华泰柏瑞 消费成 长灵活 配置混 合型证 券投资 基金更 新的招
募说明书(摘要)
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 根据 2014 年 6 月 10 日中国 证券监
督管理 委员 会 (以下 简称 “ 中国证 监会 ” ) 《关于 核准 华 泰柏瑞 消费 成 长灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金募集
的批复》 (证监许可【2014】579 号)的注册,并根据 2015 年 2 月 4 日《关于华泰柏瑞消费成长灵活配置
混合型证券投资基金延期募集备案的回函》 (机构部函 【2015】 371 号) 进 行募集。 本基金的基金合同于 2015
年 5 月 20 日正 式生效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司 (以下简称 “ 基金管理人” 或 “管理人” 或 “本公司” ) 保证招募说明书的内容
真实、 准确 、 完整。 本招 募 说明书 在中 国 证监会 注册 , 但中国 证监 会 对本基 金募 集 的注册 ,并 不 表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ,但 不 保证基 金一 定 盈利,也
不保证最低收益。
本基金 投资 于 证券市 场, 基 金净值 会因 为 证券市 场波 动 等因素 产生 波 动,投 资者 在 投资本 基金 前 ,应全面
了解本 基金 的 产品特 性, 充 分考虑 自身 的 风险承 受能 力 ,理性 判断 市 场,并 承担 基 金投资 中出 现 的各类风
险,包 括: 因 政治、 经济 、 社会等 环境 因 素对证 券价 格 产生影 响而 形 成的系 统性 风 险、个 别证 券 特有的非
系统性 风险 、 由于基 金投 资 者连续 大量 赎 回基金 产生 的 流动性 风险 、 基金管 理人 在 基金管 理实 施 过程中产
生的基金管理风险等等。
投资者 认购 ( 或申购 )本 基 金时应 认真 阅 读本基 金的 招 募说明 书和 基 金合同 。基 金 管理人 建议 投 资者根据
自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 19 日 ,有关财务和业绩表现数据截止日为 2018 年 9 月
30 日,财务和 业绩表现数据未经审计。
本基金 托管 人 中国建 设银 行 股份有 限公 司 已对本 次更 新 的招募 说明 书 中的投 资组 合 报告和 业绩 表 现进行了
复核确认。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海 证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人:贾波
成立日期:2004 年 11 月 18 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:汪莹白
联系电话:400-888-0001,( 021)38601777
股权结构: 柏瑞投资有限责任公司 (原AIGGIC )49% 、 华 泰证券股份有限公司 49% 、 苏州新区高新技术产业股份有限公司 2% 。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券工作,
历任经 纪业 务 总部技 术主 办 、零售 客户 服 务总部 地区 经 理、南 宁双 拥 路营业 部总 经 理、南 京长 江 路营业部
总经理、 企划 部副总经理( 主持工作) 、 北京分公司总经理、 融资融券部 总经理等职务。2016 年 12 月加入 华
泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009 年 9 月进入华泰证券工作,
曾任零 售客 户 服务总 部总 经 理助理 、经 纪 业务总 部副 总 经理、 浙江 分 公司总 经理 等 职务。 现任 华 泰证券股
份有限公司上海分公司总经理。
Rajeev Mittal 先生:董事,学士,1992 年加 入美国国际集团,2009 至 2011 年担任柏瑞 投资(欧洲分公司)
总经理 ,新兴 市场投 资主管 ,全球 固定收 益研究 团队主 管和行 政总裁 (欧洲 分公司 ) 。2011 年至今 担任 柏
瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁 (亚洲, 日本除外) 、 总经理、 新兴市场投资总管, 全球固定收益研究团
队主管。
杨智雅女士: 董事, 硕士, 曾就职于升强工业股份有限公司, 华之杰国际商业顾问有限公司,1992 年 4 月
至 1996 年 12 月任AIG 友邦证 券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997 年 1 月至 2001 年 7 月任AIG 友邦
证券投资信托股份有限公司管理部经理、 资深经理、 协理,2001 年 7 月至 2010 年 2 月任AIG 友邦证 券投资
顾问股份有限公司副总经理、 总经理、 董事长暨总经理。2010 年 2 月 至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公
司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生: 董事 , 博士, 曾任职 于君安证券有限公司、 华夏证 券有限公司和中国证券监督管理委员会, 2007
年 7 月至 2011 年 9 月任华安 基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生: 独立董事, 学士,2001 年至今任 北京市天元律师事务所律师。2010 年至今任该律师事务所合伙
人。
李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia香 港办事处,2010 年至
2013 年曾担任Japan Residential Assets Management Limited 董事。2002 年至 今历任Argyle Street Management
Limited 基金经 理、执行董事,2006 年至今 同时担任新加坡上市公司TIH Limited 董事。
文光伟先生:独立董事,博士,1983 年至 2015 年先后任 中国人民大学会计系助教、会计系讲师、中国人
民大学商学院会计系副教授、 硕士生导师,1989 年 12 月至 1991 年 6 月 期间兼职于香港普华会计公司审计
部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。
沈志群先生:独立董事,学士,1978 年至 1987 年先后在 中国建筑科学研究院、国家建委政策研究室、国
家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987 年至 1997 年先后任国家计委投资研究所研究
室主任、所长助理、副所长(副司级) ,1997 年任国家计委宏观经济研究院科研部主任(正司级) ,2000
年任国家计委(国家发改委)宏观经济研究院院长助理,2001 年至 2014 年任北京国 宏物业管理有限公司
(宏观院下属)总经理。2014 年退休,现任中国投资协会副会长。
2、监事会成员
吴海云 女士 : 监事长 ,硕 士 ,于香 港银 行 与资产 管理 业 拥有丰 富经 验 。曾任 汇丰 环 球投资 管理 财 务部副总
裁,以 及曾 在 富国银 行, 瑞 银全球 资产 管 理,瑞 信私 人 银行, 东方 汇 理资产 管理 等 公司任 多个 重 要职位。
2017 年 6 月起 任柏瑞投资财务总监–亚洲(日本及台湾除外) 。
刘晓冰先生:监事,二十三年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司,曾任无锡解放西路营业部总经理助
理、副 总经 理 、总经 理, 无 锡永乐 路营 业 部负责 人, 无 锡城市 中心 营 业部总 经理 , 无锡分 公司 总 经理等职
务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生: 监事, 硕士,2000-2001 年任上 海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004 年任华安基金管理有
限公司高级基金核算员, 2004 年 7 月加入华 泰柏瑞基金管理有限公司, 历任基金事务部总监、 上证红利ETF
基金经理助理。2009 年 6 月 起任华泰柏瑞 (原友邦华泰) 上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年 10 月起担任 指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF 基金、 华 泰柏瑞上证中小盘
ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金、华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金
经理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任 华泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF
联接基金的基金经理。 2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰 柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏
瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰 柏瑞泰利灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞MSCI 中国A 股国际通交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理。 2018 年 10 月起任华泰柏瑞MSCI 中国A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
的基金经理。
童辉先生: 监事, 硕士。1997-1998 年任上 海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004 年任国泰基 金管理
有限公司信息技术部经理, 2004 年 4 月加入 华泰柏瑞基金管理有限公司, 现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先 生: 总 经理, 博士 , 曾任职 于君 安 证券有 限公 司 、华夏 证券 有 限公司 和中 国 证券监 督管 理 委员会,
2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公
司。
王溯舸先生: 副总经理, 硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、 副总经理,2001-2004 年任
华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士: 督察长, 硕士,1993-1999 年任 江苏证券有限责任公司北京代表处代表,1999-2004 年任 华泰证
券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年就职于上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理,
2001-2004 年任 华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-2008 年 5 月任华 泰柏瑞基金管理有
限公司总经理助理。
田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投资经理,2012 年 8 月加入
华泰柏瑞基 金 管理有限公 司 ,2013 年 8 月起任华泰 柏 瑞量化增强 混 合型证券投 资 基金的基金 经 理,2013
年 10 月起任公 司副总经理, 2014 年 12 月起任 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2015 年 3 月起 任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理, 2015 年 6 月起任华 泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华
泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。 2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化
对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。 2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰 柏瑞惠
利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资
基金的基金 经 理。2017 年 9 月起任华 泰 柏瑞量化阿 尔 法灵活配置 混 合型证券投 资 基金的基金 经 理。2017
年 12 月起任华 泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 本科与研究生毕业于清华大学,
MBA 毕业于美 国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生, 副总经理, 博士。 2001 年 5 月至 2013 年 7 月任 职于全国社会保障基金理事会投资部, 任处长;
2013 年 7 月起 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 本科毕 业于山东大学经济管理学院, 硕士毕业于 中国人民
银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交易员,2009.3-2012.8 任华夏
基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任固定收益部总监。2013 年
10 月起任华泰 柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月
起任公司副总经理。北京大学经济学学士,纽约大学STERN 商学院金融学博士。
程安至先生, 副总经理, 硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理,2001.2-2012.4 任华安
基金管理有 限 公司市场部 销 售总监。2012 年 5 月加入 华 泰柏瑞基金 管 理有限公司 , 任总经理助 理 。2015
年 12 月起任公 司副总经理。 本科毕业于华东师范大学国际金融专业, 硕士毕业于上海财经大学国民经济学
专业,EMBA 毕 业于上海交通大学中欧国际工商学院。
李晓西 先生 : 副总经 理, 美 国杜克 大学 工 商管理 硕士 。 曾任中 银信 托 投资公 司外 汇 交易结 算员 , 银建实业股份有 限公 司 证券投 资经 理 ,汉唐 证券 有 限责任 公司 高 级经理 ,美 国 信安环 球股 票 有限公 司董 事 总经理兼
基金经理。2018 年 7 月加入华 泰柏瑞基金管理有限公司,2018 年 8 月起任 公司副总经理。
4、本基金基金经理
方纬先生:经济学硕士。2003 年 9 月至 2005 年 1 月任上 海金信研究所研究员;2005 年 1 月至 2007 年 2
月任万家基金管理有限公司高级研究员;2007 年 2 月加入 华泰柏瑞基金管理有限公司, 历任研究员、 高级
研究员、基金经理助理。2014 年 8 月起任 华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 4
月至 2016 年 8 月任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起任华泰柏瑞消
费成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月至 2016 年 8 月任华泰 柏瑞惠利灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月至 2016 年 11 月任华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2016 年 3 月至 2017 年 6 月任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理。2016 年 9 月起任华 泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
历任本基金基金经理:
沈雪峰女士,2015 年 5 月 20 日至 2015 年 6 月 19 日任本基 金基金经理。
5、权益投资决策委员会成员
主席:总经理韩勇先生;
成员: 副总 经 理王溯 舸先 生 ;副总 经理 李 晓西先 生; 副 总经理 田汉 卿 女士; 投资 部 总监方 伦煜 先 生;投资
部总监吕慧建先生;研究部副总监李磊先生。
列席人员:督察长陈晖女士;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、 赎回、 转
换和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自 基金 合同 生效之 日起 , 以诚实 信用 、 勤勉尽 责的 原 则管理 和运 用 基金财 产, 建 立健全 内部 风 险控制、
监察与 稽核 、 财务管 理及 人 事管理 等制 度 ,保证 所管 理 的基金 财产 和 基金管 理人 的 财产相 互独 立 ,对所管
理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、 计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、 赎回价格; 按规定受理申购和赎回申请, 及时、 足额支
付赎回 款项 ; 采取适 当合 理 的措施 使计 算 开放式 基金 份 额认购 、申 购 、赎回 和注 销 价格的 方法 符 合基金合
同等法律文件的规定;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、依 据《 基金 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规 定召集 基金 份 额持有 人大 会 或配合 基金 托 管人、 基金 份 额持有
人依法召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
13、中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人的承诺
1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定, 建
立健全 内部 控 制制度 ,采 取 有效措 施, 防 止违反 现行 有 效的有 关法 律 、法规 、规 章 、基金 合同 和 中国证监
会有关规定的行为发生。
2、 本基金管理人承诺严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《基金法》 及有关法律法规, 建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、 本基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范,
诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7) 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的
有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
(9)贬损同行,以抬高自己;
(10)以不正当手段谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3) 不违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉
的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
(1) 健全性原则。 内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位, 并渗透到各项业务过程, 涵盖决策、 执行、
监督、反馈等各个经营环节;
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;
(3) 独立性原则。 公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、 部门和岗位, 各机构、 部
门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门;
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控制中的盲点;
(5) 防火墙原则。 公司基金资产、 自有资产、 其他资产的运作应当分离, 基金投资研究、 决策、 执行、 清
算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的目的;
(6) 成本效益原则。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益, 以合理的控制成本 达
到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
(1)控制环境
董事会 下设 风 险管理 与审 计 委员会 ,全 面 负责公 司的 风 险管理 、风 险 控制和 财务 监 控,审 查公 司 的内控制
度,并 对重 大 关联交 易进 行 审计; 董事 会 下设薪 酬、 考 核与资 格审 查 委员会 ,对 董 事、总 经理 、 督察长、财务总 监和 其 他高级 管理 人 员的候 选人 进 行资格 审查 以 确保其 具有 中 国证监 会所 要 求的任 职资 格 ,制定董
事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/ 报酬计划或方案。
公司管 理层 在 总经理 领导 下 ,认真 执行 董 事会确 定的 内 部控制 战略 , 为了有 效贯 彻 公司董 事会 制 定的经营
方针及 发展 战 略,设 立了 投 资决策 委员 会 和风险 控制 委 员会, 就基 金 投资和 风险 控 制等发 表专 业 意见及建
议。
公司设 立督 察 长,对 董事 会 负责, 主要 负 责对公 司内 部 控制的 合法 合 规性、 有效 性 和合理 性进 行 审查,发
现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
(2)风险评估
公司风 险控 制 人员定 期评 估 公司风 险状 况 ,范围 包括 所 有能对 经营 目 标产生 负面 影 响的内 部和 外 部因素,
评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性, 并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
(3)控制活动
控制活 动包 括 自我控 制、 职 责分离 、监 察 稽核、 实物 控 制、业 绩评 价 、严格 授权 、 资产分 离、 危 机处理等
政策、程序或措施。
自我控 制以 各 岗位的 目标 责 任制为 基础 , 是内部 控制 的 第一道 防线 。 在公司 内部 建 立科学 、严 格 的岗位分
离制度 ,在 相 关部门 和相 关 岗位之 间建 立 重要业 务处 理 凭据传 递和 信 息沟通 制度 , 后续部 门及 岗 位对前一
部门及 岗位 负 有监督 责任 , 使相互 监督 制 衡的机 制成 为 内部控 制的 第 二道防 线。 充 分发挥 督察 长 和法律监
察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。
(4)信息与沟通
公司建 立了 内 部办公 自动 化 信息系 统与 业 务汇报 体系 , 形成了 自上 而 下的信 息传 播 渠道和 自下 而 上的信息
呈报渠 道。 通 过建立 有效 的 信息交 流渠 道 ,保证 了公 司 员工及 各级 管 理人员 可以 充 分了解 与其 职 责相关的
信息,并及时送达适当的人员进行处理。
(5)内部监控
内部监 控由 公 司风险 管理 与 审计委 员会 、 督察长 、风 险 控制委 员会 和 法律监 察部 等 部门在 各自 的 职权范围
内开展 。本 公 司设立 了独 立 于各业 务部 门 的法律 监察 部 ,其中 监察 稽 核人员 履行 内 部稽核 职能 , 检查、评
价公司 内部 控 制制度 合理 性 、完备 性和 有 效性, 监督 公 司内部 控制 制 度的执 行情 况 ,揭示 公司 内 部管理及
基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;
(2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一 家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。
本行于 2005 年 10 月在香港 联合交易所挂牌上市( 股票代码 939) ,于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌 上
市( 股票代码 601939) 。
2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08% 。上半年,本
集团盈利平稳增长, 利润总额较上年同期增加 93.27 亿元 至 1,814.20 亿 元, 增幅 5.42% ; 净利润较上年同期
增加 84.56 亿元 至 1,474.65 亿 元,增幅 6.08% 。
2017 年, 本集 团先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017 年中国 最佳银行” , 美国 《环球金融》 “2017 最佳转 型银
行” 、新加坡《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数字银行” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》
“2017 最佳金 融创新奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团在英
国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》 “2017 年世界 500 强排行榜”中列第
28 名。
中国建 设银 行 总行设 资产 托 管业务 部, 下 设综合 与合 规 管理处 、基 金 市场处 、证 券 保险资 产市 场 处、理财
信托股权市场处、QFII托管处 、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职
能处室, 在安徽合肥设有托管运营中心, 在上海设有托管运营中心上海分中心, 共有员工 315 余人。 自 2007
年起, 托管 部 连续聘 请外 部 会计师 事务 所 对托管 业务 进 行内部 控制 审 计,并 已经 成 为常规 化的 内 控工作手
段。
2、主要人员情况
纪伟, 资产 托 管业务 部总 经 理,曾 先后 在 中国建 设银 行 南通分 行、 总 行计划 财务 部 、信贷 经营 部 任职,并
在总行 公司 业 务部、 投资 托 管业务 部、 授 信审批 部担 任 领导职 务。 其 拥有八 年托 管 从业经 历, 熟 悉各项托
管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅, 资产托管业务部资深经理 (专业技术一级) , 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担
任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲, 资产托管业务部资深经理 (专业技术一级) , 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业
务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平 ,资 产 托管业 务部 副 总经理 ,曾 就 职于中 国建 设 银行总 行投 资 部、委 托代 理 部、战 略客 户 部,长期
从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎, 资产 托 管业务 部副 总 经理, 曾就 职 于中国 建设 银 行总行 国际 业 务部, 长期 从 事海外 机构 及 海外业务
管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国 内首 批 开办证 券投 资 基金托 管业 务 的商业 银行 , 中国建 设银 行 一直秉 持“ 以 客户为 中心 ” 的经营理
念,不 断加 强 风险管 理和 内 部控制 ,严 格 履行托 管人 的 各项职 责, 切 实维护 资产 持 有人的 合法 权 益,为资
产委托 人提 供 高质量 的托 管 服务。 经过 多 年稳步 发展 , 中国建 设银 行 托管资 产规 模 不断扩 大, 托 管业务品
种 不 断增 加,已 形 成包 括证券 投 资基 金、社 保 基金 、保险 资 金、 基本养 老 个人 账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企
业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2018 年二 季度
末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次 获得 《全球托管人》 “中国最佳托管银行” 、 4 次获得 《财资》 “中
国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评
为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017 年荣获《 亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基 金托 管 人,中 国建 设 银行严 格遵 守 国家有 关托 管 业务的 法律 法 规、行 业监 管 规章和 本行 内 有关管理
规定, 守法 经 营、规 范运 作 、严格 监察 , 确保业 务的 稳 健运行 ,保 证 基金财 产的 安 全完整 ,确 保 有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建 设银 行 设有风 险与 内 控管理 委员 会 ,负责 全行 风 险管理 与内 部 控制工 作, 对 托管业 务风 险 控制工作
进行检 查指 导 。资产 托管 业 务部配 备了 专 职内控 合规 人 员负责 托管 业 务的内 控合 规 工作, 具有 独 立行使内
控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作流程 ,
可以保 证托 管 业务的 规范 操 作和顺 利进 行 ;业务 人员 具 备从业 资格 ; 业务管 理严 格 实行复 核、 审 核、检查
制度, 授权 工 作实行 集中 控 制,业 务印 章 按规程 保管 、 存放、 使用 , 账户资 料严 格 保管, 制约 机 制严格有
效;业 务操 作 区专门 设置 , 封闭管 理, 实 施音像 监控 ; 业务信 息由 专 职信息 披露 人 负责, 防止 泄 密;业务
实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《 基金 法 》及其 配套 法 规和基 金合 同 的约定 ,监 督 所托管 基金 的 投资运 作。 利 用自行 开发 的 “新一代
托管应用监督子系统” , 严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投
资范围 、投 资 组合等 情况 进 行监督 。在 日 常为基 金投 资 运作所 提供 的 基金清 算和 核 算服务 环节 中 ,对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进行监控, 如发现
投资异 常情 况 ,向基 金管 理 人进行 风险 提 示,与 基金 管 理人进 行情 况 核实, 督促 其 纠正, 如有 重 大异常事
项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理人进行解释或举证, 如有必
要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构:
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄 上海证大五道口广场 1 号 17 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄 上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人:贾波
电话: (021)38784638
传真: (021)50103016
联系人:汪莹白
客服电话:400-888-0001,( 021)38784638
公司网址:www.huatai-pb.com
2、代销机构
1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清 传真: (010)66594853
客服电话:95566
公司网址:www.boc.cn
2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
传真: (010)66107914
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:田国立
传真: (010)66275654
客服电话:95533
公司网址:www.ccb.com
4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话: (021)58781234
传真: (021)58408483
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
5)招商银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行 大厦
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行 大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话: (0755)83198888
传真: (0755)83195109
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
6)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:嘉兴市建国南路 409 号
办公地址:嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人:许洪明
联系人:陈兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82099678
客服电话:0573-96528
公司网址:www.bojx.com 7)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:遇玺
电话: (0451)86779018
传真: (0451)86779018
客服电话:95537 或 400-609-5537
公司网址:www.hrbb.com.cn
8)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王威雅
电话: (021)32229888
传真: (021)68728703
客服电话:4001-962502
公司网站:www.ajzq.com
9)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:王星
电话: (022)28451922
传真: (022)28451892
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
10)长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 大厦 14、16、17 层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:高峰
电话: (0755)83516094
传真: (0755)83515567
客服电话: (0755)33680000、400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
11)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
电话: (021)61118795
传真: (021)68751151
客服电话:95579 或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com
12)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
电话: (0755)23838751
传真: (0755)23838750
客服电话:400-888-1888
公司网址:www.firstcapital.com.cn
13)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资 广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
14)东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话: (0512)65581136
传真: (0512)65588021
客服电话:400-860-1555 或 96288
公司网址:www.dwzq.com.cn
15)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
16)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼
法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301802 客服电话:400-800-0562
公司网址:www.swhysc.com
17)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福建省福州市五四路 157 号新 天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:徐松梅
电话: (0591)83893286
传真: (0591)87383610
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
18)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话: (0931)4890208
传真: (0931)4890118
客服电话: (0931)4890100、4890619、4890618
公司网址:www.hlzqgs.com
19)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号 华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓云
电话: 025-883389093
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
20)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券 大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券 大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客服电话:95584
公司网址:www.hx168.com.cn
21)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层A01 、B01(b) 单元
办公地址:上海市肇家浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
电话: (021)64316642 传真: (021)64333051
客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888
公司网址:www.cfsc.com.cn
22)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048 )
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
电话: (021)38631117
传真: (021)58991896
客服电话:95511*8
公司网址:stock.pingan.com
23)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话: (0531)68889155
传真: (0531)68889752
客服电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
24)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务 大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53686888
传真:021-53686100,021-53686200
客服电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
25)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话: (021)33389888
传真: (021)33388224
客服电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.swhysc.com
26)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶 电话: (010)66045152
传真: (010)66045518
客服电话: (010)66045678
公司网址:www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
27)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
电话: (023)63786141
传真: (023)63810422
客服电话:400-809-6096
公司网址:www.swsc.com.cn
28)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
29)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融 大厦A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融 大厦A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:戴蕾
电话: (0791)86768681
传真: (0791)86770178
客服电话:400-886-6567
公司网址:www.avicsec.com
30)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话: (010)6505 1166 - 6493
传真: (010)8567 9535
客服电话:410-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
31)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话: (0755)82023442
传真: (0755)82026539
客服电话:95532
公司网址:www.china-invs.cn
32)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真: (010)65182261
客服电话:400-888-8108
公司网址:www.csc108.com
33)中信证券( 山东) 有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:赵艳青
电话: (0532)85022326
传真: (0532)85022605
客服电话:95548
公司网址:http://www.zxzqsd.com.cn
34)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
传真:010-60836029
客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
35)华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 财智中心B1 座
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽)
公司网址:www.hazq.com
36)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
37)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212
客服电话:400-0411-001
公司网址:www.taichengcaifu.com
38)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
39)大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山 西世贸中心A 座 12、13 层
法定代表人: 董祥
联系人: 薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:400-712-1212
公司网址:http://www.dtsbc.com.cn
40)嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地 中心A 座 6 层
法定代表人: 赵学军
联系人: 余永键
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
41)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市 之门B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市 之门B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-81887060
传真:029-81887060
客服电话:4008608866
公司网址:www.kysec.cn
42)北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室内
办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1 号 航星园 8 号楼 (东半楼)6 层
法定代表人:郭军爱
联系人:魏燕军
电话:400-188-8848
传真:010-84259205
客服电话:400-188-8848
公司网址:www.1314fund.com
43)徽商银行股份有限公司
注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦A 座
办公地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦A 座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话:96588
公司网址:www.hsbank.com.cn
44)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号北 美广场A 座 1002 室
法定代表人:王翔
联系人:俞申莉
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:4008-205-369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
45)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:宋子琪
电话:18500501595
传真:010-82057741
客服电话:4000888080
公司网址:www.qiandaojr.com 46)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界财富中心A 座 11 层
法定代表人:王伟刚
联系人:李瑞真
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.hcjijin.com
47)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人:卜勇
联系人:贾伟刚
电话:0411-3902-7828
传真: (0411) 3902 7888
客服电话:4000-899-100
公司网址:www.yibaijin.com
48)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座 17 楼 1704 室
法定代表人: TEO WEE HOWE
联系人: 叶健, pss-team@ifastfinancial.com.cn
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
49)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号 院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
(国投尚科大厦 5 层)
法定代表人:许现良
联系人:李雪
电话:13426481033
传真:010-87723200
客服电话:4001-500-882
公司网址:www.lanmao.com
50)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人: 李昭琛
联系人: 付文红
电话:010-60616511
传真:8610-62676582 客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
51)尚智逢源(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼B1-6525 室
办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼B1-6525 室
法定代表人:刘磊
联系人:刘蕾
电话:010-65602060 / 15618301166
传真:010-65602060
客服电话:400-920-6677
公司网址:http://www.szfyfund.com
52)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:何鹏
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客服电话:4001885687
公司网址:www.buyforyou.com.cn
53)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场西座 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场西座 1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:陈承智
电话:0592-3122673
传真:0592-3122701
客服电话:4009180808
公司网址:www.xds.com.cn
54)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座 21 层
法定代表人:蒋煜
联系人:姜斌 徐长征 刘聪慧
电话:010-58170708
传真:010-58170900
客服电话:400-818-8866
公司网址:http://www.shengshiview.com/
55)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700 传真:0752-2119660
客服电话:95564
公司网址:www.lxsec.com
56)江苏银行股份有限公司
注册地址:中国江苏省南京市中华路 26 号
办公地址:中国江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:025-58587036
传真:025-58588720
客服电话:95319
公司网址:www.jsbchina.cn
57)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代表人: 李悦
联系人:张晔
电话:010-56642600
传真:010-56642623
客服电话:4007868868
公司网址:www.chtfund.com
58)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516-814
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
59)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
60)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号 太平金融大厦 603 单元
法定代表人: 田为奇
联系人: 吴卫东 电话:13918302493
传真:021-68889283
客服电话:021-68889082
公司网址:www.pytz.cn
61)徽商期货有限责任公司
注册地址:芜湖路 258 号
办公地址:芜湖路 258 号
法定代表人: 吴国华
联系人: 蔡芳
电话:0551-62862801
传真:0551-62862801
客服电话:400 887 8707
公司网址:www.hsqh.net
62)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人: 宋时琳
联系人: 王旋
电话:025—86853969
传真:025-86853960
客服电话:4007-999-999 转 3
公司网址:http://jr.tuniu.com
63)上海东证期货有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 500 号 期货大厦 14 楼
办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代表人:卢大印
联系人:龚栩生
电话:021-63325888-3916
传真:021-63326752
客服电话:95503
公司网址:www.dzqh.com.cn
64)华泰期货有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
法定代表人(代为履职) :徐炜中
联系人:黄韵钰/ 刘昆/ 张帆
电话:0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
传真:0755-82777490
客服电话:400-628-0888
公司网址:www.htfc.com
65)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 18 层
法定代表人: 冯鹤年 联系人: 李微
电话:010-85127570
传真:010-85127641
客服电话:4006198888
公司网址:www.mszq.com
66)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通 泰大厦B 座 8 层
法定代表人: 李一梅
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
67)金惠家保险代理有限公司
注册地址: 北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
办公地址: 北京西城区阜成门外大街 2 号 万通新世界A2106
法定代表人: 夏予柱
联系人: 胡明哲
电话:010-68091380
传真:010-68091380
客服电话:400-106-0101
公司网址: www.jhjfund.com
68)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦B 座 601 室
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦B 座 601 室
法定代表人:陶捷
联系人:沈怡
电话:027-83863742
传真:027-83862682
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
69)大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现 代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现 代广场三、四楼
法定代表人:沈众辉
联系人:马科
电话:0731-84409106
传真:0731-84409009
客服电话:4006 365 058
公司网址:www.dayouf.com
70)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 联储证券 法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
电话:010-86499427
传真:010-86499401
客服电话: 400-620-6868
公司网址:www.lczq.com
71)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室
法定代表人:冷飞
联系人: 李娟
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:021-50810673
公司网址:www.wacaijijin.com
72)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
联系人:喻明明
电话:18671197190
传真:025-66008800-884131
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
73)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号 滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太 平洋保险大厦 5 层
法定代表人: 李修辞
联系人: 王芳芳
电话:010-59013828
传真:暂无
客服电话:010-59013842
公司网址:http://www.wanjiawealth.com
74)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000)
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 (100000)
法定代表人: 程刚
联系人: 张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
75)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号A 座 1505 室
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
传真:010-85932880
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
76)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室
办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京 城大厦 3906 室
法定代表人:周文
联系人:殷浩然
电话:010-84865370
传真:010-84865051
客服电话:0755-23946579
公司网址:www.ecpefund.com
77)上海爱建财富管理有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号 爱建金融大厦
法定代表人:马金
联系人:蔡俊
电话:021-64382399
传真:64388012
客服电话:021-64382363
公司网址:www.ajcf.com.cn
78)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人:刘晓光
联系人:苏曦
电话:0514-82099618-805
传真:021-68811007
客服电话:4000216088
公司网址:www.gxjlcn.com
79)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号H 区(东座)6 楼A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号 生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:钟伟
电话:13826420174
传真:021-50206001
客服电话:021-50206003
公司网址:www.msftec.com
80)大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
电话:18585196880 0851-88405606
传真:0851-88405599
客服电话:0851-88235678
公司网址:www.urainf.com
81)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:张佳琳
电话:021-20691831
传真:021-2069-1861
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
82)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:陆敏
电话:021-20211847
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
83)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金 座(北楼)25 层
法定代表人:其实
联系人:朱钰
传真:021-54509953
客服电话:400-181-8188
公司网址:www.1234567.com.cn
84)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn
85)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮 电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:4008188000
公司网址:www.myfp.com
86)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州 电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人: 凌顺平
联系人:李珍珍
电话:0571—88911818—8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
87)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙 时代广场B 座 2 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网站: http://www.fund123.cn
88)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:010-85650628
客服电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
89)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A 座 9 层 04-08
法定代表人: 李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
客服电话:400-059-8888
公司网址:www.zscffund.com
90)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C座 18 层
法定代表人: 沈伟桦 联系人: 张得仙
电话:010- 52413390
公司网址:www.yixinfund.com
客服电话:400-6099-200
91)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C座 9 层
法定代表人:马勇
联系人: 文雯
电话:010-83363101
公司网址: http://8.jrj.com.cn/
客服电话:400-166-1188
92)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人: 郭爱丽
电话:010-66154828-8013
传真:010-63583991
公司网址: www.5irich.com
客服电话:400-6262-818
93)佳泓(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威 大厦B1210
法定代表人:谢亚凡
联系人: 陈冲
电话:010-65617753
公司网址: www.haofunds.com
客服电话:010-88580321
94)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人:张皛
联系人: 臧静
电话:021-54677088-6732
传真:021-33323830
公司网址:tty.chinapnr.com
客服电话:400-820-2819
95)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家 嘴软件园 10 号楼)
法定代表人: 李兴春
联系人: 陈孜明
公司网址: www.leadfund.com.cn
客服电话:400-921-7755 96)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人: 车倩倩
电话:010-57418813
传真:010-57569671
公司网址: www.qianjing.com
客服电话:400-893-6885
97)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
联系人:钟苓玉
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98)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
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法定代表人:汪静波
联系人:朱了
电话:021-80358749
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99)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:程晨
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100)北京虹点基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
法定代表人: 胡伟
联系人:陈铭洲
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101)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
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法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
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102)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号 国睿大厦一号楼B 区 4 楼A506 室
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法定代表人:袁顾明
联系人:孟召社
联系电话:021-20324176
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103)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
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104)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
办公地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人:李淑慧
联系人:郭兆英
联系电话:0371-5521 3196
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105)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
联系电话:010-65983311
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106)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03、04 单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03、04 单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
联系电话:0755-83999907-8814
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客服电话:0755-83999907
107)海银基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼B 单元
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人: 刘惠 联系人:毛林
联系电话:021-80133597
公司网址:www.fundhaiyin.com
客服电话:400-808-1016
108)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:赵立芳
联系电话:010-56176104
公司网址:www.dianyingfund.com
客服电话:400-100-3391
109)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
法定代表人:陈继武
联系人:黄祎
公司网址: www.vstonewealth.com
客服电话:4000-178-000
110)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场A 座 36 楼、37 楼
办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场A 座 36 楼、37 楼
法定代表人:顾敏
联系人:凌云
公司网址:https://www.webank.com/
客服电话:400-999-8800
111)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址: 北京是西城区新街口外大街 28 号C座六层 605 室
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王永霞
联系电话: 010-82055860
公司网址:www.niuniufund.com
客服电话:400-623-6060
112)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
公司网址:www.jfzinv.com
客服电话:4009500888
113)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
客服电话:021-51327185
114)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号 院望京SOHO 塔 3 19 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:秦艳琴
公司网址:https://danjuanapp.com/
客服电话:4000618518
115)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人: 黄欣
联系人:戴珉微
联系电话:021-33768132-801
公司网址:www.zzwealth.cn
客服电话:400-6767-5263
116) 西藏东方 财富证券股份有限公司
注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金 座东方财富大厦
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金 座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
联系人: 杨蕾
客服电话:95357
公司网址:http://www.18.cn
117)中证金牛( 北京) 投资咨询 有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人: 孟汉霄
联系电话:010-59336498
公司网址: www.jnlc.com
客服电话:4008-909-998
118)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座 17 层
法定代表人: 陈超
联系人: 韩锦星
公司网址: http://fund.jd.com
客服电话:95518
119)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表人:戴新装
联系人: 范泽杰
联系电话:021-20530186
公司网址: www.zhengtongfunds.com
客服电话:400-820-1515
120)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层 202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润 大厦B 座 19 层
法定代表人:丁东华
联系人: 许艳
公司网址:www.gomefund.com
客服电话:400-111-0889
121)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人: 郭林
联系人: 李颖
联系电话: 021-38784818-8508
公司网址:www.shhxzq.com
客服电话:400-820-5999
122)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢B 座 812 室
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人:廖冰
联系人: 裘爱萍
联系电话: 021-80234888-6693
公司网址:www.998fund.com
客服电话:400-998-7172
123) 上海有鱼 基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号B 座 19 层
法定代表人:林琼
联系人: 黄志鹏
客服电话:021-60907978
公司网址: www.youyufund.com
124) 上海通华 财富资产管理有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:兰奇
联系人: 庄洁茹
客服电话:95156 转 5
公司网址:www.tonghuafund.com
125) 深圳盈信 基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼A-1(811-812) 办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼A-1(811-812)
法定代表人:苗宏升
联系人: 胡碧宣
客服电话:4007-903-688
公司网址:http://www.fundying.com
126) 中民财富 基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人:弭洪军
联系人: 黄鹏
客服电话:400-876-5716
公司网址:https://www.cmiwm.com/
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海 证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人:贾波
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄 上海证大五道口广场 1 号 17 层
电话:400-888-0001,( 021)38601777
传真: (021)50103016
联系人:赵景云
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话: (021)51150298
传真: (021)51150398
经办律师:廖海、刘佳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领 展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
经办注册会计师:单峰、曹阳
电话:021-23238888
传真:021-23238800
四、基金的名称
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金的投资目标
通过深 入研 究 ,本基 金投 资 于消费 相关 行 业优质 的成 长 性公司 ,在 有 效控制 风险 的 前提下 ,力 争 为投资者
创造高于业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资 范围为 具有 良 好流动 性的 金 融工具 ,包 括 国内依 法发 行 上市的 股票 ( 包括中 小板 、 创业板及
其他经 中国 证 监会核 准上 市 的股票 ) 、 债券 、债券 回购 、 银行存 款、 货 币市场 工具 、 权证、 资产 支 持证券、
股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许基 金投 资 其他品 种, 基 金管理 人在 履 行适当 程序 后 ,可以 将其 纳 入投资范
围。
基金的投资组合比例为: 本基金持有的股票占基金资产的比例为 0%-95% , 投资于消费相关行业的证券资产
不低于非现金基金资产的 80% ;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后,本基金保持不低
于基金资产净值 5% 的现金 ( 不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等) 或者到期日在 1 年 以内的 政
府债券。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金采用 “自上而下” 和 “ 自下而上” 相结合方法来构建投资组合。 通过定量和定性分析, 对宏观经济、
市场环 境、 行 业估值 等因 素 做深入 系统 研 究,分 析比 较 股票和 债券 预 期收益 率变 化 ,优化 股票 和 债券的投
资比例从而确定大类资产配置。主要考虑的指标包括:
(1) 宏观经济因素: 主要包括采购经理人指数PMI 、GDP 增长率、 工业增加值、CPI 、PPI 、 社会消费品零售
额增长率、货币政策、财政政策等。
(2)市场环境因素:主要包括指数波动率指标,行业指数趋同性指标等。
(3)行业估值:主要包括行业相对估值和绝对估值水平等。
2、股票投资策略
(1)消费相关行业的界定
本基金 中的 消 费相关 行业 是 指居民 购买 商 品和服 务而 产 生的行 业, 依 据消费 需求 的 不同分 为主 要 消费和可
选消费 两大 类 ,主要 消费 是 指为满 足居 民 基本消 费需 求 而购买 的商 品 和服务 比如 食 品、医 药、 服 装、水电
煤等, 可选消费品指为满足居民额外较高层次需求而购买的商品和服务, 比如汽车, 房产、 娱乐、 旅 游等。
根据前文的定义, 本基金的消费相关行业由食品饮料、 医药生物、 休闲服务、 传媒、 电子、 计算机、 通信、
农林牧 渔、 纺 织服装 、商 业 贸易、 建筑 装 饰、公 用事 业 、汽车 、家 电 、机械 设备 、 地产、 银行 、 非银行金
融等申万一级行业组成。
若申银 万国 证 券公司 调整 或 停止行 业分 类 ,或者 基金 管 理人认 为有 更 适当的 消费 相 关行业 划分 标 准,基金
管理人 在履 行 适当程 序后 有 权对消 费相 关 行业的 界定 方 法进行 调整 并 及时公 告。 如 因基金 管理 人 界定消费
相关行 业的 方 法调整 等原 因 ,本基 金持 有 消费相 关行 业 股票的 比例 不 符合基 金合 同 的规定 ,本 基 金将在三
个月之内进行调整。
由于产 业升 级 和消费 习惯 的 变迁, 消费 主 题和内 涵在 不 断演变 之中 , 近年来 衍生 出 新的消 费概 念 ,这些新
消费主 题是 基 于传统 的消 费 概念之 上, 利 用互联 网等 新 技术, 对行 业 变迁和 技术 变 革作出 足够 反 应,代表
消费行业变化或发展方向的领域。 例如, 高 端医疗、 教育、 养老、 文化创意、 在线旅游等新兴的消费主题。
本基金 将持 续 跟踪国 家政 策 、产业 发展 趋 势、技 术、 工 艺、商 业模 式 的最新 变化 , 根据消 费趋 势 的发展,对消费主题相关行业的范围进行动态调整。经基金管理人确认后,可纳入消费相关行业股票库。
(2)消费相关行业配置策略
本基金 以《 申 银万国 行业 分 类标准 》作 为 行业分 类依 据 ,从行 业成 长 性、行 业估 值 水平以 及市 场 认知程度
等三个 维度 研 究消费 相关 行 业所处 生命 周 期的位 置, 寻 找景气 度高 的 子行业 。在 此 基础上 确定 基 金权益类
资产在消费相关行业中的配置方案。
(3)消费相关行业股票投资策略
受居民 消费 行 为变化 趋势 和 经济发 展规 律 影响, 消费 相 关的各 个行 业 会形成 不同 强 弱的投 资机 会 ,对相关
上市公 司未 来 的发展 前景 造 成不同 的影 响 。符合 居民 消 费趋势 和经 济 发展规 律的 上 市公司 ,会 具 备更确定
的业绩 增长 预 期。以 此为 导 向,本 基金 积 极寻找 处于 高 景气度 的消 费 相关行 业和 个 股,采 用自 下 而上的方
式精选股票,以求取得长期稳健的收益。
本基金选股的核心是以居民消费行为变化的趋势为出发点, 对相关上市公司的基本面和盈利情况作出判断,
并结合市场估值指标筛选投资标的。 我们评价上市公司的标准包括但不限于以下几方面: 1) 公司提供的商
品或者 服务 是 否符合 居民 消 费行为 变化 趋 势;2 )行 业竞 争环境 是否 良 性;3 )公 司战 略是否 清晰 、 业务 是
否有 “护城河” 、 行业地位; 4 ) 公司主营业务成长性、 盈利能力和投资回报率。 在此基本面分析的基础上 ,
我们将结合包括市盈率、 市净 率、 市销率、 PEG 等在内的估值指标, 筛选出价 值被低估或者价值合理的公司。
采用上 述方 法 筛选出 来的 个 股经基 金经 理 的进一 步精 选 ,将构 成本 基 金的投 资组 合 。基金 经理 将 综合个股
的预期 风险 和 收益, 确定 个 股的投 资权 重 。并根 据股 价 的波动 、投 资 风险的 动态 评 估对投 资组 合 做出及时
的调整。
3、债券投资策略
本基金 债券 投 资以降 低组 合 总体波 动性 从 而改善 组合 风 险构成 为目 的 ,自上 而下 , 深入分 析宏 观 经济、货
币政策 和利 率 变化趋 势以 及 不同债 券品 种 的收益 率水 平 、流动 性和 信 用风险 等因 素 ,以价 值发 现 为基础,
采取以 久期 管 理策略 为主 , 辅以收 益率 曲 线策略 、收 益 率利差 策略 等 ,投资 于国 债 、金融 债、 企 业债、可
转债、 央票 、 短期融 资券 以 及资产 证券 化 产品, 确定 和 构造能 够提 供 稳定收 益、 流 动性较 高的 债 券和货币
市场工具组合,在获取较高的利息收入的同时兼顾资本利得,谋取超额收益。
4、权证投资策略
权证为 本基 金 辅助性 投资 工 具,其 投资 原 则为有 利于 基 金资产 增值 , 有利于 加强 基 金风险 控制 。 本基金在
权证投 资中 将 对权证 标的 证 券的基 本面 进 行研究 ,同 时 综合考 虑权 证 定价模 型、 市 场供求 关系 、 交易制度
设计等 多种 因 素对权 证进 行 定价, 主要 运 用的投 资策 略 为:杠 杆交 易 策略、 对冲 保 底组合 投资 策 略、保底
套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。
5、股指期货投资策略
在法律 法规 允 许的范 围内 , 本基金 可基 于 谨慎原 则运 用 股指期 货对 基 金投资 组合 进 行管理 ,以 套 期保值为
目的, 对冲 系 统性风 险和 某 些特殊 情况 下 的流动 性风 险 ,主要 采用 流 动性好 、交 易 活跃的 衍生 品 合约,通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作,从而更好地实现本基金的投资目标。
6、资产支持证券投资策略
本基金 投资 资 产支持 证券 将 综合运 用久 期 管理、 收益 率 曲线、 个券 选 择和市 场交 易 机会把 握等 积 极策略,
在严格 控制 风 险的情 况下 , 通过信 用研 究 和流动 性管 理 ,选择 风险 调 整后收 益高 的 品种进 行投 资 ,以获得
长期的稳定收益。
九、基金的业绩比较基准
申银万国消费品指数*80%+ 中证全债指数*20%
申银万 国消 费 品指数 充分 考 虑产品 和服 务 的内在 联系 和 关联性 以及 我 国行业 发展 现 状及特 点, 主 要包括农
林牧渔、家用电器、食品饮料、纺织服装、轻工制造、医药生物、商业贸易、餐饮旅游等 8 个申万一级行
业的上 市公 司 。中证 全债 指 数由银 行间 市 场和沪 深交 易 所市场 的国 债 、金融 债券 及 企业债 券组 成 ,该指数综合反 映了 银 行间债 券市 场 和交易 所债 券 市场跨 市场 的 债券走 势。 综 合考虑 基金 资 产配置 与市 场 指数代表
性等因素,本基金选用申银万国消费品指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
在本基 金的 运 作过程 中, 如 果指数 供应 商 停止发 布指 数 、法律 法规 变 化或者 出现 更 有代表 性、 更 权威、更
为市场 普遍 接 受的业 绩比 较 基准, 则基 金 管理人 与基 金 托管人 协商 一 致,并 报中 国 证监会 备案 后 公告,对
业绩比较基准进行变更,而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为 2018 年 9 月 30 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 261,679,619.56 94.61
其中:股票 261,679,619.56 94.61
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
其中:债券
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 14,564,740.36 5.27
8 其他资产 334,541.19 0.12
9 合计 276,578,901.11 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,057,286.00 0.75
C 制造业 199,310,894.14 72.33
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,481,100.00 1.63
G 交通运输、仓储和邮政业 1,948,232.00 0.71
H 住宿和餐饮业 10,706,655.60 3.89
I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,605,507.34 6.03
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 8,392,921.60 3.05
M 科学研究和技术服务业 2,048,088.00 0.74
N 水利、环境和公共设施管理业 3,627,744.00 1.32
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 8,276,900.88 3.00
R 文化、体育和娱乐业 4,224,290.00 1.53
S 综合 - -
合计 261,679,619.56 94.97
2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期内未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002007 华兰生物 635,000 24,066,500.00 8.73
2 300122 智飞生物 203,911 9,983,482.56 3.62
3 600754 锦江股份 312,804 8,258,025.60 3.00
4 300595 欧普康视 183,900 6,537,645.00 2.37
5 603690 至纯科技 237,200 5,045,244.00 1.83
6 600276 恒瑞医药 78,000 4,953,000.00 1.80
7 603939 益丰药房 78,000 4,481,100.00 1.63
8 002027 分众传媒 492,560 4,191,685.60 1.52
9 000661 长春高新 17,200 4,076,400.00 1.48
10 600872 中炬高新 121,800 3,970,680.00 1.44
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
2)本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1)本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
3)本期国债期货投资评价
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形, 也没有在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 49,298.93
2 应收证券清算款 254,524.16
3 应收股利 -
4 应收利息 3,019.79
5 应收申购款 27,698.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 334,541.19
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承 诺以诚 实信 用 、勤勉 尽责 的 原则管 理和 运 用基金 资产 , 但不保 证基 金 一定盈 利。 基 金的过往
业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基 金业 绩 指标不 包括 持 有人认 购或 交 易基金 的各 项 费用, 计入 费 用后实 际收 益 水平要 低于 所 列数字。
基金的业绩报告截止日为 2018 年 9 月 30 日。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③
②-④
基金合同生效日至 2015 年 12 月 31 日 34.80% 2.39% -5.91% 2.38% 40.71% 0.01%
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -18.55% 1.79% -6.61% 1.35% -11.94% 0.44%
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 -0.09% 1.01% 6.77% 0.64% -6.86% 0.37%
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 -1.73% 1.59% -2.95% 1.07% 1.22% 0.52%
过去三个月 -10.58% 1.67% -8.88% 1.16% -1.70% 0.51%
2、基金的收益分配情况
注:本基金成立以来未进行收益分配。
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较
基金份额累计净值增长率变动及其与业绩比较基准收益率历史走势对比图
注:1、图示日期为 2015 年 5 月 20 日至 2018 年 9 月 30 日。
2、 按基金合同规定, 本基金自基金合同生效日起 6 个月 内为建仓期, 截至报告期末本基金的各项投资比例
已达到基金合同投资范围中规定的比例。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效以后的与基金相关信息披露费用;
4、基金合同生效以后的与基金相关会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下:
H =E×1.50% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每 日计算 ,逐 日 累计至 每月 月 末,按 月支 付 ,经基 金管 理 人与基 金托 管 人核对 一致 后 ,基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法 定节 假 日、公 休日 或 不可抗 力等 , 支付日 期顺 延 。费用 自动 扣 划后, 管理 人 应进行 核对 , 如发现数
据不符,及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H =E×0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 基金托 管费 每 日计算 ,逐 日 累计至 每月 月 末,按 月支 付 ,经基 金管 理 人与基 金托 管 人核对 一致 后 ,基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法 定节 假 日、公 休日 或 不可抗 力等 , 支付日 期顺 延 。费用 自动 扣 划后, 管理 人 应进行 核对 , 如发现数
据不符,及时联系托管人协商解决。
上述 “ (一) 基金费用的种类中第 3-9 项费 用” , 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入
当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管 理人 和 基金托 管人 可 根据基 金规 模 等因素 协商 一 致,酌 情调 低 基金管 理费 率 或基金 托管 费 率,无须
召开基 金份 额 持有人 大会 。 提高上 述费 率 需经基 金份 额 持有人 大会 决 议通过 ,但 法 律法规 要求 提 高该等报
酬标准或费率的除外。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人 依据《 中华 人 民共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证 券投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《证券投
资基金 销售 管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 信 息披露 管理 办 法》及 其它 有 关法律 法规 的 要求, 结合 本 基金管理
人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、 “ 三、 基金 管理人 ”部 分 ,对监 事会 成 员、总 经理 及 其他高 级管 理 人员和 投资 决 策委员 会成 员 的相关信
息作了更新。
2、 “四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、 “五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息。
4、 “九、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。
5、 “十、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。
6、 “ 二十 二、 其他应 披露 事 项”部 分, 根 据前次 招募 说 明书( 更新 ) 公布日 至本 次 更新内 容截 止 日的历次
信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一九年一月二日