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关于开放招商鑫悦中短债债券型证券投资基金日常申
购赎回及转换和定期定额投资业务的公告
公告基本信息
基金名称 招商鑫悦中短债债券型证券投资基金
基金简称 招商鑫悦中短债
基金代码 0 0 6 6 2 9
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2 0 1 8 年 1 1 月 3 0 日
基金管理人名称 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 以及 《招商鑫悦中短
债债券型证券投资基金基金合同》 ( 以下简称 “基金
合同”) 、《招商鑫悦中短债债券型证券投资基金
招募说明书》
申购起始日 2 0 1 9 年 1 月 2 日
赎回起始日 2 0 1 9 年 1 月 2 日
转换转入起始日 2 0 1 9 年 1 月 2 日
转换转出起始日 2 0 1 9 年 1 月 2 日
定期定额投资起始日 2 0 1 9 年 1 月 2 日下属分级基金的基金简称 招商鑫悦中短债 A 招商鑫悦中短债 C
下属分级基金的交易代码 0 0 6 6 2 9 0 0 6 6 3 0
该分级基金是否开放申购、赎回
（转换、定期定额投资）
是 是
注 ： 1 、 投 资 者 范 围 ： 符 合 法 律 法 规 规 定 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者
以 及 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 。
2 、 招 商 鑫 悦 中 短 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 于 2 0 1 9 年 1 月 2 日
开 放 办 理 申 购 、 赎 回 （ 含 转 换 、 定 期 定 额 投 资 ） 业 务 。 自 开 放 之 日 起 ， A 类 基 金 份 额 不 受 申
购 、 赎 回 （ 含 转 换 、 定 期 定 额 投 资 ） 金 额 的 限 制 ， C 类 基 金 份 额 的 申 购 （ 含 定 期 定 额 投 资 ）
和 转 换 转 入 业 务 的 限 额 调 整 为 1 0 万 元 ， 如 C 类 基 金 份 额 单 日 单 笔 或 累 计 申 请 金 额 超 过 1 0
万 元 ， 本 基 金 有 权 部 分 或 全 部 拒 绝 ， 转 换 转 出 、 赎 回 等 其 他 业 务 照 常 办 理 。
2 日常申购、赎回（转换、定期 定额投资）业务的办理时间
投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳
证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基
金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。
基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 ， 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 、 新 的 业 务 发
展 或 其 他 特 殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ， 但 应 在
实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
3 日常申购业务3 . 1 申购金额限制
原 则 上 ， 投 资 者 通 过 代 销 机 构 网 点 每 笔 申 购 本 基 金 的 最 低 金 额 为 1 0 元 （ 含 申 购 费 ） ；
通 过 本 基 金 管 理 人 官 网 交 易 平 台 申 购 ， 每 笔 最 低 金 额 为 1 0 元 （ 含 申 购 费 ） ； 通 过 本 基 金 管
理 人 直 销 机 构 申 购 ， 首 次 最 低 申 购 金 额 为 5 0 万 元 （ 含 申 购 费 ） ， 追 加 申 购 单 笔 最 低 金 额 为
1 0 元 （ 含 申 购 费 ） 。 实 际 操 作 中 ， 各 销 售 机 构 在 符 合 上 述 规 定 的 前 提 下 ， 可 根 据 情 况 调 高
首 次 申 购 和 追 加 申 购 的 最 低 金 额 ， 具 体 以 销 售 机 构 公 布 的 为 准 ， 投 资 人 需 遵 循 销 售 机 构 的 相
关 规 定 。
投 资 人 将 当 期 分 配 的 基 金 收 益 再 投 资 时 ， 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 。
当 接 受 申 购 申 请 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益 构 成 潜 在 重 大 不 利 影 响 时 ， 基 金 管 理 人 应
当 采 取 设 定 单 一 投 资 者 申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例 上 限 、 拒 绝 大 额 申 购 、 暂 停 基 金
申 购 等 措 施 ， 切 实 保 护 存 量 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。 具 体 请 参 见 相 关 公 告 。
3 . 2 申购费率
-
3 . 2 . 1 前端收费
本 基 金 申 购 A 类 基 金 份 额 在 申 购 时 需 缴 纳 前 端 申 购 费 ， 申 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额 不 需
缴 纳 申 购 费 ， 本 基 金 采 用 金 额 申 购 方 式 。 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 按 申 购 金 额 进 行
分 档 。 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
投 资 者 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 申 购 费 率 见 下 表 ：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 0.50%
100 万元≤ M ＜ 500 万元 0.20%M≥ 500 万元 1000 元/ 笔
3 . 2 . 2 后端收费
持有期限（N ） 申购费率 备注
注 ： 本 基 金 未 开 通 后 端 收 费 模 式 。
3 . 3 其他与申购相关的事项
本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 用 由 申 购 A 类 基 金 份 额 的 申 购 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 资 产 ，
用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 等 各 项 费 用 。
申 购 费 用 的 计 算 方 法 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / （ 1 ＋ 申 购 费 率 ） ， 或 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 固 定 申 购 费 金 额
申 购 费 用 = 申 购 金 额 － 净 申 购 金 额 ， 或 申 购 费 用 = 固 定 申 购 费 金 额
申 购 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ， 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 第 2 位 ， 小 数 点 后 第 3 位 开 始
舍 去 ， 舍 去 部 分 归 基 金 财 产 。
4 日常赎回业务
4 . 1 赎回份额限制
每 次 赎 回 基 金 份 额 不 得 低 于 1 份 ， 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 网 点 保
留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 1 份 的 ， 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 。 实 际 操 作 中 ， 以 各 代 销 机 构 的
具 体 规 定 为 准 。
通 过 本 基 金 管 理 人 官 网 交 易 平 台 赎 回 ， 每 次 赎 回 份 额 不 得 低 于 1 份 。如 遇 巨 额 赎 回 等 情 况 发 生 而 导 致 延 期 赎 回 时 ， 赎 回 办 理 和 款 项 支 付 的 办 法 将 参 照 基 金 合
同 有 关 巨 额 赎 回 或 连 续 巨 额 赎 回 的 条 款 处 理 。
4 . 2 赎回费率
本 基 金 A 类 、 C 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 按 基 金 份 额 持 有 期 限 递 减 ， 费 率 如 下 ：
连续持有时间（N ） 赎回费率
N ＜7 日
1.50%
7 日≤ N ＜30 日
0.10%
N ≥ 30 日
0%
4 . 3 其他 与赎回相关的事项
赎 回 费 用 的 计 算 方 法 ： 赎 回 费 用 ＝ 赎 回 份 额 × T 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 费 率
赎 回 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ， 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 第 2 位 ， 小 数 点 后 第 3 位 开 始
舍 去 ， 舍 去 部 分 归 基 金 财 产 。
如 法 律 法 规 对 赎 回 费 的 强 制 性 规 定 发 生 变 动 ， 本 基 金 将 依 新 法 规 进 行 修 改 ， 不 需 召 开 基
金 份 额 持 有 人 大 会 。
5 日常转换业务
5 . 1 转换费率
（ 1 ） 各 基 金 间 转 换 的 总 费 用 包 括 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 申 购 补 差 费 两 部 分 。（ 2 ） 每 笔 转 换 申 请 的 转 出 基 金 端 ， 收 取 转 出 基 金 的 赎 回 费 ， 赎 回 费 根 据 相 关 法 律 法 规
及 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 的 规 定 收 取 ， 并 根 据 上 述 规 定 按 比 例 归 入 基 金 财 产 。
（ 3 ） 每 笔 转 换 申 请 的 转 入 基 金 端 ， 从 申 购 费 率 （ 费 用 ） 低 向 高 的 基 金 转 换 时 ， 收 取 转
入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 费 用 差 额 ； 申 购 补 差 费 用 按 照 转 入 基 金 金 额 所 对 应 的 申 购 费 率 （ 费
用 ） 档 次 进 行 补 差 计 算 。 从 申 购 费 率 （ 费 用 ） 高 向 低 的 基 金 转 换 时 ， 不 收 取 申 购 补 差 费 用 。
（ 4 ） 基 金 转 换 采 取 单 笔 计 算 法 ， 投 资 者 当 日 多 次 转 换 的 ， 单 笔 计 算 转 换 费 用 。
5 . 2 其他与转换相关的事项
1 、 转 换 开 放 日 ： 本 基 金 从 2 0 1 9 年 1 月 2 日 开 始 办 理 日 常 转 换 业 务 。 基 金 办 理 日 常 转
换 业 务 的 开 放 日 为 上 海 、 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 （ 基 金 管 理 人 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 或 转 换 时
除 外 ） 。 具 体 业 务 办 理 时 间 以 销 售 机 构 公 布 时 间 为 准 。
2 、 份 额 转 换 ： 基 金 转 换 分 为 转 换 转 入 和 转 换 转 出 。 通 过 各 销 售 机 构 网 点 转 换 的 ， 转 出
的 基 金 份 额 不 得 低 于 1 份 。 通 过 本 基 金 管 理 人 官 网 交 易 平 台 转 换 的 ， 每 次 转 出 份 额 不 得 低
于 1 份 。 留 存 份 额 不 足 1 份 的 ， 只 能 一 次 性 赎 回 ， 不 能 进 行 转 换 。 实 际 操 作 中 ， 以 各 代 销
机 构 的 具 体 规 定 为 准 。
3 、 转 换 业 务 规 则
（ 1 ） 基 金 转 换 只 适 用 于 在 同 一 销 售 机 构 购 买 的 本 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 通 了 转 换 业 务
的 各 基 金 品 种 之 间 。
（ 2 ） 本 基 金 管 理 人 只 在 转 出 和 转 入 的 基 金 均 有 交 易 的 当 日 ， 方 可 受 理 投 资 者 的 转 换 申
请 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 并 在 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 实 质 利 益 的 前
提 下 调 整 上 述 原 则 。6 定期定额投资业务
“ 定 期 定 额 投 资 业 务 ” 是 投 资 者 可 通 过 本 公 司 指 定 的 基 金 销 售 机 构 提 交 申 请 ， 约 定 每 期
扣 款 日 、 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动
完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 。 投 资 者 在 办 理 相 关 基 金 “ 定 期 定 额 投 资 业 务 ” 的
同 时 ， 仍 然 可 以 进 行 日 常 申 购 、 赎 回 业 务 。
投 资 者 可 与 销 售 机 构 就 本 基 金 申 请 定 期 定 额 投 资 业 务 约 定 每 期 固 定 扣 款 金 额 ， 定 期 定 额
申 购 每 期 最 低 扣 款 金 额 不 少 于 人 民 币 1 0 0 元 。 具 体 最 低 扣 款 金 额 遵 循 投 资 者 所 开 户 的 销 售
机 构 的 规 定 。
定 期 定 额 申 购 业 务 的 申 购 费 率 等 同 于 正 常 申 购 费 率 ， 计 费 方 式 等 同 于 正 常 的 申 购 业 务 ，
如 有 费 率 优 惠 以 销 售 机 构 相 关 公 告 为 准 。
7 基金销售机构
7 . 1 场外销售机构
7 . 1 . 1 直销机构：招商基金管理有限公司
招 商 基 金 客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免 长 途 话 费 ）
招 商 基 金 官 网 交 易 平 台
交 易 网 站 ： w w w . c m f c h i n a . c o m
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免 长 途 话 费 ）
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 4 3 7
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 0 5 9
联 系 人 ： 陈 梓招 商 基 金 战 略 客 户 部
地 址 ： 北 京 市 西 城 区 月 坛 南 街 1 号 院 3 号 楼 1 8 0 1
电 话 ： 0 1 0 - 5 6 9 3 7 5 6 6
联 系 人 ： 莫 然
地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 8 8 号 上 海 招 商 银 行 大 厦 南 塔 1 5 楼
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 5 7 7 3 8 8
联 系 人 ： 胡 祖 望
招 商 基 金 机 构 理 财 部
地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 3 楼
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 0 4 0 1
联 系 人 ： 任 虹 虹
地 址 ： 北 京 市 西 城 区 月 坛 南 街 1 号 院 3 号 楼 1 8 0 1
电 话 ： 1 8 6 0 0 1 2 8 6 6 6
联 系 人 ： 贾 晓 航
地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 8 8 号 上 海 招 商 银 行 大 厦 南 塔 1 5 楼
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 5 7 7 3 7 9
联 系 人 ： 伊 泽 源
招 商 基 金 直 销 交 易 服 务 联 系 方 式
地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 1 9 号 金 润 大 厦 1 1 层 招 商 基 金 客 户 服 务 部 直 销 柜 台
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 5 9 8 3 1 9 6 3 5 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 6 0
备 用 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 2 6 6联 系 人 ： 冯 敏
7 . 1 . 2 场外代销机构
开 通 本 基 金 日 常 申 购 、 赎 回 业 务 的 代 销 机 构 包 括 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 民 生
银 行 股 份 有 限 公 司 。
开 通 本 基 金 日 常 转 换 业 务 的 代 销 机 构 包 括 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 民 生 银 行 股
份 有 限 公 司 。
开 通 本 基 金 日 常 定 期 定 额 投 资 业 务 的 代 销 机 构 包 括 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 民
生 银 行 股 份 有 限 公 司 。
7 . 2 场内销售机构
-
8 基金份额净值公告/ 基金收益公告的披露安排
自 2 0 1 9 年 1 月 2 日 起 ， 本 基 金 管 理 人 将 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的
信 息 披 露 媒 体 、 各 销 售 机 构 及 指 定 销 售 营 业 网 点 、 本 公 司 客 户 服 务 电 话 和 网 站 等 媒 介 ， 披 露
开 放 日 基 金 份 额 所 对 应 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。 敬 请 投 资 者 留 意 。
9 其他需要提示的事项
（ 1 ） 本 公 告 仅 对 本 基 金 开 放 申 购 、 赎 回 及 转 换 事 项 和 开 通 定 期 定 额 投 资 事 项 予 以 说 明 。
投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况 ， 请 详 细 阅 读 刊 登 在 在 2 0 1 8 年 1 1 月 1 9 日 的 《 上 海 证 券
报 》 上 的 《 招 商 鑫 悦 中 短 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 。（ 2 ） 未 开 设 销 售 网 点 地 区 的 投 资 者 ， 及 希 望 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况 和 其 它 有 关 信 息 的
投 资 者 ， 可 以 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 （ w w w . c m f c h i n a . c o m ） 或 拨 打 本 基 金 管 理 人 的 热 线
电 话 查 询 。 招 商 招 商 基 金 客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免 长 途 话 费 ） 。
（ 3 ） 有 关 本 基 金 开 放 申 购 、 赎 回 及 转 换 和 定 期 定 额 投 资 业 务 的 具 体 规 定 若 有 变 化 ， 本
公 司 将 另 行 公 告 。
（ 4 ） 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 相 关 手 续 后 ， 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 申 购 费 率 、 调
低 赎 回 费 率 或 调 整 收 费 方 式 ， 基 金 管 理 人 依 照 有 关 规 定 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 在 指
定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 公 告 。
（ 5 ） 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制
定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ，
基 金 管 理 人 可 以 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 对 基 金 投 资 者 适 当 调 低 基 金 销 售 费 用 ，
并 不 晚 于 优 惠 活 动 实 施 日 公 告 。
（ 6 ） 上 述 业 务 的 解 释 权 归 本 基 金 管 理 人 。
（ 7 ） 投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 。 定 期 定 额
投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 、 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 。 但 是 定 期 定 额
投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险 ， 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收 益 ， 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效
理 财 方 式 。 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 者 投 资 于 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 基 金 合 同 、
招 募 说 明 书 及 最 新 的 招 募 说 明 书 更 新 。 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 。
特 此 公 告 。招商基金管理有限公司
2 0 1 8 年 1 2 月 2 8 日