1
华安大中华升级股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2019年第 1号
基 金 管 理 人：华安基金管理有限公司
基 金 托 管 人：中国银行股份有限公司
二〇一九年一月1
重要提示
华安大中华升级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公
司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）2011年3月7日《关于核准华安大中华升级股票型证券投
资基金募集的批复》（证监许可[2011]328号）核准。本基金基金合同自2011年5月17日正
式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者在认购（或申购）基金前请认真阅读《基金合同》、《招募说明
书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投
资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特
别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年11月17日，有关财务数据截止日为
2018年9月30日，净值表现截止日为2018年6月30日。0
目
录
一、基金的名称................................................................................................................................1
二、基金的类型................................................................................................................................1
三、基金的投资目标........................................................................................................................1
四、基金的投资方向........................................................................................................................1
五、基金的投资策略........................................................................................................................2
六、基金的业绩比较基准..............................................................................................................11
七、基金的风险收益特征..............................................................................................................11
八、基金的投资组合报告..............................................................................................................11
九、基金的业绩..............................................................................................................................16
十、基金的费用与税收..................................................................................................................17
十一、基金管理人..........................................................................................................................19
十二、基金托管人..........................................................................................................................24
十三、境外托管人..........................................................................................................................25
十四、相关服务机构......................................................................................................................29
十五、对招募说明书更新部分的说明..........................................................................................611
一、基金的名称
本基金名称：华安大中华升级股票型证券投资基金。
二、基金的类型
本基金类型：契约型开放式、股票型基金。
三、基金的投资目标
在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中长期资本增值，力求为
投资者获取超越业绩比较基准的回报。
四、基金的投资方向
本基金投资范围为大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政
区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场（如香港、台湾、新加坡、美国、英国等证券
市场）发行的股票、存托凭证及其他衍生产品等；同时为更好地实现投资目标，本基金也
可少量投资于东亚及东盟区域市场，包括韩国、印尼、马来西亚、菲律宾、泰国等证券市
场交易的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等；投资范围亦包括债券、货币市场
工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金所指的大中华地区企业是企业注册地或企业主营业务收入主要来源地属于中国
大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区区域范畴内。
本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的 60%，其中不低于 85%的股票资产
投资于在香港、台湾、新加坡、美国、英国证券市场交易的大中华地区企业，不高于
15%的股票资产投资于东亚及东盟区域市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。2
五、基金的投资策略
（一）投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、微观经济运行环境等可能
影响证券市场的重要因素的研究和预测，利用数量模型工具，分析和比较股票、债券等不
同金融工具的风险收益特征，并以此为依据，对基金整体资产配置比例进行确定。同时，
本基金将定期，或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例调整，以保持基金资
产配置的有效性。
2、股票投资策略
本基金以价值和成长投资理念为导向，采用“自上而下”和“自下而上”相结合的选
股策略。本基金将以经济升级受益作为行业配置和个股挖掘的主要线索。通过对于经济结
构调整的跟踪和研究，以及对于地区资源禀赋比较，对各行业的发展趋势和发展阶段进行
预期，选择优势行业作为主要投资目标。同时通过对大中华地区的股票基本面的分析和研
究，考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司
股票的估值水平，挖掘受益于中国地区经济升级，并具备中长期持续增长或阶段性高速成
长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。
对于中国大陆地区企业，本基金挖掘并投资于集中代表整个经济发展趋势的行业或主
题。本基金中期重点关注以下几类行业：
战略性新兴行业：国家中长期科学和技术发展规划纲要把建设创新型国家作为战略目
标，把可持续发展作为战略方向，把争夺经济科技制高点作为战略重点。在这一规划下，
战略性新兴行业将逐步成为经济社会发展的主导力量。本基金认为，战略性新兴行业必须
掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综
合效益好的特征。在选择战略性新兴行业时，将着重考虑以下几个因素：一是产品要有稳
定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批相关产业
的兴起。本基金根据国民经济和社会发展五年规划、产业调整与振兴规划以及区域发展战
略等，确定节能环保、信息技术、新材料和生物医药等行业为中长期的战略性新兴产业。
未来将根据经济社会的发展和政策的演变适当调整战略性新兴产业的范畴。
消费升级行业：当前在经济增长的三驾马车中，消费是最为稳定且持续增长的因素。3
随着我国居民收入水平提高，消费升级趋势越来越明显，导致消费升级受益行业公司业绩
持续稳定增长。本基金将对影响居民收入水平及消费结构的因素以及消费结构的变化趋势
进行跟踪分析，发掘不同时期的消费升级主题，在不同子行业间进行积极的轮换，不断优
化股票资产结构。
传统行业中的技术升级：传统行业中的技术升级也是本基金重点关注的投资主题。创
新投入和新科技的应用将为传统行业注入新的活力，带动技术升级和盈利模式的创新。本
基金在投资传统行业时，将通过技术应用前景、市场需求和经济效益三方面论证企业发展
战略和市场推进措施，挖掘技术升级带来的投资机会。
对于香港与台湾地区企业，本基金中期在行业选择方面重点关注：一是中国大陆的升
级趋势给当地行业带来的新机遇，二是当地部分产业配合中国大陆的升级趋势而产生的自
发性的升级。包括不限于：
金融行业：CEPA 与 ECFA 的签定推进了两岸三地金融一体化。随着中国大陆内部金
融深化与金融创新进程不断推进，对金融服务的需求将持续快速增长，从而给香港与台湾
的金融业带来新的发展机遇。
旅游行业：随着中国大陆的消费居民的可支配收入持续增长，升级不断提升，两岸三
地的旅游业的开放，将带动大量大陆居民出境旅游，从而带动当地旅游业以及相关的服务
业的迅速增长。
新兴专业服务行业：中国大陆的消费升级以及产业升级会产生大量对新型服务业的需
求，包括法律、税务、咨询、教育培训、医疗、家政等等，香港与台湾在这些领域的发展
大大领先于中国大陆地区，因此，随着大陆地区对这类行业的需求增长，也为香港/台湾的
此类相关行业带来新的发展机遇。
信息技术行业：随着中国大陆信息化水平的不断提高，对新兴信息技术产品的需求不
断增长，台湾的信息技术产业与电子制造业将成为中国大陆重要的合作对象，配合台湾自
身的产业升级，未来将有较大的发展空间。
本基金从定量及定性两方面对上市公司进行分析筛选，并通过估值模型精选出投入产
出效率得到提升和经营效率得到提高的优势企业进行重点投资。
① 定量分析
本基金在选择个股时充分利用上市公司的财务数据和市场数据，从上市公司的盈利能
力、成长能力、运营能力、负债水平等各个方面进行量化筛选。本基金采用的量化指标主4
要包括以下几类：
盈利能力指标：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、总资产收益率、内部收益
率等；
成长能力指标：主要包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率等；
运营能力指标：主要包括总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等；
负债水平指标：主要包括资产负债率、流动比率、速动比率等。
② 定性分析
产业链分工中占据高端环节或具有产业升级潜力；
从落后技术向高新技术转化，从低附加值向高附加值转化，从制造型向创造型转化，
从而节约资源、减少消耗、降低成本、减少污染；
良好的公司治理结构，优秀、诚信的公司管理层；
财务透明，资产质量及财务状况较好，良好的历史盈利记录；
行业集中度及行业地位，具备独特的核心竞争优势和定价能力；
规模效应明显；
具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力。
此外，根据公司业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平，应用估值模型选
择价值被市场显著低估的企业进行投资。采用的估值模型包括资产重置价格、市盈率法
（P/E）、市净率法（P/B）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、现金流贴现法（DCF）等。
3、固定收益投资策略
本基金管理人对宏观经济运行趋势及财政货币政策变化作出判断，运用数量化工具，
对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对债券品种的影
响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。
主要的债券投资策略是：久期调整策略、收益率曲线策略、债券类属配置策略、骑乘
策略、信用利差策略等。具体如下：
① 久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得
债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风
险。
② 收益率曲线策略5
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型
策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价
格变化中获利。
③ 债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相
对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。
④ 骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的 1-3 年)，买入收
益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将
缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
⑤ 信用利差策略
企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响，相同资信等级的公
司债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与信用等级的变动会
造成相对利差的波动，另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。管理人
可以通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
4、金融衍生品投资策略
本基金参与衍生工具交易的主要目的是组合避险和有效管理。如通过选择恰当的金融
衍生品降低因市场风险大幅增加给投资组合带来的不利影响；利用金融衍生品交易成本低、
流动性好等特点，有效帮助投资组合及时调整仓位，提高投资组合的运作效率等。
此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可通过证券借贷交易和回购交易
等投资增加收益。未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相
关投资策略，并在更新招募说明书中公告。
（二）投资决策依据和决策程序
1、决策依据
（1）依据国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定，依法决策是本基金进行投
资的前提；
（2）全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况，微观经济运行环境和证券市场走
势等因素是本基金投资决策的基础；6
（3）依据投资对象收益和风险的配比关系，在充分权衡投资对象的收益和风险的前
提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障；
（4）宏观研究员、策略研究员、股票研究员和数量研究员各自独立完成相应的研究
报告，为投资策略提供依据。
2、决策程序
（1）决策机制
本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是确定
基金大类资产的配置策略，以及重大投资方案。基金经理的主要职责是在投资决策委员会
批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。集中交易
部合法、合规地执行交易指令。
（2）资产配置阶段
基金经理在研究平台的支持下，对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。宏
观研究员提供宏观经济分析，策略研究员提供策略建议，股票研究员提供行业和个股配置
建议，数量研究员结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金
经理结合自己的分析判断和研究员的投资建议，根据合同规定的投资目标、投资理念和投
资范围拟定大类资产的配置方案，向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会
审议投资策略报告，并做出投资决议。
（3）组合构建阶段
研究员负责构建股票的备选库。基金经理在其中选择投资品种，构造具体的投资组合
及操作方案，并决定交易的数量和时机。
（4）交易执行阶段
由集中交易部负责投资指令的操作和执行。集中交易部合法、合规地执行交易指令，
对交易过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。集中交易部确保将无法自行处置
并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理及时反馈。
（5）风险评估和绩效分析
风险管理部定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评
估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效
分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略
获得。风险管理部定期向投资决策委员会提交风险评估和绩效分析报告，并及时反馈结果7
给基金经理。对重大的风险事项可报告风险控制委员会。
投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调
整上述投资决策程序。
如果聘请、更换境外投资顾问，基金管理人有权将在遵循上述投资策略的前提下，对
其投资决策程序进行适当调整，无需召开基金份额持有人大会。
（三）投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）购买不动产。
（2）购买房地产抵押按揭。
（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。
（4）购买实物商品。
（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比
例不得超过本基金资产净值的 10%。
（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。
（7）参与未持有基础资产的卖空交易。
（8）从事证券承销业务。
（9）向他人贷款或者提供担保。
（10）从事承担无限责任的投资。
（11）买卖其他基金份额，但是监管部门另有规定的除外。
（12）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人、境外
资产托管人发行的股票或者债券。
（13）买卖与其基金管理人、基金托管人、境外资产托管人有控股关系的股东或者与
其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券。
（14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（15）不公平对待不同客户或不同投资组合。
（16）除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。8
（17）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款
可以不受上述限制。
（2）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金
净值的 10%。
（3）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国
家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家
或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
（4）基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一基金管
理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。
上述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全
球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
（5）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。
上述“非流动性资产”是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定
的其他资产。
（6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%，但持有货币市
场基金不受此限制。
（7）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金
总份额的 20%。
（8）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%。
3、金融衍生品投资
（1）本基金投资衍生品仅限于投资组合避险或有效管理，不用于投机或放大交易，
同时严格遵守下列规定：
1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。9
3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用
评级机构评级。
交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值
终止交易。
任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。
4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度报告。
（2）衍生品投资流程及风险管理策略
1）风险管理部根据基金状况、市场状况以及不同衍生品的风险状况，确定可投资的
衍生品种类，并对于各可交易品种，设立风险监控指标，包括合约数量的限额、止损点、
VAR 值等；
2）基金经理在交易限额内进行衍生品投资并做动态调整；
3）风险管理部实时监控衍生品交易情况，对风险指标进行动态预测与监管，运用
VAR 模型计算每日各衍生品的风险价值，并加总获得基金总体衍生品投资的风险值，严禁
按相关性对不同方向的仓位进行抵消，一旦发现风险事件及时通知基金经理，并向公司高
管汇报；
4）交易系统内设预警装置，接近交易限额即自动预警；
5）一旦价格触及止损点，风险管理部立即通报基金经理，并有权强制平仓，避免出
现严重的风险事件；
6）风险管理部在会计年度结束后 60 个工作日内基金衍生品头寸及风险分析年度报告，
并报证监会；
7）合规监察稽核部建立有效的内部稽核制度，对内部控制的充分性和有效性进行独
立检查与评价。
4、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用
评级机构评级。
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。10
（3） 借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分
红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
1）现金；
2）存款证明；
3）商业票据；
4）政府债券；
5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构
（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求
归还任一或所有已借出的证券。
（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
5、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可
的信用评级机构信用评级。
（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低
于已售出证券市值的 102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置
卖出收益以满足索赔需要。
（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息
和分红。
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证
券市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或
处置已购入证券以满足索赔需要。
（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负
相应责任。
6、基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而
未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。本项比例限制计算，基金因参与证券借
贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金、集合计划总资产。
7、若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投资禁止行11
为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整
禁止行为和投资限制规定。
六、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准是 MSCI 金龙净总收益指数(MSCI Golden Dragon Net Total
Return Index)。
MSCI 金龙指数是按照自由流通市值调整方法编制的跟踪大中华区域内可投资股票的
全球性投资指数。在 MSCI 金龙指数的体系中，包括价格指数(Price Index)、总收益指数
(Gross total return)和净总收益指数(Net total return)。考虑到海外股票的分红次数多、比
例高，以及本基金在一些主要投资市场需缴纳一定的预扣税（Withholding Tax），我们选
择将 MSCI 金龙净总收益指数作为业绩比较基准。该指数将样本股分红计入指数收益，同
时扣除了分红的预扣税，因此能够较好地体现本基金的收益特征。与业绩比较基准比较时，
我们将采取相同的计价货币，以准确的体现基金收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合
用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后，本基金可
以变更业绩比较基准并及时公告。
七、基金的风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、
债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的高风险品种。
八、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月24日复核了12
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资产
的比例(%)
1
权益投资
84,237,572.20 93.60
其中：普通股
84,237,572.20 93.60
存托凭证
- -
优先股
- -
房地产信托
- -
2 基金投资 - -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金合计
5,177,567.62 5.75
8
其他各项资产
583,145.98 0.65
9
合计
89,998,285.80 100.0013
2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
中国香港
62,754,823.41 70.45
中国台湾
21,482,748.79 24.12
合计
84,237,572.20 94.56
3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术
30,367,852.96 34.09
工业
12,446,700.48 13.97
保健
12,010,594.68 13.48
非必需消费品
10,139,604.64 11.38
金融
7,834,314.20 8.79
材料
5,501,099.82 6.18
公用事业
3,048,604.37 3.42
能源
2,330,160.39 2.62
必需消费品
558,640.66 0.63
合计
84,237,572.20 94.56
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序
号
公司名称（英文）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值
（人民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 LARGAN
大立
3008
台 中国
7,000 5,733,125.86 6.4414
PRECISION CO
LTD
光
TT
湾 台湾
2
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFAC
台积
电
2330
TT
台
湾
中国
台湾
96,000 5,677,923.83 6.37
3
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯
控股
700
HK
香
港
中国
香港
10,700 3,043,078.29 3.42
4
XINJIANG
GOLDWIND
SCI&TEC-H
金风
科技
2208
HK
香
港
中国
香港
381,800 2,825,464.89 3.17
5
CHINA MERCHANTS
BANK-H
招商
银行
3968
HK
香
港
中国
香港
100,000 2,798,241.00 3.14
6
SUNNY OPTICAL
TECH
舜宇
光学
科技
2382
HK
香
港
中国
香港
33,800 2,685,730.59 3.01
7
CHINA
TRADITIONAL
CHINESE ME
中国
中药
570
HK
香
港
中国
香港
544,000 2,546,645.70 2.86
8
TAIMED
BIOLOGICS INC
中裕
新药
4147
TT
台
湾
中国
台湾
51,000 2,166,060.35 2.43
9
ZHUZHOU CRRC
TIMES ELECTRI-H
中车
时代
电气
3898
HK
香
港
中国
香港
51,800 2,037,489.03 2.29
10
CHINA EASTERN
AIRLINES CO-H
东方
航空
670
HK
香
港
中国
香港
460,000 2,031,980.54 2.28
5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。15
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10 投资组合报告附注
10.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
10.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
10.3其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
367,867.28
3
应收股利
188,642.69
4
应收利息
185.75
5
应收申购款
26,450.26
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
583,145.9816
10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截至时间2018年6月30日）
阶段
净值
增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2018年1月
1日至 2018年
6月30日
1.47% 1.36% -1.57% 1.13% 3.04% 0.23%
2017年1月
1日至 2017年
12月 31日
25.38% 0.81% 32.22% 0.70% -6.84% 0.11%
2016年1月
1日至 2016年
12月 31日
-0.25% 1.18% 9.52% 1.05% -9.77% 0.13%
2015年1月
-4.47% 2.06% -4.38% 1.30% -0.09% 0.76%17
1日至 2015年
12月 31日
2014年1月
1日至2014年
12月31日
11.18% 0.86% 5.10% 0.76% 6.08% 0.10%
2013年1月
1日至2013年
12月31日
19.64% 0.97% 0.80% 0.93% 18.84% 0.04%
2012年1月
1日至2012年
12月31日
18.05% 0.91% 18.28% 0.97% -0.23% -0.06%
自基金成立
（2011年5月
17日）至
2011年12月
31日
-20.20% 1.59% -23.41% 1.71% 3.21% -0.12%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。18
2、基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”一章。
2、赎回费用
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”一章。
3、销售服务费
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金
的持续销售和服务基金份额持有人。
（三）其他费用
1、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用（out-of-
pocket fees）；
2、基金合同生效以后的信息披露费用；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金合同生效以后的会计师费和律师费以及其他为基金利益而产生的中介机构费
用；5、基金的资金汇划费用；
6、外汇兑换交易的相关费用；
7、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；19
9、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
上述基金费用中第 1 至 8 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。本基金终止清算时所发生费用，按实际支
出额从基金财产总值中扣除。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份
额持有人大会。
（六）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税
义务。
十一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本：1.5亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话：（021）3896999920
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司
20%
上海上国投资产管理有限公司
20%
上海锦江国际投资管理有限公司
20%
上海工业投资（集团）有限公司
20%
国泰君安投资管理股份有限公司
20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼
职情况等。
（1）董事会
朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限
公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，
兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、
法定代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海
国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司
副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管
理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风
机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务
有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司
党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）
、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总21
裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，
上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务
部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德
龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、
上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财
产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、
处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政
审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监,上海电气（集团）总公司副总裁、财务总
监。现任上海电气（集团）总公司副总裁,上海海立(集团)股份有限公司董事长，上海临港
控股股份有限公司董事。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董
事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副
经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主
任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职
务。现任国泰君安证裕投资有限公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投
业务委员会副总裁、战略管理部总经理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所
主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博
士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部
控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交
易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、
机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，22
长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、
投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职
务。现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有
限公司监事长。
许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国
区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限
公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
（3）高级管理人员
朱学华先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团
职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事
长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历，17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司
研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投
摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士，硕士研究生学历，17年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，
中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安
基金管理有限公司督察长。
翁启森先生，硕士研究生学历，24年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦
银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部
协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼
全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资
官。
姚国平先生，硕士研究生学历，14年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上
海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司
上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管23
理有限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经
理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区
经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
翁启森先生，工业工程学硕士，22 年证券、基金行业从业经历，具有中国大陆基金从
业资格。曾在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理
部任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008 年 4 月加
入华安基金管理有限公司，任全球投资部总监。2010 年 9 月起担任华安香港精选股票型证
券投资基金的基金经理。2011 年 5 月起同时担任本基金的基金经理。2014 年 6 月起担任
基金投资部兼全球投资部高级总监。2014 年 3 月至 2016 年 9 月同时担任华安宏利混合型
证券投资基金的基金经理。2014 年 4 月起同时担任华安大国新经济股票型证券投资基金的
基金经理。2014 年 6 月起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。2015 年 2 月至
2016 年 9 月同时担任华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 3 月起
担任公司总经理助理。2015 年 3 月起同时担任华安物联网主题股票型证券投资基金的基金
经理。2015 年 6 月至 2016 年 9 月同时担任华安宝利配置证券投资基金、华安生态优先混
合型证券投资基金的基金经理。
苏圻涵先生，博士研究生，14 年证券、基金从业经历,持有基金从业执业证书。
2004 年 6 月加入华安基金管理有限公司，曾先后于研究发展部、战略策划部工作，担任行
业研究员和产品经理职务。目前任职于全球投资部，担任基金经理职务。2010 年 9 月起担
任华安香港精选股票型证券投资基金的基金经理。2011 年 5 月起同时担任本基金的基金经
理。2015 年 6 月至 2016 年 9 月同时担任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。2016 年 3 月至 2018 年 3 月同时担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2016 年 3 月至 2018 年 2 月同时担任华安全球美元收益债券型证
券投资基金的基金经理。2016 年 6 月至 2018 年 2 月同时担任华安全球美元票息债券型证
券投资基金的基金经理。2017 年 2 月起，同时担任华安沪港深通精选灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2017 年 5 月至 2018 年 9 月，同时担任华安沪港深机会灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。2017 年 6 月起，同时担任华安文体健康主题灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。2017 年 8 月起，同时担任华安大安全主题灵活配置混合型证24
券投资基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，国际投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
童威先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2018 年 9 月 30 日，公司目前共有员工 361 人（不含香港公司），其中
57.9%具有硕士及以上学位，91.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰
富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
十二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕25
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只，
QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
十三、境外托管人
（一）中银香港概况
名称：[中国银行(香港)有限公司]
住所：[香港中环花园道1号中银大厦]
办公地址：[香港中环花园道1号中银大厦]
法定代表人：[高迎欣总裁]
成立时间：[1964年10月16日]
组织形式：[股份有限公司]
存续期间：[持续经营]
联系人：[黄晚仪 副总经理 托管业务主管]
联系电话：[852-3982-6753]
中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于1964年成立，并在2001年10月1日
正式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香
港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于2001年2日在香港注册成立，并于
2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上市，2002年12月2日被纳入为恒生指数成26
分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至2017年末，中银香港(控股)有限公司的总资产超过23，399亿港元，资本总额超
过2,417.4亿港元, 总资本比率为21.76%。中银香港(控股)的财务实力及双A级信用评级，
可媲美不少大型全球托管银行，其最新信评如下(截至2017年12月31日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期
Aa3 A+ A
短期
P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网
络与广阔的客户基础，且连续四年成为“亚太及香港区最稳健银行”《银行间杂志》， 并
三度获得“香港区最佳银行”《银行家杂志》等。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业及工商客
户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII及其各类
产品等)，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于2006年被委任为国内首只银行类
QDII产品之境外托管行，于2007年被委任为国内首只券商类QDII集成计划之境外托管行，
另于2010年服务市场首宗的跨境QDII-ETF等; 至于服务境外机构客户方面亦成就显著 :
在“债券通”的领域 =>自开通至今，持续维持最大的市场份额
在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域 =>成为此类人民币产品的最大香港服务商
在离岸人民币CNH公募基金的领域 =>成为市场上首家服务商(2010年8月)
=>目前亦为最大的服务商
在港上市的交易所买卖基金(ETF)
=>中资发行商的最大服务商之一
在离岸私募基金的领域 =>新募长仓基金的最大服务商之一
在非上市的股权/债权投资领域 =>香港少有的服务商之一27
其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托
管银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行：
专业杂志 所获托管奖项
亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖
项：
- -最佳跨境托管亚洲银行 （2012）
财资杂志(The Asset) Triple A托管专家系列奖项：
最佳QFII托管行 (2013)
- 最佳中国区托管专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A个人领袖奖项：
Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)
财资杂志（The Asset）Triple A 资产服务、机构投
资者及保险机构系列奖项：
-
最佳QDII托管行（2018）； 及
-
最佳QDII客户个案 (2018)
获债券通有限公司颁发“债券通优秀托管机构”
(2018)
截至2017年末，中银香港(控股)的托管资产规模达11，623亿港元。
（二）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
1、主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁袁树先生直接领导。
针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员，职级均为经理或以上，28
分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、
营销及网管理等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备15年以上的专业托管工作
经验(包括本地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务
团队，以提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港
的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金
计划管理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督
等服务，其专职基金会计与投资监督人员达50多名，人员平均具备10年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。
另外，其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性
客户。
关键人员简历
黄晚仪女士，托管业务主管。黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt
University 的工商管理硕士及英国特许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二
十年，大部分时间专职于托管业务，服务企业及机构性客户。效力的机构包括曾为全球最
大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前，
黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监。目前黄女士专职于领导中银香港的
全球托管及基金服务发展，并全力配合中国合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之
所需，且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推
动行业发展，包括代表中银香港继续担任「香港信托人公会」 行政委员会之董事一职；自
09年9月至2015年6月期间, 获「香港交易所」委任作为其结算咨询小组成员；另外，
黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之一。
张海萍女士，托管运作主管。张女士拥有超过二十年金融行业的工作经验。加入中银
香港前，张女士曾任职于所罗门美邦、纽约梅隆银行、摩根大通和道富银行。来香港工作
之前，她曾在美国纽约和达拉斯工作。
阮美莲女士，财务主管。阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验，管理工
作包括投资估值、基金核算、投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前，阮女士
曾于百慕达银行任职退休金部门经理一职，以及于汇丰人寿任职会计经理，负责退休金基29
金会计工作。阮女士是香港会计师公会及英国特许公认会计师公会资深会员，并持有英国
列斯特大学硕士学位。
2、安全保管资产条件
在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港目前已以
托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债
券等资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次
托管人或当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权
益。
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管行等另有
要求，否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留于相关异地市场的
风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称CSS，是中
银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的
零售托管系统上重新组建而成的。CSS整个系统构建在开放平台上，以IBM P5系列AIX运
行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支持应用系统软件，另各自附有备用服
务器配合。此外，一台窗口服务器已安装NFS (Network File System, for Unix)模块，
负责与AIX服务器沟通。
新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势，
不单符合SWIFT-15022之要求，兼容file transfer 等不同的数据传输，亦拥有庞大的容
量 (原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常，反观部分主要银
行的系统则瘫痪超过1.5小时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的FAMEX系统进行处理，
系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基
金的需要。系统优势包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支持庞大数据量；简易操作,
方便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出
(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户商讨后实施。系统所支持的估值方法有:
以市场价格标明 (Marking to Market)；成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价30
(Bid and offer)；分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根据证
券类别的例外估值等。
十四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构及其联系人
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层
电话：（021）38969973
传真：（021）58406138
联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话：（010）57635999
传真：（010）66214061
联系人：刘雯
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话：（020）38082891
传真：（020）38082079
联系人：林承壮
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503
电话：（029）87651812
传真：（029）87651820
联系人：赵安平
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L31
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
联系人：杨贺
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话：（021）33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市复兴门内大街1号
办公地址：中国北京市复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号32
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路5047号
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号33
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(9) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
(10) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
法定代表人：金煜
客户服务电话：（021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(11) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道196号
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
客户服务电话：（0577）96699
网址：www.wzbank.cn
(12) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人：杨黎
客户服务电话：（0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
(13) 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路30号
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号
法定代表人：黄子励 34
客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
(14) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人：李秀仑
客服电话：（021）962999
网址：www.srcb.com
(15) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288号
办公地址：杭州市庆春路288号
法定代表人： 沈仁康
客户服务电话：95527
网址： www.czbank.com
(16) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人：王莉
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(17) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(18) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼35
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(19) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
法定代表人：其实
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
(20) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(21) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(22) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.e-rich.com.cn
(23) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室36
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：易峥
客服电话：
4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
(24) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfp.cn
(25) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法定代表人：路瑶
客服电话：95162，4008888160
网址：www.cifcofund.com
(26) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201
法定代表人：李招弟
客服电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
(27) 中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人： 王兵
客服电话： 95162
公司网站： www.cifco.net
(28) 国泰君安证券股份有限公司37
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
(29) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
(30) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
(31) 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
客户服务电话：（021）96250500
网址：www.swhysc.com
(32) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人：尤习贵
电话：400-8888-999
客户服务电话：9557938
网址：www.cjsc.com.cn
(33) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：王连志
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(34) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-651-5988
网站：www.ewww.com.cn
(35) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(36) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
(37) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40
层39
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(38) 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：高利
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(39) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
(40) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
客户服务电话：（020）83963933
网址：www.gzs.com.cn
(41) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(42) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层150140
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
法定代表人：叶顺德
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(43) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层
法定代表人：蔡一兵
客户服务电话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(44) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼
14-18楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼
14-18楼
法定代表人：庞介民
客户服务电话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
(45) 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人：马跃进
客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(46) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
41
网址：http://www.zts.com.cn/
(47) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人：王宜四
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
（48）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(49) 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17层
办公地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16—17层
法定代表人：刘建武
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(50) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：（0571）95336
网址：www.ctsec.com
(51) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
法定代表人：高涛42
网址： www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008
(52) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(53) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(54) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(55) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(56) 天风证券股份有限公司43
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：（028）86712334
网址：www.tfzq.com
(57) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人：马勇
客服电话：4001161188
公司网站：https://8.jrj.com/
(58) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人： 罗细安
客服电话：400-001-8811
公司网站：http://www.zcvc.com.cn
(59) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
公司网站：http://www.tpyzq.com
(60) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn44
（61）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人： 张皛
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（62）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3号
办公地址： 泉州市云鹿路3号
法定代表人：傅子能
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com/
（63）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（64）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（65）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人： 刘惠
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（66）中信证券股份有限公司45
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（67）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：胡学勤
客服电话：4008219031
网址：https://www.lufunds.com
（68）北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（69）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（70）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（71）大泰金石投资管理有限公司46
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话: 021-22267987/400-928-2266
网址: www.dtfunds.com/
（72）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
网站：www.yingmi.cn
（73）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 李兴春
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
（74）北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人： 李振
客户服务电话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
（75）泰信财富投资管理有限公司
地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（76）上海凯石财富基金销售有限公司 47
地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（77）上海中正达广基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（78）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
客服电话：96067
网站：www.suzhoubank.com
（79）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人： 李悦章
公司网址：www.igesafe.com
（80）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人： 徐福星
公司网址：www.bzfunds.com
（81）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
法定代表人：刘世安48
电话：4008866338
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（82）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址：北京西城区太桥大街19号
法定代表人：韩志谦
客户服务电话：4008000562
公司网址：www.swhysc.com
（83）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号
办公地址：大连市中山区中山路88号
法定代表人：陈占维
客户服务电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
（84）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
网址: www.drcbank.com
（85）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话:4008188866
公司网站: www.shengshiview.com
（86）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务49
秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（87）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人： 齐剑辉
客户服务电话4006236060
公司网站: www:niuniufund.com
（88）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
法定代表人：赖任军
客户服务电话：4009500888
公司网址：www.jfzinv.com
（89）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：高峰
客户服务电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（90）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询
网址：www.csrcbank.com50
（91）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
网站：https://danjuanapp.com/
（92）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://www.wg.com.cn/
（93）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
法定代表人： 梁蓉
客户服务电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
（94）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人： 王伟刚
公司网址：www.fundzone.cn
（95）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室
办公地址： 北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层
法定代表人： 张琪
公司网址：www.xincai.com
（96）嘉兴银行股份有限公司51
注册地址：嘉兴市建国南路409号
办公地址： 嘉兴市建国南路409号
法定代表人： 夏林生
客户服务电话：0573-96528
网址： www.bojx.com
（97）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（98）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人： 王廷富
客户服务电话：400-821-0203
（99）南京途牛金融信息服务有限公司
地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人：宋时琳
客服电话: 025-86853969
网址:http://jr.tuniu.com
（100）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
法定代表人：李淑慧
网站：www.hgccpb.com
（101）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人： 戴新装52
客服电话：4008201515
网址：www.zhengtongfunds.com
（102）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人： 王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
（103）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法定代表人： 许现良
网址：www.lanmao.com
（104）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
法定代表人： 俞洋
联系电话： 021-32109999
公司网址：http://www.cfsc.com.cn
（105）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（106）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富
法定代表人：杨健53
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）
400-071-6766（腾讯财经）
公司网站：www.jianfortune.com
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）
400-071-6766（腾讯财经）
公司网站：www.jianfortune.com
（107）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（108）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：96326
网址：www.hfzq.com.cn
（109）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
法定代表人：江卉
电 话： 4000988511/ 4000888816
客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816
公司网址：http://fund.jd.com/
（110）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
法定代表人： 苏素华
客户服务热线:400-893-9999
公司网站:www.fjhxbank.com
（111）上海朝阳永续基金销售有限公司54
办公地址：上海浦东碧波路690号4号楼2楼
法定代表人： 廖冰
联系电话： 021-80234888
传真号码： 021-80234898
网址：www.998fund.com
（112）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（113）上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层
法定代表人：兰奇
客户服务电话：021-61766900
网址:www.tonghuafund.cn
（114）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人： 刘晓勇
网址：www.crbank.com.cn
（115）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：96688
公司网站：www.zybank.com.cn
（116）武汉市伯嘉基金销售有限公司55
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号
4号
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号
4号
法定代表人： 陶捷
客户服务电话：4000279899
网址：http://www.buyfunds.cn
（117）中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人： 弭洪军
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
（118）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发
展区）
法定代表人： 王翔
联系电话：021-65370077
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话：400-820-5369
(119)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合
办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合
办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
联系电话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
(120)晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
法定代表人：上官永清56
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
(121)中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(122)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路413号
法定代表人：陆向阳
联系电话：（0519）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(123)天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
法定代表人：李修辞
联系电话：13901314076
客户服务电话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(124)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
法定代表人：戎兵
网址：http://www.yixinfund.com/
客服电话：400-6099-200
(125)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
法定代表人：周文
客服： 400-666-0066 57
网站： www.xcfunds.com
(126)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 400-890-9998
网址：www.jnlc.com
(127)泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
(128)四川天府银行股份有限公司
住所：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：黄光伟
热线电话：400-16-96869
028-96869
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(129)成都华羿恒信财富投资管理有限公司
注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号
办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号
电话：400-8010-009
028-87326832
网址：http://www.huayihengxin.com/
(130)中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
客服电话：400-889-5618
网址：http://e5618.com
(131)大河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人：王荻58
网址：http://www.urainf.com/
联系电话0851-88235678
(132)北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
法定代表人：程刚
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
(133)国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(134)上海有鱼基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
客服电话：400-098-4800
网址：http://www.youyufund.com/
(135)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室
客服电话：400 6706 863
网址：https://www.hongtaiwealth.com
(136)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人： 陈洪生
客服热线：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（137）北京唐鼎耀华基金销售有限公司59
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室
法定代表人： 张冠宇
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
（138）上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
法定代表人： 胡天翔
联系电话：021-50778395
传真号码：021-68367031
（139）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期
53层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：4000218850
公司网站：www.harvestwm.cn
（140）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼
法定代表人：胡燕亮
联系电话：021-50810687
传真号码：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址： www.wacaijijin.com
（二）注册登记机构
华安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层60
法定代表人：朱学华
电话：（021）38969999
传真：（021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358716
联系人：王利民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦5楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
首席合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：单峰、魏佳亮
华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
61
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的
原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
四、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告等相关信息。
五、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的投资业绩。
六、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
十七、基金托管人 更新了基金托管人相关信息。
十九、相关服务机
构
更新了相关服务机构的相关信息。
二十四、其他应披
露事项
披露了自2018年5月17日至2018年11月17日期间本基金的公告
信息。
华安基金管理有限公司
二○一九年一月二日
