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泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司2
重要提示
泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）2014年1月
22日获中国证监会证监许可『2014』125号文注册，并于2014年10月14日获得中
国证监会证券基金机构监管部关于泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金延期
募集备案的回函[2014]1512号。本基金合同于2014年11月18日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺，依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎
回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、
信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特定风
险和其他风险等等。本基金为股票型基金，属于证券市场中的高风险的品种，
预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容，
应阅读更新招募说明书正文。
本基金招募说明书所载内容截止日为2018年11月18日，有关财务数据和
净值表现截止日为2018年9月30日。财务数据未经审计。3
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002年6月6日
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577513
信息披露联系人：袁静
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有
限公司：49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基
金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月，是中国首
批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系
列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证
券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金
（LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证
券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深
300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰
达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指数分级证券投资
基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券
投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资
基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵
活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰
达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合
证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活4
配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达
宏利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收益策略混合型发起式证券投资基金、
泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债
券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利启智灵
活配置混合型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创
金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏
利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、
泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利
恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券
投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混
合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利 3个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利
绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基
金（FOF）在内的五十多只证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信
托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控
股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学
位。1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担
任记者及编辑；2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书
科；自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产
管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学5
位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险
股份有限公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。
现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公
司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理
学士学位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)
有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的
资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年，负责波士顿领导机构息差产
品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾
获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥
有二十多年的资本市场经验。
张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工
商管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职
前，张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯
女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张
凯女士在北美和亚洲金融业拥有20多年的经验。
陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学
位，现任宏利资产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北
亚区财富及资产管理部主管（日本除外）。加入宏利前，陈展宇先生曾先后任
职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资
产管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执
照。
刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、
经济学硕士学位。1988年至2001年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副
处长；2001年至2003年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人；2003年
至2014年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014年10月加
盟泰达宏利基金管理有限公司，2015年4月任公司副总经理，2015年8月起任公
司总经理。6
何自力先生，独立董事，1982年毕业于南开大学，经济学博士。1975年至
1978年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至1985年，于宁夏自治区
党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、
经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和
秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯克利
分校作访问学者。
张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委
员会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政
府，多家银行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法
律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：
金融、房地产、公司、投资。
查卡拉?西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理
学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。
曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限
公司（东京）高级分析师，Nat West Securities Asia亚洲运输研究负责人，
Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师，
Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任JayuLtd.负责人。
樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯
洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。
曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济
师，Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale资产管理公司
（波士顿）董事，Commerz国际资本管理（CICM）（德国）联合首席执行官/副
执行董事，德国商业银行（英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大
学高级金融学院实践教授。
2、监事会成员
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991年至2008年任职
于天津市劳动和社会保障局；2008年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公
司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。7
廖仁勇先生，职工监事，人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公
司、中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007年6月加入泰达宏
利基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助
理，自2014年10月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。
葛文娜女士，职工监事。文学学士，金融学在职研究生。2006年7月至
2015年12月就职于中邮创业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、销
售部门总经理助理；2016年1月加入泰达宏利基金管理有限公司，任销售管理部
副总经理，主持部门工作。
3、高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。简历同上。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士
和工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院EMBA。1993年至2006年就职于
北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、
研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年
9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007年1月起任公司副总经理兼
财务总监。
王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学
士和财务金融硕士学位。1998年8月至2001年4月，先后在国际证券、日商大和
证券、元大投信担任股票分析师；2001年5月至2008年2月，任保德信投信股票
投资主管；2008年2月至2008年8月，就职于复华投信香港资产管理公司，担任
执行长；2008年8月至2015年10月，就职于宏利资产管理有限公司，担任台湾地
区投资主管；2015年10月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总监，
2015年12月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
刘晓玲女士，副总经理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。2002 年
9 月至 2011 年 7 月就职于博时基金管理有限公司，任零售业务部渠道总监；
2011 年 7 月至 2013 年 9 月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人；
2013 年 9 月至 2015 年 4 月任泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监；
2015 年 4 月加入融通基金管理有限公司，2015 年 9 月至 2018 年 7 月任融通基8
金管理有限公司副总经理；2018 年 8 月加入泰达宏利基金管理有限公司，
2018 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。
聂志刚先生，督察长。毕业于复旦大学，获经济学学士、法律硕士学位。
2004年12月至2007年5 月就职于中国证监会上海监管局；2007年5月至
2010年5月任中银基金管理有限公司法律合规部部门总经理；2010年5月至
2011年5 月任富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理；2011年5月至
2013年5月任中海基金管理有限公司风险管理部部门总经理兼风控总监；
2013年5月至2015年9月任太平洋保险集团有限公司集团审计中心投资条线
首席审计师；2015年9月至2017年10月任银河期货有限公司首席风险官；
2017年10月至2018年8月任天风期货股份有限公司首席风险官。2018年8月
加入泰达宏利基金管理有限公司，2018年11月起任公司督察长。
4、基金经理
王鹏先生，清华大学工学硕士；2012年7月至2014年3月，任职于中邮创业
基金管理有限公司,担任TMT行业研究员；2014年3月至2015年6月，任职于上海
磐信投资管理有限公司,担任电子行业研究员；2015年6月，加入泰达宏利基金
管理有限公司，任职于研究部，先后担任研究员、基金经理等职；2017年11月
7日至今担任泰达宏利市值优选混合型证券投资基金基金经理；2017年12月19日
至今担任泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金基金经理；具有6年证券从业经
验，具有基金从业资格。
本基金历任基金经理：梁辉先生，2014年11月至2015年4月管理本基金。吴
华先生，2014年11月至2015年12月管理本基金。张勋先生，自2015年12月至
2017年12月管理本基金。
5、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员由公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、投
资副总监兼基金投资部总监邓艺颖、金融工程部总监戴洁、资深基金经理兼首
席策略分析师庄腾飞组成。
投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其
它事项：
（1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。9
（2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
（3）其它事项由全体成员参与表决。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内
基金642只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指10
数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：农行卡、建
行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交
通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡和汇付天下“天天盈”、快
钱支付账户等。
泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ，支持民生银行卡、招商银行卡和汇
付天下“天天盈”账户、快钱支付账户。
客户服务电话：400-698-8888或010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2、销售机构
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号11
法定代表人：陈四清
联系人：崔瑛
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
2）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
3）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
公司网址：www.psbc.com
4）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
办公地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com12
5）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
6）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
联系人：张伟
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
7）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
8）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
联系人：肖武侠
客户服务热线：9552813
公司网站：www.spdb.com.cn
9）东莞银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：卢国锋
联系人：吴兆群
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
10）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务热线：95574
11）包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
客服电话：95352
12）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
法定代表人：孙永祥
客服电话：95351
联系人：李欣14
公司网站：www.xcsc.com
13）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话:400-651-5988
网址：www.bhzq.com
14）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人：辛国政
公司网站：www.chinastock.com.cn
15）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
联系人：刘芸
公司网站：www.csc108.com
16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼15
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
17）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
18）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：王叔胤客服电话：95523或400-889-5523
网址：www.swhysc.com
19）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
20）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号16
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
21）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
22）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
23）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn17
24）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
25）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
客户服务电话：0755-33680000400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
26）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
27）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸18
客服电话：95553，400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
28）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人：梁微
网址：www.gzs.com.cn
29）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
联系人：王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
30)金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人：王作义
客户服务电话：400-888-8228
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
31)德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼19
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
32)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
33)东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531，400-888-8588
34)国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（100007）
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-811820
网址：www.guodu.com
35)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
36)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
37)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或400-888-8999
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
38)国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街95号21
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
39)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
公司网址：www.es.ecitics.com
客服热线：95548
40)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄24号楼
法定代表人：陈宏
联系人：周艳琼
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：95357
41)西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室
办公地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：9558222
42)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层，深圳
市华侨城深南大道9010号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
43)九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
法定代表人：魏先锋
公司网址：http://www.jzsec.com/
客服热线：95305
联系人：郭小璇
44)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
公司网址：www.jhzq.com.cn
客服热线：400-666-2288
45)万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
法定代表人：张建军23
联系人：甘蕾
公司网址：www.wlzq.com.cn
客服热线：400-888-8133
46)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
公司网址：www.zxwt.com.cn
客服热线：95548
47)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
48)上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海黄浦区南京西路399号明天广场22楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008-205-999
联系人：李颖
公司网站：www.shhxzq.com
49)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层24
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
50)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼
法定代表人：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
51）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
客服电话：4006-788-887
52）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-966525
53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：http://www.fund123.cn/
54）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
55）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
56）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋26
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
客服电话：400-920-0022/021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
57）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
58）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
59）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
60）上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼27
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
61）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
62）大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客服电话:400-928-2266
公司网址:http://www.dtfortune.com
63）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
公司网址：http://www.yixinfund.com
64）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
法定代表人：杨懿28
客服电话:400-166-1188
公司网址:http://money.jrj.com.cn
65）上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
客服电话:400-046-6788
公司网址:http://www.66money.com
66）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京朝阳区阜通东大街1号院望京sohoT2B座2507层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
公司网址：www.ncfjj.com
67）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
第七幢23层1号4号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304
法定代表人：陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服电话：400-027-9899
68）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302#
法定代表人：李悦29
客服电话:4008-980-618
公司网址:www.chtfund.com
69）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服电话：400-623-6060
70）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层
公司网址：www.gscaifu.com
客服电话：400-818-8866
71）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
72）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-
1203 室30
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
73）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077-209
公司网址：www.jiyufund.com.cn
74）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
公司网址：www.fundzone.cn
75）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
76）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼31
法定代表人：王廷富
客服电话：400-921-7755
传真：021-50710161
77）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a座 17 层
法定代表人:陈超
联系人:赵德赛
客服电话:95518/4000888816
公司网址:http://fund.jd.com
78)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
79)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
公司网址：www.taichengcaifu.com
80)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室32
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
81)济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
82)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座
5层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
（二）登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
联系人：石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-6657775033
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人：赵柏基
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：庞伊君
四、基金的名称
泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票型
本基金运作方式：契约型开放式
本基金存续期：不定期34
六、基金的投资目标
在严控风险的基础上，通过积极、主动的管理，深度挖掘中国经济转型过
程中产生的各类投资机遇，力争为投资者获取超越业绩比较基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、
债券货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，其中投资
于转型机遇主题的上市公司股票不低于非现金基金资产的80%；债券投资占基金
资产的0%－20%；权证投资占基金资产净值的比例不高于3%；现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
转型机遇主题上市公司股票主要涉及新兴产业、消费服务领域、传统行业
中的龙头公司等。
八、基金的投资策略
本基金以中国经济转型过程中产生的各类投资机遇作为主线，并通过“自
上而下”和“自下而上”相结合的方法构建基金资产组合。一方面，本基金在
对国内外宏观经济发展趋势、相关政策深入研究的基础上，从“自上而下”的
角度对大类资产进行优化配置，并优选收益行业；另一方面，本基金凭借多年
来不断积累形成的选股框架，从商业模式、市场前景、竞争壁垒、财务状况等
方面出发，以“自下而上”的视角精选出具有长期竞争力和增长潜力的优质公
司，力求在抵御各类风险的前提下获取超越平均水平的良好回报。35
1、资产配置策略：
基金投资股票资产的最低比例为基金资产的80%，最高为95%，投资于债券
资产的比例最高为20%，最低为0%。投资组合的资产分配是基于对未来市场的信
心程度，根据信心度对风险进行预估和分配，决定资产的分配。对市场信心程
度的判断将依据对宏观经济环境因素、价值因素、国家政策因素和市场情绪这
四方面因素的综合分析判断，并通过定期召开投资决策委员会，形成对未来市
场趋势的判断，从而确定基金中各类资产的中长期配置比例范围。
（1）宏观经济因素：主要关注定期的宏观经济指标、货币及财政政策的变
化情况。关注指标包括但不限于：GDP增长、固定资产投资、工业企业利润增长
率、CPI/PPI指数、货币流动性、财政政策以及国际经济数据等。
（2）价值因素：对价值因素的分析主要是对市场整体估值水平的考量，不
仅对国内市场整体的P/E、P/B运行区间进行跟踪分析，同时也比较不同地区间
的相对估值变化情况。
（3）国家政策因素：主要关注和分析国家宏观经济政策和监管政策对资本
市场下一阶段可能产生的影响，以及政策的持续性和贯彻情况
（4）市场情绪因素：通过对市场流动性的衡量来跟踪分析市场情绪变化情
况，关注指标包括但不限于：技术分析指标、公募基金平均仓位、资金流向等。
2、股票投资策略：
（1）投资范畴界定；
经过多年的快速增长，我国经济所面临的资源条件、环境条件、人口结构
条件等关键因素已发生了巨大的变化，这些变化对未来中国经济的增长方式产
生着深远影响。从当前政策导向以及客观条件看，“注重经济结构调整、加快
发展方式转变”将是未来较长时间内中国经济发展的核心。本基金的投资范畴
界定为：受益于经济转型的行业与公司。经济转型的影响体现在国民经济各个
行业，其中重点的行业和领域在以下几个方面：
新兴产业：新兴产业是指以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济
社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、
成长潜力大、综合效益好的产业。新兴产业在经济转型过程中存在广阔的机遇，36
同时也对未来新经济增长动力的形成起到重要作用。新兴产业主要包括文化产
业、节能环保、信息技术、生物技术、高端装备制造、新能源、新材料等产业。
消费服务领域：根据国外发展经验，在经济转型过程中，消费在国民经济
中的占比会有所上升，这一规律在中国也会逐步体现。经济转型期的消费服务
领域有较大的发展空间和投资机会，例如，医疗、金融保险、娱乐等产业的需
求会大增；食品、衣着、日用品消费将呈现品牌化、集中化的趋势；服务业也
将进入大发展阶段，成为经济增长的亮点。
传统行业：在经济转型过程中，总需求放缓导致传统行业竞争趋于激烈，
这对传统企业竞争力提出了更高要求。优势企业将在竞争中脱颖而出，占据更
高的市场份额，而行业集中度的提升也会带来竞争格局改善和盈利能力提升，
龙头公司、优势企业在这个过程中将持续受益。
（2）行业配置策略；
本基金的行业配置，首先是基于以上受益于经济转型的行业，同时会随着
经济社会的不断发展，动态调整转型受益行业的范围。在操作过程中，本基金
将根据宏观经济中期趋势、政策环境变化、各行业景气度情况以及估值区间水
平等因素，对行业配置不断进行调整和优化。
（3）个股精选策略（定性分析、定量分析）
定量筛选：
使用贴现现金流量法(DCF)和现金分红折现法(DDM)等估值方法确定出上市
公司的内在价值，将其与市场价格相比较，并参考国内同类企业和国外可比同
类企业的估值水平，选择出被市场低估的股票作为基金的备选股票。
定性筛选：
研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选股票进行定性评分，研
究评分的主要内容包括两方面：
a.公司评价：主要包括分析公司竞争力、财务状况、发展战略、创新能力、
公司治理、股东背景等方面。
b.业务分析：主要包括对公司的业务进行逐项分析，包括所涉及业务的投
资效率、行业前景、公司的市场地位、行业增长、公司增长等方面。37
通过对上市公司及其业务的分析，判断其成长动力来源、成长潜力和成长
的可持续性，从中挑选出运营情况良好，具有成长潜力的上市公司。
3、债券投资策略：
对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一，通过采用积
极主动的投资策略，结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益
率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波
动性交易、品种互换、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选
个券并构建和调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安
全性。
4、资产支持证券投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券
（MBS）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构
成及质量、提前偿还率等。
本基金将在债券市场宏观分析基础上，结合蒙特卡洛模拟等数量化方法，
对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：85%×中证800指数收益率+15%×中证综合债指数收
益率。
本基金选择以中证800指数作为股票投资的业绩比较基准。中证800指数是
由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取800只A股作为样本的
综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，目前中证800指数样本
覆盖了沪深市场七成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金主要投资于
转型机遇主题上市公司股票，投资标的与中证800指数成分股重合度较高。因此，
中证800指数适合作为本基金的业绩比较基准。
本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持80%-95%的股票资产，其余
资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。本基金将业绩比较基准
中股票指数与债券指数的权重确定为85%和15%，并用中证综合债指数收益率代
表债券资产收益率。因此，“85%×中证800指数收益率+15%×中证综合债指数38
收益率”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指
数时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未
来不再发布时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经
基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后，选取相似的或可替代的指
数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种，其长期预期收
益及预期风险均高于混合型、债券型和货币型基金。
十一、基金的投资组合（未经审计）
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年11月
27日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年9月30日，本报告中所列财务数据未经
审计。
2、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
54,147,745.09 92.90
其中：股票
54,147,745.09 92.90
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -39
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
4,107,207.81 7.05
8
其他资产
29,526.40 0.05
9
合计
58,284,479.30
100.00
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
1,184,464.00 2.06
B
采矿业
- -
C
制造业
36,316,529.79 63.04
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
1,258,835.00 2.19
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
4,163,423.70 7.23
J
金融业
5,806,261.00 10.08
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
1,605,272.00 2.79
M
科学研究和技术服务业
2,292,331.00 3.98
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
1,235,828.60 2.15
R
文化、体育和娱乐业
284,800.00 0.49
S
综合
- -
合计
54,147,745.09 93.99
4、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。40
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 600519
贵州茅台
3,100 2,263,000.00 3.93
2 601318
中国平安
28,700 1,965,950.00 3.41
3 601888
中国国旅
23,600 1,605,272.00 2.79
4 300750
宁德时代
21,200 1,547,600.00 2.69
5 600760
中航沈飞
40,600 1,546,860.00 2.69
6 603259
药明康德
16,700 1,545,585.00 2.68
7 002507
涪陵榨菜
56,100 1,461,405.00 2.54
8 002304
洋河股份
11,400 1,459,200.00 2.53
9 300014
亿纬锂能
99,300 1,410,060.00 2.45
10 300595
欧普康视
39,400 1,400,670.00 2.43
6、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
10、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
11、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明41
11.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
11.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
12、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
12.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
12.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
12.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期没有投资国债期货。
13、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监
管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
14、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
24,880.70
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
859.02
5
应收申购款
3,786.68
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
29,526.40
15、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。42
16、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
17、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
本基金合同生效日为2014年11月18日，基金合同生效以来的投资业绩及与
同期业绩比较基准的比较如下表所示：
1.历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
基金净值收
益率①
基金净值收益
率标准差②
比较基准
收益率③
比较基准收益
率标准差④ ①－③ ②－④
本基金合同生效起
至 2014 年 12 月
31 日 34.40% 3.31% 24.08% 1.52% 10.32% 1.79%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
-11.84% 2.83% 14.98% 2.12% -26.82% 0.71%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-16.79% 1.87% -10.79% 1.29% -6.00% 0.58%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
12.10% 0.82% 12.87% 0.55% -0.77% 0.27%
2018年1月1 日至
2018年9月30日
-23.77% 1.52% -13.72% 1.04% -10.05% 0.48%
自基金合同生效起
至至2018年9月
30日
-15.62% 1.95% 23.94% 1.40% -39.56% 0.55%
注：本基金业绩比较基准：中证800指数收益率*85%+中证综合债指数收益率
*15%43
2.本基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史
走势对比图（2014年11月18日-2018年9月30日）
注：本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；44
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或45
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明书
1、在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值
表现的截止日期。
2、对“三、基金管理人”中，基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、
高级管理人员部分进行更新。
3、更新了“四、基金托管人”中的内容。
4、“五、相关服务机构”中，更新代销机构、第三方销售机构部分内容。
5、“九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至2018年9月30日。
6、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2018年9月30日，并更新了
历史走势对比图。
7、更新“二十二、其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2018年12月29日
