山西证券股份有限公司
山西证券日日添利 货币市场基金
更新 招募说明书 摘要
（2018 年第 2 号）
基金管理人： 山西 证 券 股 份 有 限公 司
基金托管人： 交通 银 行 股 份 有 限公 司
山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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重要提示
本基金募集申请已于 2015 年 3 月 19 日 获中国证监会证监许可﹝2015﹞414
号文准予募集注册。 本基金的基金合同于2015 年5 月14 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募 说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册审查以要件齐备 和内容合规为
基础， 以充分的信息披露和投资者适当性为核心， 以加强投资者利益保护和防范
系统性风险为目标。 中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的
投资风险。 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合
同等信息披露文件， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自
身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不 构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事人之
间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的 承认和 接受 ，并 按照《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、基金 合同及 其 他有关 规定
享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务， 应详细
查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2018山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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年11 月13 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年9 月30 日。 本招募说
明 书所载的财务数据未经审计。
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第 一 部分 基 金 管理 人
一 、基 金管理 人概 况
名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
成立日期：1988 年 7 月 28 日
批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行复[1988]315 号
组织形式：股份有限公司
存续期限：持续经营
注册资本：人民币 28.2873 亿元
联系电话：（0351 ）8686966
传真：（0351 ）8686918
股权结构：
序号 股东 名称 持股 数量 持有比例（%）
1 山西金融投资控股 集团有限 公司 865314455.00 30.59
2 太原钢铁（集团） 有限公司 282605635.00 9.99
3 山西国际电力集团 有限公司 199268856.00 7.04
4 北京中吉金投资产 管理有限 公司－中
吉金投－稳赢 2 号投资基金
48693500.00 1.72
5 中央汇金资产管理 有限责任 公司 40619400.00 1.44
6 河南省安融房地产 开发有限 公司 33340351.00 1.18
7 郑州市热力总公司 26401342.00 0.93
8 山西省科技基金发 展有限公 司 17000000.00 0.60
9 西藏鹏华投资管理 有限公司 14580000.00 0.52
10 山西杏花村汾酒集 团有限责 任公司 12376232.00 0.44
注：截止到 2018.09.30 前十大股东持股情况
经营范围： 证券经纪； 证券自营； 证券资产管理； 证券 投资咨询； 与 证券交山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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易、 证券投资活动有关的财务顾问； 证券投资基金代销； 为期货公司提供中间介
绍业务；融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理业务。
二 、主 要人员 情况
1 、董事会成员基本情况
侯巍先生， 中共党员， 硕士学位。 2007 年4月至2008 年1 月任山西证 券有限责
任公司党委委员、董事、总经理；2008 年2月至2015 年2 月任公司董 事、总经理；
2008 年4 月至2010 年9 月 任大华期货有限公司董 事；2009年4 月至今任 中德证券有
限责任公司董 事长；2008年2 月至2014年12 月历任公司党委 委员、党 委副书 记；
2014 年12月至今任公司党委书记；2015年2 月 至今任公司董事长、总 经理；2016
年12月至今任山西股权 交易中心有限公司董事长。
朱海武先生，硕士学位，中国注册会计师、高级会计师、中国注册税务师、
澳洲资深会计师。 2000 年1 月至今， 在瑞华会计师事务所工作， 担任合伙人。 2014
年10月至今，任华远地 产股份有限公司独立董事；2015 年5 月至今任 公司董事。
容和平先生， 中共党员， 本科毕业。 2001 年6 月至2010 年6 月任山西 大学商务
学院副院长、 教授；2011 年5 月至今任山西工 商学院副院长、 教授；2012 年4 月至
2017 年10月任山西西山煤电股份有限 公司独立 董事；2013 年6 月至今任太原化工
股份有限公司独立董事；2011 年5 月至今任公 司独立董事。
王卫国先生， 中共党员， 硕士研究生。 1994 年4 月 起任中国政法大学教授 （2016
年5 月退休） ；2008年9 月至今兼职任中 国银行 法学研究会会长 ；2014 年10月至今
任藏格控股股份有限公司独立董事； 2016 年11 月至今任陕西宝光真空电器股份有
限公司董事；2011 年5 月至今任公司独立董事。
蒋岳祥先生， 中共党员 ，硕士研究生 。2005年12月至2009年3 月任浙 江大学
经济学院金 融 系 教 授 、 博 士 生 导 师 、 系 主 任 、 院 长 助 理 ；2009 年4 月至2013 年7
月，任浙 江大学 经济学 院党委书 记、副 院长；2009 年4 月至今任浙江 大学经济学
院教授、博 士生导师 ；2014 年7 月至今任国信证券股份有 限公司独 立 董事；2015
年8 月至今任英洛华科技股份有限公司独立董事； 2016 年7 月至今任荣 安地产股份
有限公司独立董事；2011 年5 月至今任公司独 立董事。
杨增军， 男，1966 年出 生， 本科学历， 高级会 计师，1988 年7 月至 2004 年
3 月，在中国工商银行工作，历任长治八一办事处会计科科员、副科长、科长，山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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长治分行营业部副 主任， 长治分行潞州办事处副主任， 长治分行计划财会部副主
任、 主任， 长治分行计划财务科科长；2004 年3 月至2008 年6 月， 在上海浦东
发展银行太原分行工作， 历任资金财务部负责人、 资金财务管理部副总经理 （主
持工作） ；2008 年 6 月至 2009 年 3 月在渤海 银行工作，任财务部高级经理兼太
原分行财务团队负责人；2009 年3 月至2015 年5 月， 在晋商银行股份有限公司
工作， 历任财务总监、 首席财务官；2015 年 5 月至2016 年7 月， 在山西国信投
资集团有限公司工作， 任财务总监兼计划财务部总经理、 科技信息部 总经理 （兼） 、
投资决策委 员会委员、财务审查委员会副主任；2016 年 7 月至今在 山西金融投
资控股集团有限公司工作，任财务总监兼财务管理部总经理；2017 年 2 月至今
兼任山西省产权交易中心股份有限公司监事、 监事会主席， 山西省农业信贷融资
担保有限公司监事。 杨增军先生符合 《公司法》 、 《证券法》 、 《证券公 司董事、 监
事、 高级管理人员任职资格监管办法》 等相关法律法规规定的证券公司董事任职
基本条 件，与 持有 公司 股份 5% 以上 股东 存在 关联关 系；未 持有 本公 司股份 ；未
受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 经在最高人民法院网
核查，杨增军先生不属于 “失信被执行人” 。
李华， 男，1972 年8 月 生， 大学学历， 会计师 。1995 年7 月至2002 年3 月
在太钢财务处成本科从事会计工作；2002 年 4 月至2008 年6 月担任太钢计财部
成本管理室科长；2008 年7 月至2011 年9 月担任山西太钢不锈钢股份有限公司
计财部副部长；2011 年 10 月至 2017 年 7 月担任山西太钢不锈钢股份有限公司
计财部部长；2016 年 4 月至2017 年7 月担任山西太钢不锈钢股份有限公司财务
总监；2016 年 11 月至 2017 年 7 月担任山 西 太钢不锈钢股份有限公司董事会秘
书；2016 年10 月至今担任山西太 钢不锈钢股份有限公司董事；2017 年8 月至今
担任太原钢铁 （集团） 有限公司副总经理， 兼任太原钢铁 （集团） 国 际经济贸易
有限公司、 山西太钢投资有限公司、 山西太钢能源有限公司、 太钢进出口 （香港）
有限公司、 太钢集团财务有限公司董事长， 太钢 （天津） 融资租赁有 限公司、 太
钢 （天津） 商业保理有 限公司董事长、 总经理， 山西晋煤太钢能源有限责任公司、
太钢集团临汾钢铁有限公司董事。2017 年12 月至今担任山西太钢保险代理有限
公司董事长。 李华先生符合 《公司法》 、 《证券法》 、 《证券公司董事、 监事、 高级
管理人员任职资格监管办法》等相关法律 法 规 规 定 的 证 券 公 司 董 事 任 职 基 本 条山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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件， 已取得证券公司董事任职资格， 与持有公司股份 5%以上股东存在关联关系；
未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒。经在最高人民法院网核查，李华先生不属于“失信被执行人” 。
夏贵所，男，1963 年 2 月生，大学学历。1996 年 11 月至 1998 年 1 月任山
西通宝能源股份有限公司财务部副经理，1998 年1 月至2000 年8 月任山西通宝
能源股份有限公司总经理助理、财务部经理，2001 年 11 月至 2004 年 3 月任山
西通宝能源股份有限公司总会计师，2004 年 3 月至2008 年2 月任山西通宝能源
股份有限公司副总经理兼会计师，2008 年2 月至2010 年7 月任山西国际电力配
电管理公司总会计师、党委委员，2010 年 7 月至今任山西国际电力集团有限公
司财务部经理 （期间：2014 年 2 月至2017 年 3 月任晋能电力集团有限公司总会
计师、 党委委员职务） ，2016 年5 月至今任山西通宝能源股份有限公司董事。 夏
贵所先生符合 《公司法》 、 《证券法》 、 《证券公 司董事、 监事、 高级管 理人员任职
资格监管办法》 等相关法律法规规定的证券公司董事任职基本条件， 已取得证券
公司董 事任职 资格 ，与 持有公 司股份 5% 以 上 股东 存 在关联 关系 ；未 持有本 公司
股份； 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 经在最高人
民法院网核查，夏贵所先生不属于“失信被执行人” 。
王怡里先生，1973 年 6 月出生，汉族，中共党员，学士学位。2008 年 2 月
至 2013 年 3 月任山西 证券董事会办公室总经理；2008 年 2 月至 2016 年 5 月任
山西证券综合管理部总经理；2010 年 2 月至 今担任山西证券党委委员；2010 年
4 月至今任山西证券董事会秘书；2011 年 8 月至今任山西证券副总经理；2013
年6 月至今任山西中小企业创业投资基金 （有限合伙） 执行合伙人、 山 证基金管
理有限公司董事长；2014 年6 月至今任山证资本管理 （北京） 有限公司董事长；
2014 年10 月至今任龙华启富 （深圳） 股权投资基金管理有限公司董事长、 北京
山证并购资本投资合伙企业执行合伙人；2015 年 2 月至今任龙华启 富投资有限
责任公司董事长；2016 年11 月至今担任中德证券有限责任公司董事。 王怡里先
生符合 《公司法》 、 《证 券法》 、 《证券公司董事、 监事、 高级管理人员 任职资格监
管办法 》等相 关法 律法 规规定 的证券 公司 董事 任职基 本条件 ，与 持 股 5%以 上股
份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关 系，
未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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戒。经在最高人民法院网核查，王怡里先生不属于“失信被执行人” 。
2 、监事会成员基本情况
焦杨先生，中 共党员， 本科学历，硕 士学位。2010年2 月至2014 年12月任山
西信托股份有 限公司常 务副总经理；2014 年12月至2016年6 月任山西国信投资集
团有限公司风控总监兼审计风控部总经理； 2016 年6 月至2018 年2 月任 山西金融投
资控股集 团有限 公司运 营总监、 资本运 营部总 经理；2018 年2 月至今 任山西金融
投资控股 集团有 限公司 投资管理 部总经 理；2015 年1 月至今任 汇丰晋 信基金管理
有限公司监事 会主席；2015年1 月至2016年12 月，任山西股 权交易中 心有限公司
监事；2016 年12 月 至 今 ， 任 山 西 股 权 交 易 中 心 有 限 公 司 监 事 会 主 席 ；2010 年10
月至2011 年5 月任公司 监事；2011 年5 月至今 任公司监事会主席。
郭 志 宏先 生 ，中 共党 员， 本 科学 历 ，EMBA 高级 工 商管 理 硕士 学位 ，高 级 经
济师。 2012 年5 月至2015 年3 月， 任山西信托股份有限公司监事、 监事会主席； 2015
年3 月至2017 年1 月任山西信托股份 有限公司 党 委委员；2017 年1 月至今任山西省
融资再担保有限公 司党委书记、董事长；2015 年5 月至今任公司监事。
王国峰先生， 中共党员， 本科学历。2005 年3 月至2015 年3 月， 任长 治市行政
事业单位国有 资产管理 中心副主任；2015 年9 月至2017 年10 月，任长治市行政事
业单位国有资产管理中心主任； 2017 年10 月至 今， 任长治市经济建设投资服务中
心主任；2015 年5 月至 今任公司监事。
高明先生 ，中共 党员， 大专学历 。1984 年9 月至今历任 汾酒集 团有限 责任公
司基建出纳、 会计、 财务科副科长、 科长、 审计部副主任、 主任、 山西杏花村汾
酒厂股份有限公司财务处处长、 汾酒集团有限责任公司 财务部主任、 副总会计师；
2013 年8 月至今任山西 杏花村汾酒集团有限责任公司总会计师； 2007 年4 月至2008
年1 月任山西证券有限责任公司董事；2008 年2 月至今任公司监事。
关峰先生， 中共党员， 本科学历。2001年6月至2013 年6 月， 历任山 西焦化集
团有限公司审计处副处长、 处长； 2013 年6月至2014 年4 月， 任山西 焦化集团有限
公司财务处处长； 2014 年5 月至2017 年5 月， 任 山西焦化集团有限公司集团副总会
计师兼财 务处处 长；2017 年2 月至今 任山西 焦 煤集团飞 虹化工 股份有 限公司总经
理助理、财务部部长；2015 年5 月至今任公司 监事。
罗爱民先生， 中共党员， 本科学历。 2005 年3 月至2010 年3 月任山西 省经贸资
产经营有限责任公司处长； 2010年3 月至2017 年5 月任山西经贸集团技改投资有限山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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公司总经 理，2017 年5 月至今任 山西经 贸集团 技改投资 有限公 司执行 董事；2007
年6 月至今，任太原重工股份有限公司监事；2011 年5 月至今任公司 监事。
李国林先生， 中共党员， 本科学历， 学士学位 。2012 年4 月至2016 年5 月任山
西省科技基金发展总公司副总经理； 2016 年5 月至2016 年8 月， 任山 西省科技基金
发展总公司常 务副总经 理；2016年8 月至2017 年12月任山西省科 技基 金发展总公
司总经理；2016 年9 月至2017 年12月任山西省科技基金发展 总公司党 支部书记。
2017 年12 月至 今 任山 西省 科 技 基金 发 展 有限 公司(原山西省科技基金发展总公司)
党支部书 记、执 行董事 、总经理 。2014年9 月至今，任 山西久 晖股权 投资管理有
限公司执行董事； 2014 年6 月至今， 任山西澳坤生物农业股份有限公司董事； 2014
年4 月至今，任 太原风 华信息装备股 份有限公 司董事；2015年5 月至2017 年7 月，
任山西中 电科新 能源技 术有限公 司董事 ；2012 年3 月至今 ，任晋 城市 富 基新材料
有限公司董事；2014 年12 月 至 今 ， 任 山 西 诺 亚 信 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 ；2012
年12月至今，任 运城市 奥新纳米新 技术有 限公 司董事；2015 年1 月至 今，任山西
青山化工有限公司董事； 2015 年5 月至今任公 司监事。
刘奇旺 先生， 中共党 员 ，本科 学历。1987 年8 月至今 在吕梁 市国有 资 产投资
集团公司（ 原吕梁 地区 信托投资公 司）工 作，1987 年8 月至1992 年10 月，在财务
部从事会计 工作；1992 年10 月至2007 年5 月，历任办公室 副主任 、办 公室主任；
2007 年5 月至2017 年12 月任总会计师；2017 年12月至今任吕梁国投集 团有限公司
（原吕梁市国有资产投资集团公司）总会计师；2015 年5 月至今任公 司监事。
胡朝晖先生 ，中共党 员 ，学士学位 。2008 年2 月至今任公 司职工监 事 ；2008
年2 月至2016年5 月任公司风险控制部总 经理；2016年5 月至今任公司稽核考核部
总经理； 2009 年1 月起任 公司监事会副主席。 2011 年7 月至今任龙华启富 监事； 2014
年6 月任山证资本管理（北京）有限公司监事。
翟太煌先 生，中 共党员 ，硕士学 位。2008 年2 月至今任 公司研 究所所 长、职
工监事； 2011 年7 月至 今任龙华启富投资有限责任公司董事； 2014年6 月任山证资
本管理（北京）有限公司董事。
尤济敏女士， 中共党员， 硕士学位。 2006 年4 月至2016 年5 月任公司 人力资源
部总经理；2006 年4 月至2011年8 月，任公司 党委办公室主任；2008年2 月至今任
公司职工监事； 2011 年7 月至今任龙华启富投资有限责任公司董事； 2013 年6 月至
今任山证 基金管 理有限 公司董事 ；2016年6 月至今任龙 华启富 投资有 限责任公司山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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专职副董事长。
闫晓华女士， 中共党员， 学士学位。 2006 年7 月至2008 年1 月任公司 稽核考核
部总经理， 2007 年4 月至2008 年1 月任山西证 券有限责 任公司职工监事； 2008 年2
月至今任公司职工监事； 2008 年2 月至2016 年5 月任公司稽核考核部总经理。 2016
年5 月至2017 年7 月任公 司合规管理部总经理。2017 年2 月至今任公司 总裁助理。
3 、高级管理人员基本情况
侯巍先生，请参见本节“董事工作经历及任职情况” 。
孟有军先生， 中共党员， 本科学历。 2007 年4 月至2008 年1 月任山西 证券有限
责任公司党委委员；2007 年8 月至2008 年1 月任 山西证券有限责任公司副总经理；
2008 年2 月至今任公司 党委委员、 副总经理； 2008 年11 月至2015 年2 月 任公司合规
总监；2017 年1 月至今 ，任格林大华期货有限公司董事长。
乔俊峰先生， 中共党员， 硕士学位。2007 年 4 月至 2008 年 1 月任山 西证券
有限责任公司职工董事；2008 年 2 月至 2015 年 5 月任公司职工董事；2008 年
10 月至 2010 年 9 月任大华期货有限公司总经理；2010 年 9 月至 2013 年 9 月任
大华期货有限公司董事长； 2010 年 2 月至今担 任公司党委委员。 2010 年 12 月至
今任公司副总经理； 2013 年 9 月至 2017 年 1 月 任格林大华期货有限公司董事长；
2016 年 1 月至今任山 证国际金融控股有限公司董事长。2017 年 6 月至 今任公司
上海资产管理分公司总经理。
汤建雄先生， 学士学位。2008 年 2 月至 2013 年 3 月任公司计划财务部总经
理； 2007 年 11 月至 2013 年 10 月任大华期货 有限公司董事； 2009 年 4 月至今担
任中德证券有限责任公司董事；2010 年 4 月至 2015 年 12 月任公司 财务总监；
2011 年 8 月至今任公 司副总经理；2011 年 7 月至今任龙华启富投资有限责任公
司董事；2013 年 10 月 至今任格林大华期货有限公司董事；2015 年 2 月至 2016
年 1 月代为履行合规总监职责， 2016 年 1 月至 2017 年 6 月任公司合规 总监。 2017
年 7 月至 今任公司首席风险官。
王怡里先生，请参见本节“董事工作经历及任职情况” 。
高晓峰先生， 学士学位。1996 年 8 月至 1999 年 8 月任职于山西省证券管理
办公室证信证券培训中心； 1999 年 8 月至 2010 年 3 月先后任职于中 国证监会山
西监管局机构处、 期货处和上市处；2010 年 3 月至 2014 年 8 月先后 任中国证监
会山西监管局办公室副主任 （主持工作） 、 主任；2014 年 8 月至 2015 年 11 月任山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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中国证监会山西监管局期货处处长；2015 年 11 月至 2017 年 3 月任 中国证监会
山西监管局法制处处长 （期间，2016 年 8 月至 2017 年 1 月挂职山 西金控集团投
资管理部副总经理） ；2017 年 6 月至今，任公 司副总经理、合规总监。
4 、 拟任基金经理
华志贵先生， 复旦大学经济学硕士。2004 年 5 月至 2008 年 8 月， 在 东方证
券股份有限公司固定收益业务总部任高级投资经理； 2008 年 9 月至 2009 年 8 月，
在中欧基金管理有限公司，从事研究、投资工作；2009 年 9 月，加 入华宝兴业
基金管理有限公司， 2010 年 6 月至 2011 年 9 月担任华宝兴业现金宝货币市场基
金基金经理； 2010 年 6 月至 2013 年 4 月担任 华宝兴业增强收益债券型投资基金
基金经理；2011 年 4 月至 2014 年 5 月担任华 宝兴业可转债基金基金经理。2014
年 11 月加盟本公司公 募基金部， 2015 年 4 月 任山西证券日日添利货币市场基金
基金经理；2016 年 5 月任山西证券保本混合型证券投资基金基金经理；2016 年
8 月任山西证券裕利债券型证券投资基金基金经理。 华志贵先生具备基金从业资
格。
刘相鹏先生， 上海财经大学金融硕士 。2012 年 1 月至2013 年9 月任 上 海易序
资产管理有限公司债 券 交易员；2013 年10 月至 2015 年 2 月任江 苏大 丰农商行债券
交易员；2015 年 4 月加入山西证券公募基金 部 ，从事债券交易工作 。2018 年 5 月
担任山西证 券日日添利货币市场基金基金经理 。刘相鹏先生具备基金从业资格。
5 、投资决策委员会成员
主任委员：
乔俊峰，公司副总裁
委员：
薛永红，公募基金部总经理 ；
张立德，计划财务部副总经理 ；
王忠宁，运营管理部副总经理 ；
华志贵，基金经理；
郭熠，财富管理部副总经理；
蔡文，基金经理；
上述人员之间不存在近亲属关系。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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三 、基 金管理 人的 职责
1 、依法 募集 资金， 办 理或者 委托经 中国 证监 会认定 的其他 机构 代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2 、办理基金备案手续；
3 、自《 基金 合同》 生 效之日 起，以 诚实 信用 、谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运用
基金财产；
4 、配备 足够 的具有 专 业资格 的人员 进行 基金 投资分 析、决 策， 以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5 、建立 健全 内部风 险 控制、 监察与 稽核 、财 务管理 及人事 管理 等制 度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6 、除依 据《 基金法 》 、《基 金合同 》及 其他 有关规 定外， 不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7 、依法接受基金托管人的监督；
8 、采取 适当 合理的 措 施使计 算基金 份额 认购 、申购 、赎回 和注 销价 格 的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度 和年度基金报告；
11、 严格按照 《基金法 》 、 《基金合同 》 及其 他有关规定， 履行信息披露及
报告义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
13、 按 《基金合同》 的 约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额 持有人
分配基金收益；
14 、按规定受理申购与 赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、 依据 《基金法 》 、 《基金合同》 及其他有 关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其 他相关山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
12
资料 15 年以上；
17、 确保需要向基金投 资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财 产的保管、 清理、 估 价、 变
现和分配；
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同 》 规定履行自己的义务 ， 基 金
托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、 当基金管理人将其 义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、 以基金管理 人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同 》 不能生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金加计银行同期活期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份 额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份 额持有人名册；
27、法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四 、基 金管理 人的 承诺
1 、基金 管理 人承诺 不 从事违 反《中 华人 民共 和国证 券法》 的行 为， 并承诺
建立健全内部控制制度， 采取有效措施 ， 防止违反 《中华人民共和国证券法》 行
为的发生；
2 、基金 管理 人承诺 不 从事违 反《基 金法 》的 行为， 并承诺 建立 健全 内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
13
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ） 利用基金财产或者 职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄 露因 职务便 利 获取的 未公开 信息 、利 用该信 息从事 或者 明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、基金 管理 人承诺 严 格遵守 基金合 同， 并承 诺建立 健全内 部控 制制 度，采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4 、基金 管理 人承诺 加 强人员 管理， 强化 职业 操守， 督促和 约束 员工 遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
五 、基 金经理 承诺
1 、依照 有关 法律法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着谨慎 的原则 为基 金份 额持有
人谋取最大利益；
2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者 牟取利益；
3 、不泄 露在 任职期 间 知悉的 有关证 券、 基金 的商业 秘密， 尚未 依法 公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动；
4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六 、基 金管理 人的 风险管 理与 内部控 制制 度
1 、风险管理的原则
（1 ）全 面性 原则： 公 司风险 管理必 须覆 盖公 司的所 有部门 和岗 位， 渗透各
项业务过程和业务环节；
（2 ）独 立性 原则： 公 司设立 独立的 监察 稽核 部，监 察稽核 部保 持高 度的独
立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3 ）相 互制 约原则 ： 公司及 各部门 在内 部组 织结构 的设计 上要 形成 一种相
互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4 ）定 性和 定量相 结 合原则 ：建立 完备 的风 险管理 指标体 系， 使风 险管理山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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更具客观性和操作性；
（5 ）重 要性 原则： 公 司的发 展必须 建立 在风 险控制 完善和 稳固 的基 础上，
内部风险控制与公司业务发展同等重要。
2 、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管
理层对风险管理负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察
稽核部门负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如 下组成部分：
（1 ）董 事会 ：负责 监 督检查 公司的 合法 合规 运营、 内部控 制、 风险 管理，
从而控制公司的整体运营风险；
（2 ）合 规总 监：独 立 行使督 察权利 ，直 接对 董事会 负责， 及时 向审 计与风
险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）首席风险官 ：负责组织、协调、落实全面风险管理工作。
（4 ）风 险管 理执行 委 员会： 根据公 司总 体风 险控制 目标， 将交 易、 运营风
险控制目标和要求分配到各部 门； 讨论、 协调各部门之间的风险管理过程； 听取
各部门风险管理工作方面的汇报，确定未来一段时间各部门应重点关注的风险
点， 并调整与改 进相关的风险处理和控制策略； 讨论向公司高级管理层提交的基
金运作风险报告；
（5 ）投 资决 策委员 会 ：负责 指导基 金财 产的 运作、 制定本 基金 的资 产配置
方案和基本的投资策略；
（6 ）合 规管 理部： 负 责对公 募基金 管理 业务 相关制 度、合 同和 流程 进行合
规性审核； 按照监管机构的要求和公司的规定定期、 不定期地进行合规检查， 组
织落实公募基金管理业务的业务隔离和反洗钱工作； 负责处理公募基金管理业务
相关法律诉讼事务；
（7 ）风 险管理 部： 负 责对整 体业务 进行 全程 监控， 拟定和 完善 公募 基金管
理业务风险管理制度和风险控制流程； 建立和完善公募基金管理 业务风险监控指
标体系； 监控和检查公募基金管理业务运行情况； 分析、 评估公募基金管理业务
的风险状况，并向公司总经理办公会及相关部门提交风险评估报告；
（8 ） 稽核审计部 ： 负 责对公募基金管理业务进行全面的审计与监察、 稽核，
检查各部门对公募基金管理业务相关制度的执行情况，并出具监察稽核报告 。
3 、内部控制制度综述 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
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（1 ）风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、 行业自律规定和公司各项规
章制度， 自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格； 不断提高经营管
理水平， 在风险最小化的前提下， 确保基金份额持有人利 益最大化； 建立行之有
效的风险控制机制和制度， 确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全
完整； 维护公司信誉， 保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险， 包括政
策和市场风险， 管理风险和职业道德风险， 分别制定严格防范措施， 并制定岗位
分离制度、 空间分离制度、 集中交易制度、 信 息披露制度、 资料保全制度、 保密
制度和独立的监察稽核制度等相关制度。
（2 ）监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。 公司设合规总监、 合 规管理
部和稽核审计部。 合规总监全面负责公司的监察稽核工作， 可在授权范围内列席
任何会议， 调阅公司 任何档案材料， 对基金资产运作、 内部管理、 制度执行及遵
规守法情况进行内部监察、 稽核， 出具监察稽核报告， 报公司董事会和中国证监
会。 如发现公司有重大违规行为， 应立即向公司董事会和中国证监会报告。 合规
管理部、稽核审计部具体执行合规管理与稽核 审计工作，并协助合规总监工作。
合规管理部、稽核 审计部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。
具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见，并提交风险管理执行委员会；
检查公司各部门执行内部管理制度的情况； 监督公司资产运作、 财务收支的合法
性、 合规性、 合理性； 监督基金财产运作的合 法性、 合规性、 合理性； 调查公司
内部的违规事件； 协助监管机关调查处理相关事项； 负责员工的离任审计； 协调
外部审计事宜等。
（3 ）内部会计控制制度
建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可
循； 按照相互制约原则， 建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务
的相互核查监督机制； 为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险， 制定
了资金头寸管理制度； 为了确保基金资产的安全， 公司严格规范基金清算交割工
作， 并在授权范围内， 及时准确地完成基金清算； 强化会计的事前、 事中、 事后
监督和考核制度； 为了防止会 计数据的毁损、 散失和泄密， 制定了完善的档案保
管和财务交接制度。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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4 、风险管理和内部风险控制的措施
（1 ）建 立、 健全内 控 体系， 完善内 控制 度。 公司建 立、健 全了 内控 结构，
高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰当的组织和授权， 确保
监察稽核工作是独立的， 并得到高管人员的支持， 同时置备操作手册， 并定期更
新；
（2 ）建 立相 互分离 、 相互制 衡的内 控机 制。 公司建 立、健 全了 各项 制度，
做到基金经理分开、 投资决策分开、 基金交易集中， 形成不同部门、 不同岗位之
间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3 ）建 立、 健全岗 位 责任制 。公司 建立 、健 全了岗 位责任 制， 使每 个员工
都明确自己的任务、 职责， 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报， 以防范和
减少风险；
（4 ）建 立风 险分类 、 识别、 评估、 报告 、提 示程序 。公司 建立 了风 险管理
执行委员会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了
自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌
握风险状况，从而以最快速度做出决策；
（5 ）建 立内 部监控 系 统。公 司建立 了有 效的 内部监 控系统 ，如 电脑 预警系
统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6 ）使 用数 量化 的 风 险管理 手段。 采取 数量 化、技 术化的 风险 控制 手段，
建立数量化的风险管理模型， 用以提示市场趋势、 行业及个股的风险， 以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7 ）提 供足 够的培 训 。公司 制定了 完整 的培 训计划 ，为所 有员 工提 供足够
和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
5 、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司确知建立、 维护、 维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层
的责任。 本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、 准确， 并承诺将根据市
场变化和公司业务发展不断完善内部控制 制度。
第 二 部分 基 金 托管 人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3月30日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国的发
钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全国性
的国有 股份制 商业 银行 ，总部 设在上 海。2005 年6月 交通银 行在 香港 联合交 易所
挂牌上 市，2007 年5 月 在上海 证券 交易所 挂牌 上市。 根据2017 年英 国 《银行 家》
杂志发 布的全 球千 家大 银行报 告，交 通银 行一 级资本 位列第11 位 ，较 上年上 升2
位；根 据2017 年美国 《 财富》 杂志 发布的 世界500强公 司排 行榜， 交 通银行 营业
收入位列第171位。
截至2018年9月30日， 交通银行资产总额为人民币93915.37亿元。2018年1-9
月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币573.04亿元。
交通银行总行设 资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验， 具备基金从 业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师 等中高级 专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓 创新、 奋发
向上的 资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生2018年2 月起任本行董事长、 执行董事。2013年11月起任本行执行董
事。2013 年11月至2018 年2月任本行副董事长、 执行董事，2013年10月至2018年1山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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月任本行行长； 2010 年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央
汇金投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年8月至2010年4月任本行执行董
事、 副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004 年9月任本
行董事、 行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历
任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长， 南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生1986
年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
任先生2018 年8 月 起 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。2014 年7月至2016
年11月 任中 国银行 副行 长，2016 年12 月至2018 年6月 任中 国银 行 执行 董事、 副行
长， 其中：2015年10 月至2018年6 月兼任中银香港 （控股） 有限公司非执行董事，
2016 年9 月至2018 年6 月 兼任中 国银 行上海 人民 币交易 业务 总部总 裁；2003年8月
至2014年5月历 任中 国 建设银 行信贷 审批 部副 总经理 、风险 监控 部总 经理、 授信
管理部总经理、 湖北省分行行长、 风险管理部总经理；1988年7月至2003 年8月先
后在中国建设银行岳阳长岭支行、 岳阳市中心支行、 岳阳分行， 中国建设银行信
贷管理委员会办公室、 信贷风险管理部工作。 任先生1988年于清华大学获工学硕
士学位。
袁庆伟女士，资产托管 业务中心总裁，高级经济师。
袁女士2015 年8 月 起 任 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ；2007 年12 月至2015 年8
月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副总裁；
1999 年12月至2007年12月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处
长助理、 副处长， 会计结算部高级经理。 袁女士1992年毕业于中国石油大学计算
机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2018 年9 月30 日， 交通银行共托管证券投资基金 384 只。 此外， 交通
银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银
行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险 资金、 全国社保基金、 养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券
投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
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（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内
部管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风
险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健 运
行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合 法性 原则： 托管 中心制 定的 各项制 度符 合国家 法律 法规及 监管 机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、全 面性 原则： 托管 中心建 立各 二级部 自我 监控和 风险 合规部 风险 管控的
内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、
监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独 立性 原则： 托管 中心独 立负 责受托 基金 资产的 保管 ，保证 基金 资产与
交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核
算，分账管理。
4、制 衡性 原则： 托管 中心贯 彻适 当授权 、相 互制约 的原 则，从 组织 结构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措
施消除内部控制中的盲点。
5、有 效性 原则： 托管 中心在 岗位 、业务 二级 部和风 险合 规部三 级内 控管理
模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通
过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有
效执行。
6、效 益性 原则： 托管 中心内 部控 制与基 金托 管规模 、业 务范围 和业 务运作
环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现
最佳的内部 控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规， 托
管中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度， 确保基金托
管业务运行的规范、 安 全、 高效， 包括 《交 通 银行资产托管业务管理办法》 、 《交
通银行资产托管业务风险管理办法》 、 《交通 银行资产托管业务系统建设管理办山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管业务商业秘
密管理规定》 、 《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》 、 《交通银行资产
托管业务档案管理暂行办法》 等， 并根据市场 变化和基金业务的 发展不断加以完
善。 做到业务分工合理， 技术系统规范管理， 业务管理制度化， 核心作业区实行
封闭管理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施
实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基 金法》 、 《公开募集证 券投资
基金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产的投
资组合比例、 基金资产的核算 、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和
支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为， 及
时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。
交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对交通银
行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 有权立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的
处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
第 三 部分 相 关 服务 机 构
一、 基金份额发售机构 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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1、直销机构：山西证券股份有限公司
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
董秘：王怡里
联系电话： （0351 ）8686966
传真： （0351）8686918
客服电话：95573
网址：www.i618.com.cn
2、代销机构：
（1）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层
法定代表人：张琪
联系人： 付文红
客服电话：010-62675369
网址: http://www.xincai.com/
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
客服电话：95559
网址: http://www.bankcomm.com/
（3）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人：阎俊生 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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联系人： 董嘉文
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
（4）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
客服电话：800-820-2899
网址：www.erichfund.com
（5）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
（6）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后 沙欲镇安福街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟文
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
（7）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区长阳 1687 号2 号楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（8）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 层
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（9）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路号 HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
网址：http://www.zlfund.cn
（10）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：陈孜明
客服电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn
（11）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座6 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
客服电话： 4007868868 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
24
网址：http://www.chtfund.com
（12）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：王骅
客服电话：400-92-82266
网址：https://www.dtfunds.com
（13）上海陆金所基金销售理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人： 鲍东华
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（14）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
法定代表人： 王伟刚
联系人：熊小满
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（15）通华财富（上 海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼9 楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
客服电话：4006695156
网址: https://www.tonghuafund.com/ 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
25
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构新增为本
基金的发售机构，并及时公告。
二、注册登记机构
名称：山西证券股份 有限公司
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
董秘：王怡里
联系电话： （0351 ）8686966
传真： （0351）8686918
客服电话：95573
网址：www.i618.com.cn
三、律师事务所和经办律师
名称：国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
负责人：黄宁宁
电话： （021）52341668
传真： （021）52433320
经办律师：林雅娜
方祥勇
联系人：林雅娜
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
26
住所：北京市崇文区崇文门外大街 11 号新城文化大厦 A 座 11 层
办公地址：北京市崇文区崇文门外大街 11 号新城文化大厦 A 座 11 层
法定代表人：张增刚
电话：010-68085873
经办注册会计师：白银泉
武丹
联系人：武丹
第四部分 基 金 的名 称
本基金名称：山西证券日日添利货币市场基金 。
第五部分 基金 的类型
基金类型为货币市场型基金 。
第六部分 基金的 投资目标
在控制投资组合风险， 保持流动性的前提下， 力争实现超越业绩比较基准的
投资回报。
第七部分 基金的 投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，具体如下：
1、现金；
2、一年以内（含一年）的银行定期存款 、同业存单；
3、 剩余期限在 397 天以内 （含397 天） 的债券及非金融企业债务融资工具；
4、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；
5、期限在一年以内（含一年）的债券回购； 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
27
6、剩余期限在 397 天以内（含397 天）的资产支持证券；
7、 中国证监会、 中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种， 基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
第八部分 基金的 投资策略
本基金根据对短期利率变动的预测， 采用投资组合平均剩余期限控制下的主
动 性投资策略， 利用定性分析和定量分析方法， 通过对短期金融工具的积极投资，
在控制风险和保证流动性的基础上，力争获得稳定的当期收益。
1、资产配置策略
本基金根据宏观经济运行状况、 财政与货币政策形势、 信用状况、 市场结构
变化和短期资金供给等因素的综合判断， 结合各类资产的流动性特征、 风险收益、
估值水平特征，决定各类资产的配置比例和期限匹配量，并适时进行动态调整。
2、个券选择策略
本基金将综合运用收益率曲线分析、 流动性分析、 信用风险分析等方法来评
估个券的投资价值，发掘出具备相对价值的个券。
3、银行存款投资策略
本基金根据不同银行的银行存款收益率情况， 结合银行的信用等级、 存款期
限等因素的分析， 以及对整个利率市场环境及其变动趋势的研究， 在严格控制风
险的前提下选择具有较高投资价值的银行存款进行投资。
4、久期策略
本基金根据对未来短期利率走势的研判， 结合货币市场基金资产的高流动性
要求及其相关的投资比例规定， 动态调整组合的久期。 当预期市场短期利率上升
时， 本基金将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式降
低组合久期， 以降低组合跌价风险； 当预期市场短期利率下降时， 则通过增持剩
余期限较长的债券等方式提高组合久期，以 分享债券价格上升的收益。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
28
5、回购策略
根据回购市场利率走势变化情况， 在回购利率较低时， 本基金在严格遵守相
关法律法规的前提下， 利用正回购操作循环融入资金进行债券投资， 提高基金收
益水平。 另一方面， 本基金将把握资金供求的瞬时效应， 积极捕捉收益率峰值的
短线机会。 如新股发行期间、 年末资金回笼时期的季节效应等短期资金供求失衡，
导致回购利率突增等。 此时， 本基金可通过逆回购的方式融出资金以分享短期资
金拆借利率陡升的投资机会。
6、套利策略
不同交易市场或不同交易品种受参与群体、 交易模式、 环境冲击、 流动性等
因素影响而出现定 价差异， 从而产生套利机会。 本基金在充分论证这种套利机会
可行性的基础上， 适度进行跨市场或跨品种套利操作， 提高资产收益率。 如跨银
行间和交易所的跨市场套利，期限收益结构偏移中的不同期限品种的互换操作
（ 跨期限套利） 。
7、现金流管理策略
本基金作为现金管理工具， 具有较高的流动性要求， 本基金将根据对市场资
金面分析以及对申购赎回变化的动态预测， 通过回购的滚动操作和债券品种的期
限结构搭配， 动态调整并有效分配基金的现金流， 在保持充分流动性的基础上争
取较高收益。
第九部分 基金的 业绩比较基准
人民币活期存款利率 （税后）
活期存款是具备最高流动性的存款， 本基金期望通过科学严谨的管理， 使本
基金达到类似活期存款的流动性以及更高的收益， 因此选择活期存款利率作为业
绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
29
第十部分 基金的 风险收益特征
本基金为货币市场基金， 其长期平均风险和预期收益率 低于股票型基金、 混
合型基金和债券型基金。
第十 一 部分 基 金的 投 资 组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本 报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月
22 日复 核了本 报告 中 的财务 指标、 净值 表现 和投资 组合报 告等 内容 ，保证 复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自2018 年7 月1 日起至9 月30 日 止。 本报告中财务资料未经审计。
投资组 合报 告
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资 1,856,452,850.90 78.02
其中：债券 1,856,452,850.90 78.02
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 383,102,894.65 16.10
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 124,040,602.03 5.21
4 其他资产 15,891,722.95 0.67
5 合计 2,379,488,070.53 100.00
2 报告 期债 券回购 融资情 况
序
号
项目 金额(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 报告期内债券回购融 资余额 - 0.90 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
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其中：买断式回购融资 - -
2 报告期末债券回购融资余额 144,499,583.25 6.48
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融
资余额占资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的20% 的说 明
本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3 基金 投资 组合平 均剩余 期限
3.1 投资 组合平 均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 102
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 106
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 35
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过120 天情况 说明
本基金合同约定： "本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过120
天"，本报告期内，本基金未发生超标情况。
3.2 报告 期末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金
资产净值的比例 （%）
各期限负债占基金
资产净值的比例 （%）
1 30天以内 38.87 6.48
其中：剩余存续期超过39
7天的浮动利率债
- -
2 30天(含) —60天 16.99 -
其中：剩余存续期超过39
7天的浮动利率债
- -
3 60天（含） —90天 1.35 -
其中：剩余存续期超过39
7天的浮动利率债
- -
4 90天(含) —120天 7.61 -
其中：剩余存续期超过39
7天的浮动利率债
- - 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
31
5 120天(含)—397天（含） 41.14 -
其中：剩余存续期超过39
7天的浮动利率债
- -
合计 105.96 6.48
4 报告 期内 投资组 合平均 剩余 存续期 超过240 天 情况 说明
注：本报告期内本 货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过240 天。
5 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序
号
债券品种 摊余成本(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 710,919,838.19 31.87
6 中期票据 100,239,459.03 4.49
7 同业存单 1,045,293,553.68 46.86
8 其他 - -
9 合计 1,856,452,850.90 83.22
10
剩余存续期超过397天的浮
动利率债券
- -
6 报告 期末 按摊余 成本占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 011801011
18陕延油SCP0
05
1,000,000
100,012,291.
16
4.48
2 111882120
18郑州银行CD
108
1,000,000
98,084,001.0
0
4.40
3 111882340
18东莞农村商
业银行CD074
1,000,000
97,224,589.9
0
4.36 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
32
4 011800740
18津渤海SCP0
02
900,000
90,030,051.4
0
4.04
5 011801284
18大唐新能SC
P003
800,000
80,376,232.1
4
3.60
6 111882332
18成都银行CD
203
800,000
78,536,173.8
1
3.52
7 011801273
18滨建投SCP0
03
500,000
50,124,168.3
6
2.25
8 011801238
18大同煤矿SC
P007
500,000
50,065,289.8
4
2.24
9 011800106
18杭金投SCP0
02
500,000
50,028,895.5
7
2.24
10 011801805
18大同煤矿SC
P013
500,000
50,000,259.3
8
2.24
7 “影 子定 价”与 “摊余 成本 法”确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5% 间的
次数
0
报告期内偏离度的最高值 0.1556%
报告期内偏离度的最低值 -0.0281%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均
值
0.0441%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到0.25% 情况 说明
无。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到0.5% 情况说 明
无。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资 组合 报告附 注 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
33
9.1 基金 计价方 法说 明
本基金估值采用 “摊余成本法” ， 即计价对象 以买入成本列示， 按照票面利率或
协议利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在剩余存续期内按实际利率法摊销， 每
日计提损益。
9.2 本报 告期内 ，本 基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体，没 有出 现被监 管部 门
立 案调 查的， 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
9.3 其他 资产构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 15,593,993.31
4 应收申购款 297,729.64
5 其他应收款 -
6 其他 -
7 合计 15,891,722.95
9.4 投资 组合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
第十二部分 基 金的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2015 年 5 月 14 日，基金业绩数据截至 2018 年 9 月 30
日。
一. 基 金净 值表现
1. 本 报告 期基金 份额净 值收 益率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
1.1 山证日 日添 利货币A
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
业绩比
较基准
业绩比较
基准收益
①- ③ ②- ④ 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
34
② 收益率
③
率标准差
④
2015.5.14 —2015.12.31 1.8167 %
0.0011%
0.2258%
0.0000% 1.5909%
0.0011 %
2016.1.1-2016.12.31 2.5117% 0.0004% 0.3565% 0.0000% 2.1552% 0.0004%
2017.1.1-2017.12.31
3.3896% 0.0012% 0.3555% 0.0000% 3.0341% 0.0012%
2018.1.1-2018.9.30
2.5267% 0.0010% 0.2658% 0.0000% 2.2609% 0.0010%
2015.5.14-2018.9.30 10.6385% 0.0014% 1.2089% 0.0000% 9.4296% 0.0014%
1.2 山证日 日添 利货币B
阶段
净值收
益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2015.5.14 —
2015.12.31
1.8000% 0.0025% 0.2258% 0.0000% 1.5742% 0.0025%
2016.1.1-2016.12.31 2.7682% 0.0004% 0.3565% 0.0000% 2.4117% 0.0004%
2017.1.1-2017.12.31
3.6507% 0.0012% 0.3555% 0.0000% 3.2952% 0.0012%
2018.1.1-2018.9.30
2.7193% 0.0010% 0.2658% 0.0000% 2.4535% 0.0010%
2015.5.14-2018.9.30
11.3860% 0.0018% 1.2089% 0.0000% 10.1771% 0.0018%
1.3 山证日 日添 利货币C
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2015.5.19 —
2015.12.31
0.8174% 0.0009% 0.2209% 0.0000% 0.5965% 0.0009%
2016.1.1-2016.12.31 0.9862% 0.0004% 0.3565% 0.0000% 0.6297% 0.0004%
2017.1.1-2017.12.31
1.8511% 0.0012% 0.3555% 0.0000% 1.4956% 0.0012%
2018.1.1-2018.9.30
1.3837% 0.0011% 0.2658% 0.0000% 1.1179% 0.0011%
2015.5.19-2018.9.30
5.1312% 0.0014% 1.2040% 0.0000% 3.9272% 0.0014%
注：1、本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款利率（税后）；
2、本基金收益分配是按日结转份额。
2 、 自基 金合 同生效以 来基 金累计 净值 收益率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收
益 率变 动的比 较 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
35
山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
36
注：1、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为基金合同生效之日
起六个月， 建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同 （第十二部分二、 投资
范围，三、投资策略和四、投资限制）的有关约定。
第十三 部分 基 金费 用 与 税 收
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费 。
2、基金托管人的托管费 。
3、销售服务费 。
4、增值服务费 。
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 。
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费。
7、基金份额持有人大会费用 。
8、基金的证券交易费用 。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
2018 第2 号更 新招 募说 明 书 摘要
37
9、基金的银行汇划费用 。
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 A 类基金份额的管理费为年费率 0.3% ，B 类基金份额的管 理费为年
费率 0.3% ，C 类基金份额的管理费为年费率 0.3% 。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.3%÷ 当年天数
H 为每日 该类基金份额 应计提的基金管理费
E 为前一日该类基金份额 的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 于次月前 5 个工作
日内从基金财产中一次 性支付给基金管理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等, 支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.08%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 于次月前 5 个工作
日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%，对于由 B 类降 级为 A 类山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一 个工作日起适用 A 类
基金份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0%，对于由 A 类升级为 B
类 的 基 金 份 额 持 有 人 ， 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 升 级 后 的 下 一 个 工 作 日 起 享 受 B
类基金份额的费率 。C 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%。三 类基金份额的
销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：
H ＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给注册登记机构， 由注册登记机构代付给销售机构。 若遇法定节
假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近可支付日支
付。
4、增值服务费
本基金 C 类基金份额为投资者提供了增值服务。山西证券日日添利货币市
场基金增值服务是指根据投资者证券账户的指令为其提供货币市场基金的自动
申购和赎回等操作。
对于接受增值服务的本基金 C 类基金份额， 每 日应收取的增值服务费以 1.5%
的年费率、 按其持有的前一日基金资产净值进行计算。 增值服务费费率如有 调降，
将通过基金管理人公告的方式对 外予以通知 。具体计算方式如下：
H=E ×年增值服务费率 ÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金增值服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金增值服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金 增值服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起
5 个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 5－10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
四、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低基 金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 的规 定在至
少一种指定媒 介上公告。
五、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
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第十四部分 对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
山西证券日日添利货币市场基金 （以下简称 “本基金”） 招募说明书 （更新）
依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券投资基金 销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及
其它有关 法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对
本基金管理人于2018年6月28日刊登的本基金招募说明书进行了更新， 主要更新
的内容如下：
一、更新了“重要提示 ”中相关内容。
二、更新了“第三部分 基金管理人”中相关内容。
三、更新了“第四部分 基金托管人”中相关内容。
四、更新了“第五部分 相关服务机构” 中相关内容。
五、更新了“第十部分 基金的投资”中相关内容。
六、更新了“第十 一部分 基金的业绩” 中相关内容。
七、更新了“第二十三部分 其他应披露事项 ”中相关内容。
八、对部分其他表述进行了更新。
山西证券 股份有 限 公司
二〇一八年十二月 二十八日
