广 发 添利交 易 型货币 市 场基金
更 新 的招募 说 明书 摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人 ：中国工商银 行股份有限公司
时间： 二〇一八年十二月
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【 重要 提示】
本基金于2016 年5 月10 日经中国证监会证监许可[2016]1008 号文注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一 定盈利 ，也 不保 证最低 收益。 投资 者购 买货币 市场基 金并 不等 于将资 金作为 存款 存放
在银行或者存款类金融机构。
本基 金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因整
体政治 、经济 、社 会等 环境因 素对证 券价 格产 生影响 而形成 的系 统性 风险， 个别证 券特 有的
非系统 性风险 ，基 金管 理人在 基金管 理实 施过 程中产 生的基 金管 理风 险。另 外，本 基金 在上
海证券 交易所 上市 交易 ，对于 选择买 卖的 投资 人而言 ，交易 费用 和二 级市场 流动性 等因 素都
会在一 定程度 上影 响投 资人的 投资收 益。 由于 货币基 金的每 日收 益有 限，交 易费用 会降 低投
资人的 投资收 益； 另外 ，二级 市场的 价格 受供 需关系 的影响 ，可 能高 于或低 于基金 的份 额净
值，形 成溢价 交易 或折 价交易 。当溢 价交 易时 ，买入 份额的 投资 人以 高于面 值的价 格买 入本
基金， 投资收 益减 少， 而卖出 份额的 投资 人以 高于面 值的价 格卖 出本 基金， 投资收 益增 加；
当折价 交易时 ，买 入份 额的投 资人以 低于 面值 的价格 买入本 基金 ，投 资收益 增加， 而卖 出份
额的投 资人以 低于 面值 的价格 卖出本 基金 ，投 资收益 减少。 由于 上海 证券交 易所可 根据 基金
管理人 的要求 对本 基金 当日的 赎回申 请进 行总 量控制 ，所以 投资 人可 能面临 无法及 时赎 回本
基金的风险。
在目前结算规则下，T 日买入的基金份额， 当日可赎回和卖出；T 日申购的基金份额，T+2
日可赎回和卖出。
本基金 为货 币市场 基金 ，其长 期平 均风险 和预 期收益 率低 于股票 型基 金、混 合型 基金和
债券型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
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本招募说明书 （更新） 所载内容截至日为 2018 年11 月22 日， 有关财务数据截止日为
2018 年9 月30 日，净值表现截止日为 2018 年6 月30 日（财务数据未经审计） 。
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第一 部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49848（集中办公区）
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限公
司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763％、15.763 ％、9.458％和
7.881 ％的股权。
二、 主 要人 员情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会
委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理，
中共中央金融工作委员 会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监
会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会 5
委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发
证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事， 证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总
经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香江集团董事长、
总经理， 香 江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员，
全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省
女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东
南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、 中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团
机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北
省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市
场部总经理、湖北分 公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产
保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经
理、董事长、党委书记。
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董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务 与会计教师联合会
常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大学工
商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA ） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发
展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓 展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限
公司董事，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业 务专业委员会委员， 7
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、广发转 型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广
发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证
券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理
有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发
制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚
祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合 型证券投资基金基金经理，
瑞元资本管理有限公司董事。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金基金
经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士 ，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资
基金基金经理、 广发集源债券型证券投资基金基金经理。 曾在施耐德电气公司、 中国银河证券、
中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理 有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发 8
基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发
安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理 、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理 。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。
4、基金经理
温秀娟女士，经济学学士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发证券股份有限公
司江门营业部高级客户经理、固定收益部交易员、投资经理，广发基金管理有限公司固定收益
部研究员、投资经理、固定收益部副总经理。现任广发基金管理有限公司现金投资部总经理、
广发货币市场基金基金经理（自 2010 年4 月 29 日起任职） 、广发理财 30 天债券型证券投资基
金基金经理 （自2013 年1 月14 日起任职） 、 广发 理财7 天债券型证券投 资基金基金经理(自2013
年 6 月20 日起任职)、广发现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理（自 2013 年12 月2 日
起任职） 、广发活期宝货币市场基金基金经理（2014 年 8 月 28 日起 任职） 、广发添利交易型货
币市场基金基金经理（自 2016 年11 月22 日 起任职） 、广发天天红发起式货币市场基金基金经
理（自 2017 年10 月31 日起任职） 。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、 债券投
资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收
益研究部副总经理韩晟先生等成员组成，张芊女士担任投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第 二部分
基 金托 管人
一 、基 金托管 人情 况
名称： 中国工商银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
成立时间：1984 年1 月 1 日
注册资本： 人民币35,640,625.71 万元
电话： 010-66105799
联系人： 郭明
二 、主 要人员 情况
截至2018 年6 月， 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均年龄33 岁，95%以上员
工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，
秉承“ 诚实信 用、 勤勉 尽责” 的宗旨 ，依 靠严 密科学 的风险 管理 和内 部控制 体系、 规范 的管
理模式 、先进 的营 运系 统和专 业的服 务团 队， 严格履 行资产 托管 人职 责，为 境内外 广大 投资
者、金 融资产 管理 机构 和企业 客户提 供安 全、 高效、 专业的 托管 服务 ，展现 优异的 市场 形象
和影响 力。建 立了 国内 托管银 行中最 丰富 、最 成熟的 产品线 。拥 有包 括证券 投资基 金、 信托
资产、 保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股
权投资 基金、 证券 公司 集 合资 产管理 计划 、证 券公司 定向资 产管 理计 划、商 业银行 信贷 资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在 国内率 先开 展绩 效评估 、风险 管理 等增 值服务 ，可以 为各 类客 户提供 个性化 的托 管服
务。 截至 2018 年6 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。 自2003 年以来， 本行连
续十五 年获得 香港 《亚 洲货币 》 、英 国《 全球 托管人 》 、香 港《 财资》 、美国 《环球 金融 》 、 内
地 《证券时报》 、 《上海 证券报》 等境内外权威 财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖； 是 获
得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、发售主协调人
广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18 、19、36、38、41、42、43 和44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
2、销售 机构
具有基 金代 销业务 资格 ，并经 上海 证券交 易所 及中国 证券 登记结 算有 限责任 公司 认可的
上海证券交易所会员单位办理：
海通证 券股 份有限 公司 、申银 万国 证券股 份有 限公司 、光 大证券 股份 有限公 司、 广发证
券股份 有限公 司、 招商 证券股 份有限 公司 、中 信建投 证券股 份有 限公 司、中 国银河 证券 股份
有限公 司、华 宝证 券有 限责任 公司、 中信 证券 股份有 限公司 、国 信证 券股份 有限公 司、 中信
万通证 券有限 责任 公司 、中信 证券（ 浙江 ）有 限责任 公司（ 简称 “中 信金通 ” ） 、 齐鲁 证券有
限公司 、国泰 君安 证券 股份有 限公司 、国 海证 券股份 有限公 司、 爱建 证券有 限责任 公司 、安
信证 券 股份有 限公 司、 渤海证 券股份 有限 公司 、财达 证券有 限责 任公 司、财 富里昂 有限 责任
公司、 财富证 券有 限责 任公司 、财通 证券 有限 责任公 司、长 城证 券有 限责任 公司、 长江 证券
股份有 限公司 、大 通证 券股份 有限公 司、 大同 证券经 纪有限 责任 公司 、德邦 证券有 限责 任公
司、第 一创业 证券 股份 有限公 司、东 北证 券股 份有限 公司、 东方 证券 股份有 限公司 、东 海证
券有限责任公司、 东吴证券股份有限公司、 东兴证券股份有限公司、 东莞证券有限责任公司、
方正证 券股份 有限 公司 、广州 证券有 限责 任公 司、国 都证券 有限 责任 公司、 国金证 券股 份有
限公司 、国联 证券 股份 有限公 司、国 盛 证 券有 限责任 公司、 国元 证券 股份有 限公司 、恒 泰长
财证券 有限责 任公 司、 恒泰证 券股份 有限 公司 、宏源 证券股 份有 限公 司、红 塔证券 股份 有限 11
公司、 华安证 券有 限责 任公司 、华创 证券 有限 责任公 司、华 福证 券有 限责任 公司、 华林 证券
有限责 任公司 、华 龙证 券有限 责任公 司、 华融 证券股 份有限 公司 、华 泰联合 证券有 限责 任公
司、华 泰证券 股份 有限 公司、 华西证 券有 限责 任公司 、华鑫 证券 有限 责任公 司、江 海证 券有
限公司 、联讯 证券 有限 责任公 司、民 生证 券股 份有限 公司、 中国 民族 证券有 限责任 公司 、南
京证券 股份有 限公 司、 平安证 券有限 责任 公司 、日信 证券有 限责 任公 司、瑞 银证券 有限 责任
公司、 山西证 券股 份有 限公司 、上海 证券 有限 责任公 司、世 纪证 券有 限责任 公司、 首创 证券
有限责 任公司 、天 风证 券股份 有限公 司、 万联 证券有 限责任 公司 、西 部证券 股份有 限公 司、
西藏同 信证券 有限 责任 公司、 西南证 券股 份有 限公司 、厦门 证券 有限 公司、 湘财证 券有 限责
任公司 、新时 代证 券有 限责任 公司、 信达 证券 股份有 限公司 、兴 业证 券股份 有限公 司、 银泰
证券有 限责任 公司 、英 大证券 有限责 任公 司、 浙商证 券股份 有限 公司 、中国 国际金 融有 限公
司、中 国中投 证券 有限 责任公 司、中 航证 券有 限公司 、中山 证券 有限 责任公 司、中 银国 际证
券有限责任公司、中 原证券股份有限公司等（排序不分先后） 。
如本次募集期间，新增具有基金代销资格的上交所会员，将另行公告。
二 、注 册登记 机构
A 类份 额注册 登记 机构 ：
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
住所： 中国北京西城区太平桥大街17号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人： 周明
联系人： 崔巍
电话：010-50938888
传真：010-59378907
B 类份 额注册 登记 机构：
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49848（集中办公区）
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
法定代表人：孙树明
联系人：李尔华
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电话：020-89188970
传真：020-89899175
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、10 层
负责人： 王晓华
电话：020－37181333
传真: 020－37181388
经办律师： 王晓华
联系人： 刘智、杨琳
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
法人代表： 毛鞍宁
电话：020－28812888
传真：020－28812618
经办注册会计师：赵雅、李明明
第 四部分
基 金的 名称
广发添利交易型货币市场基金
第 五部分
基金 类型
货币市场基金
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第 六部 分
基金 的 投资目 标
在严格 控制 风险、 保持 较高流 动性 的基础 上， 力争为 基金 份额持 有人 创造稳 定的 、高于
业绩比较基准的投资收益。
第 七部分
基 金的 投资方向
本基金的投资范围包括：
1、现金；
2、期限在1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；
3、 剩余期限在 397 天以内 （含 397 天） 的债券、 非金融企业债务融资工具、 资产支持
证券；
4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
第 八部 分 基 金的投 资策略
本基金 将在 深入研 究国 内外的 宏观 经济走 势、 货币政 策变 化趋势 、市 场资金 供求 状况的
基础上 ，分析 和判 断利 率走势 与收益 率曲 线变 化趋势 ，并综 合考 虑各 类投资 品种的 收益 性、
流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。
（一）利率预期策略
影响利 率走 势的因 素很 多，影 响短 期利率 变动 的因素 更多 ，运行 方式 也更为 复杂 。基金
管理人将重点考察以下两个因素：
1、 中央银行、 财政部 等国家宏观经济管理部门的政策意图。 政府对金融市场运行的影响
非常深 远。国 家宏 观经 济管理 部门尤 其是 中央 银行对 经济运 行形 势的 判断及 采取的 应对 政策
是影响市场利率走势的关 键因素之一。
2、 短期资金供求变化。 短期资金市场参与者的头寸宽紧程度是短期利率变动的重要主导 14
力量。短期利率随短期资金供求变化呈一定的季节波动形态。
具体而 言， 本基金 管理 人将持 续跟 踪反映 国民 经济变 化的 宏观经 济指 标，对 国家 经济政
策进行深入分析， 进而对短期利率的变化态势做出及时反应。 重点关注的宏观经济指标包括：
国家经济管理部门政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系等等。
在分析方法上，本基金管理人坚持定性与定量相结合的分析方法。
（二）期限配置策略
在短期 利率 期限结 构分 析的基 础上 ，根据 对投 资对象 流动 性和收 益性 的 动态 考察 ，构建
合理期 限结构 的投 资组 合。从 组合总 的剩 余期 限结构 来看， 一般 说来 ，预期 利率上 涨时 ，将
适当缩 短组合 的平 均剩 余期限 ；预期 利率 下降 时，将 在法律 法规 允许 的范围 内适当 延长 组合
的平均剩余期限。
（三）品种配置策略
在短期 利率 期限结 构分 析和品 种深 入分析 的基 础上， 进行 品种合 理配 置。当 预期 利率上
涨时， 可以增 加回 购资 产的比 重，适 度降 低债 券资产 的比重 ；预 期利 率下降 ，将降 低回 购资
产的比重，增加债券资产的比重。
（四）银行定期存款及同业存单投资策略
银行定 期存 款及同 业存 单是本 基金 的主要 投资 对象， 因此 ，银行 定期 存款及 同业 存单 的
投资将 是本基 金关 注的 重点之 一。具 体而 言， 在组合 投资过 程中 ，本 基金将 在综合 考虑 成本
收益的 基础上 ，尽 可能 的扩大 交易对 手方 的覆 盖范围 ，通过 对这 些银 行广泛 、耐心 而细 致的
询价， 挖掘出 利率 报价 较高的 多家银 行进 行银 行定期 存款及 同业 存单 的投资 ，在获 取较 高投
资收益的同时尽量分散投资风险，提高存款及存单资产的流动性。
（五）套利策略
在久期 控制 的基础 上， 本基金 管理 人将对 货币 市场的 各个 细分市 场进 行深入 研究 分析，
在严格 控制风 险和 保障 流动性 的前提 下， 寻找 跨市场 、跨期 限、 跨品 种的套 利投资 机会 ，以
期获得 更高的 收益 。当 然，由 于交易 机制 的 限 制，目 前挖掘 套利 投资 机会的 投资方 法主 要是
用风险 相当， 但收 益更 高的品 种替代 收益 较低 的品种 ，或者 用收 益相 当，风 险较低 的品 种替
代风险较高的品种。
（六）流动性管理策略
流动性 好是 货币市 场基 金的重 要特 征之一 。在 日常的 投资 管理过 程中 ，本基 金将 会紧密
关注申购/赎回现金流变化情况、 季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素， 建 15
立组合流动性监控管理指标，实现对基金资产流动性的实时管理。
具体而 言， 本基金 将综 合平衡 基金 资产在 流动 性资产 和收 益性资 产之 间的配 置比 例，通
过现金 留存、 银行 定期 存款提 前支取 、持 有高 流动性 券种、 正 向 回购 、降低 组合久 期等 方式
提高基 金资产 整体 的流 动性， 也可采 用持 续滚 动投资 方法， 将回 购或 债券的 到期日 进行 均衡
等量配置，以满足日常的基金资产变现需求。
（七）资产支持证券投资策略
本基金 将重 点对市 场利 率、发 行条 款、支 持资 产的构 成及 质量、 提前 偿还率 、风 险补偿
收益和 市场流 动性 等影 响资产 支持证 券价 值的 因素进 行分析 ，评 估资 产支持 证券的 相对 投资
价值并做出相应的投资决策，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款利率（税后） 。
本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用活期存款利率
（税后）作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布，如果活期存款利率或利息
税发生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用
于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 为货 币市场 基金 ，属于 证券 投资基 金中 的高流 动性 、低风 险品 种，其 预期 收益和
预期风险 均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
16
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年12 月28 日复核
了本报 告中的 财务 指标 、净值 表现和 投资 组合 报告等 内容， 保证 复核 内容不 存在虚 假记 载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 固定收益投资 42,738,003.89 77.08
其中：债券 42,738,003.89 77.08
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 10,000,135.00 18.04
其中：买断式回购的买 入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 2,468,661.21 4.45
4 其他资产 236,017.51 0.43
5 合计 55,442,817.61 100.00
2. 报 告期 债券回 购融 资情况
报告期 内债 券回购 融资 余额占 基金 资产净 值的 比例为 报告 期内每 日融 资余额 占资 产净值
比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％的 说明
本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
3. 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
17
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 69
报告期内投资组合平均剩余期限
最高值
83
报告期内投资组合平均剩余期限
最低值
14
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未发生超过 120 天的情况。
3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资产净值
的比例（％）
1 30天以内 22.52 -
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
2 30天（含）—60天 17.98 -
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
3 60天（含）—90天 35.93 -
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
4 90天（含）—120天 5.46 -
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
5
120天（含）—397天
（含）
17.81 -
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
18
合计 99.70 0.00
4. 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天情 况说 明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未发生超过 240 天的情况。
5. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品种 摊余成本(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,024,172.09 5.46
其中：政策性金融债 3,024,172.09 5.46
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 39,713,831.80 71.72
8 其他 - -
9 合计 42,738,003.89 77.18
10
剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债券
- -
6. 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 111813090 18 浙商银行CD090 100,000.00 9,956,899.58 17.98
2 111810422 18 兴业银行CD422 100,000.00 9,951,436.87 17.97
3 111814044 18 江苏银行CD044 100,000.00 9,945,481.99 17.96
4 111809262 18 浦发银行CD262 100,000.00 9,860,013.36 17.81
5 018002 国开1302 30,000.00 3,024,172.09 5.46
19
7. “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.1495%
报告期内偏离度的最低值 -0.0010%
报告期内每个 工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0668%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9. 投 资组 合报告 附注
9.1
基金 计价 方法说明
本基金 采用 “摊余 成本 法”计 价， 即计价 对象 以买入 成本 列示， 按实 际利率 并考 虑其买
入时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。
9.2
18 兴业银行 CD422 （代码：111810422 ） 为本基金的前十大持仓证券之一。2018 年
5 月 4 日，中国银行保 险监督管理委员会针对兴业银行重大关联交易未按规定审查审批且未
向监管 部门报 告、 非真 实转让 信贷资 产、 无授 信额度 或超授 信额 度办 理同业 业务等 行为 给予
罚款人民币 5870 万元的行政处罚。
18 浦发银行CD262 （代 码：111809262） 为本 基金的前十大持仓证券之一。2018 年5 月4
日，中 国银行 保险 监督 管理委 员会针 对浦 发银 行通过 资管计 划投 资分 行协议 存款， 虚增 一般
存款、 通过基 础资 产在 理财产 品之间 的非 公允 交易进 行收益 调节 、理 财资金 投资非 标准 化债
权资产比例超监管要求等行为给予罚款人民币 5845 万元的行政处罚。
除上述证券外， 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
9.3
其他 各项 资产构成
序号 名称 金额(元)
20
1 存出保证金 422.87
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 136,666.26
4 应收申购款 98,928.38
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 236,017.51
21
第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2018 年6 月30 日。
1 、本 基金本 报告 期单位 基金 资产净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表
广发添利A:
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.11.
22-2016.
12.31
0.2932% 0.0060% 0.0389% 0.0000% 0.2543% 0.0060%
2017.1.1
-2017.12
.31
2.8635% 0.0026% 0.3549% 0.0000% 2.5086% 0.0026%
2018.1.1
-2018.6.
30
1.3049% 0.0024% 0.1760% 0.0000% 1.1289% 0.0024%
自基金合
同生效起
至今
4.5112% 0.0029% 0.5697% 0.0000% 3.9415% 0.0029%
广发添利B：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
22
2017.8.2
3-2017.1
2.31
1.4528% 0.0020% 0.1274% 0.0000% 1.3254% 0.0020%
2018.1.1
-2018.6.
30
1.4245% 0.0024% 0.1760% 0.0000% 1.2485% 0.0024%
自基金合
同生效起
至今
2.8981% 0.0028% 0.3033% 0.0000% 2.5948% 0.0028%
注： 本基金B 类份额合同生效日期为 2017 年8 月 22 日， 份额申购首次确认日为 2017 年
8 月 23 日。
2 、本 基金自 基金 合同生 效以 来单位 基金 资产净 值的 变动与 同期 业绩比 较基 准比较 图
广发添利交易型货币市场基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年11 月22 日至2018 年6 月30 日)
广发添利A:
23
广发添利B：
24
第 十三 部分
基金 的 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、A 类基金份额上市费及年费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.18%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.18%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.08%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
25
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金A 类基金份额的年销售服务费率为0.25%， B 类基金份额的年销售服务费率为0.01% ，
计算公式具体如下：
H＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记
机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节 假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－11 项费用” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 并履行 相关 程序后 ，可 根据基 金发 展情况 调整 基金管
理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
26
第 十 四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作
管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办法 》及 其它
有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动，对 原广 发 添利 交易
型货币市场基金更新的招募说明书的内容进行了更新, 主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。
2. 在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
3. 在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了 B 类份额注册登记机构及会计师事务所
的信息。
4. 在“第十部分 基金的投资”部分，更新了截至 2018 年 9 月 30 日 的基金投资组合报
告。
5. 在“第十一部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2018 年6 月30 日的基金业绩。
广发基金管理有限公司
二〇一八年十二月二十九 日
