前海开源沪港深汇鑫混合：更新招募说明书摘要（2018年第2号）查看PDF公告
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前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2018 年第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行股 份有限公 司
截 止日：2018 年11 月 19 日
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重要提 示
本基金 经 2015 年 10 月 8 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]2234 号文
注册募 集， 基金 合同 已 于2016 年 5 月 19 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不 一 致的 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 ， 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债
券型基 金 ， 低 于股 票型 基 金。 本基 金若 投资 港股 通 标的股 票 ， 需 承担 汇率 风 险、 流动 性风 险
以及境 外市 场的 风险 等特 别风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值 变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件。
特别风 险揭 示 ： 本 基金 基 金名称 仅表 明本 基金 可以 通过港 股通 机制 投资 港股 ， 本 基金 基
金资产 对港 股标 的投 资比 例会根 据市 场情 况 、 投 资 策略等 发生 较大 的调 整 ， 存在不 对港 股进
行投资 的可 能。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 11 月
19 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 2018 年 09 月 30 日（ 未经 审计） 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、 住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传真 ：0755-83181169
9、联 系人 ：傅 成斌
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股权 结构 ： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分 行信 贷 处处长 ， 华夏 证券 西安 营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
龚方雄 先生 ，荣 誉董 事长 ，宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。国 籍：中 国
香港 。 曾 任纽 约联 邦储 备 银行经 济学 家 ， 美 国银 行 首席策 略师 、 全球 货币 及 利率市 场策 略部
联席主 管 ， 摩 根大 通中 国 区研究 部主 管 、 首 席市 场 策略师 、 首席 大中 华区 经 济学家 、 中国 综
合公司 （企 业） 投融 资主 席。2009 年9 月起 担任 摩 根大通 亚太 区董 事总 经理 、中国 投资 银
行主席 。现 任前 海开 源基 金管理 有限 公司 荣誉 董事 长。
王宏远 先生 ，联 席董 事长 ，西安 交通 大学 经济 学硕 士，美 国哥 伦比 亚大 学公 共管理 硕
士， 国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特区证 券有 限公 司行 业研 究 员 ， 南 方基 金管 理有 限 公司投 资总 监、
副总经 理 ， 中 信证 券股 份 有限公 司首 席投 资官 、 自 营负责 人 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司联席 董事 长。
招募 说明书 （更新） 摘要
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朱永强 先生 ，执 行董 事长 ，硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电
脑工程 部总 经理 、技 术总 监，网 上交 易部 总经 理； 北京世 纪飞 虎信 息技 术有 限公司 副总 裁 ；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司总裁 助理 、 副总 裁 ； 中 信 证券股 份有 限公 司经 纪业 务发展 管理 委
员会董 事总 经理 ； 中国 银 河证券 股份 有限 公司 经纪 业务线 业务 总监 ， 兼任 经 纪管理 总部 总经
理，现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管 、 经 纪 业务部 主管 、 电子 商务 部 副经理 ， 南方 基金 管理 有 限公司 广州 代表
处首席 代表 、 南方 区域 总 部高级 经理 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广 州） 副总 经
理、 广州 分公 司总 经理 ， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公司 总经 理 ， 前 海开 源资 产
管理有 限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事， 北京 大 学 DBA ， 国 籍： 中 国。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险
北京分 公司 、交 通银 行天 津分行 、北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 投资 总监 。
向松祚 先生 ，独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国籍 ：中国 。著 名经 济学 家、 国际金 融
战略专 家 ， 中 国人 民大 学 博士 ， 美 国哥 伦比 亚大 学 国际关 系学 院国 际事 务硕 士， 英国 剑桥 大
学经济 系和 嘉丁 管理 学院 访问学 者 。 现 任中 国人 民 大学财 政金 融学 院教 授 、 国际货 币研 究所
理事兼 副所 长 、 美 国约 翰 霍普金 斯大 学应 用经 济研 究所高 级顾 问 、 国 际货 币 金融机 构官 方论
坛（OMFIF ）顾 问委 员会 副 主席、 世界 经济 论坛 （World Economic Forum ）国 际 货币体 系改
革分论 坛咨 询顾 问, 曾任 中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥 女士 ， 独 立董事 ， 博士， 教授， 博士 生导 师 ， 中国 注册 会计 师 （非 执 业会员 ） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ，国 籍： 中 国。历 任西 安交 通大 学助 教、讲 师、 副
教授， 北京 师范 大学 副教 授、教 授。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生）， 独立 董事 ，教 授， 国籍： 英国 。英 国诺 丁汉 大学当 代
中国学 学院 院长 、 教授 ， 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业
大学、 华中 农业 大学 、渭 南师范 学院 等大 学的 特聘 教授、 海南 大学 经济 管理 学院荣 誉院 长 ；
英国皇 家经 济学 会会 员 、 英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会
会员 ； 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ； 《 经济 研究 》 、 《 西安 交通 大学 学报 社 科版 》 、 《当 代
中国 》 （ 英文 ） 等 科学 杂志 的编委 。 曾任 华南 热带 农 业大学 助理 教授 ， 英国 牛 津大学 研究 员，
英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任， 英国 伦敦 米德 尔塞 克思大 学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ，独 立董 事， 管理学 博士 学位 ，经 济学 教授。 国籍 ：中 国。 历任 陕西财 经
学院助 教 、 讲 师、 副教 授 、 教 授、 工业 经济 系副 主 任、 研究 生部 主任 、MBA 中心主 任 、 院 长
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助理； 曾任 陕西 省审 计厅 副厅长 、任 长安 银行 监事 长；2007 年 7 月至 今任 民 建陕西 省委 员
会副主 委 。 曾 任第 十二 届 全国政 协委 员 ， 中 国工 业 经济学 会副 会长 ， 中共 陕 西省委 政策 研究
室特聘 研究 员。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ，监 事会 主席 ，经济 学硕 士， 经济 师， 国籍： 中国 。曾 任民 政部 外事处 处
长、 南方 证券 有限 公司 副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限 公司董 事长 、 监事 会主 席 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司监 事会 主席。
孔令国 先生 ，监 事， 美国 密苏里 大 学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍 ：中 国。 曾任 职 深圳市
公安局 罗湖 分局 、中 信证 券股份 有限 公司 研究 部、 前海开 源基 金管 理有 限公 司专户 投 资 部 ，
现任江 苏联 发股 份有 限公 司董事 及前 海开 源基 金管 理有限 公司 监事 。
任福利 先生 ，监 事， 大学 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司基金 运营 部 、 方 正富 邦 基金管 理有 限公 司基 金运 营部 ， 现 任前 海
开源基 金管 理有 限公 司基 金事务 部总 监。
刘彤女 士， 监事 ，硕 士研 究生， 国籍 ：中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源
经理 、 海 王生 物股 份有 限 公司人 事行 政经 理 、 顺 丰 速运集 团员 工关 系总 监 、 英大证 券有 限责
任公司 人力 资源 部主 管及 银泰证 券有 限责 任公 司人 力运营 总监 、 总裁 助理 ， 现 任前海 开源 基
金管理 有限 公司 人力 资源 部执行 总监 。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分 行信 贷 处处长 ， 华夏 证券 西安 营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理 ， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管 、 经 纪 业务部 主管 、 电子 商务 部 副经理 ， 南方 基金 管理 有 限公司 广州 代表
处首席 代表 、 南方 区域 总 部高级 经理 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广 州） 副总 经
理、 广州 分公 司总 经理 ， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公司 总经 理 ， 前 海开 源资 产
管理有 限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 国籍 ：中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部
软件开 发工 程师 ， 南方 基 金管理 有限 公司 信息 技术 部总监 助理 、 监察 稽核 部 副总监 、 执行 总
监。现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 督察 长、 前海 开源 资 产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
谢屹先 生 ， 慕 尼黑 工业 大 学金融 与经 济数 学 、 工 程 物理学 硕士 。 历任 汇丰 银 行 （ 德国 ）
股票研 究所 及投 资银 行分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
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投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 周期 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源
鼎安债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源 大安 全 核心精 选灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金
基金经 理 、 前 海开 源高 端 装备制 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 。 谢屹先 生具 备基
金从业 资格 。
史程先 生 ， 美 国纽 约哥 伦 比亚大 学商 学院 金融 专业 工商管 理硕 士(MBA) ， 美国 堪萨斯 州
立大学 科学 硕士(MS) 学位 ，国籍 ：美 国。 历任 美国 贝莱德 资本 管理 公司 （BlackRockCapita
l Management ） 副 总裁 、 基金副 经理 、 资深 证券 分 析师 ； 美 国 Eaton Vance 金融资 产管 理公
司副总 裁、 基金 经理 ；美 国 Profit 投资 管理 公司 资 深副总 裁、 基金 经理 。现 任前海 开源 基
金管理 有限 公司 董事 总经 理(MD) 、 联席 投资 总监 、 前 海开源 沪港 深优 势精 选灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源沪 港深 创新 成长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源 沪港 深 农业主 题精 选
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金（LOF ）基 金经 理、 前 海开源 沪港 深核 心驱 动灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 、 前海开 源沪 港深 裕鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源港 股通 股息 率 50 强 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理、前 海开 源沪 港深 乐享 生活灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源公 用事 业 行业股 票型 证券 投资 基金 基 金经 理 。 史 程
先生具 备基 金从 业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、投 资决 策委 员会 主席王 厚琼 ，投 资决 策委 员会联 席
主席曲 扬 ， 联 席投 资总 监 赵雪芹 、 丁骏 、 邱 杰、 史 程， 首席 经济 学家 杨德 龙 ， 执 行投 资总 监
王霞、 谢屹 ，投 资决 策委 员会秘 书肖 立强 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：彭纯
住
所： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银 行始 建 于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中 国的 发 钞行之 一。
1987 年 重新组 建后的交 通 银行正式 对外营业 ，成为 中国第一 家全国性 的国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月 交通 银行 在香 港 联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2017 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列第 11 位 ，较上 年上 升 2 位； 根据 2017 年 美国 《财 富》 杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第 171 位。
截至2018 年 9 月30 日， 交通银 行资 产总 额为 人民 币93915.37 亿 元。2018 年 1-9 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币573.04 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 （下 文简 称 “ 托管 中心 ” ） 。 现 有员 工具 有多 年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验 ， 具备基 金从 业资 格 ， 以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师 和律师 等中 高级
专业技 术职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
2、主 要人 员情 况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
彭先 生2018 年2 月 起任 本 行董事 长、 执 行董 事。2013 年 11 月 起任 本行 执行 董 事。2013
年 11 月至 2018 年 2 月任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任 本行 行
长；2010 年4 月至 2013 年9 月 任中 国投 资有 限责 任公司 副总 经理 兼中 央汇 金投资 有限 责 任
公司执 行董 事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本 行执 行董 事、 副行 长；2004 年 9
月至 2005 年 8 月 任本 行副 行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行 董事 、行 长助理 ；2001
年 9 月至 2004 年 6 月 任 本行行 长助 理；1994 年至 2001 年 历任 本行 乌鲁 木齐 分行副 行长 、
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行长， 南宁 分行 行长 ，广 州分行 行长 。彭 先生 1986 年于中 国人 民银 行研 究生 部获经 济学 硕
士学位 。
任德奇 先生 ，副 董事 长、 执行董 事、 行长 ，高 级经 济师。
任先 生2018 年8 月 起任 本 行副董 事长 、 执 行董 事、 行长。2014 年7 月至 2016 年11 月
任中国 银行 副行 长，2016 年12 月至2018 年6 月任 中国银 行执 行董 事、 副行 长， 其 中：2015
年10 月至2018 年 6 月兼 任中银 香港 （控 股） 有限 公司非 执行 董事 ，2016 年9 月至2018 年
6 月兼 任中 国银 行上 海人 民币交 易业 务总 部总 裁；2003 年 8 月至 2014 年5 月 历任中 国建 设
银行信 贷审 批部 副总 经理 、 风 险监 控部 总经 理、 授 信管理 部总 经理 、 湖北 省 分行行 长 、 风 险
管理部 总经 理 ；1988 年7 月至2003 年8 月先 后在 中 国建设 银行 岳阳 长岭 支行 、 岳 阳市 中心
支行、 岳阳 分行， 中国 建设 银行信 贷管 理委 员会 办公 室、 信 贷风 险管 理部 工作。 任先 生1988
年于清 华大 学获 工学 硕士 学位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至2015 年8 月 ， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 ， 本 行资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月， 历任 本行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长， 会 计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2018 年 9 月30 日 ， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金384 只 。 此外 ， 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划、 证券 公司 客户 资 产管理 计划 、 银 行理 财产 品 、 信托 计划 、
私募投资 基金、保 险资金 、全国社 保基金、 养老保 障管理基 金、企业 年金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证券 投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产、RQDII 证 券投 资资 产 和 QDLP 资金 等
产品。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章 及行 内 相关管 理规 定 ， 加 强内 部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行 ， 通过对 各种 风险 的 梳 理 、 评估 、 监 控， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制原 则
（1 ） 合 法性 原则 ： 托 管中 心制定 的各 项制 度符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2）全面 性原则： 托管中 心建立各 二级部自 我监控 和风险合 规部风险 管控的 内部控 制
机制 ， 覆 盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员 ， 并 渗 透到决 策 、 执 行、 监督 、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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（3）独立 性原则： 托管中 心独立负 责受托基 金资产 的保管， 保证基金 资产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4）制衡 性原则： 托管中 心贯彻适 当授权、 相互制 约的原则 ，从组织 结构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明 、 相 互牵 制 ， 并 通过 有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5）有效 性原则： 托管中 心在岗位 、业务二 级部和 风险合规 部三级内 控管理 模式的 基
础上， 形成 科学 合理 的内 部 控制决 策机 制、 执行 机制 和 监督机 制， 通过 行之 有效 的 控制流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6）效益 性原则： 托管中 心内部控 制与基金 托管规 模、业务 范围和业 务运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制 目 标 。
3、内 部控 制制 度及 措施
根据 《证 券投 资基 金法 》 、 《 中华 人民 共和 国商 业 银行法 》 等法 律法 规， 托 管中心 制定
了一整 套严 密 、 高 效的 证 券投资 基金 托管 管理 规章 制度 ， 确 保基 金托 管业 务 运行的 规范 、 安
全、 高效 ， 包 括 《 交通 银 行资产 托管 业务 管理 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管 业务风 险管 理办
法》 、 《交 通银 行资 产托 管 业务系 统建 设管 理办 法》 、 《交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、
《交通 银行 资产 托管 业务 商业秘 密管 理规 定》 、 《 交通 银行资 产托 管业 务从 业人 员行为 规范 》 、
《交通 银行 资产 托管 业务 档案管 理暂 行办 法 》 等 ， 并 根据市 场变 化和 基金 业务 的发展 不断 加
以完善 。 做到 业务 分工 合 理， 技术 系统 规范 管理 ， 业务管 理制 度化 ， 核心 作 业区实 行封 闭管
理，有 关信 息披 露由 专人 负责。
托管中心通过对基金托管 业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施 实现全流
程、 全链 条的 风险 控制 管 理， 聘请 国际 著名 会计 师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标准
的内部 控制 评审 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管
理办法 》 和有 关 证 券法 规 的规定 ， 对基 金的 投资 对 象、 基金 资产 的投 资组 合 比例 、 基 金资 产
的核算 、 基金 资产 净值 的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的 计提和 支付 、 基金 托管 人 报酬的 计提 和支
付、 基金 的申 购资 金的 到 账与赎 回资 金的 划付 、 基 金收益 分配 等行 为的 合法 性、 合规 性进 行
监督和 核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人 有违 反 《证 券投 资基 金法 》 、 《公 开募集 证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有关 证券 法规 和 《 基 金合同 》 的行 为， 及时 通 知基金 管理 人予
以纠正 ， 基金 管理 人收 到 通知后 及时 核对 确认 并进 行调整 。 交通 银行 有权 对 通知事 项进 行复
查， 督促 基金 管理 人改 正 。 基 金管 理人 对 交 通银 行 通知的 违规 事项 未能 及时 纠正的 ， 交通 银
行有权 报告 中国 证监 会。
招募 说明书 （更新） 摘要
10
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发现基 金管 理人 有重 大违 规行为 ， 有权 立即 报告 中国 证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
（四） 其他 事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未 受
到中国 人民 银行 、 中国 证 监会 、 中 国银 保监 会及 其 他有关 机关 的处 罚 。 负 责 基金托 管业 务的
高级管 理人 员在 基金 管理 公司无 兼职 的情 况。
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11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合 作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构
序号 代销机构 销售机构信息
1 一路财富（北京） 信息科 技有限
公司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C
座 702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
2 北京加 和基 金销 售有 限公 司 北京加 和基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号 7 层 703 室
法定代 表人 ：曲 阳
客服电 话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
3 深圳富 济基 金销 售有 限公 司 深圳富 济基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区粤 海街道 科苑 南路 高新 南七
道惠恒 集团 二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
4 中信建 投证 券股 份有 限公 司 中信建 投证 券股 份有 限公 司
招募 说明书 （更新） 摘要
12
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
5 光大证 券股 份有 限公 司 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
6 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
7 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
8 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址 ： 福 建省 厦门 市思 明区鹭 江 道 2 号 厦门 第一
广场西 座 1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
9 诺亚正 行 基 金销 售有 限公 司 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 508 号北 美广 场 B
座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
10 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8
楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
招募 说明书 （更新） 摘要
13
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
11 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有 限公司 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路
1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
12 西南证 券股 份有 限公 司 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
13 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 苏宁 大 道 1-5 号
法 定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
14 大河财 富基 金销 售有 限公 司 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 贵 州省 贵阳 市 南明区 新华 路 110-134 号富
中国际 广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
15 北京坤 元基 金销 售有 限公 司 北京坤 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区建 国门内 大 街 8 号 中粮 广场
B 座 501
法定代 表人 ：李 雪松
联系人 ：王 玲玲
客服电 话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
16 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：胡 碧萱
客服电 话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
17 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路
招募 说明书 （更新） 摘要
14
428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
18 天风证 券股 份有 限公 司 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术 开 发区 关东 园路
2 号高 科大 厦 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
19 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
20 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海 淀东三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 ；400-088-8816
网址：fund.jd.com
21 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座六
层 605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址： 网站 ：www.niuniufund.com
22 招商证 券股 份有 限公 司 招商证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A
座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
23 中民财富基金销售 （上海 ）有限
公司
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 07 层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
招募 说明书 （更新） 摘要
15
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
24 北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司 北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大街 19 号 A 座
1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
25 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司 深圳市 锦安 基 金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门街
1 号前 海深 港合 作区 管理 局综合 办公 楼 A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 学东
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
26 泰诚财富基金销售 （大连 ）有限
公司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
27 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望路 1 号 1 号楼 16 层
1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
28 深圳前海凯恩斯基 金销售 有限公
司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋 201 室（ 入驻 前海 商务 秘书有 限公 司）
法定代 表人 ：高 锋
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
29 平安证 券股 份有 限公 司 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号荣 超大
厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永 林
招募 说明书 （更新） 摘要
16
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
30 北京增 财基 金销 售有 限公 司 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12
层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
31 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
32 深圳市 华融 金融 服务 有限 公司 深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 滨河路 5022 号联 合广场 A
座裙 楼 A302
法定代 表人 ：喻 天柱
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
33 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 19 号楼 710 内
09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
34 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市江 汉区武 汉中 央商 务区 泛海
国际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
35 北京电 盈基 金销 售有 限公 司 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼
36 层 3603 室
法定代 表人 ： 程刚
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
招募 说明书 （更新） 摘要
17
36 海银基 金销 售有 限公 司 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 8
号 402 室
联系人 ：刘 惠
客服 电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
37 华西证 券股 份有 限公 司 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 四 川省 成都 市高 新区天 府二 街 198 号 华西
证券大 厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
38 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 河 南自 贸试 验 区郑州 片区 （ 郑东 ） 东 风 东
路东、 康宁 街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人 ：王 璇
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
39 大连网 金基 金销 售有 限公 司 大连网 金基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛路 22 号 诺德
大厦 2 层 202 室
联系人 ：樊 怀东
客服电 话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
40 华鑫证 券有 限责 任公 司 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28
层 A01 、B01 （b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋
客服电话：4001-099-918 ， (021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
41 国金证 券股 份有 限公 司 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
42 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司
招募 说明书 （更新） 摘要
18
注册地 址 ： 西 安市 高新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5
层
法定代 表人 ：李 刚
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
43 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路
277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
44 深圳前海京西票号 基金销 售有限
公司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋 201 室
法定代 表人 ：吴 永宏
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
45 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
46 中期资 产管 理有 限公 司 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢
11 层 1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
47 奕丰基 金销 售有 限公 司 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限 公司 ）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
48 中国国 际金 融股 份有 限公 司 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座
27 、28 层
招募 说明书 （更新） 摘要
19
法定代 表人 ：丁 学东
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
49 嘉实财 富管 理有 限公 司 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道 8 号上 海国 金中
心办公 楼二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
50 阳光人 寿保 险有 限公 司 阳光人 寿保 险有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙 12 号院 1
号昆泰 国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
传真：9,01059053700
51 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
52 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五
层 5122 室
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
53 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
54 大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
55 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
招募 说明书 （更新） 摘要
20
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
56 宜信普泽（北京） 基金销 售有限
公司
宜信普 泽（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号楼 soho 现代 城
C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
客服电 话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
57 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
58 北京植 信基 金销 售有 限公 司 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
59 凤凰金信（银川） 投资管 理有限
公司
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区紫 月路 18 号院 朝 来高 科技
产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
60 上海挖 财基 金销 售有 限公 司 上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海浦 东新 区杨 高南 路 799 号陆 家嘴 世纪
金融广 场 3 号楼 5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
61 济安财富（北京） 基金销 售有限
公司
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区东 三环中 路 7 号北 京财 富中
心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
招募 说明书 （更新） 摘要
21
62 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号太 平洋 保险
大厦 A 座五 层
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
63 扬州国 信 嘉 利基 金销 售有 限公司 扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
注册地 址： 广陵 产业 园创 业路 7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
64 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地址：上海市 浦东新区陆家嘴环 路 1333 号 14
楼 09 单元
法定代 表人 ：鲍 东华
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
65 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区粤 海街道 科技 园中 区科 苑路
15 号 科兴 科学 园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区粤 海街道 科技 园中 区科 苑路
15 号 科兴 科学 园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
66 中国银 河证 券股 份有 限公 司 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大
厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
67 上海天 天基 金销 售有 限公 司 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号东 方财 富大
厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
68 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
招募 说明书 （更新） 摘要
22
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
69 众升财富（北京） 基金销 售有限
公司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座
9 层 908 室
法定代 表人 ：李 招弟
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
70 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
71 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2
单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
72 乾道盈泰基金销售 （北京 ）有限
公司
乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区德 胜门外 大街 合生 财富 广场
1302 室
法定代 表人 ：董 云巍
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
73 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号 3
层 3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：4007676298
网址：www.youyufund.com
74 上海万 得基 金销 售有 限公 司 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得 大厦
11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
招募 说明书 （更新） 摘要
23
网址：www.520fund.com.cn
75 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
76 北京富 国大 通基 金销 售有 限公司 北京富 国大 通基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区安 定路 5 号院 3 号 楼中 建财
富国际 中 心 25 层
法定代 表人 ：宋 宝峰
客服电 话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
77 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
办公地 址 ： 江 苏省 南京 市鼓 楼区中 山北 路 105 号 中环
国际 1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：黄 子珈
传真：9,02556663409
客服电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
78 深圳市前海排排网 基金销 售有限
责任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田 区 福强路 4001 号深 圳市 世纪
工艺品 文化 市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
79 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西路 58 号 理想 国际
大厦 906
法定代 表人 ：张 琪
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
80 中信证 券股 份有 限公 司 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号卓 越时
代广场 （二 期） 北座
招募 说明书 （更新） 摘要
24
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
81 渤海证 券股 份有 限公 司 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写
字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
82 上海好 买基 金销 售有 限公 司 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼
41 号
办公地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼
41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
83 北京晟 视天 下基 金销 售有 限公司 北京晟 视天 下基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03
室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
84 联储证 券有 限责 任公 司 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区华 强北 路圣 廷苑 酒店
B 座 26 楼
法定代 表人 ：沙 常明
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
85 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 安联 大 厦 715
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
86 东海证 券股 份有 限公 司 东海证 券股 份有 限公 司
注册地址：江苏省常州延陵西 路 23 号投资广 场 18
层
招募 说明书 （更新） 摘要
25
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
87 民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司 民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 张杨 路 707 号生 命人 寿大
厦 32 层
法定代 表人 ：贲 惠琴
传真：9,02150206001
客服电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
88 中山证 券有 限责 任公 司 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区科 技中一 路西 华强 高新 发展
大楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
89 联讯证 券股 份有 限公 司 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 惠州 市惠 城区江 北东 江三 路惠 州广
播电视 新闻 中心 三、 四楼
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
90 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 北京汇 成 基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村大 街 11 号 11 层 1108
室
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
91 北京微 动利 基金 销售 有限 公司 北京微 动利 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 石景 山区 古城西 路 113 号景 山财 富
中心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
92 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 南 京市 建邺 区江 东中 路 359 号国 睿大 厦一
号楼 B 区 4 楼 A506 室
招募 说明书 （更新） 摘要
26
法定代 表人 ：袁 顾明
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
93 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
94 信达证 券股 份有 限公 司 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
95 华安证 券股 份有 限公 司 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
96 深圳市新兰德证券 投资咨 询有限
公司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋
10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
97 上海长量基金销售 投资顾 问有限
公司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
98 上海利 得基 金销 售有 限公 司 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
99 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东四环 中路 82 号 金长 安大
厦 B 座 7 层
招募 说明书 （更新） 摘要
27
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
（二） 登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南大 道 7006 号 万科 富春 东 方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖海
联系人 ：刘佳
经办律 师： 廖海 、刘佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的 会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证券投资基金
招募 说明书 （更新） 摘要
28
五 、基 金的类 别
混合型
六 、基 金 的运 作方 式
契约型开放式
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29
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 通过 专业 化研 究分 析及投 资， 在合 理控 制风 险 并保持 基金 资产 良好 流动 性的前 提
下，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖 的规 定范 围内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票（ 以下 简称 “港 股通 标的股 票” ） 、
债券（ 包括 国内 依法 发行 和上市 交易 的国 债、 央行 票据、 金融 债券 、企 业债 券、公 司债 券 、
中期票 据 、 短 期融 资券 、 超短期 融资 券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机 构债 、 政 府 支持债 券 、 地 方
政府债 、 可转 换债 券及 其 他中国 证监 会允 许投 资的 债券 ） 、 资 产支 持证 券、 债券回 购 、 银 行
存款 （包 括协 议存 款、 定 期存款 及其 他银 行存 款 ） 、 货 币市 场工 具、 权证 、 股指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资 组合比 例为： 本基金股票 资产占 基金资 产的比例 为 0%-95%（ 其中 投资于国
内依法发行 上市的 股票的 比例占基金 资产 的 0%-95% ，投资于港 股通标 的股票 的比例占基 金
资产的 0%-95% ）；本 基金 每个交易日 日终在 扣除股 指期货合约 需缴纳 的交易 保证金后， 应
当保持不 低于基金 资产净 值 5%的现 金或者 到期日 在 一年以内 的政府债 券 ，其 中现金不 包括
结算备 付金 、存 出保 证金 和应收 申购 款等 。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
招募 说明书 （更新） 摘要
30
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基 本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 包括 国内 依法发 行上 市的 股票 （ 包 括中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监
会核准 上市 的股 票 ） 和 港 股通标 的股 票 。 本 基金 股 票投资 策略 主要 包括 股票 投资策 略 和 港股
通标的 股票 投资 策略 。
（1） 股票 投资 策略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 上市 公司 股票 构建 股票投 资组 合。 本基 金股 票 投资策 略
将从定 性和 定量 两方 面入 手， 定性 方面 主要 考察 上 市公司 所属 行业 发展 前景 、 行 业地 位、 竞
争优势 、管 理团 队、 创新 能力等 多种 因素 ；定 量方 面考量 公司 估值 、资 产质 量及财 务状 况 ，
比较分 析 各 优质 上市 公司 的估值 、 成长 及财 务指 标 ， 优先选 择具 有相 对比 较优 势的公 司作 为
最终股 票投 资对 象。
（2） 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金 将通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ， 但 不使 用 合格境 内
机构投 资者(QDII) 境 外投 资额度 进行 境外 投资 。
本基金 港股 通标 的股 票投 资将综 合考 虑行 业特 性和 公司基 本面 等因 素， 寻找 具 有相对 估
值优势 的投 资标 的 。 在 行 业特性 方面 ， 将优 先选 择 行业成 长空 间大 ， 符合 国 家政策 鼓励 、 扶
持方向 的行 业 ； 公 司基 本 面方面 ， 优选 公司 成长 性 好、 公司 治理 结构 较为 完 善、 财务 指标 较
为稳健 的公 司； 在估 值方 面， 综 合考 虑市 盈率、 市 净率、 重置 价值、A-H 溢价 率等估 值指 标，
选择具 有相 对估 值优 势的 公司 。 通 过对 备选 公司 以 上方面 的分 析 ， 本 基金 将 优选出 具有 综合
优势的 股票 构建 投资 组合 ，并根 据行 业趋 势、 估值 水平等 因素 进行 动态 调整 。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征 ， 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置 和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。
招募 说明书 （更新） 摘要
31
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及 不同 债券 品种 的收 益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ，重 点选 择那 些流动 性较 好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征 的目 的。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性 风 险 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根 据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以 《 基金 法 》 、 基金 合同 、 公司章 程等 有关 法律 法规 为决策 依据 ， 并以 维护 基 金份额 持
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32
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员 会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要 ， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交由 交 易部执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案。
（8）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本基金 的投资 范围和 投资比例约 束，设 定本基 金的基准为 沪深 300 指 数 收益率×
70% ＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% ，该 基准 能客 观衡 量 本基金 的投 资绩 效。
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如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、 债券 型基 金 ， 低 于股 票型 基金 。 本 基 金若投 资港 股通 标的 股票 ， 需 承担 汇率 风
险、流 动性 风险 以及 境外 市场 的 风险 等特 别风 险。
（ 七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本 基金 股票 资产 占基 金资产 的比 例 为 0%-95% （ 其中投 资于 国内 依法 发行 上市的 股
票的比 例占 基金 资产 的 0%-95% ， 投资 于港 股通 标的 股票的 比例 占基 金资 产 的0%-95% ）；
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ， 其中 现金 不包 括结算 备付 金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 （同 一家 公司 在境内 和香 港同 时上 市的 A+H 股合
并计算 ）， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
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（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过 拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 本 基金 投资 流通 受 限证券 ， 基金 管理 人应 事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16）本 基金管理 人管理 的全部开 放式基金( 包括开 放式基金 以及处于 开放期 的定期 开
放基金)持 有一家 上市公司 发行的可 流通股票 ，不得 超过该上 市公司可 流通股 票的 15% ；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票， 不得 超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ；
（17 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（18） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（19 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（20 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（22 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金 持 有的股 票总
市值 的20% ；
（23 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
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当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（24 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（25） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（26） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产 投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
除上述第 （2 ）、（12）、 （17）、 （18）项 外， 因 证券、期 货市场波 动、证 券发行 人
合并 、 基 金规 模变 动 、 股 权 分置改 革中 支付 对价 等基 金管理 人之 外的 因素 致使 基金投 资比 例
不符合 上述 规定 投资 比例 的，基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进行 调整 ，但 中国证 监会 规
定的特 殊情 形除 外。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 则 本基 金投 资 不再受 相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
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利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关 联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 可 不受 上述 规定 的限 制 ， 或以变 更
后的规 定为 准， 但须 提前 公告， 不需 要经 基金 份额 持有人 大会 审议 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管理人 的董事 会及董 事保证本报 告所载 资料不 存在虚假记 载、误 导性陈 述或重 大
遗漏、 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托管人 交通银 行 股份 有限公司根 据本基 金合同 规定复核了 本报告 中的财 务指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年09 月 30 日 （ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
423,044.76 0.79
-
其中： 股票
423,044.76 0.79
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
-
其中： 债券
- -
-
资产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
16,000,000.00 29.88
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-
其 中： 买断 式回购 的买 入返 售金 融资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
37,097,812.62 69.29
8
其他资 产
18,269.07 0.03
9
合计
53,539,126.45 100.00
注： 权 益投 资中 通过 港股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 423,044.76 元 ， 占资产 净
值比 例0.79% 。
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金本报告期末未 持有 境内股票。
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例(%)
金融
423,044.76 0.79
合计
423,044.76 0.79
注：以上分类采用全 球行 业分 类标准(GICS)。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 00011
恒生银 行
600 112,246.42 0.21
2 03968
招商银 行
4,000 111,929.64 0.21
3 01398
工商银 行
20,000 100,666.28 0.19
4 02388
中银香 港
3,000 98,202.42 0.18
注：①所用证券代码 使用 当地市场代码。 ②本 基金 本报告期 末仅持有以 上股 票。
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金本报告期末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金本报告期末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金本报告期末未 持有 资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金本报告期末未 持有 贵金属。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金本报告期末未 持有 权证。
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9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
11.投资组合报告附 注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
20,873.18
3
应收股 利
1,881.04
4
应收利 息
-4,485.15
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
18,269.07
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金本报告期末未 持有 可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金本报告期末前 十名 股票中不存在流通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
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由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
前海开 源沪 港深 汇鑫 混 合A
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.5.19-2016.12.31 7.50% 0.43% 6.07% 0.58% 1.43% -0.15%
2017.1.1-2017.12.31 5.95% 0.43% 14.79% 0.45% -8.84% 0.02%
2018.1.1-2018.9.30 0.79% 0.03% -8.73% 0.86% 9.52% -0.83%
2016.5.19-2018.9.30 14.80% 0.35% 11.13% 0.64% 3.67% -0.29%
前海开 源沪 港深 汇鑫 混 合C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.5.19-2016.12.31 6.90% 0.44% 6.07% 0.58% 0.83% -0.14%
2017.1.1-2017.12.31 5.80% 0.43% 14.79% 0.45% -8.99% 0.02%
2018.1.1-2018.9.30 0.62% 0.03% -8.73% 0.86% 9.35% -0.83%
2016.5.19-2018.9.30 13.80% 0.36% 11.13% 0.64% 2.67% -0.28%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准为 ：沪 深 300 指 数收 益率× 70% ＋中 证全 债指 数 收益率× 30% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
41
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银行 账 户维 护费 用；
10、因 投资 相关 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 而产 生的 各项 合理 费用；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月( 季度 、半 年 或 年) 末， 按月 （季 度、 半 年或年 ）
支付，由 基金管理 人向基 金托管人 发送基金 托管费 划款指令 ，基金托 管人复 核后于次 月( 季
度、半 年或 年)前 5 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支
付日期 顺延 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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3、基 金的 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的 0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送销售服 务费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
付。 销售 服务 费由 登记 机构 代收并 按照 相关 合同 规定 支付给 基金 销售 机构 。 若遇 法定节 假日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类中 第4 －11 项费 用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 调低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率和 销售 服务 费率 ， 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。 基 金 管理人 必须 依照 有关 规定 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒介 和基 金
管理人 网站 上刊 登公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。
（二）2018 年 05 月19 日至 2018 年11 月 19 日披 露 的公告 ：
2018-11-05 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 增 加阳光 人 寿 保险 为 旗下 部 分基金 的 销 售机 构
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-10-24 前海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2018 年第 3 季 度报告
2018-10-16 关 于 调整 前 海开 源 旗下 部分 证 券投 资基金 通 过奕 丰金 融 办理 定投业 务 起点 金额
的公告
2018-09-13 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 中国 国 际金 融股份 有 限公 司开
通定投 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2018-09-03 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 东海 证 券开 通定投 业 务并 参与
其费率 优惠 活动 的公 告
2018-08-27 前海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2018 年 半年 度 报告摘 要
2018-08-27 前海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2018 年 半年 度 报告
2018-07-30 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加汇 林 保大 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-07-27 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加虹 点 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转 换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-07-23 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加上 海 大智 慧为代 销 机构 并开
通定投 业务 和参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2018-07-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加开 源 证券 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-07-19 前海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2018 年第 2 季 度报告
2018-07-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加东 海 证券 为代销 机 构并 开通
转换业 务和 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2018-07-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加大 连 网金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
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2018-07-02 前海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书 （ 更 新） 摘 要 （2018
年第 1 号）
2018-06-27 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加民 商 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-05-31 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 新兰 德 开通 定投和 转 换业 务并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-21 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加招 商 证券 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪港 深汇 鑫 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 募 集的文 件
2、 《前 海开 源 沪 港深 汇鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》
3、 《前 海开 源 沪 港深 汇鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅 方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募 说明书 （更新） 摘要
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对 本基 金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、对 “ 基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ” 相 关 信息进 行了 更新 。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、对 “基 金的 投资 ”相 关 信息 进 行了 更新 。
5、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
6、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二○一九年 一月二日
