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广发500L(162711)

广发500L:更新招募说明书摘要(2018年12月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
广发中证500 交易型 开放式指数 
证券投资基金联接 基金(LOF) 
更新的招募说明书 摘要 
 
 
 
 
 
 
基金 管理 人 :广 发基 金管 理有 限公 司 
基金托管人: 中国 工商 银行 股份 有限 公司 
时间 :二 〇 一八 年十 二月 



2 【重要提示】 广发中证500 指数证券投资基金 (LOF)于 2009 年9 月21 日经中国证监会证监许可 【2009 】 982 号文 核准 。 广发 中证 500 指数证券投资基金 (LOF ) 基金 合同 于 2009 年 11 月 26 日生效。 2013 年 9 月 2 日, 《关 于广 发中 证500 指数证券投资基金(LOF )变更投资范围及其相关事项 的议 案》 经广 发中 证500 指数证券投资基金 (LOF ) 基金 份额 持有 人大 会决 议通 过, 并于2013 年 10 月 10 日获中国证监会备案确认。 自2013 年 10 月 11 日起 , 由 《广 发中 证500 指数证券 投资 基金 (LOF ) 基金 合同 》 修订 而成 的 《广 发中 证500 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金(LOF )基金合同》生效,原《广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金合同》同日 起失效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不 表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时 应认真阅读本招募说明书。基 金的过往业绩 并不预示其未来表现。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证 券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并 承担基金投资中出现的各类风险 ,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险,个别证 券特有的非系 统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险,基金管理人 在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金为广发中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金(以下简称“广发中证 500ETF ” )的 联接 基金 ,风 险和 收 益高 于混 合型 基金、 债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要投资于广发中证500ETF ,具 有与 标 的指 数、 以及 标的 指数 所代 表的 股票 市场 相似 的风 险收 益特 征。 本基 金与 广发 中证 500ETF 在投资方法、交易方式、申购赎回方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金 对广发中证500ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的90% , 投资 标的 单一 且过 分集 中有 可 能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决 策前,请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及 《基 金合 同》 。 本招募说明书(更新) 所载内容截止日为2018 年 11 月26 日, 有关 财务 数据 截止 日为 2018 3 年 9 月 30 日,净值表现截止日为2018 年 6 月 30 日(财务数据未经审计) 。


4 第一 部分


基金 管理 人 一、概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-49848 (集中办公区) 3、办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31-33 楼 4、法定代表人:孙树明


5、设立时间:2003 年 8 月5 日


6、电话:020-83936666 全国统一客服热线:95105828 7、联系人:邱春杨 8、注册资本:1.2688 亿元人民币


9、 股权 结构 : 广发 证券 股份 有限 公司 (以 下简 称 “广 发证 券” ) 、 烽火 通信 科技 股份 有限 公 司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135 %、15.763 %、15.763 %、9.458 %和 7.881 %的股权。 二、 主要 人员 情 况 1、董事会成员 孙树 明先 生: 董事 长, 博士 , 高级 经济 师。 兼任 广发 证券 股份 有限 公司 董事 长、 执行 董事 、 党委书记,中证机构间报价系统股份有限 公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副 会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司 协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会 委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。 曾任财政部条法司副处长、 处长, 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理, 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监 会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生:副董事长,学 士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管 理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会 5 委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股 (香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、 广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券 股份有限公司投资自营部副总 经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京烽 火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总 经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美 卿女 士: 董事 , 硕士 , 现任 深圳 香江 控股 股份 有限 公司 董事 长, 南方 香江 集团 董事 长、 总经 理, 香江 集团 有限 公司 总裁 、 深圳 市金 海马 实业 股份 有限 公司 董事 长。 兼任 全国 政协 委员 , 全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东 省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省 女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东 南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定 代表人、董事长。 许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总 经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨 询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全 国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员 会副主任委员,国家中医药行业特有工 种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委 员会副主任委员等。 罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团 机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北 省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市 场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产 保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中 华联合财产保险股份有限公司总经 理、董事长、党委书记。


6 董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼 职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长, 海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会 常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳化工 股份有限公司独立董事和中兴-沈阳 商业 大厦 (集 团) 股份 有限 公司 独立 董事 。 曾任 辽宁 大学 工 商管理学院副院长、 工商管理硕士 (MBA ) 教育 中心 副主 任、 计财 处处 长、 学科 建设 处处 长 、 发 展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2、监事会成员 符兵先生:监事会主席 ,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司 工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管, 广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事 会秘书。 吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理 有限公司信息技术部总经理,兼任广发 基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助 理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董 事长,瑞元资本管理有限 公司董事,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员, 7 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总 经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广 发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职 委员。 易阳方先生:副总经理,硕士。兼 任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱动灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广 发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证 券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理 有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发 制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型 证券投资基金基金经理、广发聚 祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 瑞元资本管理有限公司董事。 邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程 部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深300 指数证券投资基金基金 经理、广发中证500 指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员 会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管 理有限公司上海分公司总 经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业 科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金 监管部处长。 张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债 券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资 基金 基金 经理 、 广发 集源 债券 型证 券投 资 基金 基金 经理 。 曾在 施耐 德电 气公 司、 中国 银河 证券 、 中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发 8 基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发 安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理 、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理 。 王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公 司工作。 4、基金经理 刘杰先生,工学学士,持有中国证券 投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司信 息技术部系统开发专员、 数量投资部研究员、 广发沪深300 指数证券投资基金基金经理 (自2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日) 、 广发 中证 环保 产业 指数 型发 起式 证券 投资 基金 基金 经理 (自 2016 年 1 月 25 日至2018 年 4 月 25 日) 、 广发 量化 稳健 混合 型证 券投 资基 金基 金经 理 (自2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月30 日) 。现 任广 发基 金管 理有 限公 司指 数投 资部 总经 理助 理、 广发 中证500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 (自2014 年 4 月 1 日起 任职 ) 、 广发 中证 500 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金(LOF) 基金 经理 (自 2014 年 4 月1 日起 任职 ) 、 广发 沪 深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 (自2015 年 8 月20 日起 任职 ) 、 广发 沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 (自2016 年 1 月 18 日起 任职 ) 、 广发 中小 板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2016 年1 月 25 日起 任职 ) 、广 发中 小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 (自2016 年 1 月 25 日起 任职 ) 、 广发 中证 养 老产业指数型发起式证券投资基金基金经理 (自2016 年 1 月 25 日起 任职 ) 、 广发中证军工交易 型开放式指数证券投资基金基金经理 (自2016 年 8 月 30 日起 任职 ) 、 广发 中证 军工 交易 型开 放 式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 (自2016 年9 月 26 日起 任职 ) 、 广发 中证 环保 产 业交易型开放式指数证券投资基金基金经理 (自2017 年 1 月 25 日起 任职 ) 、 广发 创业 板交 易型 开放式指数证券投资基金基金经理 (自2017 年4 月 25 日起 任职 ) 、 广发 创业 板交 易型 开放 式指 数证券投资基金发起式联接基金基金经理 (自2017 年 5 月25 日起 任职 ) 、 广发 中证 环保 产业 交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 (自2018 年 4 月 26 日起 任职 ) 、 广发 纳 斯达克100 指数证券投资基金基金经理(自2018 年 8 月 6 日起 任职 ) 、广 发纳 斯达 克 100 交易 型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018 年 8 月6 日起 任职 ) 、广 发标 普全 球农 业指 数证 券投资基金基金经理(自2018 年 8 月 6 日起 任职 ) 、广 发道 琼斯 美国 石油 开发 与生 产指 数证 券 投资基金(QDII-LOF )基金经理(自2018 年 8 月 6 日起 任职 ) 、广 发港 股通 恒生 综合 中型 股指 数证券投资基金(LOF) 基金 经理 (自 2018 年8 月 6 日起 任职 ) 、 广发 纳斯 达克 生物 科技 指数 型发 9 起式证券投资基金基金经理(自2018 年 8 月 6 日起 任职 ) 、广 发美 国房 地产 指数 证券 投资 基金 基金 经理 (自 2018 年 8 月 6 日起 任职 ) 、 广发 全球 医疗 保健 指数 证券 投资 基金 基金 经理 (自2018 年 8 月 6 日起 任职 ) 。 历任 基金 经理 : 邱春 杨, 任职 时间 为2009 年 11 月 26 日至2010 年 12 月1 日; 陈盛 业, 任 职时间为2010 年 12 月 1 日至2014 年 4 月1 日。 5、 基金 投资 采取 集体 决策 制度 。 基金 管理 人权 益公 募投 委会 由副 总经 理朱 平先 生、 策略 投资部总经理李巍先生、价值投资部总经理傅 友兴先生、成长投资部总经理刘 格菘先生和研 究发展部总经理孙迪先生等成员组成,朱平先 生担任 投委会主席。基金管理人 固定收益投委 会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢 军先生、现金投资部总经理温秀 娟女士、债券 投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副 总经理韩晟先生等成员组成,张 芊女士担任投 委会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 。


10 第 二部分


基金 托管 人 一、 基金 托管 人基 本 情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间:1984 年1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 二、 主要人员情况 截至2018 年 6 月, 中国 工商 银行 资产 托管 部共 有员 工212 人, 平均 年龄 33 岁,95% 以上员 工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、 基金 托管 业务 经 营情 况 作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严 密科学的风险管理和内部控制体 系、规范的管 理模式、先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责,为境 内外广大投资 者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务,展现优 异的市场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最 成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托 资产 、 保险 资产 、 社会 保障 基金 、 基本 养老 保险 、 企业 年金 基金 、QFII 资产 、QDII 资产 、 股 权投资基金、证券公司集 合资产管理计划、证 券公司定向资产管理计划、商业 银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增 值服务,可以为各类客户提供个 性化的托管服 务。截至2018 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金874 只。自2003 年以来,本行连 续十五年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托 管人》 、香港《财资》 、美国《环 球金融》 、内 地 《证 券时 报》 、 《上 海证 券报 》 等境 内外 权威 财经 媒体 评选 的61 项最佳托管银行大奖; 是获 得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


11 第三 部分


相关 服务 机构 一、 基金 份额 发 售机 构 (一)场外发售机构 1、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公 司及本公司网上交易系统为投 资者办理本基 金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 (1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔10 楼 直销中心电话:020-89899073 传真:020-89899069


020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街9 号楼11 层 1101 单元 (电梯楼层12 层 1201 单元) 电话:010-68083113 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166 号 905-10 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本 基金的开户、认购等业务,具 体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828 (免长途费)或020-83936999 客服传真:020-34281105 (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、 销售机构 (1)名称:中国工商银行股份有限公司


12 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:易会满 联系人:郭明 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (2)名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18 、19 、36 、38、39、41 、42 、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (3)名称:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:田国立 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (4)名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市建国门内大街69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (5)名称:中国银行股份有限公司


13 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 传真:010-66594946 公司网站:www.boc.cn (6)名称:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188 号 办公地址:上海市银城中路188 号 法定代表人:彭纯 联系人:曹榕 电话:021 -58781234 传真:021 -58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (7)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (8)名称:广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路713 号 法定代表人:董建岳 联系人:詹全鑫、张大奕 电话:020-38322222 、0571-96000888 传真:020-87311780 客服电话:400-830-8003 公司网站:www.cgbchina.com.cn (9)名称:上海浦东发展银行股份有限公司


14 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址:上海市中山东一路12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (10)名称:兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154 号 办公地址:上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 电话:021 -52629999 客服电话:95561 ,或拨打当地咨询电话 公司网站:www.cib.com.cn (11)名称:上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168 号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 电话:021-68475888 : 传真:021-68476111 客服电话:021-962888 公司网站:www.bankofshanghai.com (12)名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍


15 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (13)名称:中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:薛军丽 电话:010-68098777 客服电话:95595 (全国) 公司网站:www.cebbank.com (14)名称:中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人:常振明 联系人:廉赵峰 联系电话:010-65557048 业务传真:010-65550827 客服热线:95558 公司网址:www.bank.ecitic.com (15)名称:平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099 号 办公地址:深圳市深南中路1099 号 法定代表人:孙建一 联系人:蔡宇洲 电话:0755-22197874


25879591 传真:0755-22197701 客服电话:40066-99999 公司网站:http ://bank.pingan.com


16 (16)名称:北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (17)名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人:吴建 联系人:郑鹏 联系电话:010-85238667 传真:010-85238680 客服电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (18)名称:宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系方式:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:96528 ,上海、北京地区962528 公司网站:www.nbcb.com.cn (19)名称:浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288 号 办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288 号 法定代表人:张达洋


17 联系人:毛真海 联系电话:0571-87659546 传 真:0571-87659188 客服电话:95527 公司网站:www.czbank.com (20)名称:东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路193 号 办公地址:东莞市运河东一路193 号 法定代表人:廖玉林 联系人:巫渝峰 电话:0769-22100193 传真:0769-22117730 客服电话:40011-96228 公司网站:www.dongguanbank.cn (21)名称:广州银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195 号 法定代表人:姚建军 客服电话:400-83-96699 (全 国) ,020-96699 (广州) 联系人:张扬眉 电话:020-37598442 传真:020-37590726 公司网站:www.gzcb.com.cn (22)名称:南京银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市白下区淮海路50 号 办公地址:南京市中山路288 号 3 楼个人业务部 法人代表:林复 联络人:翁俊 联系电话:025-86775337 客服电话:96400 ,40088-96400


18 网址:www.njcb.com.cn (23)名称:杭州银行股份有限公司 注册地址:中国. 杭州市庆春路46 号 办公地址:中国. 杭州市庆春路46 号 法人代表:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客服电话:4008888508 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (24)名称:泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路3 号 办公地址:泉州市云鹿路3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 业务传真:0595-22505215 客服热线:4008896312 公司网址:www.qzccbank.com (25)名称:上海农商银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:胡平西 联系人:施传荣 联系电话:021-385766666 业务传真:021-50105124 客服热线:962999 公司网址:www.srcb.com (26)名称:华福证券有限责任公司


19 注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网站:www.hfzq.com.cn 客服电话:96326 (福建省外请先拨0591 ) (27)名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客户服务热线:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (28)名称:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (29)名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号


20 办公地址:上海浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:万建华 联系人:吴倩 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (30)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn (31)名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (32)名称:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座 701


邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街28 号 C 座5 层





邮编:100088 法定代表人:林义相 联系人:尹伶


21 联系电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (33)名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦六楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (34)名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区 益田路江苏大厦A 座38 —45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565 、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (35)名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597


22 公司网站:www.htsc.com.cn (36)名称:中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 住所:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 电话:021-20328000 公司网站www.bocichina.com (37)名称:长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16 、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000 ;400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (38)名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138 号 办公地址:长春市自由大路1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 开放式基金咨询电话:4006000686 开放式基金业务传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (39)名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇


23 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (40)名称:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层; 法定代表人:谢永林 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:www.pingan.com (41)名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 公司网站:www.bhzq.com (42)名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话


24 公司网站:www.htsec.com (43)名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网站:www.dwzq.com.cn (44)名称:金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 楼 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 客服电话:4008-888-228 公司网站:www.jyzq.cn (45)名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788 ,10108998 ,95525 公司网站:www.ebscn.com (46)名称:东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层


办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦


25 法定代表人:朱科敏


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn (47)名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88 号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 4008-222-111 公司网站:www.gsstock.com (48)名称:山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 客服电话:400-666-1618 、95573 公司网站:www.i618.com.cn (49)名称:湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 电话:021-68634518


26 传真:021-68865680 开放式基金客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com (50)名称:国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168 号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8 号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话: 95570 公司网站:www.glsc.com.cn (51)名称:国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13 号 公司地址:广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (52)名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:020-961303


27 公司网站:www.gzs.com.cn (53)名称:第一创业证券股份有限公司 通讯地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 法定代表人:刘学民 传真: 0755-23838750 联系人:毛诗莉 客服电话:4008881888 公司网站:www.fcsc.cn (54)名称:德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn (55)名称:国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路179 号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 联系电话:0551 -2246273 开放式基金咨询电话:安徽地区:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 公司网站:www.gyzq.com.cn (56)名称:华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦 法定代表人:李工


28 联络人:甘霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客服电话:96518 (安 徽) ,4008096518 (全国) 公司网站:www.hazq.com (57)名称:财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市解放路111 号 法定代表人:沈继宁 联系人:徐轶青 电话:0571-87822359 传真:0571-87818329 客服电话:95336 (浙 江) ,40086-96336 (全国) 公司网站:www.ctsec.com (58)名称:中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外 环路 10 号; 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号; 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳; 电话:0371-65585670; 传真:0371-65585665; 客服电话:0371-967218 或4008139666; 公司网站:www.ccnew.com (59)名称:国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389


29 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (60)名称:万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 公司网站:www.wlzq.com.cn (61)名称 :世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn (62)名称:财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 公司网站:www.cfzq.com (63)名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元


30 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn (64)名称:中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座 41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:400-886-6567 传真:0791-86770178 公司网站:www.avicsec.com (65)名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客服电话:955679 或 4008888999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (66)名称:瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 联系人:牟冲 电话:010-58328112 传真:010-58328748


31 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (67)名称:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人:庞介民 联系人:常向东 孙伟 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 客服电话:0471-4961259 公司网站:www.cnht.com.cn (68)名称:中国中投证券有限责任公司 注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 04、18 层至21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:95532 、400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (69)名称:齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86 号 办公地址:济南市经七路86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531 -68889155 传真:0531 -68889752 客服电话:95538


32 公司网站:www.qlzq.com.cn (70)名称:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 -24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 -24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (71)名称:江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (72)名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 办公地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com (73)名称:英大证券有限责任公司


33 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖


联系电话:0755-83007159


业务传真:0755-83007034


客服热线:4000-188-688 公司 网址 : :www.ydsc.com.cn (74)名称:中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 联系电话:010-59355941 客服电话:40088-95618 公司网站:www.e5618.com (75)名称:华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客服电话:400-6898888 公司网站:www.hlzqgs.com (76)名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚


34 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (77)名称:长城国瑞证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161640 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (78)名称:南京证券有限责任公司 住所:江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话:025-83367888-4201 传真:022-83320066 客户服务热线:4008285888 公司网站:www.njzq.com.cn (79)名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8 号 办公地址:北京市西城区金融大街8 号 A 座三层、五层 法定代表人:宋德清 联系人:陶颖


电话:010-58568040 传真:010-58568062


35 客服电话:010-58568118 公司网站:www.hrsec.com.cn (80)名称:浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路1 号 办公地址:杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层 法定代表人:吴承 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客服电话:0571-967777 公司网站:www.stocke.com.cn (81)名称:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:4008-096-096 公司网站:www.swsc.com.cn (82)名称:红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 法定代表人:况雨林 客服电话:400-871-8880 传真:0871-3578827 公司网站:www.hongtastock.com (83)名称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95 号


36 办公地址:成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 公司网站:www.gjzq.com.cn (84)名称:新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层 1501 法人代表:刘汝军 联络人:孙恺 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 传真:010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (85)名称:日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18 号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 联系电话:010-88086830-730


010-88086830-737 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830


公司网址:www.rxzq.com.cn (86)名称:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32 号国资大厦B 座 法人代表:余磊


37 联系人:翟璟 联系电话:027-87618882 客服电话:4008005000 传真:027-87618863 公司网址: www.tfzq.com (87)名称:东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼 法人代表:张运勇 联系人:乔芳 联系电话:0769-22100155 客服电话:0769-961130 传真:0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn (88)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:佘晓峰 电话:021-20691836 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (89)名称:深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950


38 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 (90)名称:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 A01 、B01(b) 单元


办公地址:上海市肇嘉浜路750 号


法定代表人:俞洋


联系人 :


杨莉娟


联系电话:021-64316642


业务传真:021-54653529


客服热线:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918


(91)名称:中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人:吴永良 联系人:刘军 联系电话:0755-82943755 业务传真:0755-82940511 客服热线:4001022011 公司网址:www.zszq.com (92)名称:中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 办公地址:北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 法定代表人:李剑阁 联系电话:010-65051166 业务传真:010-65051166 公司网址:www.cicc.com.cn (93)名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685 弄 37 号 4 号楼449 室


39 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903 ~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 业务传真:021-68596916 客服热线:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com (94)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 业务传真:0571-86800423 客服热线:0571-88920897 、4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (95)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系电话:010-59393923 业务传真:010 -59393074 客服热线:400-808-0069 公司网址:www.wy-fund.com (96)名称:太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元 法定代表人:李长伟


40 联系人:陈征 联系电话:010-88321882 业务传真:010-88321763 客服热线:0871-68898130 公司网址:www.tpyzq.com (97)名称:上海天天基金销售有 限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 业务传真:021-64385308 客服热线:4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn (98)名称:杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 联系电话:021-60897840 业务传真:0571-26697013 客服热线:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (99)名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴阿婷 联系电话:0755-82721106-8642


41 业务传真:0755-82029055 客服热线:4009200022 公司网址:www.hexun.com


(100 )名称:浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江杭州市西 湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼(D 区)801 室 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼(D 区)801 室 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 联系电话:0571-56028620 业务传真:0571-56899710 客服热线:400 068 0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (101 )名称:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12 、15 层(详细地址) 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12 、15 层(详细地址) 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 业务传真:010-66555246 客服热线:4008888993 公司网址:www.dxzq.net.cn (102 )名称:上海久富财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819 号 1 幢 109 室 办公地址:上海市浦东新区民生路1403 号上海信息大厦1215 室 法定代表人:赵惠蓉 联系人:徐金华 联系电话:021-68685825 业务传真:021-68682297 客服热线:400-021-9898


42 公司网址:www.jfcta.com (103 )名称:大同证券经纪有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 办公地址:山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 业务传真:0351-4137986 客服热线:4007121212 公司网址:www.dtsbc.com.cn (104 )名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:陈攀 联系电话:010-57756019 业务传真:010-57756199 客服热线:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (105 )名称:嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 网址:www.harvestwm.cn 客服电话:400-021-8850


43 (106 )名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 公司简称:一路财富 注册地址:北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座 702 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界广场A 座22 层 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 联系电话:010-88312877-8009 业务传真:010-88312099 客服热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (107 )名称:中信建投期货有限公司 注册 地址 : 重庆 市渝 中区 中山 三路 107 号上站大楼平街11-B, 名义 层 11-A ,8-B4,9-B、 C 办公地址:重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 联系电话:023-86769637 业务传真:023-86769629 客服热线:400-8877-780 公司网址:www.cfc108.com.cn (108 )名称:海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217 号 16 楼 法定代表人:刘惠 联系人:刘艳妮 联系电话:021-80133827 业务传真:021-80133413 客服热线:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com


44 (109 )名称:北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:翟飞飞 联系电话:010-52703350-6006 业务传真:010-62020355 客服热线:4008886661 公司网址:www.myfund.com (110 )名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 联系电话:010-52855713 业务传真:010-85894285 客服热线:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (111 )名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座 9 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 联系电话:010-58325388-1588 业务传真:010-58325282 客服热线:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn (112 )名称:上海联泰资产管理有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号 3 层 310 室


45





办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层





法定代表人:燕斌





联系人:凌秋艳





电话:021-52822063





传真:021-52975270





客服电话:4000-466-788





公司网址:www.66zichan.com (113 )名称:珠海盈米财富管理有限公司





注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491





办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼 1201-1203 室





法定代表人:肖雯





联系人:黄敏嫦





电话:020-89629019





传真:020-89629011





客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (114 )名称:上海汇付金融服务有限公司





注册地址:上海市黄浦区中山南路100 号19 层





办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801 号凯科国际大厦7-9 层





法定代表人:冯修敏





联系人:陈云卉





电话:021-33323999-5611





传真:021-33323837





客服电话:400-820-2819 公司网址:https://tty.chinapnr.com


(115 )名称:平安银行股份有限公司





注册地址:深圳市深南中路1099 号





办公地址:深圳市深南中路1099 号





法定代表人:孙建一


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联系人:蔡宇洲





电话:0755-22197874


25879591





传真:0755-22197701





客服电话:95511-3





公司网站:http ://bank.pingan.com


(116 )名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司





注册地址:上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801





法定代表人:汪静波





联系人:方成





联系电话:021-38600735





业务传真:021-38509777





客服热线:400-821-5399





公司网址:www.noah-fund.com (117 )名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61 号 10 号楼12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:张裕 联系电话:15801816961 客服热线:4000676266 公司网址:www.leadfund.com.cn (118 )名称:首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 联系电话:010 -59366070 业务传真:010 -59366055


47 客服热线:400-620-0620 公司网址:www.sczq.com.cn (119 )名称:北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路1 号温特莱中心A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:13811217674 客服电话:010-56409010 公司网址:www.jimufund.com (120 )名称:北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:13521165454 传真:010-67000988-6003 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (121 )名称:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.fundzone.cn (122 )名称:上海大智慧财富管理有限公司


48 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼1102 、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼1102 、1103 单元 法定代表人:申健 联系 人:印强明 电话:021-20219188 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 公司网址:https://8.gw.com.cn/


(123 )名称:北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 公司网址:https://danjuanapp.com


(124 )名称:北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28 号 C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:13911468997 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www:niuniufund.com


(125) 名称:华西证券股份有限公司


注册地址:四川省成都市天府二街198 号


办公地址:四川 省成都市天府二街198 号


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法定代表人:杨炯洋


联系人:谢国梅


电话:010-52723273


传真:028-86150040


客服电话:4008888818


公司网址:http://www.hx168.com.cn


(126) 名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司


注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋 201 室


办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116 室及1307 室


法定代表人:TAN YIK KUAN


联系人:叶健





电话:0755-89460607


传真:0755-21674453


客服电话:400-684-0500


公司网址:www.ifastps.com.cn


(127 )名称:方正证券股份有限公司


注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 -24 层


办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 -24 层


法定代表人:雷杰


联系人:彭博


电话:0731-85832343


传真:0731-85832214


客服电话:95571


公 司网站:www.foundersc.com


(128 )名称:上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼268 室


办公地址:北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座 8 层


法定代表人:毛淮平


联系人:仲秋玥


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联系电话:010-88066632


业务传真:010-63136184


客服热线:400-817-5666


公司网址:www.amcfortune.com


(129) 名称:中民财富管理(上海)有限公司


注册地址:上海市黄浦区中山南路100 号 7 层 05 单元


办公地址:上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号 27 层


法定代表人:弭洪军


联系人:茅旦青


联系电话:021-33355392


业务传真:021-63353736


客服热线:400-876-5716


公司网址:www.cmiwm.com





(130) 名称: 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼


办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼 法 定代表人:赖任军 联系人:张烨 联系电话:0755-29330502 客服热线:400-9302-888 公司网址:www.jfzinv.com


(131) 名称:北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3 号楼1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111 号(龙源通惠大厦)501 法定代表人:许现良 联系人:孟令双 联系电话:15301307396 业务传真:010-87723200 客服热线:4001-500-882


51 公司网址:www.lanmao.com (132) 公司名称:大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼 法定代表人:袁顾明


联系人:赵明


联系电话:021-20324155 业务传真:021-20324199 客服热线:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (133) 名称:上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203 (134) 名称:中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话 :4009908826 公司网址:www.citicsf.com


52 (135) 公司名称:天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5 层 法定代表人:李修辞


联系人:褚琦 联系电话:010-59013828 业务传真:010-59013707 客服热线:010-59013842 公司网址:www.wanjiawealth.com (136) 名称:钱滚滚财富投资管理(上海)有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区陆家嘴环路333 号729S 室 办公地址:上海市浦东新区商城路618 号良友大厦B301-305 法定代表人:许欣 联系人:屠帅颖 联系电话:021-68609600 客服热线:400-700-9700-钱滚滚专线 公司网址:www.qiangungun.com


(137) 名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 联系人:沈怡 联系电话:027-83862952 业务传真:027-83862682 客服热线:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (138) 名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司


53 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤 区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 (750000 ) 办公地址:北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼(100000 )


法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 业务传真:010-58160173 客服热线:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (139) 名称:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号 2 号楼6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518 号 A1002 室


法定代表人:王翔


联系人:蓝杰


联系电话:021-65370077 业务传真:021-55085991 客服热线:4008-205-369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (140) 名称:金惠家保 险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓1 号楼1 层南部


办公地址:北京市西城区阜成门外大街2 号 A2106/2107 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 联系电话:15810201340 客服热线:400-8557333 公司网址:https://fund.jhjhome.com (141) 名称:上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01、02 、03 室


54 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01、02 、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人: 孙琦 联系电话:021-50810687 业务传真:021-58300279 客服热线:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com (142) 名称:厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路101 号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路101 号商业银行大厦


法定代表人:吴世群 联系人:孙瑜


联系电话:0592-5310251 业务传真:0592-5373973 客服热线:400-858-8888 公司网址:www.xmbankonline.com (143) 名称:佳泓(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308 号 办公地址:北京市朝阳区光华路7 号汉威大厦15B5( 西区15 层) 法定代表人:谢亚凡 联系人:陈冲 联系电话:010-88580321 业务传真:010-88580366 客服热线:010-88580321 公司网址:www.jiahongfunds.com (144) 名称:渣打银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道201 号渣打银行大厦 办公地址:上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心23 楼 法定代表人 :张晓蕾.


55 联系人:郑毓栋 联系电话:021-50163988 业务传真:021-58205487 客服热线:800-820-8088 公司网址:www.standardchartered.com.cn (145) 名称:华金证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759 号 30 层 办公地址:上海市浦东新区杨高南路759 号陆家嘴世纪金融广场2 号楼30 层 法定代表人:宋卫东 联系人:秦臻 联系电话:021-20655593 业务传真:021-20655577 客服热线:4008211357 公司网址:www.huajinsc.cn (146) 名称:一路财富(北京) 信息科技有限公司 公司简称:一路财富 注册地址:北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座 702 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界广场A 座22 层 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 联系电话:010-88312877-8009 业务传真:010-88312099 客服热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (147) 名称:大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134 号富中国际广场1 栋 20 层 1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134 号富中国际广场1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人:王荻


联系人:方凯鑫


56 联系电话:0851-88405606/18585196880 业务传真:0851-88405599 客服热线:0851-88235678 公司网址:www.urainf.com (148) 名称:嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路 91 号金地中心A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 网址:www.harvestwm.cn 客服电话:400-021-8850 (149) 名称:海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 业务传真:021-80133413 客服热线:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (150) 名称:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 -24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 -24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 电话:0731-85832343


57 传真:0731-85832214 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (151) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:陈攀 联系电话:010-57756019 业务传真:010-57756199 客服热线:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (152) 名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司


注册地址:江苏省常州市延陵中路668 号 办公地址:江苏省常州市延陵中路668 号 法人代表:王国琛 联系人:续志刚 联系电话:0519-89995001 客服电话:0519-96005 传真:0519-89995001 网址:www.jnbank.cc (153) 名称:中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 联系电话:010-59355941 客服电话:40088-95618 公司网站:www.e5618.com


58 (154) 名称:泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路3 号 办公地址:泉州市云鹿路3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 业务传真:0595-22505215 客服热线:4008896312 公司网址:www.qzccbank.com (155) 名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:4008323000 公司网站:www.csco.com.cn (156) 名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客服电话:4006411999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (157) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层 1809


59 办公地址:北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52858244 业务传真:010-85894285 客服热线:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (158) 名称:浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼(D 区)801 室 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼(D 区)801 室 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 联系电话:0571-56028620 业务传真:0571-56899710 客服热线:400 068 0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (159) 名称:浙商证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路1 号 办公地址:杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层 法定代表人:吴承 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客服电话:95345 公司网站:www.stocke.com.cn (160) 名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:王常青


60 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (161) 名称:众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系电话:010-59393923 业务传真:010 -59393074 客服热线:400-876-9988 公司网址:www.zscffund.com (162) 名称:北京钱景基金销售有限公司 注册 地址:北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:李超 联系电话:010-56200948 业务传真:010-57569671 客服热线:400-678-5095 公司网址:www.qianjing.com (163) 名称:德州银行股份有限公司 注册地址:山东省德州市三八东路1266 号 办公地址:山东省德州市三八东路1266 号法定代表人:申健 联系人:王方震 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327


61 客服电话:40084-96588 公司网址:www.dzbchina.com (164) 名称:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12 、15 层(详细地址) 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12 、15 层(详细地址) 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 业务传真:010-66555246 客服热线:4008888993 公司网址:www.dxzq.net.cn (165) 名称:国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街8 号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8 号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn (166) 名称:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:4008-096-096 公司网站:www.swsc.com.cn


62 (167) 名称:中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人:吴永良 联系人:刘军 联系电话:0755-82943755 业务传真:0755-82940511 客服热线:4001022011 公司网址:www.zszq.com (168) 名称:万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路13 号高德置地广场E 栋 12 层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 公司网站:www.wlzq.cn (169) 名称:上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132-801 业务传真:021-33768132-802 客服热线:400-6767-523 公司网址:www.zzwealth.cn (170) 名称:上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼


63 法定代表人:李俊杰 联系人:许曼华 联系电话:021-53686888 业务传真:021-53686100 ,021-53686200 客服热线:021-962518 公司网址:www.962518.com (171) 名称:东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人:何沛良 联系人:何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话:961122 公司网站:www.drcbank.com (172) 名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 办公地址:上海浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:95521 公司网站:www.gtja.com (173) 名称:华泰证券股份有限公司 办公地址:南京市江东中路228 号 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962


64 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (174) 名称:西安银行股份有限公司 注册地址:西安市高新路60 号 办公地址:西安市高新路60 号 法定代表人:郭军 联系人:白智 联系电话:029-88992881 业务传真:029-88992475 客服热线:400-86-96779 公司网址:www.xacbank.com (175) 名称:深圳信诚基金销售 有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋210 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第49A 单元 法定代表人:周文 联系人:杨涛 联系电话:0755-23946631 业务传真:0755-82786863 客服热线:0755-23946579 公司网址:www.honorfunds.com (176 )名称:江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路26 号 办公地址:南京市中华路26 号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 联系电话:025-58587036 业务传真:025-58587820


65 客服热线:95319 公司网址:www.jsbchina.com (177 )公司名称 万和证券股份有限公司


注册地址 海口市南沙路49号通信广场二楼


办公地址 深圳市深南大道7028 号时代科技大厦20 层西


法定代表人 周云福


联系人 郭东彤


联系电话 0755-82830333


业务传真 0755-25170807


客服热线 4008-882-882


公司网址 http://www.wanhesec.com.cn (178 )名称:中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐延路5 号(陕西邮政信息大厦9-11 层) 办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人:丁奇文 注册资本:40.60 亿元 电话:010 -67017788 传真:010 -67017788-9696 (179 )名称:民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路666 号 H 区(东座)6 楼A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路707 号生命人寿大厦32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:钟伟 联系电话:13826420174 业务传真:021-50206001 客服热线:021-50206003 公司网址:www.msftec.com (180 )名称:五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4028 好荣超经贸中心47 层 01 单元


66 办公地址:深圳市福田区金田路4028 好荣超经贸中心47 层 法定代表人:赵立功 联系人:濮耘瑶 联系电话:0755-82545596 客服热线:4001840028 公司网址:www.wkzq.com.cn/ (181 )名称:东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人 :何沛良 联系人:何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话:961122 公司网站:www.drcbank.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理 销售本基金, 并及时公告。 (二)场内发售机构 具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易 所相关规定的深圳证券交易所 会员单位(具 体名单见深交所网站http://www.szse.cn/main/marketdata/tjsj/jypm/memberlist/)。


二 、注册 登记 机 构 A 类 份额 注册 登记 机构 : 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人: 周明 联系人: 崔巍 电话:010-50938888 传真:010-59378907


67 C 类 份额 注册 登记 机构 : 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室 —49848 (集中办公区) 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31 -33 楼 法定代表人:孙树明 联系人:李尔华 电话:020-89188970 传真:020-89899175 三、 律师 事务 所 和经 办律 师 名称:广东广信君达律师事务所


住所:广州市天河区珠江新城珠江东路6 号广州周大福金融中心29层、10层 电话:020 -37181333


传真:020 -37181388


经办律师:王晓华 联系人:刘智、杨琳 四、 会计 师事 务 所和 经办 注册 会计 师 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12 室 法人代表:毛鞍宁 联系人:赵雅 电话:020 -28812888 传真:020 -28812618 经办注册会计师:赵雅、李明明 第 四部分


基金 的名称 广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)


68 第五部分


基金 的 类型 股票型证券投资基金 第六部分


基金 的投资目标 本基金通过投资于目标 ETF,紧密跟踪业绩比 较基准,追求跟踪偏离度和 跟踪误差最小 化。 第 七 部分


基金 的投 资范 围 本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金投 资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90% ,持有现金或到期日在一年以内的政府 债券的比例不低于基金资产净值的5% ,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。此外,为更好地实现投资目标,本基金 可少量投资于部分非成份股(包 含中小板、创 业板及其他经中国证监会核准发行的股票) 、一 级市场新股或增发的股票、衍生 工具(权证、 股指 期货 等) 、 债券 (国 债、 金融 债、 企业 债 、 公司 债、 次级 债、 可转 换债 券 、 分离 交易 可转 债、 央行 票据 、 中期 票据 、 短期 融资 券等 ) 、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 银行 存款 以及 中国 证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其 他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可 以将其纳入投资范围。 待基金参与融资融券和转融通业务的相关规 定颁布后,基金管理人可以在 不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的 前提下,参与融资融券业务以及 通过证券金融 公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行 风险管理。届时基金参与融资融 券、转融通等 业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费 用收支、信息披 露、 估值 方法 及 其他 相关 事项 按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行, 无需召开基金份额持有人大会决定。 第八部分 基金 的投 资策略 本基金为 ETF 联接基金,主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪。本基金 力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之 间的日均跟踪偏离度控制在 0.35% 以内,年化跟 69 踪误差控制在4%以内。 (一)资产配置策略 本基金主要投资于目标 ETF 、标的指数成份股、备选成份股,其中投资于目标 ETF 的比 例不少于基金资产净值的 90% 。为更好地实现投 资目标,本基金可少量投资于 非成份股、新 股、债 券、权证、股指期货及中国证监会允许 基金投资的其他金融工具,其目 的是为了使本 基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标的指数。 本基金将根据市场的实际情况,适当调整基 金资产在各类资产上的配置比 例,以保证对 标的指数的有效跟踪。 (二)目标ETF 投资策略 1、投资组合的投资方式 在基金的日常投资管理中, 本基金将主要通过一级市场利用股票组合申购和赎回目标ETF 的基 金份 额, 实现 指数 化投 资目 标。 同时 , 本基 金也 可通 过二 级市 场在 证券 交易 所直 接买 入、 卖出目标 ETF 基金份额。当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基 金也将 作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。 2、投资组合的调整 本基金将根据开放日申购和赎回情况,决定投资目标ETF 的时间和方式。 (1)当 净 申购 时 ,本 基 金将 根据 净申 购 规模 及仓 位情 况 ,决 定股 票组 合 的构 建 、目 标 ETF 的申购或买入等; (2) 当净 赎回 时, 本基 金将 根据 净赎 回规 模及 仓位 情况 , 决定 目标ETF 的赎回或卖出等。 (三)股票投资策略 1、股票组合构建原则 根据标的指数,结合研究报告和基金组合的 构建情况,采用被动式指数化 投资的方法构 建股票组合。 2、股票组合构建方法 本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指 数的成份股和备选成份股的投 资。本基金采 用被动式指数化投资的方法,根据标的指数成 份股的构成及权重构建股票投资 组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些 影响指数复制的市场因素的限制 ,基金管理人 可以根据市场情况,结合经验判断,对股票组 合管理进行适当变通和调整,以 更紧密的跟踪 标的指数。


70 3、股票组合的调整 (1)定期调整


本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标 的指数对其成份股的调整而进 行相应的定期 跟踪调整。


(2)不定期调整 基金经理将跟踪标的指数变动,基金组合跟 踪偏离度情况,结合成份股基 本面情况、流 动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以 及组合投资绩效评估的结果,对 投资组合进行 监控和调整,密切跟踪标的指数。 针对我国证券市场新股发行制度的特点,本 基金将参与一级市场新股认购 ,由此得到的 非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。 (四)债券投资策略 本基金将通过自上而下的宏观分析,结合对 金融货币政策和利率趋势的判 断确定债券投 资组合的债券类别配置,并根据对个券相对价 值的比较,进行个券选择和配置 。债券投资的 主要目的是保证基金资产 的流动性,有效利用基金资产。 (五)股指期货及其他金融衍生品的投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理 投资策略,根据风险管理的原 则,以套期保 值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期 货合约,通过对现货和期货市场 运行趋势的研 究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水 平,与现货资产进行匹配,通过 多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。 本基金运用股指期货的情形主要包括: 对冲系统性风险; 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法 有效跟踪标的指数的风险;利用 金融衍生品的 杠杆 作用 , 降低 股票和目标ETF 仓位频繁调整的交易成本, 达到有效跟踪对标的指数的目的。 第九部分 基金 的业 绩比 较基 准 本基金以中证500 指数为标的指数。 本基金业绩比较基准为:95% ×中证500 指数收益率+5% ×银行活期存款利率(税后) 。


71 第十部分 基金 的风 险收 益特 征 本基金为 ETF 联接基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本 基金为指数型基金, 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 第十一部分 基 金的 投资 组合 报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载 资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗 漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2018 年12 月 25 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合 报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018 年9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1. 报告 期末 基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 9,206,421.87 0.36 其中:股票 9,206,421.87 0.36 2 基金投资 2,357,320,226.43 91.70 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购 的买入返售金融资 产 - -


72 7 银行存款和结算备 付金合计 181,109,411.05 7.04 8 其他资产 23,118,527.51 0.90 9 合计 2,570,754,586.86 100.00 2. 期末 投资 目标 基金 明细 序号 基金名称 基金类型 运作方 式 管理人 公允价值 占基金资产 净值比例 (% ) 1 广发中证 500 交易 型开放式 指数证券 投资基金 股票型 交易型 开放式 广发基金管理 有限公司 2,357,320,226. 43 91.83 3.报告 期末 按 行业 分类 的股 票投 资组 合 (1) 报 告期 末按 行业 分类 的境 内股 票投 资组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 107,608.00 0.00 B 采矿业 314,636.00 0.01 C 制造业 5,516,905.04 0.21 D 电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应业 307,183.00 0.01 E 建筑业 146,175.01 0.01 F 批发和零售业 494,345.17 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 408,539.00 0.02 H 住宿和餐饮业 42,960.00 0.00


73 I 信息传输、软件和信息技术服务业 775,058.23 0.03 J 金融业 171,644.20 0.01 K 房地产业 479,511.00 0.02 L 租赁和商务服务业 134,285.00 0.01 M 科学研究和技术服务业 23,256.00 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 48,724.22 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 5,324.00 0.00 Q 卫生和社会工作 14,496.00 0.00 R 文化、体育和娱乐业 139,084.00 0.01 S 综合 76,688.00 0.00 合计 9,206,421.87 0.36 (2) 报 告期 末按 行业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 4. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 1 600176 中国巨石 23,400 248,274.00 0.01 2 603019 中科曙光 1,600 75,008.00 0.00 3 603444 吉比特 600 69,810.00 0.00 4 600201 生物股份 4,000 68,080.00 0.00 5 600256 广汇能源 13,200 67,452.00 0.00 6 600872 中炬高新 2,000 65,200.00 0.00 7 600426 华鲁恒升 3,530 60,751.30 0.00 8 600516 方大炭素 2,500 55,975.00 0.00 9 601233 桐昆股份 3,200 52,608.00 0.00


74 10 600521 华海药业 2,400 52,536.00 0.00 5. 报告 期末 按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 7. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


8. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 10. 报告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明 (1 )报 告期 末本 基金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细 代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变 动 风险说明 IC1810 IC1810 50.00 48,030,000 .00 861,080.00 - 公允价值变动总额合计 861,080.00 股指期货投资本期收益 -2,579,218.54 股指期货投资本期公允价值变动 54,898.54 (2 )本 基金 投资 股指 期货 的投 资政 策 本基金投资股指期货以套期保值主要目的。在构建股票投资组合的同时,通过卖出股指期 75 货对冲市场下行风险,降低系统风险损失,提高组合收益。本基金投资股指期货符合既定的投 资政策和投资目标。 11. 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 交易 情况 说明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。


(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 12. 投资 组合 报告 附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在 本报告期内没有出现被监 管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他资产构成 (4) 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 10,497,657.93 2 应收证券清算款 9,761,819.98 3 应收股利 - 4 应收利息 37,513.08 5 应收申购款 2,661,058.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 160,478.29 9 合计 23,118,527.51


76 第十 二 部分


基 金的 业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截 至 2018 年 6 月 30 日。 1、 基金 份额 净 值增长 率及其与同期业绩比较基 准收益率的比较 广发中证 500ETF 联接(LOF)A : 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ② -④ 2009.11. 26-2009. 12.31 0.90% 0.67% -0.56% 2.06% 1.46% -1.39% 2010.1.1 -2010.12 .31 8.52% 1.71% 9.57% 1.72% -1.05% -0.01% 2011.1.1 -2011.12 .31 -32.51% 1.42% -32.10% 1.45% -0.41% -0.03% 2012.1.1 -2012.12 .31 0.14% 1.43% 0.30% 1.46% -0.16% -0.03% 2013.1.1 -2013.12 .31 15.76% 1.36% 16.08% 1.37% -0.32% -0.01% 2014.1.1 -2014.12 35.10% 1.18% 37.09% 1.18% -1.99% 0.00%


77 .31 2015.1.1 -2015.12 .31 35.58% 2.64% 41.00% 2.68% -5.42% -0.04% 2016.1.1 -2016.12 .31 -16.14% 1.77% -16.87% 1.81% 0.73% -0.04% 2017.1.1 -2017.12 .31 0.90% 0.85% -0.18% 0.88% 1.08% -0.03% 2018.1.1 -2018.6. 30 -14.91% 1.34% -15.69% 1.37% 0.78% -0.03% 自基金合 同生效起 至今 12.97% 1.60% 15.08% 1.64% -2.11% -0.04% 广发中证 500ETF 联接(LOF)C : 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ② -④ 2016.6.1 5-2016.1 2.31 5.89% 0.87% 8.28% 0.93% -2.39% -0.06% 2017.1.1 -2017.12 .31 0.57% 0.85% -0.18% 0.88% 0.75% -0.03% 2018.1.1 -2018.6. -15.02% 1.34% -15.69% 1.37% 0.67% -0.03%


78 30 自基金合 同生效起 至今 -9.50% 1.00% -8.95% 1.03% -0.55% -0.03% 注:1 、业绩比较基准 :95%× 中证500 指数收益率 +5%× 银行同业存款收益率。 2、业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。 2、 自基 金合 同 生效 以来基金累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 广发中证500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2009 年 11 月 26 日至2018 年6 月 30 日) (1)广发中证 500ETF 联接(LOF)A :


(2)广发中证500ETF 联接(LOF)C:


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80 第十 三 部分


基金 的费用 一、 基金 费用 的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、A 类基金份额的上市初费和上市年费; 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用; 6、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券交易费用; 9、基金的银行汇划费用; 10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、 基金 费用 计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式 1、基金管理人的管理费


本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资 产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.50% 年费率计提。计算方法如下: H=E ×0.50% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值-前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若为 负数,则E 取 0 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末 ,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金 管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 81 产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.10% 年费率计提。计算方法如下: H=E ×0.10% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值-前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若为 负数,则E 取 0 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末 ,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发 送基金托管费 划款 指令 , 基金 托管 人复 核后 于次 月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金 份额资产净值的0.20% 年费率计提。计算方法如下: H=E ×0.20% ÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月 月末,按月支付。由基金管理 人向基金托管 人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中 一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记 机构收到后按相关合同规定支付 给基金销售机 构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出,由 A 类基金份额持有人承担;第 5-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行或 未完 全履 行义 务导 致的 费用 支出 或基 金财 产的 损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ,包 括但 不限 于验 资费 、会 计师 和律 师 费、 信息 披露 82 费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整


基金管理人和基金 托管人协商 一致后,可 根据基金发展 情况在履行 适当程序后, 调整基 金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 基金 管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介和基金管理人 网站上公告。


83 第 十 四部分 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投 资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理 办法》及其它 有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本 基金实施的投资管理活动,对 原广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF )更新的招募说明书的内容进行 了更新,主要 更新的内容如下:


1、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关信息。 2、在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。 3、在“第五部分 相关服务机构”部分 ,新增了相关的销售机构,更新了 C 类份额注册 登记机构及会计师事务所的信息。 4、 在 “第 十一 部分 基金 的投 资” 部分 , 更新 了截 至 2018 年 9 月 30 日的投资组合报告。 5、在“第十二部分 基金的业绩”部分,更新了截至2018 年6 月 30 日的基金业绩。 6、根据最新公告,对“第二十四部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一八年十二月二十九日