前海开源 外 向 企 业 股 票 型 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银 行股份有 限公司
截 止日：2018 年11 月 17 日
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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重要提 示
本基金 经2016 年07 月12 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]1569 号文
注册募 集， 基金 合同 已 于2016 年 11 月 17 日 正式 生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会
注册 ， 但 中国 证监 会对 本 基金募 集的 注册 ， 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证 ， 也 不表 明投 资 于本基 金没 有风 险 。 中 国 证监会 不对 基金 的投 资价 值及市 场前 景等
作出实 质性 判断 或者 保证 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资人在 投
资本基 金前 ， 应全 面了 解本 基金的 产 品 特性 ， 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ， 理性 判断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 本 基金 法
律文件 风险 收益 特征 表述 与销售 机构 基金 风险 评价 可能不 一致 的风 险及 其他 风险等 。 本 基 金
属于股 票型 基金 ， 其预 期 收益及 风险 水平 高于 混合 型基金 、 债券 型基 金与 货 币市场 基金 ， 属
于高风 险收 益特 征的 开放 式基金 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ，基 金管 理人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 对
本基金 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基 金
一定盈 利 ， 也 不保 证最 低 收益 。 基 金管 理人 提醒 投 资人基 金投 资的 “买 者自 负 ”原 则 ， 在 投
资人作 出投 资决 策后 ，基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由投 资人自行 承担 。
投资有 风险 ， 投 资人 在投 资 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同等信 息披 露
文件。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 11 月
17 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 2018 年 09 月 30 日（ 未经 审计） 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、 住 所： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传真 ：0755-83181169
9 、联 系人 ：傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股权 结构 ： 开 源证 券股 份有限 公司 出 资 25% ， 北 京 市中盛 金期 投资 管理 有限 公司出
资25%， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银 行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分行 信贷 处处长 ， 华夏 证券西 安营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
龚方雄 先生 ，荣 誉董 事长 ，宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。国 籍：中 国
香港 。 曾 任纽 约联邦 储备 银行经 济学 家 ， 美国 银行 首席策 略师 、 全球货 币及 利率市 场策 略 部
联席主 管， 摩根 大通 中国 区研究 部主 管、 首席 市场 策略师 、 首 席大 中华 区经 济学家 、 中 国综
合公司 （企 业 ） 投融 资主 席。2009 年 9 月起 担任 摩 根大通 亚太 区董 事总 经理 、中国 投资 银
行主席 。现 任前 海开 源基 金管理 有限 公司 荣誉 董事 长。
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王宏远 先生 ，联 席董 事长 ，西安 交通 大学 经济 学硕 士，美 国哥 伦比 亚大 学公 共管理 硕
士， 国 籍： 中 国。 曾 任深 圳 特区证 券有 限公 司行 业研 究员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、
副总经 理 ， 中 信证券 股份 有限公 司首 席投 资官 、 自 营负责 人 ， 现 任前海 开源 基金管 理有 限 公
司联席 董事 长。
朱永强 先生 ，执 行董 事长 ，硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电
脑工程 部总 经理 、技 术总 监，网 上交 易部 总经 理； 北京世 纪飞 虎信 息技 术有 限公司 副总裁 ；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司总裁 助理 、 副 总裁； 中信 证券股 份有 限公 司经 纪业 务发展 管理 委
员会董 事总 经理 ； 中 国银 河证券 股份 有限 公司 经纪 业务线 业务 总监 ， 兼 任经 纪管理 总部 总经
理，现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管、 经纪 业务部 主管 、 电子商 务部 副经理 ， 南方 基金管 理有 限公司 广州 代 表
处首席 代表 、 南 方区 域总 部高级 经理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广州 ） 副 总经
理、 广 州分 公司 总经 理， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公 司总 经理 ， 前海 开源 资产
管理有 限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学DBA， 国籍 ： 中 国。 曾任 中信 证券股 份有 限公 司董 事总 经理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险
北京分 公司 、交 通银 行天 津分行 、北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 投资 总监 。
向松祚 先生 ，独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国籍 ：中国 。著 名经 济学 家、 国际金 融
战略专 家 ， 中 国人民 大学 博士 ， 美 国哥 伦比亚 大学 国际关 系学 院国 际事 务硕 士， 英国 剑桥 大
学经济 系和 嘉丁 管理 学院 访问学 者。 现任 中国 人民 大学财 政金 融学 院教 授、 国际货 币研 究所
理事兼 副所 长、 美国 约翰 霍普金 斯大 学应 用经 济研 究所高 级顾 问、 国际 货币 金融机 构官 方论
坛（OMFIF ）顾 问委 员会 副 主席、 世界 经济 论坛 （World Economic Forum ）国 际 货币体 系改
革分论 坛咨 询顾 问, 曾任 中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥 女士 ， 独立 董事 ， 博士 ， 教 授， 博士 生导 师， 中国注 册会 计师 （ 非执 业 会员 ） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ，国 籍： 中 国。历 任西 安交 通大 学助 教、讲 师、 副
教授， 北京 师范 大学 副教 授、教 授。
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Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生）， 独立 董事 ，教 授， 国籍： 英国 。英 国诺 丁汉 大学当 代
中国学 学院 院长 、 教 授， 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重 庆大 学、 华南 师范 大学、 华南 农业
大学、 华中 农业 大学 、渭 南师范 学院 等大 学的 特聘 教授、 海南 大学 经济 管理 学院荣 誉院长 ；
英国皇 家经 济学 会会 员、 英国中 国经 济协 会会 员、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会
会员 ； 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ； 《经 济研 究》 、 《西 安交 通大 学学 报社 科版 》 、 《当 代
中国 》 （英 文） 等科 学杂 志 的编委 。 曾任 华南 热带 农 业大学 助理 教授 ， 英国 牛 津大学 研究 员，
英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任， 英国 伦敦 米德 尔塞 克思大 学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ，独 立董 事， 管理学 博士 学位 ，经 济学 教授。 国籍 ：中 国。 历任 陕西财 经
学院助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教 授 、 工 业经 济系 副主 任、 研究 生部 主任 、MBA 中 心主任 、 院长
助理； 曾任 陕西 省审 计厅 副厅长 、任 长安 银行 监事 长；2007 年 7 月至 今任 民 建陕西 省委 员
会副主 委 。 曾 任第十 二届 全国政 协委 员 ， 中国 工业 经济学 会副 会长 ， 中 共陕 西省委 政策 研 究
室特聘 研究 员。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ，监 事会 主席 ，经济 学硕 士， 经济 师， 国籍： 中国 。曾 任民 政部 外事处 处
长、 南 方证 券有 限公 司副 总裁、 南方 基金 管理 有限 公司董 事长 、 监 事会 主席 。 现任 前海 开源
基金管 理有 限公 司监 事会 主席。
孔令国 先 生 ，监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍 ：中 国。 曾任 职 深圳市
公安局 罗湖 分局 、中 信证 券股份 有限 公司 研究 部、 前海开 源基 金管 理有 限公 司专户 投资 部 ，
现任江 苏联 发股 份有 限公 司董事 及前 海开 源基 金管 理有限 公司 监事 。
任福利 先生 ，监 事， 大学 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司基金 运营 部、 方正 富邦 基金管 理有 限公 司基 金运 营部， 现任 前海
开源基 金管 理有 限公 司基 金事务 部总 监。
刘彤女 士， 监事 ，硕 士研 究生， 国籍 ：中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源
经理 、 海 王生 物股份 有限 公司人 事行 政经 理、 顺丰 速运集 团员 工关 系总 监、 英大证 券有 限 责
任公司 人力 资源 部主 管及 银泰证 券有 限责 任公 司人 力运营 总监 、 总 裁助 理， 现 任前海 开源 基
金管理 有限 公司 人力 资源 部执行 总监 。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分行 信贷 处处长 ， 华夏 证券西 安营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
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华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管、 经纪 业务部 主管 、 电子商 务部 副经理 ， 南方 基金管 理有 限公司 广州 代 表
处首席 代表 、 南 方区 域总 部高级 经理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广州 ） 副 总经
理、 广 州分 公司 总经 理， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公 司总 经理 ， 前海 开源 资产
管理有 限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 国籍 ：中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部
软件开 发工 程师 ， 南 方基 金管理 有限 公司 信息 技术 部总监 助理 、 监察稽 核部 副总监 、 执行 总
监。现 任前 海开 源基 金管 理有 限 公司 督察 长、 前海 开源资 产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
苏天杉 先生 ， 美国 罗彻 斯 特大学 商学 院 MBA 、 对外 经 济贸易 大学 管理 学硕 士 、 美国注 册
金融分 析师(CFA) 。 历任 美 国领航 基金(Vanguard Group) 费 城总 部投 资管 理部 投 资分析 师；
英特尔(Intel) 全球 新兴 市 场情报 分析 经理 、高 级分 析师。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司
执行投 资总 监、 前海 开源 外向企 业股 票型 证券 投资 基金基 金经 理、 前海 开源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、前 海开 源港股 通股 息 率 50 强股 票 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深农业 主题 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理 、
前海开 源沪 港深 创新 成长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 苏 天杉 先生 具备基 金从 业
资格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、投 资决 策委 员会 主席王 厚琼 ，投 资决 策委 员会联 席
主席曲 扬， 联 席投 资总 监 赵雪芹 、 丁骏 、 邱杰 、 史 程， 首席 经济 学家 杨德 龙 ， 执行投 资总 监
王霞、 谢屹 ，投 资决 策委 员会秘 书肖 立强 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1 、基 金托 管人 概况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银
行， 总部 设在 北京 。 本 行于2005 年10 月在 香港 联合 交易所 挂牌 上市(股 票代 码939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018 年6 月末 ，本 集团 资 产总 额 228,051.82 亿元 ， 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元，增
幅3.08% 。 上半 年， 本集 团 盈利平 稳增 长 ， 利润 总额 较上年 同期 增 加 93.27 亿 元至1,814.20
亿元， 增 幅5.42% ； 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至1,474.65 亿 元， 增 幅6.08% 。
2017 年， 本集 团先 后荣 获 香港 《亚 洲货 币》 “201 7 年中国 最佳 银行 ” ， 美 国 《环 球金
融》 “2 017 最佳 转型 银行 ”、 新 加坡 《 亚洲 银行 家》 “201 7 年 中国 最佳 数字 银 行 ”、 “201 7
年中国 最佳 大型 零售 银行 奖 ” 、 《银 行家 》 “ 201 7 最 佳金融 创新 奖 ” 及中 国银 行业协 会 “ 年
度最具 社会 责任 金融 机构 ”等多 项重 要奖 项。 本集 团 在英国 《银 行家》 “201 7 全 球银 行1000
强 ”中列第 2 位 ；在 美国 《财富 》 “ 201 7 年 世界 500 强排 行榜 ” 中 列第28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ，下 设综 合与 合规管 理处 、基 金市 场处 、证券 保
险资产 市场 处、 理财 信托 股权市 场处 、QFII 托管 处 、养老 金托 管处 、清 算处 、核算 处、 跨
境托管 运营 处、 监督 稽核 处等 10 个 职能 处室 ，在 安 徽合肥 设有 托管 运营 中心 ，在上 海设 有
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托管运 营中 心上 海分 中心 ，共有 员 工315 余人 。 自2007 年起 ，托 管部 连续 聘 请外部 会计 师
事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ，并 已经 成为 常规化 的内 控工 作手 段。
2 、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、
信贷经 营部 任职 ， 并 在总 行公司 业务 部、 投资 托管 业务部 、 授 信审 批部 担任 领导职 务。 其拥
有八年 托管 从业 经历 ，熟 悉各项 托管 业务 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
龚毅， 资产 托管 业务 部资 深经理 （专 业技 术一 级） ，曾就 职于 中国 建设 银行 北京市 分
行国际 部 、 营 业部并 担任 副行长 ， 长期 从事信 贷业 务和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务部 资深经 理（ 专业 技术 一级 ），曾 就职 于中 国建 设银 行总行 会
计部， 长期 从事 托管 业务 管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
郑绍平 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行投 资部 、 委 托代理 部、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
原玎， 资产 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事
海外机 构及 海外 业务 管 理 、 境 内外 汇业 务管理 、 国 外金融 机构 客户 营销 拓展 等工作 ， 具有 丰
富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持 “以客
户为中 心 ” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制 ， 严 格履 行托管 人的 各项职 责 ， 切 实
维护资 产持 有人 的合 法权 益， 为资 产委 托人提 供高 质量的 托管 服务 。 经 过多 年稳步 发展 ， 中
国建设 银行 托管 资产 规模 不断扩 大 ， 托 管业务 品种 不断增 加 ， 已 形成包 括证 券投资 基金 、 社
保基金 、 保 险资 金、 基本 养老个 人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品 在内的 托管 业
务体系 ，是 目前 国内 托管 业务品 种最 齐全 的商 业银 行之一 。截 至 2018 年二 季 度末， 中国 建
设银行 已托 管857 只证 券 投资基 金。 中国 建设 银行 专业高 效的 托管 服务 能力 和业务 水平 ， 赢
得了业 内的 高度 认同 。中 国建设 银行 先 后 9 次 获得 《全球 托管 人》 “中 国最 佳托管 银行 ” 、
4 次获 得 《 财资》 “中 国最 佳次托 管银 行 ” 、 连 续5 年获得 中债 登 “ 优秀 资产 托管机 构 ” 等
奖项， 并在2016 年被 《环 球金融 》 评 为中 国市 场唯 一一家 “最 佳托 管银 行 ”、在 2017 年荣
获《亚 洲银 行家 》 “ 最佳 托管系 统实 施奖 ”。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
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1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ，中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、行 业监管 规
章和本 行内 有关 管理 规定 ， 守法 经营 、 规 范运 作、 严格监 察， 确保 业务 的稳 健运行 ， 保 证基
金财产 的安 全完 整， 确保 有关信 息的 真实 、 准 确、 完整、 及时 ， 保 护基 金份 额持有 人的 合法
权益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ，负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作，对 托
管业务 风险 控制 工作 进行 检查指 导 。 资 产托 管业 务部 配备了 专职 内控 合规 人员 负责托 管业 务
的内控 合规 工作 ，具 有独 立行使 内控 合规 工作 职权 和能力 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位
职责、 业务 操作 流程 ，可 以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行 ； 业务 人员 具备从 业资格 ；
业务管 理严 格实 行复 核、 审核、 检查 制度 ，授 权工 作实行 集中 控制 ，业 务印 章按规 程保管 、
存放、 使用， 账户资 料严 格保管 ， 制约 机制 严格 有 效； 业务 操作 区专 门设 置 ， 封闭管 理， 实
施音像 监控 ； 业 务信 息由 专职信 息披 露人 负责 ， 防 止泄密 ； 业 务实 现自 动化 操作， 防止 人为
事故的 发生 ，技 术系 统完 整、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。利 用
自行开 发的 “新 一代 托管 应用监 督子 系统 ”， 严格 按照现 行法 律法 规以 及基 金 合同 规定 ， 对
基金管 理人 运作 基金 的投 资比例 、 投资 范围 、 投 资 组合等 情况 进行 监督 。 在 日常为 基金 投资
运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 ， 对 基金 管理人 发送 的投 资指 令、 基金管 理人 对各
基金费 用的 提取 与开 支情 况进行 检查 监督 。
2 、监 督流 程
（1） 每工 作日 按时 通过 新 一代托 管应 用监 督子 系统 ， 对 各基 金投 资运 作比 例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发现 投资 异常情 况 ， 向 基金管 理人 进行风 险提 示 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3） 通过 技术 或非 技术 手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ， 电 话或 书面 要求 基金 管 理人进 行
解释或 举证 ，如 有必 要将 及时报 告中 国证 监会 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 一路财 富 （ 北京 ） 信 息科 技
有限公 司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街 9 号 五栋 大 楼 C 座
702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
2 蚂蚁 （ 杭州 ） 基 金销 售有 限
公司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册 地址：浙江省 杭州市余杭 区仓前街道文 一西 路 1218
号 1 幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
3 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公
司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
4 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 中信建 投证 券股 份有 限公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
10
司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
5 申万宏 源证 券有 限公 司 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
6 东兴证 券股 份有 限公 司 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12 、
15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客服电 话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
7 深 圳 富 济 基 金 销 售 有 限 公
司
深圳富 济基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤 海街道 科苑 南路 高新 南七 道惠
恒集团 二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
8 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公
司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址 ： 福 建省 厦门 市思 明区鹭 江 道 2 号厦 门第 一 广场
西座 1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
9 诺 亚 正 行 基 金 销 售 有 限 公
司
诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址 ： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 508 号 北美 广场 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
10 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有
限公司
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
11 光大证 券股 份有 限公 司 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
11
12 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
13 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公
司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超商 务 中心 A
栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
14 大 河 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司
大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 贵 州省 贵阳 市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国
际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
15 深 圳 市 小 牛 投 资 咨 询 有 限
公司
深圳市 小牛 投资 咨询 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 彩田 路瀚 森大 厦 17 楼
法定代 表人 ：李 俊
客服电 话：400-669-5666
网址：www.xiaoniuxcf.com
16 西南证 券股 份有 限公 司 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
17 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公
司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 苏宁 大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
18 北 京 坤 元 基 金 销 售 有 限 公
司
北京坤 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区建 国门内 大 街 8 号中 粮广 场 B 座
501
法定代 表人 ：李 雪松
联系人 ：王 玲玲
客服电 话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
19 深 圳 盈 信 基 金 销 售 有 限 公
司
深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：胡 碧萱
客服电 话：4007-903-688
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
12
网址：www.fundying.com
20 上 海 大 智 慧 基 金 销 售 有 限
公司
上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自 由贸易 试验 区杨 高南 路 428 号
1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
21 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公
司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
22 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有
限公司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新 街口外 大 街 28 号 C 座 六层 605
室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址： 网站 ：www.niuniufund.com
23 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公
司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪 中心 1
号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
24 北 京 肯 特 瑞 基 金 销 售 有 限
公司
北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 ；400-088-8816
网址：fund.jd.com
25 招商证 券股 份有 限公 司 招商证 券股 份有 限公 司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座
38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
26 广发证 券股 份有 限公 司 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
27 天风证 券股 份有 限公 司 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号
高科大 厦 4 楼
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
13
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
28 国海证 券股 份有 限公 司 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路 13 号
法定代 表人 ：何 春梅
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
29 中民财 富基 金销 售（ 上海 ）
有限公 司
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 07 层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
30 北 京 唐 鼎 耀 华 基 金 销 售 有
限公司
北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 A 座 1505
室
法定代 表人 ：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
31 深 圳 市 锦 安 基 金 销 售 有 限
公司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门 街 1 号
前海深 港合 作区 管理 局综 合办公 楼 A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 学东
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
32 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售
有限公 司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201
室（入 驻前 海商 务秘 书有 限公司 ）
法定代 表人 ：高 锋
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
33 万联证 券股 份有 限公 司 万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F
座 18 、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
34 华泰证 券股 份有 限公 司 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
14
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
35 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）
有限公 司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
36 平安证 券股 份有 限公 司 平安证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
37 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公
司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
38 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95599
网址：www.ccb.com
39 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公
司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路
358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
40 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财 富大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
41 北 京 格 上 富 信 基 金 销 售 有
限公司
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东 三环北 路 19 号楼 710 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
42 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公
司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册 地址：北京市 朝阳区呼家 楼（京广中心 ）1 号楼 36
层 3603 室
法定代 表人 ： 程刚
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
15
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
43 海银基 金销 售有 限公 司 海银基 金销 售有 限公 司
注册 地址：中 国（上海）自由 贸易试验 区银城中 路 8 号
402 室
联系人 ：刘 惠
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
44 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公
司
和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 河 南自 贸试 验 区郑州 片区 （ 郑东 ） 东风 东 路东、
康宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人 ：王 璇
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
45 大 连 网 金 基 金 销 售 有 限 公
司
大连网 金基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号诺 德 大厦
2 层 202 室
联系人 ：樊 怀东
客服电 话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
46 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公
司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自 由贸易 试验 区富 特北 路 277 号
3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
47 中期资 产管 理有 限公 司 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建 国门外 光华 路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
48 国信证 券股 份有 限公 司 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦
16-26 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
49 海通证 券股 份有 限公 司 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
16
50 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任
公司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
51 奕丰基 金销 售有 限公 司 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201
室（入 住深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
52 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公
司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 、
28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
53 华鑫证 券有 限责 任公 司 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层
A01 、B01 （b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋
客服电 话 ：4001-099-918 ， (021)32109999 ， (029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
54 国金证 券股 份有 限公 司 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
55 华融证 券股 份有 限公 司 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
56 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
57 嘉实财 富管 理有 限公 司 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道 8 号 上海 国金 中 心办
公楼二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
17
网址：www.harvestwm.cn
58 阳光人 寿保 险有 限公 司 阳光人 寿保 险有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙 12 号院 1 号昆
泰国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
传真：9,01059053700
59 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有
限公司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
60 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有
限公司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层
5122 室
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
61 宜信普 泽 （ 北京 ） 基 金销 售
有限公 司
宜信普 泽（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区建 国路 88 号楼 soho 现代 城 C 座
18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
客服电 话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
62 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场 （二
期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
63 安信证 券股 份有 限公 司 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼、
28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
64 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公
司
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市昆 明 路 518 号北 美广 场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
65 大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
法定代 表人 ：董 祥
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
18
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
66 济安财 富 （ 北京 ） 基 金销 售
有限公 司
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号北 京财 富 中心 A
座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
67 上 海 挖 财 基 金 销 售 有 限 公
司
上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海浦 东新 区杨 高南 路 799 号 陆家 嘴世 纪 金融
广场 3 号楼 5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
68 爱建证 券有 限责 任公 司 爱建证 券有 限责 任公 司
注册 地址：中国（ 上海）自由 贸易试验区世 纪大 道 1600
号 1 幢 32 楼
办公 地址：中国（ 上海）自由 贸易试验区世 纪大 道 1600
号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：祝 健
联系人 ：姚 盛盛
客服电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
69 凤凰金 信 （ 银川 ） 投 资管 理
有限公 司
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 紫 月路 18 号院 朝 来高 科技 产业
园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
70 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
71 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公
司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
72 扬 州 国 信 嘉 利 基 金 销 售 有
限公司
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
注册地 址： 广陵 产业 园创 业路 7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
73 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
19
限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦
A 座五 层
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
74 众升财 富 （ 北京 ） 基 金销 售
有限公 司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层
908 室
法定代 表人 ：李 招弟
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
75 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公
司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元
21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
76 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公
司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大街 35 号国 际企 业 大厦 C
座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
77 山西证 券股 份有 限公 司 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心
东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
78 上 海 陆 金 所 基 金 销 售 有 限
公司
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09
单元
法定代 表人 ：鲍 东华
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
79 乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）
有限公 司
乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德 胜门外 大街 合生 财富 广 场 1302
室
法定代 表人 ：董 云巍
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
80 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有
限公司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
20
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
81 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公
司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方财 富大 厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
82 广州证 券股 份有 限公 司 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区珠 江西 路 5 号广 州国 际金 融 中心
主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
83 交通银 行股 份有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
84 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限 公
司
上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
85 上 海 有 鱼 基 金 销 售 有 限 公
司
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册 地址：上海自 由贸易试验 区浦东大 道 2123 号 3 层
3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：4007676298
网址：www.youyufund.com
86 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限
公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
87 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有
限公司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册 地址：深圳 市南山区粤海 街道科技园 中区科苑路 15
号科兴 科学 园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公 地址：深圳 市南山区粤海 街道科技园 中区科苑路 15
号科兴 科学 园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
88 喜 鹊 财 富 基 金 销 售 有 限 公 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
21
司 注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
89 深 圳 市 前 海 排 排 网 基 金 销
售有限 责任 公司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201
室（入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强路 4001 号 深圳 市世 纪 工艺
品文化 市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
90 北 京 富 国 大 通 基 金 销 售 有
限公司
北京富 国大 通基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安 定路 5 号院 3 号 楼中 建财 富国
际中 心 25 层
法定代 表人 ：宋 宝峰
客服电 话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
91 江 苏 汇 林 保 大 基 金 销 售 有
限公司
江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
办公地 址 ： 江 苏省 南京 市鼓 楼区中 山北 路 105 号中 环 国际
1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：黄 子珈
传真：9,02556663409
客服电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
92 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有
限公司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦
906
法定代 表人 ：张 琪
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
93 中信证 券股 份有 限公 司 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号 卓越 时 代广
场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
94 渤海证 券股 份有 限公 司 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼
101 室
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：400-651-5988
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
22
网址：www.ewww.com.cn
95 湘财证 券股 份有 限公 司 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号新 南 城商
务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
96 上海 好 买 基 金 销 售 有 限 公
司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 虹口 区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
97 招商银 行股 份有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
98 东莞证 券股 份有 限公 司 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞 城区 可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
99 联储证 券有 限责 任公 司 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广 东省 深圳 市福 田区华 强北 路圣 廷苑 酒 店 B 座
26 楼
法定代 表人 ：沙 常明
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
100 华林证 券股 份有 限公 司 华林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰
国际 B 栋 一层 3 号
法定代 表人 ：林 立
客服电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
101 东海证 券股 份有 限公 司 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
102 民商基 金销 售 （ 上海 ） 有 限
公司
民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
注册 地址：上海 市浦东新区张 杨 路 707 号生 命人寿大 厦
32 层
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
23
法定代 表人 ：贲 惠琴
传真：9,02150206001
客服电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
103 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有
限公司
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 安联 大 厦 715
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
104 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公
司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
105 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾
问有限 公司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
106 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公
司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
107 信达证 券股 份有 限公 司 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
108 上 海 汇 付 基 金 销 售 有 限 公
司
上海汇 付基 金销 售有 限公 司
注册 地址：办公 上海市中山南 路 100 号金外 滩国际广 场
19 楼
法定代 表人 ：张 皛
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
109 北 京 微 动 利 基 金 销 售 有 限
公司
北京微 动利 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 石景 山区 古城西 路 113 号景 山财 富 中心
341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
110 珠 海 盈 米 基 金 销 售 有 限 公
司
珠海盈 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
24
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
111 新时代 证券 股份 有限 公司 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层
1501
法定代 表人 ：叶 顺德
客服电 话：95399
网址：www.xsdzq.com.cn
112 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨
询有限 公司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层
1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
113 恒泰证 券股 份有 限公 司 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君座 D
座
法定代 表人 ：庞 介民
客服电 话：4001-966-188
网址：www.cnht.com.cn
114 联讯证 券股 份有 限公 司 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠 城区江 北东 江三 路惠 州广 播电
视新闻 中心 三、 四楼
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
115 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东四环 中路 82 号金 长安 大厦 B
座 7 层
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
25
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、刘 佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
26
四 、基 金名称
前海开源 外 向企 业 股 票型 证券投 资基 金
五 、基 金的类 型
股票型
六 、基 金的运 作
开放式
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
27
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 沪 深A 股中 外向 企业 的股 票， 在合理 控制 风险 并保 持基 金资产 良
好流动 性的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 （ 包括 国债 、 央行票 据、 金
融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融 资券、 次 级债券 、 政 府支
持机构 债、 政府 支持 债券 、 地方 政府 债、 可 转换 债 券、 可 交换 债券 等） 、 资 产支持 证券 、 债
券回购 、 银 行存 款 （包 括 协议存 款、 定期 存款 及其 他银行 存款 ） 、 货 币市 场 工具、 权证、 股
指期货 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （但 须符 合中 国证监 会相 关
规定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 80%-95% ， 其 中 投资于 外
向企业 股票 的资 产比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本基 金每个 交易 日日 终 在扣除 股指 期
货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 应当 保持 不低 于基 金资产 净 值5% 的现 金或 者 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 ，其 中现 金不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金和 应收 申购 款等 。
本基金 所指 的外 向企 业股 票是指 沪 深 A 股 中海 外业 务收入 或成 本相 对主 营业 务收入 或
成本占 比较 高的 上市 公司 发行的 证券 ， 本基 金将 根 据特定 的筛 选策 略从 沪 深A 股中 精选100
只具有 外向 企业 特征 的股 票构建 投资 组合 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ，应符 合法 律法 规规 定和 基金合 同约 定的 投资 限制 并遵守 相
关期货 交易 所的 业务 规则 。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
28
本基金 将综 合运 用定 性和 定量的 分析 方法 ，在 对宏 观经济 进行 深入 研究 的基 础上， 判
断宏观 经济 周期 所处 阶段 及变化 趋势 ， 并结合 估值 水平 、 政 策取 向等因 素 ， 综合评 估各 大类
资产 的 预期 收益 率和 风险 ， 合理确 定本 基金 在股 票 、 债 券、 现金 等大 类资 产之 间的 配置比 例，
以最大 限度 降低 投资 组合 的风险 、提 高投 资组 合的 收益。
2 、股 票投 资策 略
（1） 外向 企业 主题 的定 义
本基金 所指 的外 向企 业股 票是指 沪 深 A 股 中海 外业 务收入 或成 本相 对主 营业 务收入 或
成本占 比较 高的 上市 公司 发行的 证券 。按 照学 术界 观点， 外向 型企 业一 般是 指建立 在国内 ，
但产品 和服 务以 海外 市场 为主要 销售 场所 的企 业。
外向企 业的 发展 与我 国 “ 走出去 ”的 战略 密切 相关 。 “十 三五 ”规 划纲 要明 确提出 ，
支持企 业扩 大海 外投 资， 深 度融入 全球 产业 链、 价值 链 、 物流 链。 因 此随 着中 国经 济的崛 起，
人民币 国际 化步 伐的 推进 以及在 “一 带一 路 ” 和“ 中国制 造 2 025 ” 等 推动 下 ，越来 越多 的
中国企 业将 走出 去， 开展 国际合 作， 建设 生产 线、 产业链 等， 从而 成为 外向 企业。 外向 企业
直接面 向国 际市 场， 积极 参与国 际分 工和 国际 竞争 ， 满 足了 中国 经济跨 国发 展的需 求 ， 也 顺
应当前 中国 经济 开放 新战 略。 结 合目 前我 国上 市公 司情况 ， 本 基金 指的 外向 企业所 涉及 的行
业包括 原材 料、 工业 、可 选消费 、信 息技 术、 医疗 保健等 。
随着未 来经 济结 构调 整及 发展等 因素 的影 响， 从事 或者受 益于 上述 主题 外延 也将逐 渐
扩大， 本基 金视 实际 情况 调整外 向企 业的 界定 。
（2 ） 本 基金 将根 据特 定的 筛选策 略从 沪 深 A 股 中精 选100 只具 有外 向企 业特 征的股 票
构建投 资组 合， 具体 策略 包括以 下四 个方 面的 内容 ：
1 ）外 向企 业 100 股 票的 选 取及股 票投 资组 合建 仓策 略
本基金 采用 量化 方法 精选 具有外 向企 业特 征的 上市 公司股 票作 为外 向企 业 100 股票 。
首先， 基金 管理 人将 同时 满足以 下条 件的 沪 深 A 股 股票作 为外 向企 业 100 股 票的备 选
股票池 ：
①
非ST 、*ST 股 票， 非 暂停上 市股 票；
②
经营 状况 良好 、无 重 大违法 违规 事项 。
其次 ， 本 基金 在备 选股 票池 中， 按照 下述 方式 选择 100 只股票 作为 外向 企 业 100 股票，
并 构建 股票 投资 组合 ：
①
对国 内外 宏观 经济 进 行深入 研究 的基 础上 ， 结 合国内 外经 济发 展趋 势及 对人民 币
的走势 进行 判断 ， 并 根据 海外业 务收 入或 成本 与主 营业务 收入 或成 本的 比值 ， 按照 由高 到低
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
29
的顺序 进行 排名 ， 然 后结 合公司 市值 ， 营 业收 入及 所处行 业等 情况 优 选 100 只外向 企业 公司
股票。
②
股票 投资 组合 由 100 只具有 外向 企业 特征 的股 票组成 。 原则 上， 基金 管 理人对 股
票投资 组合 中每 只股 票分 配相同 的投 资权 重， 此外 ，本基 金将 深入 分析 成分 股的估 值水平 、
业绩增 速、 资产 盈利 水平、 财务状 况及 股票 市场 交易 情况， 结合 个股 流动 性、 投 资比例 限制 ，
适度超 配基 本面 优良 、 低 估值高 成长 的股 票， 并低 配基本 面较 差 、 高估 值低 成长及 预期 的 股
票。
③
另外 ， 本 基金 将依 托 本公司 投研 团队 的研 究成 果， 自下 而上 精选 部分 备 选股票 池
外的股 票作 为增 强股 票库 ， 力 争在 最佳 时机选 择增 强股票 库中 基本 面优 良、 估值合 理 、 高 成
长性的 股票 适度 优化 股票 配置， 以获 取超 额收 益。
2 ）不 定期 调整 策略
在基金 运行 过程 中， 基金 管理人 将对 股票 投资 组合 的运行 情况 进行 持续 监测 ，当外 向
企业100 股 票中 个股 出现 重大风 险时 ，基 金管 理人 将对外 向企 业 100 股 票实 施不定 期调整 。
上述重 大风 险包 括但 不限 于： 上市 公司 股票 被证 券交 易所实 施退 市风 险警 示或 其他风 险警 示 、
上市公 司出 现重 大违 法违 规事件 、 上 市公 司面 临重 大的不 利行 政处 罚或 司法 诉讼、 基金 管理
人有合 理理 由认 为其 市场 价格被 操纵 等情 形。 在出 现上述 风险 时， 基金 管理 人将执 行不 定期
调整策 略 ， 在 备选 股票 池中 选择符 合条 件的 股票 替代 原外向 企 业100 股票 中的 出现重 大投 资
风险的 股票 。
具体调 整方 法为 ： 在 备选 股票池 中剔 除原 外向 企 业100 股 票中 发生 上述 重大 风险的 股
票， 对 备选 股票 池中 的剩 余股票 根据 海外 业务 收入 或成本 与主 营业 务收 入或 成本的 比值 ， 按
照由高 到低 的顺 序进 行排 名， 然后 结合 公司市 值 ， 营业收 入及 所处 行业 等情 况进行 筛选 ， 精
选股票 作为 替代 股票 进入 外向企 业 100 股 票。
新的外 向企 业100 股票 确 定后， 替代 股票 将继 承原 投 资组合 中被 替代 股票 的投 资权重 ，
股票投 资组 合中 其他 股票 的投资 权重 不发 生变 化。
3 ）相 关股 票替 代策 略
当外向 企 业 100 股票 中个 股发生 临时 停牌 ，但 因资 产配置 需求 需要 增加 基金 资产在 各
只股票 上的 资金 配置 时， 基金 管 理人 可以 采取 相关 股票替 代策 略， 即基 金管 理人在 对股 票市
场的整 体判 断以 及对 个股 的深入 研究 的基 础上 ， 选取 与停牌 股票 相关 性较 高且 流动性 较好 的
沪深A 股作 为停 牌股 票的 临时替 代品 种， 以应 对基 金管理 人对 于停 牌股 票的 购买需 求。 当停
牌股票 复牌 后， 基金 管理 人逐步 变现 临时 替代 股票 并相应 购买 复牌 后的 股票 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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4 ）定 期调 整策 略
在沪 深A 股 上市 公司 发布 完中期 报告 或年 度报 告 后60 个 工作 日内 ， 基 金管 理 人将对 外
向企 业100 股票 和股 票投 资组合 进行 定期 调整 ， 即根 据上述 股票 建仓 策略 重新 筛选符 合条 件
的股票 作为 外向 企 业 100 股票， 构建 新的 股票 投资 组合， 并对 股票 资产 在各 只股票 的分 配比
例重新 调整 使其 达到 “等 权重 ” 的投 资要 求。
3 、债 券投 资策 略
本基金 主要 基于 流动 性管 理需求 投资 于债 券。 本基 金将结 合宏 观经 济变 化趋 势、货 币
政策及 不同 债券 品种 的收 益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ，运 用久 期调 整、凸 度挖掘 、
信用分 析、 波动 性交 易、 回购套 利等 策略 ， 权 衡到 期收益 率与 市场 流动 性， 精选个 券并 构建
和调整 债券 组合 ，在 追求 债券资 产投 资收 益的 同时 兼顾流 动性 和安 全性 。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估，借 用
必要的 数量 模型 来谋 求对 资产支 持证 券的 合理 定价 ， 在严 格控 制风 险、 充 分考 虑风险 补偿 收
益和市 场流 动性 的条 件下 ，谨慎 选择 风险 调整 后收 益较高 的品 种进 行投 资。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资 ， 以 降低 流 动性风 险 。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公司基 本
面研究 成果 确定 权证 的合 理估值 ， 发 现市 场对 股票 权证的 非理 性定 价； 利用 权证衍 生工 具的
特性， 通过 权证 与证 券的 组合投 资， 来达 到改 善组 合风险 收益 特征 的目 的。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本 基金 参与 股指 期货 投资 时机和 数量 的决 策建 立在 对证券 市场 总体 行情 的判 断和组 合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲
系统性 风险 、 对冲特 殊情 况下的 流动 性风 险， 如大 额申购 赎回 等 ； 利用 金融 衍生品 的杠 杆 作
用，以 达到 降低 投资 组合 的整体 风险 的目 的。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
31
基金管 理人 在进 行股 指期 货投 资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ，负 责股指 期
货的投 资管 理的 相关 事项 ， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时，基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基 金法 》、 基金 合同 、公司 章程 等有 关法 律法 规为决 策依 据， 并以 维护 基金份 额
持有人 利益 作为 最高 准则 。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2） 研究 部根 据自 身以 及 其他研 究机 构的 研究 成果 ， 构 建股 票备 选库 、 精 选 库， 对拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3） 基金 经理 根据投 资决 策委员 会的 投资 战略 ， 设 计和调 整投 资组 合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要 ， 基 金经 理小组 构造 具体 的投 资组 合及操 作方 案， 交由 交易 部 执行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7） 基金 绩效 评估 岗及 风 险管理 岗定 期进 行基 金绩 效评估 ， 并向 投资 决策 委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8） 风险 控制 委员 会对 识 别、 防范 、 控 制基 金运 作 各个环 节的 风险 全面 负责 ， 尤 其重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中 证 500 指数 收益 率 × 8 0% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×20% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
中证500 指 数是 中证 指数 有限公 司为 反映 市场 上 不 同规模 特征 股票 的整 体表 现，以 沪
深300 指数 为基 础， 构建 的包括 大盘 、 中 盘、 小盘 、 大中 盘、 中小 盘和 大中 小盘指 数在 内的
规模指 数体 系中 的组 成部 分。 中 证 500 指 数全 称 “ 中证小 盘500 指数 ” ， 它 的样本 选自 沪深
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
32
两个证 券市 场， 其成 份股 包含 了 500 只沪 深 300 指 数成份 股之 外 的 A 股 市场 中流动 性好 、 代
表性强 的小 市值 股票 ， 综 合反映 了沪 深证 券市 场内 小市值 公司 的整 体状 况。 本基金 认为 ， 选
择该指 数能 够忠 实地 反映 股票投 资部 分风 险收 益特 征。
中证全 债指 数是 中证 指数 公司编 制的 综合 反映 银行 间债券 市场 和沪 深交 易所 债券市 场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的 样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为中 证500 指数 收 益率 × 80%
＋中证 全债 指数 收益 率 × 2 0% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 或者有 更
权威的 、 更 能 为 市场 普遍 接受的 业绩 比较 基准 推出 ， 或者 是市 场上 出现 更加 适合用 于本 基金
的业绩 基准 的指 数时 ， 本基 金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 后可 以在 报中 国证 监会备 案以 后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告， 但不 需要 召集 基金 份额持 有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金与货 币
市场基 金， 属于 高风 险收 益特征 的开 放式 基金 。
（七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 80%-95% ，其中 投资 于外 向企 业股 票的资 产
比例不 低于 非现 金基 金 资 产的80% ；
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日在 一年 以内 的政 府 债券 ，其 中现 金不 包括 结 算备 付金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
33
（7） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的
0.5％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支
持证券 规模 的 10 ％；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ；
（14） 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的40% ； 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 得展 期；
（15 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并且 不 得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（16 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 开放 式基 金( 包括 开 放式基 金以 及处 于开 放期 的定期 开
放基金)持 有一 家上 市公 司 发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15%；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 ， 不 得超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ；
（17 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（18） 本基 金与 私募 类证 券资管 产品 及中 国证 监会 认定的 其他 主体 为交 易对 手开展 逆
回购交 易的 ，可 接受 质押 品的资 质要 求应 当与 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致；
（19） 当本 基金 持有 股指 期货时 ，遵 循以 下中 国证 监会规 定的 投资 限制 ：
1 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入股 指期 货 合约价 值不 得超 过基 金资 产净值 的
10% ；
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
34
2 ） 本 基金 在任 何交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超
过基金 资产 净值 的 95% ； 其 中， 有价 证券 指股 票 、 债 券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返 售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市
值的20% ；
4 ） 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入 、 卖 出股 指期 货 合约价 值 ， 合 计 （ 轧差 计 算） 应当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定；
5 ） 本 基金 在任 何交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%；
（20） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ，应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严
格的授 权管 理制 度和 投资 决策流 程 。 基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ，应 与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、估 值、交 割
等事宜 另行 具体 协商 。
除上述 第 （2 ） 、 （12 ） 、 （17 ） 、 （18 ） 项 外 ， 因 证券 、 期 货市 场波 动 、 证 券发行 人
合并 、 基 金规 模变 动等 基金 管理人 之外 的因 素致 使基 金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的 ，
基金管 理人 应当 在 10 个 交 易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ，如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相
关限制 或以 变更 后的 规定 为准， 但须 提前 公告 ，不 需要经 基金 份额 持有 人大 会审议 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
35
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或
者与其 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ， 或者 从事其 他重 大
关联交 易的 ， 应当符 合基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份 额持有 人利 益优先 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立健 全内 部审批 机制 和评 估机 制， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必
须事先 得到 基金 托管 人的 同意， 并按 法律 法规 予以 披露。 重大 关联 交易 应提 交基金 管理 人董
事会审 议， 并经 过三 分之 二以上 的独 立董 事通 过。 基金管 理人 董事 会应 至少 每半年 对关 联交
易事项 进行 审查 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ，本基 金可 不受 上述 规定 的限制 ，
或以变 更后 的规 定为 准， 但须提 前公 告， 不需 要经 基金份 额持 有人 大会 审议 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利 ， 保 护基 金份 额 持有人 的
利益；
4 、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ， 保护 基金 份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年09 月 30 日 （ 未经 审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 25,268,046.57 86.15
- 其中： 股票 25,268,046.57 86.15
2 基金投 资 - -
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
36
3 固定收 益投 资 - -
- 其中： 债券 - -
- 资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
- 其 中： 买断 式回 购的 买入返 售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,032,355.85 13.75
8 其他资 产 30,659.60 0.10
9 合计 29,331,062.02 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 338,910.00 1.20
B 采矿业 501,546.00 1.77
C 制造业 17,070,880.41 60.20
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 566,748.00 2.00
E 建筑业 699,887.00 2.47
F 批发和 零售 业 25,020.00 0.09
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 713,373.51 2.52
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,463,081.39 8.69
J 金融业 1,371,459.47 4.84
K 房地产 业 586,046.07 2.07
L 租赁和 商务 服务 业 700,606.00 2.47
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 230,488.72 0.81
S 综合 - -
- 合计 25,268,046.57 89.11
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金本报告期末未 通过 港股通机制投资港股 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
37
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 600309 万华化 学 26,406 1,121,462.82 3.95
2 600276 恒瑞医 药 16,640 1,056,640.00 3.73
3 600703 三安光 电 55,800 912,888.00 3.22
4 600519 贵州茅 台 1,212 884,760.00 3.12
5 000333 美的集 团 21,499 866,409.70 3.06
6 600660 福耀玻 璃 33,300 847,485.00 2.99
7 300496 中科创 达 31,473 831,831.39 2.93
8 002601 龙蟒佰 利 58,700 807,125.00 2.85
9 002353 杰瑞股 份 37,000 805,860.00 2.84
10 300098 高新兴 116,000 792,280.00 2.79
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金本报告期末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金本报告期末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金本报告期末未 持有 资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金本报告期末未 持有 贵金属。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金本报告期末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
38
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 23,470.21
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 904.99
5 应收申 购款 6,284.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,659.60
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金本报告期末未 持有 可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序
号
股票代
码
股票名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价
值（元 ）
占基金资 产净值 比例
（% ）
流 通 受 限 情
况说明
1 000333 美的集 团 866,409.70 3.06 重 大 资 产 重
组
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
39
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
前海开 源外 向企 业股 票型 证券投 资基 金
阶段
份额净值
增长率
①
份额净值
增长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① － ③ ② － ④
2016.11.17-2016.12.31 -1.52% 0.33% -4.90% 0.71% 3.38% -0.38%
2017.1.1-2017.12.31 25.08% 0.75% -0.06% 0.74% 25.14% 0.01%
2018.1.1-2018.9.30 -15.47% 1.28% -17.88% 1.11% 2.41% 0.17%
2016.11.17-2018.9.30 4.13% 0.98% -21.98% 0.91% 26.11% 0.07%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准 为： 中证500 指 数收 益率× 80% ＋中 证全 债指 数收 益率× 20% 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据， 自动 在月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进行 资金 支付 ， 基 金管 理人无 需再 出 具
资金划 拨指 令。 若遇 法定 节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据， 自动 在月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进行 资金 支付 ， 基 金管 理人无 需再 出 具
资金划 拨指 令。 若遇 法定 节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
41
上述“ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中第 3－9 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费
率等相 关费 率。 基金 管理 人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 介刊登 公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 、其 他应披 露事 项
（一） 前海 开源 基金 管理 有限公 司（ 以下 简称 “本 公司 ” ）的 从业 人员 在前 海开源 资
产管理 有限 公司 （以 下简 称 “前 海开 源资 管公 司 ” 或“子 公司 ” ） 兼任 董事 、 监 事及 领薪 情
况如下 ：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上述人 员以 外未 有从 业人 员在前 海
开源资 管公 司兼 任职 务的 情况。
（二）2018 年 05 月17 日至 2018 年11 月 17 日披 露 的公告 ：
2018-11-05 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于增 加 阳光 人 寿 保 险为 旗 下部 分 基金 的
销售机 构并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2018-10-24 前 海开 源外 向 企业股 票型 证券 投资 基 金 2018 年第 3 季 度报 告
2018-10-16 关 于 调整 前 海开 源 旗 下 部分 证 券投 资 基金 通 过 奕 丰金 融 办理 定 投业 务
起点金 额的 公告
2018-09-29 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 基金 继 续 参 与交 通 银行 费 率优 惠
活动的 公告
2018-09-13 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 在 中国 国 际金 融 股份 有
限公司 开通 定投 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-09-03 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 在 东海 证 券开 通 定投 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2018-08-27 前 海开 源外 向 企业股 票型 证券 投资 基 金 2018 年 半年 度报 告
2018-08-27 前 海开 源外 向 企业股 票型 证券 投资 基 金 2018 年 半年 度报 告摘 要
2018-07-30 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加汇 林 保大 为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-07-27 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加虹 点 基金 为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-07-19 前 海开 源外 向 企业股 票型 证券 投资 基 金 2018 年第 2 季 度报 告
2018-07-16 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加东 海 证券 为 代销 机
构并开 通转 换业 务和 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-07-06 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加大 连 网金 为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-06-30 前 海开 源外 向 企业股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 （更 新） 摘 要 （2018
年第 1 号）
2018-06-29 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 基金 继 续 参 与交 通 银行 费 率优 惠
活动的 公告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
43
2018-06-27 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加民 商 基金 为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-06-14 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加富 国 大通 为 代销 机
构并开 通转 换业 务和 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-31 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 在 新兰 德 开通 定 投和 转
换业务 并参 与其 费率 优惠 活动的 公告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 外向 企业 股票 型证 券投资 基金 募集 的文 件
2 、《 前海 开源 外向 企业 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》
3 、《 前海 开源 外向 企业 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、 存放 地点： 《 基金 合同 》 、 《托管 协议》 存放 在 基金管 理人 和基 金托 管人 处； 其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、 查阅 方式 ：投 资人 可在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
45
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 ， 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
5 、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
6 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 八 年 十二月二十九 日
