:021-68776977-8427 联系人:徐璐 客户服务电话:400-820-5999 公司网址:www.shhxzq.com (28) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:孙秋月 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (29) 中信期货有限公司 21富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301- 1305室、14层 法定代表人:张皓 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 联系人: 洪诚 公司网站:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 (30) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 26层 法定代表人:曹实凡 电话:021-38631117 传真:021-58991896 联系人:周驰 客户服务电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (31) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786633






































传真:023-63786212 联系人:张煜 客户服务电话:95355 、4008096096 公司网址: www.swsc.com.cn 22富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































(32) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509988 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (33) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-26888888 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (34) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 电话:021-20613643 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 公司网址: www.ehowbuy.com 23富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































(35) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞 电话:021-80358749 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (36) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn (37) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6楼 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:010-59601366-7167 传真:0351-4110714 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com 24富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































(38) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:021-65884788 客户服务电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com (39) 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客户服务电话:400-059-8888 公司网址:www.zscffund.com (40) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 联系人:党敏 电话:021-20691835 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (41) 海银基金销售有限公司 25富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (42) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com (43) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人:马勇 联系人: 文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话: 4001661188 公司网址: www.jrj.com.cn (44) 浙江同花顺基金销售有限公司 26富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































注册地址:杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼 法定代表人:凌顺平 联系人:费超超 电话:0571-88911818-8654 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (45) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人: 江卉 联系人:韩锦星 电话:13810801527 传真:010-89188000 客户服务电话:95118 公司网址:fund.jd.com (46) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室法定代表 人: 陶捷 联系人:陈玲 电话:027-83863772 传真:027-83862682 客户服务电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (47) 上海联泰资产管理有限公司 27富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8 座3层 法定代表人: 燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 公司网址:www.66zichan.com (48) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 联系人:孙先帅 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客户服务电话:400-6411-999 公司网址: www.taichengcaifu.com (49) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人:袁顾明 电话: 021-20324155






































传真:021-20324199 联系人:赵明 客户服务电话:4009282266 公司网址:www.dtfunds.com (50) 奕丰基金销售有限公司 28富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-8946 0500 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (51) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人:蒋煜 联系人:冯培勇 电话:010-58170950 传真:010-58170800 客户服务电话:4008188866 公司网址:fund.shengshiview.com (52) 上海景谷基金销售有限公司 注册地址:浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室 法定代表人:袁飞 联系人:袁振荣 电话:021-61621602-807 传真:021-61621602-819 客户服务电话:021-61621602 公司网址:www.g-fund.com.cn (53) 上海基煜基金销售有限公司 29富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海 泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 联系人:张巍婧 电话:021-65370077-255 传真:021-55085991 客户服务电话:021-65370077 公司网址:www.jiyufund.com.cn (54) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877






































传真:+86(10)88312099 联系人:徐越 客户服务电话:4000011566 公司网址: www.yilucaifu.com (55) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (二)登记机构 国海富兰克林基金管理有限公司 30富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一 期C-6栋二层 法定代表人:吴显玲 电话:021-3855 5511 传真:021-6888 0120 联系人:胡昕彦 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人:廖海 联系人:廖海 经办律师:刘佳、张兰 联系电话:021-5115 0298 传真:021-5115 0398 (四)审计基金财产的会计师事务所 机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 经办注册会计师:单峰、潘晓怡 联系人:潘晓怡 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 四、基金名称 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金 31富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































五、基金的类型 债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 在严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争获得超过业绩 比较基准的收益。 七、投资范围 本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业 债、公司债(含中小企业私募债券)、中期票据、短期融资券、可分离交易可 转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相 关规定)。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可参与一级市 场的新股申购、新股增发和可转债申购,并可持有因可转换债券转股所形成的 股票以及股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,但在每次开放期开始 前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,本基金投资不受上述比例 限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资 产净值的比例不受限制,但在开放期内,本基金持有的现金或者到期日在一年 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、投资策略 本基金遵循组合久期与运作周期的期限适当匹配的原则。在通过自上而下 的方法所确定的组合久期的控制下,结合自下而上的个券选择方法。 (一)封闭期投资策略 1、资产配置策略 32富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































本基金通过综合分析国内外宏观经济形势、利率走势、资金供求关系、证 券市场走势、流动性风险、信用风险和有关政策法规等因素,研判各类属固定 收益类资产以及参与新股申购等非固定收益类资产投资的预期收益和预期风险, 确定各类金融资产的配置比例。 2、类属配置策略 基金将根据各类属债券的相对投资价值分析,确定债券类属配置策略,并 根据市场变化及时进行调整,从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高 持有期收益的类属债券配置比例。 3、久期管理策略 本基金将根据基金封闭期的剩余运作期限以及宏观经济因素与不同种类债 券收益率之间的关系,确定债券组合的久期。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面 特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以 及债券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久 期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。 5、资产支持证券投资策略 对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的 构成和质量等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严格控制投 资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。 6、新股申购策略 本基金将深入研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面,挖掘 公司的内在价值,根据当时股票市场整体投资环境及定价水平,在有效控制风 险的前提下制定相应的新股认购策略。对通过新股申购获得的股票,将根据其 实际的投资价值确定持有或卖出。 (二)开放期投资策略 开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵 守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品 种。 33富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准:一年期定期存款税后收益率+1.2%。 本基金选择一年期定期存款税后收益率+1.2%作为业绩比较基准的原因如下: 本基金是定期开放式债券型基金产品,封闭期为一年。为满足开放期的流 动性需求,本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹 配。以一年期定期存款税后收益率上浮1.2%作为本基金的业绩比较基准,能够 使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金 的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及 时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于股 票型基金和混合型基金,属于证券投资基金中的中低风险收益特征的投资品种。 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本基金的托管人—中国农业银行根据本基金合同规定,于 2018年 10月 23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 34富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































本投资组合报告所载数据截至 2018年 9月 30日,本报告财务资料未经审 计。 1.





报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 245,528,765.60 97.84 其中:债券


235,528,765.60 93.85 资产支持证券 10,000,000.00 3.98 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计 1,344,818.27 0.54 8 其他资产


4,086,395.00 1.63 9 合计





250,959,978.87


100.00 2.





报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金未通过港股通交易机制投资港股。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 4,470,641.60 2.28 2 央行票据 - - 3 金融债券 26,962,023.40 13.72 其中:政策性金融债 26,962,023.40 13.72 4 企业债券 108,375,271.60 55.17 35富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































5 企业短期融资券 21,827,195.00 11.11 6 中期票据 35,297,634.00 17.97 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 38,596,000.00 19.65 9 其他 - - 10 合计 235,528,765.60 119.89 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 170215 17国开15 200,000 19,826,000.00 10.09 2 111807157 18招商银 行CD157 200,000 19,302,000.00 9.83 3 111815333 18民生银 行CD333 200,000 19,294,000.00 9.82 4 124618 14粤科债 150,000 15,654,000.00 7.97 5 143275 17沪国01 150,000 15,195,000.00 7.73 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 序 号 证券代码 证 券 名 称 数量(份) 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 116909 深 借 呗 1A 100,000 10,000,000.00 5.09 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据基金合同,本基金不投资贵金属。 8.


报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.


报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同,本基金不投资股指期货。 36富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































10.


报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同,本基金不投资国债期货。 11.





投资组合报告附注 11.1


本基金本期投资的前十名证券中,报告期内发行主体被监管部门立案调查 的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券 如下: 招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)于2018年5月4日收到 中国银行保险监督管理委员会(以下简称“中国银保监会”)出具的《中国银 行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银监罚决字〔2018〕1号)》, 就招商银行主要违法违规事实公告如下:(一)内控管理严重违反审慎经营规则; (二)违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款;(三)同业投资业务违规 接受第三方金融机构信用担保;(四)销售同业非保本理财产品时违规承诺保 本;(五)违规将票据贴现资金直接转回出票人账户;(六)为同业投资业务 违规提供第三方金融机构信用担保;(七)未将房地产企业贷款计入房地产开 发贷款科目;(八)高管人员在获得任职资格核准前履职;(九)未严格审查 贸易背景真实性办理银行承兑业务;(十)未严格审查贸易背景真实性开立信 用证;(十一)违规签订保本合同销售同业非保本理财产品;(十二)非真实 转让信贷资产;(十三)违规向典当行发放贷款;(十四)违规向关系人发放 信用贷款。 中国银保监会对招商银行做出如下行政处罚:没收违法所得人民币3.024万 元,处以罚款人民币6,570万元,罚没合计人民币6,573.024万元。 本基金对招商银行投资决策说明:本公司的投研团队经过充分研究,认为 上述事件仅对招商银行短期经营有一定影响,不改变长期投资价值。同时由于 本基金看好银行的长期发展前景,因此买入招商银行。本基金管理人对该股的 投资决策遵循公司的投资决策制度。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 37富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































1 存出保证金 15,268.56 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,071,126.44 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,086,395.00 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截至 2018年 9月 30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 比较: (一)富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金[A 类] 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013年11月20日 -2013年12月 31日 0.60% 0.05% 0.48% 0.01% 0.12% 0.04% 2014年1月1日- 2014年12月31日 10.56% 0.13% 4.17% 0.01% 6.39% 0.12% 2015年1月1日- 2015年12月31日 9.86% 0.09% 3.17% 0.01% 6.69% 0.08% 2016年1月1日- 2016年12月31日 3.52% 0.10% 2.51% 0.01% 1.01% 0.09% 2017年1月1日- 2017年12月31日 2.21% 0.06% 2.44% 0.01% -0.23% 0.05% 2018年1月1日- 4.12% 0.07% 1.78% 0.01% 2.34% 0.06% 38富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































2018年9月30日 2013年11月20日 -2018年9月30 日 34.62% 0.09% 15.40% 0.01% 19.22% 0.08% (二)富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金[C 类] 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013年11月20日 -2013年12月 31日 0.50% 0.05% 0.48% 0.01% 0.02% 0.04% 2014年1月1日- 2014年12月31日 10.25% 0.13% 4.17% 0.01% 6.08% 0.12% 2015年1月1日- 2015年12月31日 9.38% 0.08% 3.17% 0.01% 6.21% 0.07% 2016年1月1日- 2016年12月31日 3.16% 0.10% 2.51% 0.01% 0.65% 0.09% 2017年1月1日- 2017年12月31日 1.84% 0.05% 2.44% 0.01% -0.60% 0.04% 2018年1月1日- 2018年9月30日 3.88% 0.07% 1.78% 0.01% 2.10% 0.06% 2013年11月20日 -2018年9月30日 32.27% 0.09% 15.40% 0.01% 16.87% 0.08% 十三、基金费用的种类 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额提取的基金销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 39富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计 算方法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.35%。 本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 40富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工 作日内从基金财产一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个基金销 售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)费用的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售 服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟 于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 41富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































1、“重要提示”一章中更新了本基金风险收益特征,本招募说明书(更新) 所载内容截止日为 2018年 11月 20日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 9月 30日(财务数据未经审计)。 2、“基金管理人”一章相关内容更新如下: (1)更新了董事长吴显玲女士的信息; (2)更新了董事何春梅女士的信息; (3)更新了董事燕文波先生的信息; (4)更新了董事陆晓隽先生的信息; (5)删除了董事张忠国先生的信息。 (6)更新了独立董事徐同女士的信息; (7)更新了独立董事施宇澄先生的信息; (8)新增了独立董事孙伟先生的信息; (9)删除了副总经理胡昕彦女士的信息; (10)更新了基金经理邓钟锋先生的信息。 3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。 4、“相关服务机构”一章更新如下: (1)更新了以下代销机构的信息:国泰君安证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限 公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、 武汉市伯嘉基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有 限公司等代销机构的相关信息。 5、“基金份额的申购和赎回” 一章更新了申购与赎回的数额限制。 6、在“基金的投资”一章中,更新了本基金的风险收益特征以及本基金最 近一期投资组合的内容,内容更新到2018年9月30日。 7、在“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至2018年9月 30日的本基金投资业绩。 8、更新了“其他应披露的事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本 基金的相关公告。 42富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)






















































































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2019年 1月 3日 43