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南方纯元债券型证券投资基金 招募说明书
基金管理 人： 南 方 基金管理 股份有 限 公司 基金托管 人： 招 商 银行股份 有限公 司
南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 2 目录 § 1 绪言............................................................................................................................................ 4 § 2 释义............................................................................................................................................ 5 § 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 9 § 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 18 § 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 23 § 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 25 § 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 26 § 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 27 § 9 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 36 § 10 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 41 § 11 基金 资产 估值 ........................................................................................................................ 42 § 12 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................................ 46 § 13 基金 的费 用与 税收 ................................................................................................................ 48 § 14 基金 的会 计与 审计 ................................................................................................................ 50 § 15 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................... 51 § 16 风险 揭示 ................................................................................................................................ 56 § 17 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ........................................................................ 60 § 18 基金 合同 的内 容摘 要 ............................................................................................................ 62 § 19 基金 托管 协议 的内 容 摘要 .................................................................................................... 81 § 21 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................... 93 § 22 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 ............................................................................................ 94 § 23 备查 文件 ................................................................................................................................ 95 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 3 重要提 示 本基金 经中 国证 监会2015 年10 月27 日证 监许 可[2015]2375 号 文注 册募 集， 并 于2017 年3 月 13 日获 得证 监会 延 期募集 备案 的回 函 （ 机构 部函[2017]660 号)，原 基 金合同 于 2017 年5 月23 日正 式生 效。 经 中国证 监会2018 年11 月5 日证监 许可[2018]1782 号 文准予 变更 注册， 并 经 2019 年 1 月 2 日 基金 份额 持有 人大 会 审议通 过， 本基 金基金 合同 于 2019 年 1 月2 日 生效 。 基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会注 册 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 注 册， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的投 资 价 值 和市 场 前 景 做出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资人在投 资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 并 承 担 基金 投 资 中 出 现 的各 类 风 险 ，包 括 ： 因 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因 素对 证 券 价 格产 生 影 响 而形 成 的 系 统 性 风险 ， 个 别 证券 特 有 的 非 系统 性 风 险 ，由 于 基 金 投 资人 连 续 大 量赎 回 基 金 产生 的 流 动 性 风 险， 基 金 管 理人 在 基 金 管 理实 施 过 程 中产 生 的 基 金 管理 风 险 ， 本基 金 投 资 中小 企 业 私 募 债 的风 险 ， 本 基金 的 特 定 风 险等 ， 详 见 招募 说 明 书 “ 风险 揭 示 ” 章节 。 其 中 ，本 基 金 投 资 中 小企 业 私 募 债券 ， 中 小 企 业私 募 债 是 根据 相 关 法 律 法规 由 非 上 市中 小 企 业 采用 非 公 开 方 式 发行 的 债 券 。由 于 不 能 公 开交 易 ， 一 般情 况 下 ， 交 易不 活 跃 ， 潜在 较 大 流 动性 风 险 。 当 发 债主 体 信 用 质量 恶 化 时 ， 受市 场 流 动 性所 限 ， 本 基 金可 能 无 法 卖出 所 持 有 的中 小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损 失。 投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 基金 的 《 招募 说明 书》 及 《基 金合同 》 等信 息披 露文 件， 自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做出 投资 决策 ，全 面认识 本基 金 的 风 险 收 益 特征 和 产 品 特性 ， 并 充 分 考虑 自 身 的 风险 承 受 能 力 ，理 性 判 断 市场 ， 谨 慎 做出 投资决 策。 基金管理人依照恪尽 职 守、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤勉 的原 则 管 理 和 运 用 基 金资 产， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。本 基 金 的 过往 业 绩 及 其 净值 高 低 并 不预 示 其 未 来业 绩 表 现 ； 基 金管 理 人 管 理的 其 他 基 金 的业 绩 也 不 构成 对 本 基 金 业绩 表 现 的 保证 。 基 金 管理 人 提 醒 投 资 者基 金 投 资 的“ 买 者 自 负 ”原 则 ， 在 作出 投 资 决 策 后， 基 金 运 营状 况 与 基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负 担。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 11 月 23 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2018 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 4 § 1 绪言 本基金按照中国法 律法 规成 立 并 运 作 ， 若 基 金合 同、 招 募 说 明 书 的 内 容与 届时 有 效 的 法律法 规的 强制 性规 定不 一致， 应当 以届 时有 效的 法律法 规的 规定 为准 。 本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称“ 《 基金 法》 ”） 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 （以 下简 称“ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证券投 资基 金 销售管 理办 法》 （以 下简 称“ 《 销售 办法 》 ” ） 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 （以 下简称 “ 《 信息 披露 办法 》 ”） 、 《公 开募 集开 放 式证券 投资 基金 流动 性风 险管理 规定 》 以 及《南 方纯 元债 券型 证券 投资基 金基 金合 同》 编写 。 基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对 其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请 募 集 的 。 本 基金 管 理 人 没有 委 托 或 授 权任 何 其 他 人提 供 未 在 本 招募 说 明 书 中载 明 的 信 息， 或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。 本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会注册。基金 合同 是约定基 金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 ， 即 成 为基 金 份 额 持 有 人和 基 金 合 同的 当 事 人 ， 其持 有 基 金 份额 的 行 为 本 身即 表 明 其 对基 金 合 同 的承 认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、承 担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 5 § 2 释义 《招募 说明 书》 中除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 1 、基 金或 本基 金： 指 南 方 纯元债券 型 证券 投资 基金 2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 股份 有限 公司 3 、基 金托 管人 ：指 招商 银 行股份 有限 公司 4 、基金 合同或 本基金 合同 ：指《 南 方纯 元 债券 型证 券投资基 金基 金合同 》及 对本基 金 合同的 任何 有效 修订 和补 充 5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 南方 纯元债券 型 证券投 资 基金托 管协 议》 及对 该托 管协议 的任 何有 效修 订和 补充 6 、招 募说 明书 ：指 《 南 方 纯元债券 型 证券 投资 基金 招募说 明书 》及 其定 期的 更新 7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《 南方 纯元 债券 型 证 券投 资基金 基金 份额 发售 公告 》 8 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、 行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 9 、 《基 金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日 第十 一届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 三十次 会 议修订 ， 自 2013 年 6 月 1 日起实 施, 并经 2015 年 4 月 24 日 第十 二届 全国 人民 代表大 会常 务 委员 会第 十四 次会 议《全 国人 民代 表大 会常 务委员 会关 于修 改< 中华人 民共和 国港 口法> 等七部 法律 的决 定》 修 改 的 《 中华 人民 共和国 证券 投资基 金法 》 及颁布 机关 对其不 时做 出 的 修订 10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布、 同年6 月1 日 实施 的 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2014 年7 月 7 日 颁 布、同 年8 月8 日 实施 的 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 13 、 《 公开 募集 开放 式证 券 投资基 金流 动性 风险 管理 规定》 ：指 中国 证监 会 2017 年 8 月 31 日 颁布、 同年10 月 1 日 实施的 《公 开募 集开 放式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》 及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 14、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 6 15、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 保险 监督 管理 委员 会 16、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主 体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 17、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 18、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并 存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 19、合格 境外 机构投 资者 ：指符合 《合 格境外 机构 投资者境 内证 券投资 管理 办法》 （包 括其不 时修 订 ） 及 相关 法律 法规规 定可 以投 资于 在中 国境内 证券 市场 的中 国境 外的机 构投 资 者 20 、 人民 币合 格境外 机构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试 点办法 》 （包括 其不 时修订 ）及相 关法律 法规规 定， 运用来 自境外 的人民 币资 金进行 境内证 券投资 的境 外法 人 21、 投 资人 ： 指 个人 投资 者 、 机 构投 资者 、 合 格境 外机构 投资 者 和 人民 币合 格境外 机构 投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 22 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 23 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金 份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定投 等业 务 24 、 销 售机 构： 指 南 方基 金管理 股份 有限 公司 以及 符合 《 销售 办法 》 和 中国 证监会 规定 的其他 条件 ， 取 得基 金销售 业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务协 议， 办 理基 金销 售业务 的机 构 25 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金 账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建 立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 26 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 南 方基 金管 理股 份有限 公司 或接受 南方 基金 管理 股份 有限公 司 委 托代 为办 理登 记业务 的机 构 ， 本 基金 的登 记机构 为南方 基金管 理股 份有 限公 司 27 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金 份额余 额及 其变 动情 况的 账户 28、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机 构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构 办理 基金 业务而 引起 的基 金份 额变 动及结 余情 况的 账户 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 7 29、基 金合 同生 效日 ： 指 基金管 理人 根据 2019 年 1 月 2 日基 金份 额持 有人 大 会 审议 通 过的日 期， 本基 金的 基金 合同生 效日 为2019 年1 月 2 日 30 、 基金 合同 终止 日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ， 清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 31 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3 个月 32、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 33、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 34、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 35、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日)，n 为自 然数 36、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 37、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 38、 《业 务规则》 ：指 《 南 方基金管 理股 份有限 公司 开放式基 金业 务规则》 ，是 规范基 金 管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由基 金管 理人 和投 资人共 同 遵 守 39、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金 份额的 行为 40 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金 份额的 行为 41 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同 和 招募 说明 书 规 定的条 件要 求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 42、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条 件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基 金份额 的行 为 43、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额 销售机 构的 操作 44、 定投 计划 ： 指投 资人 通过有 关销 售机 构提 出申 请， 约 定每 期申购 日 、 扣 款金额 及扣 款方式 ， 由销 售机 构于 每期 约定扣 款日 在投 资人 指定 银行账 户内 自动 完成 扣款 及 受理 基金 申 购申请 的一 种投 资方 式 45、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转 换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 8 超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 46、元 ：指 人民 币元 47 、 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格 予以变 现的 资产 ， 包 括但 不限于 到期 日 在10 个交 易日以 上的 逆回 购与 银行 定期存 款 （ 含协 议约定 有条件 提前支 取的 银行存 款） 、停 牌股 票、流 通受限 的新股 及非公 开发 行股票 、资产 支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的， 从其 规定 48 、 摆动 定价 机制 ： 指 当 开放式 基金 遭遇 大额 申购 赎回时 ， 通过 调整基 金份 额净值 的方 式， 将基 金调 整投资 组合 的市场 冲击 成本 分配 给实 际申购 、 赎回 的投资 者 ， 从而减 少对 存量 基金份 额持 有人 利益 的不 利影响 ，确 保投 资者 的合 法权益 不受 损害 并得 到公 平对待 49 、 基金 利润 ： 指基 金 利 息收入 、 投 资收 益、 公允 价值变 动收 益和 其他 收入 扣除相 关费 用后的 余额 50 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其 他资产 的价 值总 和 51 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 52 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 53 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份 额净值 的过 程 54 、指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 媒介 55 、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件 以上释义中涉及法律 法规 、业务规则的内容， 法律 法规、业务规则修订 后， 如适用本 基金， 相关 内容 以修 订后 法律法 规、 业务 规则 为准 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 9 § 3 基金管理人 3.1 基金 管理人 概况 名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司 住所及 办公 地址 ： 广 东省 深圳市 福田 区莲 花街 道益 田路 5999 号基 金大 厦 32-42 楼 成立时 间：1998 年3 月6 日 法定代 表人 ：张 海波 注册资 本：3 亿 元人 民币 电话： （0755 ）82763888 传真： （0755 ）82763889 联系人 ：常 克川 1998 年， 南 方基 金管 理有 限公司 经中 国证 监会 证监 基字[1998]4 号 文批 准， 由 南方证 券 有限公司 、厦 门国际 信托 投资公司 、广 西信托 投资 公司共同 发起 设立。2000 年，经中 国证 监会证 监基 金字[2000]78 号文批 准进 行了 增资 扩股 ， 注册资 本达 到1 亿元 人民 币。 2005 年， 经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达 1.5 亿元人 民币 。 2014 年公 司进 行增 资扩 股 ，注册 资本 金 达3 亿 元人 民币。 2018 年1 月， 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司,注 册资 本金3 亿元人 民 币。目 前股 权结 构： 华泰 证券股 份有 限公 司 45% 、 深圳市 投资 控股 有限 公司 30% 、 厦门 国际 信托有 限公 司15% 及 兴业 证券股 份有 限公 司 10% 。 3.2 主要 人员情 况 3.2.1 董 事会 成员 张海波 先生 ， 董 事长 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职中 共江 苏省 委农 工部 至助理 调研 员， 江 苏省 人民 政府 办公 厅调研 员， 华泰 证券 总裁 助理、 投资 银行 部总 经理 、 投资 银行 业务 总监兼 投资 银行 业务 管理 总部总 经理 ， 华泰 证券 副总 裁兼华 泰 紫 金投 资有 限责 任公司 董事 长 、 华泰金 融控 股 （香 港） 有 限公司 董事 长、 华 泰证 券 （上海） 资产 管理有 限公 司董事 长。 现 任 南方基 金管 理股 份有 限公 司党委 书记 、董 事长 。 王连芬 女士 ， 董 事， 金融 专业硕 士， 中国 籍。 曾任 职赛格 集团 销售 ， 深 圳投 资基金 管理 公司投 资一 部研 究室 主任 ， 大 鹏证 券经 纪业务 部副 总经理 、 深圳 福虹路 营业 部总经 理 、 南 方 总部总 经理 、 总 裁助 理， 第一证 券总 裁助 理， 华泰 联合证 券深 圳华 强北 路营 业部总 经理 、 渠 道服务 部总 经理 、 运 营中 心总经 理、 零售 客户 部总 经理、 执行 办主 任、 总裁 助理。 现任 华泰南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 10 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼深 圳分 公司 总经 理。 张辉先 生， 董事 ， 管 理学 博士， 中国 籍。 曾任 职北 京东城 区人 才交 流服 务中 心、 华 晨集 团上海 办事 处 、 通商 控股 有限公 司 、 北 京联创 投资 管理有 限公 司干 部， 华泰 证券资 产管 理 总 部高级 经理 、 证券投 资部 投资策 划员 、 南通姚 港路 营业部 副总 经理 、 上 海瑞 金一路 营业 部 总 经理、 证券投 资部副 总经 理、综 合事务 部总经 理。 现任华 泰证券 股份有 限公 司董事 会秘书 、 人力资 源部 总经 理兼 党委 组织部 长。 冯青山 先生 ， 董 事， 工 学学 士， 中 国籍。 曾任 职陆 军第124 师 工兵 营地 爆连 副连 职排长 、 代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干 事, 陆军 第 42 集团 军政 治部 组织 处 副营职 干事 ， 驻 香港部 队政 治部 组织 处正 营职干 事， 驻澳 门部 队政 治部正 营职 干事 ， 陆 军第163 师 政治 部宣 传科副 科长(正 营职) ， 深 圳市纪 委教 育调 研室 主任 科员、 副处 级纪 检员 、 办 公厅副 主任 、 党 风廉政 建设 室主 任。 现任 深圳市 投资 控股 有限 公司 董事、 党委 副书 记、 纪委 书记， 深圳 市投 控资本 有限 公司 监事 。 李平先 生， 董事 ， 工 商管 理硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职 深圳市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文 秘， 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三 部高 级主 管。 现 任深 圳市 投资控 股有 限公 司金 融发 展部副 部长 ，深 圳市 城市 建设开 发（ 集团 ）公 司董 事。 李自成 先生 ， 董 事 ， 近 现代 史专业 硕士 ， 中 国籍。 曾任 职厦门 大学 哲学 系团 总支 副书记 ， 厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理， 厦门 国际 信托投 资有 限公 司副 总经 理、 工会 主席 、 党 总支 副 书记 。 现 任厦 门国际 信托 有限公 司党 总支 副书记 、总 经理 。 王斌先 生， 董事 ， 临 床医 学博士 ， 中 国籍 。 曾 任职 安徽泗 县人 民医 院临 床医 生， 瑞 金医 院主治 医师 ， 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总 监、 副总 经理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。 杨小松 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。 曾任 职德 勤国 际会计 师行 会计专 业翻 译， 光大 银 行 证券部 职员 ，美 国 NASDAQ 实习职 员， 证监 会处 长、 副主任 ，南 方 基金管 理有 限公 司督 察长 。 现 任南 方基 金管理 股份 有限公 司总 裁 、 党委 副书 记， 南方 东英 资 产管理 有限 公司 董事 。 姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经济学 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职国 家经 委副 处长 ， 商 业部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长， 中国 国际 贸易促 进会 商业 行业 分会 副会长 、 常 务副 会长， 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 ， 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘 书长 ， 安 徽省政 府副 秘书 长， 安 徽省 阜阳 市政 府市 长， 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记， 国家 统计 局总 经济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究 员 ，中 国经 济 50 人论坛 成员 ，中 国统 计学 会副会 长。 李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 中国 籍。 曾任 职东南 大学 经济管 理学院 教授， 南京 大学工 程管理 学院院 长。 现任南 京大学- 牛津 大学金 融创新 研究院 院长、 金融 工程 研究 中心 主任， 南京 大学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 11 导师 ， 中 国金 融学 年会 常务 理事 ， 江 苏省 资本 市场 研究 会会长 ， 江苏 省科 技创 新协 会副会 长 。 周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工 商管理 博士 ， 法 学硕 士 ， 香 港证券 及投 资学 会 杰 出资 深会员 。 曾任职 香港 警务 处( 商业 罪 案调查 科) 警务 总督 察， 香 港证券 及期 货专 员 办 事处 证券主 任， 香 港证券 及期 货事 务监 察委 员会法 规执 行部 总监 。现 任香港 金融 管理 局顾 问。 郑建彪 先生， 独立 董事， 经济学 硕士， 工商 管理 硕 士， 中国 注册 会计 师， 中 国籍。 曾 任 职北京 市财 政局 干部 ， 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理 ， 京 都会 计师事 务所 副主任 。 现任 致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管理 合伙人 ， 中 国证监 会第 三届 上市 公司 并购重 组专 家咨 询委员 会委 员。 周蕊女 士， 独 立董 事， 法 学硕士 ， 中国 籍。 曾 任职 北京市 万商 天勤 （ 深圳） 律师事 务 所 律师 ， 北 京市 中伦 （深 圳） 律师事 务所 律师 ， 北京 市 信利 （深 圳） 律师 事务 所律 师、 合伙 人。 现任金 杜律 师事 务 所 合伙 人， 全 联并 购公 会广 东分 会会长 ， 广 东省 律师 协会 女律师 工作 委员 会副主 任， 深圳 市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家， 深圳市 女企 业家 协会 理事 。 3.2.2 监 事会 成员 吴晓东 先生， 监事 会主 席 ， 法律 博士， 中国籍 。 曾 任职中 国证 监会 副处 长、 处长， 华 泰 证券合 规总 监， 华泰 联合 证券副 总裁 、 党 委书 记、 董事长 ， 南 方股 权投 资基 金管理 有限 公司 董事长 。 现任 南方 基金 管理 股份有 限公 司监 事会 主席 、 南方股 权投 资基 金管 理有 限公司 监 事 。 舒本娥 女士 ， 监 事， 大学 本科学 历， 中国 籍。 曾任 职熊猫 电子 集团 公司 财务 处处长 ， 华 泰证券 计划 资金 部副 总经 理、 稽 查监 察部 副总 经理 、 总经 理、 计划 财务 部总 经理。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司财 务总 监， 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主 席， 华泰 长城期 货有 限公 司副董 事长 ，华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。 姜丽花 女士 ， 监 事， 大学 本科学 历， 高级 会计 师， 中国籍 。 曾 任职 浙江 兰溪 马涧米 厂主 管会计 ， 浙江 兰溪纺 织机 械厂主 管会 计 ， 深圳 市建 筑机械 动力 公司 会计 ， 深 圳市建 设集 团 计 划财务 部助 理会 计师 ， 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会 计师 、 经 理助理 ， 深圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理 、 财 务预算 部副 部长 、 考 核分 配部部 长 。 现任深 圳市 投资 控股有 限公 司财 务部 部长 、 深 圳经 济特 区房 地产 （ 集 团） 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市建 安 （集 团）股 份有 限公 司董 事。 王克力 先生 ， 监 事， 船舶 工程专 业学 士， 中国 籍。 曾任职 厦门 造船 厂技 术员 ， 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 ， 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主 任， 厦信 置业发 展公 司总 经理 、 投 资部 副经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现 任厦 门国 际信托 有限 公司投 资发 展部 总经理 。 林红珍 女士 ， 监 事， 工商 管理硕 士， 中国 籍。 曾任 职厦门 对外 供应 总公 司会 计， 厦 门中南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 12 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理， 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经 理， 兴业 证券计 财部 财务 综合组 负责 人 、 直属 营业 部财务 部经 理 、 计划 财务 部经理 、 风险 控制部 总经 理助理 兼审 计 部 经理、 风险管 理部副 总监 、稽核 审计部 副总监 、风 险管理 部副总 经理（ 主持 工作） 、 风险 管 理部总 经理。 现任兴 业证 券财务 部、资 金运营 管理 部总经 理，兴 证期货 管理 有限公 司董事 ， 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。 张德伦 先生 ， 职 工监 事， 企业管 理硕 士学 历， 中国 籍。 曾 任职 北京 邮电 大学 副教授 ， 华 为技术 有限 公司 处长 ， 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 ， 海王 生物人 力资 源总监 ， 华信 惠 悦咨 询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公司 党委 组织 部部长 、 人力 资 源部总 经理 、执 行董 事， 南方资 本管 理有 限公 司董 事。 苏民先 生， 职工 监事 ， 计 算机硕 士研 究生 ， 中 国籍 。 曾任 职安 徽国 投深 圳证 券营业 部电 脑工程 师 ， 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 ， 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、 市场服 务部 总监 、 电 子商 务部总 监 。 现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司风 险管 理部总 经理 、 执 行董事 。 林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 曾任 职金 杜律 师事 务所 证券业 务部 实习律 师 ， 上 海浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员 ， 银 华基 金监察 稽核 部法务 主管 ， 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 监察 稽核 部董 事。 3.2.3 公 司高 级管 理人员 张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公 司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江 苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管 理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理股 份有 限公 司 副总 裁、 党委 委员 。 朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及 办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产 品开发 部总 监、 总裁 助理 、 首席 市场 执行 官， 现任 南方基 金管 理股 份有 限公 司 副总 裁、 党委 委员。 常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副 处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰 联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书 记、 南 方资 本管 理有 限公 司董 事 ， 现 任 南 方基 金管 理股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、 纪 委书记 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 13 李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部 高级分析 师，2002 年加入 南方基金 ，历 任高级 研究 员、基金 经理 助理、 基金 经理、全 国社 保及国 际业 务部 执行 总监 、 全 国社 保业 务部总 监 、 固定收 益部 总监 、 总 经理 助理兼 固定 收益 投资总 监， 现任 南方 基金 管理股 份有 限公 司 副 总裁 、首席 投资 官（ 固定 收益 ） 。 史博先 生， 副 总裁， 经济 学硕士 ， 特许 金融 分析 师 （CFA） ， 中国 籍。 曾 任博 时基金 管理 有限公 司研 究员 、 市 场部 总助 、 中 国人 寿资产 管理 有 限公 司股 票部 高级 投资 经理 、 泰 达宏 利 基金管理 有限 公司投 资副 总监、研 究总 监、首 席策 略分析师 、基 金经理 。2009 年加入 南方 基金 ， 曾任基 金经理 、研 究部总 监、总 经理助 理兼 首席投 资官（ 权益） ，现任 南方基 金管理 股份有 限公 司 副 总裁 、首 席投资 官（ 权益 ） 。 鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计 师事务所 审计 师， 南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基 金， 历 任 运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理 ， 现任 南方 基金管 理股 份有 限公司 督察 长、 南方 资本 管理有 限公 司董 事 。 3.2.4 基 金经 理 本基金 历任 基金 经理 为：2017 年 5 月至2017 年7 月 ，刘文 良；2017 年 7 月至2018 年 7 月 ， 刘文 良、 金凌 志 ；2018 年8 月 至今 ， 金 凌志 。 金凌志先生，中 央 财经 大学 经 济 学 硕 士 ， 具 有基 金从 业 资 格 。 曾 先 后 就职 于中 国 出 口 信 用 保 险 公司 、 中 诚信 国际 信 用 评 级有 限 责 任公 司、 长 盛 基 金、 嘉 实 基金 ，历 任 项 目 经理 、 信用分 析师 、基 金经 理助 理、投 资经 理。2017 年 5 月加入 南方 基金 ；2017 年 7 月 至今 ，任 南方润 元、 南方 荣知 、南 方纯元 基金 经理 ；2018 年 1 月至 今， 任南 方卓 利 基金经 理；2018 年2 月 至今 ，任 南方 和利 基金经 理；2018 年3 月 至 今，任 南方 乾利 、南 方浙 利基金 经理 。 3.2.5 投 资决 策委 员会成 员 副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 李 海鹏 先生 ，现 金投资 部总 经理 夏晨 曦先 生，交 易管 理 部 总 经 理 王珂 女 士 ， 固定 收 益 投 资 部总 经 理 李 璇女 士 ， 固 定 收益 专 户 投 资部 总 经 理 乔羽 夫先生 ，固 定收 益研 究部 总经理 陶铄 先生 ，权 益专 户投资 部总 经理 刘树 坤先 生 。 3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 3.3 基金 管理人 的职 责 （1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的 发售、 申购 、 赎 回和 登记 事宜； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 14 （2） 办理 基金 备案 手续 ； （3） 对所 管理 的不 同基 金 财产分 别管 理、 分别 记账 ，进行 证券 投资 ； （4） 按照 基金 合同 的约 定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； （5） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； （6） 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告； （7） 计算 并公 告基 金资 产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ； （8） 办理 与基 金财 产管 理 业务活 动有 关的 信息 披露 事项； （9） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； （10） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ； （11 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行 为； （12） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他职 责。 3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 1 、基金 管理人 承诺遵 守《 基金法》 及其 他相关 法律 法规的规 定， 建立健 全的 内部控 制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《基 金法 》及 其他 相关法 律法 规行 为的 发生 。 2 、基 金管 理人 承诺 不从 事 下列行 为： （1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； （2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产； （3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 人牟 取利 益； （4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； （5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； （6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相 关的交 易活 动； （7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； （8） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
1 、承 销证 券； 2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资 ； 4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的除 外； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 15 5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资； 6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 7 、依 照法 律、 行政 法规 和 中国证 监会 规定 禁止 的其 他活动 。 如法律、行政法规或 监管 部门取消上述限制， 如适 用于本基金，则本基 金投 资不再受 相关限 制。 3.6 基金 经理承 诺 1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最 大利益 ； 2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基 金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内 容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 1 、内 部控 制制 度概 述 为了保证公司规范运 作， 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险，确保 基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 ， 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有 人的利 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。 内部控制制度是指公 司为 实现内部控制目标而 建立 的一系列组织机制、 管理 方法、操 作 程 序 与 控 制措 施 的 总 称。 内 部 控 制 制度 由 内 部 控制 大 纲 、 基 本管 理 制 度 、部 门 业 务 规章 等组成 。 公司内部控制大纲是 对公 司章程规定的内控原 则的 细化和展开，是对各 项基 本管理制 度 的 总 揽 和 指 导 ， 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内 容。 基本管理制度包括 内部会 计控制制度、风险 控制制 度、投资管理制度 、监察 稽核制度、 基 金 会 计 制 度、 信 息 披 露制 度 、 信 息 技术 管 理 制 度、 资 料 档 案 管理 制 度 、 业绩 评 估 考 核制 度和紧 急应 变制 度等 。 部门业务规章是在基 本 管理 制 度 的 基 础 上 ， 对各 部门 的 主 要 职 责 、 岗 位设 置、 岗 位 责 任、操 作守 则等 的具 体说 明。 2 、内 部控 制原 则 健全性原则。内部控 制机 制必须覆盖公司的各 项业 务、各个部门或机构 和各 级人员， 并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 运作 环节 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 16 有效性原则。通过科 学的 内控手段和方法，建 立合 理的内控程序，维护 内控 制度的有 效执行 。 独立性原则。公司各 机构 、部门和岗位在职能 上应 当保持相对独立，公 司基 金资产、 自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡， 并通 过切实可 行的措 施来 实行 。 成 本效益原则。公司 应充 分发挥各机构、各部 门及 各级员工的工作积极 性， 运用科学 化 的 方 法 尽 量降 低 经 营 运作 成 本 ， 提 高经 济 效 益 ，以 合 理 的 控 制成 本 达 到 最佳 的 内 部 控制 效果。 3 、主 要内 部控 制制 度 （1） 内部 会计 控制 制度 公司依 据 《 中华 人民 共和 国会计 法》 等国 家有 关法 律、法 规制 订了 基金 会计 制度、 公司 财 务 会 计 制 度、 会 计 工 作操 作 流 程 和 会计 岗 位 职 责， 并 针 对 各 个风 险 控 制 点建 立 严 密 的会 计系统 控制 。 内部会计控制制度包 括凭 证制度、复核制度、 账务 处理程序、基金估值 制度 和程序、 基 金 财 务 清 算制 度 和 程 序、 成 本 控 制 制度 、 财 务 收支 审 批 制 度 和费 用 报 销 管 理 办 法 、 财产 登记保 管和 实物 资产 盘点 制度、 会计 档案 保管 和财 务交接 制度 等。 （2） 风险 管理 控制 制度 风险控制制度由风险 控制 委员会组织各部门制 定， 风险控制制度由风险 控制 的目标和 原 则 、 风 险 控制 的 机 构 设置 、 风 险 控 制的 程 序 、 风险 类 型 的 界 定、 风 险 控 制的 主 要 措 施、 风险控 制的 具体 制度 、风 险控制 制度 的监 督与 评价 等部分 组成 。 风险控制的具体制度 主要 包括投资风险管理制 度、 交易风险管理制度、 财务 风险控制 制 度 以 及 岗 位分 离 制 度 、防 火 墙 制 度 、岗 位 职 责 、反 馈 制 度 、 保密 制 度 、 员工 行 为 准 则等 程序性 风险 管理 制度 。 （3） 监察 稽核 制度 公司设立督察长 ， 负责 监督 检 查 基 金 和 公 司 运作 的合 法 合 规 情 况 及 公 司内 部风 险 控 制 情况。 督察 长由 总经 理提 名，董 事会 聘任 ，并 经全 体独立 董事 同意 。 督察长负责组织指导 公司 监察稽核工作。除应 当回 避的情况外，督察长 享有 充分的知 情 权 和 独 立 的调 查 权 。 督察 长 根 据 履 行职 责 的 需 要， 有 权 参 加 或者 列 席 公 司董 事 会 以 及公 司 业 务 、 投 资决 策 、 风 险管 理 等 相 关 会议 ， 有 权 调阅 公 司 相 关 文件 、 档 案 。督 察 长 应 当定 期 或 者 不 定 期向 全 体 董 事报 送 工 作 报 告， 并 在 董 事会 及 董 事 会 下设 的 相 关 专门 委 员 会 定期 会议上 报告 基金 及公 司运 作的合 法合 规情 况及 公司 内部风 险控 制情 况。 公司设立监察稽核 部门 ，具 体 执 行 监 察 稽 核 工作 。公 司 配 备 了 充 足 合 格的 监察 稽 核 人 员，明 确规 定了 监察 稽核 部门及 内部 各岗 位的 职责 和工作 流程 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 17 监察稽核制度包括内 部稽 核管理办法、内部稽 核工 作准则等。通过这些 制度 的建立， 检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ；检 查 公 司 各业 务 部 门 和人 员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。
南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 18 § 4 基金托管人 （一） 基金 托管 人概 况 1 、基 本情 况 名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行”） 设立日 期：1987 年4 月8 日 注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 注册资 本：252.20 亿元 法定代 表人 ：李 建红 行长： 田惠 宇 资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号 电话：0755 —83199084 传真：0755 —83195201 资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕 2 、发 展概 况 招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银 行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成 功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用 国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了22 亿H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂 牌交易 （股 票代 码：3968）， 10 月5 日 行使H 股 超额 配售， 共发 行了24.2 亿H 股。截至2018 年9 月30 日， 本集 团总 资 产65,086.81 亿 元人 民币 ，高级 法下 资本 充足 率15.46% ， 权重 法 下资本 充足 率12.80% 。 2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为 资 产 托 管 部 ，下 设 业 务 管理 室 、 产 品 管理 室 、 业 务营 运 室 、 稽 核监 察 室 、 基金 外 包 业 务室 5 个职能 处室 ，现 有员工80 人。2002 年11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券 投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式 办 理 基 金 托管 业 务 。招 商银 行 作 为 托管 业 务 资质 最全 的 商 业 银行 ， 拥 有证 券投 资 基 金 托管 、 受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、合 格境 内机 构投 资者 托 管 （QDII）、 全国社 会保 障基 金托 管、 保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。 招商银行确立“因势 而变 、先您所想”的托管 理念 和“财富所托、信守 承诺 ”的托管 核心价值 ，独 创“6S 托管 银 行”品 牌体 系，以 “保 护您的业 务、 保护您 的财 富”为历 史使南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 19 命 ， 不 断 创 新托 管 系 统 、服 务 和 产 品 ：在 业 内 率 先推 出 “ 网 上 托管 银 行 系 统” 、 托 管 业务 综合系统和“6 心 ” 托 管服 务 标 准 ， 首家 发 布 私 募基 金 绩 效 分 析报 告 ， 开 办国 内 首 个 托管 银行网站，成功托 管国内 第一只券商集合资 产管理 计划、第一只 FOF 、 第 一只 信 托 资 金 计 划、第一 只股 权私募 基金 、第一家 实现 货币市 场基 金赎回资 金 T+1 到 账、第 一只境外 银行 QDII 基 金、 第一 只红 利ETF 基金 、第 一只 “1+N ”基 金专户 理财 、第 一家 大小 非解禁 资产 、 第 一 单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务 机 构 的 转 变 ， 得 到 了 同 业 认 可。 招商银行 资产 托管业 务持 续稳健发 展， 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《财 资》“ 中 国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”， 成 为国内唯 一获 奖项国 内托 管银行； “托 管通” 获得 国内《银 行家 》2016 中国 金融创新 “十 佳金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺2016 年 中国 资产 管 理 【金 贝奖】 “最 佳资 产 托管银 行” ； 2017 年6 月再 度荣 膺 《财 资》 “ 中国 最佳 托管 银行 奖”, “全 功能 网上 托管 银行 2.0 ” 荣获 《银行 家》2017 中国 金融 创新“ 十佳 金融 产品 创新 奖”；8 月 荣膺 国际 财经 权威媒 体 《 亚洲 银 行 家 》 “ 中 国 年 度 托 管 银 行 奖 ” ，2018 年 1 月 获 得 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 “2017 年度 优秀资 产托管 机构”奖 项， 同月招 商银 行“托管 大数 据平台 风险 管理系统 ”荣 获 2016-2017 年 度银监 会 系统“金 点子 ”方案 一等 奖，以及 中央 金融团 工委 、全国金 融青 联第五 届“ 双提 升” 金点 子方案 二等 奖；3 月 招商 银行荣 获公 募基 金 20 年 “最佳 基金 托管 银行” 奖, 5 月 荣膺 国际 财经权 威媒 体《 亚洲 银行 家》“ 中国 年度 托管 银行 奖” 。 （二） 主要 人员 情况 李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英国 东 伦 敦 大 学 工商 管 理 硕 士、 吉 林 大 学 经济 管 理 专 业硕 士 ， 高 级 经济 师 。 招 商局 集 团 有 限公 司 董 事 长 ， 兼任 招 商 局 国际 有 限 公 司 董事 会 主 席 、招 商 局 能 源 运输 股 份 有 限公 司 董 事 长、 中国国 际海 运集 装箱 （集 团） 股 份有 限公 司董 事长 、招商 局华 建公 路投 资有 限公司 董事 长和 招商局 资本 投资 有限 责任 公司董 事长 。曾 任中 国远 洋运输 （集 团） 总 公司 总裁 助理、 总经 济 师、副 总裁 ，招 商局 集团 有限公 司董 事、 总裁 。 田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美 国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年7 月至 2013 年 5 月历 任上 海 银 行 副 行 长、 中 国 建 设银 行 上 海 市 分行 副 行 长 、深 圳 市 分 行 行长 、 中 国 建设 银 行 零 售业 务总监 兼北 京市 分行 行长 。 王良先 生， 本行 副行 长， 货币银 行学 硕士 ，高 级经 济师。1991 年至1995 年， 在中国 科 技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支 行、东三 环支 行行长 助理 、副行长 、行 长、北 京分 行风险控 制部 总经理 ；2001 年 10 月至 2006 年3 月 ，历 任北 京分 行行长 助理 、副 行长 ；2006 年3 月至2008 年6 月 ， 任北京 分行 党 委书记 、副 行长 （主 持工 作） ；2008 年 6 月至2012 年6 月 ，任 北京 分行 行长 、党委 书记 ；南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 20 2012 年 6 月至 2013 年 11 月，任 招商 银行 总行 行长 助理兼 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2013 年11 月至2014 年12 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 ；2015 年1 月起 担任 本行 副行长 ；2016 年11 月起 兼任 本行 董事 会 秘书。 姜然女士，招商银行 资产 托管部总经理，大学 本科 毕业，具有基金托管 人高 级管理人 员 任 职 资 格 。先 后 供 职 于中 国 农 业 银 行黑 龙 江 省 分行 ， 华 商 银 行， 中 国 农 业银 行 深 圳 市分 行，从 事信 贷管 理、 托管 工作。2002 年 9 月加 盟招 商银行 至今 ，历 任招 商银 行总行 资产 托 管 部 经 理 、 高级 经 理 、 总经 理 助 理 等 职。 是 国 内 首家 推 出 的 网 上托 管 银 行 的主 要 设 计 、开 发者之 一， 具有 20 余 年银 行信贷 及托 管专 业从 业经 验。在 托管 产品 创新 、服 务流程 优化 、 市场营 销及 客户 关系 管理 等领域 具有 深入 的研 究和 丰富的 实务 经验 。 （三） 基金 托管 业务 经营 情况 截至2018 年9 月 30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管401 只开 放式 基金 。 ( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度 1 、内 部控 制目 标 确保托管业务严格遵 守国 家有关法律法规和行 业监 管制度，自觉形成守 法经 营、规范 运 作 的 经 营 思想 和 经 营 理念 ； 形 成 科 学合 理 的 决 策机 制 、 执 行 机制 和 监 督 机制 ， 防 范 和化 解 经 营 风 险 ，确 保 托 管 业务 的 稳 健 运 行和 托 管 资 产的 安 全 完 整 ；建 立 有 利 于查 错 防 弊 、堵 塞 漏 洞 、 消 除隐 患 ， 保 证业 务 稳 健 运 行的 风 险 控 制制 度 ， 确 保 托管 业 务 信 息真 实 、 准 确、 完整、 及时 ；确 保内 控机 制、体 制的 不断 改进 和各 项业务 制度 、流 程的 不断 完善。 2 、内 部控 制组 织结 构 招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ： 一级风 险防 范是 在招 商银 行总行 层面 对风 险进 行预 防和控 制； 二级 风 险 防 范 是 招 商 银 行 资 产 托 管 部 设 立 稽 核 监 察 室 ， 负 责 部 门 内 部 风 险 预 防 和 控 制； 三级风险防范是招商 银行 资产托管部在设置专 业岗 位时，遵循内控制衡 原则 ，监督制 衡的形 式和 方式 视业 务的 风险程 度决 定。 3 、内 部控 制原 则 （1）全 面性原 则。内 部控 制覆盖各 项业 务过程 和操 作环节、 覆盖 所有室 和岗 位，并 由 全体人 员参 与。 （2）审 慎性原 则。托 管组 织体系的 构成 、内部 管理 制度的建 立均 以防范 风险 、审慎 经 营为出 发点 ，体 现“ 内控 优先” 的要 求， 以有 效防 范各种 风险 作为 内部 控制 的核心 。 （3）独 立性原 则。招 商银 行资产托 管部 各室、 各岗 位职责保 持相 对独立 ，不 同托管 资 产 之 间 、 托 管资 产 和 自 有资 产 之 间 相 互分 离 。 内 部控 制 的 检 查 、评 价 部 门 独立 于 内 部 控制 的建立 和执 行部 门。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 21 （4）有 效性原 则。内 部控 制具有高 度的 权威性 ，任 何人不得 拥有 不受内 部控 制约束 的 权利， 内部 控制 存在 的问 题能够 得到 及时 的反 馈和 纠正。 （5）适 应性原 则。内 部控 制适应招 商银 行托管 业务 风险管理 的需 要，并 能够 随着托 管 业 务 经 营 战 略、 经 营 方 针、 经 营 理 念 等内 部 环 境 的变 化 和 国 家 法律 、 法 规 、政 策 制 度 等外 部环境 的改 变及 时进 行修 订和完 善。 （6）防 火墙原 则。招 商银 行资产托 管部 配备独 立的 托管业务 技术 系统， 包括 网络系统 、 应用系 统 、 安全 防护 系统 、数据 备份 系统 。 （7）重 要性原 则。内 部控 制在实现 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风 险领域 。 （8）制 衡性原 则。内 部控 制能够实 现在 托管组 织体 系、机构 设置 及权责 分配 、业务 流 程等方 面形 成相 互制 约、 相互监 督， 同时 兼顾 运营 效率。 4 、内 部控 制措 施 （1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部从 资产 托管业务 操作 流程、 会计 核算、 资 金 清 算 、 岗 位管 理 、 档 案管 理 和 信 息 管理 等 方 面 制定 一 系 列 规 章制 度 ， 保 证资 产 托 管 业务 科学化 、制 度化 、规 范化 运作。 （2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部制定 托管 项目审批 、资 金清算 与会 计核算 双 人 双 岗 、 大 额资 金 专 人 跟踪 、 凭 证 管 理等 一 系 列 完整 的 操 作 规 程， 有 效 地 控制 业 务 运 作过 程中的 风险 。 （3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 在数 据传输和 保存 方面有 严格 的加密 和 备 份 措 施 ， 采用 加 密 、 直连 方 式 传 输 数据 ， 数 据 执行 异 地 实 时 备份 ， 所 有 的业 务 信 息 须经 过严格 的授 权方 能进 行访 问。 （4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视 同 会 计 资 料 保管 。 客 户 资料 不 得 泄 露 ，有 关 人 员 如需 调 用 ， 须 经总 经 理 室 成员 审 批 ， 并做 好调用 登记 。 （5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房 24 小时 值班并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 托管业务 网与 全 行 业 务 网 双分 离 制 度 ，与 外 部 业 务 机构 实 行 防 火墙 保 护 ， 对 信息 技 术 系 统采 取 两 地 三中 心的应 急备 份管 理措 施等 ，保证 信息 技术 系统 的安 全。 （6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励 机 制 、 加 强 人 力 资 源 管 理 及 建 立 人 才 梯 级 队 伍 及 人 才 储 备 机 制 ， 有 效 的 进 行 人 力 资 源 管 理。 （五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 22 根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办 法 》 等 有 关 法 律 法 规的 规 定 及 基金 合 同 、 托 管协 议 的 约 定， 对 基 金 投 资范 围 、 投 资比 例 、 投 资组 合等情 况的 合法 性、 合规 性进行 监督 和核 查。 在为基金投资运作所 提供 的基金清算和核算服 务环 节中，基金托管人对 基金 管理人发 送 的 投 资 指 令、 基 金 管 理人 对 各 基 金 费用 的 提 取 与支 付 情 况 进 行检 查 监 督 ，对 违 反 法 律法 规、基 金合 同的 指令 拒绝 执行， 并立 即通 知基 金管 理人。 基金托管人如发现基 金管 理人依据交易程序已 经生 效的投资指令违反法 律、 行政法规 和 其 他 有 关 规定 ， 或 者 违反 基 金 合 同 约定 ， 及 时 以书 面 形 式 通 知基 金 管 理 人进 行 整 改 ，整 改 的 时 限 应 符合 法 律 法 规及 基 金 合 同 允许 的 调 整 期限 。 基 金 管 理人 收 到 通 知后 应 及 时 核对 确 认 并 以 书 面形 式 向 基 金托 管 人 发 出 回函 并 改 正 。基 金 管 理 人 对基 金 托 管 人通 知 的 违 规事 项未能 在限 期内 纠正 的， 基金托 管人 应报 告中 国证 监会。
南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 23 § 5 相关服务机构 5.1 销售 机构 5.1.1 直 销机 构 南方基 金管 理股 份有 限公 司 住所及 办公 地址 ： 广 东省 深圳市 福田 区莲 花街 道益 田路5999 号基 金大 厦 32-42 楼 法定代 表人 ：张 海波 电话：0755-82763905 、82763906 传真：0755-82763900 联系人 ：张 锐珊 5.1.2 代 销机 构 销售代 销机 构详 见基 金管 理人发 布的 相关 公告 。 5.2 登记 机构 名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司 住所及 办公 地址 ： 广 东省 深圳市 福田 区莲 花街 道益 田路5999 号基 金大 厦 32-42 楼 法定代 表人 ：张 海波 电话： （0755 ）82763849 传真： （0755 ）82763868 联系人 ：古 和鹏 5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 上海市 通力 律师 事务 所 住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 负责人 ： 俞 卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律 师： 黎明 、丁 媛 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 24 5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 ：李 丹 联系电 话： （021 ）23238888 传真： （021 ）23238800 联系人 ：陈 熹 经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 25 § 6 基金的募集 本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他 有关规 定， 并经 中国 证监 会 2015 年10 月 27 日证 监 许可[2015]2375 号 文注 册 募集。 本基金 为契 约型 开放 式基 金。基 金存 续期 限为 不定 期。募 集期 自 2017 年 4 月 26 日至 2017 年5 月15 日止 ，共 募集 600,658,794.75 份 基 金份额 ，募 集户 数 为232 户。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 26 § 7 基金合同的生效 一、基 金合 同的 生效 本基金 原基金 合 同于2017 年5 月23 日正 式生 效。 自 该 日起 ，本 基金 管理 人正 式开始 管 理本基 金。 经 中国 证监 会2018 年11 月5 日 证监 许可[2018]1782 号文 准予 变更 注册 ， 并 经2019 年 1 月2 日基 金份 额持 有人 大会审 议通 过， 本基 金基金 合同 于 2019 年 1 月 2 日 生 效 。 二 、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 《基金 合同 》 生效 后， 连续 二十个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金 资 产 净 值 低 于五 千 万 元 情形 的 ， 基 金 管理 人 应 当 在定 期 报 告 中 予以 披 露 ； 连续 六 十 个 工作 日出现 前述 情形 的， 基金 合同应 当终 止， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 时， 从其 规定 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 27 § 8 基金份额的申购和赎 回 8.1 申购 与赎回 场所 本基金的申购与赎回 将通 过销售机构进行。具 体的 销售网点将由基金管 理人 在招募说 明 书 或 其 他 相关 公 告 中 列明 。 基 金 管 理人 可 根 据 情况 变 更 或 增 减销 售 机 构 ，并 予 以 公 告。 基 金 投 资 人 应当 在 销 售 机构 办 理 基 金 销售 业 务 的 营业 场 所 或 按 销售 机 构 提 供的 其 他 方 式办 理 基 金 份 额 的申 购 与 赎 回。 若 基 金 管 理人 或 其 指 定的 销 售 机 构 开通 电 话 、 传真 或 网 上 等交 易方式 ，投 资人 可以 通过 上述方 式进 行申 购与 赎回 。 8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 1 、开 放日 及开 放时 间 投资人在开放日办理 基金 份额的申购和赎回， 具体 办理时间为上海证券 交易 所、深圳 证 券 交 易 所 的正 常 交 易 日的 交 易 时 间 ，但 基 金 管 理人 根 据 法 律 法规 、 中 国 证监 会 的 要 求或 基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外。 基金合同生效后，若 出现 新的证券交易市场、 证券 交易所交易时间变更 或其 他特殊情 况 ， 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 ， 但 应 在实 施 日 前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 本基金 已 于2017 年8 月15 日开 放申 购和 赎回 业务 。 基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购、 赎回或者 转 换 。 投 资 人在 基 金 合 同约 定 之 外 的 日期 和 时 间 提出 申 购 、 赎 回或 转 换 申 请且 登 记 机 构确 认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 8.3 申购 与赎回 的原 则 1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准 进行计 算； 2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 基金管理人可在法律 法规 允许的情况下，对上 述原 则进行调整。基金管 理人 必须在新 规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 28 8.4 申购 与赎回 的程 序 1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 投资人必须根据销售 机构 规定的程序，在开放 日的 具体业务办理时间内 提出 申购或赎 回的申 请。 投资人在提交申购申 请时 须按销售机构规定的 方式 备足申购资金，投资 人在 提交赎回 申请时 须持 有足 够的 基金 份额余 额， 否则 所提 交的 申购、 赎回 申请 不成 立。 2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 投资人申购基金份额 时， 必须在规定 的 时 间 内全 额交 付 申 购 款 项 ， 否 则所 提交 的 申 购 申 请 不 成 立 。投 资 人 在 提交 赎 回 申 请 时须 持 有 足 够的 基 金 份 额 余额 ， 否 则 所提 交 的 赎 回申 请 不 成 立 。 投资 人 交 付 申购 款 项 ， 申 购成 立 ； 登 记机 构 确 认 基 金份 额 时 ， 申购 生 效 。 基金 份额持 有人 递交 赎回 申请 ，赎回 成立 ；登 记机 构确 认赎回 时， 赎回 生效 。 投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生 巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照基 金合 同有 关条 款处理 。 3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请 日(T 日)， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在T ＋1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日提 交的有 效申 请， 投资 人应 在 T＋2 日后( 包括 该日)及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的 其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项退 还给 投资 人。 基金销售机构对申购 、赎 回申请的受理并不代 表申 请一定成功，而仅代 表销 售机构确 实 接 收 到 申 请。 申 购 、 赎回 申 请 的 确 认以 登 记 机 构或 基 金 管 理 人的 确 认 结 果为 准 。 对 于申 请的确 认情 况， 投资 人应 及时查 询并 妥善 行使 合法 权利。 8.5 申购 与赎回 的数 额限 制 1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1 元 ，各销 售机 构在 符合 上述 规定的 前 提 下 ， 可 根 据情 况 调 高 首次 申 购 和 追 加申 购 的 最 低金 额 ， 具 体 以销 售 机 构 公布 的 为 准 ，投 资人需遵 循销 售机构 的相 关规定。 本基 金单笔 赎回 申请不得 低于 1 份 ，投资 人全额赎 回时 不 受 上 述 限 制， 基 金 销 售机 构 在 符 合 上述 规 定 的 前提 下 ， 可 根 据自 己 的 情 况调 高 单 笔 赎回 申 请 份 额 要 求 限 制 ， 具 体 以 基 金 销 售 机 构 公 布 的 为 准 ， 投 资 人 需 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规 定； 2 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人 有 权 采 取 设 定单 一 投 资 者申 购 金 额 上 限或 基 金 单 日净 申 购 比 例 上限 、 拒 绝 大额 申 购 、 暂停 基金申 购等 措施 ，切 实保 护存 量 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 具体 请参 见相 关公告 ； 3 、本 基金 不对 投资 人每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 29 4 、本基 金不对 单个投 资人 累计持有 的基 金份额 上限 进行限制 ，但 法律法 规或 监管要 求 另有规 定的 除外 ； 5 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定对 申购 金额和 赎回 份额的 数 量限制 ，基 金管 理人 必须 在调整 实施 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介公 告并 报中国 证监 会备 案。 8.6 申购 费用和 赎回 费用 1 、本 基金 的申 购费 ： 对于申 购本 基 金 A 类份 额 的投资 人， 本基 金申 购费 率最高 不高 于 0.8% ，且 随 申购金 额 的增加 而递 减， 如下 表所 示： A 类份 额申 购金 额（M） 申购费 率 M＜100 万 0.8% 100 万≤M ＜500 万 0.5% 500 万 ≤M ＜1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔1,000 元 对于申 购本 基 金 C 类份 额 的投资 人， 申购 费率 为零 。 投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 销售机 构可 参考 上述 标准 对申购 费用 实施 优惠 。 申 购费用 由投 资人 承担 ， 不 列入基 金财 产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。 2 、本 基金 的赎 回费 ： 本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ， 随 申请 份额 持有 时间增 加而 递减。 具体 如下 表所 示 ： A 类基 金份 额 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N＜7 日 1.5% 7 日≤N＜1 年 0.1% 1 年≤N＜2 年 0.05% N≥2 年 0 注：1 年指365 天 C 类基 金份 额 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N＜7 日 1.5% 7 日≤N＜30 天 0.5% N≥30 天 0 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 30 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。 除 对持 续持 有期 少于7 日的 基金 份额 持有 人收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产外 ，A 类基 金份额不 低于 赎回费 总额 的 25% 应 归基 金财产 ，其 余 用于支 付登 记费和 其他 必要的手 续费 。 C 类基 金份 额赎 回费 全额 计入基 金财 产。 3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 1 、基 金申 购份 额的 计算 方 法如下 ： （1） 适用 于比 例费 率 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。申 购份额 的计 算公 式为 ： 净申购 金额 ＝申 购金 额/ (1 ＋申 购费 率) 申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 该类 基金 份额 净值 （2） 适用 于固 定费 用 净申购 金额 ＝申 购金 额- 固 定申购 费用 申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 该类 基金 份额 净值 例：某 投资 人投 资10 万 元 申购本 基金A 类 份额 ，对 应申购 费率 为0.8% ， 假设 申购当 日 A 类基 金份 额净 值为1.016 元， 则其 可得 到的 申购 份额为 ： 净申购 金额 ＝100,000/ (1 ＋0.8%) ＝99,206.35 元 申购费 用＝100,000 －99,206.35 ＝793.65 元 申购份 额＝99,206.35/1.016 ＝97,644.04 份 例：某 投资 人投 资 10 万元 申购 本基 金 C 类 份额 ， 假设申 购当 日 C 类 基金 份 额净值 为 1.016 元。 则其 可得 到的 申购份 额为 ： 申购份 额＝100,000/1.016 = 98,425.19 份 2 、基 金赎 回金 额的 计算 在本基 金的 赎回 金额 的计 算公式 为： 赎回费 用＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 该类 基金 份额 净值 ×赎回 费率 赎回金 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 该类 基金 份额 净值 —赎回 费用 例:某 投资 人申 购本 基金 A 类基金 份额 ，持 有三 个月 赎回 10 万份 ，赎 回费 率 为 0.1% ， 假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.017 元， 则其 可得 到的赎 回金 额为 ： 赎回费 用＝100,000 ×1.017 ×0.1% ＝101.7 元 赎回金 额=100,000 ×1.017 －101.7 ＝101,598.3 元 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 31 例:8、 某投 资人 申购 本基 金C 类基金 份额 ，7 天以上30 天内 赎回10 万 份， 赎回费 率为 0.5% ， 假设 赎回 当日 基金 份额净 值 是 1.017 元 ，则 其可得 到的 赎回 金额 为： 赎回费 用＝100,000 ×1.017 ×0.5% ＝508.5 元 赎回金 额=100,000 ×1.017 －508.5 ＝101,191.5 元 3 、基 金份 额净 值的 计算 本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后4 位 ，小 数点后 第5 位四 舍五 入 ， 由此产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日的 基金 份额 净值 在 当天收 市后 计算 ，并 在T+1 日内 公告 。 遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 申购的有效份额为按 实际 确认的申购金额在扣 除相 应的费用后，以当日 基金 份额净值 为 基 准 计 算 。申 购 涉 及 金额 的 计 算 结 果保 留 到 小 数点 后 两 位 ， 小数 点 后 两 位以 后 的 部 分四 舍 五 入 ， 由 此产 生 的 误 差计 入 基 金 财 产。 申 购 涉 及份 额 的 计 算 结果 按 舍 去 尾数 的 方 法 ，保 留到小 数点 后2 位， 由此 产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担。 5 、赎 回金 额的 处理 方式 赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额以当日 基金 份额净值为基准来计 算并 扣除相应 的 费 用 ， 计 算结 果 保 留 到小 数 点 后 两 位， 小 数 点 后两 位 以 后 的 部分 四 舍 五 入， 由 此 产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担。 6 、当发 生大额 申购或 赎回 情形时， 基金 管理人 可以 采用摆动 定价 机制， 以确 保基金 估 值 的 公 平 性 ， 具 体 处 理 原 则 与 操 作 规 范 遵 循 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 、 自 律 规 则 的 规 定。 8.8 申购 与赎回 的登 记 投资人 申购 基金 成功 后， 基金登 记机 构在 T＋1 日为 投资人 登记 权益 并办 理登 记手续 ， 投资人 自T ＋2 日（ 含该 日 ）后有 权赎 回该 部分 基金 份额。 投资人 赎回 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在T＋1 日 为 投资人 办理 扣除 权益 的登 记手续 。 登记机构可以在法律 法规 允许的范围内，对上 述登 记办理时间进行调整 ，但 不得实质 影 响 投 资 人 的合 法 权 益 ，并 最 迟 于 实 施前 依 照 《 信息 披 露 办 法 》的 有 关 规 定在 指 定 媒 介公 告。 8.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式 发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 32 2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申 购申请。当前一估 值日基 金资产净值 50% 以 上 的 资产 出 现 无 可 参 考 的活 跃 市场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导致 公 允 价 值存 在 重 大 不 确定 性 时 ， 经与 基 金 托 管 人协 商 确 认 后， 基 金 管 理人 应当暂 停接 受基 金申 购申 请。 3 、证券 交易所 交易时 间非 正常停市 ，导 致基金 管理 人无法计 算当 日基金 资产 净值或 者 无法办 理申 购业 务。 4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利 益时。 5 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 结算机构 因技 术故障 或异 常情况 导 致基金 销售 系统 、基 金登 记系统 、基 金会 计系 统或 证券登 记结 算系 统无 法正 常运行 。 6 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业 绩产生 负面 影响 ，或 其他 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 7 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额的比 例 达到或 者超 过基 金份 额总 数的 50% ， 或者 有可 能导 致投资 者变 相规 避前 述 50% 比例 要求 的情 形。 8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上 述第 1、2 、3 、5、6、8 项 暂停 申购 情形 之一 且基金 管理 人决 定暂 停申 购时， 基 金管理人 应当 根据有 关规 定在指定 媒介 上刊登 暂停 申购公告 。当 发生上 述第 7 项情形 时， 基金管理 人 可以 采 取 比 例确 认 等 方 式 对该 投 资 人 的申 购 申 请 进 行限 制 ， 基 金管 理 人 有 权拒 绝 该 等 全 部 或者 部 分 申 购申 请 。 如 果 投资 人 的 申 购申 请 被 拒 绝 ，被 拒 绝 的 申购 款 项 将 退还 给投资 人。 在暂 停申 购的 情况消 除时 ，基 金管 理人 应及时 恢复 申购 业务 的办 理。 8.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎 回申请或延缓支付 赎回款 项。当前一估值日 基金资 产净值 50% 以上 的 资 产 出现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格且 采 用 估 值技 术 仍 导 致 公允 价 值 存 在重 大 不 确 定 性时 ， 经 与 基金 托 管 人 协商 确认后 ，基 金管 理人 应当 暂停接 受基 金赎 回申 请或 延缓支 付赎 回款 项。 3 、证券 交易所 交易时 间非 正常停市 ，导 致基金 管理 人无法计 算当 日基金 资产 净值或 者 无法办 理赎 回业 务。 4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 33 5 、遵循 基金份 额持有 人利 益优先原 则， 发生损 害持 有人利益 的情 形时， 可暂 停接受 投 资人的 赎回 申请 。 6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上述情形之一且 基金 管理人决定暂停接受 基金 份额持有人的赎回申 请或 者延缓支 付 赎 回 款 项 时， 基 金 管 理人 应 在 当 日 报中 国 证 监 会备 案 ， 已 确 认的 赎 回 申 请， 基 金 管 理人 应 足 额 支 付 ；如 暂 时 不 能足 额 支 付 ， 应将 可 支 付 部分 按 单 个 账 户申 请 量 占 申请 总 量 的 比例 分配给赎 回申 请人， 未支 付部分可 延期 支付。 若出 现上述 第 4 项 所述 情形， 按基金合 同的 相 关 条 款 处 理。 基 金 份 额持 有 人 在 申 请赎 回 时 可 事先 选 择 将 当 日可 能 未 获 受理 部 分 予 以撤 销。在 暂停 赎回 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的 办 理 并公 告。 8.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 1 、巨 额赎 回的 认定 若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出 申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一 开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 2 、巨 额赎 回的 处理 方式 当基金出现巨额赎回 时， 基金管理人可以根据 基金 当时的资产组合状况 决定 全额赎回 或部分 延期 赎回 。 （1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回 程序执 行。 （2）部 分延期 赎回： 当基 金管理 人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投 资 人 的 赎 回 申请 而 进 行 的财 产 变 现 可 能会 对 基 金 资产 净 值 造 成 较大 波 动 时 ，基 金 管 理 人在 当日接受赎回比例 不低于 上一开放日基金总 份额的 10% 的 前 提 下 ，可 对 其 余 赎回 申 请 延 期 办 理 。 对 于 当日 的 赎 回 申请 ， 应 当 按 单个 账 户 赎 回申 请 量 占 赎 回申 请 总 量 的比 例 ， 确 定当 日 受 理 的 赎 回份 额 ； 对 于未 能 赎 回 部 分， 投 资 人 在提 交 赎 回 申 请时 可 以 选 择延 期 赎 回 或取 消 赎 回 。 选 择延 期 赎 回 的， 将 自 动 转 入下 一 个 开 放日 继 续 赎 回 ，直 到 全 部 赎回 为 止 ； 选择 取 消 赎 回 的 ，当 日 未 获 受理 的 部 分 赎 回申 请 将 被 撤销 。 延 期 的 赎回 申 请 与 下一 开 放 日 赎回 申 请 一 并 处理 ， 无 优先 权并 以 下 一 开放 日 的 基金 份额 净 值 为 基础 计 算 赎回 金额 ， 以 此 类推 ， 直 到 全 部 赎 回为 止 。 如 投资 人 在 提 交 赎回 申 请 时 未作 明 确 选 择 ，投 资 人 未 能赎 回 部 分 作自 动延期 赎回 处理 。 当基金发生巨额赎回，在 单个基金份额持有人超过 基金总份额 30% 以 上的 赎回 申 请 情 形下，基金管理人 可以延 期办理赎回申请。 如基金 管理人对于其超过 基金总 份额 30% 以上 部 分 的 赎 回 申请 实 施 延 期办 理 ， 延 期 的赎 回 申 请 与下 一 开 放 日 赎回 申 请 一 并处 理 ， 无 优先南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 34 权 并 以 下 一 开放 日 的 基 金份 额 净 值 为 基础 计 算 赎 回金 额 ， 以 此 类推 ， 直 到 全部 赎 回 为 止； 如基金管理人只接 受其 基金 总 份 额 30%部 分 作 为 当日 有 效 赎 回 申 请 ，基 金 管理 人 可 以 根 据 前述“ （1） 全额 赎回 ”或 “ （2） 部分 延期 赎回 ”的 约定方 式对 该部 分有 效赎 回申请 与其 他 基 金 份 额 持 有人 的 赎 回 申请 一 并 办 理 。基 金 份 额 持有 人 在 申 请 赎回 时 可 事 先选 择 将 当 日可 能 未 获 受 理 部分 予 以 撤 销； 延 期 部 分 如选 择 取 消 赎回 的 ， 当 日 未获 受 理 的 部分 赎 回 申 请将 被 撤 销 。 如 投资 人 在 提 交赎 回 申 请 时 未作 明 确 选 择， 投 资 人 未 能赎 回 部 分 作自 动 延 期 赎回 处理。 （3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必 要 ， 可 暂 停 接受 基 金 的 赎回 申 请 ； 已 经接 受 的 赎 回申 请 可 以 延 缓支 付 赎 回 款项 ， 但 不 得超 过20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 介上 进行 公告 。 3 、巨 额赎 回的 公告 当发生上述延期赎回 并延 期办理时，基金管理 人应 当通过邮寄、传真或 者招 募说明书 规定的 其他 方式 （包 括但 不限于 短信 、电 子邮 件或 由基金 销售 机构 通知 等方 式） 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ，说明 有关 处理 方法 ，同 时在指 定媒 介上 刊登 公告 。 8.12 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 及时向中 国证 监会备 案， 并在规 定 期限内 在指 定媒 介上 刊登 暂停公 告。 2 、基金 管理人 可以根 据暂 停 申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ， 最 迟 于 重 新 开放 日 在 指 定媒 介 上 刊 登 重新 开 放 申 购或 赎 回 的 公 告； 也 可 以 根据 实 际 情 况在 暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的时 间， 届时 不再另 行发 布重 新开 放的 公告。 8.13 基 金转换 基金管 理人 已 于 2017 年 8 月 15 日起 开通 本基 金的 转 换业务 ，具 体内 容详 见 2017 年 8 月 11 日 发布 的《 南方 纯元 债券型 证券 投资 基金 开放 日常申 购、 赎回 、转 换业 务的公 告》 和 其他有 关本 基金 转换 业务 公告。 8.14 基 金的非 交易 过户 基金的非交易过户是 指基 金登记机构受理继承 、捐 赠和司法强制执行等 情形 而产生的 非 交 易 过 户以 及 登 记机 构认 可 、 符 合法 律 法 规的 其他 非 交 易 过户 。 无 论在 上述 何 种 情 况下 ， 接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 35 继承是指基金份额持 有人 死亡，其持有的基金 份额 由其合法的继承人继 承； 捐赠指基 金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 福 利性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体； 司 法 强 制执 行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然 人 、 法 人 或 其他 组 织 。 办理 非 交 易 过 户必 须 提 供 基金 登 记 机 构 要求 提 供 的 相关 资 料 ， 对于 符 合 条 件 的 非交 易 过 户 申请 按 基 金 登 记机 构 的 规 定办 理 ， 并 按 基金 登 记 机 构规 定 的 标 准收 费。 8.15 基 金的转 托管 基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在不同 销售 机构之间的转托管， 基金 销售机构 可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 8.16 定 投计划 基金管理人可以为投 资人 办理定投计划，具体 规则 由基金管理人另行规 定。 投资人在 办 理 定 投 计 划时 可 自 行 约定 每 期 扣 款 金额 ， 每 期 扣款 金 额 必 须 不低 于 基 金 管理 人 在 相 关公 告或更 新的 招募 说明 书中 所规定 的定 投计 划最 低申 购金额 。 8.17 基 金的冻 结和 解冻 基金登记机构只受理 国家 有权机关依法要求的 基金 份额的冻结与解冻， 以及 登记机构 认 可 、 符 合 法律 法 规 的 其他 情 况 下 的 冻结 与 解 冻 。基 金 份 额 的 冻结 手 续 、 冻结 方 式 按 照登 记 机 构 的 相 关规 定 办 理 。基 金 份 额 被 冻结 的 ， 被 冻结 部 分 产 生 的权 益 按 照 我国 法 律 法 规、 监管规 章及 国家 有权 机关 的要求 以及 登记 机构 业务 规定来 处理 。 8.18 基 金份额 的转 让 在法律法规允许且条 件具 备的情况下，基金管 理人 可受理基金份额持有 人通 过中国证 监 会 认 可 的 交易 场 所 或 者交 易 方 式 进 行份 额 转 让 的申 请 并 由 登 记机 构 办 理 基金 份 额 的 过户 登 记 。 基 金 管理 人 拟 受 理基 金 份 额 转 让业 务 的 ， 将提 前 公 告 ， 基金 份 额 持 有人 应 根 据 基金 管理人 公告 的业 务规 则办 理基金 份额 转让 业务 。 8.19 其 他业务 在相关法律法规允许 且 对基 金 份 额 持 有 人 利 益无 实质 性 不 利 影 响 的 前提 下 ，基 金 登 记 机构可 依据 其业 务规 则， 受理基 金份 额质 押等 业务 ，并收 取一 定的 手续 费用 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 36 § 9 基金的投资 一、投 资目 标 本基金 在严格 控 制风 险的 基础上 ，力 求获 得 长 期稳 定 的投 资收 益。 二、投 资范 围 本基金主 要投 资于 债 券（ 包括 国内 依法 发行和 上市 交易的国 债、 央行票 据、 金融债券 、 企业债 券、 公司 债券、 中 期票据 、 短 期融 资券、 超 短期融 资券 、 次 级债 券、 政府机 构债 、 地 方政府 债 、中 小企业 私募 债券、 可分离 交易可 转债 中的债 券部分） 、资 产支持 证券、 债券回 购、银 行存款 （包括 协议 存款、 定期存 款及其 他银 行存款） 、货币 市场 工具以 及经中 国证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ，但 需符 合中 国证 监会的 相关 规定 。 本基金投 资于 债券资 产比 例不低于 基金 资产 的 80% ，基金保 持不 低于基 金资 产净值 5% 的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ， 其 中现 金不包 括结 算备 付金 、 存 出保证 金 、 应 收 申购款 等 。 本基 金不 投资 股票、 权证 、可 转债 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围 。
三、投 资策 略 1 、信 用债 投资 策略 本基金 将重 点投 资信 用类 债券 ， 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率 产品的 信用 利差 是本 基金 获取较 高投 资收 益的 来源 ， 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基 础上和 内部 信用 风险 控制 的框架 下， 积极 投资 信用 债券， 获取 信用 利差 带来 的高投 资收益 。 债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身 的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用 债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 期限 、 各 类属 信 用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信 用利差 ， 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 ， 减 持信 用利 差 被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。 2 、收 益率 曲线 策略 收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 ， 相 同久期 债券 组合在 收益 率曲线 发生 变化 时差 异较 大。 通过 对同 一类 属下 的收 益率曲 线形 态和 期限 结构 变动进 行分 析 ， 首先可 以确 定债 券组 合的 目标久 期配 置区 域并 确定 采取子 弹型 策略 、 哑铃 型策 略或梯 形策 略 ； 其次 ， 通 过不 同期限 间债 券当前 利差 与历 史利 差的 比较 ， 可 以进 行增陡 、 减 斜和凸 度变 化的南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 37 交易。
3 、杠 杆放 大策 略 杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 买断 式回购 、 质 押式 回购 等方 式融入 低成 本资金 ，并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 ，以 期获 取超 额收 益的操 作方式 。 4 、资 产支 持证 券投 资策 略 资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产 质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产 证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和 价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以 降低流 动性 风险 。 5 、中 小企 业私 募债 券 投 资 策略 由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资人 数量 上限， 整体流 动 性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差 的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程 中， 应采 取更 为谨慎 的投 资策 略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债 主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资 决策。 今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求 其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程 序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。 四、投 资限 制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： （1）本 基金投 资于债 券资 产比例不 低于 基金资 产的 80%。 本 基金不 投资 股票、 权证、 可转债 ； （2 ） 本 基金每 个交 易日 日 终应当 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期 日在一 年 以内的 政府 债券 ，其 中现 金不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应收 申购 款等 ； （3） 本基 金持 有一 家 公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10%； （4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； （5）本 基金主 动投资 于流 动性受限 资产 的市值 合计 不得超过 基金 资产净 值的 15%；因 证券市 场波 动、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金不 符合 该比 例限制 的， 基金 管理人 不得 主动 新增 流动 性受限 资产 的投 资； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 38 （6）本 基金与 私募类 证券 资管产品 及中 国证监 会认 定的其他 主体 为交易 对手 开展逆 回 购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； （7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净 值的 10%； （8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； （9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持 证券规 模 的10% ； （10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的 10% ； （11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资 产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ； （12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的40% ；在 全国 银行 间同 业市场 中的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后 不得 展期 ； （13） 基金 总资 产 不 超过 基金净 资产 的140% ； （14） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； （15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 除上述 第 （2） 、 （5）、（ 6）、 （11） 项另有 约定外， 因 证券市 场波动 、上市 公司 合并、 基 金规模 变动 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ， 基金 管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整 ， 但中 国证 监会 规定的 特殊 情形 除外 。法 律法规 另有 规 定的， 从其 规定 。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 如 法律 法规 或监 管部 门 对 上述投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法 律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ，如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： （1） 承销 证券 ； （2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 39 （3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； （4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但 法律 法规 或 中 国证 监会 另有规 定的 除外 ； （5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； （6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； （7） 法律 、行政 法规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。 运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其有 其他 重大利 害关系 的公司 发行 的证券 或者承 销期内 承销 的证券 ，或者 从事其 他重 大关联 交易的 ， 应当 符 合基 金的 投资 目标 和投资 策略 ， 遵循 基金 份额 持有人 利益 优先 的原 则 ， 防 范利益 冲突 ， 建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基 金托管 人的 同意 ， 并 按法 律法规 予以 披露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ， 并 经过三 分之 二以 上的 独立 董事通 过 。 基 金管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审 查 。 如 法律 、 行政 法规或 监管 部门取 消上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 则本基 金投 资不再 受 相 关限制 。 五、业 绩比 较基 准 中债信 用债 总指 数 收 益率 根据基 金的 投资 标的 、 投 资目标 及流 动性 特征 ， 本 基金选 取中 债信 用债 总指 数 收益 率 作 为本基 金的业 绩比较 基准 。中债 信用债 总指数 是全 面反映 信用债 的总指 标， 样本范 围包括 ： 信用债 ，包括 企业债 、公 司债、 金融债 （不含 政策 性金融 债） 、短 期融 资券和 中期票 据等。 中债信 用债 总指 数在 样券 的选择 和财 富指 标的 计算 上都更 具备 基金 跟踪 的可 投资性 ， 是中 央 国债登 记结 算 有 限责 任 公 司专门 针对 债券 市场 投资 性需求 开发 的指 数。 如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出时， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ， 无 需召开 基金 份额 持有人 大会 。 六、风 险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 型基 金、 混合 型基金 ， 高 于货币 市场 基金 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 40 七、基 金管 理人 代表 基金 行使权 利的 处理 原则 及方 法 1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理 ； 2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人 的利益 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 41 § 10 基金的财产 一、基 金资 产总 值 基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款 以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 二、基 金资 产净 值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 三、基 金财 产的 账户 基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账户 以及 投资 所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基 金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 四、基 金财 产的 保管 和处 分 本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保 管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的 法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基 金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算 的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固 有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不 得相互 抵销 。 非 因基 金财 产本身 承担 的债 务， 不得 对基金 财产 强制 执行 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 42 § 11 基金资产估值 一、估 值日 本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对 外披露 基金 净值 的非 交易 日。 二、估 值对 象 基金所 拥有 的债 券 、 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 他投资 等资 产及 负债 。 三、估 值方 法 1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 （1）交 易所上 市 实行 净价 交易的债券 选取 估值 日 第 三方估值 机构 提供的 相应 品种对 应 的估值 净价 估值 ，具 体估 值机构 由基 金管 理人 与托 管人另 行协 商约 定 ； （2）交 易所上 市的 可 转债 按估值日 收盘 价减去 债券 收盘价中 所含 的债券 应收 利息得 到 的净价 进行 估值 ； 估 值日 没有交 易的 ， 且最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 按 最近 交 易日债 券收 盘价 减去 债券 收盘价 中所 含的 债券 应收 利息得 到的 净价 进行 估值 。 如最近 交易 日 后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及 重大 变 化 因素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 ； （3）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上 市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下，按 成本 估值 。 2 、首次 公开发 行未上 市的 债券，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计 量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值 。 3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确 定公允 价值 。 4 、中小 企业私 募债券 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值 的情况 下， 按成 本估 值 。 5 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 6 、当基 金发生 大额申 购或 赎回情形 时， 基金管 理人 可以采用 摆动 定价机 制， 以确保 基南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 43 金估值 的 公 平性 。 7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新 规定估 值。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法 律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ， 双方协 商解 决。 根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基 金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方 在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算 结果对 外予 以公 布。 四、估 值程 序 1 、某一 类别 基 金份额 净值 是按照每 个工 作日闭 市后 ， 该类别 基金 资产净 值除 以当日 该 类别 基 金份 额的 余额 数量 计算， 精确 到 0.0001 元， 小数点 后第 5 位 四舍 五入 。国家 另有 规 定的， 从其 规定 。 基金管理人 于 每 个 工作 日 分别计算各 类 基 金 份额 的 基金资产净值及各 类基 金份 额 的 基 金份额 净值 ，并 按规 定公 告。 2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合 同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将 各 类基金 份额 的 基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ，经 基金 托管 人复 核无误 后， 由基 金管 理人 对外公 布。 五、估 值错 误的 处理 基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、 及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内( 含第4 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值 错误。 本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 1 、估 值错 误类 型 本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 44 投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该 估值错误 遭受 损失当 事人(“ 受损方 ”)的 直接 损失按 下述 “ 估 值错 误处理 原则 ”给予赔 偿， 承担赔 偿责 任。 上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 2 、估 值错 误处 理原 则 （1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ， 及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未 及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿 责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而 未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确 认，确 保估 值错 误 已 得到 更正。 （2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对 估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 （3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误 责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利 造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则 估值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并 在其 支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得 不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿 额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。 （4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 3 、估 值错 误处 理程 序 估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： （1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定 估值错 误的 责任 方； （2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； （3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿 损失； （4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构 进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 45 4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： （1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人， 并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 （2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中 国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 （3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 六、暂 停估 值的 情形 1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 3 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估 值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的， 基金应 当暂 停估 值； 4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其 他 情形 。 七、基 金净 值的 确认 用于基金信息披露的 基金 资产净值和 各 类 基 金份 额的 基金份额净值由基 金管 理人负责 计算， 基金 托管 人负 责进 行复核 。 基 金管 理人 应于 每个开 放日 交易 结束 后计 算当日 的基 金资 产净值 和 各 类基 金份 额的 基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人 。 基 金托 管人 对净 值计算 结果 复 核确认 后发 送给 基金 管理 人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。 八、特 殊情 况的 处理 1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 7 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基 金资产 估值 错误 处理 。 2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误等 ，基金 管 理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适 当、 合理 的措施 进行 检查 ， 但 未能 发 现错 误的 ， 由 此造成 的基 金资 产估 值错 误， 基金 管理 人和基 金托 管人免 除赔 偿责 任。 但基 金管理 人 、 基 金 托管人 应当 积极 采取 必要 的措施 减轻 或消 除由 此造 成的影 响。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 46 § 12 基金的收益与分配 一、基 金利 润的 构成 基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后 的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 二、基 金可 供分 配利 润 基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益 的孰低 数。 三、基 金收 益分 配原 则 1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每份 基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润 的 10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 人可 选择 现金 红利或 将 现金红 利自 动转 为 同 一类 别的 基 金份 额进 行再 投资 ； 若投 资 人 不选 择， 本 基金 默认的 收益 分 配方式 是现 金分 红； 3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净 值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 4、 由 于本 基金A 类 基金 份 额不收 取销 售服 务费 ， 而C 类基 金份 额收 取销 售服 务费， 各 基金份 额类 别对 应的 可供 分配利 润将 有所 不同 。 本基 金 同一 类别 的每 份基 金份 额享有 同等 分 配权 ； 5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 四、收 益分 配方 案 基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 日 内在 指定媒介 公告并 报中 国证 监会 备案 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 47 基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供 分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过 15 个 工作 日。 六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资 人 自 行 承 担 。当 投资 人 的现 金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 以 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份 额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 同 一 类 别的 基 金 份 额。 红 利 再 投 资的 计 算 方 法， 依 照 登 记机 构相关 业务 规则 执行 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 48 § 13 基金的费用与税收 一、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ； 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 6 、基 金的 证券 交易 费用 ； 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用 ； 9 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的 销 售服 务费 ； 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.3%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： H ＝E×0.3%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下： H ＝E×0.1%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管 理人 向基 金托管 人 发南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 49 送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的 销 售服 务费 本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本 基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下： H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构，或 一次性 支付 给 基 金管 理人 并由 基 金管 理人 代 付 给各 基金销 售机 构 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ， 支付日 期顺 延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－8 、10 项费 用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ， 按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失； 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 3 、原 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ； 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托 管费率 、 销售 服务费 率 ， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 除 根据 法律法 规要 求提高 该等 报酬 标准以 外， 提高 上述 费率 需经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过。 基金 管理 人必 须于新 的费 率实 施日前 根据 《信 息披露 办 法》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告。 五、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 50 § 14 基金的会计与审计 一、基 金会 计政 策 1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按 如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披露 ； 3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ， 按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方 式确认 。 二、基 金的 年度 审计 1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师 事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事 务所需 在2 日内 在指定 媒介 公告 并报 中国 证监 会备 案。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 51 § 15 基金的信息披露 一、本 基金的 信息披 露应 符合《 基金法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露办法》 、 《 基金合 同》 及其他 有关 规定 。 相 关法 律法规 关于 信息 披露 的 披 露内容 、 披 露方 式、 登载 媒介 、 报备 方式 等规定 发生 变化 时， 本基 金从其 最新 规定 。 二、信 息披 露义 务人 本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金 份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露 信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国 证监会 指定 媒介 披露 ， 并 保证基 金投 资 人 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者 复制公 开披 露的 信息 资料 。 三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构 ； 5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 四、 本基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义 务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 五、公 开披 露的 基金 信息 公开披 露的 基金 信息 包括 ： 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 52 （一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 1 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有 人大会 召 开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 人重 大利 益的事 项的 法 律文件 。 2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资 人决策 的全 部事项 ，说 明基金 认 购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服 务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起45 日内， 更新招 募说 明 书并登 载 其 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的 15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更 新内容 提供 说明 。 本基金在 招募 说明书 的显 著位置披 露投 资中小 企业 私募债券 的流 动性风 险和 信用风险 ， 并说明 投资 中小 企业 私募 债券对 基金 总体 风险 的影 响。 3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活 动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 本 基金 的变 更 申 请经 中国 证监会 注册 ， 并经 基 金份 额持有 人大 会审 议通 过后 ， 根 据 《 信 息披露 办法》 将基金 招募 说明书、 《基金 合同 》摘要 登载在 指定媒介 上； 基金 管理人 、基金 托管人 应当 将《 基金 合同 》 、基金 托管 协议 登载 在各自 网站 上。 （二） 基金 资产 净值 、 各 类基金 份额 的 基 金份 额净 值 《基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人应 当在 每个 开放 日的次 日， 通过 其网 站、 基金份 额发 售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日 各 类基 金份 额的 基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值。 基金管理人应当公告 半年 度和年度最后一个市 场交 易日基金资产净值和 各 类基 金 份 额 的 基金 份额 净值 。 基 金管 理人应 当在 前款 规定 的市 场交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值 、 各类 基金份 额的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 登载 在指定 媒介 上。 （ 三） 基金 份额 申购 、赎 回价格 基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎 回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资 人能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者 复制前 述信 息资 料。 （ 四） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正 文登载 于 其 网站 上， 将年 度报告 摘要 登载 在指 定媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务会计 报告 应当南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 53 经过审 计。 基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度 报告正 文登 载在 其网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 媒介 上。 基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将 季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场 所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 本基金 在季 度报 告、 半年 度报告 、 年 度报 告等 定期 报告等 文件 中披 露中 小企 业私募 债券 的投资 情况 。 本基金 应在 基金 年报 及半 年报中 披露 其持 有的 资产 支持证 券总 额 、 资 产支 持证 券市值 占 基金净 资产 的比 例和 报告 期内所 有的 资产 支持 证券 明细。 本基金 应在 基金 季度 报告 中披露 其持 有的 资产 支持 证券总 额 、 资 产支 持证 券市 值占基 金 净资产 的比 例和 报告 期末 按市值 占基 金净 资产 比例 大小排 序的 前 10 名 资产 支 持证券 明细 。 本基金 在基 金年 报及 半年 报中披 露其 持有 的流 通受 限证券 总额 、 流通 受限 证券 市值占 基 金净资 产的 比例 和报 告期 内所有 的流 通受 限证 券明 细 。 基金运作期间，如 报告期内出现单一投资者 持有基金份额达到或超过基 金总份 额 20% 的情形 ， 为保 障其他 投资 者的权 益 ， 基 金管理 人至 少应当 在基 金定 期报 告 “ 影响投 资者 决 策 的其他 重要 信息 ” 项 下披 露该投 资者 的类 别、 报告 期末持 有份 额及 占比 、 报 告期内 持有 份 额 变化情 况及 产品 的特 有风 险，中 国证 监会 认定 的特 殊情形 除外 。 基金持 续运 作过 程中 ， 应当 在基金 年度 报告 和半 年度 报告中 披露 基金 组合 资产 情况及 其 流动性 风险 分析 等。 （ 五） 临时 报告 本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告， 并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机 构备案 。 前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响 的下列 事件 ： 1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 2 、终 止《 基金 合同》 ； 3 、转 换基 金运 作方 式； 4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 54 5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 7 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托 管部门 负责 人发 生变 动； 8 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 9 、基金 管理人 、基金 托管 人基金托 管部 门的主 要业 务人员在 一年 内变动 超过 百分之 三 十； 10 、涉 及基 金管 理业务 、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲裁 ； 11 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 12 、基金 管理 人及其 董事 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理受到 严重 行政 处罚 ， 基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 13 、重 大关 联交 易事 项； 14 、基 金收 益分 配事 项； 15 、管 理费 、托 管费 、销 售服务 费 等 费用 计提 标准 、计提 方式 和费 率发 生变 更； 16 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 17 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 18 、变 更基 金销 售机 构； 19 、更 换基 金登 记机 构； 20 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 21 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 22 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ； 23 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 24 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 25 、在 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时； 26 、 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券后 两个 交易 日内 ， 在中 国证 监会 指定 媒介 披露所 投资 中小企 业私 募债 券的 名称 、数量 、期 限、 收益 率等 信息 ； 27、基 金管 理人 采用 摆动 定价机 制进 行 估 值； 28、中 国证 监会 规定 和基 金合同 约定 的其 他事 项。 （ 六） 澄清 公告 在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 55 金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该 消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 （ 七） 基金 份额 持有 人大 会决议 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监 会 备案 ，并 予以 公告 。 （ 八） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 六、信 息披 露事 务管 理 基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露 事务。 基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与 格式准 则的 规定 。 基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金 管理人 编制 的基 金资 产净 值、 各类 基金 份额的 基金 份额净 值 、 基 金份额 申购 赎回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期 更新 的招 募说明 书等 公开 披露 的相 关基金 信息 进行 复核 、 审 查， 并 向基 金管 理人出 具书 面文 件或 者盖 章确认 或者 XBRL 电子方 式复核 确认 。 基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒介 上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共 媒介 披 露信 息， 但是 其他 公共媒介 不 得早 于指 定媒介 披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一 信息的 内容 应当 一致 。 为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应 当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ， 供公众 查阅 、复 制。 基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、 复制。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 56 § 16 风险揭示 本基金投资于债券市 场， 基金净值会因为债券 市场 波动等因素产生波动 。基 金投资中 出 现 的 风 险 分为 如 下 四 类， 一 是 本 基 金特 有 的 风 险； 二 是 国 内 债券 市 场 风 险， 包 括 政 策风 险 、 利 率 风 险等 ； 三 是 开放 式 基 金 共 有的 风 险 ， 包括 流 动 性 风 险、 管 理 风 险等 ； 四 是 本基 金法律 文件 风险 收益 特征 表述与 销售 机构 基金 风险 评价可 能不 一致 的风 险。 一、本 基金 的特 有风 险 1 、本基 金投资 于债券 资产 比例不低 于基 金资产 的 80% ，因此 ，本基 金除承 担由 于市场 利 率 波 动 造 成的 利 率 风 险外 还 要 承 担 如企 业 债 、 公司 债 等 信 用 品种 的 发 债 主体 信 用 恶 化造 成的信 用风 险。 2 、本基 金持仓 债券的 规模 大于基金 资产 净值， 可能 因市场利 率波 动、信 用利 差变化 等 因素造 成本 基金 资产 净值 波动大 于普 通开 放式 债券 型基金 的 风 险。 3 、本基 金投资 中小企 业私 募债券， 中小 企业私 募债 是根据相 关法 律法规 由非 上市中 小 企业采 用非 公开 方式 发行 的债券 。 由于不能公开交易， 一般 情况下，交易不活跃 ，潜 在较大流动性风险。 外部 评级机构 一 般 不 对 这 类债 券 进 行 外部 评 级 ， 可 能也 会 降 低 市场 对 该 类 债 券的 认 可 度 ，从 而 影 响 该类 债 券 的 市 场 流动 性 。 同 时由 于 债 券 发 行主 体 的 资 产规 模 较 小 、 经营 的 波 动 性较 大 ， 且 各类 材料不 公开 发布 ，也 大大 提高了 分析 并跟 踪发 债主 体信用 基本 面的 难度 。 当发债主体信用质量 恶化 时，受市场流动性所 限， 本基金可能无法卖出 所持 有的中小 企业私 募债 券， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损 失。 4 、为鼓 励投资 人长期 持有 ，保护基 金份 额持有 人利 益，本基 金的 赎回费 率随 申请份 额 持有时 间增 加而 递减 ，最 高将收 取0.5% 的 赎回 费。A 类基 金份 额不 低于 赎回 费 总额的25% 应 归 基 金 财 产 ，其 余 用 于 支付 登 记 费 和 其他 必 要 的 手续 费 。C 类 基金 份 额 赎 回费 全 额 计 入基 金财产 。 5 、本基 金收益 分配方 式有 现金分红 和红 利再投 资两 种，对于 选择 红利再 投资 的投资人 ， 其 因 红 利 再 投资 所 得 的 份额 自 确 认 之 日起 开 始 计 算持 有 时 间 ， 并于 该 份 额 赎回 时 按 照 本基 金相关 法律 文件 的约 定选 择适用 的赎 回费 率并 计算 赎回费 ，敬 请投 资人 留意 。 6 、本基 金投资 流通受 限证券 时，由 于流 通受限 证券 的非流通 特性 ，在本 基金 参与投 资 后 将 在 一 定 的期 限 内 无 法流 通 ， 在 面 临基 金 大 规 模赎 回 的 情 况 下有 可 能 因 为无 法 变 现 造成 流动性 风险 。 7 、本基 金的投 资范围 包括 资产支持 证券 。资产 支持 证券存在 信用 风险、 利率 风险、 流 动性风 险、 提前 偿付 风险 、操作 风险 和法 律风 险等 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 57 （1）信 用风险 也称为 违约 风险，它 是指 资产支 持证 券参与主 体对 它们所 承诺 的各种 合 约 的 违 约 所 造成 的 可 能 损失 。 从 简 单 意义 上 讲 ， 信用 风 险 表 现 为证 券 化 资 产所 产 生 的 现金 流不能 支持 本金 和利 息的 及时支 付而 给投 资者 带来 损失。 （2）利 率风险 是指资 产支 持证券作 为固 定收益 证券 的一种， 也具 有利率 风险 ，即资 产 支持证 券的 价格 受利 率波 动发生 变动 而造 成的 风险 。 （3） 流动 性风 险是 指资 产 支持证 券不 能迅 速、 低成 本地变 现的 风险 。 （4）提 前偿付 风险是 指若 合同约定 债务 人有权 在产 品到期前 偿还 ，则存 在由 于提前 偿 付而使 投资 者遭 受损 失的 可能性 。 （5）操 作风险 是指相 关各 方在业务 操作 过程中 ，因 操作失误 或违 反操作 规程 而引起 的 风险。 （6）法 律风险 是指因 资产 支持证券 交易 结构较 为复 杂 、参与 方较 多、交 易文 件较多 ， 而存在 的法 律风 险和 履约 风险。 二、债 券市 场风 险 债券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响，导 致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括： 1 、政策 风险。 因国家 宏观 经济形势 、货 币政策 和财 政政策等 发生 变化， 导致 债券价 格 波动而 产生 风险 。 2 、利率 风险。 利率波 动直 接影响着 债券 的价格 和收 益率，从 而影 响基金 的净 值表现 。 利 率 波 动 可 能导 致 债 券 基金 跌 破 面 值 。在 利 率 波 动时 ， 债 券 基 金的 净 值 波 动一 般 会 高 于货 币市场 基金 。 3 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善 ， 资不抵 债， 债权人 可 能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 。 4 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的 影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 5 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动 有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 。 6 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影 响，这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。具体 为当 利率 下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 较 少 的 收 益 率。 7 、债 券回 购风 险。 较高 的 债券正 回购 比例 可能 增加 组合的 流动 性风 险和 利率 风险。 8 、经济 周期风 险。证 券市 场是国民 经济 的晴雨 表， 而经济运 作具 有周期 性的 特点。 宏 观经济 运行 状况 将对 证券 市场的 收益 水平 产生 影响 ，从而 产生 风险 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 58 三、开 放式 基金 共有 的风 险 1 、管理 风险。 在基金 管理 运作过程 中基 金管理 人的 知识、经 验、 判断、 决策 、技能等 ， 会 影 响 其 对 信息 的 占 有 和对 经 济 形 势 、证 券 价 格 走势 的 判 断 ， 从而 影 响 基 金收 益 水 平 ，造 成管理 风险 。 2 、流动 性风险 。基金 投资 组合中的 投资 品种会 因各 种原因面 临流 动性风 险， 使证券 交 易 的 执 行 难 度提 高 ， 买 入成 本 或 变 现 成本 增 加 。 此外 ， 本 基 金 属开 放 式 基 金， 在 所 有 开放 日 管 理 人 有 义务 接 受 投 资人 的 赎 回 。 如果 出 现 巨 额赎 回 的 情 形 ，可 能 造 成 基金 仓 位 调 整和 资产变 现困 难， 加剧 流动 性风险 。 为了克服流动性风险 ，本 基金将在坚持分散化 投资 和精选个券原则的基 础上 ，通过一 系 列 风 险 控 制指 标 加 强 对流 动 性 风 险 的跟 踪 、 防 范和 控 制 ， 但 基金 管 理 人 并不 保 证 完 全避 免此类 风险 。 （1） 本基 金的 申购 、赎 回 安排 本基金采用开放方式 运作 ，投资人在开放日办 理基 金份额的申购和赎回 ，具 体办理时 间 为 上 海 证 券交 易 所 、 深圳 证 券 交 易 所的 正 常 交 易日 的 交 易 时 间， 但 基 金 管理 人 根 据 法律 法规、 中国 证监 会的 要求 或本基 金合 同的 规定 公告 暂停申 购、 赎回 时除 外。 （2） 投资 市场 、行 业及 资 产的流 动性 风险 评估 本基金的投资范围为 债券 及中国证监会批准的 其他 投资品种，投资标的 均在 证监会及 相 关 法 律 法 规规 定 的 合 法范 围 之 内 ， 且一 般 具 备 良好 的 市 场 流 动性 和 可 投 资性 。 本 基 金投 资 范 围 的 设 定也 合 理 、 明确 ， 操 作 性 较强 。 本 基 金为 债 券 型 基 金， 将 在 南 方基 金 内 部 信用 评 级 的 基 础 上和 内 部 信 用风 险 控 制 的 框架 下 ， 积 极投 资 信 用 债 券， 获 取 信 用利 差 带 来 的高 投资收 益。 根据 《公 开募 集开放 式证 券投 资基 金流 动性风 险管 理规 定》 的相 关要求 ，本 基金 会 审 慎 评 估 所投 资 资 产 的流 动 性 ， 并 针对 性 制 定 流动 性 风 险 管 理措 施 ， 因 此本 基 金 流 动性 风险也 可以 得到 有效 控制 。 （3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施 若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出 申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一 开放日的基金总份 额的 10% ，即认为是发生了 巨额赎 回。当基金出现巨 额赎回 时，基金管 理人可以 根据 基金当 时的 资产组合 状况 决定全 额赎 回或部分 延期 赎回。 连续 2 个开放 日以 上( 含本数) 发生 巨 额 赎回， 如 基 金 管理 人 认 为有 必要 ， 可 暂 停接 受 基 金的 赎回 申 请 ； 已经 接受的 赎回 申请 可以 延缓 支付赎 回款 项， 但不 得超 过 20 个 工作 日， 并应 当在 指定媒 介上 进 行公告 。 当基金发生巨额赎回，在 单个基金份额持有人超过 基金总份额 30% 以 上的 赎回 申 请 情 形下，基金管理人 可以延 期办理赎回申请。 如基金 管理人对于其超过 基金总 份额 30% 以上南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 59 部 分 的 赎 回 申请 实 施 延 期办 理 ， 延 期 的赎 回 申 请 与下 一 开 放 日 赎回 申 请 一 并处 理 ， 无 优先 权 并 以 下 一 开放 日 的 基 金份 额 净 值 为 基础 计 算 赎 回金 额 ， 以 此 类推 ， 直 到 全部 赎 回 为 止； 如基金管理人只接 受其基 金总份额 30%部 分 作 为 当日 有 效 赎 回 申 请 ，基 金 管理 人 可 以 根 据 “ 全 额 赎 回 ”或 “ 部 分 延期 赎 回 ” 的 约定 方 式 对 该部 分 有 效 赎 回申 请 与 其 他基 金 份 额 持有 人的赎 回申 请一 并办 理。 （4） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响 本基金在面临大规模 赎回 的情况下有可能因为 无法 变现造成流动性风险 。如 果出现流 动 性 风 险 ， 基金 管 理 人 经与 基 金 托 管 人协 商 ， 在 确保 投 资 者 得 到公 平 对 待 的前 提 下 ， 可实 施 备 用 的 流 动性 风 险 管 理工 具 ， 作 为 特定 情 形 下 基金 管 理 人 流 动性 风 险 管 理的 辅 助 措 施， 包 括 但 不 限 于延 期 办 理 巨额 赎 回 申 请 、暂 停 接 受 赎回 申 请 、 延 缓支 付 赎 回 款项 、 收 取 短期 赎 回 费 、 暂 停基 金 估 值 、摆动定价以 及中 国 证 监 会认 定 的 其 他 措施 。 同 时 基金 管 理 人 应时 刻 防 范 可 能 产生 的 流 动 性风 险 ， 对 流 动性 风 险 进 行日 常 监 控 ， 保护 持 有 人 的利 益 。 当 实施 备用的 流动 性风 险管 理工 具时， 有可 能无 法按 基金 合同 约 定的 时限 支付 赎回 款项。 3 、其 他风 险 (1)因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； (2)因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ； (3)因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； (4)对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； (5)因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； (6)不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险； (7)其 他意 外导 致的 风险 。 四、本 基金 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险评 价可 能不 一致 的风 险 本基金法律文件投资 章节 有关风险收益特征的 表述 是基于投资范围、投 资比 例、证券 市 场 普 遍 规 律等 做 出 的 概述 性 描 述 ， 代表 了 一 般 市场 情 况 下 本 基金 的 长 期 风险 收 益 特 征。 销售机构( 包括 基 金 管理 人直 销 机 构 和其 他 销 售机 构)根 据 相 关 法律 法 规 对本 基金 进 行 风险 评 价 ， 不 同 的销 售 机 构 采用 的 评 价 方 法也 不 同 ， 因此 销 售 机 构 的风 险 等 级 评价 与 基 金 法律 文 件 中 风 险 收益 特 征 的 表述 可 能 存 在 不同 ， 投 资 人在 购 买 本 基 金时 需 按 照 销售 机 构 的 要求 完成风 险承 受能 力与 产品 风险之 间的 匹配 检验 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 60 § 17 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 一、 《 基金 合同 》的 变更 1、变 更基 金合 同涉及 法 律 法规规 定或 本基金 合 同约 定应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过的 事项 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对 于 法 律法 规规 定和 基金合 同约 定 可 不经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过的 事项 ，由 基金 管理人 和基 金托 管人 同意 后变更 并公告 ， 并报中 国证 监会 备案 。 2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自生效 后 方可 执行 ， 自 决议生 效 后 2 个 工作 日 内 在指 定媒介 公告 。 二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由 有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承接的 ； 3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 三、基 金财 产的 清算 1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小 组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序： （1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； （2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 61 （3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； （4） 制作 清算 报告 ； （5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法 律意见 书； （6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； （7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。 5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 6 、基金 管理人 与基金 托管 人协商一 致或 基金资 产清 算小组认 为有 对基金 份额 持有人 更 为有利 的清 算方 法， 本基 金财产 的清 算可 按该 方法 进行 ， 并 及时 公告 ， 不 需 召开基 金份 额持 有人大 会。 相关 法律 法规 或监管 部门 另有 规定 的， 按相关 法律 法规 或监 管部 门的要 求办理 。 四、清 算费 用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、 交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ， 按 各类 基金 份额在 基金 合同 终止 事由 发生时 各自 基金 份额资 产净 值的 比例 确定 剩余财 产在 各类 基金 份额 中的分 配比 例 ， 并 在各 类基 金份额 可分 配 的剩余 财产 范围 内按 各份 额类别 内 基 金份 额持 有人 持有的 基金 份额 比例 进行 分配 。 六、基 金财 产清 算的 公告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 62 § 18 基金合同的内容摘 要 一、基 金份 额持 有人 、基 金管理 人和 基金 托管 人的 权利、 义务 （ 一） 基金管 理人 的权 利与 义务 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： （1） 依法 募集 资金； （2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金 财产； （3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费 用； （4） 销售 基金 份额 ； （5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； （6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基 金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基 金投资 人的 利益 ； （7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； （8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 及债 权人 权利 ， 为基 金的 利益行 使因 基金 财产 投资 于证券 所产 生的 权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法 律行为 ；
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外 部机构 ；
（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法 规的前 提下 ， 制订 和调 整 有关基 金认 购 、 申 购、 赎回 、 转 换 、 非交易 过户 、 转 托管 和定 投等 业 务规 则 ， 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 的范 围内决 定和 调整 基金的 除调 高管 理费 率、 托管费 率、 销售 服务 费率 之外的 基金 相关 费率 结构 和收费 方式 ； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 63 （17） 委托 第三 方机 构办 理本基 金的 交易 、清 算、 估值、 结算 等业 务； （18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： （1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代 为办 理基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； （2） 办理 基金 备案 手续 ； （3） 自 《 基金 合同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； （4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ； （5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理 的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行 证券投 资； （6）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外 ， 不 得利 用基金 财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利 益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； （7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； （8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基 金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎 回的价 格； （9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； （10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； （11） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报告 义 务； （12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合 同》 及 其他 有关 规定 另有 规定外 ， 在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ， 不 向他 人泄露 ， 但 向监 管机构 、司 法机 关及 审计 、法律 等外 部专 业顾 问提 供的除 外 ； （13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金 收益； （14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； （15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基 金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； （16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 64 年以上 ； （17） 确保 需要 向基 金投 资 人提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资 人 能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合 理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； （18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； （19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金 托管人 ； （20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应 当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； （21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违 反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追 偿； （22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行 为承担 责任 ； （23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为； （24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金 管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活期 存 款利 息在 基金 募集期 结束 后 30 日 内退 还基 金 认 购人 ； （25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； （26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； （27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（ 二） 基金托 管人 的权 利与 义务 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： （1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财 产； （2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费 用； （3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基 金 合同》 及 国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监 会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资 人 的利 益； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 65 （4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券 等投 资所 需 账户 、 为基 金办理 证券 交易资 金 清算； （5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； （6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； （7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： （1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； （2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉 基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； （3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财 产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对 所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、 资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； （4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管 基 金财 产； （5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； （6） 按规 定开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《基 金合 同》 的约 定， 根 据基金 管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； （7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在 基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； （8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； （9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； （10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人 在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基 金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； （11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； （12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； （13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； （14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； （15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 66 基 金管 理人 、 基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； （16） 按照 法律 法规 、 《 基 金合同 》 和 《 托管 协议》 的 规定监 督基 金管 理人 的投 资运作 ； （17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； （18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管 机构， 并通 知基 金管 理人 ； （19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其 退任而 免除 ； （20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管 理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成 基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； （21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； （22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 （三） 基金 份额 持有 人 基金投 资 人 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资 人 自依 据《基 金合同 》取 得基金 份额， 即成为 本基 金份额 持有人 和《基 金合 同》的 当事人 ， 直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基 金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 同一类 别 每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限 于： （1） 分享 基金 财产 收益 ； （2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； （3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； （4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 或 者召 集基金 份额 持有 人大 会 ； （5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行 使表决 权； （6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； （7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； （8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼 或仲裁 ； （9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 67 2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限 于： （1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ； （2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ， 自主判 断基 金的投 资价 值，自 主 做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； （3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； （4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； （5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； （6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； （7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决议 ； （8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； （9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表 基金份 额持有 人出席 会议 并表决 。基金 份额持 有人 持有的 每一基 金份额 拥有 平 等的 投票权 。 本基金 份额持 有人大 会不 设日常 机构。 若将来 法律 法规对 基金份 额持有 人大 会另有 规定的 ， 以届时 有效 的法 律法 规为 准。 （一） 召开 事由 1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： （1） 终止 《基 金合 同》 ， 基金合 同另 有约 定的 除外 ； （2） 更换 基金 管理 人； （3） 更换 基金 托管 人； （4） 转换 基金 运作 方式 ； （5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 和提 高销售 服务 费 ； （6） 变更 基金 类别 ； （7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； （8）变 更基金 投资目 标、 范围或策 略 ， 但法律 法规 、中国证 监会 另有规 定或 基金合 同 另有约 定的 除外 ； （9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； （10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 68 （11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以 基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人 大会； （12） 对基 金合同 当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； （13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会 的事项 。 2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持有 人大 会 ： （1） 调低 基金 销售 服务 费 和其他 应由 基金 承担 的费 用 ； （2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； （3）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 调整 本基金的 申购 费率、 调低 赎回费 率 或在对 现有 基金 份额 持有 人利益 无实 质性 不利 影响 的前提 下变 更收 费方 式 ； （4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； （5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化； （6）在 不违 反 法律法 规、 基金合同 的约 定以及 对基 金份额持 有人 利益无 实质 性不利 影 响的情 况下 ， 调 整有 关基 金认购 、申 购、 赎回 、转 换、非 交易 过户 、转 托管 等业务 的规则 ； （7）在 不违反 法律法 规、 基金合同 的约 定以及 对基 金份额持 有人 利益无 实质 性不利 影 响的情 况下 ，增 加、 减少 或调整 基金 份额 类别 设置 及对基 金份 额分 类办 法、 规则进 行调整 ； （8） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 （二） 会议 召集 人及 召集 方式 1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召 集 。 2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提 议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。 基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起60 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ， 基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起 60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合 。 4 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份 额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 69 10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管 理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表 基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提 出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提 出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应 当 自出具 书面 决定 之日 起60 日内 召开 ，并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 。 5 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持 有人大 会 ， 而 基金 管理 人 、 基 金托 管人 都不 召集 的 ， 单 独或 合计 代表 基金 份 额10% 以上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有 人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干 扰。 6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 （三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份 额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： （1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； （2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； （3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； （4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限 等） 、 送达 时间 和地 点 ； （5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； （6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； （7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 表决 意见寄 交的 截止 时间 和收 取方式 。 3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计 票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见 的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人 到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托 管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 70 计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 （ 四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式 或 法律 法规 和监 管机 关允许 的 其他方 式 召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ， 现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人 或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行 基金份 额持 有人 大会 议程 ： （1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份 额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ， 并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； （2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金 份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（含 二分 之一）。 若到 会者在 权益登 记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就 原 定审 议事项 重新 召 集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的 基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ） 。 2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票 以召 集人 通知的 非 现场方 式 在 表决 截至 日以 前送达 至召 集人 指定 的地 址 或系 统 。 通 讯开 会应 以召 集人通 知的 非 现场方 式 进 行表 决。 在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： （1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关 提示性 公告 ； （2）召 集人按 基金合 同 约 定通 知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管 理人 ） 到 指定 地点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。 会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管 人 为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和 公证 机关 的监 督下 按照会 议通 知规 定的 方式 收取基 金份 额持 有人的 表决 意见 ； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ， 不影 响表决 效 力 ； （3）本 人直接 出具表决 意 见或授权 他人 代表出 具表决 意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有 的基金 份额不 小于在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（含 二分 之一）； 若本 人直接 出具表 决 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 表 决 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 71 基金总 份额 的二 分之 一 ， 召 集人可 以在 原公 告的 基金 份额持 有人 大会 召开 时间 的 3 个 月以 后 、 6 个月 以内， 就原 定审 议事 项重新 召集 基金 份额 持有 人大会 。 重 新召 集的 基金 份额持 有人 大 会应当 有代 表三 分之 一以 上 （含 三分 之一） 基金 份额 的持有 人直 接出 具表 决意 见或授 权他 人 代表出 具表 决意 见 ；
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具表决 意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具 表决 意 见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 表决 意见 的代 理人 出具的 委托 人持 有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会 议通 知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符 。 3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式 召开， 基金 份额 持有 人可 以采用 书面 、 网 络、 电话 、 短信 或其 他方 式进 行表 决， 具 体方 式由 会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。 4 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额 持 有人 授权他人 代为 出席会 议并 表决的， 授权方 式可 以采 用书 面、 网络、 电话 、短 信或 其他 方式， 具体 方式 在会 议通 知中列 明 。 （五） 议事 内容 与程序 1 、议 事内 容及 提案 权 议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终 止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金 合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份 额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 2 、议 事程 序 （1） 现场 开会 在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ， 然后由 大 会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理 人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权 其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ， 则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （ 含 二 分之一 ） 选 举产 生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒 不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 72 会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名 称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和 联系方 式等 事项 。 （2） 通讯 开会 在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后 2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 （六） 表决 基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 同等 表决 权。 基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二分 之一 以 上 （含 二分之 一 ） 通过 方 为有 效 ； 除下 列 第2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外 的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三 分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 与 其他 基金 合并、 更换 基金 管理人 或者 基金 托管 人、 终止《 基金 合同 》以 特别 决议通 过方 为有 效。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通 知中规 定的 确认 投资 人 身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资 人 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 表 决意见 视为 有效 表决 ， 表 决意见 模糊 不清 或相 互矛 盾的视 为弃 权表 决， 但应 当计入 出具 表决 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表 决。 在上述 规则 的前 提下 ，具 体规则 以召 集人 发布 的基 金份额 持有 人大 会通 知为 准 。 （七） 计票 1 、现 场开 会 （1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会 议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大 会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份 额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然 由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持 有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 73 额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 （2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票 结果。 （3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在 宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以 一次为 限 。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 （4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证 ， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不 影响计 票的 效力 。 2 、通 讯开 会 在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权 代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关 对其计 票过程 予以公 证。 基金管 理人或 基金托 管人 拒派代 表对表 决意见 的计 票进行 监督的 ， 不影响 计票 和表 决结 果。 （八） 生效 与公 告 基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 介 上 公告 。 如果 采用通 讯 方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员 姓名等 一同 公告 。 基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。 生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束 力。 （九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规 定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基 金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 审议。
三、基 金收 益分配 原 则、 执行方 式 （ 一） 基金 收益 分配 原则 1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次， 每 份基南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 74 金 份 额 每 次 基金 收 益 分 配比 例 不 得 低 于基 金 收 益 分配 基 准 日 每 份基 金 份 额 可供 分 配 利 润的 10% ， 若《 基金 合同 》生 效 不满 3 个月 可不 进行 收益 分配； 2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资 人 可选择 现金 红利或 将 现金红 利自 动转 为 同 一类 别的 基 金份 额进 行再 投资 ； 若投 资 人 不选 择， 本 基金 默认的 收益 分 配方式 是现 金分 红； 3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净 值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 4 、由 于本 基金 A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，而 C 类基 金份 额收 取销 售服 务费， 各 基金份 额类 别对 应的 可供 分配利 润将 有所 不同 。 本基 金 同一 类别 的每 份基 金份 额享有 同等 分 配权； 5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 （二） 收益 分配 方案 基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 （三） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 日 内在 指定媒 介公 告并报 中国 证监 会备 案。 基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过 15 个 工作 日。
四、与 基金 财产 管理 、运 用有关 费用 的提 取、 支付 方式与 比例 （ 一） 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ； 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 6 、基 金的 证券 交易 费用 ； 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 75 8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用； 9 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ； 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 （ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.3%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： H ＝E×0.3%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下： H ＝E×0.1%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核 后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本 基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下： H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 或 一次性 支付 给基 金管 理人 并由基 金管 理人 代 付 给各 基金销 售机 构 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 76 支付日 期顺 延。
五、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制 （一） 投资 范围 本基金主 要投 资于 债 券（ 包括 国内 依法 发行和 上市 交易的国 债、 央行票 据、 金融债券 、 企业债 券、 公司 债券、 中 期票据 、 短 期融 资券、 超 短期融 资券 、 次 级债 券、 政府机 构债 、 地 方政府 债 、中 小企业 私募 债券、 可分离 交易可 转债 中的债 券部分） 、资 产支持 证券、 债券回 购、银 行存款 （包括 协议 存款、 定期存 款及其 他银 行存款） 、货币 市场 工具以 及经中 国证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ，但 需符 合中 国证 监会的 相关 规定 。 本基金投 资于 债券资 产比 例不低于 基金 资产 的 80% ，基金保 持不 低于基 金资 产净值 5% 的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ， 其 中现 金不包 括结 算备 付金 、 存 出保证 金 、 应 收 申购款 等 。 本基 金不 投资 股票、 权证 、可 转债 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合 理 地调 整投 资范 围 。 （二） 投资 限制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： （1）本 基金投 资于债 券资 产比例不 低于 基金资 产的 80%。本 基金不 投资 股票、 权证、 可转债 ； （2 ） 本 基金每 个交 易日 日 终应当 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期 日在一 年 以内的 政府 债券 ，其 中现 金不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应收 申购 款等 ； （3） 本基 金持 有一 家 公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10%； （4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； （5）本 基金主 动投资 于流 动性受限 资产 的市值 合计 不得超过 基金 资产净 值的 15%；因 证券市 场波 动、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金不 符合 该比 例限制 的， 基金 管理人 不得 主动 新增 流动 性受限 资产 的投 资； （6）本 基金与 私募类 证券 资管产品 及中 国证监 会认 定的其他 主体 为交易 对手 开展逆 回 购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； （7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净 值的10% ； （8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 77 （9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持 证券规 模 的10% ； （10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； （11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资 产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ； （12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的40% ；在 全国 银行 间同 业市场 中 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后 不得 展期 ； （13） 基金 总资 产 不 超过 基金净 资产 的140% ； （14） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； （15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 除上述 第 （2） 、 （5）、（ 6）、 （11） 项另有 约定外 ，因 证券市 场波动 、上市 公司 合并、 基 金规模 变动 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ， 基金 管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整 ， 但中 国证 监会 规定的 特殊 情形 除外 。法 律法规 另有 规 定的， 从其 规定 。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 如法律 法规 或监 管部 门对 上述投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法 律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ，如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。
六、基 金资 产净 值的 计算 方法 和 公告 方式 1 、某一 类别 基 金份额 净值 是按照每 个工 作日闭 市后 ， 该类别 基金 资产净 值除 以当日 该 类别 基 金份 额的 余额 数量 计算， 精确 到 0.0001 元， 小数点 后第 5 位 四舍 五入 。国家 另有 规 定的， 从其 规定 。 基金管理人 于 每 个 工作 日 分别计算各 类 基 金 份额 的 基金资产净值及各 类基 金份 额 的 基 金份额 净值 ，并 按规 定公 告。 2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合 同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将 各 类基金 份额 的 基南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 78 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ，经 基金 托管 人复 核无误 后， 由基 金管 理人 对外公 布。
七、基 金合 同的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 （ 一） 《基 金合 同》 的变 更 1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通 过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的事 项， 由基 金管 理人和 基金 托管 人同 意后 变更并 公告 ， 并 报中国 证监 会备 案。 2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自生 效 后 方可 执行 ， 自 决议生 效 后2 个 工作 日 内 在指 定媒 介公告 。 （ 二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承接的 ； 3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 （ 三） 基金 财产 的清 算 1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小 组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序： （1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； （2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； （3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； （4） 制作 清算 报告 ； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 79 （5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法 律意见 书； （6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； （7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。 5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 6 、基金 管理人 与基金 托管 人协商一 致或 基金资 产清 算小组认 为有 对基金 份额 持有人 更 为有利 的清 算方 法， 本基 金财产 的清 算可 按该 方法 进行 ， 并 及时 公告 ， 不 需 召开基 金份 额持 有人大 会。 相关 法律 法规 或监管 部门 另有 规定 的， 按相关 法律 法规 或监 管部 门的要 求办理 。 （ 四） 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 （ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、 交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ， 按 各类 基金 份额在 基金 合同 终止 事由 发生时 各自 基金 份额资 产净 值的 比例 确定 剩余财 产在 各类 基金 份额 中的分 配比 例 ， 并 在各 类基 金份额 可分 配 的剩余 财产 范围 内按 各份 额类别 内 基 金份 额持 有人 持有的 基金 份额 比例 进行 分配。 （ 六） 基金 财产 清算 的公 告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 （ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 八、争 议解 决方 式 各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友 好协商 未能 解决 的， 任何 一方均 有权 将争 议提 交华 南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会， 按 照华 南国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲 裁地 点为 深圳 市。 仲 裁裁决 是终 局 的，对 各方 当事 人均 有约 束力， 仲裁 费用 由败 诉方 承担。 争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金 合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 《基金 合同 》受 中国 法律 管辖 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 80
九、基 金合 同存 放地 和投 资人取 得基 金合 同的 方式 《基金 合同 》 正 本一 式 三 份， 除 上报 有关 监管 机构 一式 一 份外 ， 基 金管 理人 、 基金 托管 人各持 有 一 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。 《基金 合同 》 可印 制成 册， 供投资 人在 基金 管理 人、 基金托 管人 、销 售机 构的 办公场 所 和营业 场所 查阅 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 81 § 19 基金托管协议的内 容摘要 一、基 金托 管协 议当 事人 基金管 理人 ：南 方基 金管 理股份 有限 公司 住所： 广东 省深 圳市 福田 区莲花 街道 益田 路 5999 号 基金大 厦 32-42 楼 法定代 表人 ： 张海 波 成立时 间：1998 年 3 月 6 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基字[1998]4 号 注册资 本： 人民 币 3 亿元 组织形 式: 股 份有 限公 司 存续期 间： 持 续经 营 电话： 0755-82763888 基金托 管人 ： 招 商银 行股 份有限 公司(简 称： 招商 银 行) 办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 ： 李 建红 成立日 期：1987 年4 月8 日 基金托 管业 务资 格批 准机 关：中 国证 监会 基金托 管业 务资 格文 号： 证监基 金字[2002]83 号 组织形 式： 股份 有限 公司 注册资 本： 人民 币 252.198 亿元 经营期 限： 永久 存续 二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 （一） 基金 托管 人根 据 有 关 法律法 规的 规定 以及 《 基 金 合同 》 的约 定， 对 基 金 投资 范 围、 投资比 例、 投资 风格 、投 资限制 、关 联方 交易 等 ， 进行严格 监 督。 《基 金合 同 》 明确 约定 基 金投资 风格 或证 券选 择标 准的， 基金 管理 人应 事先 或定期 向基 金托 管人 提供 投资品 种池 ， 以 便基金 托管 人 对 基金 实际 投资是 否符 合基 金合 同关 于证券 选择 标准 的约 定 进 行监督 。 1. 本基 金的 投资 范围 和投 资风格 为： 本基金主 要投 资于国 内依 法发行和 上市 交易的 国债 、央行票 据、 金融债 券、 企业债券 、 公司债 券、中 期票据 、短 期融资 券、超 短期融 资券 、次级 债券、 政府机 构债 、地方 政府债 、 资产支 持证 券、 中小 企业 私募债 券、 可分 离交 易可 转债中 的债 券部 分、 债券 回购、 银行 存款南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 82 （包括 协议存 款、定 期存 款及其 他银行 存款） 、 货币 市场工 具 以及 经中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工 具， 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。 2. 本基 金各 类品 种的 投资 比例、 投资 限制 为： （1）本 基金投 资于债 券资 产比例不 低于 基金资 产的 80%。 本 基金不 投资 股票、 权证、 可转债 ； （2） 本基 金每 个交 易日 日 终应当 保持 不低 于基 金资 产净值5%的 现金 或者 到期 日在一 年 以内的 政府 债券 ，其 中现 金不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应收 申购 款等 ； （3） 本基 金持 有一 家 公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10%； （4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的10% ； （5）本 基金主 动投资 于流 动性受限 资产 的市值 合计 不得超过 基金 资产净 值的 15%；因 证券市 场波 动、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金不 符合 该比 例限制 的， 基金 管理人 不得 主动 新增 流动 性受限 资产 的投 资； （6） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回 购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； （7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净 值的 10%； （8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； （9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持 证券规 模 的10% ； （10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； （11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资 产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ； （12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的40% ；在 全国 银行 间同 业市场 中的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后 不得 展期 ； （13） 基金 总资 产 不 超过 基金净 资产 的140% ； （14） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； （15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 除上述 第 （2） 、 （5）、（ 6 ） 、（ 11） 项另有 约定外， 因 证券市 场波动 、上市 公司 合并、 基南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 83 金规模 变动 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ， 基金 管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整 ， 但中 国证 监会 规定的 特殊 情形 除外 。法 律法规 另有 规 定的， 从其 规定 。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 如 法律 法规 或监 管部 门 对 上述投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法 律法 规 或监 管部 门取 消上 述限制 ，如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。 3. 本基 金财 产不 得用 于以 下投资 或者 活动 ： （1） 承销 证券 ； （2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； （3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； （4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是法 律法 规或 中国 证监 会另有 规定 的除 外； （5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； （6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； （7） 法律 、行 政法 规或 者 国务院 证券 监督 管理 机构 规定禁 止的 其他 活动 。 4. 基金 管理 人运 用基 金 财 产买卖 基金 管理 人、 基金 托管人 及其 控股 股东 、 实 际控制 人或 者与其 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行或 承销 期内 承销的 证券 ， 或者 从事 其他 重大关 联交 易 的， 应当 遵循 基金份 额持 有人利 益优 先的 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 符合国 务院 证券监 督管 理 机 构的规 定， 并履 行信 息披 露义务 。 5. 基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效日 起6 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的 有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。 因证 券市 场波动 、 上市 公司 合并 或基 金规模 变动 等基 金管 理人 之外的 原因 导致 投资 组合 不符合 上述 规 定的 ， 基金 管理 人应 在10 个交易 日 内 进行 调整 。法 律法规 另有 规定 的， 从其 规定。 6. 如果 法律 法规 及监 管政 策等对 基金 合同 约定 的投 资禁止 行为 和投 资组 合比 例限制 进 行变更 的， 本基 金可 相应 调整禁 止行 为和 投资 比例 限制规 定， 不需 经基 金份 额持有 人大 会审 议。 《 基金 法》 及其 他有 关 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 的 ，如 适用 于本 基金， 则基金 不受上 述限 制 。 （二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计算 、 基金份 额净 值计 算、 基金 参考份 额净 值 、 应收 资金 到账、 基金 费用 开支 及收 入确定 、 基 金收南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 84 益分配 、相 关信 息披 露、 基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 （三 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 违反 法律法 规 、 基金合 同和 本托 管协 议的 规定 ， 应 及时 以电 话提 醒或 书面提 示等 方式 通知 基金 管理人 限期 纠 正。 基 金管 理人 应积 极配 合和协 助基 金托 管人 的监 督和核 查。 基金 管理 人收 到通知 后应 及时 核对并 回复 基金 托管 人， 对于收 到的 书面 通知 ， 基 金管理 人应 以书 面形 式给 基金托 管人 发出 回函 ， 就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 ， 说明 违规 原因及 纠正 期限 。 在上 述规 定期限 内， 基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人 通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 （一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人 安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 、 证 券账户 等投 资所 需账 户、 复核基 金管 理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 净值 、参 考净 值（ 如有） 、根 据基 金管 理人 指 令办理 清算 交 收、相 关信 息披 露和 监督 基金投 资运 作等 行为 。 （二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未 执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、泄 露基金 投资 信息 等违 反《 基金法 》 、 基金 合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管人 收到书 面通 知后 应在 下一 工作日 前及 时核 对并 以书 面形式 给基 金管 理人 发出 回函 ， 说 明违 规 原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期限 内， 基金 管理人 有权 随 时 对通知 事项 进行 复查 ，督 促基金 托管 人改 正。 （三） 基金 托管 人有 义务 配合和 协助 基金 管理 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议 对基金 业务 执行 核查 ， 包 括但不 限于 ： 对基金 管理 人发出 的书 面提 示， 基金 托管人 应在 规 定 时间内 答复 并改 正， 或就 基金管 理人 的疑 义进 行解 释或举 证； 基金 托管 人应 积极配 合提 供相 关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的完 整性 和真 实性。 （四 ） 基 金管 理人 发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知 基金托 管人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 四、基 金财 产保 管 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 85 （一） 基金 财产 保管 的原 则 1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2. 基金 托管 人应 按本 协议 规定安 全保 管托 管财 产。 未经基 金管 理人 的指 令， 不得自 行运 用、处 分、 分配 基金 的任 何财产 （基 金托 管人 主动 扣收的 汇划 费除 外） 。基 金 托管人 不对 处 于自身 实际 控制 之外 的账 户及财 产承 担责 任。 3. 基金托管人按照规 定为 托管的基金财产开设 资金 账户和证券账户及投 资所 需其他账 户。 4. 基金 托管 人对 所 托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户， 与基 金托 管人 的其 他业 务和其 他 基金的 托管 业务 实行 严格 的分账 管理 ，确 保基 金财 产的完 整与 独立 。 5. 对于 因基 金认 （申 ） 购、 基金投 资过 程中 产生 的应 收财产 ， 应 由基 金管 理人 负责与 有 关当事 人确 定到 账日 期并 通知基 金托 管人 ， 到 账日 基金财 产没 有到 达基 金托 管人处 的， 基金 托管人 应及 时通 知基 金管 理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 造成 损失 的， 基金管 理人 应负 责向有 关当 事人 追偿 基金 的损失 ， 基金 托管 人对 基金 管理人 的追 偿行 为应 予以 必要的 协助 与 配合， 但对 基金 财产 的损 失不承 担责 任。 （二） 募集 资金 的验 证 募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托 管资格 的商 业银 行开 设的 “南方 基金 管理 股份 有限 公司基 金认 购专 户” 。该 账 户由基 金管 理 人开立 并管 理。 基金 募集 期满， 募集 的基 金份 额总 额、 基 金募 集金 额、 基金 份额持 有人 人数 符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 后， 由基 金管理 人聘 请具 有从 事证 券业务 资格 的会 计师事 务所 进行 验资 ， 出 具验资 报告 ， 出 具的 验资 报告应 由参 加验 资的2名 以 上 （含2名） 中 国注册 会计 师签 字方 为有 效。 验 资完 成， 基 金管 理人 应将募 集的 属于 本基 金财 产的全 部资 金 划入基 金托 管人 为基 金开 立的资 产托 管专 户中 ， 并 确保划 入的 资金 与验 资金 额相一 致。 基金 托管人 收到 有效 认购 资金 当日以 书面 形式 确认 资金 到账情 况 ， 并 及时 将资 金到 账凭证 传真 给 基金管 理人 ，双 方进 行账 务处理 。 若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 备案 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理退 款事宜 。 （三） 基金 资产 托管 专户 的开立 和管 理 基金托 管人 以基 金的 名义 在其营 业机 构开 设资 产托 管专户 ， 并根 据基 金管 理人 合法合 规 的有效 指令 办理 资金 收付 。 基金 管理 人应 根据 法律 法规及 托管 行的 相关 要求 ， 提供 开户 所需 的资料 并提 供其 他必 要协 助。本 基金 的资 产托 管专 户的预 留印 鉴的 印章 由基 金托管 人刻制 、 保管和 使用 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 86 本基金 的一 切货 币收 支活 动， 均 需通 过基 金托 管人 或基金 的资 产托 管专 户进 行。 基 金的 资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展本 基金 业务的 需要 。 除因本 基金 业务需 要 ， 基 金 托管人 和基 金管 理人 不得 假借本 基金 的名 义开 立其 他任何 银行 账户 ； 亦不 得使 用以基 金名 义 开立的 银行 账户 进行 本基 金业务 以外 的活 动。 资产托 管专 户的 管理 应符 合《人 民币 银行 结算 账户 管理办 法》 、 《现 金管 理暂 行条例 》 、 《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规定 》 、 《 支付结 算办 法 》 以及 银行 业监督 管理 机构 的其他 有关 规定 。 （四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 基金托 管人 以基 金托 管人 和本基 金联 名的 方式 在中 国证券 登记 结算 有限 公司 上海分 公 司/深 圳分 公司 开立 专门 的 证券账 户。 基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理 人不得 出借 和未 经对方 同 意擅自 转让 本基 金的 任何 证券账 户 ； 亦 不得 使用 本基 金的任 何证 券 账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 基金证 券账 户的 开立 和原 始开户 材料 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账户 资产 的管 理和运 用 由基金 管理 人负 责 。 基 金托管 人以 基金 托管 人的 名 义 在中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司上 海 分公司/深 圳分 公司 开立 结 算备付 金账 户， 基金 托管 人代表 所托 管的 基金 完成 与中国 证券 登 记结算 有限 责任 公司 的一 级法人 清算 工作 ， 基 金管 理人应 予以 积极 协助 。 结 算备付 金 、 证 券 结算保 证金 等的 收取 按照 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的规 定和 基金 托管 人为履 行结 算 参与人 的义 务所 制定 的业 务规则 执行 。 （五） 银行 间市 场债券 托 管和资 金结 算专 户的 开立 和管理 及市 场准 入备 案 《基金 合同 》 生效后 ， 在 符合监 管机 构要 求的 情况 下， 基金 管理 人负责 以基 金的名 义申 请并取 得进 入全 国银 行间 同业拆 借市 场的 交易 资格 ， 并代 表基 金进 行 交 易； 基 金托管 人根 据 中国人 民银 行、 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司、 银行间 市场 清算 所股 份有 限公司 的有 关规 定， 以 本基 金的 名义 分别 在中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司、 银行 间市 场清 算所股 份有 限公 司开立 债券 托管 账户 和资 金结算 账户 ， 并 代表 基金 进行银 行间 市场 债券 交易 的结算 。 基 金托 管人协 助基 金管 理人 完成 银行间 债券 市场 准入 备案 。 （六） 其他 账户 的开 设和 管理 1 、 因业 务发 展而 需要 开立 的其它 账户 ， 可 以根 据 《基 金合同 》 或 有关 法律 法规 的规定 ， 经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后， 由基 金托 管人负 责为 基金 开立 。 新 账户按 有关 规则 使用并 管理 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 87 2 、法 律、 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。 （七） 基金 投资 银行 存款 账户的 开立 和管 理 基金投 资银 行 定 期存 款 ， 基金管 理人 与基 金托 管人 应比照 相关 规定 ， 就 本基 金投资 银行 存款业 务签 订书 面协 议。 存款账 户必 须以 基金 名义 开立， 账户 名称 为基 金名 称， 存 款账 户开 户文 件上 加盖预 留印 鉴及基 金管 理人 公章 。 本基金 投资 银行 存款 时， 基金管 理人 应当 与存 款银 行签订 具体 存款 协议 ， 明 确存款 的类 型、期 限、 利率 、金 额、 账号、 对账 方式 、支 取方 式、账 户管 理等 细则 。 为防范 特殊 情况 下的 流动 性 风险 ，定 期存 款协 议中 应当约 定提 前支 取条 款。 基金所 投资 定期 存款 存续 期间， 基金 管理 人、 基 金托 管人应 当与 存款 银行 建立 定期对 账 机制， 确保 基金 银行 存款 业务账 目及 核对 的真 实、 准确。 （八） 基金 财产 投资 的有关 实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券 也可存 入中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 、中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 上海分 公司/深 圳分公 司、 银行 间市 场清 算所股 份有 限公 司或 票据 营业中 心的 代保 管库 。 实 物证券 的购 买和 转让， 由基 金托 管人 根据 基金管 理人 的指 令办 理。 属于基 金托 管人 实际 有效 控制下 的 实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ， 由 此产 生 的责任 应由 基金 托管 人承 担。 基金 托管 人 对基金 托管 人以 外机 构实 际有效 控制 或保 管的 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单对 应的财 产不 承 担保管 责任 。 （九） 与基 金财 产有关 的 重大合 同的 保管 由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金 管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应 保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原 件。基 金管 理人 在合 同签 署后5 个工 作日 内通 过专 人 送达、 挂号 邮 寄 等安 全方 式将合 同原 件 送达基 金托 管人 处 。 合 同原 件应存 放于 基金 管理 人和 基金托 管人 各自 文件 保管 部门15 年以上。 对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供与 合同 原件 核对一 致 的并加 盖基 金管 理人 公章 的合同 传真 件或 复印 件， 未经双 方协 商一 致， 合同 原件不 得转移 。 五、基 金资 产净值 计算 和 会计核 算 （一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 88 1. 基金 资产 净值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。 基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到 0.0001 元， 小数 点后 第五 位四舍 五入 ，国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 、 基 金份 额 净值、 基金 份额 参考 净值 （ 如有） ， 经基金 托管 人复 核， 按规 定公告 。 2. 复核 程序 基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金资产 净值 、 基金份 额净 值、 基金 份 额参考 净值 （如 有） 发送 基金托 管人 ，经 基金 托管 人复核 无误 后， 由基 金管 理人对 外公布 。 3. 根据 有关 法律 法规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本 基金的 基金 会计 责任 方由 基金管 理人 担任 ， 因 此 ， 就与本 基金 有关 的会 计问 题， 如经 相关 各 方在平 等基 础上 充 分 讨论 后， 仍 无法 达成 一致 意见 的， 按 照基 金管 理人 对基 金资产 净值 的计 算结果 对外 予以 公布 。 （二） 基金 资产 的估 值 基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定进 行估 值。 （三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定处 理份 额净 值错 误。 （四） 基金 会计 制度 按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 （五） 基金 账册 的建 立 基金管 理人 和基 金托 管人 在基金 合同 生效 后 ， 应 按照 双方约 定的 同一 记账 方法 和会计 处 理原则 ， 分别 独立地 设置 、 登 录和 保管 本基金 的全 套账册 ， 对相 关各方 各自 的账册 定期 进 行 核对 ， 互 相监 督， 以保 证 基金资 产的 安全 。 若 基金 管理人 和基 金托 管人 对会 计处理 方法 存在 分歧 ， 应 以基 金管理 人的 处理方 法为 准 。 若当 日核 对不符 ， 暂时 无法查 找到 错账的 原因 而 影 响到基 金资 产净 值的 计算 和公告 的， 以基 金管 理人 的账册 为准 。 （六） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 1. 财务 报表 的编 制 基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 2. 报表 复核 基金托管 人在 收到基 金管 理人编制 的基 金财务 报表 后，进行 独立 的复核 。核 对不符时 ， 应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排 基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 每个 季度 结束 之日 起 15 个 工作 日内 完成 基金 季度报 告 的编制 及复 核； 在上 半年 结束之 日起 60 日 内完 成基 金半年 度报 告的 编制 及复 核；在 每年 结南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 89 束之日 起 90 日内 完成 基金 年度报 告的 编制 及复 核。 基金托 管人 在复 核过 程中 ，发现 双方 的 报表存 在不 符时 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人应 共同 查明原 因 ， 进 行调整 ， 调 整以国 家有 关规 定为准 。 基金 年度报 告的 财务会 计报 告应 当经 过审 计。 基金 合同 生效不 足两 个月的 ， 基金 管 理人可 以不 编制 当期 季度 报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。 （ 七 ） 基 金管 理人 应每 季度 向基金 托管 人提 供基 金业 绩比较 基准 的基 础数 据和 编制 结 果 。 六、基 金份 额持有 人 名册 的保管 基金份额 持有 人名册 至少 应包括基 金份 额持有 人的 名称、证 件号 码和持 有的 基金份额 。 基金份 额持 有人 名册 由基 金登记 机构 根据 基金 管理 人的指 令编 制和 保管 ， 基金 管理人 和基 金 托管人 应分 别保 管基 金份 额持有 人名 册， 保存 期不 少于 15 年。 如不 能妥 善保 管，则 按相 关 法律法 规承 担责 任。 在基金托 管人 要求或 编制 半年报和 年报 前，基 金管 理人应将 有关 资料送 交基 金托管人 ， 不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 管理 人和托 管人 不得 将所保 管的 基金 份额 持有 人名册 用于 基金 托管 业务 以外的 其他 用途 ，并 应遵 守保密 义务 。 七、争 议解决 方式 各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友 好协商 未能 解决 的， 任何 一方均 有权 将争 议提 交 华 南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会 ， 按 照 华 南国 际经济 贸易 仲裁 委员 会 届 时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲 裁地 点为 深圳 市。 仲 裁裁决 是终 局 的，对 各方 当事 人均 有约 束力， 仲裁 费用 由败 诉方 承担。 争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉、 尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义 务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 本协议 受中 国法 律管 辖 。 八、托 管协 议的 变更 和终 止 （一） 托管 协议 的变 更程 序 本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与 基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 应报中 国证 监会 备案 。 （二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 1 、 《基 金合 同》 终止 ； 2 、基金 托管人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金托 管人的 职务 ，而在 6 个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 3 、基金 管理人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金管 理人的 职务 ，而在 6 个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 90 4 、发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的终 止事 项。 （三） 基金 财产 的清 算 基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金财 产的 清算 。南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 91 § 20 基金 份额 持有 人服 务 如本招 募说 明书 存在 任何 您/ 贵机 构无 法理 解的 内容 ，请及 时通 过下 述方 式联 系基金 管 理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书 ， 并同 意全 部内 容 。 对基金份额持有人的服务 主要由基金管理人、发售 机构 及销售机构 提供， 以 下是基金 管 理 人 提 供 的 主 要 服 务 内容 。 基 金管 理人 根据 基金 份额持 有人 的需 要和 市场 的变化 ， 有权 在符合 法律 法规 的前 提下 ， 增加和 修改 相关 服务 项目 。 如因系 统 、 第 三方 或不 可抗 力等原 因， 导致下 述服 务无 法提供 ， 基金管 理人 不承 担任 何责 任。 若本基 金包 含在 中国 香港 特别行 政区 销售 的 H 类 份 额，则 该份 额持 有人 享有 客户服 务 中心电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及 网 站 资 讯 等 服 务 。 一、基金份额持有人 交易 资料的发送服务 1 、电 子 对 账单 基金管 理人 提供 场外 交易 电子邮 件对 账单 、 场外 交易 手机短 信对 账单 以及 场外 交易微 信 对账单 服务 ， 基金管 理人 将 以电 子邮 件 、 手机 短信 或微信 形式 向定制 的 个人 投资者 （ 本基 金 是否向 个人 投资 者销 售 ， 请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准 ） 定期发送， 电子 邮件地 址及 手机 号码 不详 的、微 信未 绑定 的除 外 。 2 、注 册登 记机 构和 基金 管 理人不 提供 投资 人的 场内 交易 （ 本基 金是 否支 持场 内交易 ， 请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 电子 对 账单 服务 。 投 资人 可到交 易网 点打 印或通 过交 易网 点提 供的 自助、 电话 、网 上服 务等 渠道查 询。 二、在线服务 通过基 金 管 理 人 网站（www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或 “NF4008898899 ” ）或 客户 端 ， 投 资人 可获 得如 下服 务： 1 、查 询服 务 机构投 资者 通过 基金 管理 人网站 ， 个 人投 资者 通过 基金管 理人 网站 、 微 信公 众号或 客户 端 ，可 享有 场外 基金 交易 查询、 账户 查询 和基 金信 息查询 服务 。 2 、网 上交 易服务 机构投 资者 可通 过基 金管 理人网 站， 个人 投资 者可 通过基 金管 理人 网站 、 微 信公众 号或 客户端 办 理开户、认购/ 申购、赎回 及信息查询等业务。 有关 基金 管理 人电子直销 具体 规则 请 参见 基金 管理 人网站 相 关公告 和业 务规 则 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 92 3 、信 息资 讯服 务 投资人 可以 利用 基金 管理 人 网站 等获 取基 金和 基金 管理人 的各 类信 息 ， 包 括基 金的法律 文件、 基金 公告 、定期 报告 和基 金管 理人 最新 动态 等各类 最新 资料 。 4 、自 助答 疑服 务 投资人 可通 过基 金管 理人 网站 、 微 信公 众号 或客 户端 ， 根据 提 示操 作 输 入要 咨询 的问题 ， 便可自 助进 行相 关问 题的 搜索及 解答 。 5 、网 上人工 服 务 投资人 可通过 基 金管 理人 网站 、 微 信公 众号或 客户 端 获得 投资 咨询 、 业 务咨 询、 信息 查 询、服 务投 诉及 建议 、信 息定制 等专 项服 务。 三、客户服务中心电 话服 务 投资人 拨打 基金 管理 人客 服热线400-889-8899 （ 国内 免长途 话费 ）可 享有 如下 服务： 1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24小 时基 金净 值信 息、 账户信 息等 自助 查询 服务 。 2 、人工 服务： 提供每 周七 天，每日 不少 于8小时 的人 工服务（ 法定 节假日 除外） 。 投资 人 可以 通过 该热 线获 得 投 资咨询 、 业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制等 专项 服务。 四、客户投诉及建议 受理 服务 投资人 可以 通过 基金 管理 人客户 服务 中心 人工 热线 、 在线 客服 、 微 客服、 书信 、 电子 邮 件、 短 信、 传 真及 各销 售机 构网点 柜台 等不 同的 渠道 对基金 管理 人和 销售 网点 所提供 的服 务 进行投 诉或 提出 建议 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 93 § 21 其他应披露事项 无 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 94 § 22 招募说明书存放及 其查阅方式 本招募说明书存放在 本基 金管理人、基金托管 人、 基金销售机构的住所 ，投 资人可在 办 公 时 间 免 费查 阅 ； 也 可按 工 本 费 购 买本 招 募 说 明书 复 制 件 或 复印 件 ， 但 应以 招 募 说 明书 正本为 准。 基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方纯元债券型证券投资基金招募说明书 95 § 23 备查文件 1 、中 国证 监会 准予 本基 金 注册 及 变更 注册 的文 件； 2 、《 南方 纯元 债券 型证 券 投资基 金基 金合 同》 ； 3 、《 南方 纯元 债券 型证 券 投资基 金托 管协 议》 ； 4 、法 律意 见书 ； 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 7 、《 南方 基金 管理 股份 有 限 公司 开放 式基 金业 务规 则》； 8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
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