建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金
招募说明书（更新）摘要
2018年第1号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国国际金融股份有限公司
二〇一八年十二月建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2018年3月27日证监许可[2018]
551号文准予注册。本基金的基金合同于2018年5月16日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险，本基金及目标ETF基金的特定风险等。
本基金为ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与
标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。同时，本基金
为被动式投资的股票型指数基金，跟踪MSCI中国A股国际通指数，其预期风
险与预期收益高于债券型基金、混合型基金、货币市场基金，其风险收益特征
与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明
书》及《基金合同》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身
的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险
承受能力相适应。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险，由投资者自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为2018年11月15日，有关财务数据和净建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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值表现截止日为2018年9 月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经
基金托管人复核。建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准
设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金
融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资
者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会
由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使
《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁
等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向
股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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获得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设
银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部
副总经理。2005年9月出任建信基金公司总裁，2018年4月起任建信基金公
司董事长。
张军红先生，董事，现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管
理专业，获博士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主
任科员、主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、
高级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资
托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务
部副总经理。2017年3月出任公司监事会主席，2018年4月起任建信基金公
司总裁。
曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年
获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总
经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支
行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理
助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济
学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理
学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发
展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资
产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首
席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记
者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富
管理中心总经理（MD）。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。
1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究
生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有
限公司总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资
产管理股份有限公司总经理。
史亚萍女士，独立董事，现任中金资本跨境股权投资部顾问。1994年毕业
于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚
洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司等多家
金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席
合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计领军人
才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。
1999年10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984毕业于中央财政金融学院，
获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入
建设银行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资
深客户经理（技术二级），个人金融部副总经理，个人存款与投资部副总经理。
2018年5月起任建信基金公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾
任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总
裁等职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英
格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，
2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事
务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中
国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融
资部经理。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信
息技术部总经理。1995年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。
历任中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开
发中心项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经
理，信息技术部执行总经理、总经理。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。
2003年7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会
计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司，历
任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经
理兼内控合规部审计部（二级部）总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA）
资深会员。1997年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；2010年毕业于
香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计
师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月至今任职于建
信基金管理有限责任公司内控合规部。
3、高级管理人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999年7月加入中国建设银行总行，历任审
计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办
公室高级副经理；2005年 9月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼
综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官；
2013年8月至2015年7月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司
董事、总经理。2015年8月6日起任我公司副总裁，2015年8月至2017年
11月30日专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理，2017年11月30日
至2018年11月1日兼任建信资本管理公司董事长。
张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行，
从事个人零售业务，2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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基金销售业务，任高级副经理；2005年9月加入建信基金管理公司，一直从事
基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市
场官等职务。2015年8月 6日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸
易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构
部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、
机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会
秘书，并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，
2016年12月23日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经
贸股份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副
主任科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历
任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经
理。2016年12月23日起任我公司副总裁。
马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究
设计院工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、
秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经
理助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入
建信基金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月
1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、本基金基金经理
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。特许金融分析师（CFA），
博士。2003年1月至2005年8月就职于大成基金管理有限公司，历任金融工
程部研究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005年8月加入
建信基金管理有限责任公司，历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助
理、研究部副总监、投资管理部副总监、投资管理部执行总监、金融工程及指
数投资部总监。2009年11月5日起任建信沪深300指数证券投资基金（LOF）
的基金经理；2010年5月 28日至2012年5月28日任上证社会责任交易型开建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理；2011年9月8日至2016年
7月20日任深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金（ETF）及其联接基
金的基金经理；2012年3月16日起任建信深证100指数增强型证券投资基金
的基金经理；2015年3月 25日起任建信双利策略主题分级股票型证券投资基
金的基金经理；2015年7月31日至2018年7月31日任建信中证互联网金融
指数分级发起式证券投资基金的基金经理；2015年8月6日至2016年10月
25日任建信中证申万有色金属指数分级发起式证券投资基金的基金经理；
2018年2月6日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；
2018年2月7日起任建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
2018年4月19日起任建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理；2018年5月16日起任建信MSCI中国A股国际通交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2018年6月13日起任建信创
业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
赵乐峰先生，总裁特别助理。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
梁
珉先生，资产配置与量化投资部总经理。
叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理。
张
戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
公司法定中文名称：中国国际金融股份有限公司（简称：中金公司）
公司法定英文名称： China International Capital Corporation
Limited（CICC）
法定代表人（代）：毕明建
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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邮政编码：100004
注册时间：1995年 07月 31日
注册资本：人民币 3,985,130,809元
基金托管资格批文及文号：证监许可[2015]1441号
联系人：张萱
电
话：(86-10) 6505-1166
中国国际金融股份有限公司（中金公司，3908.HK）是由国内外著名金融
机构和公司基于战略合作关系共同投资组建的中国第一家中外合资投资银行。
自 1995年成立以来，中金公司一直致力于为客户提供高质量金融增值服
务，建立了以研究为基础，投资银行、股票业务、固定收益、财富管理和投资
管理全方位发展的业务结构。凭借深厚的经济、行业、法律法规等专业知识和
优质的客户服务，中金公司在海内外媒体评选中屡获“中国最佳投资银行”
“最佳销售服务团队”“最具影响力研究机构”等殊荣。
中金公司总部设在北京，在境内设有多家子公司，在上海和深圳设有分公
司，在北京、上海、深圳等 18个城市设有证券营业部。中金公司亦积极开拓
海外市场，在香港、纽约、伦敦、新加坡四个国际金融中心设立子公司，不断
拓展业务的辐射广度和深度，以把握资本跨境流动和财富全球配置的发展浪潮，
令公司始终站在国际化发展的前沿。
2015年，中金公司在香港联交所主板成功挂牌上市，发行规模 8.11亿美
元，股票代码 3908.HK。秉承“植根中国，融通世界”的理念，通过境内外业
务的无缝对接，中金公司将持续为客户提供一流的金融服务，协助客户实现其
战略发展目标。
中金公司已取得多项业务牌照并开展业务，中金公司拥有证券市场业务全
牌照。业务领域跨越境内境外市场，覆盖证券、证券投资基金、直接股权投资
等多个领域，包括但不限于经纪业务、自营业务、基金的发起和管理、金融产
品代销、托管业务、承销业务、投\融资顾问、融资融券业务、场外衍生品等。
中金公司连续 9年被评为 A 类 AA 级券商。最近 3个会计年度的年末净资
产均不低于 20亿元人民币。最近三个年度内各项风险控制指标持续符合监管
标准。
中金公司资产托管部（下文简称“托管部”）于 2014年 5月正式成立，建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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负责资管产品托管及运营外包业务，为公募、私募基金等机构客户提供资产托
管、运营外包等服务。
中金公司资产托管部为独立部门，与资管、自营、经纪、投行相互隔离，
人员及岗位设置实现管理条线独立，有独立的办公场所和独立的网络系统、机
房、应用系统、多项备份措施，从而保证利益隔离和信息隔离，保证了托管业
务的独立。
资产托管部人员均具备金融、会计等相关专业学历背景，全部取得了基金
从业资格、证券从业资格。清算、估值、注册登记、投资监督等主要业务岗位
人员来自托管银行、基金管理公司、信托公司，平均从业年限 5年以上，具备
丰富的资管产品、基金运作管理经验。
（二）基金托管部门及主要人员情况
1、毕明建先生，执行董事、首席执行官，管理委员会主席。
毕先生自 2015年 5月获委任为中金公司的董事。自 2015年 3月担任中金
公司首席执行官及管理委员会主席。毕先生于 1995年 8月加入中金集团并参
与中金公司的创办。于中金集团担任多个职位，包括自 1995年 8月至 2006年
2月担任中金集团副总裁、管理委员会成员及代理主席、联席运营总监及投资
银行部联席负责人。自 2006年 3月至 2012年 11月担任中金公司的高级顾问。
自 2012年 11月至 2015年 3月担任厚朴投资管理有限公司的管理合伙人。在
1995年 8月之前，自 1984年 1月至 1985年 12月担任农业部农垦局副处长，
自 1985年 12月至 1988年 6月担任世界银行驻中国代表处业务专员，自
1988年 6月至 1988年 10月担任中国农村信托投资公司项目办副主任以及自
1988年 10月至 1994年 1月担任世界银行的项目经济学家及顾问。现担任中金
公司多间子公司的董事。
毕先生于 1982年 12月自华东师范大学取得英语专业学历证书以及于
1993年 1月自美国乔治梅森大学取得工商管理硕士学位。
2、张萱女士，资产托管部总经理。
张萱，资产托管部负责人，2002年 9月加入中金公司运作部，先后负责过
中金公司各类承销项目的簿记、清算、登记和托管工作、曾主要负责中金公司
经纪业务清算、QFII 业务清算、监管报表报送、自营业务清算支持等工作，同
时辅助部门负责人对部门整体业务进行协调管理。在加入中金公司之前，曾任建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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职于招商银行北京分行，担任信贷业务经理。
张萱于 1998年获得中央财经大学经济学专业学士学位，具备证券从业资
格、基金从业资格、期货从业资格。
（三）基金托管业务经营情况
中金公司托管部于 2015年 6月 30日获得证监会允许开展证券投资基金托
管业务的批复（证监许可【2015】1441号），截至 2018年 6月 30日，共托管
产品 375支，其中公募基金 4支，资产托管规模 15.95亿元；私募基金 371支，
均为经中国基金业协会备案的私募基金产品，资产托管规模 294.05亿元。。
中金公司托管部自取得托管资格以来，严格按照《基金法》、《证券投资
基金托管业务管理办法》等相关法律法规，履行法律法规和《基金合同》赋予
托管人的各项权利和义务。中金公司托管部与交通银行、招商银行合作开立产
品托管银行账户，用于保管基金资产。账户由资产托管部资金清算组负责管理。
资金清算岗根据客户划款指令严格执行资金调拨。基金估值组严格遵守《证券
投资基金会计核算业务指引》、《信息披露办法》的相关规定，尽职尽责地履
行估值核算、信息披露等各项义务，提升托管服务质量。中金公司托管部投资
监督岗根据基金合同约定及相关法律法规，对基金的投资运作进行监督，客户
场外交易指令全部通过投资监督岗审核后传递至相关岗位，实现了对事前、事
中、事后交易的监控及监督。中金公司托管部于 2014年 5月采购恒生电子的
托管估值系统、投资清算系统、投资监督系统、XBRL 系统，资讯信息采购财
汇资讯提供的数据。托管系统选用同城灾备加磁带备份的方式，能够确保托管
业务的数据安全。所有系统均已升级到恒生提供的最新的版本。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易平台
投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、
定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
基金管理人网址：www.ccbfund.cn。
2、其他销售机构
（1）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
法定代表人：马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（2）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（3）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、
03室
法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址：http:// www.wacaijijin.com
（4）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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（5）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（6）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（7）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（9）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（10）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn 建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
14
（11）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn
（12）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
网址：http://www.snjijin.com
（13）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
法定代表人：周斌
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（14）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（15）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（16）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号国际大厦 A 座 1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
15
网址： http://www.tdyhfund.com/
（17）天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B 座 19层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（18）上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（19）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（20）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（21）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（22）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、
04单位
法定代表人：刘鹏宇建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
16
客户服务电话：0755-83999913
网址：http://www.fujiwealth.cn/
（23）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（24）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆
2105室
法定代表人：姚杨
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
（25）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（26）奕丰金融基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（27）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（28）上海华夏财富投资管理有限公司建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
17
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人：毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（29）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（30）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（31）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（32）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号
办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼
法定代表人：高建平
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（33）光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：李晓鹏
客户客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（34）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（35）江海证券股份有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：赵洪波
客户服务电话：400-666-2288
网址：http://www.jhzq.com.cn/
（36）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（37）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-
21层
法定代表人：高涛
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.cjis.cn
（38）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95558
网址：www.citics.com
（39）中信证券（山东）有限责任公司建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
19
地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（40）东北证券股份有限公司
地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（41）渤海证券股份有限公司
地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（42）中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（43）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（44）中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（45）中国银河证券股份有限公司建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
20
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（46）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
法定代表人：杨德红
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（47）光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客户服务电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（48）长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（49）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国家大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（50）海通证券股份有限公司
地址：上海市淮海中路 98号
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
21
（51）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523、4008895523
网址：www.sywg.com
（52）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：丁益
客服电话：0755-83516289
网址：www.cgws.com
（53）安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02 单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（54）平安证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼
法定代表人：何之江
客户服务电话：4008866338
网址：stock.pingan.com
（55）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305、14层
法定代表人：张磊
客户服务电话：400 9908 826
网址：www.citicsf.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销
售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
22
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021- 31358666
传真：021- 31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
（四）审计基金资产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大
厦507单元01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼
电话：021-2323 8888
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：许康玮、沈兆杰
联系人：沈兆杰
四、基金的名称
建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
23
五、基金的类型
ETF联接基金。
六、基金的投资目标
通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误
差的最小化。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股票、国内依法
发行上市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企
业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监
会允许投资的债券）、债券回购、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持
证券、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；权证、股
指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，对现金或者到期日在
一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金主要投资于目标ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标
ETF。本基金不参与目标ETF的投资管理。建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
24
（一）资产配置策略
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标
ETF，其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、国内依法发行上市的
非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券
（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公
司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债
券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资
的债券）、债券回购、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券、银行
存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），其目的是
为了使本基金在保障日常申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的
日均跟踪偏离度不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整
或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理
措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（二）基金投资策略
1、投资组合的构建
基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票
组合，并在建仓期内将股票组合换购成目标ETF，使本基金投资于目标ETF的
比例不低于基金资产净值的90%。
2、投资组合的投资方式
本基金投资目标ETF的两种方式如下：
（1）申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，以组合证券进行申购赎回
或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申赎目标ETF；
（2）二级市场方式：目标ETF上市交易后，在二级市场进行目标ETF的
交易。本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标ETF二级市
场流动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数
的跟踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。
当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应
的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
25
（三）成份股、备选成份股投资策略投资管理程序
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目
标ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制
策略，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并
根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流
动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合
理方法进行适当的替代。
（四）债券投资策略
本基金债券投资组合将着重考虑基金的流动性管理及策略性投资的需要，
选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。债券投资者的目的是保证基金资
产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
（五）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并
利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控
制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（六）股指期货及其他金融衍生品的投资策略
本基金将遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期货。通过对股票
现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采用估值合理、
流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和
优化，提高投资组合的运作效率。
（七）权证的投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理
人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的
工具：
1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票
的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；
2、构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特
性，形成保本投资组合；
3、针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投
资组合，形成多元化的盈利模式；建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
26
4、在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值
因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。。
九、基金的业绩比较基准
MSCI中国A股国际通指数收益率×95%+银行活期存款税后利率×5%
如指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指
数由其他指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作
为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基
金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，通过适当的程序变更
本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金为ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与
标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
同时，本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪MSCI中国A股国际
通指数，其预期风险与预期收益高于债券型基金、混合型基金、货币市场基金，
其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国国际金融股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年
10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日，本报告中的财务资料未建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
16,964,387.80 13.45
其中：股票
16,964,387.80 13.45
2
基金投资
45,780,000.00 36.28
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
28,100,000.00 22.27
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
34,092,944.28 27.02
8
其他资产
1,234,979.47 0.98
9
合计
126,172,311.55
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
891,437.00 0.92
C
制造业
5,008,812.40 5.15
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
802,281.00 0.83
E
建筑业
832,839.00 0.86
F
批发和零售业
316,641.00 0.33
G
交通运输、仓储和邮政业
659,486.00 0.68
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
183,023.40 0.19
J
金融业
7,376,723.00 7.59
K
房地产业
580,091.00 0.60
L
租赁和商务服务业
208,598.00 0.21
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
28
R
文化、体育和娱乐业
78,456.00 0.08
S
综合
26,000.00 0.03
合计
16,964,387.80 17.45
以上行业分类以2018年9 月30日的证监会行业分类标准为依据。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601318
中国平安
15,500 1,061,750.00 1.09
2 600519
贵州茅台
1,300 949,000.00 0.98
3 600036
招商银行
28,600 877,734.00 0.90
4 601166
兴业银行
28,000 446,600.00 0.46
5 600000
浦发银行
41,500 440,730.00 0.45
6 601398
工商银行
75,200 433,904.00 0.45
7 601288
农业银行
104,900 408,061.00 0.42
8 600104
上汽集团
10,400 346,112.00 0.36
9 600900
长江电力
20,700 339,066.00 0.35
10 601601
中国太保
9,000 319,590.00 0.33
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
29
明细
序
号
基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值（人
民币元）
占基金资产
净值比例
(%)
1
建信
MSCI中国
A股国际通
交易型开放
式指数证券
投资基金
股票型指
数基金
交易型开放
式指数基金
建信基金
管理有限
责任公司
45,780,000.00 47.10
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
12、投资组合报告附注
（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案
调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
55,713.34
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
15,483.81
5
应收申购款
1,163,782.32
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,234,979.47
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
30
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2018年3月31日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
十三、基金的费用概览
（一）申购费与赎回费
1、申购费
投资人申购本基金基金份额在申购时支付申购费用。
（1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下：
费用种类 申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.50%
100万元≤M＜200 万元 1.20%
200万元≤M＜500 万元 0.80%
申购费率
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（2）C 类基金份额申购费
本基金 C 类基金份额申购费率为 0。
2、赎回费
（1）A 类基金份额赎回费
本基金 A 类基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：
费用种类 持有期限（N） 费率
N ＜ 7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜1年 0.50%
赎回费率
N ≥ 1年 0
注： 1年=365 日。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对持续持有期少于 7日
的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对持有期不少于 7日
的基金份额所收取赎回费，赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产
的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（2）C 类基金份额赎回费
本基金 C 类基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有
时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：
费用种类 持有期限（N） 费率
N < 7 日 1.5%
7 日 ≤ N < 30 日 0.5%
赎回费率
N ≥ 30日 0
赎回费用全额进入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
4、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可
以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销
计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管
部门要求履行相关手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率或基金赎回
费率并另行公告。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
32
摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规则遵循相关
法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（二）申购份数与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
申购本基金基金份额的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申
购费）。
（1）A 类申购份额的计算方式如下：
1）申购费用适用比例费用时，
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
2）申购费用适用固定金额时，
申购费用＝固定金额
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
（2）C 类基金份额的的计算方式如下：
申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
上述计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
例一：某投资人投资 5万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金
份额净值为 1.0500元，则可得到的 A 类基金份额为：
净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元
申购费用=50,000-49,261.08=738.92 元
申购份额=49,261.08/1.0500=46,915.31 份
即：投资人投资 5万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的基金份
额净值为 1.0500元，则其可得到 46,915.31份 A 类基金份额。
例二：某投资人投资 5万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日基
金份额净值为 1.0500元，则可得到的 C 类基金份额为：
申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份
即：投资人投资 5万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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金份额净值为 1.0500元，则其可得到 47,619.05份 C 类基金份额。
2、赎回金额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回金额
为赎回总金额扣减赎回费用。赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
赎回金额=赎回总金额-赎回费用
上述结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
例一：某投资人赎回本基金 10,000份 A 类基金份额，持有时间为 180日，
则适用赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480元，则其
可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480元
赎回费用＝11,480×0.50%＝57.40元
净赎回金额＝11,480－57.40＝11,422.60元
即：投资人赎回本基金 10,000份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金
份额净值为 1.1480元，持有时间为 180日，适用的赎回费率为 0.5%，则可得
到的净赎回金额为 11,422.60元。
例二：某投资人赎回本基金 10,000份 C 类基金份额，假设持有期大于
30天，则赎回适用费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480元，
则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480元
赎回费用＝11,480×0%＝0元
赎回金额＝11,480－0＝11,480.00元
即：投资人赎回本基金 10,000份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金
份额净值为 1.1480元，持有期大于 30日，适用的赎回费率为 0，则可得到的
净赎回金额为 11,480.00元。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍
五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基金份额
净值在当天收市后分别计算，并在 T+1 日内分别公告。遇特殊情况，经中国证建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（三）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的基金销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易、结算费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、基金投资目标ETF 的相关费用（包括但不限于目标ETF 的交易费用、
申赎费用等）；
11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
（四）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计
提基金管理费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基
金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管
理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的
余额（若为负数，则取 0）
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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提基金托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基
金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后
的余额（若为负数，则取 0）
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财
产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.4% 。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理
人与基金托管人核对一致后，基金托管人依据与基金管理人约定的方式于次月
首日起 3个工作日内从基金财产中一次性划出，经登记机构分别支付给各个基
金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－11项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（五）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要
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（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他
扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”中的相关信息。
2、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
3、在“第五部分：相关服务机构”中，更新了相关代销机构的信息。
4、更新了“第十部分：基金的投资”，更新了基金投资组合报告，并经
基金托管人复核。
5、更新了“第十部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核。
6、更新了“第二十二部分：其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金
和基金管理人的相关临时公告。
建信基金管理有限责任公司
二〇一八年十二月
