招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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招 商 中证 银 行指 数分 级 证券 投资 基 金 招 募说 明书 ( 更新 )摘要
(2018 年第 2 号)
基金管理人: 招商基金管理有限公司
基金托管人: 中信银行股份有限公司
截止日: 2018 年 11 月 20 日
重要提示
招商中证银行指数分级证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员
会 2015 年4 月 20 日 《关 于准 予招 商中 证银 行指 数分 级证 券投 资基 金注 册的 批复 》 (证 监许
可〔2015 〕665 号文 ) 注册 公开 募集 。本 基金 的基 金合 同于 2015 年 5 月 20 日正式生效。本
基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司 (以下称“本基金管理人”或“管理人”) 保证招募说明书的内
容真 实、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书 经中 国证 监 会注 册, 中 国证 监会 对基 金募 集 的注 册审
查以 要件 齐备 和 内容 合规 为基 础, 以 充分 的信 息 披露 和投 资 者适 当性 为核 心, 以 加强 投资
者利益保 护和 防 范系 统性 风险 为目 标 。中 国证 监 会不 对基 金 的投 资价 值及 市场 前 景等 作出
实质 性判 断或 者 保证 。投 资者 应当 认 真阅 读基 金 招募 说明 书 、基 金合 同等 信息 披 露文 件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 财产 ,但 不保
证基 金一 定盈 利 ,也 不保 证最 低收 益 。当 投资 人 赎回 时, 所 得或 会高 于或 低于 投 资人 先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
本基 金为 股票 型指 数基 金 ,具 有较 高风 险、 较 高预 期收 益的 特征 。 本基 金基 金合 同生
效后 ,本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别,招商中证银行 A 份额具有低风
险、收益相对稳定的特征;招商中证银行 B 份额具有高风险、高预期收益的特征。
投资 有风 险, 过往 业绩 并 不预 示其 未来 表现 。 基金 管理 人所 管理 的 其它 基金 的业 绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购 (或申购) 本基金时应认真阅读本招募说明
书和基金合同。
基金 招募 说明 书自 基金 合 同生 效日 起, 每六 个 月更 新一 次, 并于 每 六个 月结 束之 日后
的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 20 日,有关财务和业绩表现数据截
止日为 2018 年9 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中信银行股份有限公司已于 2018 年 12 月 14 日复核了本次更新的招募说
明书。 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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§1 基金 管理 人
1.1 基金 管 理人 概况
公司名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期:2002 年 12 月 27 日
注册资本:人民币 13.1 亿元
法定代表人:李浩
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
电话:(0755 )83199596
传真:(0755 )83076974
联系人:赖思斯
股权结构和公司沿革:
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准 设立 ,是 中 国第 一家 中外 合资 基 金管 理公 司 。目 前公 司 注册 资本 金为 人民 币 十三 亿一
千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招 商银 行” ) 持有 公司 全部 股权 的 55% ,招商证券股份有限公司 (以下简称“招商证券”)
持有公司全部股权的 45%。
2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V. (荷兰投资)、中国电
力财 务有 限公 司 、中 国华 能财 务有 限 责任 公司 、 中远 财务 有 限责 任公 司共 同投 资 组建 ,成
立时 注册 资本 金人 民币 一 亿元 ,股 东 及股 权结 构为 :招 商 证券 持有 公 司全 部股 权的 40% ,
ING Asset Management B.V. (荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10% 。
2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。
2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财 务有 限公 司 、中 国华 能财 务有 限 责任 公司 、 中远 财务 有 限责 任公 司及 招商 证 券分 别持
有的公司 10%、10 %、10 %及 3.4% 的股权; ING Asset Management B.V. (荷兰投资)受
让招 商证 券持 有的 公司 3.3 %的 股权 。 上述 股权 转让 完成 后 ,公 司的 股 东及 股权 结构 为:
招商 银 行持 有公 司全 部股 权的 33.4% , 招商 证券 持有 公司 全部 股权 的 33.3% ,ING Asset
Management B.V. (荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3% 。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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2013 年 8 月 , 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 , ING Asset
Management B.V. (荷兰投资)将其持有的公司 21.6% 股权转让给招商银行、11.7% 股权转让
给招 商证 券。 上 述股 权转 让完 成后 , 公司 的股 东 及股 权结 构 为: 招商 银行 持有 全 部股 权的
55%,招商证券持有全部股权的 45 %。
2017 年12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商
证券 按原 有股 权 比例 向公 司同 比例 增 资人 民币 十 一亿 元。 增 资完 成 后 ,公 司注 册 资本 金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市 (股票代码:600036 );2006 年 9 月 22 日,招商
银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968 )。
招商 证券 股份 有限 公司 是 百年 招商 局集 团旗 下 的证 券公 司, 经过 多 年创 业发 展, 已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码 600999 );2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099 )。
公司 将秉 承“ 诚信 、理 性 、专 业、 协 作、 成长 ”的 理念 , 以“ 为投 资 者创 造更 多价 值”
为 使 命, 力 争成 为中 国 资产 管理 行 业具 有“ 差异 化 竞争 优势 、 一流 品牌 ” 的资 产管 理 公
司。
1.2 主要 人 员情 况
1.2.1 董事会成员
李浩 先生 ,招 商银 行股 份 有限 公司 执行 董事 、 常务 副行 长兼 财务 负 责人 。美 国南 加州
大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年
4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年12 月起担任招商银行副行长,2007
年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事,2013 年 5 月起担任招商
银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。
现任公司董事长。
邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,
并于 2004 年1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup (花 旗集 团) 风险 管理 部高 级分 析师 。现 任招 商
证券 股份 有限 公 司副 总裁 兼首 席风 险 官, 分管 风 险管 理、 公 司财 务、 结算 及培 训 工作 ;兼
任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国证监会工作。2001
年11 月至2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理 (香港) 有
限公司董事长。
吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北方
工业公司任法律事务部职员。1997 年10 月至 1999 年 1 月在 新加 坡 Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)
独立董事,2016 年11 月至今任中国证券监督管理委员会第 三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
王莉 女士 ,高 级经 济师 。 毕业 于中 国人 民解 放 军外 国语 学院 ,历 任 中国 人民 解放 军昆
明军 区三 局战 士 、助 理研 究员 ;国 务 院科 技干 部 局二 处干 部 ;中 信公 司财 务部 国 际金 融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行 长等 职。 现 任中 国证 券 市场 研究 设 计中 心( 联办)常务 干事 兼基 金 部总 经理 ; 联办 控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young ,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年 9 月至今任汇丰
前海 证券 公司 独 立董 事, 同时 兼任 多 个香 港政 府 机构 辖下 委 员会 的委 员和 香港 会 计师 公会
纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和
经济 学博 士学 位 。曾 任新 加坡 南洋 理 工大 学商 学 院副 教授 、 厦门 大学 任财 务管 理 与会 计研
究院 院长 及特 聘 教授 、上 海证 券交 易 所高 级访 问 金融 专家 。 现任 复旦 大学 管理 学 院特 聘教
授和 财务 金融 系 主任 。兼 任上 海证 券 交易 所, 中 国金 融期 货 交易 所和 上海 期货 交 易所 博士
后工 作站 导师 , 科技 部复 旦科 技园 中 小型 科技 企 业创 新型 融 资平 台项 目负 责人 。 现任 公司
独立董事。
1.2.2 监事会成员 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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赵斌 先生 ,毕 业于 深圳 大 学国 际金 融专 业、 格 林威 治大 学项 目管 理 专业 ,分 别获 经济
学学士 学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月,历任招商银行证券部员工、福
田营业部主任、海口营业部经理助理、经理;1999 年1 月至2006 年1 月,历任招商证券经
纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理 (主持工作) 、深圳南山南油大道营业
部经理;2006 年1 月至2009 年4 月,担任招商证券私人客户部总经理;2008 年4 月至2016
年1 月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于2013 年4 月至2014 年1 月兼任招商证
券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007 年7 月至2011 年5 月担任招商证券职工代表监事 。
2016 年1 月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。同时,赵斌先生于2008 年7 月起担
任招商期货有限公司董事,于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公
司监事会主席。
彭家 文先 生, 中南 财经 大 学国 民经 济 计划 学专 业本 科, 武 汉大 学计 算 机软 件专 业本 科。
2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总
经理助理、副总经理。2011 年11 月起 任零 售 综合 管理 部副 总经 理、 总经 理。2014 年6 月起
任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信 贷
部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理部
总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立 后先 后担 任 基金 核算 部 高级 经理 、 产品 研发 部高 级经 理 、副 总监 、 总监 、产 品 运营 官,
现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。
鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问;2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006
年12 月至2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年2 月至2014 年3 月
任倍 智人 才管 理 咨询 有限 公司 首席 运 营官 ;现 任 招商 基金 管 理有 限公 司战 略与 人 力资 源总
监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。
1.2.3 公司高级管 理 人员
金旭女士,总经理,简历同上。
钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年7 月至1997 年4 月于中国
农村发展信托投资公司任福建 (集团) 公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年1 月至2001 年1 月任厦门海发投招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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资股份有限公司总经理;2001 年1 月至2004 年1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经 理;2015 年6 月加入招商基金管理有限公司,
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年11 月加入宝盈基金管理有
限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理
有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总
经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有
限公司董事。
欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年4 月至2004 年7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部
高级 经理 、副 总 监、 总监 、督 察长 , 现任 公司 副 总经 理、 董 事会 秘书 ,兼 任招 商 财富 资产
管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理 、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理,现任公司副总经理。
潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001 年10 月加入天同基金管理有限 公司监察稽核部,任职主管;2003 年2 月加入
中国 证券 监督 管理 委员 会 深圳 监管 局 ,历 任副 主任 科员 、 主任 科员 、 副处 长及 处长 ;2015
年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。
1.2.4 基金经理
侯昊先生,硕士。2009 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任风险管理部风控经理,
量化 投资 部助 理 投资 经理 、投 资经 理 ,现 任量 化 投资 部副 总 监兼 招商 中证 白酒 指 数分 级证
券投资基金基金经理 (管理时间:2017 年8 月 22 日至 今) 、招 商国 证生 物医 药指 数分 级证
券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 9 月 5 日至今)、招商中证煤炭等权指数分级证
券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 9 月 5 日至今)、招商深证 100 指数证券投资基
金基 金经 理 (管 理时 间:2017 年9 月5 日至 今) 、招 商央 视财 经 50 指数证券投资基金基金
经理 (管 理时 间:2017 年9 月5 日至 今) 、招 商中 证大 宗商 品股 票指 数证 券投 资基 金(LOF)
基金经理(管理时间:2017 年 9 月 5 日至今) 及招商中证 银行指数分级证券投资基金基金
经理(管理时间:2017 年 9 月 5 日至今)。 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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本基金历任基金经理包括:王平先生,管理时间为2015 年5 月20 日至2016 年12 月3
日;王立立先生,管理时间为2015 年5 月20 日至2016 年5 月19 日;陈剑波先生,管理时
间为 2016 年4 月 19 日至 2017 年9 月5 日。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员
公司 的投 资决 策委 员会 由 如下 成员 组 成: 总经 理金 旭、 副 总经 理沙 骎 、副 总经 理杨 渺、
总经 理助 理兼 固 定收 益投 资部 负责 人 裴晓 辉、 总 经理 助理 兼 投资 管理 一部 总监 王 景、 交易
业务总监兼交易部总监路明、国际业务 部总监白海峰。
1.2.6 上述 人员 之间 均不 存在 近亲 属关 系。
§2 基金 托管 人
2.1 基金 托 管人 基本 情况
名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987 年 4 月 20 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:489.35 亿元人民币
存续期间:持续经营
批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人:中信银行资产托管部
联系电话:4006800000
传真:010-85230024
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
经营范围:保险兼业代理业务(有效期至 2020 年 09 月 09 日);吸收公众存款;发放
短期 、中 期和 长 期贷 款; 办理 国内 外 结算 ;办 理 票据 承兑 与 贴现 ;发 行金 融债 券 ;代 理发
行、 代理 兑付 、 承销 政府 债券 ;买 卖 政府 债券 、 金融 债券 ; 从事 同业 拆借 ;买 卖 、代 理买
卖外 汇; 从事 银 行卡 业务 ;提 供信 用 证服 务及 担 保; 代理 收 付款 项; 提供 保管 箱 服务 ;结招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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汇、 售汇 业务 ; 代理 开放 式基 金业 务 ;办 理黄 金 业务 ;黄 金 进出 口; 开展 证券 投 资基 金、
企业 年金 基金 、 保险 资金 、合 格境 外 机构 投资 者 托管 业务 ; 经国 务院 银行 业监 督 管理 机构
批准的其他业务。 (企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经
相关 部门 批准 后 依批 准的 内容 开展 经 营活 动; 不 得从 事本 市 产业 政策 禁止 和限 制 类项 目的
经营活动。)
中信银行(601998.SH 、0998.HK )成立于 1987 年,原名中信实业银行,是中国改革开
放中 最早 成立 的 新兴 商业 银行 之一 , 是中 国最 早 参与 国内 外 金融 市场 融资 的商 业 银行 ,并
以屡 创中 国现 代 金融 史上 多个 第一 而 蜚声 海内 外 。伴 随中 国 经济 的 快 速发 展, 中 信实 业银
行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于 2005 年 8 月,正式更名“中信银行”。
2006 年12 月,以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东,正式成立中信银行股
份有限公司。同年,成功引进战略投资者,与欧洲领先的西班牙对外银行 (BBVA ) 建立 了优
势互补的战略合作关系。2007 年4 月27 日,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功
同步 上 市。2009 年, 中信 银行 成 功收 购中 信国 际 金融 控股 有 限公 司( 简 称: 中信 国金 )
70.32% 股权 。经 过 三十 年的 发 展, 中信 银行 已成 为 国内 资本 实力 最雄 厚 的商 业银 行 之一,
是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009 年,中信银行通过
了美国SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的SAS70 审订报告,表明了独立公正第三方对
中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。
2.2 主要 人 员情 况
孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自2016 年7 月20 日起任本行行长。孙
先生同时担任中信银行 (国际) 董事长。此前,孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行
常务副行长;2014 年 3 月起任本行执行董事;2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本 行副行长,
2011 年10 月起任本行党委副书记;2010 年1 月至2011 年10 月任交通银行北京管理部副总
裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长;2005 年12 月至2009 年12 月任交通银行北京市
分行党委书记、行长;1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区
支行、北京分行、数据中心 (北京) 等单位工作,期间,1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中
国工商银行北京分行行长助理、副行长,1999 年1 月至2004 年4 月曾兼任中国工商银行数
据中 心 (北 京) 总经 理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国 人民银行。孙先生拥有三十
多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学,获经济学硕士学位。
杨毓先生,中信银行副行长,分管托管业务。杨先生自 2015 年 7 月起任本行党委委员,
2015 年12 月起任本行副行长。此前,杨先生2011 年3 月至2015 年6 月任中国建设银行江
苏省分行党委书记、行长;2006 年7 月至2011 年2 月任中国建设银行河北省分行党委书记、
行长;1982 年8 月至2006 年6 月在中国建设银行河南省分行工作,历任计财处副处长,信招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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阳分 行副 行长 、 党委 委员 ,计 财处 处 长, 郑州 市 铁道 分行 党 委书 记、 行长 ,郑 州 分 行党委
书记、行长,河南省分行党委副书记、副行长 (主持工作) 。杨先生为高级经济师,研究生
学历,管理学博士。
杨洪 先生 ,现 任中 信银 行 资产 托管 部总 经理 , 硕士 研究 生学 历, 高 级经 济师 ,教 授级
注册 咨询 师。 先 后毕 业于 四川 大学 和 北京 大学 工 商管 理学 院 。曾 供职 于中 国人 民 银行 四川
省分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行,相继任中信银行成都分行信贷
部总 经理 、支 行 行长 ,总 行零 售银 行 部总 经理 助 理兼 市场 营 销部 总经 理、 贵宾 理 财部 总经
理、中信银行贵阳分行党委书记、行长,总行行政管理部总经理。
2.3 基金 托 管业 务经 营情 况
2004 年8 月18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会
批准 ,取 得基 金 托管 人资 格。 中信 银 行本 着“ 诚 实信 用、 勤 勉尽 责” 的原 则, 切 实履 行托
管人职责。
截至 2018 年 6 月末,中信银行已托 管 154 只公开募集证券投资基金,以及基金公司、
证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产,托管总
规模达到 8.56 万亿元人民币。
§3 相关 服务 机构
3.1 基金 份 额销 售机 构
3.1.1 直销机构
直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400-887-9555 (免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:www.cmfchina.com
客服电话:400-887-9555 (免长途话费)
电话:(0755 )83196437
传真:(0755 )83199059
联系人:陈梓
招商基金战略客户部
地址:北京市西城区月坛南街 1 号院3 号楼 1801
电话:010-56937566 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
10
联系人:莫然
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话:(021 )38577388
联系人:胡祖望
招商基金机构理财 部
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话:(0755 )83190401
联系人:任虹虹
地址:北京市西城区月坛南街 1 号院3 号楼 1801
电话:18600128666
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话:(021 )38577379
联系人:伊泽源
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
电话:(0755 )83196359 83196358
传真:(0755 )83196360
备用传真:(0755 )83199266
联系人:冯敏
3.1.2 代销机构
代销机构 代销机构信息
招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人:李建红
电话 : (0755 )83198888
传真 : (0755 )83195050
联系人:邓炯鹏
中国银行股份有限公司 注册 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
法定代表人:陈四清
电话:95566
传真 : (010 )66594853
联系人:张建伟
交通银行股份有限公司 注册 地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区银
城中路 188 号
法定代表人:彭纯 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
11
电话 : (021 )58781234
传真 : (021 )58408483
联系人:王菁
中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人:唐双宁
电话:95595
传真 : (010 )63636248
联系人:朱红
中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
电话:95580
传真 : (010 )68858117
联系人:王硕
中信银行股份有限公司 注册 地址 : 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 9 号
法定代表人:李庆萍
电话:95558
传真 : (010 )65550827
联系人:王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司 注册 地址 : 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
法定代表人:高国富
电话 : (021 )61618888
传真 : (021 )63604199
联系人:高天
平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047 号
法定代表人:谢永林
电话:95511-3
传真 : (021 )50979507
联系人:赵杨
宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-87050038
传真:0574-87050024
联系人:王佳毅
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
电话:0769-961122
联系人:林培珊
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
联系人:包静
招商证券股份有限公司 注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
12
座 38-45 层
办公 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A
座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话 : (0755 )82960223
传真 : (0755 )82960141
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企
大厦 C 座 5 层
法定代表人:陈有安
电话:010-83574507
传真:010-66568990
联系人:辛 国政
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:4008888108
传真 : (010 )65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
国泰君安证券股份有限公司 注册 地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区商
城路 618 号
办公 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
13
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:曹晔
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
电话 : (0755 )22621866
传真 : (0755 )82400862
联系人:吴琼
客户服务电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话 : (021 )22169999
传真 : (021 )22169134
联系人:刘晨
客户服务热线:95525
网址:www.ebscn.com
财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80
号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403347
传真:无
联系人:郭静
客服 电话 : (0731 )84403319
网址:www.cfzq.com
中信 证券 (山 东) 有限 责任 公司 (原 中信 万
通证券)
注册 地址 : 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公 地址 : 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话 : (0532 )85022326 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
14
传真 : (0532 )85022605
联系人:吴忠超
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广 场 1 号楼 22 层
法定代表人:兰荣
电话 : (021 )38565785
传真 : (021 )38565955
联系人:谢高得
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 (新 市区 )
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 (新 市区 )
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
电话 : (010 )88085858
传真 : (010 )88085195
联系人:李巍
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
信达证券股份有限公司 注册 地址 : 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院
1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲
127 号大成大厦 6 层
法定代表人:张志刚
电话:010-83252182
传真 : (010 )63080978
联系人:唐静
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
15
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人:王宜四
电话:010-64818301
传真:010-64818443
联系人:史江蕊
客服电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区 金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18
号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556048
传真:010-85556088
联系人:孙燕波
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
方正证券股份有限公司 注册 地址 : 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路 二段 华侨
国际大厦 22 -24 层
公司 地址 : 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路 二段 华侨
国际大厦 22 -24 层
法定代表人:雷杰
联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57308058
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
华安证券股份有限公司 注册 地址 : 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅
湖路 198 号
公司 地址 : 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:甘霖
客服电话:95318 、400-80-96518
网址:www.hazq.com
中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客服电话:95538 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
16
网址 : :www.zts.com.cn
东兴证券股份有限公司 注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:徐勇力
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人:汤漫川
客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net
中山证券有限责任公司 注册 地址 : 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强
高新发展大楼 7 层、8 层
办公 地址 : 深圳 市 南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
电话:0755-82570586
传真:0755-82940511
联系人:罗艺琳
客服电话:4001022011
网址:www.zszq.com
东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资
广场 18 层楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:400-888-8588 ;95531
网址:www.longone.com.cn
东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:吴永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
华龙证券股份有限公司 注册 地址 : 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号财
富大厦
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
638 号财富大厦 19 楼
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208 、0931-8784656 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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传真:0931-4890628
联系人:范坤、杨力
客服电话:0931-95368
公司网站地址:www.hlzq.com
渤海证券股份有限公司 注册 地址 : 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街
42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
网址:www.ewww.com.cn
客服电话:400-651-5988
国都证券股份有限公司 注册 地址 : 北京 市东 城区 东直 门南 大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公 地址 : 山西 省太 原市 长治 路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
客服电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
新时代证券股份有限 公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:田芳芳
电话:010-83561146
传真:010-83561094
客服电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
中国国际金融有限公司 注册 地址 : 北京 市建 国门 外大 街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公 地址 : 北京 市建 国门 外大 街 1 号国贸大招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:金立群
联系人:蔡宇洲
电话:010-65051166
传真:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
客服电话:4009101166
中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:赵大建
电话:59355941
传真:56437030
联系人:李微
客户服务电话:4008895618
网址:www.e5618.com
太平洋证券股份有限公司 注册 地址 : 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志远
大厦 18 层
办公 地址 : 北京 市西 城区 北展 北街 九号 华远
企业号 D 座三单元
法定代表人:李长伟
联系人:谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
东海期货有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦 8 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦 8 楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
电话:021-68757102/13681957646
传真:无
网址:www.qh168.com.cn
客服电 话:95531/4008888588
上海云湾投资管理有限公司 注册 地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公 地址 : 上海 市浦 东新 区锦 康路 308 号陆
家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人:戴新装
电话:021-20538888
传真:021-20539999 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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联系人:范泽杰
统一客服电话:400-820-1515
公司网站地址:www.zhengtongfunds.com
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
法定代表人:张跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人:敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册 地址 : 杭州 市余 杭区 仓前 街道 海曙 路东
2 号
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人:韩松志
诺亚 正行 (上 海) 基金 销售 投资 顾问 有限 公
司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650 号 205 室
法定代表人:汪静波
电话:400-821-5399
传真 : (021 )38509777
联系人:李娟
上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37
号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
电话 : (021 )58870011
传真 : (021 )68596916
联系人:张茹
上海天天基金销售有限公司 注册 地址 : 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代表人:其实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人:潘世友 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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浙江同花顺基金销售有限公司 注册 地址 : 浙江 省杭 州市 文二 西路 一号 元茂
大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:刘宁
上海陆金所基金销售有限公司 注册 地址 : 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
上海联泰资产管理有限公司 注册 地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 区富 特北
路 277 号 3 层 310 室
法定代表人:燕斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司 注册 地址 : 北京 市朝 阳区 工人 体育 场北 路甲
2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
电话:400-068-1176
传真:010-56580660
联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册 地址 : 深圳 市福 田区 华强 北路 赛格 科技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人:杨懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财富管理有限公司 注册 地址 : 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号上
海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
法定代表人:赵学军
电话:400-021-8850
联系人: 余永健
网址: www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
21
号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
电话:020-80629066
联系人: 刘文红
网址: www.yingmi.cn
奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册 地址 : 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路
1 号 A 栋 201 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
电话:400-684-0500
联系人: 陈广浩
网址:www.ifastps.com.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址:http://fund.suning.com
北京蛋卷基金销售有限公司 注册 地址 : 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
电话:4000-618-518
联系人:戚晓强
网址:http://www.ncfjj.com/
深圳前海微众银行股份有限公司 注册 地址 : 深圳 市南 山区 桃园 路田 厦金 牛广
场 37 楼
法定代表人:顾敏
电话:400-999-8877
联系人:罗曦
网址:http://www.webank.com/
北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号
11 层 1108
法定代表人:王伟刚
电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:http://www.fundzone.cn
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联系人:李海燕
联系电话:13501184929
客服电话:400-673-7010
公司网址:http://www.jianfortune.com/
基金 管理 人可 根据 有关 法 律法 规规 定, 选择 其 他符 合要 求的 机构 代 理销 售本 基金 ,并
及时公告。
3.2 注册 登 记机 构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公 地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系电话:(010 )59378888
传真:(010 )59378907
联系人:朱立元
3.3 律师 事 务所 和经 办律 师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021 )51150298
传真:(021 )51150398
经办律师:刘佳、张雯倩
联系人:刘佳
3.4 会计 师 事务 所和 经办 注册 会计 师
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层
执行事务合伙人:邹俊 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
24
电话:(0755 )2547 1000
传真:(0755 )8266 8930
经办注册会计师:程海良、吴钟鸣
联系人: 蔡正轩
§4 基金名称
招商中证银行指数分级证券投资基金
§5 基金类型
股票型证券投资基金
§6 投资目标
本基 金进 行被 动式 指数 化 投资 ,通 过严 格的 投 资纪 律约 束和 数量 化 的风 险管 理手 段,
实现 对标 的指 数 的有 效跟 踪, 获得 与 标的 指数 收 益相 似的 回 报。 本基 金的 投资 目 标是 保持
基 金 净 值收 益率 与 业绩 基 准日 均跟 踪 偏离 度 的绝 对值 不 超过 0.35% ,年 跟踪 误 差不 超 过
4% 。
§7 投资范围
本基 金投 资于 具有 良好 流 动性 的金 融 工具 ,包 括中 证银 行 指数 的成 份 股、 备选 成份 股、
股指期货、固定收益投资品种 (如债券、资产支持证券、货币市场工具等) 以及法律法规或
中国证监会允许本基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定) 。本基金投
资于 股票 的资 产不 低于 基 金资 产的 85% ,投 资于 中证 银行 指 数成 份股 和 备选 成份 股的 资产
不低于股票资产的 90% ,且不低于非现金资产的 80% ;本基金每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以
内的政府债券,其中,现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。
如法 律法 规或 监管 机构 以 后允 许基 金投 资其 他 品种 ,基 金管 理人 在 履行 适当 程序 后,
可以将其纳入投资范围。
§8 投资策略 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
25
本基 金以 中证 银行 指数 为 标的 指数 ,采 用完 全 复制 法, 按照 标的 指 数成 份股 组成 及其
权重 构建 基金 股 票投 资组 合, 进行 被 动式 指数 化 投资 。股 票 投资 组合 的构 建主 要 按照 标的
指数 的成 份股 组 成及 其权 重来 拟合 复 制标 的指 数 ,并 根据 标 的指 数成 份股 及其 权 重的 变动
而进 行相 应调 整 ,以 复制 和跟 踪标 的 指数 。本 基 金的 投资 目 标是 保持 基金 净值 收 益率 与业
绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ,年跟踪误差 不超过 4% 。
当预 期成 份股 发生 调整 , 成份 股发 生配 股、 增 发、 分红 等行 为, 以 及因 基金 的申 购和
赎回 对本 基金 跟 踪标 的指 数的 效果 可 能带 来影 响 ,或 因某 些 特殊 情况 导致 流动 性 不足 ,导
致无 法有 效复 制 和跟 踪标 的 指数 时, 基 金管 理人 可以 对投 资 组合 管理 进 行适 当变 通 和调 整,
力求降低跟踪误差。
基金 管理 人将 对成 份股 的 流动 性进 行分 析, 如 发现 流动 性欠 佳的 个 股将 可能 采用 合理
方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合:
(1)基本面替代:按照与被替代股票所属行业,基本面及规模相似的原则,选取一揽
子标的指数成份股票作为替代股备选库;
(2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被
替代 股票 相关 性 较高 的股 票组 成模 拟 组合 ,以 组 合与 被替 代 股票 的日 收益 率序 列 的相 关系
数最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。
本基 金管 理人 每日 跟踪 基 金组 合与 标的 指数 表 现的 偏离 度, 每月 末 、季 度末 定期 分析
基金 的实 际组 合 与标 的指 数表 现的 累 计偏 离度 、 跟踪 误差 变 化情 况及 其原 因, 并 优化 跟踪
偏离度管理方案。
本基 金管 理人 可运 用股 指 期货 ,以 提高 投资 效 率更 好地 达到 本基 金 的投 资目 标。 本基
金在 股指 期货 投 资中 将根 据风 险管 理 的原 则, 以 套期 保 值为 目的 ,在 风险 可控 的 前提 下,
参与 股指 期货 的 投资 ,以 改善 组合 的 风险 收益 特 性。 本基 金 主要 通过 对现 货和 期 货市 场运
行趋 势的 研究 , 结合 股指 期货 定价 模 型寻 求其 合 理估 值水 平 ,采 用流 动性 好、 交 易活 跃的
期货 合约 ,达 到 有效 跟踪 标的 指数 的 目的 。此 外 ,本 基金 还 将运 用股 指期 货来 对 冲特 殊情
况下 的流 动性 风 险以 进行 有效 的现 金 管理 ,如 预 期大 额申 购 赎回 、大 量分 红等 , 以及 对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
§9 投资 决策 流程
本基 金管 理人 实行 投资 决 策委 员会 领导 下的 基 金经 理团 队制 。投 资 决策 委员 负责 制定
基金 投资 方面 的 整体 投资 计划 与投 资 原则 ;决 定 有关 标的 指 数重 大调 整应 对决 策 、其 他重
大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策, 负责投资
组合的构建、调整和日常管理等工作。 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
26
1、投 资决 策 委员 会依 据 相关 研究 分 析报 告, 定期 召开 或 遇重 大事 项 时召 开投 资决 策会
议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。
2、基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重,进行投资组合构建;
3、基金经 理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估,并对
风险隐患提出预警;
4、基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息情
况等,适时进行投资组合调整。
在投 资决 策过 程中 ,风 险 管理 部负 责对 各决 策 环节 的事 前及 事后 风 险、 操作 风险 等投
资风 险进 行监 控 ,并 在整 个投 资流 程 完成 后, 对 投资 风险 及 绩效 做出 评估 ,提 供 给投 资决
策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。
§10 业 绩比 较基 准
1、标的指数
本基金股票资产的标的指数为中证银行指数。
如果 指数 编制 单位 变更 或 停止 中证 银行 指数 的 编制 、发 布或 授权 , 或中 证银 行指 数由
其他 指数 替代 、 或由 于指 数编 制方 法 的重 大变 更 等事 项导 致 中证 银行 指数 不宜 继 续作 为标
的指 数, 或证 券 市场 有其 他代 表性 更 强、 更适 合 投资 的指 数 推出 ,基 金管 理人 认 为有 必要
作相 应调 整时 , 本基 金管 理人 可以 依 据维 护投 资 者合 法权 益 的原 则, 在履 行适 当 程序 后变
更本 基金 的标 的 指数 、业 绩比 较基 准 和基 金名 称 。其 中, 若 变更 标的 指数 涉及 本 基金 投资
范围 或投 资策 略 的实 质性 变 更, 则基 金 管理 人应 就变 更标 的 指数 召开 基 金份 额持 有 人大 会,
并报 中国 证监 会 备案 且在 指定 媒介 公 告。 若变 更 标的 指数 对 基金 投资 范围 和投 资 策略 无实
质 性影 响 (包 括但 不限 于指 数编 制单 位变 更、 指数 更名 等事 项) ,则 无需 召开 基金 份额 持有
人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。
2、业绩比较基准
本基 金业 绩比 较基 准: 中 证银 行指 数收 益率 ×95 %+ 金 融机 构人 民 币活 期存 款基 准利
率(税后)×5%。
由于 本基 金投 资标 的指 数 为中 证银 行指 数, 且 每个 交易 日日 终在 扣 除股 指期 货合 约需
缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府
债券 ,因 此, 本 基金 将业 绩比 较基 准 定为 中证 银 行指 数收 益 率×95% +金 融机 构 人民 币活
期存款基准利 率(税后)×5% 。
如果 今后 法律 法规 发生 变 化, 或者 有更 权威 的 、更 能为 市场 普遍 接 受的 业绩 比较 基准
推出 ,或 者是 市 场上 出现 更加 适合 用 于本 基金 的 业绩 基准 的 股票 指数 时, 本基 金 可以 在与招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
27
本基 金托 管人 协 商同 意后 变更 业绩 比 较基 准并 及 时公 告。 本 基金 由于 上述 原因 变 更标 的指
数和业绩比较基准,基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒介上公告。
§11 风 险收 益特 征
本基 金为 股票 型基 金, 具 有较 高风 险、 较高 预 期收 益的 特征 。从 本 基金 所分 离的 两类
基金份额来看,招商中证银行 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征;招商中证银行 B
份额具有高风险、高 预期收益的特征。
§12 投 资组 合报 告
招商 中证 银行 指数 分级 证 券投 资基 金管 理人 - 招商 基金 管理 有限 公 司的 董事 会及 董事
保证 本报 告所 载 资料 不存 在虚 假记 载 、误 导性 陈 述或 重大 遗 漏, 并对 其内 容的 真 实性 、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年9 月 30 日, 来源 于 《招 商中 证银 行指 数分 级证 券
投资基金 2018 年第3 季度报告》。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 328,810,347.85 93.76
其中:股票 328,810,347.85 93.76
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 20,366,621.40 5.81
8 其他资产 1,527,376.60 0.44
9 合计 350,704,345.85 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
2.1 报告 期末 指数 投资 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
28
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 328,805,993.06 94.62
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 328,805,993.06 94.62
2.2 报告 期末 积极 投资 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,374.62 0.00
D 电力、热力、燃气及水生产和
供应业
1,385.16 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 1,595.01 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
29
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,354.79 0.00
2.3 报告 期末 按行 业分 类的 港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
3.1 报 告 期末 指数 投 资按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大 小排 序的 前十 名 股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量 (股 ) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 600036 招商银行 1,685,385 51,724,465.65 14.88
2 601166 兴业银行 2,086,491 33,279,531.45 9.58
3 600016 民生银行 4,750,180 30,116,141.20 8.67
4 601328 交通银行 4,600,152 26,864,887.68 7.73
5 601288 农业银行 6,413,675 24,949,195.75 7.18
6 600000 浦发银行 1,965,224 20,870,678.88 6.01
7 601398 工商银行 3,611,538 20,838,574.26 6.00
8 000001 平安银行 1,437,096 15,879,910.80 4.57
9 601169 北京银行 2,477,937 15,140,195.07 4.36
10 601988 中国银行 3,529,121 13,128,330.12 3.78
注:因本基金被动复制指数成分股需要,根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相 关规 定要 求 ,经 本基 金管 理人 董 事会 以及 本 基金 托管 行 同意 ,报 告期 内, 本 基金 参与
投资了招商银行。
3.2 报 告 期末 积极 投 资按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大 小排 序的 前五 名 股票
投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量 (股 )
公允价值
(元)
占基金资产净值比例(%)
1 600901 江苏租赁 237 1,595.01 0.00
2 603693 江苏新能 84 1,385.16 0.00
3 603657 春光科技 21 727.23 0.00 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
30
4 603356 华菱精工 39 627.51 0.00
5 603013 亚普股份 1 19.88 0.00
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告期 末 按公 允 价值 占 基金 资产 净值 比 例大 小 排名 的 前十 名资 产支 持 证券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明
9.1 报告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基 金投 资股 指期 货的 投资 政策
本基 金管 理人 可运 用股 指 期货 ,以 提高 投资 效 率更 好地 达到 本基 金 的投 资目 标。 本基
金在 股指 期货 投 资中 将根 据风 险管 理 的原 则, 以 套期 保值 为 目的 ,在 风险 可控 的 前提 下,
参与 股指 期货 的 投资 ,以 改善 组合 的 风险 收益 特 性。 本基 金 主要 通过 对现 货和 期 货市 场运
行趋 势的 研究 , 结合 股指 期货 定价 模 型寻 求其 合 理估 值水 平 ,采 用流 动性 好、 交 易活 跃的
期货 合约 ,达 到 有效 跟踪 标的 指数 的 目的 。此 外 ,本 基金 还 将运 用股 指期 货来 对 冲特 殊情招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
31
况下的 流动 性风 险以 进行 有效 的现 金 管理 ,如 预 期大 额申 购 赎回 、大 量分 红等 , 以及 对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
10 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10.3 本期 国债 期货 投资 评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
11 投资 组合 报告 附注
11.1
报告期内基金投资的前十名证券除农业银行(证券代码 601288 )、平安银行(证券代
码 000001 ) 、浦 发银 行 (证 券代 码 600000 ) 、兴 业银 行 (证 券代 码 601166 ) 、招 商银 行 (证
券代码 600036 )外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、农业银行(证券代码 601288 )
根据2018 年5 月15 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被税务处罚。
2、平安银行(证券代码 000001 )
根据2018 年2 月12 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被大连银监局处以罚
款。
根据2018 年3 月16 日发布的相关公告,该证券发行人因涉嫌违反法律法规被央行处以
罚款,警示,并没收违法所得。
根据 2018 年 5 月 1 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被地方外管局
处以罚款,并责令改正。
根据2018 年7 月10 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被天津银监局
处以罚款。 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
32
根据 2018 年 8 月 3 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营、未依法履行职责、
内部制度不完善、偷税被多家机构处以罚款。
3、浦发银行(证券代码 600000 )
根据 2018 年 5 月 4 日发布的相关公告,该证券发行人因涉嫌违反法律法规被中 国银监
会处以罚款, 并没收违法所得。
根据2018 年1 月19 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被四川银监局采取行
政处罚。
4、兴业银行(证券代码 601166 )
根据2018 年3 月26 日发布的相关公告,该证券发行人因违反国库管理规定,被中国人
民银行福州中心支行采取行政处罚。
根据 2018 年 4 月 2 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被央行福州中心支行
处以罚款,警示。
根据 2018 年 5 月 4 日发布的相关公告,该证券发行人因涉嫌违反法律法规被银保监会
处以罚款。
根据2018 年6 月25 日发布的相关公告,该证券发行人因违反其他违法行为,被鼓东市
场监督管理所采取行政处罚。
5、招商银行(证券代码 600036 )
根据 2018 年 7 月 9 日发布的相关公告,该证券发行人因涉嫌违反法律法规被深圳保监
局处以罚款。
根据 2018 年 5 月 4 日发布的相关公告,该证券发行人因涉嫌违反法律法规被中国银监
会处以罚款,并没收违法所得。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动持有 ,上
述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11.2
本基 金投 资的 前十 名股 票 没有 超出 基金 合同 规 定的 备选 股票 库, 本 基金 管理 人从 制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 26,737.46
2 应收证券清算款 198,734.33
3 应收股利 -
4 应收利息 3,635.36 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
33
5 应收申购款 1,298,269.45
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,527,376.60
11.4 报告 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
11.5.1 报告 期末 指数 投资 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2 期末 积极 投资 前五 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
§13 基 金的 业绩
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 财产 ,但 不保
证基 金一 定盈 利 ,也 不保 证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不 代表 其未 来 表现 。投 资 有风 险,
投资者在 做出 投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书 。
招商中证银行指数分级 基金份额净值增长率与同期业绩比较 基准 收益率比较表 :
阶段
基金份
额净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2015.05.20-2015.12.31 -9.44% 2.48% -5.19% 2.49% -4.25% -0.01%
2016.01.01-2016.12.31 0.57% 0.98% -4.06% 0.95% 4.63% 0.03%
2017.01.01-2017.12.31 18.89% 0.80% 13.67% 0.79% 5.22% 0.01%
2018.01.01-2018.06.30 -12.41% 1.16% -12.97% 1.16% 0.56% 0.00%
2018.01.01-2018.09.30 -2.84% 1.21% -5.55% 1.21% 2.71% 0.00%
自基金成立起至 2018.09.30 5.20% 1.39% -2.35% 1.39% 7.55% 0.00%
注: 本基金合同生效日为 2015 年5 月 20 日 。
招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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§14 基 金的 费用 概览
14.1 基金 费用 的种 类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的指数使用费;
4、基金上市费用;
5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金的证券、期货交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
14.2 基金 费用 计提 方法 、计 提标 准和 支付 方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1% 年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E ×1% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金 管理 费每 日计 提, 逐 日累 计至 每个 月月 末 ,按 月支 付。 经基 金 管理 人与 基金 托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基 金 的托 管费 按前 一 日基 金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计算 方法 如
下:
H=E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计提的基 金托管费
E 为前一日的基金资产净值 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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基金 托管 费每 日计 提, 逐 日累 计至 每个 月月 末 ,按 月支 付。 经基 金 管理 人与 基金 托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。
3、基金的指数使用费
本基 金作 为指 数基 金, 需 根据 与中 证指 数有 限 公司 签署 的指 数使 用 许可 协议 的约 定向
中证 指数 有限 公 司支 付指 数使 用费 。 通常 情况 下 ,指 数使 用 费按 照前 一日 基金 资 产净 值的
0.02% 的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 5 万元(即不足 5 万元 部分 按 照 5 万元
收取)。计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算 。
计算方法如下:
H=E ×0.02% ÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数 使用 费每 日计 算, 逐 日累 计, 每季 支付 一 次, 由基 金管 理人 向 基金 托管 人发 送指
数使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日
内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。
上述“14.1 基金费用的种类中第 3 -11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
14.3 不列 入基 金费 用的 项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
14.4 费用 调整
基金 管理 人和 基金 托管 人 协商 一致 后, 可根 据 基金 发展 情况 调整 基 金管 理费 率、 基金
托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议 (法律法规
或中国证监会另有规定的除外) ;调低基金管理费率、基金托管费率等费率, 无须召开基金
份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介和基金管理人网站
上公告。 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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14.5 基金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
14.6 与基 金销 售有 关的 费用
招商中证银行份额的申购费用由基金申购人承担, 并应在投资者申购基金份额时收取,
不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
1、招商中证银行份额的申购费率
(1)场外申购费率根据申购金额设定如下:
申购金 额(M ) 申购 费率
M <50 万 1.0%
50 万≤M <100 万 0.5%
M ≥100 万 每笔 1000 元
(2) 招商中证银行份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。
2、招商中证银行份额的赎回费率
(1)招商中证银行份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间
分段设定如下:
持有期限 赎回费率
N <7 日 1.5%
7 日 ≤N <1 年 0.5%
1 年≤N <2 年 0.25%
N ≥2 年 0%
(2) 招商中证银行份额的场内赎回 对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5% 的赎回费,
并全额计入基金财产;除此之外赎回费率为固定值 0.5% 。
招商中证银行份额的赎回费用由基金赎回人承担, 在投资者赎回基金份额时收取。 扣除
赎回手续费后的余额归基金财产, 对持续持有期少于 7 日的投资人收取的赎回费全额计入基
金财产,收取的其他 赎回费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的 25% 。 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式, 基金管理人最迟应于新
的费率或收费方式实施日前在至少一种指定媒介及基金管理人网站公告。
基金 管理 人可 以在 不违 背 法律 法规 规定 及基 金 合同 约定 的情 形下 根 据市 场情 况制 定基
金促 销计 划, 针对 投资 者定 期或 不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在基 金促 销活 动期 间, 按相 关
监管 部门 要求 履 行相 关手 续后 基金 管 理人 可以 适 当调 低招 商 中证 银行 份额 的申 购 费率 和基
金赎回费率。
基金管理人可以针对特定投资人 (如养老金客户等) 开展费率优惠活动, 届时将提前公
告。
§15 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作
管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 它
有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 7 月 2 日刊登的本基金招募说明书进行了
更新 ,并 根据 本 基金 管理 人在 前次 招 募说 明书 刊 登后 本基 金 的投 资经 营活 动进 行 了内 容补
充和数据更新。
本次主要更新的内容如下:
1、更新了 “ 重要提示 ”。
2、在 “ 基金管理人 ” 部分,更新了 “主要人员情况 ”。
3 、在 “ 基 金托 管 人 ” 部 分, 更新 了 “ 基 金 托管 人基 本 情况 ”, 更新 了 “ 主 要人 员 情
况”, 更新了 “基金托管业务经营情况 ” 。
4、在 “ 相关 服务 机构 ” 部分 ,更 新了 “基金 份额 销售 机构 ”, 更新 了 “律师 事务 所和
经办律师 ”。
5、在 “ 基金 份额 的分 类与 净 值计 算规 则 ” 部 分, 更新 了 “ 本 基金 基 金份 额净 值的 计
算 ” 。
6、在 “ 招商 中证 银行 份额 的 申购 和赎 回 ” 部 分, 更新 了 “ 申 购份 额 与赎 回金 额的 计
算 ” 。
7、在 “ 招商中证银行 A 份额与招商中证银行 B 份额的上市交易 ” 部分, 更新了“上市
交易的规则”。
8、在 “ 基金的投资 ” 部分,更新了 “基金投资组合报告 ”。
9、更新了 “ 基金的业绩 ” 。
10、在 “ 基金资产的估值 ”部分,更新了 “ 估值 程序 ”, 更新了 “ 估值错误的处理 ”。
11、更新了 “ 基金份额折算 ” 。 招商中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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12、在 “ 基金托管协议的内容摘要 ”部分,更新了 “ 托管协议当事人 ”, 更新了 “ 基金
资产净值计算 ”。
13、更新了 “ 其他应披露事项 ” 。
招商基金管理有限公司
2019 年 1 月 2 日