东兴证券：2016年东兴证券股份有限公司债券2019年付息公告查看PDF公告
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证券代码： 601198
证券简称： 东兴证券
公告编号： 2018-074
债券代码 ：136146
债券简称：16 东兴债
东 兴 证 券 股 份 有限 公 司
2016 年 东 兴 证券股 份 有 限 公 司 债券 2019 年 付 息 公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重 要内 容提示 ：
? 债 权登 记日 2019 年 1 月 11 日
? 债 券付 息日 2019 年 1 月 14 日
由东兴证券股份有限公司发行的2016年东兴证券股份有限公司债券 （以下简
称 “本期债券 ” ）2019年1月14日（因2019年1月13日为休息日，故付息日顺延至
期后第1 个交易日）支付自2018年1月13日至2019年1月12日期间的利息。 为保证
付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取利息，现将有关事宜公告如下：
一、 本 期债 券基本 情况
（一） 债券名称：2016年东兴证券股份有限公司债券
（二） 债券简称及代码：16东兴债（136146 ）
（三） 发行规模：人民币28亿元
（四） 票面金额：100元人民币/ 张
（五） 债券期限：本期债券期限为5年（附第3年末发行人上调票面利率选择
权和投资者回售选择权） 。
（六） 发行方式：面向合格投资者公开发行。
（七） 债券利率： 本期 债券票面年利率为 3.03% 。 本期债券为固定利率债券，
债券存续期内前 3 年票面利率固定不变， 附第 3 年末发行人上调票面利率选择权，2
上调后的票面利率在债券存续期后 2 年保持不变。
（八） 回售条款： 本期债券持有人具有回售选择权， 即发行人发出关于是否
上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后， 债券持有人有权将其持有的债券全
部或部分按面值回售给公司。若投资者行使回售选择权，本期债券第3个计息年
度付息日即为回售支付日， 发行人将按照交易所和债券登记机构相关业务规则完
成回售支付工作。
（九） 计息期限：本期债券的计息期限自 2016 年 1 月 13 日起至 2021 年 1
月 12 日止； 若投资者行使回售选择权， 则回售部分债券的计息期限为 2016 年 1
月 13 日至 2019 年 1 月 12 日。
（十） 付息日： 本期债券 的付息日期为 2017 年至 2021 年每年的 1 月 13 日，
如遇法定节假日或休息日， 则顺延至下一个工作日， 顺延期间不另计息； 若投资
者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为自 2017 年至 2019 年每年的 1
月 13 日。
（十一） 兑付日： 本期债券的兑付日期为 2021 年 1 月 13 日， 如遇法定节假
日或休息日， 则顺延至下一个工作日， 顺延期间不另计息； 若投资者行使回售选
择权， 则回售部分债券的兑付日期为 2019 年 1 月 14 日 （因 2019 年 1 月 13 日为
休息日，故兑付日顺延至其后第 1 个交易日） 。
（十二） 还本付 息的期 限和方式 ：本期 债券采 用单利按 年计息 ，不计 复利。
每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
（十三） 信用级别： 根据联合信用评级有限公司出具的 《东兴证券股份有限
公司公司债券 2018 年跟踪评级报告》 （联合[2018]606 号） ， 公司的主 体长期信用
等级为 AAA，评级展 望为 “稳定”。“16 东兴债 ”债券信用等级为 AAA。
（十四） 上市时间和地点：本期债券于 2016 年 2 月 4 日在上海交易 所上市
交易。
（十五） 登记、 托管、 委托债券派息、 兑付机构： 中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司（以下简称 “中证登上海分公司 ”）。 3
二、 本 期债券 本次 付息方 案
根据债券募集说明书的规定， 本期债券的票面利率为 3.03% ， 每手 “16 东兴
债” （每手 10 张， 每张 面值人民币 100 元） 实 际派发利息为人民币 30.30 元 （含
税） 。
三 、本 期债券 本次 债权登 记日 和付息 日
（一）债权登记日：2019 年 1 月 11 日
（二）债券付息日：2019 年 1 月 14 日（因 2019 年 1 月 13 日为休息 日，故
兑付日顺延至其后第 1 个交易日） 。
四 、本 期债券 付息 兑付对 象
本次付息兑付对象为截止 2019 年 1 月 11 日上海证券交易所收市后， 在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“16 东兴债”持有人。
五 、本 期债券 付息 兑付方 法
（一） 公司与中证登上海分公司签订委托代理债券兑付、 兑息协议， 委托中
证登上海分公司进行债券兑付、 兑息。 本公司 最迟将在本期兑息日 2 个交易日前
将本期债券的利息足额划付至中证登上海分公司指定的银行账户。 如公司未按时
足额将债券兑付、 兑息资金划入中证登上海分公司指定的银行账户， 则中证登上
海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、 兑息服务， 后续兑付、 兑息工作由
公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的公告为准。
（二） 中证登上海分公司在收到款项后， 通过资金结算系统将债券利息划付
给相应的 兑付机 构（证 券公司或 中证登 上海分 公司认可 的其他 机构） ，投资者于
兑付机构领取债券利息。
六 、关 于投资 者缴 纳公司 债券 利息所 得税 的说明
（一）个人投资者缴纳公司债券利息所得税 的说明
根据 《中华人民共和国个人所得税法》 以及其他相关税收法规和文件的规定，
本期债券个人投资者应缴纳公司债券个人利息收入所得税。 本期债券利息个人所4
得税将由 各兑付 机构负 责代扣代 缴并直 接向各 兑付机构 所在地 的税务 部门缴付。
本期债券的个人利息所得税征缴说明如下：
1．纳税人：本期债券的个人投资者；
2．征税对象：本期债券的利息所得；
3．征税税率：按利息额的 20% 征收；
4．征税环节：个人投资者在兑付机构领取利息时由兑付机构一次性扣除；
5．代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各兑付机构。
（二） 关于向非居民企业征收公司债券利息所得税的说明
对于持有 “16 东兴债 ”公司债 券的 合格境 外 机构投资 者、 人民币 境 外机构
投资者 （以下简称 “QFII 、RQFII ” ） 等非居民 企业 （其含义同 《中华 人民共和国
企业所得税法》 ） ，根据 2008 年 1 月 1 日起 施行的《中华人民共和国企业所得税
法》及其实施条例、2009 年 1 月 1 日起施行 的《非居民企业所得税源泉扣缴管
理暂行办法》 （国税发[2009]3 号） 以及 2009 年 1 月 23 日发布的 《关于中国居民
企业向 QFII 支付股 息 、 红利、 利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》 （国税
函[2009]47 号）等规定 ，非居民 企业 取得的 本 期债券利 息应 当缴纳 10% 的企业
所得税， 中证登上海分公司将按 10% 的税率代扣相关非居民企业上述企业所得税，
在向非居民企业派发债券税后利息后将税款返还本公司， 然后由本公司向当地税
务部门缴纳。
七 、相 关机构 及联 系方法
（一） 发行人： 东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：钟璇
联系电话：010-66554072
传真：010-66555221 5
邮政编码：100033
（二） 主承销商、债券受托管理人：新时代证券股份有限公司
地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1座15层
法定代表人：叶顺德
联系人：李鹏
联系电话：010-83561212
邮政编码：100086
（三） 托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市陆家嘴东路166 号中国保险大厦3层
联系人：徐瑛
联系电话：021-68870114
邮政编码：200120
投资者可以到下列互联网网址查阅本付息公告：
http://www.sse.com.cn
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2018 年12月28日
