东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
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东 吴 鼎 元 双 债 债券 型 证 券 投 资 基金
更新招募说明书 摘要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：交 通银 行股 份有限 公司
重 要提 示
本基金 根据 【2014】年【4】月【3】 日 中国 证券 监督 管理委 员会 《关 于同 意东 吴鼎元 双
债债券型 证券 投资基 金募 集的批复 》 （证 监基金 字【2014】【 367 】 号）的 注册 募集 ，本 基金
的基金 合同 于2016 年 5 月19 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 《东 吴鼎 元双债 债券 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 （以 下简 称 “ 《招 募说
明书》 ” 或“本 《招 募说明 书》 ” ）的 内容 真实、 准确 、完整 。本《 招募说 明书 》经中 国证监
会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格 产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险， 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特 定风 险 ， 基 金运 作风 险等 等 。 此 外， 本基 金以1
元初始 面值 进行 募集 ， 在 市场波 动等 因素 的影 响下 ， 存在 单位 份额 净值 跌破1 元初 始面 值的
风险。
本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 ， 中小 企业 私募 债是根 据相 关法 律法 规由 非上市 中
小企业 采用 非公 开方 式发 行的债 券。 相对 而言， 中小 企业私 募债 券存 在较 高的 流动性 风险 和
信用风 险。 尽管 本基 金将 中小企 业私 募债 券的 投资 比例控 制在 一定 的范 围内 ， 但仍 然提 请投
资者关 注中 小企 业私 募债 存在的 上述 风险 及其 对基 金总体 风险 的影 响。
基金投 资有 风险 ， 投资 者 在进行 投资 决策 前 ， 请 仔 细阅读 本基 金的 《 招募 说 明书 》 及 《 基
金合同 》 。 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资者 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资者 投资于 本基金 时应 认真阅 读本《 招募说 明书》 。全面 认识本 基金产 品的 风险收 益特征
和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 对认 购基 金的 意愿、 时机 、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 者作 出投 资决 策后， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定享 有权 利、承 担义务 。基金 投资 人欲了 解基金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2018 年 11 月 19 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为2018 年9 月 30 日(财 务数 据未 经审 计)。
一 、基 金管理 人
一、基金管理人概况
名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
法定代 表人 ：王炯
设立日 期：2004 年9 月2 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004 】132 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （国内 合资 ）
注册资 本：1 亿 元人 民币
联系人 ： 贾 云鹏
电话： （021 ）50509888
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400 －821 －0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
1 、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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东吴证 券股 份有 限公 司 70%
海澜集 团有 限公 司 30%
合计 100%
2 、简 要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 ， 公 司总 经理 下设权 益投 资决 策 、 固 收投 资决策 、
专户投 资决 策、 风险 管理 、 基金 资产 估值 五个 专门 委员会 ； 公 司设 有权 益投 资总部 、 固 定收
益总部 、 专户 投资 总部、 研究策 划部、 集中 交易 室 、 营销管 理总 部、 产 品策 略部、 信 息技 术
部、基 金事 务部 、综 合管 理部、 合规 风控 部十 一个 部门。
二、主要人员情况
1 、董 事会 成员
马震亚先 生，董事长，硕士，高级 经济师，会计师，中共党 员。历任苏州市审计局 科
员、副 主任科 员；苏 州证 券有限 责任公 司财务 部副 总经理 （主持 工作） ；东吴 证券有 限责任
公司财 务部 总经 理， 财务 总监， 东吴 证券 股份 有限 公司党 委委 员、 纪委 书记、 董事、 副总 裁、
财务负 责人 ，现 任东 吴基 金管理 有限 公司 董事 长。
汤勇先 生， 董事 ，工 商管 理 EMBA ，注 册会 计师 ，中 共党员 。任 江苏 悦达 时装 有限公 司
财务会 计、 新能 （张 家港） 能源有 限公 司计 财处 主任 ， 现任 海澜 集团 有限 公司 海澜资 本投 资
部投资 总监 。
王炯先生 ，董事，硕士研究生、经 济师，中共党员。历任苏 州市统计局综合平衡处 科
员， 东 吴证 券总 裁办 公室 主任、 机构 客户 部总 经理、 总裁助 理、 东吴 证券 上海 分公司 总经 理，
东吴基 金管 理有 限公 司常 务副总 经理 。现 任东 吴基 金管理 有限 公司 总经 理。
冯恂女士 ，董事，博士研究生，经 济师，中共党员。历任东 吴证券研究所研究员， 国
联证券 研究 所所 长、 总裁 助 理兼经 管总 部总 经理 、 副 总 裁， 东 吴证 券总 规划 师兼 研 究所所 长、
兼资产 管理 部总 经理 、总 规划师 ，现 任东 吴证 券股 份有限 公司 副总 裁。
陈建国先 生，董事，硕士研究生， 经济师，中共党员。历任 昆山市信托投资公 司第 二
证券部 副经 理 ， 东 吴证 券昆 山前进 中路 证券 营业 部副 总经理 、 福州 湖东 路证 券营 业部总 经理 、
昆山分 公司副 总经理 、东 吴证券 经纪管 理总部 副总 经理（ 主持工 作） ， 现任东 吴证券 人力资
源部总 经理 。
周虹女 士， 董事 ，本 科学 历，现 任海 澜集 团有 限公 司海澜 资本 投资 部投 资经 理。
张婉苏女 士，独立董事，经济法学 博士。历任担任斯洛文尼 亚道迈尔机电有限责任 公
司苏州 代表 处法 律顾 问、 南京大 学法 学院 助教 、讲 师，现 任南 京大 学法 学院 副教授 。 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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袁勇志先 生，独立董事，教授，博 士生导师。历任苏州大学 管理学院教师、苏州大 学
人文社 科处 处长 、苏 州大 学党委 研究 生 工 作部 部长 ，现任 苏州 大学 出版 社副 总编。
方志刚 先生， 独立 董事， 大学学 历， 民 建会 员。 企 业类会 计师、 中国 注册 会 计师、 澳 洲
注册会 计师 。 历任上 海上 审会计 师事 务所 审计 员、 部门经 理 ， 上 海长信 会计 师事务 所部 门 经
理， 上海 锦江 国旅 股份 有限 公司财 务部 经理 、 上海 实业 联合集 团长 城药 业有 限公 司财务 总监 ；
上海众 华沪 银会 计师 事务 所高级 经理 ， 现任瑞 华会 计师事 务所 （ 特殊普 瑞合 伙） 上海 分所 工
作，权 益合 伙人 ，兼 任长 方集团 股份 有限 公司 独立 董事。
2 、监 事会 成员
张剑宏 先生 ， 监 事会 主席 ， 硕士 。 历 任苏 州物 资集 团公司 公司 政策 研究 室科 长、 财 务公
司证券 部总 经理 助理 、 办 公室副 主任 、 主 任； 东 吴证 券三香 路营 业部 （原 苏物 贸证券 营业 部）
总经理 、 总 裁助 理兼 投资 银行总 部总 经理 、 风 险管 理部、 合规 法务 部总 经理 、 合规 总监 兼首
席风险 官， 现任 东吴 证券 股份有 限公 司首 席风 险官 。
王菁女 士， 监事 ， 本 科学 士学位 ， 会 计师 ， 中 共党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 女士 ， 员 工监 事， 硕士研 究生 ， 中 共党 员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高级
审计员 ， 东吴 基金管 理有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理， 监察 稽核 部总经 理 ， 现任合 规风 控副
总监兼 合规 风控 部总 经理 ，董事 会秘 书。
3 、高 管人 员
马震亚 先生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高级 经济 师， 会计 师， 中 共党员 。 历 任苏 州市 审计 局科员 、
副主任 科员 ；苏 州证 券有 限责任 公司 财务 部副 总经 理（主 持工 作） ；东 吴证 券 有限责 任公 司
财务部 总经 理， 财 务总 监 ， 东吴 证券股 份有 限公 司 党委委 员、 纪 委书 记、 董 事、 副总 裁、 财
务负责 人， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司董 事长 。
王炯先 生， 董事， 硕士 研究 生、 经 济师， 中共 党员。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机构 客户 部总 经理 、 总 裁助理 、 东 吴证 券上 海分 公司总 经理 ， 东
吴基金 管理 有限 公司 常 务 副总经 理， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
徐明先 生， 副总 经理 ， 硕 士， 中 共党 员。 历任 中国 银行苏 州分 行营 业部 会计 ； 苏州 华纺
经济贸 易有 限公 司财 务科 会计； 中创 证券 有限 责任 公司苏 州十 全街 营业 部副 总经理 ； 东 吴证
券有限 责任 公司 胥江 路证 券营业 部副 总经 理， 总经 理； 东 吴证 券股 份有 限公 司石路 证券 营业
部总经 理 ， 太 仓分公 司总 经理 ， 常 熟分 公司总 经理 ； 东 吴基 金管 理有限 公司 营销总 监兼 营 销
管理部 总经 理， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司副 总经 理兼营 销管 理部 总经 理。 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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吕晖先 生， 督察 长， 大专 ， 历任 苏州 商业 大厦 业务 员， 苏 州证 券公 司交 易员 ， 苏州 证券
登记公 司总 经理 助理 ，东 吴证券 资产 管理 总部 副总 经理， 东吴 证券 吴江 盛泽 西环路 营业 部 、
吴江中 山北 路营 业部 总经 理， 东吴 基金 管理有 限公 司总经 理助 理 、 运营 总监 、 东 吴基 金管 理
有限公 司副 总经 理， 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察长。
4 、基 金经 理
杨庆定 ， 博士 ， 上 海交 通 大学管 理学 专业 毕业 。 历 任大公 国际 资信 评估 有限 责任公 司上
海分公 司研 究员 与结 构融 资部总 经理 、 上 海证 券有 限公司 高级 经理 、 太 平资 产管理 有限 公司
高级投 资经 理；2007 年 7 月至2010 年6 月期 间任 东 吴基金 管理 有限 公司 研究 员、 基 金经 理
助理；2013 年 4 月再 次加 入东吴 基金 管理 有限 公司 ， 现担 任公 司固 定收 益总 监兼固 定收 益
总部总 经理 、 基 金经 理， 其 中， 自2013 年 6 月 25 日 起 担东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基金 （LOF ）
（原东 吴鼎 利分 级债 券型 证券投 资基 金） 基金 经理、 自 2014 年5 月9 日 起担 任东吴 中证 可
转换债 券指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 、 自 2014 年6 月 28 日起 担任 东吴 优信稳 健债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ，自2016 年 5 月 19 日 起 担任东 吴鼎 元双 债债 券型 证券投 资基 金
基金经 理 ，2014 年6 月28 日至 2018 年 4 月 19 日担 任东吴 配置 优化 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 （2017 年12 月 25 日由原 东吴 配置 优 化 混合 型证券 投资 基金 转型 ）基 金经理 。
历任基 金经 理： 无。
5 、投 资决 策委 员会 成员
（1 ） 权 益投 资决 策委 员会 ： 王 炯 、 彭 敢 、 程涛 、 杨 庆定 、 杜 毅 、 付 琦、 刘元 海、 戴斌 、
王立立 。王 炯任 权益 投资 决策委 员会 主席 ，彭 敢、 程涛为 权益 投资 决策 委员 会副主 席。
（2） 固收 投资 决策 委员 会 ：王炯 、杨 庆定 、付 琦、 周明。 王炯 任固 收投 资决 策委员 会
主席， 杨庆 定、 周明 为固 收投资 决策 委员 会副 主席 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
三、基金管理人的职 责
1 、 依法 募集 资金， 办理 或 者委托 经由 证监 会认 定的 其他机 构代 为办 理基 金份 额的发 售、
申购、 赎回 和注 册登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 财产 分别 管理 ， 分 别记 账， 进
行证券 投资 ；
6 、 除依 据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督 ；
8 、采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的 方法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定， 按有关 规定 计算 并公 告基 金资产 净值 ， 确定基 金份 额申购 、 赎回 的
价格；
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
10 、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告；
11 、严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
12 、保守 基金 商业秘 密， 不得泄露 基金 投资计 划、 投资意向 等。 除《基 金法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ；
13 、按 基金 合同 的约 定确 定基 金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
14 、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
15 、依据 《基 金法》 、 基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
16 、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上；
17 、 确 保需 要向 基金 投资 人提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并 且保 证投资 人者
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的公 开资 料， 并在支 付合 理成
本的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件；
18 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ；
19 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托
管人；
20 、 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益时 ， 应当 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ；
21 、 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和基 金合 同规 定履 行自己 的义 务， 基金 托管 人违反 基金
合同造 成基 金财 产损 失时 ，基金 管理 人应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 托管 人追偿 ；
22 、 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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承担责 任；
23 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ；
24 、 基金 管理 人在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 基金 合同 不能生 效 ， 基金管 理人
承担全 部募 集费 用， 将已 募集资 金并 加计 银行 同期 活期存 款利 息在 基金 募集 期结束 后 30 日
内退还 基金 认购 人；
25 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
26 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
27 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
四、基金管理人承诺
1 、基金 管理人 将根据 基金 合同的规 定， 按照招 募说 明书列明 的投 资目标 、理 念、策 略
及限制 等全 权处 理本 基金 的投资 。
2 、基金 管理人 严格 遵守《 证券法》 、 《基 金法》 、 《信 息披露 办法》 、 《运作 办法》 、 《销售
办法》 ， 建立健 全内 部控制 制度， 采取有 效措施 ，防 止以下 《基金 法》及 有关 法规禁 止的行
为发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 承销 证券 ；
（6） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（7） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（8） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（9） 向本 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（10） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ；
（11） 依照 法律 、行 政法 规有关 规定 ，由 中国 证监 会规定 禁止 的其 他活 动。
（12） 法律 法规 或监 管部 门对上 述限 制另 有规 定时 从其规 定。
3 、基金 管理人 将加强 人员 管理，强 化职 业操守 ，督 促和约束 员工 遵守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人 或 其他 基金 合同 当事 人的合 法权 益；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 对倒 、对仓等 手段 操纵市 场价 格，扰 乱
市场秩 序；
（9） 在公 开信 息披 露中 故 意含有 虚假 、误 导、 欺诈 成分；
（10） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2）不 利用职 务之便 为自 己、被代 理人 、被代 表人 、受雇人 或任 何其他 第三 人谋取 不
当利益 ；
（3）不 泄漏在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密， 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息。
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
五、基金管理人的内 部控 制制度
1 、风 险管 理的 理念
（1） 风险 管理 是业 务发 展 的保障 ；
（2） 最高 管理 层负 最终 责 任；
（3） 分工 明确 、相 互牵 制 的组织 结构 是前 提；
（4） 制度 建设 是基 础；
（5） 制度 执行 监督 是保障；
2 、风 险管 理的 原则
（1）健 全性原 则：风 险控 制必须覆 盖公 司的各 项业 务、各个 部门 和各级 人员 ，并渗 透
到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个经 营环 节；
（2）有 效性原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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（3）独 立性原 则：公 司设 风险管理 委员 会、督 察长 和 合规风 控部 ，各风 险控 制机构 和
人员具 有并 保持 高度 的独 立性和 权威 性， 负责 对公 司各部 门风 险控 制工 作进 行监察 和 稽 核 ；
（4）相 互制约 原则： 公司 内部部门 和岗 位的设 置必 须权责分 明、 相互制 约， 同时强 化
合规风 控部 对各 部门 的监 察稽核 职能 ；
（5）防 火墙原 则：公 司基 金投资业 务和 公司自 有资 金投资业 务应 在空间 上和 制度上 适
当隔离 ， 投资 决策和 交易 清算应 严格 分离 。 对 因业 务需要 知悉 内幕 信息 的人 员， 应对 其相 应
行为制 定严 格的 审批 程序 和过失 处罚 措施 。
（6）适 时性原 则：公 司内 部控制制 度的 制定应 具有 前瞻性， 并且 随着公 司经 营战略 、
经营方 针 、 经 营管理 等内 部环境 的变 化和 国家 法律 、 法 规、 政策 制度 等外 部 环境的 改变 而及
时进行 相应 的修 改和 完善 。
（7）成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3 、风 险管 理和 内部 风险 控 制体系 结构
公司的 风险 管理 体系 结构 是一个 分工 明确 、 相 互牵 制的组 织结 构， 由最 高管 理层对 风险
管理负 最终 责任 ， 各 个业 务部门 负责 本部 门的 风险 评估和 监控 ， 合 规风 控部 负责监 察公 司的
风险管 理措 施的 执行 。具 体而言 ，包 括如 下组 成部 分：
（1） 董事 会： 负责 制定 公 司的风 险管 理政 策， 对风 险管理 负完 全的 和最 终的 责任。
（2）风 险管理 委员会 ：作 为总裁领 导下 的专门 委员 会之一， 风险 管理委 员会 负责协 助
经营管 理层 建立 健全 内部 控制制 度， 保证 公司 内控 制度适 应业 务发 展的 需要 ， 制定 公司 的业
务风险 管理 政策 ， 主 持重 大业务 的可 行性 论证 ， 协 助经营 管理 层处 理其 他有 关内部 控制 方面
的重大 事项 。
（3）督 察长： 独立行 使督 察权利； 直接 对董事 会负 责；按季 向风 险控制 委员 会提交 独
立的风 险管 理报 告和 风险 管理建 议。
（4） 合规 风控 部 ： 合规 风 控部 负 责公 司内 控机 制与 制度的 建立 、监 察、 评估 和建议 。
（5）业 务部门 ：风险 管理 是每一个 业务 部门最 首要 的责任。 部门 经理对 本部 门的风 险
负全部 责任 ， 负责履 行公 司的风 险管 理程 序， 负责 本部门 的风 险管 理系 统的 开发 、 执 行和 维
护，用 于识 别、 监控 和降 低风险 。
4 、风 险管 理和 内部 风险 控 制的措 施
（1）建 立内控 结构， 完善 内控制度 ：公 司建立 、健 全了内控 结构 ，高管 人 员 关于内 控
有明确 的分 工 ， 确保 各项 业务活 动有 恰当 的组 织和 授权 ， 确 保监 察活动 是独 立的 ， 并 得到 高东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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管人员 的支 持， 同时 置备 操作手 册， 并定 期更 新。
（2）建 立相互 分离、 相互 制衡的内 控机 制：建 立、 健全了各 项制 度，做 到基 金经理 分
开， 投 资决 策分 开， 基金 交易集 中， 形成 不同 部门 、 不同 岗位 之间 的制 衡机 制， 从 制度 上减
少和防 范风 险。
（3）建 立、健 全岗位 责任 制：建立 、健 全了岗 位责 任制，使 每个 员工都 明确 自己的 任
务、职 责， 并及 时将 各自 工作领 域中 的风 险隐 患上 报，以 防范 和减 少风 险。
（4）建 立风险 分类、 识别 、评估、 报告 、提示 程序 ；建立了 评估 风 险的 委员 会，使 用
适合的 程序 ， 确认和 评估 与公司 运作 有关 的风 险； 公司建 立了 自下 而上 的风 险报告 程序 ， 对
风险隐 患进 行层 层汇 报， 使各个 层次 的人 员及 时掌 握风险 状况 ，从 而以 最快 速度作 出 决 策 。
（5） 建立 有效的 内部 监控 系统； 建立 了足 够、 有效 的内部 监控 系统 ， 如 电脑 预警系 统、
投资监 控系 统， 能对 可能 出现的 各种 风险 进行 全面 和实时 的监 控。
（6）使 用数量 化的风 险管 理手段： 采取 数量化 、技 术化的风 险控 制手段 ，建 立数量 化
的风险 管理 模型 ，用 以提 示指数 趋势 、行 业及 个股 的风险 ，以 便公 司及 时采 取有效 的措 施 ，
对风险 进行 分散 、控 制和 规避， 尽可 能地 减少 损失 。
（7）提 供足够 的培训 ：制 定了完整 的培 训计划 ，为 所有员工 提供 足够和 适当 的培训 ，
使员工 明确 其职 责所 在， 控制风 险。
5 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部控 制制 度。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD
法定代 表人 ：彭 纯
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电话：95559
交通银 行始 建 于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞行之 一。
1987 年 重新 组建后 的交通 银行正式 对外 营业， 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在 上海
证券交 易 所 挂牌 上市 。根 据 2017 年英 国《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列 第 11 位 ，较上 年上 升 2 位； 根据 2017 年美 国《 财富 》杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第171 位。
截至2018 年9 月 30 日， 交通银 行资 产总 额为 人民 币93915.37 亿 元。2018 年1-9 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币573.04 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心（ 下文 简称 “托 管中心 ” ） 。 现有 员工 具有 多年基 金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和 律师 等中 高级
专业技 术职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二） 主要 人员 情况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
彭先 生2018 年2 月 起任 本 行董事 长 、 执 行董 事 。2013 年 11 月 起任 本行 执行 董 事。2013
年 11 月至 2018 年 2 月任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任 本行 行
长；2010 年 4 月至2013 年9 月 任中 国投 资有 限责 任公司 副总 经理 兼中 央汇 金投资 有限 责任
公司执 行董 事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本 行执 行董 事、 副行 长；2004 年 9
月至 2005 年 8 月 任本 行副 行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行 董事 、行 长助理 ；2001
年 9 月至 2004 年 6 月 任 本行行 长助 理；1994 年至 2001 年历 任本 行乌 鲁木 齐 分行副 行长 、
行长， 南宁 分行 行长 ，广 州分行 行长 。彭 先生 1986 年于中 国人 民银 行研 究生 部获经 济学 硕
士学位 。
任德奇 先生 ，副 董事 长、 执行董 事、 行长 ，高 级经 济师。
任先 生2018 年8 月 起任 本 行副董 事长 、 执 行董 事、 行长。2014 年7 月至2016 年 11 月
任中国 银行 副行 长 ，2016 年12 月至2018 年6 月任 中国银 行执 行董 事 、 副 行 长， 其中 ：2015
年10 月至2018 年6 月兼 任中银 香港 （控 股） 有 限 公司非 执行 董事 ，2016 年9 月至2018 年东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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6 月兼任 中国 银行 上海 人 民币交 易业 务总 部总 裁；2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中 国建 设
银行信 贷审 批部 副总 经理 、 风险 监控 部总 经理 、 授 信管理 部总 经理 、 湖 北省 分行行 长、 风险
管理部 总经 理；1988 年 7 月至2003 年8 月先 后在 中 国建设 银行 岳阳 长岭 支行 、 岳阳 市中 心
支行 、 岳 阳分 行， 中国 建设 银行信 贷管 理委 员会 办公 室、 信贷 风险 管理 部工 作。 任先 生 1988
年于清 华大 学获 工学 硕士 学位。
袁 庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年8 月， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理， 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月 ， 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 ， 会计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2018 年9 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金384 只 。 此外 ， 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划、 证券 公司 客户 资 产管理 计划 、 银 行理 财产 品 、 信托 计划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证 券投 资资 产、RQDII 证券 投资 资产 和 QDLP 资金 等
产品。
二、基金托管人的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管 控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
（二） 内部 控制 原则
1 、合法 性原则 ：托管 中心 制定的各 项制 度符合 国家 法律法规 及监 管机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
2 、全面 性原则 ：托管 中心 建立各二 级部 自我监 控和 风险合规 部风 险管控 的内 部控制 机
制， 覆 盖各项 业务、 各个 部门和 各级 人员， 并渗 透 到决策、 执行 、 监督 、 反 馈等各 个经 营环
节，建 立全 面的 风险 管理 监督机 制。
3 、独立 性原则 ：托管 中心 独立负责 受托 基金资 产的 保管，保 证基 金资产 与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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4 、制衡 性原则 ：托管 中心 贯彻适当 授权 、相互 制约 的原则， 从组 织结构 的设 置上确 保
各二级 部和 各岗 位权 责分 明、 相互 牵制 ， 并通 过有 效 的相互 制衡 措施 消除 内部 控制中 的盲 点 。
5 、有效 性原则 ：托管 中心 在岗位、 业务 二级部 和风 险合规部 三级 内控管 理模 式的基 础
上，形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ，通 过行 之有 效的控 制流 程 、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
6 、效益 性原则 ：托管 中心 内部控制 与基 金托管 规模 、业务范 围和 业务运 作环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成 本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 托管 中心制 定了
一整套 严密 、 高 效的 证券 投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范、 安全、
高 效 ， 包 括《 交 通银 行 资产 托 管 业 务管 理 办法 》 、 《交 通 银 行 资产 托 管业 务 风险 管 理 办 法 》 、
《交通 银行 资产 托管 业务 系统建 设管 理办 法》 、 《交 通银行 资产 托管 部信 息披 露制度 》 、 《 交通
银行资 产托 管业 务商 业秘 密管理 规定 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务从 业人 员行 为规范 》 、 《 交通
银行资 产托 管业 务档 案管 理暂行 办法 》 等 ， 并 根据 市 场 变化 和基 金业 务的 发展 不断加 以完 善。
做到业 务分 工合 理， 技术 系统规 范管 理， 业务 管理 制度化 ， 核 心作 业区 实行 封闭管 理， 有关
信息披 露由 专人 负责 。
托管中心通过对基金 托管 业务各环节的事前指 导、 事中风控和事后检查 措施 实现全流
程、 全 链条 的风 险控 制管 理， 聘 请国 际著 名会 计师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标准
的内部 控制 评审 。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法》 和有 关证 券法 规的 规定， 对基 金的 投资 对象 、 基金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金资 产的
核算、 基金 资产 净值 的计 算 、 基金 管理 人报 酬的 计提 和 支付、 基金 托管 人报 酬的 计 提和支 付、
基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督
和核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为， 及时 通知 基金管 理人 予以
纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知 后及时 核对 确认 并进 行调 整。 交通 银行 有权 对通 知事 项进行 复查 ，
督促基 金管 理人 改正 。 基 金管理 人对 交通 银行 通知 的违规 事项 未能 及时 纠正 的， 交 通银 行有
权报告 中国 证监 会。 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发现基 金管 理人 有重 大违 规行为 ， 有权 立即 报告 中国 证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
四、其他事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 保监会 及其 他有关 机关 的处 罚。 负责 基金托 管业 务 的
高级管 理人 员在 基金 管理 公司无 兼职 的情 况。
三 、相 关服务 机构
一、基金份额发售机 构
1 、直 销机 构：
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
名称： 东吴 基金 管理 有限 公司直 销中 心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ： 贾 云鹏
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、（021 ）50509666
网站：www.scfund.com.cn
（2） 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业 务， 具 体交
易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2 、代 销机 构：
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客服电 话：95559 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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公司网 址：www.bankcomm.com
（2） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（3） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（4） 苏州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（5） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
公司网 址：http ：//www.txsec.com
（6） 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http ：//licaike.hexun.com/ 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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（7） 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（8） 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（9） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
客服热 线：95021/400-1818-188
公司网 址：http://fund.eastmoney.com
（10） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（11） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座
法定代 表人 ：陈 柏青
客服热 线：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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（12） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
（13） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 文二 西 路1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（14） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 14 层
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadfund.com.cn
（15） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：蒋 雪琦
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（16） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
客服热 线：400-6099-200 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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公司网 址：www.yixinfund.com
（17） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
客服热 线：95177
公司网 址：www.snjijin.com
（18） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（19） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客服热 线：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
（20） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客服热 线：010-58170761
公司网 址：http://www.shengshiview.com.cn/
（21） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服热 线：400-001-1566 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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公司网 址：http ：//www.yilucaifu.com
（22） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.qianjing.com
（23） 成都 华羿 恒信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 成都 市高 新区 蜀锦 路 88 号新 中泰 国际 大 厦 1 号楼 32F2 号
办公地 址： 成都 市高 新区 蜀锦 路 88 号新 中泰 国际 大 厦 1 号楼 32F2 号
法定代 表人 ：赵 壁
客服热 线：028-87326832
公司网 址：http ：//www.huayihengxin.com
（24） 北京 加和 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号7 层703 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号7 层703 室
法定代 表人 ：曲 阳
客服热 线：400-803-1188
公司网 址：http ：//www.bzfunds.com/
（25） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
客服热 线：0571-86915761
公司网 址：www.cd121.com
（26） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服热 线：400-821-0203 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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（27） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
客服热 线：400-166-6788
公司网 址：http ：//www.66zichan.com
（28） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河 路 333 号201 室 A 区056 单元
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
客服热 线：400-821-3999
公司网 址：www.hotjijin.com
（29） 北京 微动 利基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号3 层 342 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号3 层 342 室
法定代 表人 ：季 长军
客服热 线：400-188-5687
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（30） 上海 基煜 基金 销售 有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
客服热 线：400-820-5369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（31） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：王 之光
客户服 务电 话：4008219031 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
21
网址：www.lufunds.com
（32） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：姚 杨
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http ：//www.dtfortune.com/
（33） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场南塔1201-1203 室 （ 邮编 ： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http ：//www.yingmi.cn/
（34） 奕丰 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEOWEEHOWE （张伟 豪）
客服热 线：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（35） 中民 财富 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号 楼 27 层
法定代 表人 ：弭 洪军
客服热 线：400-876-5716
公司网 址：www.cmiwm.com
（36） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
22
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（37） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上 海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务热 线：95521/4008888666
公司网 址：http://www.gtja.com
（38） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（39） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：霍 达
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
（40） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
客服热 线：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（41） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
23
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888 或95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（42） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
客服电 话：021-23219000
公司网 址：www.htsec.com
（43） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（44） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
客服电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com
（45） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（46） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
24
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
（47） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
客服热 线：95355 、4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（48） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（49） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.ewww.com.cn
（50） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（51） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
25
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
客服电 话：95548
公司网 址：www.zxzqsd.com.cn
（52） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
客服电 话：0512-3339628895530
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（53） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹 市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（54） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16-17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16-17 楼
法定代 表人 ：丁 益
客服电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（55） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（56） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
26
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（57） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.shzq.com
（58） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号 国联 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
（59） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（60） 华安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
客服电 话：95318
公司网 址：www.hazq.com
（61） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
27
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（62） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
客服电 话：95317
公司网 址：www.cfzq.com
（63） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（64） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室（邮 编：830002 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（65） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
28
（66） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4001 号时 代金 融 中心 17 层
法定代 表人 ：王 作义
客服电 话 ：95372
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（67） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 2 号中 航资 本大 厦 35 层
法定代 表人 ：王 晓峰
客服电 话：95335
公司网 址：www.avicsec.com
（68） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 层至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591 －95547 （ 福建省 外请 先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（69） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（70） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
29
（71） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
客户服 务电 话：95323 ；4001099918
公司网 站：www.cfsc.com.cn
（72） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（73） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由 贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（74） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：祝 健
客服电 话：4001962502
公司网 址：www.ajzq.com
（75） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 19 层A2107
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 19 层A2107
法定代 表人 ：夏 予柱
客服热 线：400-8557333
公司网 址：www.jhjfund.com 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
30
（76） 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 唐商 务 12 、13 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙12 号院1 号昆泰 国际 大 厦12 层
法定代 表人 ：李 科
客服热 线：4006-802-123
公司网 址：https://www.zhixin-inv.com/
3 、基金 管理人 可根 据《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办法 》和基 金 合同 等的 规定， 选
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
二、注册登记机构： 东吴 基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ： 贾 云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、021 －50509666
网站：www.scfund.com.cn
三、律师事务所和经 办律 师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市 银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 50 楼
法定代 表人 ：葛 明 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
31
联系电 话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人 ：徐 艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 蒋燕华
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 东 吴鼎 元双 债债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：债券 型 基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在在 合理 控制 风险 、 保持 适当 流动 性的 基础 上， 通 过主 动式 管理 及量 化分析 追求
稳健的 投资 收益,力 争取 得 超越基 金业 绩比 较基 准的 收益。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的 投资 范围为 具有 良好流动 性的 金融工 具， 包括国内 依法 发行上 市的 股票(包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票)、权 证、债 券类 资产（ 包括国 债、央
行票据 、金 融债 、企 业债 、中小 企业 私募 债、 公司 债、次 级债 、地 方政 府债 券、中 期票 据 、
可转换 债券 （含 分离 交易 可转债 ） 、 短期 融资 券） 、 资产支 持证 券、 债券 回购 、 银行 存款 等以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金固 定收 益投资 侧重 双债，双 债是 指信用 债和 可转债（ 含分 离交易 可转 债） ，其 中
信用债 包括 企业 债、 公 司 债、 非 政策性 金融 债、 地 方政府 债、 中 期票 据、 短 期融资 券、 中 小
企业私 募债 等非 国家 信用 的固定 收益 类品 种。
基金的 投资 组合 比例 为： 投 资于 债券 类资 产的 比例 不低于 基金 资产 的80% ， 投 资于信 用
债和可转 债的 比例合 计不 低于非现 金基 金资产 的 80% ；投资 于权益 类资产(包 括中小板 、创
业板及其 他经 中国证 监会 核准上市 的股 票)的比 例不 超过基金 资产 的 20% ；现 金或者到 期日
在一年以 内的 政府债 券不 低于基金 资产 净值 的 5%， 其中，现 金不 包括结 算备 付金、存 出保东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
32
证金、 应收 申购 款等 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 为债 券型 基金 ，在 控制风 险和 保持 资产 流动 性的前 提下 ，通 过对 债券 组合久 期 、
期限结 构、 债券 品种 的主 动式管 理， 力争 提供 稳健 的投资 收益 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 将采 用自 上而 下的 方法对 基金 资产 进行 动态 的整体 资产 配置 和类 属资 产配置 。 在
认真研 判宏 观经 济运 行状 况和金 融市 场运 行趋 势的 基础上 ， 根据 整体 资产 配置 策略动 态调 整
大类金 融资 产的 比例 ； 在 充分分 析债 券市 场环 境及 市场流 动性 的基 础上 ， 根 据类属 资产 配置
策略对 投资 组合 类属 资产 进行最 优化 配置 和调 整。
2 、利 率品 种投 资策 略
本基金 对国 债 、 央行 票据 等利率 品种 的投 资， 是在 对国内 、 国外 经济趋 势进 行分析 和 预
测 基 础 上 ， 运用 数 量 方 法对 利 率 期 限 结构 变 化 趋 势和 债 券 市 场 供求 关 系 变 化进 行 分 析 和预
测， 深入 分析 利率品 种的 收益和 风险 ， 并据此 调整 债券组 合的 平均 久期 。 在 确定组 合平 均 久
期后 ， 本 基金 对债券 的期 限结构 进行 分析 ， 运 用统 计和数 量分 析技 术， 选择 合适的 期限 结 构
的配置 策略 ，在 合理 控制 风险的 前提 下， 综合 考虑 组合的 流动 性， 决定 投资 品种。
3 、信 用品 种投 资策 略与 信 用风险 管理
本基金 对金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 中 期票 据和 短 期融资 券等 信用 品种 采取 自上而 下和
自下而 上相 结合 的投 资策 略。 自上 而下 投资 策略 指本 基金在 组合 久期 配置 策略 与期限 结构 配
置策略 基础 上 ， 运用 数量 化分析 方法 对信 用产 品的 信用风 险溢 价 、 流动 性风 险溢价 、 税收 溢
价等因 素进 行分 析， 对利 差走势 及其 收益 和风 险进 行判断 。 自 下而 上投 资策 略指本 基金 运 用
行业研 究方 法和 公司 财务 分析方 法对 债券 发行 人信 用风险 进行 分析 和度 量 ， 选 择风险 与收 益
相匹配 的更 优品 种进 行配 置。具 体而 言：
（1） 根据 宏观 经济 环境 及 各行业 的发 展状 况， 确定 各行业 的优 先配 置顺 序；
（2）研 究债券 发行人 的产 业发展趋 势、 行业政 策、 公司背景 、盈 利状况 、竞 争地位 、
治理结 构、 特殊 事件 风险 等基本 面信 息， 分析 企业 的长期 运作 风险 ；
（3）运 用信用 评价系 统对 债券发行 人的 资产流 动性 、盈利能 力、 偿债能 力、 现金流 水
平等方 面进 行综 合评 价， 度量发 行人 财务 风险 ；
（4） 利用 历史 数据 、市 场 价格以 及资 产质 量等 信息 ，确定 债券 的信 用风 险等 级；
（5）综 合发行 人各方 面分 析结果， 确定 信用利 差的 合理水平 ，利 用市场 的相 对失衡 ，东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
33
选择溢 价偏 高的 品种 进行 投资。
4 、可 转债 投资 策略
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票进 行分 析与 研究 ， 对 那些 有着 较好 盈利 能力或 成
长前景 的上 市公 司的 转债 进行重 点选 择， 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资， 以分
享正股 上涨 带来 的收 益。 同时， 本基 金还 将密 切跟 踪上市 公司 的经 营状 况， 从财务 压力 、 融
资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正
和转股 意愿 。
5 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企业私募债券由 于 该券 种 的 发 行 主 体 资 质相 对较 弱 ， 且 存 在 信 息 透明 度较 低 等 问
题， 因而 面临 更大的 信用 风险 ， 属 于高 风险高 收益 品种 ， 未 来有 可能出 现债 券到期 后企 业 不
能按时 清偿 债务 的情 况， 从而导 致基 金资 产的 损失 。
本基金 将从 发行 主体 所处 行业的 稳定 性、 未来 成长 性， 以 及企 业经 营、 现金 流状况 、 抵
质押及 担保 增信 措施 等方 面优选 信用 资质 相对 较强 的高收 益债 进行 投资 。 严格 执行分 散化 投
资策略 ， 分 散行 业、 发 行人 和区域 集中 度， 以避 免行 业 或区域 性事 件对 组合 造成 的集体 冲击 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券的 定价 受多 种因素 影响 ， 包括市 场利 率、 发行 条款 、 支 持 资 产 的构成 及质
量、 提 前偿 还率 、 违 约率 等。 本 基金 将深 入分 析上 述基本 面因 素， 并辅 助采 用数量 化定 价模
型，评 估其 内在 价值 。
7 、股 票投 资策 略
本基金 本基 金秉 承价 值型 的投资 理念 ， 在个 股精 选的 过程中 将以 寻找 价值 被低 估的股 票
为基本 原则 ，在 分享 股价 合理回 归的 收益 的同 时力 求达到 投资 组合 较高 的安 全边际 。
本基金管理人还将采 用定 性和定量的双重标准 对个 股的基本面和投资价 值进 行细致分
析，目 标是 筛选 出被 市场 低估、 安全 边际 较高 的个 股。
1 ）定 量指 标
本基金 为实 行价 值投 资策 略的基 金， 因此 在定 量指 标的设 置上 将重 点倾 向于 价值指 标 ，
包括净 资产 收 益 率、 销售 毛利率 、 资 产负 债率 等有 关财务 指标 以 及 PE,PB,PCF 等有 关估 值指
标，成 长性 指标 和盈 利性 指标为 辅助 考察 指标 ，在 考察过 程中 所占 比重 一般 低于价 值 指 标 。
2 ）定 性指 标
价值投资策略具有安 全边 际较高的特点，除因 为其 在定量指标上选择价 格低 估的股票
外， 还 因为 其在 定性 指标 上一般 选择 基本 面良 好股 票进行 持有 ， 从 而有 效回 避了上 市公 司自东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
34
身经营 出现 问题 而导 致的 投资风 险。
九 、业 绩比较 基准
三年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+1.5%
十 、风 险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金、 股票 型基 金 ， 高
于货币 市场 基金 。
十 一、 基金投 资组 合报告
东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金( 以下 简称 “ 本基 金”)基 金管 理人 的董 事会 及董事 保
证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 重大遗 漏, 并对 其内 容的 真 实性、 准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
本基金 的托 管人 交通 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年10 月22 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1、报 告期 末 基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,594,470.00 12.85
其中： 股票
4,594,470.00 12.85
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
29,288,613.68 81.93
其中： 债券
29,288,613.68 81.93
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,167,766.37 3.27 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
35
8 其他资 产
697,808.99 1.95
9 合计
35,748,659.04
100.00
2、报 告期 末 按 行业 分类 的 股票投 资组 合：
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,393,630.00 9.95
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 540,840.00 1.59
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 337,500.00 0.99
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 322,500.00 0.95
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,594,470.00 13.47
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量 （股 ） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
36
1 002304 洋河股 份 4,000 512,000.00 1.50
2 000568 泸州老 窖 10,000 475,100.00 1.39
3 000650 仁和药 业 50,000 342,500.00 1.00
4 000858 五粮液 5,000 339,750.00 1.00
5 300059 东方财 富 30,000 337,500.00 0.99
6 000963 华东医 药 8,000 335,840.00 0.98
7 600104 上汽集 团 10,000 332,800.00 0.98
8 300015 爱尔眼 科 10,000 322,500.00 0.95
9 600276 恒瑞医 药 5,000 317,500.00 0.93
10 603589 口子窖 5,500 283,250.00 0.83
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,162,900.00 6.34
其中： 政策 性金 融债 2,162,900.00 6.34
4 企业债 券 25,339,353.68 74.27
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,786,360.00 5.24
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 29,288,613.68 85.85
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 136192 16 信威 01 42,000 3,579,660.00 10.49
2 136039 15 石化 01 33,000 3,300,000.00 9.67
3 112196 13 苏 宁债 23,500 2,388,070.00 7.00
4 112421 16 信利 01 22,700 2,253,202.00 6.60 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
37
5 018005 国开 1701 21,500 2,162,900.00 6.34
6 、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
9.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2）本 基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 20,724.21
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 677,084.78
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 697,808.99
（4） 报告 期末 持有的 处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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38
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 123006 东财转 债 461,160.00 1.35
2 128029 太阳转 债 441,360.00 1.29
3 113011 光大转 债 325,080.00 0.95
4 113013 国君转 债 209,200.00 0.61
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金管 理人 承诺以 诚实 信用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运用 基金 资产,但 不保 证基金 一
定盈利 ，也不 保证最 低收 益。 基 金的过 往业绩 并不 代表其 未来表 现。投 资有 风险,投 资者 在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
一、 东 吴鼎 元双 债基 金历 史时间 段净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
1、 东 吴鼎 元双 债债 券基 金 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差% ④
①－③ ②－④
2016.05.19-2016.12.31 2.20% 0.10% 2.68% 0.01% -0.48% 0.09%
2017.01.01-2017.12.31 1.27% 0.16% 4.34% 0.01% -3.07% 0.15%
2018.01.01-2018.09.30 -3.09% 0.24% 3.23% 0.01% -6.32% 0.23%
2016.05.19-2018.09.30 0.30% 0.18% 10.60% 0.01% -10.30% 0.17%
2、 东 吴鼎 元双 债债 券基 金 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差% ④
①－③ ②－④
2016.05.19-2016.12.31 2.70% 0.12% 2.68% 0.01% 0.02% 0.11%
2017.01.01-2017.12.31 0.97% 0.16% 4.34% 0.01% -3.37% 0.15%
2018.01.01-2018.09.30 -3.28% 0.24% 3.23% 0.01% -6.51% 0.23%
2016.05.19-2018.09.30 0.30% 0.18% 10.60% 0.01% -10.30% 0.17%
注：比较基准= 三年期银行定期存款利率( 税后)+1.5% 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
39
二、 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2016 年05 月19 日至2018 年09 月30 日）
注：比较基准= 三年期银行定期存款利率( 税后)+1.5%
十三、基金费用
一、基金费用的种类 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
40
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.65% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.65% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3 、基 金销 售服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% ，
销售服 务费 计提 的计 算公 式如下 ： 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
41
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，
由基金 托管 人于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
上述“一 、基 金费用 的种 类”中 第 4－10 项 费用， 根据有关 法规 及相应 协议 规定，按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
4 、基 金申 购和 赎回 费率 详 见招募 说明 书“ 八、 基金 份额的 申购 与赎 回” 章节 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、与基金销售有关 的费 用
1 、申 购费
本基 金A 类 基金 份额 在申 购时收 取基 金申 购费 用；C 类基 金份 额不 收取 申购 费用。
本基金 的申 购费 用由 申购 基金份 额的 投资 者承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。 具体 申购 费率如 下：
申购金 额 M （含 申购 费） 申购费 率
M<100 万 0.80%
100 万≤M<300 万 0.50%
300 万≤M<500 万 0.25%
M≥500 万 1000 元/ 笔
2 、赎 回费
本基 金A 类 基金 份额 收取 赎回费 ， 赎回 费由 赎回 人承 担， 在投 资者 赎回 基金 份额 时收取 。
C 类基 金份 额持 续持 有期 不少 于 30 日的 不收 取赎 回 费，但 收取 销售 服务 费。
本 基金赎 回费 由赎回 人承 担，在投 资者 赎回基 金份 额时收取 ，对 持续持 有期 少于 7 日东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
42
的投资人 收取 不低 于 1.5% 的赎回费 ，并 全额计 入基 金财产 。 不收 取销售 服务 费的，对 持续
持有期 少 于7 日 的投 资人 收取不 低 于 1.5% 的 赎回 费 ， 对 持续 持有 期少 于30 日 的投资 人收 取
不低 于0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费全 额计 入基 金财产 ； 对 持续 持有 期少 于 3 个月 的投
资人收 取不 低 于0.5% 的 赎 回费， 并将 不低 于赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产； 对持续 持有 期
长于3 个月 但少 于6 个月 的投资 人收 取不 低于0.5% 的赎回 费， 并将 不低 于赎 回 费总额 的50%
计入基 金 财 产； 对持 续持 有期长 于 6 个 月的 投资 人 ， 应当 将不 低于 赎回 费总 额的 25% 计 入基
金财产 。未 计入 基金 财产 的赎回 费用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
（1）A 类 基金 份额 赎回 费 率
A 类基 金份 额赎 回费 随基 金持有 时间 的增 加而 递减 ，费率 如下 ：
A 类基 金
份额赎 回费 率
持有时 间T
赎回费 率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<30 日 0.75%
30 日≤T<1 年 0.50%
1 年≤T<2 年 0.25%
T≥2 年 0%
注：1 年指365 天
（2）C 类 基金 份额 赎回 费 率
本基金 管理 人对 持有 C 类 基金 份 额期 限少于 7 日的 投资人 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费 ，
大于等 于 7 日但 少于 30 日的该 类别 基金 份额 的赎 回收取 赎回 费， 对于 持有 期限不 少 于 30
日的该 类别 基金 份额 不收 取赎回 费。 具体 的赎 回费 率见下 表：
C 类基 金份 额
赎回费 率
持有期 限（T ） 费率
T<7 日 1.50%
7 日≤T＜30 天 0.50%
T ≥30 天 0
3 、本 基金 的申 购费 用最 高 不超过 申购 金额 的 5% ， 赎 回费用 最高 不超 过赎 回金 额的 5% 。
本基金 的申 购费 率、 申购 份额具 体的 计算 方法 、 赎 回费率 、 赎回 金额具 体的 计算方 法和 收 费
方式由 基金 管理 人根 据基 金合同 的规 定 确 定， 并在 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 可以 在基
金 合 同 约 定 的范 围 内 调 整费 率 或 收 费 方式 ， 并 最 迟应 于 新 的 费 率或 收 费 方 式实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
43
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划。 在基 金促销 活动 期间 ， 按 相关 监管部 门要 求履 行相 关手 续后 ， 基 金管 理
人可以 适当 调低 基金 申购 费率。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、基金的转换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定 决 定 开 办 本 基金 与基 金 管 理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。
1、基金转换 业务的适 用范 围本基金已 开通与本 基金 管理人旗下 基金： 东 吴嘉 禾优势精
选混合型 开放 式证券 投资 基金(基 金代码 ：580001 ） 、东吴价 值成 长双动 力混 合型证券 投资
基金( 基金 代码：580002 ） 、 东吴 行业轮 动混 合型 证 券投资 基金(基 金代 码：580003 ） 、 东吴
进取策略 灵活 配置混 合型 开放式证 券投 资基金( 基金 代码：580005 ） 、 东吴新 经济混合 型证
券投资 基金(基 金代 码：580006 ） 、东 吴安 享量 化灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金(基 金代 码：
580007 ）、东 吴新 产业精 选混合型 证券 投资基 金(基 金代码：580008 ） 、东吴 中证新兴 产业
指数证 券投 资基 金( 基金 代 码：585001 ）、 东吴 优信 稳健债 券型 证券 投资 基 金A(基金 代码 ：
582001 ）、东 吴优信 稳健 债券型证 券投 资基金 C(基 金代码：582201 ）、 东吴 增利债券 型证
券投资 基 金A( 基金 代码：582002 ） 、 东 吴增 利债 券型 证券投 资基 金 C( 基 金代 码 ：582202）、
东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A(基 金代 码 ：583001 ） 、东吴 货币 市场 证券 投资 基金 B( 基金 代
码：583101 ） 、东 吴配置 优化灵活 配置 混合型 证券 投资基金(基金 代码：582003 ）、东 吴多
策略灵活 配置 混合型 证券 投资基金(基金 代码：580009 ）、东 吴阿 尔法灵 活配 置混合型 证券
投资基 金( 基金 代码 ：000531 ）、 东吴 移动 互联 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金A(基金 代码 ：
001323 ）、东 吴新趋 势价 值线灵活 配置 混合型 证券 投资基金(基金 代码：001322) 、 东吴国
企改革主 题灵 活配置 混合 型证券投 资基 金(基金 代码 ：002159 ）、 东吴 安盈量 化灵活配 置混
合型证 券投 资基 金( 基金 代 码：002270 ） 、 东 吴安 鑫量 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金(基金
代码 ： 002561 ） 、 东 吴智 慧 医疗量 化策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金( 基金 代 码： 002919）、
东吴增 鑫宝 货币 市场 基金 A(基金 代码 ：003588 ）、 东吴增 鑫宝 货币 市场 基金 B( 基金 代码 ：
003589 ）、东 吴优益 债券 型证券投 资基 金 A(基 金代 码：005144 ） 、东吴 优益 债券型证 券投东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
44
资基金 C(基 金代 码：005145 ）、 东吴 双三 角股 票型 证券投 资基 金 A( 基金 代码 ：005209）、
东吴双三 角股 票型证 券投 资基金 C(基金 代码 ：005210 ）、东 吴悦 秀纯 债 债券 型证券投 资基
金 A（ 基金 代码 ：005573 ）、东 吴悦 秀纯 债债 券型 证券投 资基 金 C （基 金代 码：005574 ）、
东吴鼎 泰纯 债债 券型 证券 投资基 金( 基金 代码 ：006026 ）的 基金 转换 业务 。
基金管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务， 并 将
另行公 告。
2 、开 通转 换的 销售 机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：
交通银 行股 份有 限公 司、 平安银 行股 份有 限公 司、 宁波银 行股 份有 限公 司、 苏州银 行 股
份有限 公司 、 天 相投 资顾 问 有限公 司、 和讯 信息 科技 有 限公司 、 诺 亚正 行 基 金销 售 有限公 司、
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 、 上海 天天 基金 销售 有限公 司 、 上 海好 买基 金销 售有限 公司 、
蚂蚁 （ 杭州 ） 基 金销 售有 限公司 、 上 海长 量基 金销 售投资 顾问 有限 公司 、 浙 江同花 顺基 金销
售有限 公司 、 上海利 得基 金销售 有限 公司 、 浙 江金 观诚基 金销 售有 限公 司、 宜信普 泽投 资 顾
问 （北 京） 有限 公司、 南 京苏宁 基金 销售 有限 公司 、 北京 恒天 明泽 基金 销售 有限公 司、 北京
汇成基 金销 售有 限公 司、 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 、 一 路财 富 （ 北京） 信息科 技有 限
公司 、 北 京钱 景基金 销售 有限公 司 、 成 都华羿 恒信 基金销 售有 限公 司、 北京 加和基 金销 售 有
限公司 、 杭州 科地瑞 富基 金销售 有限 公司 、 上 海万 得基金 销售 有限 公司 、 上 海联泰 资产 管 理
有限公 司 、 上 海汇付 基金 销售有 限公 司 、 北京 微动 利基金 销售 有限 公司 、 上 海基煜 基金 销 售
有限公 司 、 大 泰金石 基金 销售有 限公 司 、 珠海 盈米 基金销 售有 限公 司、 奕丰 基金销 售有 限 公
司、 中 民财富 管理 （ 上海 ） 有限 公司、 中信期 货有 限公司、 国泰 君安 证券 股 份有限 公司、 中
信建投 证券 股份 有限 公司 、 招 商证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券股 份有限 公司 、 中 国银 河证 券
股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司、 申万 宏源 证券有 限公 司、 兴业 证券 股份有 限公 司 、
长江证 券股 份有 限公 司、 安信证 券股 份有 限公 司、 西南证 券股 份有 限公 司、 渤海证 券股 份 有
限公司 、 华 泰证 券股 份有 限公司 、 中 信证 券 （山 东） 有限责 任公 司、 东吴 证券 股份有 限公 司、
信达证 券股 份有 限公 司、 光大证 券股 份有 限公 司、 广州证 券股 份有 限公 司、 上海证 券有 限 责
任公司 、 国 联证 券股 份有 限公司 、 平 安证 券股 份有 限公司 、 华 安证 券股 份有 限公司 、 国 海证
券股份 有限 公司 、 财 富证 券有限 责任 公司 、 东 海证 券股份 有限 公司 、 申 万宏 源 （西 部） 证券
有限公 司、 中泰 证券 股份 有限公 司、 金元 证券 股份 有限公 司、 中航 证券 有限 公司、 上海 华信
证券有 限责 任公 司、 华鑫 证券有 限责 任公 司、 国金 证券股 份有 限公 司、 华宝 证券有 限责任公
司、 爱 建证 券有 限责 任公 司、 金 惠家 保险 代理 有限 公司、 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司 。 根据东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
45
业务需 要， 本基 金管 理人 还将会 选择 其他 销售 机构 开办此 业务 并将 按有 关规 定予以 公告 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 及其它 有关 法律 法规 的要 求,本 基金 管理
人对本 基金 原招 募说 明书 进行了 更新,并 根据 本基 金 管理人 在本 基金 合同 生效 后对本 基金 实
施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
2 、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
3 、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
4 、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
5 、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
6 、 在“十 、基 金的 业绩 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
7 、 在“十 七、 基金 的风 险提 示”中 ，对 相关 内容 进行 了更新 。
8 、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项” 中， 更新 了其 他披 露事项 。
十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2019年1 月2 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 九 年 一月 二日
