中信建投 聚利混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
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中信建投聚利混合 型 证 券 投 资 基金
招 募 说 明 书 （ 更新 ） 摘要
2018 年第【2 】号
基金管理人 ：中信建投基金管理有限公司
基金托管人： 北京银行股份有限公司
重 要提 示
中信建投 聚利混 合型证 券投资基 金 （以 下简称 “本基金 ” ） 由 中信建 投稳利
保本 2 号混合型 证券投资基金 转型而来。 中信建投稳利保本 2 号混合型证券投资
基金经中国证监会证监许可 〔2015〕 2256 号文 准予注册 。 本基金基金合同于 2017
年 11 月 17 日正式生效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对中信建投稳利保本 2 号混合型证券投资基金的注
册及其转型为本基金的备案， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市
场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益； 因基金价 格可升可跌， 亦不保证
基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市场， 并承担基
金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经 济、 社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。
中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发
行的债券。 中小企业私募债的风险主要包括信用风险、 流动性风险、 市 场风险等。中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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信用风险指发债主体违约的风险， 是中小企业私募 债最大的风险。 流动性风险是
由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。 市场风险是
未来市场 价格（ 利率、 汇率、股 票价格 、商品 价格等） 的不确 定性带 来的风险，
它影响债券的实际收益率。 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损
失。
本基金为 混合型 基金， 预期的风 险和收 益高于 货币市场 基金、 债券型 基金，
低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
投资有风险， 投资 人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文
件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 17 日，有关财 务数据
和净值截止日为 2018 年 9 月 30 日（财务数 据未经审计） 。本基金托管人北京银
行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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第 一部 分
基 金管 理人
一、基金管理人概况
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼1 室
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心B 座17、19 层
邮政编码：100010
法定代表人：蒋月勤
成立日期：2013 年9 月9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监许可〔2013〕1108 号
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监
会许可的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：30000 万元
联系人：杨露露
电话：010-59100288
存续期间：永久存续
股权结构： 中信建投证券 股份有限公司占 55%、 航天科技财务有限责任公司
占25%、江苏广传广播传媒有限公司占 20%。
二、主要人员情况
1、董事会成员
蒋月勤先生， 董事长， 成都电子科技大学硕士研究生学历。 曾任中信证券股
份有限公司交易部总经理、 长盛基金管理有限公司总经理 等， 现任中信建投证券
股份有限公司党委委员、 执委会委员、 董事总经理， 兼任中信建投基金管理有限
公司董事长。
张杰女士， 副董事长、 总经理， 首都师范大学本科学历。 曾任 华夏证券股份
有限公司经纪业务管理部副经理、 中信建投证券股份有限公司经纪业务管理部行
政负责人 、董事总经理等 ，现任中信建投基金管理有限公 司 副 董 事 长 、 总 经 理 。
李聚合先生， 副董事长， 中国人民大学在职博士研究生学历。 曾任国家发改中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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委财政金融司副司长 等， 长期从事宏观经济及财政货币政策研究， 熟悉证券期货
市场及社会信用体系建设情况。 现任中信建投基金管理有限公司副董事长， 兼任
中信建投证券股份有限公司董事总经理 、 交通信用研究院顾问委员会主任、 元达
信资本管理 （北京） 有限公司执行董事、 首都师范大学信用立法与信用评估研究
中心学术顾问。
陈瑛女士， 董事， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任航天一院 211 厂总会
计师、 航天一院财务部副部长、 航天一院发 射技术及特种车事业部总会计师、 航
天投资控股有限公司财务总监 等， 现任航天科技财务有限责任公司财务总监、 中
信建投基金管理有限公司董事。
周艳丽女士， 董事， 南京大学硕士研究生学历。 曾任江苏省广播电视总台 （集
团）财务 资产部 副主任 等，现任 江苏省 广播电 视总台（ 集团） 财务资 产部主任、
中信建投基金管理有限公司董事。
袁野先生， 常务副总经理、 职工董事， 德国特里尔大学硕士研究生学历。 曾
任德国HVB 银行卢森堡分行产品经理、 中信建投证券股份有限公司资产管理部总
监、 中信建投基金管理有限公司总经理 等， 现任中信建投基金管理有限公司常务
副 总经理、职工董事。
杜宝成先生， 独立董事， 北京大学硕士研究生学历。 曾任北京市律师协会职
员、 中国侨联华联律师事务所律师、 北京市融商律师事务所高级合伙人 等 ， 现任
北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。
王军 先生， 独立董事， 中国农业大学博士研究生学历。 现任中国农业大学经
济管理学院金融系讲师 及系副主任、 中国农业大学中国期货与金融衍生品研究中
心副主任兼秘书长、 中国农业大学 MBA 教育中心副主任及党支部书记 、 中信建投
基金管理有限公司独立董事。
王宏利女士， 独立董事， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任北京瑞达会计
师事务所部门副经理、 北京中洲光华会计师事务所高级经理、 天健光华会计师事
务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、 大华会计师
事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员 等， 现任大华会计师事务
所合伙人兼战略发展和市场管理委员会委员、 中信建投基金管理有限公司独立董
事。 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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胡家勇先生， 独立董事， 中南财经大学博士研究生学历。 曾任中南财经大学
助教、 讲师、 副教授、 教授等， 现任中国社会科学院经济研究所研究员、 中信建
投基金管理有限公司独立董 事， 兼任国家社会科学基金评审组专家、 中国博士后
科学基金评审组专家、 全国科技名词审定委员会委员、 经济贸易名词审定委员会
副主任。
2、监事会成员
孔萍女士， 监事会主席， 中国人民大学硕士研究生学历。 曾任中国工商银行
财务处副科长， 华夏证券股份有限公司财务、 稽核、 清算部部门总经理 等 ， 现任
中信建投证券股份有限公司 董事总经理、 中信建投基金管理有限公司监事会主席,
兼 任中信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人 。
许会芳女士， 监事， 中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 曾任航天科技
财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理 等， 现任航天科技财务有限责任公
司风险管理与法律部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。
周琰女士， 监事， 南京大学硕士研究生学历。 曾任江苏省广播电视总台投资
管理部业务拓展科副科长 等， 现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科
长、中信建投基金管理有限公司监事。
张全先生， 职工监事， 中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 曾就职于中
信建投证券债券承销部、 债券销售交易部、 资本市场部、 任中信建投基金管理有
限公司总经 理助理、 特定资产管理部负责人 等， 现任元达信资本管理 （北京） 有
限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。
陈晨先生， 职工监事， 北京工业大学本科学历。 曾就职于华夏证券股份有限
公司信息技术部网络管理岗、 中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、
中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人 等， 现任中信建投基金管理有限公
司特定资产管理部项目经理、职工监事。
王琦先生， 职工监事， 中国人民大学博士研究生学历。 曾任大通证券股份有
限公司研发中心研究员、 中关村证券股份有限公司研发中心研究员、 中信建投证
券股份有限公司交易部 总监等， 现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、 职
工监事。
3、高级管理人员 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。
张杰女士 ，现任公司 副董事长、总经理，简历同上。
袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。
周建萍女士， 北京大学在职研究生。 曾任航天科技财务有限责任公司投资部
总经理、 资产管理部总经理、 交易部总经理、 中信建投基金管理有限公司督察长
等 ， 现任中信建投基金管理有限公司副总经理， 兼任元达信资本管理 （北京） 有
限公司执行监事。
高翔先生， 太原机械学院 （现中北大学） 本科学历。 曾任广东深圳蛇口新欣
软 件产业有限公司开发一部高级程序员、 华夏证券深圳分公司电脑部副经理、 鹏
华基金管 理有限 公司信 息技术部 总监、 大成基 金管理有 限公司 信息技 术部总监、
中信建投基金管理有限公司总经理助理 等， 现任中信建投基金管理有限公司副总
经理。
张乐久先生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。 曾任中大期货有
限公司研究员、 太平洋证券股份有限公司研究员、 中国证券监督管理委员会北京
监管局主任科员、 北京同瑞汇金管理有限公司合规专员 等， 现任中信建投基金管
理有限公司督察长，兼任 公司董事会秘书。
4、本基金基金经理
谢玮， 中国社会科学院研究生院经济学博士 学历。 曾任中证金融研究院博士
后 、 中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员， 现任 中信建投基金管理有限
公司 投资研究部基金经理。
5、投资决策委员会成员
袁野先生，简历同上。
王琦先生，简历同上。
栾江伟先 生,北 京协和 医学院药 物分析 学硕士 。曾任新 华基金 管理股 份有限
公司基金经理 等。2018 年 6 月至今任职于中信建投基金管理有限公司投资研究
部，担任投资研究部 —股票投资部总监。
刘博先生,英国 华威大 学金融学 硕士。 曾任沈 阳序和科 技开发 有限公 司总经
理助理、 中诚信国际信用评级有限责任公司分 析师、 招商证券股份有限公司研究
员、中信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁 等。2018 年 8 月至今任中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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职于中信建投基金管理有限公司投资研究部， 担任投资研究部-固收投资部总监 。
周户先生， 南开大学硕士研究生学历。 曾任渤海证券股份有限公司研究员、 广发
证券股份 有限公 司研究 员、国金 证券股 份有限 公司及其 下属基 金公司 研究员 等，
现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第 二部 分
基 金托 管人
一、基本情况
名称：北京银行股份有限公司 （简称：北京银行）
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
成立时间：1996 年 1 月 29 日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 1520667.5685 万元
存续期间：持续经营
批准设立机关和设立文号：中国人民银行，银复[1995]470 号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2008]776 号
联系人：赵姝
联系电话：(010) 6622 3695
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理国内结算； 办
理票据贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债
券； 从事同业拆借； 提供担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱业务；
办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇
款； 外币兑换； 同业外汇拆借； 国际结算； 结汇、 售汇； 外汇票据的承兑和贴现；
外汇担保； 资信调查、 咨询、 见证业务； 买卖和代理买卖股票以外的外币有价证
券； 自营和代客外汇买卖； 证券结算业务； 开放式证券投资基金代销业务； 债券
结算代理业务； 短期融资 券主承销业务； 经中国银行业监督管理委员会批准的其中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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它业务。
二、 发展概况
北京银行成立于 1996 年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立以
来， 北京银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势， 先后实现引资、 上市、 跨区域
等战略突 破。目 前，已 在北京、 天津、 上海、 西安、深 圳、杭 州、长 沙、南京、
济南、 南昌、 石家庄、 乌鲁木齐等十余个中心城市以及香港、 荷兰拥有 600 多家
分支机构，开辟和探索了中小银行创新发展的经典模式。
截至 2018 年 9 月末， 北京银行资产达到 2.53 万亿元， 前三季度实现净利润
166.91 亿元。成本收入比 23.34% ，不良贷款率 1.23% ，拨备覆盖率为 278.08% ，
资本充足率 12.03% ， 各项经营指标均达到国 际银行业先进水平，公 司价值排名
中国区域性发展银行首位， 品牌价值达 449 亿元， 一级资本排名全球千家大银行
63 位，连 续五年 跻身 全球银行 业百强 ，被誉 为中国最 具创新 能力和 发展潜力的
中型银行
22 年来， 北京 银行积 极履行社 会责 任，在 医 疗、教育 、慈 善、赈 灾 等方面
向社会捐助超过 3.5 亿元。 凭借优异的经营业绩和优质的金融服务， 北京银行赢
得了社会各界的高度赞誉， 先后荣获 “全国文明 单位” 、 “亚洲十大最佳上市银行” 、
“中国最佳城市商 业零售银行” 、 “最佳区域性银行” 、 “最佳支持中小企业贡献奖” 、
“ 最 佳 便 民 服 务 银 行 ” 、 “ 中 国 上 市 公 司 百 强 企 业 ” 、 “ 中 国 社 会 责 任 优 秀 企 业 ” 、
“最具持续投资价值上市公司” 、 “中国最受尊敬企业” 、 “最受尊敬银行” 、 “最值
得百姓信赖的银行机构” 及 “中国优秀企业公民” 、 “最具创新银行” 、 “最佳互联
网金融银行奖”等称号。
第 三部 分
相 关服 务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼1 室
法定代表人：蒋月勤 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心B 座19 层
传真：010-59100298
联系人：贾欣欣
客户服务电话：4009-108-108
网址：www.cfund108.com
2、其他销售机构
（1 ）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
电话：010-66225518
传真：010-66226045
联系人： 韩裕
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：95526
（2 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（3 ）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
电话：010-85605588 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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传真：010-63229478
联系人：董汇
网址：www.bjrcb.com
客户服务电话：96198
（4 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
电话：18513182040
传真：021-64385308
联系人： 夏雯
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188
（5 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
法定代表人：吴雪秀
电话：18510640608
传真：010-88312099
联系人： 徐越网址：www.yilucaifu.com
客户服务电话：400-001-1566
（6 ）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 王之光
电话：15921301165
传真：021-22066653
联系人： 程晨
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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（7 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人：吴阳
网址：www.zts.com.cn
客户服务电话：95538
（8 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人：刘宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服务电话：400-850-7771
（9 ）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、 北京市朝
阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（10 ）国金证券股份有限公司 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（11 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：95321
（12 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212-327
传真：0411-84396536
联系人：姜焕洋
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服务电话：400-6411-999
（13 ）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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法定代表人：金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（14 ）渤海银行股份有限公司
住所： 天津市河东区海河东路 218 号
办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
电话：022-58314846
传真：022-58316259
联系人： 王宏
网址：www.cbhb.com.cn
客户服务电话：95541、400-888-8811
（15 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层
法定代表人：陈柏青
电话：18205712248
联系人：韩爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服务电话：95188
（16 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客户服务电话：95587、400-8888-108
中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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网址：www.csc108.com
（17 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691935
传真：021-20691861
联系人： 党敏
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（18 ）深圳富济基金销售有限公司
住所： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02、 03、 04
单位
办公地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03、
04 单位
法定代表人：刘鹏宇
电话：18938644421
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
网址：www.fujiwealth.cn
客户服务电话：0755-83999907
（19 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：13675861499
传真：0571-88910240
联系人： 吴杰
网址：www.5ifund.com 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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客户服务电话：400-877-3772
（20 ）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-20324155
传真：021-20324199
联系人： 赵明
网址：www.dtfunds.com
客户服务电话：400-928-2266
（21 ）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（22 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（23 ）珠海盈米基金销售有限公司 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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16
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
（24 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（25 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（26 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司
地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 （ 一 期 ）中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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17
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：18672739925
客户服务电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
（27 ）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人：丁向坤
网址： www.hcjijin.com
客户服务电话：400-619-9059
（28 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人：马鹏程
网址：www.chtfund.com
客户服务电话：400-898-0618
（29 ）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电话：18612439949 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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18
传真：010-89180000
联系人： 黄立影
网址：http://fund.jd.com/
客户服务电话：95118、400-098-8511
（30 ）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-60195213
传真：021-50583633
联系人： 王晓明
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服务电话：400-067-6266
（31 ）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60833889
传真：010-60833739
联系人： 马静懿
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（32 ）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 、14 层
办公地址 ：深圳 市福田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二期 ）北座 13 层
1301-1305 、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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19
传真：0755-83217421
联系人：洪诚
网址：www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（33 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人： 姜晓林
电话：0532-85022026
传真：0532-68722193
联系人： 孙秋月
网址：http://sd.citics.com/
客户服务电话：95548
（34 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-85594745
传真：010-65983333
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（35 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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客户服务电话：400-8196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
（36 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906
室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人：胡锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
（37 ）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807864
传真：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
（38 ）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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网址：www.zhengtongfunds.com
（39 ）中信建投期货有限公司
办公地址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 107 号 上 站 大 楼 11-B, 名义层
11-A,8-B4,9-B 、C
法定代表人 ：彭文德
电话：023-63600049
联系人： 刘芸
客户服务电话 ：400-8877-780 023-63600049
网址 ：www.cfc108.com
（40 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：4000888080
（41 ）天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中 心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013825
联系人：邵玉磊
网址：www.wanjiawealth.com
客户服务电话：010-59013895
（42 ）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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22
办公地址:北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层
法定代表人 ：陈皓
电话 ：18501904963
传真 ：010-50877697
联系人 ：曹砚财
网址 ：www.xiquefund.com
客户服务电话 ：0891-6177483
（43 ）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服务电话：400-111-0889
（44 ）深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研究大楼 B815
办公地址：深圳市南山区软件产业基地 4 栋 D 座三楼
法定代表人：万勇
联系人：贾海霞
联系电话：0755-86722853
传真：0755-86725180
客服电话：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn
（45）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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23
法定代表人： 王锋
电话：15298383910
传真：025-66008800-887226
联系人： 张慧
网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
（46）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
电话：010-61840699
传真：010-61840688
联系人： 侯芳芳
网址：https://danjuanapp.com
客户服务电话：400-159-9288
（47）东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：95531、400-888-8588
3、基金 管理人 可根据 《中华人 民共和 国证券 投资基金 法》 、 《公开 募 集证券
投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 和本基金基金合同等的
规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
二、登记机构
名称：中信建投基金管理有限公司 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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24
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人：蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
电话：010-59100228
传真：010-59100298
联系人：陈莉君
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11
楼
法定代表人： 李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：张勇
经办注册会计师： 张勇、郭蕙心
第 四部 分
基 金的 名称
中信建投 聚利混合 型证券投资基金 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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25
第 五部 分
基 金类 型
混合 型证券投资基金
第 六部 分
基 金的 投资目 标
本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具， 通过科
学的资产配置与严谨的风险管理， 力争超越业绩比较基准、 实现基金资产持续稳
定增值。
第 七部 分
基 金的 投资范 围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、股指
期货等权益类金融工具， 债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票据、 金
融债、企 业债、 公司债 、次级债 、中小 企业私 募债、地 方政府 债券、 中期票据、
可转换债 券（含 分离交 易可转债 ） 、短 期融资 券、资产 支持证 券、债 券回购、银
行存款等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中
国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-40% ； 其余资 产投资
于债券、 货币市场工具、 股指期货、 权证、 资 产支持证券、 银行存款以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 中小企业私募债占基金资产净值
的比例不超过 20% ； 权证投资占基金资产净值的比例不超过 3% ； 每个交易日日
终在扣除股指期货保证金以后， 现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申
购款等） 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
中信建投 聚利混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
26
第 八部 分
基 金的 投资策 略
1、资产配置策略
本基金采 用自上 而下的 策略，通 过对宏 观经济 基本面（ 包括经 济运行 周期、
财政及货币政策、 产业政策等） 的分析判断， 和对流动性水平 （包括资金面供需
情况、 证券市场估值水平等） 的深入研究， 分析股票市场、 债券市场、 货币市场
三大类资产的预期风险和收益， 并据此对本基金资产在股票、 债券、 现金之间的
投资比例进行动态调整。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。
（1 ）行业配置策略
本基金关注的重点包括行业增长前景、 行业利润前景和行业成功要素。 对行
业增长前景， 主要分析行业的外部发展环境、 行业的生命周期 以及行业波动与经
济周期的关系等； 对行业利润前景， 主要分析行业结构， 特别是业内竞争的方式、
业内竞争的激烈程度、 以及业内厂商的谈判能力等。 基于对行业结构的分析形成
对业内竞 争的关 键成功 要素的判 断，为 预测企 业内竞争 的关键 成功要 素的判断，
为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
（2 ）个股投资策略
本基金在选定品牌类上市公司的股票作为主要配置方向后， 将对个股逐一进
行梳理和筛选，对企业基本面和估值水平进行综合的研判 ， 自 下 而 上 精 选 个 股 。
3、债券投资策略
对于固定收益类资产的选择， 本基金将以价值分析为主线， 在综合研究的 基
础上实施积极主动的组合管理， 并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投
资管理。 在类属配置层次， 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合
分析， 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合
类属资产进行优化配置和调整， 确定类属资产的最优权重。 在券种选择上， 本基
金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济趋势、 货币政策及不同债券品种的收
益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点选择那些流动性较好、 风险水平合理、
到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
4、中小企业私募债券投资策略 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
27
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于私募债券。 本基金依靠内部信用评
级， 以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法， 注重对企业未来偿
债能力的分析评估，并及时跟踪其信用风险的变化。
对于中小企业私募债券， 本基金的投资策略以持有到期为主， 所投资的中小
企业私募债券的剩余期限不超过每一运作周期的剩余封闭运作期。 在综合考虑债
券信用资质、 债券收益率和期限的前提下， 重点选择资质较好、 收益率较好、 期
限匹配的中小企业私募债券 进行投资。
5、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
（1 ） 套保时机选择策略
根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、 估值指标的跟踪
分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
（2 ） 期货合约选择和头寸选择策略
在套期保值的现货标的确认之后， 根据期货合约的基差水平、 流动性等因素
选择合适的期货合约； 运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸； 对
套期保值的现货标的 Beta 值进行动态的跟踪， 动态的调整套期保值的期货头寸。
（3 ） 保证金管理
本基金将根据套期保值的时间、 现货标的的波动性动态地计算所需的结算准
备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 其投资原则为有利于基金资产增值。 本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽量减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
沪深 300 指数收益率*20%+ 中债总财富指数收 益率*80% 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
28
沪深 300 指数选取了 A 股市场上规模最大、 流动性最好的 300 只股 票作为
其成份股，较好地反映了 A 股市场的总体趋 势，是目前市场上较有影响力的股
票投资业绩比较基准。 中债总财富指数的编制参考了中国债券市场中部分核心成
员的收益率估值数据， 以更好地反映债券价格信息， 是目前市场上较有影响力的
债券投资业绩比较基准。
如果上述 基准指 数停止 计算编制 或更改 名称， 或者今后 法律法 规发生 变化，
又或者市场推出更具权威、 且更能够表征混合型基金风险收益特征的指数， 则本
基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整业绩比较基准， 并及时公
告，但不需要召开 基金份额持有人大会。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债券型基
金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
第 十一 部分
基金 的投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 北京 银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年 12 月复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日（摘自本基金 2018 年第 3
季度报告 ） ，本报告中所列财务数据 未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 18,641,609.00 33.75
其中：股票 18,641,609.00 33.75 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
29
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 24,510,000.00 44.38
其中：债券 24,510,000.00 44.38
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
6,358,060.10 11.51
8 其他资产 5,720,297.11 10.36
9 合计 55,229,966.21 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,515,600.00 5.07
C 制造业 10,045,621.00 20.23
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、 仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
757,520.00 1.53
J 金融业 4,574,648.00 9.21
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 748,220.00 1.51
M 科学研究和技术服务 - - 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
30
业
N
水利、 环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 18,641,609.00 37.55
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无余额。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 1,500 1,095,000.00 2.21
2 600028 中国石化 150,000 1,068,000.00 2.15
3 600104 上汽集团 23,900 795,392.00 1.60
4 601288 农业银行 200,000 778,000.00 1.57
5 600518 康美药业 35,000 765,800.00 1.54
6 600887 伊利股份 29,700 762,696.00 1.54
7 601939 建设银行 105,100 760,924.00 1.53
8 601398 工商银行 131,800 760,486.00 1.53
9 601318 中国平安 11,100 760,350.00 1.53
10 601601 中国太保 21,400 759,914.00 1.53
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - - 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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3 金融债券 5,030,000.00 10.13
其中：政策性金融债 5,030,000.00 10.13
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 19,480,000.00 39.24
9 其他 - -
10 合计 24,510,000.00 49.37
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（％）
1 111815455 18民生银行CD455 100,000 9,740,000.00 19.62
2 111811263 18平安银行CD263 100,000 9,740,000.00 19.62
3 018005 国开1701 50,000 5,030,000.00 10.13
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资 明细
无余额。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
无余额。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无余额。
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
（十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货
（十一） 投资组合报告附注
1、报告 期内， 本基金 投资决策 程序符 合相关 法律法规 的要求 ，未发 现本基金投
资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
2、 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 73,146.70
2 应收证券清算款 5,519,534.72
3 应收股利 -
4 应收利息 127,615.69
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 5,720,297.11
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无余额。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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第 十二 部分
基金 的业绩
基金业绩截止日为 2018 年 9 月 30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2018 年7 月1 日
-2018 年9 月 30 日
-10.28% 0.62% 0.48% 0.27% -10.76% 0.35%
2018 年1 月1 日
-2018 年6 月 30 日
-2.92% 0.31% 1.24% 0.24% -4.16% 0.07%
2017 年 11 月 17 日
（基金 合同 生效
日）-2017 年 12 月
31 日
0.58% 0.04% -0.31% 0.20% 0.89% -0.16%
二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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注：1、 本基 金由 原中 信建 投稳利 保 本 2 号 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ， 基 金合同 于 2017
年 11 月 17 日 生效 ，基 金 合同生 效起 至报 告期 末未 满 1 年。
2、根 据本 基金 基金 合同 的 约定， 本基 金自 基金 合同 生效之 日 起 6 个 月内 为建 仓期， 建仓 期
结束后 本基 金的 投资 组合 比例符 合基 金合 同的 有关 约定。
第 十三 部分
基金 费用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用和账户维护费；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假 ， 支付日期顺延
至下一个工作日 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日 ， 支付日期顺延至下一个工作
日 。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 中信建投 聚利混合型 证券投资基金
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4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四 部分
对招 募说 明 书更 新部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关法律
法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对 《中信建投 聚
利 混合型证券投资基金 招募说明书》进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1、 更新了“第三部分 基金管理人”的“主要人员情况”相关内容 ；
2、 更新了“第四部分 基金托管人”的相关内容；
3、更新了“第五部分 相关服务机构”的相关内容；
4、更新 了“第 九部分 基金的投 资”的 相关内 容， “基 金投资 组合报 告”经
托管人复核；
5、 更新了“第十 部分 基金的业绩” ，并经托管人复核 ；
6、 更新 了“第 二十 二 部分 其 他应披 露事项 ” ， 列示了 本次更 新期间 与 本基
金 相关的 公告事项。
中 信建 投 基金 管理 有限公 司
2018 年 12 月
