富安 达长 盈灵 活配 置混 合型 证券 投资 基
金招 募说 明书( 更新) 摘要
富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本 基金” ） 为根据 《富安达长盈保本混合型证券投资
基金基 金合同 》的约 定，由 富安达 长盈保 本混合 型证券 投资基 金保本 周期到 期后转 型而来 。自 2018 年 5
月 19 日起， 本 基金转型正式生效， 并自该日起 《富安达长盈保本混合型证券投资基金合同》 失效且 《富安
达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效。
富安达长盈保本混合型证券投资基金于 2016 年 3 月 21 日经中国证监会证监许可[2016]566 号文注册募
集。 《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年 5 月 11 日正式生效。 该基金的第一个保本
周期为两年，自 2016 年 5 月 11 日开始至 2018 年 5 月 11 日 。由于不符合保本基金存续条件，根据《富安
达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》 的相关规定， 该基金第一个保本周期到期且到期操作期结束后，
正式转型为富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金。
富安达基金管理有限公司 （以下简称 “基金管理人” 或 “管理人 ” 或 “本公司” ） 保证本招募说明书的
内容真 实、 准 确、完 整。 中 国证监 会对 富 安达长 盈保 本 混合型 证券 投 资基金 募集 的 注册以 及转 型 为本基金
的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基金 投 资于证 券市 场 ，基金 净值 会 因为证 券市 场 波动等 因素 产 生波动 ，投 资 者在投 资本 基 金前，应
全面了 解本 基 金的产 品特 性 ，充分 考虑 自 身的风 险承 受 能力， 理性 判 断市场 ，并 承 担基金 投资 中 出现的各
类风险 ，本 基 金可能 面临 的 风险包 括但 不 限于市 场风 险 、管理 风险 、 流动性 风险 、 技术风 险、 道 德风险、
合规风险、不可抗力风险等等。
本 基金 为 混合型 基金 ， 预期风 险和 预 期收益 高于 债 券型基 金和 货 币市场 基金 ， 但低于 股票 型 基金，属
于证券 投资 基 金中的 中高 风 险和中 高预 期 收益产 品。 投 资有风 险， 投 资人在 投资 本 基金前 应认 真 阅读本基
金的招 募说 明 书和基 金合 同 等法律 文件 ， 了解基 金的 风 险收益 特征 ， 并根据 自身 的 投资目 的、 投 资期限、
投资经 验、 资 产状况 等自 主 判断基 金是 否 和投资 者的 风 险承受 能力 相 适应， 并自 主 做出投 资决 策 ，自行承
担投资风险。
基 金管 理 人依照 恪尽 职 守、诚 实信 用 、谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运 用基金 资产 ， 但不保 证本 基 金一定盈
利，也 不保 证 最低收 益。 本 基金的 过往 业 绩及其 净值 高 低并不 预示 其 未来业 绩表 现 ，基金 管理 人 管理的其
他基金 的业 绩 亦不构 成对 本 基金业 绩表 现 的保证 。基 金 管理人 提醒 投 资者基 金投 资 的“买 者自 负 ”原则，
在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本 摘要 根 据基金 合同 和 基金招 募说 明 书编写 ，并 经 中国证 监会 核 准。基 金合 同 是约定 基金 当 事人之间
权利、 义务 的 法律文 件。 基 金投资 人自 依 基金合 同取 得 基金份 额， 即 成为基 金份 额 持有人 和本 基 金合同的
当事人 ，其 持 有基金 份额 的 行为本 身即 表 明其对 基金 合 同的承 认和 接 受，并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办法 》 、
基金合 同及 其 他有关 规定 享 有权利 、承 担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基 金份额 持有 人 的权利 和义 务 ，应详细
查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2018 年 11 月 19 日， 基金投资组合报告截止至 2018 年 9 月 30 日（ 财务
数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 富安达基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大 厦 29 层
法定代表人：蒋晓刚
成立时间：2011 年 4 月 27 日
电话： （021）61870999-6203
联系人：吴定婷
注册资本：8.18 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司” ）经中国证监会证监许可[2011]544 号 文批准
设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司，持有股份 49% ；江苏交通控股有限公司，持有股份 26% ；
南京市河西新城区国有资产经营控股 （集团） 有限责任公司， 持有股份 25% 。 注册资本为 8.18 亿元人民币 。
公 司设 立 了投资 决策 委 员会。 投资 决 策委员 会负 责 指导基 金资 产 的运作 、确 定 基本的 投资 策 略和投资
组合的原则。
公司下设十个一级部门， 分别是： 投资 管理部、 研究发展部、 市场营销部、 产品创新部、 信息技术部、
基金事 务部 、 综合管 理部 、 人力资 源部 、 计划财 务部 和 监察稽 核部 。 投资管 理部 在 公司投 资决 策 委员会的
领导和 风险 控 制委员 会的 指 导下， 负责 公 司所管 理基 金 的投资 运作 ， 实现基 金资 产 的保值 增值 ， 确保投资
管理目 标和 风 险控制 目标 的 实现。 研究 发 展部根 据公 司 发展战 略和 基 金管理 的实 际 需求， 把握 产 品设计定
位，开 展策 略 研究、 行业 研 究、上 市公 司 研究和 数量 研 究工作 ，为 公 司投资 管理 业 务提供 有效 的 研究支持
平台。 市场 营 销部： 负责 公 司公募 基金 、 专户等 产品 代 销渠道 的开 拓 与维护 ，营 销 协议的 制定 和 实施，产
品的发 行和 持 续销售 工作 ； 负责公 司机 构 客户的 开发 与 维护， 完成 相 应的目 标任 务 ；负责 公司 各 种产品的
营销策 划及 实 施；负 责公 司 品牌的 建设 ， 媒体关 系管 理 等工作 ；负 责 公司官 网网 络 营销和 客服 中 心的运维
工作， 提升 公 司知名 度和 信 誉度。 产品 创 新部： 根据 公 司发展 战略 ， 提供公 司产 品 策略建 议， 把 握产品设
计定位 ，提 出 产品设 计思 路 ，建立 并完 善 公司高 效产 品 线，促 进公 司 经营目 标的 实 现。信 息技 术 部根据公
司整体发展策略， 规划公司信息技术体系架构， 构建完善的信息技术平台； 负责公司信息技术系统的规划、
建设、 运营 和 维护， 为公 司 各项业 务的 正 常运行 、信 息 的安全 保密 和 企业信 息化 提 供有效 的保 障 。基金事
务部根 据国 家 相关法 律法 规 和公司 相关 制 度，负 责基 金 的财务 核算 、 资产估 值、 注 册登记 、资 金 清算等相关业务 ，维 护 基金交 易的 正 常有序 运作 。 综合管 理部 根 据公司 的发 展 战略， 负责 公 司中长 期发 展 战略、年
度工作 计划 和 绩效目 标的 拟 定、推 行、 跟 踪和执 行效 果 评估工 作； 负 责公司 制度 建 设、文 秘管 理 、外部联
络、内 部宣 传 、信息 调研 、 行政后 勤管 理 ，为公 司日 常 运作、 领导 战 略决策 提供 支 持和服 务。 人 力资源部
根据公 司的 发 展战略 、经 营 计划和 人力 资 源管理 现状 参 与制订 人力 资 源战略 规划 ； 负责制 定、 执 行和优化
人力资 源管 理 政策， 运作 和 维护人 力资 源 体系； 建立 和 完善人 才梯 队 的配置 和储 备 ；制定 并组 织 员工培训
和开发 ；组 织 、实施 和监 督 各部门 的员 工 绩效管 理； 宣 传、贯 彻公 司 价值理 念， 组 织员工 活动 ， 提供员工
帮助， 增强 组 织凝聚 力； 维 持公司 在市 场 竞争中 的人 力 资源优 势。 计 划财务 部负 责 公司全 面预 算 的编制、
会计核 算、 公 司财务 报告 的 编制； 定期 进 行财务 分析 ， 为公司 发展 和 管理层 决策 提 供依据 ；同 时 建立健全
公司的 财务 管 理制度 以及 与 财务有 关的 内 控制度 ；定 期 或不定 期进 行 公司资 产清 查 ，监督 公司 自 有财产的
管理， 保证 公 司自有 财产 记 录准确 和安 全 ；并接 受并 配 合国家 监管 机 构、社 会审 计 机构和 公司 内 部监察稽
核部门 的检 查 。监察 稽核 部 根据相 关法 律 法规， 负责 公 司规章 制度 的 审核， 检查 、 监督各 部门 执 行情况；
对基金 管理 的 各个环 节进 行 全程风 险管 理 ；负责 公司 专 项审计 、信 息 披露内 容的 审 核、对 外文 件 的法律审
核，保证公司内部控制、风险管理的有效实施。
截止到 2018 年 11 月 19 日 ， 公司总人数 74 人， 具有基金 从业资格的人数为 73 人， 其 63.5% 以上的员
工具有硕士以上学历。
公 司已 经 建立健 全投 资 管理制 度、 风 险控制 制度 、 内部监 察制 度 、财务 管理 制 度、人 事管 理 制度、信
息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
董事长：
蒋晓刚先生，1968 年 10 月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有限责任公司上海营业部副
总经理 、总 经 理，公 司经 纪 业务管 理部 总 经理、 业务 总 监，富 安达 基 金管理 有限 公 司副总 经理 、 总经理。
现任富安达基金管理有限公司董事长，富安达资产管理（上海）有限公司执行董事。
副董事长：
靳向东先生， 1959 年 10 月出生， 中共党员， 大学学士。 历任南京市江浦县城东公社插队知青， 江苏
省政府 办公 厅 政策研 究室 科 员，省 政府 经 济研究 中心 副 主任科 员、 主 任科员 ，中 石 化金陵 石油 化 工公司科
长， 省政府外事办公室主任科员， 省政府研究室经济综合处主任科员、 副处级秘书、 副处长( 主持工作)、处
长，省 政府 研 究室发 展研 究 处处长 ，江 苏 省中汇 投资 顾 问有限 公司 总 经理， 江苏 交 通产业 集团 有 限公司投
资发展处处长。现任江苏交通控股有限公司副总经理。
董事：
胥海先生，1973 年 5 月 出生， 中共党 员， 硕士研究 生。 历任南京 证券公司电脑部、 营业部、 基建办 职
员； 南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副书记， 公司团委副书记 （主持工作） ， 行政管理部副经
理兼公 司团 委 副书记 ；南 京 证券有 限责 任 公司南 京大 厂 营业部 副总 经 理，南 京证 券 有限责 任公 司 南京云南
北路营 业部 副 总经理 ，南 京 证券有 限责 任 公司宁 夏凤 凰 北街营 业部 副 总经理 ，南 京 证券有 限责 任 公司北京惠新西街营业部副总经理， 南京证券有限责任公司广州先烈中路营业部副总经理 （主持工作） ， 南京证券有
限责任公司南京云南北路营业部副总经理 （主持工作） 、 总经理， 南京证券股份有限公司深圳分公司总经理；
江苏省镇江市扬中市人民政府副市长( 挂职) 。现任富安达基金管理有限公司总经理。
张敏先生，1968 年 11 月生，本科学历，高级经济师。历任南京市医药管理局科员，国泰证券公司南
京营业 部交 易 管理部 副经 理 ，南京 市城 市 建设（ 控股 ） 有限公 司投 资 财务部 ，南 京 城建项 目管 理 发展有限
公司综 合办 公 室计划 考核 岗 ，南京 市城 市 建设投 资控 股 （集团 ）有 限 责任公 司投 资 发展部 投融 资 岗，南京
城建项 目管 理 发展有 限公 司 企业发 展部 副 经理， 河西 国 资集团 投资 部 投融资 管理 、 合同管 理主 管 。现任河
西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。
张丽珉女士， 1963 年 5 月出生， 中共党员， 大学学士， 助理会计师。 历任南京金融高等专科学校教师，
南京证 券有 限 责任公 司财 务 部会计 ，南 京 证券有 限责 任 公司常 府街 证 券营业 部主 办 会计， 南京 证 券有限责
任公司 龙蟠 路 证券营 业部 总 经理助 理， 南 京证券 有限 责 任公司 客户 资 产结算 存管 中 心总经 理助 理 ，南京证
券有限 责任 公 司龙蟠 路证 券 营业部 副总 经 理，南 京证 券 股份有 限公 司 稽核部 副总 经 理，南 京证 券 股份有限
公司稽核部总经理，富安达基金管理有限公司督察长。
吴战峰先生，1968 年 8 月出生， 硕士研究生。 历任中大投资公司投资部经理， 平安证券资产管理部投
资经理 ，招 商 证券研 发中 心 高级分 析师 ， 国信证 券研 究 所首席 分析 师 ，国投 瑞银 基 金高级 组合 经 理，国泰
基金基 金经 理 ，天治 基金 总 经理助 理兼 研 究总监 。现 任 富安达 基金 管 理有限 公司 研 究发展 部总 监 、富安达
优势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。
独立董事：
赵顺龙先生， 1965 年 12 月出生， 中共 党员， 管理学博士， 教授。 历任南京化工学院社科部教师， 南
京化工 大学 社 科系教 师， 南 京化工 大学 经 济管理 学院 工 商管理 系副 主 任、副 教授 ， 南京工 业大 学 （原南京
化工大学）经济管理学院教授。现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。
刘健先生， 1955 年 6 月出生，中共党员，研究生学历，律师。历任南京绵织厂劳动干事、人事负责
人， 南京内燃机配件五厂党务、 人事负责人， 南京大量律师事务所律师， 江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。
现任上海市建纬（南京）律师事务所合伙人、副主任。
江涛女士，1967 年 4 月 出生， 中共党员， 本科学历， 中级经济师。 历任深圳赛格集团市场部外贸业务
员，深 圳石 化 集团秘 书科 长 、海外 企业 管 理部副 总， 招 商证券 有限 责 任公司 投行 总 部总助 、北 京 代表处副
主任， 中投证券有限责任公司董办副主任 （主持） ， 中银 国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、 执
委会委员。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席：
刘宁女士，1967 年 11 月生，中共党员，硕士研究生，高级会计师、高级审计师。历任南京市审计局
政财金 融审 计 处科员 ，金 融 审计处 科员 、 副主任 科员 、 主任科 员， 南 京证券 有限 责 任公司 计划 财 务部副总
经理、计划财务部总经理。现任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。
监事：
杜文毅先生， 1963 年 2 月出生，中共党员，大学学士，高级经济师。历任南京交通学校财会教研室
工作， 江苏 交 通规划 设计 院 计划财 务室 副 主任、 主任 ， 江苏交 通控 股 有限公 司财 务 审计处 副处 长 ，江苏交
通产业 集团 有 限公司 财务 审 计处副 处长 、 处长， 江苏 交 通产业 集团 有 限公司 董事 ， 江苏京 沪高 速 公路有限
公司副总经理。现任江苏交通控股有限公司副总会计师兼财务审计部部长。
熊长安先生， 1962 年 12 月出生， 中共党员， 双专科学历， 高级会计师职称。 历任南京市建材总公司
财务部 经理 ， 现代建 材实 业 有限公 司财 务 部经理 ，南 京 市木材 总公 司 ，森昊 集团 财 务部经 理， 南 京燃料实
业有限 公司 副 总经理 ，财 务 总监， 玉朗 集 团有限 公司 财 务总监 ，南 京 市物资 集团 总 公司财 务部 副 部长兼玉
朗集团有限公司财务总监，玉桥管理有限公司财务总监。现任河西开发建设指挥部财务处处长。
孙爱民先生，1975 年 12 月出生，中共党员，经济学硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程
师，南 京市 国 际信托 投资 公 司电脑 工程 师 ，南京 证券 有 限责任 公司 电 脑工程 师， 富 安达基 金筹 备 组成员，
富安达基金管理有限公司信息技术部副总监（主持工作） ， 现 任 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 监 。
范仲文先生，1981 年 8 月出生， 大学本科， 经济学学士。 历任兴业证券梅花路营业部员工， 华泰柏瑞
基金有 限公 司 渠道部 高级 经 理，富 安达 基 金（筹 ）市 场 营销华 东区 大 区总监 ，富 安 达基金 管理 有 限公司市
场营销部华东大区总监兼机构销售部经理、 部门副总监 （主持工作） 。 现任富安达基金管理有限公司市场营
销部总监。
黄懿稚女士，1974 年 4 月出生， 中共党员， 硕士研究生。 历任金新信托上海管理总部人力资源部薪酬
福利主 管， 民 安证券 上海 管 理总部 人力 资 源部副 总经 理 ，华富 基金 管 理有限 公司 人 力资源 部经 理 ，富安达
基金筹备组人力资源负责人， 富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理， 部门副总监 （主持工作） 。
现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。
3、基金管理人高级管理人员
总经理：
胥海先生（简历请参见上述董事会成员介绍）
副总经理：
沈 伟青 先 生，中 共党 员 ，本科 学历 。 历任南 京市 证 券公司 上海 长 宁支路 营业 部 、南京 证券 有 限责任公
司上海 南车 站 路证券 营业 部 员工， 南京 证 券有限 责任 公 司上海 南车 站 路证券 营业 部 交易部 经理 ， 西北证券
托管组 银川 福 州南街 证券 营 业部托 管小 组 成员， 南京 证 券有限 责任 公 司常熟 吉祥 商 城证券 营业 部 、南京证
券有限 责任 公 司上海 南车 站 路证券 营业 部 、南京 证券 有 限责任 公司 上 海西藏 南路 证 券营业 部、 南 京证券有
限责任 公司 上 海新华 路证 券 营业部 总经 理 助理， 南京 证 券股份 有限 公 司上海 番禺 路 证券营 业部 、 南京证券
股份有限公司上海分公司副总经理。现任富安达基金管理有限公司副总经理。
督察长：
李 理想 先 生，硕 士研 究 生。历 任富 安 达基金 管理 有 限公司 监察 稽 核部法 务， 富 安达资 产管 理 （上海）有限公 司合 规 风控部 总监 助 理、副 总监 、 总监， 富安 达 资产管 理（ 上 海）有 限公 司 总经理 助理 。 现任富安
达基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
朱 义女 士 ，硕士 研究 生 。历任 金元 顺 安基金 管理 有 限公司 风险 管 理专员 ，上 投 摩根基 金管 理 有限公司
高级风 险管 理 经理， 富安 达 基金管 理有 限 公司监 察稽 核 部副总 监， 研 究发展 部研 究 总监助 理兼 基 金经理助
理。现任富安达长盈保本混合型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会主席：
蒋晓刚先生，公司总经理（简历请参见上述董事长介绍） ；
投资决策委员会成员：
吴战峰先生，硕士研究生（简历请参见上述董事会成员介绍） ；
李飞先生，博士研究生（简历请参见上述基金经理介绍） 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
经 营范 围 ：经中 国人 民 银行和 中国 银 行业监 督管 理 委员会 批准 ， 公司主 营业 务 主要包 括： 吸 收公众存
款；发 放短 期 、中期 和长 期 贷款； 办理 结 算；办 理票 据 贴现； 发行 金 融债券 ；代 理 发行、 代理 兑 付、承销
政府债 券； 买 卖政府 债券 ； 同业拆 借； 提 供信用 证服 务 及担保 ；代 理 收付款 项及 代 理保险 业务 ； 提供保险
箱业务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇款； 外币兑换； 国际结算； 同业外汇拆借； 外汇票据的承兑和贴现；
外汇借 款； 外 汇担保 ；结 汇 、售汇 ；买 卖 和代理 买卖 股 票以外 的外 币 有价证 券； 自 营外汇 买卖 ； 代客外汇买卖； 资信调查、 咨询、 见证 业务； 离岸银行业务； 证券投资基金托管业务； 全国社会保障基金托管业务；
经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：胡波
联系电话： （021）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务， 是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。
经过二 十年 来 的稳健 经营 和 业务开 拓， 各 项业务 发展 一 直保持 较快 增 长，各 项经 营 指标在 股份 制 商业银行
中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管部，2013 年更名为资产托
管与养老金业务部，2016 年 进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、 客户资
产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目 前， 上 海浦东 发展 银 行已拥 有客 户 资金托 管、 资 金信托 保管 、 证券投 资基 金 托管、 全球 资 产托管、
保险资 金托 管 、基金 专户 理 财托管 、证 券 公司客 户资 产 托管、 期货 公 司客户 资产 托 管、私 募证 券 投资基金
托管、 私募 股 权托管 、银 行 理财产 品托 管 、企业 年金 托 管等多 项托 管 产品， 形成 完 备的产 品体 系 ，可满足
多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
高国富， 男， 1956 年出生， 研究生学历， 博士学位， 高级经济师职称。 曾任上海外高桥保税区开发 （控
股）公 司总 经 理；上 海外 高 桥保税 区管 委 会副主 任； 上 海万国 证券 公 司代总 裁； 上 海久事 公司 总 经理；上
海市城 市建 设 投资开 发总 公 司总经 理； 中 国太平 洋保 险 （集团 ）股 份 有限公 司党 委 书记、 董事 长 。现任上
海浦东 发展 银 行股份 有限 公 司党委 书记 、 董事长 。第 十 二届全 国政 协 委员。 伦敦 金 融城中 国事 务 顾问委员
会委员 ，中 欧 国际工 商学 院 理事会 成员 、 国际顾 问委 员 会委员 ，上 海 交通大 学安 泰 经济管 理学 院 顾问委员
会委员。
刘信义， 男， 1965 年出生 ， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理，
上海市 金融 服 务办挂 职任 机 构处处 长、 市 金融服 务办 主 任助理 ，上 海 浦东发 展银 行 党委委 员、 副 行长、财
务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建， 男，1968 年出生， 博士研究生。 历任工商银行山东省分行计划处科员、 副主任科员， 国际业务
部、工 商信 贷 处科长 ，资 金 营运处 副处 长 ，上海 浦东 发 展银行 济南 分 行信管 处总 经 理，上 海浦 东 发展银行
济南分 行行 长 助理、 副行 长 、党委 书记 、 行长。 现任 上 海浦东 发展 银 行总行 资产 托 管部党 支部 书 记、资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2018 年 9 月 30 日， 上 海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 3319.68 亿元， 比去年末增加 17.82% 。
托管证 券投 资 基金共 一百 三 十四只 ，分 别 为国泰 金龙 行 业精选 基金 、 国泰金 龙债 券 基金、 天治 财 富增长基
金、广 发小 盘 成长基 金、 汇 添富货 币基 金 、长信 金利 趋 势基金 、嘉 实 优质企 业基 金 、国联 安货 币 基金、长
信利众债券基金（LOF ） 、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安 丰 18
个月基 金（LOF ） 、易 方达裕 丰 回报基 金、鹏 华丰泰 定期开 放基金 、汇添 富双利 增强债 券基金 、中信 建 投 稳
信债券 基金 、 华富恒 财定 开 债券基 金、 汇 添富和 聚宝 货 币基金 、工 银 目标收 益一 年 定开债 券基 金 、北信瑞
丰宜投 宝货 币 基金、 中海 医 药健康 产业 基 金、国 寿安 保 尊益信 用纯 债 基金、 华富 国 泰民安 灵活 配 置混合基
金、安 信动 态 策略灵 活配 置 基金、 东方 红 稳健精 选基 金 、国联 安鑫 享 混合基 金、 长 安鑫利 优选 混 合基金、
工银瑞信生态环境基金、 天弘新价值混合基金、 嘉实机构快线货币基金、 鹏华 REITs 封闭式基金、 华富健 康
文娱基 金、 国 寿安保 稳定 回 报基金 、金 鹰 改革红 利基 金 、易方 达裕 祥 回报债 券基 金 、国联 安鑫 禧 基金、中
银瑞利 灵活 配 置混合 基金 、 华夏新 活力 混 合基金 、鑫 元 汇利债 券型 基 金、南 方转 型 驱动灵 活配 置 基金、银
华远景债券基金、 、 富安达长盈灵活配置混合型基金、 中信建投睿溢混合型证券投资基金、 工银瑞信恒享纯
债基金、 长信利发债券基金、 博时景发纯债基金、 、 鑫元得利债券型基金、 中银尊享半年定开基金、 鹏华 兴
盛灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 华富 元 鑫灵活 配置 基 金、东 方红 战 略沪港 深混 合 基金、 博时 富 发纯债基
金、 博时利发纯债基金、 银河君信混合基金、 汇添富保鑫保本混合基金、 、 兴业启元一年定开债券基金、 工
银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、 中信建投稳裕定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债
券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券
投资基 金、 汇 安嘉汇 纯债 债 券基金 、南 方 宣利定 开债 券 基金、 招商 兴 福灵活 配置 混 合基金 、博 时 鑫润灵活
配置混 合基 金 、兴业 裕华 债 券基金 、易 方 达瑞通 灵活 配 置混合 基金 、 招商招 祥纯 债 债券基 金、 国 泰景益灵
活配置 混合 基 金、易 方达 瑞 程混合 基金 、 华福长 富一 年 定开债 券基 金 、中欧 骏泰 货 币基金 、招 商 招华纯债
债券基 金、 汇 安丰融 灵活 配 置混合 基金 、 汇安嘉 源纯 债 债券基 金、 国 泰普益 混合 基 金、汇 添富 鑫 瑞债券基
金、鑫 元合 丰 纯债债 券基 金 、博时 鑫惠 混 合基金 、工 银 瑞信瑞 盈半 年 定开债 券基 金 、国泰 润利 纯 债基金、
华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交
银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华
丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合
基金、 银河 犇 利灵活 配置 混 合基金 、长 安 鑫富领 先混 合 基金、 万家 现 金增利 货币 基 金、上 银慧 增 利货币市
场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港
深精选 混合 基 金、民 生加 银 鑫顺债 券型 基 金、万 家天 添 宝货币 基金 、 长安鑫 垚主 题 轮动混 合基 金 、中欧瑾
泰灵活 配置 混 合基金 、中 银 证券安 弘债 券 基金、 鑫元 鑫 趋势灵 活配 置 混合基 金、 泰 康年年 红纯 债 一年定期
开放债券基金、 广发高端制造股票型发起式基金、 永赢永益债券基金、 、 南方安福混合基金、 中银证券聚瑞
混合基 金、 太 平改革 红利 精 选灵活 配置 混 合基金 、中 金 价值轮 动灵 活 配置混 合基 金 、富荣 富乾 债 券型证券
投资基 金基 金 、国联 安安 稳 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金、 、 前海 开源 景鑫灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金、
前海开 源润 鑫 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金、中 海沪 港 深多策 略灵 活 配置混 合型 基 金基金 、中 银 证券祥瑞
混合型 证券 投 资基金 、前 海 开源盛 鑫灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 鑫元行 业轮 动 灵活配 置混 合 型证券投
资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国
颐利纯 债债 券 型证券 投资 基 金、华 安安 浦 债券型 证券 投 资基金 、南 方 泽元债 券型 证 券投资 基金 、 鹏扬淳利
定期开 放债 券 型证券 投资 基 金、万 家鑫 悦 纯债债 券型 基 金、新 疆前 海 联合泳 祺纯 债 债券型 证券 投 资基金、
永赢盈 益债 券 型证券 投资 基 金、中 加颐 合 纯债债 券型 证 券投资 基金 、 中信保 诚稳 达 债券型 证券 投 资基金基
金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金等。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
富安达基金管理有限公司直销中心
名称：富安达基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
电话： （021）61870808
传真： （021）61601555
联系人：吴定婷
全国统一服务热线：400-630-6999 （免长途）
2、其他销售机构
（1）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话： 95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
客户服务统一咨询电话：95559
网址： www.bankcomm.com
（3）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
（4）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 389 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
客户服务电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（5）华泰证券股份有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（6）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（7）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世 纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.hysec.com
（8）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行 大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（9）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（10）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 第 20 层（266061）
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（11）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553 或 拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（12）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场 1 号楼 22 层
法定代表人：杨华辉
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（13）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（14）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（15）东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：范力
客户服务电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（16）中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（17）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：95321
网址： www.cindasc.com
（18）申万宏源西部证券有限公司
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
电话：4008000562
网址： www.hysec.com
（19）平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048）
法定代表人: 谢永林
电 话: 021-38631117
网址：http://stock.pingan.com
（20）中信期货有限公司
办公地址 ：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室
法人代表：张皓
电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（21）国海证券股份有限公司
住所：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦
法定代表人：何春梅
电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（22）东海期货有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（23）华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人：李晓安
电话：95368
网址：www.hlzqgs.com
（24）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：95525
网址：www.ebscn.com
(25) 上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
(26) 上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服热线：400-700-9665
好买基金网：www.howbuy.com
好买基金交易网：www.ehowbuy.com
(27) 上海 天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(28) 公司 名称：上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-51507071
网址：http://a097500.atobo.com.cn
(29) 众升 财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
客服热线：400-808-0069
公司网站：www.wy-fund.com
(30) 上海汇 付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1870-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
（31）上海利得基金销售有限公司
办公地址 ：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：沈继伟
电话：86-021-50583533
（32）北京增财基金销售有限公司
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 室
法定代表人： 罗细安
电话：400-001-8811
网址： www.zcvc.com.cn
（33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 李雁雯
联系电话： 021-61686888*74764
客服电话： 4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
（34）和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话： 021-20835785
客服电话： 400 920 0022
公司网站：http://www.hexun.com/
（35）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（36）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商 务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人： 凌顺平
电话：0571-88911818
网址：www.10jqka.com.cn
（37）上海陆金所基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 13333 号平 安金融大厦 15F
法定代表人：郭坚
电话：021-20691926
网址： www.lu.com
（38）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路 358 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267987
网址： www.dtfunds.com
（39）上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-6333389-611
网址：www.lingxianfund.com
（40）深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
公司网址：www.zlfund.cn
（41）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
（42）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：400-001-1566
网址：https://www.yilucaifu.com/
(43) 上海 中正达广基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（44）华金证券股份有限公司
注册地址：中国( 上海) 自 由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
办公地址：中国( 上海) 自 由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
电话：4008211357
网址：www.huajinsc.cn
（45）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（46）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 大厦 1503 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
传真：021-55085991
（46）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（47）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 A 座 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 A 座 11 层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
(48) 东海证 券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号 投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：95531
网址：www.longone.com.cn
二、登记机构
名称：富安达基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大 厦 29 层
法定代表人：蒋晓刚
电话： （021）61870999-3602
传真： （021）021-61065222
联系人：顾颖
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代 金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心
19 楼
负责人：俞卫锋
电话： 021-31358666 传 真： 021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：安冬、陈颖华
四、审计基金资产的会计师事务所
机构名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
四、基金的名称
本基金名称：富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式基金。
六、基金的投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下， 通过专业化研究分析， 追求超越业绩比较基准的投
资回报，力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本 基金 的 投资范 围为 具 有良好 流动 性 的金融 工具 ， 包括国 内依 法 发行上 市的 股 票（包 括中 小 板、创业
板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 资产支持证券、 货币市场工具、 衍生工具 （权证、 股指期
货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
如 法律 法 规或监 管机 构 以后允 许基 金 投资其 他品 种 ，在履 行适 当 程序后 ，本 基 金可以 将其 纳 入投资范
围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ； 投资于债券、 银行存款、 货币市场 工具、现 金、 权 证、资 产支 持 证券以 及法 律 法规或 中国 证 监会允 许基 金 投资的 其他 证 券品种 占基 金 资产的比
例为 5%-100%，其中权 证投资 比例不 得超过 基金资 产净值 的 3% ， 任何交 易 日日 终在扣 除 股指 期货合 约 需
缴纳的 交易保 证金后 ，现金 或者到 期日在 一年以 内的政 府债券 不低于 基金资 产净值 的 5% ，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股 指期 货 的投资 比例 依 照法律 法规 或 监管机 构的 规 定执行 。如 果 法律法 规或 中 国证监 会变 更 投资品种
的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本 基金 采 用自上 而下 的 富安达 多维 经 济模型 ，通 过 对全球 经济 发 展形势 ，国 内 经济情 况及 经 济政策、
物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合 FED 模型，对未来一定时期各大类资产的收益
风险变 化趋 势 做出预 测， 并 据此适 时动 态 的调整 本基 金 在股票 、债 券 、现金 等资 产 之间的 配置 比 例。同时
结合富安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。
2、股票资产投资策略
本 基金 主 要采用 “自 下 而上” 的个 股 选择方 法， 以 深入的 基本 面 研究为 基础 ， 通过定 量与 定 性相结合
的方法 筛选 个 股。本 基金 通 过选择 基本 面 良好、 流动 性 高、成 长性 良 好的股 票进 行 分散化 组合 投 资，控制
非系统性风险和流动性风险，追求投资组合的长期稳定增值。
（1）定性分析
本 基金 将 通过分 析上 市 公司的 经营 模 式、发 展方 向 、公司 治理 等 方面的 运营 管 理能力 ，判 断 公司的核
心价值和成长能力，优选具有良好经营情况的上市公司股票。
A 、公司所处行业符合国家发展的战略方向，同时公司在行业中具有明显的竞争优势
B 、公司所在行业景气度较高且具有可持续性
C、公司所在行业竞争格局良好
D 、公司具有良好的创新能力
E 、公司具有良好的治理结构，企业信息披露公开透明。
（2）定量分析
本 基金 将 对反映 上市 公 司质量 和增 长 潜力的 成长 性 指标、 盈利 能 力指标 和估 值 指标等 进行 定 量分析，
以挑选优势个股。
A 、成长性指标：收入增长率、营业利润及净利润增长率等；
B 、盈利能力指标：毛利率、净利率、净资产收益率等；
C、估值指标：市盈率（PE ） 、市销率（PS ） 、市盈率相对盈利增长比率（PEG ）和总 市值等；
（3）投资组合构建与优化
本 基金 在 定性分 析、 定 量分析 等基 础 上进行 股票 组 合的构 建。 当 公司的 基本 面 、股票 的估 值 水平出现
较大变化时，本基金将对股票组合适时进行调整。
3、新股申购投资策略
本基金 将在审慎 原则 的基础上 参与 一级市场 的新 股发行申 购与 增发新 股 申购 ， 通过对 首次 公 开发行股
票及增 发新 股 的上市 公司 基 本面进 行分 析 ，综合 考虑 内 在价值 、市 场 溢价、 中签 率 以及申 购机 会 成本等影
响申购收益率的因素，制定适当的申购策略以及择时卖出策略。
4、债券投资策略
本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上，采取自上而下的策略构造组合。
（1） 以久期策略为债券投资组合的核心策略， 通过对宏观经济运行情况、 财政政策、 货币政策等变量
的分析，预测市场利率水平的趋势变化，据此确定债券组合的整体久期以及可以调整的范围；
（2）结合 收益率 曲线 的预测， 采取 期限 结构 配置 策 略，包 括采 用 集中策 略、 两 端策略 和梯 形 策略等，
在长期、中期和短期债券间进行动态调整，确定长、中、短期债券投资比例；
（3） 充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行
评估，综合曲线收益率估值，作为品种选择的基本依据。
5、权证投资策略
本 基金 的 权证投 资以 权 证的市 场价 值 分析为 基础 ， 配以权 证定 价 模型寻 求其 合 理估值 水平 ， 以主动式
的科学 投资 管 理为手 段， 充 分考虑 权证 资 产的收 益性 、 流动性 及风 险 性特征 ，通 过 资产配 置、 品 种与类属
选择，追求基金资产稳定的当期收益。
6、股指期货的投资策略
本 基金 在 股指期 货投 资 中将根 据风 险 管理的 原则 ， 以套期 保值 为 目的， 在风 险 可控的 前提 下 ，参与股
指期货 的投 资 。此外 ，本 基 金还将 运用 股 指期货 来管 理 特殊情 况下 的 流动性 风险 ， 如预期 大额 申 购赎回、
大量分红等。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：60%× 沪深 300 指数收益率＋40%× 中国债券总指数收益率。
本 基金 为 混合型 基金 。 在综合 考虑 了 基金股 票组 合 的构建 、投 资 标的以 及市 场 上可获 得的 股 票指数的
编制方法后， 本基金选择市场认同度较高并且将其作为指数标的沪深 300 指数作为本 基金股票组合的业绩
比较基准 。债 券组合则 采用 中国债券 总指 数作为业 绩基 准。本基 金的 股票投资 比例 区间为 0%-95% ，考虑
到本基金 的灵 活配置属 性， 取 60 ％ 为基准 指数中股 票投 资所代表 的权 重，其余 40% 为基准指 数中 债券投
资所对应的权重。 因此， 本基金的业绩比较基准确定为 “沪深 300 指数收益率×60% ＋中国债券总指数收
益率×40%”。
如果今后法律法规发生变化或市场有更适合的业绩比较基准时， 基金管理人与基金托管人协商一致后，
本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本 基金 为 混合型 基金 ， 预期风 险和 预 期收益 高于 债 券型基 金和 货 币市场 基金 ， 但低于 股票 型 基金，属
于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基 金总资产的比例（% ）
1 权益投资 12,499,773.75 52.67
其中：股票 12,499,773.75 52.67
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,054,288.00 4.44
其中：债券 1,054,288.00 4.44
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 8,300,000.00 34.97
其中：买断式回购的买入返售金
融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,251,445.85 5.27
8 其他资产 628,914.45 2.65
9 合计 23,734,422.05 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 15,720.00 0.07 B 采矿业 720,668.40 3.12
C 制造业 4,811,404.36 20.80
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 192,978.00 0.83
F 批发和零售业 273,644.00 1.18
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 26,373.60 0.11
I 信息传输、软件和信息技术服
务业 2,765,670.14 11.96
J 金融业 2,057,085.69 8.89
K 房地产业 949,400.31 4.10
L 租赁和商务服务业 380,562.08 1.65
M 科学研究和技术服务业 145,889.04 0.63
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 62,735.05 0.27
R 文化、体育和娱乐业 97,643.08 0.42
S 综合 - -
合计 12,499,773.75 54.03
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允 价值( 元) 占基 金资产净值
比例(%)
1 600048 保利地产 47,001 572,002.17 2.47
2 300253 卫宁健康 33,368 481,166.56 2.08
3 600760 中航沈飞 11,849 451,446.90 1.95
4 601398 工商银行 66,068 381,212.36 1.65
5 002146 荣盛发展 47,293 377,398.14 1.63
6 601288 农业银行 92,800 360,992.00 1.56
7 601229 上海银行 26,206 319,713.20 1.38
8 000895 双汇发展 11,895 311,054.25 1.34
9 601166 兴业银行 18,705 298,344.75 1.29
10 601225 陕西煤业 34,263 298,088.10 1.29
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,054,288.00 4.56
其中：政策性金融债 1,054,288.00 4.56 4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,054,288.00 4.56
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元) 占基金资产净值比
例（％）
1 018005 国开 1701 10,480 1,054,288.00 4.56
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的前十名证券的发
行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 13,665.02
2 应收证券清算款 599,459.87
3 应收股利 -
4 应收利息 15,491.34
5 应收申购款 298.22
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 628,914.45
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利，
也不保 证最 低 收益。 基金 的 过往业 绩并 不 代表其 未来 表 现。投 资有 风 险，投 资者 在 做出投 资决 策 前应仔细
阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2018 年 5 月 19 日， 基金 业绩数据截至 2018 年 9 月 30 日。
1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④ 自基金成立起（2018 年 5 月 19 日）至
今（2018 年 9 月 30 日） -5.3% 0.49% -6.18% 0.79% 0.88% -0.3%
①本基金业绩比较基准为：60% ×沪深 300 指数＋40% ×中债总指数，
②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =60%×[沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数(t-1)-1]+40％×[中债总指数 t / 中债总指 数(t-1)-1]
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark(t-1)
其中，t =1 ，2，3，…T，T 表示时间截至日。
2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注： 1、 本 基金由富安达长盈保本混合型证券投资基金转型而来并于 2018 年 5 月 19 日合同生效 ， 上图
报告期间的起始日为 2018 年 5 月 19 日，截 止本报告期末本基金转型合同生效未满一年。
2、本基金建仓期为自基金转型日起的六个月，截止本报告期末，本基金尚处于建仓期。
十三、费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费 率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×1.5% ÷当年天数
H 为每日 应计提的基金管理费
E 为前一日 的基金资产净值
基 金管 理 费每日 计提 ， 按月支 付。 由 基金管 理人 向 基金托 管人 发 送基金 管理 费 划付指 令， 经 基金托管
人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.25% ÷当年天数
H 为每日 应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基 金托 管 费每日 计提 ， 按月支 付。 由 基金管 理人 向 基金托 管人 发 送基金 托管 费 划付指 令， 经 基金托管
人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、 上述 “ 一、 基金费用的种类中第 3－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金
额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基金 合同》 生效 前 的相关 费用 ， 按照《 富安 达 长盈保 本混 合 型证券 投资 基 金基金 合同 》 相关标准
执行；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金管理费和基金托管费的调整
基 金管 理 人和基 金托 管 人可根 据基 金 发展情 况调 整 基金管 理费 率 和基金 托管 费 率，但 须召 开 份额持有
人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本 招募 说 明书依 据《 中 华人民 共和 国 证券投 资基 金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基 金运作 管理 办 法》 、 《证
券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 本基金管理人
对本基金原招募说明书进行了更新, 并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活
动进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报告截止日期” ；
2、在“三、基金管理人”中，对主要人员情况等内容进行了更新；
3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基金托管业务经营情况进行了更新；
4、在“五、相关服务机构”中，更新了部分代销机构在报告期内的变化情况。
5、 在 “八、 基金份额的申购、 赎回与转换” 中， 更新了部分代销机构在报告期内的变化情况， 增加 了
代销机构；
6、 在 “九、 基金的投资” 中， 更新了基金投资组合报告的内容。 数据内容截止时间为 2018 年 9 月 30
日；
7、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容。数据内容截止时间为 2018 年 9 月 30 日。
富安达基金管理有限公司
二〇一九年一月二日
