泰达宏利 聚利债券型证券投资基金
（LOF ） 更新招募说明书摘要
基金管 理人：泰 达宏利 基金管理 有 限公司
基金托管人 ： 中 国银行 股份有限 公 司
重要 提示
泰达宏利聚利 分级债券型证券投资基金 的募集申请已于 2011 年 2 月 23 日
获中国证监会证监 许可 『2011 』 271 号文核准，基金合同于 2011 年 5 月 13
日正式生效。 根 据基金合同 的 有关 约定， 泰达 宏利聚利 分级债券 型证券投资基
金 在基金合同生 效满五年后封 闭期届满， 若满 足基金合同约定的 存续条件，无
需召开基金份额 持有人大会， 自动转换成 契约 型 上市开放式基金 （LOF） ， 基金
名称变更为 “ 泰达宏利聚利债券型证券投资基金 （LOF ） ” ，聚利 A 、聚利 B 的
基金份额转换为上市开放式基金（LOF ）份额 。
本基金管理人保 证招募说明 书的内容真 实、准 确、完整。本招 募说明书经
中国证监会核准 ，但中国证监 会对本基金 募集 的核准，并不表明 其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承 诺依照恪尽 职守、诚实 信用、 谨慎勤勉的原则 管理和运用
基金财产，但不 保证投资本基 金一定盈利 ，也 不保证最低收益。 当投资人赎回
时，所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。
本基金投资于证 券市场，基 金净值会因 为证券 市场波动等因素 产生波动，
投资者在投资本 基金前，应全 面了解本基 金的 产品特性，充分考 虑自身的风险
承受能力，理性 判断市场，并 承担基金投 资中 出现的各类风险， 包括：因整体
政治、经济、社 会等环境因素 对证券价格 产生 影响而形成的系统 性风险，个别
证券特有的非系 统性风险，由 于基金投资 人连 续大量赎回基金产 生的流动性风
险，基金管理人 在基金管理实 施过程中产 生的 基金管理风险，本 基金的特定风
险，等等。
基金的过往业绩 并不预示其 未来表现。 基金管 理人所管理的其 它基金的业
绩并不构成对本 基金业 绩表现 的保证。投 资人 在认购（或申购） 本基金时应认
真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本更新招募说明书 摘要摘自更新 招募说明书 正文， 投资者欲了解详细内容，
应阅读更新 招募说明书 正文。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 13 日 ， 有关财务数据和
净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日。 财务数 据未经审计。
一、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利 基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心南楼三层
法定代表人 ：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577513
信息披露 联系人：袁静
注册资本： 一亿八千万 元人民币
股权结构： 北方 国际信托股 份有限公司 ：51％； 宏利资产管理 （香港） 有
限公司：49％ 。
泰达宏利基金管 理有限公司 原名湘财合 丰基金 管理有限公司、 湘财荷银基
金管理有限公司、 泰达荷银基金管理有限公司， 成立于2002 年 6 月， 是中国首
批合资基金管理 公司之一。截 至目前，公 司管 理着包括泰达宏利 价值优化型系
列基金、泰达宏 利行业精选混 合型证券投 资基 金、泰达宏利风险 预算混合型证
券投资基金、泰 达宏利货币市 场基金、泰 达宏 利效率优选混合型 证券投资基金
（LOF） 、泰达宏 利首选企业股 票型证券投 资基 金、泰达宏利市值 优选混合型证
券投资基金、泰 达宏利集利债 券型证券投 资基 金、泰达宏利品质 生活灵活配置
混合型证券投资 基金、泰达宏 利红利先锋 混合 型证券投资基金、 泰达宏利 沪深
300 指数增强型 证 券投资基金 、泰达宏利领 先 中小盘混合型证 券投资基金 、泰
达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF ） 、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资
基金、泰达宏利 逆向策略混合 型证券投资 基金 、泰达宏利瑞利分 级债券型证券
投资基金、泰达 宏利 宏达 混合 型证券投资 基金 、泰达宏利淘利债 券型证券投资
基金、泰达宏利 转型机遇股票 型证券投资 基金 、泰达宏利改革动 力量化策略灵
活配置混合型证 券投资基金、 泰达宏利创 盈灵 活配置混合型证券 投资基金、 泰
达宏利复兴伟业 灵活配置混合 型证券投资 基金 、泰达宏利新起点 灵活配置混合
证券投资基金、 泰达宏利蓝筹 价值混合型 证券 投资基金、泰达宏 利新思路灵活配置混合型证券 投资基金、泰 达宏利创益 灵活 配置混合型证券投 资基金、泰达
宏利活期友货币市场基金、 泰达宏利绝对收益策略 混合型发起式证券投资基金、
泰达宏利同顺大 数据量化优选 灵活配置混 合型 证券投资基金、泰 达 宏利汇利债
券型证券投资基 金、泰达宏利 量化增强股 票型 证券投资基金、泰 达宏利启智灵
活配置混合型证 券投资基金 、 泰达宏利定 宏混 合型证券投资基金 、泰达宏利创
金灵活配置混合 型证券投资基 金 、泰达宏 利亚 洲债券型证券投资 基金、 泰达宏
利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利纯利债券型证券投资基金 、
泰达宏利京元宝 货币市场基金 、泰达宏利 溢利 债券型证券投资基 金、泰达宏利
恒利债券型证券 投资基金、泰 达宏利睿选 稳健 灵活配置混合型证 券投资基金、
泰达宏利启富灵 活配置混合型 证券投资基 金 、 泰达宏利港股通优 选股票型证券
投资基金、 泰达 宏利业绩驱 动 量化股票型 证券 投资基金、 泰达宏 利全能优选混
合型基金中基金 （FOF ） 、 泰达宏利交利3 个月 定期开放债券型发起式证券投资
基金 、泰达宏利金利 3 个月定期开放债券型发 起式证券投资基金 、泰达宏利绩
优增长 灵活配置混合型证券投资基金 、泰达宏利泽利 3 个月定期开放债券型发
起式证券投资基 金、 泰达宏利 泰和平衡养 老目 标三年持有期混合 型基金中基金
（FOF）在内的五十多只证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓 劲 梅女 士 ，董 事长 。 拥有 天津 南 开大 学经 济学 博 士学 位 。曾 担任 天 津 信
托有限责任公司 研究员，天弘 基金管理有 限公 司高级研究员 ，天 津泰达投资控
股有限公司高级 项目经理，天 津市泰达国 际控 股（集团）有限公 司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士，董 事。拥有天 津大学工科 学士和 中国人民大学新 闻学硕士学
位。1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经 济观察报社、滨海时报社等报社
担任记者及编辑；2003 年至 2012 年就职于天 津泰达投资控股有限公司办公室
秘书科； 自2012 年至今就职于天津市泰达国际 控股 （集团） 有限公司， 曾担任
资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
刁 锋 先生 ， 董事 。拥 有 南开 大 学 经 济学 学士 、经 济 学硕 士 及经 济学 博 士 学
位。曾担任天津 北方国际信托 股份有限公 司交 易员、信托经理， 渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总助， 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。
现任天津市泰达 国际控股（集 团）有限公 司财 务部部长，渤海证 券股份有限公
司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
杜汶高先生，董 事。毕业于 美国卡内基 梅隆大 学，持有数学及 管理科学理
学士学位，现为宏 利资产管理( 亚洲)总裁 兼亚 洲区主管及宏利资 产管理(香港)
有限公司董事， 掌管亚洲及日 本的投资事 务， 专责管理宏利于区 内不断壮大的
资 产，并确保公 司的投资业务 符合监管规 定。 出任现职前，杜先 生掌管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于2001 年加入宏利 ，之前任职于一家环球评级机构，
曾获派驻纽约、 伦敦及悉尼担 任杠杆融资 及资 产担保证券等不同 部门的主管，
拥有二十多年的资本市场经验。
张凯女士， 董事， 拥有 美国曼荷莲 学院经济学学士 、 美国哥伦比亚大学工商
管理硕士学位 。现任中宏人寿 保险有限公司 首席执行官和总经理 。出任现职前，
张凯女士曾担任花旗中国副行长、 零售金融业务总裁。 加入花旗前， 张凯 女士曾
担任 麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。 张凯女士在
北美和亚洲金融业拥有20 多年的经验。
陈展宇先生， 董事， 拥有美国宾夕法尼亚大学沃 顿商学院经济学理学士学位，
现任宏利资产管理 （香港） 有限公司亚洲区机构投资业务部主管， 兼任北亚区财
富及资产管理部主管 （日本除外） 。 加入宏利 前， 陈展宇先生曾先后任职于怡富
基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、
源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。
刘建先生， 董事。 先后毕业于中国政法大学、 天津财经学院， 获 法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国建 设银行股份有限公司金融机构部
副处长； 2001 年至2003 年任中信银行股份有限 公司资金清算中心负责人； 2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015 年4 月任公司副总经理，2015 年8 月
起任公司总经理。
何自力先生， 独立董事，1982 年毕业于南开大 学， 经济学博士。1975 年至
1978 年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982 年至 1985 年，于宁夏自治区党务从事教学和科研工作；1988 年至今任职于南开大学， 历任经济学系系主
任、经济学院副 院长，担任教 授、博士生 导师 ；兼任中国经济发 展研究会副会
长和秘书长、 天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学
伯克利分校作访问学者。
张建强先生， 独立董事。 二级律师， 南开大学 法学学士、 国际经济法硕士。
曾担任天津市高 级人民法院法 官。现任天 津建 嘉律师事务所主任 ，天津仲裁委
员会仲裁员，天 津市律师协会 理事，担任 天津 市政府、河西区政 府、北辰区政
府，多家银行和 非银行金融机 构法律顾问 ，万 达、招商、保利等 房地产企业法
律顾问，以及天 津物产集团等 大型国有 企 业的 法律顾问等职。主 要业务领域：
金融、房地产、公司、投资。
查卡拉?西索瓦先生， 独立董事。 拥有艾戴克高 等商学院 （北部） 工商管理
学士、 法国金融分析学院财务分析学位、 芝加 哥商学院工商管理学硕士等学位。
曾担任欧洲联合银行 （巴黎） 组合经理助理、 组合经理， 富达管理与研究有限
公司（东京 ）高级分 析师，NatWest Securities Asia 亚洲运 输研究负 责人，
Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师，
Comgest 远东有限公司董事总经理、 基金经理及董事。现任Jayu Ltd. 负责人。
樸睿波先生，独 立董事。拥 有美国西北 大学经 济学学士、美国 西北大学凯
洛格管理学院管 理学硕士、美 国西北大学 凯洛 格管理学院金融学 博士等学位。
曾担任联邦储备 系统管理委员 会金融经济 师， 芝加哥商业交易所 高级金融经济
师，Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管，Martingale 资产管理公司
（波士顿）董事，Commerz 国际资本管理 （CICM ） （ 德 国 ） 联 合 首 席 执 行 官/
副执行董事， 德国商业银行 （英国） 资产管理 部门董事总经理。 现任上海交通
大学高级金 融学院实践教授。
2、监事会成员
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991 年至 2008 年任
职于天津市劳动和社会保障局；2008 年加入天津市泰达国际控股 （集团） 有限
公司，担任 党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
廖仁勇先生， 职 工监事，人 力资源管理 在职研 究生，曾在联想 集团有限公
司、 中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007 年6 月加入泰达宏利基金管理有 限公司，曾任 人力资源部 招聘 与培训主管、人力 资源部总经理
助理，自2014 年10 月起担任人力资源部副总 经理，主持部门工作。
葛文娜女士， 职工 监事。 文学学士， 金融学在职 研究生。 2006 年7 月至2015
年12 月就职于中邮创业基金管理有限公司， 历 任渠道经理、 机构主管、 销售部
门总经理助理；2016 年1 月加入泰达宏利基金 管理有限公司， 任销售管理部副
总经理，主持部门工作。
3、总经理及其他高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。 简历同上。
傅国庆先生，副 总经理。毕 业于南开大 学和美 国罗斯福大学， 获文学学士
和工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。1993 年至 2006 年就职
于北方国际信托股份有限公司， 从事信托业务管理工作， 期间 曾任办公室主任、
研发部经理、 信托业务总部总经理、 董事会秘 书、 以及公司副总经理。2006 年
9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年 1 月起任公司副总经理
兼财务总监。
王彦杰先生，副 总经理。毕 业于台湾中 山大学 和淡江大学，获 企业管理学
士和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月，先后在国际证券、日商
大和证券、 元大投信担任股票分析师；2001 年 5 月至 2008 年2 月， 任保德信
投信股票投资主管；2008 年 2 月至 2008 年 8 月，就职于复华投信香港资产管
理公司， 担任执行长；2008 年8 月至 2015 年 10 月， 就职于宏利资产管理有限
公司，担任台湾地区投资主管；2015 年 10 月 加盟泰达宏利基金管理有限公司
担任投资总监，2015 年 12 月起任泰达宏利基 金管理有限公司副总经理兼投资
总监。
刘晓玲女士，副总经理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。2002 年 9
月至 2011 年 7 月就职于博时基金管理有限公司 ， 任零售业务部渠道总监； 2011
年 7 月至 2013 年 9 月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人；2013 年 9
月至 2015 年 4 月任泰康资产管理有限责任公 司公募事业部市场总监； 2015 年 4
月加入融通基金管理有限公司，2015 年 9 月至 2018 年 7 月任融通基金管理有
限公司副总经理； 2018 年 8 月加入泰达宏利基 金管理有限公司， 2018 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。
聂志刚先生，督察长。毕业于复旦大学，获经济学学士、法律硕士学位。
2004 年12 月至2007 年5 月就职于中国证监会 上海监管局； 2007 年5 月至2010
年5 月任中银基金管理有限公司法律合规部部 门总经理；2010 年5 月至2011
年5 月任富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理；2011 年5 月至2013
年5 月任中海基金管理有限公司风险管理部部 门总经理兼风控总监；2013 年5
月至2015 年 9 月任太平洋保险集团有限公司 集团审计中心投资条线首席审计
师；2015 年9 月至2017 年10 月任银河期货有 限公司首席风险官；2017 年10
月至2018 年 8 月任天风期货股份有限公司首 席风险官。2018 年8 月加入泰达
宏利基金管理有限公司，2018 年11 月起任公 司督察长。
4、基金经理
王靖先生， 澳大利亚国立大学 财务管理硕士；2007 年11 月至2010 年3 月 ， 任
职于华夏基金管理有限 公司基金运作部 ，担任 基金会计 ；2010 年3 月至2012 年3
月 ， 任职于华融证券股份有限公司资产管理部， 担任投资经 理； 2012 年3 月至2014
年4 月 ， 任职 于国 盛证 券有 限责 任公 司资产 管 理总部 ，担 任投 资经 理；2014 年5
月至2016年6 月任职于北信瑞丰基金管理有限 公司， 担任固定收益部总监兼基金
经理； 2016年6 月至2016 年10月任职安邦基金 管理有限公司 （筹） ， 担任固定收
益投资 部副 总经 理；2016 年11 月 加入 泰达 宏 利基金 管理 有限 公司 ， 现 任固 定收
益部副总 经理 兼基 金经理 ；2017年10 月16 日至今担任 泰达宏利 聚利债 券型证券
投资基金(LOF) 基金经理； 2017 年10月31日至 今担任泰达宏利启富灵活配置混合
型证券投 资基金基 金经理 ；2017年10 月31 日至今担任 泰达宏利 活期友 货币市场
基金基金 经理；2018 年3 月19日至今 担任泰 达 宏利金利3 个 月定期 开放债 券型发
起式证券投资基金基金经理；具有11年证券从 业经验，具有基金从业资格 。
本基金历任基金经理： 2011年5月至2012年9月， 沈毅先生担任本基金基金经
理。 2011年5月至2015年6月， 胡振仓先生担任本 基金基金经理。 2015年6月至2016
年9月， 卓若伟先生担任本基金基金经理。2015年6 月至2017年10月， 丁宇佳女士
担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员 名单
投资决策委员会 成 员包括公 司总经理刘 建、副 总经理兼投资总 监王彦杰、投资副总监兼基 金投资部总监 邓艺颖、金 融工 程部总监戴洁 、 资 深基金经理兼
首席策略分析师庄腾飞组成。
投资决策委员会 根据决策事 项，可分类 固定收 益类事项、权益 类事项、其
它事项：
（1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
（2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
（3）其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区 复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注 册 资本 ： 人民 币贰 仟 玖佰 肆拾 叁 亿捌 仟柒 佰柒 拾 玖万 壹 仟贰 佰肆 拾 壹 元
整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有员 工 110 余人， 大部分员工具有
丰富的银行、 证券、 基金、 信托从业经验， 且 具有海外工作、 学习或培训经历，
60 ％以上的员工 具有硕士以上 学位或高级 职称 。为给客户提供专 业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作 为 国内 首 批开 展证 券 投资 基金 托 管业 务的 商业 银 行， 中 国银 行拥 有 证 券
投资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金 、 保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理 计划、信托 计划 、企业年金、银行 理财产品、股权基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产 品丰富的托管业务体系。 在国内，
中国银行首家开 展绩效评估、 风险分析等 增值 服务，为各类客户 提供个性化的
托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情 况
截至 2018 年 9 月 30 日，中国银行已托管 679 只证券投资基金，其中境内
基金 642 只，QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客 户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。
三、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心南楼三层
联系人： 于贺
联系电话：010-66577619 、010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址：http://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有： 农行卡、 建行卡、
民生银行卡、招 商银行卡、兴 业银行卡、 中信 银行卡、光大银行 卡、交通银行
卡、浦发银行卡和汇付天下“天天盈”账户 、快钱支付账户 。
泰达宏利微信 公众账号 ：mfcteda_BJ ，支持 民 生银行卡、招 商银行卡 、汇
付天下“天天盈”账户 、 快钱支付账户 。
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2 、代销机构
1 ） 中国银行股 份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 陈四清
联系人：崔瑛
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
2 ） 中国农业银 行股份有限公 司
注册地址：北京市 东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市 东城区建国门内大街69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：张伟
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
3 ） 中国建设银 行股份有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人： 田国立
联系人：王琳
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
4 ） 交通银行股 份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 彭纯
联系人： 王菁 客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
5 ） 招商银行股 份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人： 李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
6 ） 中国邮政储 蓄银行股份有 限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
公司网址：www.psbc.com
7 ） 上海浦东发 展银行股份有 限公司
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：高国富
联系人： 肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8 ） 宁波银行股 份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
9 ） 上海银行股 份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人： 金煜
联系人：汤征程
客服电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
10 ）华夏银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人： 李民吉
联系人：郑鹏
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
11 ）北京银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首 层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人： 张东宁
客户服务电话：95526
联系人：盖君
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
12 ）中信银行 股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
法定代表人： 李庆平
联系人：王晓琳
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
13 ）湘财证券 股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 层
法定代表人： 孙永祥
客服电话：95351
联系人：李欣公 司网站：www.xcsc.com
14 ）渤海证券 股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
15 ）中国银河 证券股份有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人： 辛国政
公司网站：www.chinastock.com.cn
16 ）广发证券 股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5 、18、19、36、38、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人： 黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
17 ）中信建投 证券股份有限 公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188 号
法定代表人： 王常青
客服电话：400-888-8108
联系人：刘芸 公司网站： www.csc108.com
18 ）国泰君安 证券股份有限 公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路168 号上 海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
客服电话： 95521
联系人： 芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
19 ）平安证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 何之江
联系人： 周驰 全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
20 ）申万宏源 证券有限公 司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人：王叔胤
客服电话：95523 或400-889-5523
网址：www.swhysc.com
21 ）中泰证券 股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86 号
办公地址：上海市花园石桥路66 号东亚银行 金融大厦18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
22 ）华泰证券 股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路228 号华泰 证券广场
法定代表人： 周易
客户服务电话：95597
联系人： 庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
23 ）光大证券 股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 薛峰 联系人： 何耀
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
24 ）招商证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
法定代表人： 霍达
联系人： 黄婵君
客户服务电话：95565 ，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
25 ）长城证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦16、17 层
办公地址：深圳市福田区深 南大道6008 号特 区报业大厦14、16、17 层
法定代表人： 丁益
联系人： 金夏
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
26 ）南京证券 股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号
办公地址： 江苏省南京市江东中路389 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
27 ）兴业证券 股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
28 ）海通证券 股份有限公司
注册地址：上海市 广东路689 号
办公地址： 上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸
客服电话：95553，400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
29 ）广州证券 股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心主塔19 楼、20
楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心主塔19 楼、20
楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人：梁微
网址：www.gzs.com.cn
30 ）华福证券 有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
联系人：王虹 公司网站：www.hfzq.com.cn
31 ）国信证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信 证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信 证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
公司网站 ：www.guosen.com.cn
32 ）金元证券 股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36 号证券大 厦4 层
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融 中心17 楼
法定代表人：王作义
客户服务电话：400-888-8228
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
33 ）德邦证券 股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人： 朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
34 ）安信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 楼、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 楼、28 层A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
35 ）东海证券 股份有限 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资 广场18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531，400-888-8588
36 ）国都证券 股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层
（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层
（100007）
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 ）财富证券 有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 楼（410005 ）
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
38 ）申万宏源 西部证券有限 公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际 大厦
20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际大厦
20 楼
法定代表人： 韩志谦
联系人： 王怀春
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
39 ）长江证券 股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
40 ）民生证券 股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-18 层
法定代表人：余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：400-619-8888
41 ）国金证券 股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
注册地址：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址： www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏
42 ）中信证券 股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场 （二期） 北座
办公地址：北京市朝阳区亮 马桥路48 号中信 证券大厦
法定代表人： 张佑君
联系人：郑慧
公司网址：www.es.ecitics.com
客服热线：95548
43 ）西藏东方 财富证券股份 有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101 号
办公地址： 上海市宛平南路88 号金座
法定代表人： 陈宏
联系人：周艳琼
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：95357
44 ）西部证券 股 份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街319 号八幢10000 室
办公地址： 陕西省西安市东新街319 号八幢10000 室
法定代表人： 刘建武
联系人：梁承华
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
45 ）中山证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 ，深
圳市华侨城深南大道9010 号 法定代表人： 黄扬录
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
46 ）上海长量 基金销售投资 顾问有限公 司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 刘潇
电话：021-021-20691942 传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址： www.erichfund.com
47 ）一路财富 （北京）信息 科技股份有 限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号五栋 大楼C 座702 室
地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世 界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
48 ）上海汇付 基金销售有限 公司
注册地址: 上海市中山南路100 号金外 滩国际 广场19 楼
地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
49 ）诺亚正行 基金销售有限 公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号8楼
法定代表人： 汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服电话 ：400-821-5399
50 ）深圳众禄 基金销售股份 有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服电话 ：4006-788-887
51 ）上海好买 基金销售有限 公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话 ：400-700-9665
52 ）蚂蚁（杭 州）基金销售 有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1栋202 室
办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：http://www.fund123.cn/
53 ）上海天天 基金销售有限 公司
注册地址：浦东新区峨山路613 号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
54 ）和讯信息 科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22 号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22 号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘 洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
55 ）北京展恒 基金销售股份 有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新 闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
56 ）浙江同花 顺基金销售有 限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
客服电话 ：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
57 ）上海陆金 所 基金销售 有 限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
客服电话: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com
58 ）大泰金石 基金销售有限 公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105 室
地址：上海市浦东新区峨山璐505 号东方纯一大厦15楼
法定代表人： 袁顾明
客服电话: 400-928-2266
公司网址: http://www.dtfortune.com
59 ）上海联泰 资产管理 有限 公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
地址：上海市长宁区福泉北路518 号8座3层
法定代表人： 燕斌
客服电话: 400-046-6788
公司网址: www.66zichan.com
60 ）北京蛋卷 基金销售有限 公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京朝阳区阜通东大街1 号院望京 sohoT2B 座2507 层
法定代表人：钟斐斐
客服电话 ：4000-618-518
公司网址：www.ncfjj.com
61 ）北京广源 达信基金销售 有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605室
办公地址： 北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服电话 ：400-623-6060
62 ）北京新浪 仓石基金销售 有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院 西区 8 号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
63 ）深圳市新 兰德证券投资 咨询有限公 司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A 座17 层
法定代表人： 杨懿
客服电话: 400-166-1188
公司网址: http://money.jrj.com.cn
64 ）北京恒天 明泽基金销售 有限公司
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层2302#
法定代表人： 李悦
客服电话: 4008-980-618
公司网址: www.chtfund.com
65 ）珠海盈米 财富管理有限 公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保 利国际广场南塔 1201-1203
室
法定代表人： 肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
66 ）北京汇成 基金销售有限 公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
网址：www.fundzone.cn
67 ）上海云湾 基金销售有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
68 ）上海万得 基金 销售有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼 B 座
办公地址： 中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
传真：021-5071 0161
69 ）北京肯特 瑞 基金销售 有 限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院 a 座 17 层
法定代表人:陈超
联系人:赵德赛
客服电话:95518/400 088 8816
公司网址:http://fund.jd.com
70 ）北京格上 富信 基金销售 有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
71 ）泰诚财富 基金销售（大 连）有限公 司
注册地址 ：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人： 林卓
客服电话：400-6411-999
公司网址：www.taichengcaifu.com
72 ）上海利得 基金销售有限 公司
注册地址 ：上海宝山区蕴川路5475 号1033 室
公司地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号陆 家嘴软件园10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
73 ）济安财富 （北京）资本 管理有限公 司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7 号 4 号楼40 层4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7 号北京 财富中心A 座46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
74 ）天津万家 财富资产管理 有限公司
注册地址 ： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大 道1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28 号太平洋保险大厦A 座5
层
法定代表人： 李修辞
客服电话：010-59013842
公司网址 ：www.wanjiawealth.com
75 ）宜信普泽 投资顾问（北 京）有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88 号楼soho 现代城C 座18 层1809
法定代表人： 戎兵
客服电话：400-6099-200
公司网址：http://www.yixinfund.com
本基金封闭期内基金份额只能通过场内交易机构在交易所市场上市交易，
不能通过直销机构和代销机构进行申购、赎回。
3、 场内代销机构： 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业
务资格的深圳证券交易所会员 （具体名单详见发售公告或相关业务公告） 。 尚未
取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市
后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易 。
（二 ） 注册登记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 27 号投资广 场 22、23 层
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广 场 22、23 层
法人代表： 金颖
联系人：朱立元
电话：010-58598839
传真：010-58598907
（ 三 ）律师事务所
名称：上海源泰 律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四 ）会计师事务 所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路202 号企业天 地2 号楼普华永道中心11 楼
法定代表人 ： 赵柏基
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 庞伊君
四 、 基金的名称
泰达宏利 聚利债券型证券投资基金（LOF）
五、基金的类型
本基金类型： 债券型
本基金运作方式： 契约型
本基金存续期：不定期
本基金在基金合同生效后，在封闭期内不开放申购、赎回业务。
根据基金合同的有关约定， 聚利 A 与聚利 B 已于 2016 年 5 月 13 日终止上
市。聚利 A 和聚利 B 分别按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为上市
开放式基金 （LOF） 基金份额， 转换后的基金份 额于2016 年 5 月25 日在深圳证
券交易所上市交易，详见基金管理人于 2016 年 5 月 20 日发布的《 泰达宏利聚
利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书》。
六 、基金的 投 资 目 标
本基金主要投资 于固定收益 证券，在合 理控制 信用风险的基础 上，通过积
极主动的管理，力求基金资产的长期稳定增值。
七 、基金的 投 资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的 固定收益类 金融工具， 包括国内依法
发行上市的国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 公司债
券、 短期融资券、 资产证券化产品、 可转换债 券、 可分离债券和回购等金融工具
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。 （但需符合
中国证监会的相关规定）
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股
票、权证等权益类资产，但可以参与A 股股票（包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票） 的 新股申购或增发新股， 并可持有因可转债转股所形
成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券 而产生的权证等， 以
及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。 （但需符合中国证
监会的相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金在封闭期间， 投资于固定收益类资产的比例
不低于基金资产的80%，其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比
例合计不低于80%， 投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%。 在开
放期间，投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%；投资于非固定收
益类资产的比例不高于 基金资产的20% ，其中，现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应
收申购款等 。
本基金所指信用债券是指企业债券、 公司债券、 短期融资券、 商业银行金融
债券、 次级债、 资产支持证券、 可转换债券 、 可分离债券等非国家信用的固定收
益类金融工具， 以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工
具。
本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上
述相关规定。
八 、基金的 投 资 策 略
1、资产配置策略
本基金以债券投 资为主，最 低投资比 例为基金 资 产的 80% ，其中 ，投资于
信用债券的资产 占基金固定 收益类资产的 比例 合计不低于 80% ， 股票等权益类
资产投资比例最高为 20%。本基金 5 年封闭期 满转为上市开放式基金（LOF），
将保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
（1）整体资产配置策略
对包括利率水平 、通货膨胀 率、GDP 增 长率、 货币供应量、就 业率水平等
在内的宏观经济 指标进行分析 ，综合证券 市场 走势、信用风险情 况、风险预算和有关法律法规 等因素的情况 分析，在整 体资 产之间进行动态配 置，确定资产
的最优配置比例和相应的风险水平。
（2）类属资产配 置策略
在整体资产配置 策略的指导 下，根据资 产的收 益率水平、利息 支付方式、
利息税务处理、 附加选择权价 值、类属资 产收 益差异、市场偏好 、流动性等因
素及法律法规的 规定决定不同 类属资产的 目标 配置比例，并定期 对投资组合类
属资产进行最优化配置和调整。
（3）明细资产配置策略
首先根据明细资 产的剩余期 限、资产信 用等级 、流动性指标决 定是否纳入
组合；其次，根 据个别债券的 收益率与剩 余期 限的配比决定是否 纳入组合；最
后，根据个别债券的流动性指标决定投资总量。
2、债券投资策略
本基金债券投资将采取信用债券类金融工具类属配置策略、 久期 调整策略、
收益率曲线策略 、信用利差曲 线配置策略 、信 用债券精选策略， 在严格控制风
险的前提下，实现风险和收益的最佳配比。
（1）信用债券类金融工具类属配置策略
类属配置是指对 各市场及各 种类的信用 债券类 金融工具之间的 比例进行适
时、动态的分配 和调整，确定 最能符合本 基金 风险收益特征的资 产组合。具体
包括市场配置和品种选择两个层面。
? 信 用 等 级配 置 ：本 基金 将 基于 各 品种 信 用债 券类 金 融 工具 信 用利 差 水
平 的 变 化特 征 、宏 观经 济 预测 分 析以 及 税收 因素 的 影 响， 综 合考 虑 流
动 性 、 收益 性 等因 素， 采 取定 量 分析 和 定性 分析 结 合 的方 法 ，在 各 种
信用债券 类金融工具之间进行优化配置。
? 市 场 配 置： 本 基金 将在 控 制市 场 风险 与 流动 性风 险 的 前提 下 ，根 据 交
易 所 市 场和 银 行间 市场 等 市场 信 用债 券 类金 融工 具 到 期收 益 率变 化 、
流 动 性 变化 和 市场 规模 等 情况 ， 相机 调 整不 同市 场 中 信用 债 券类 金 融
工具所占投资比例。
（2）久期调整策略
本基金将根据对 影响债券投 资的宏观经 济状况 和货币政策等因 素的分析判断，形成对未来 市场利率变动 方向的预期 ，进 而主动调整所持有 的债券资产组
合的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。
? 当 预 期 市场 总 体利 率水 平 降低 时 ，本 基 金将 延长 所 持 有的 债 券组 合 的
久期值，从而可以在 市场利率实际下降时获得债券价格上升收益；
? 当 预 期 市场 总 体利 率水 平 上升 时 ，则 缩 短组 合久 期 ， 以规 避 债券 价 格
下降的风险带来的资本损失，获得较高的再投资收益。
（3）收益率曲线配置策略
本基金将综合考 察收益率曲 线，通过预 期收益 率曲线形态变化 走势来调整
投资组合的头寸 。在考察收益 率曲线的基 础上 ，本基金将确定采 用子弹策略、
哑铃策略或梯形 策略等，以便 从收益率曲 线的 形变和不同期限信 用债券的相对
价格变化中获利。
? 子弹策略：当预期收益率曲线变陡时，将采用 子弹策略；
? 哑铃策略：当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；
? 梯形策略：在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采用梯形策略。
（4）信用利差曲线配置策略
本基金将综合考 察信用利差 曲线，通过 预期信 用利差曲线走势 来调整投资
组合的头寸，即 通过研究影响 信用利差曲 线的 经济周期、市场供 求关系和流动
性变化等因素，确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券配置。
（5）信用债券精选策略
借助本基金管理 人在股票市 场中专业的 研究能 力，对发债企业 进行深入的
信用及财务分析，分析内容及指标包括：
? 短期偿债能力分析： 流动比率、 速动比率、 现金比率、 利息保证倍数等。
? 长期偿债能力分析：有 形资产负债率等。
? 盈利能力分析：主营业务利润率、营业利润率等。
? 营运能力分析：应收帐款周转率、存货周转率、应付帐款周转率等。
? 现金流量分析： 短期债务偿还比率、 长期债务 偿还比率、 现金流量资产
利润率、现金流量利润率、经营指数等。
根据对债券发行 人的基本面 研究并 综合 考虑信 用等级、期限、 流动性、市
场分割、息票率 、税赋特点、 提前偿还和 赎回 等因素，建立不同 品种的收益率曲线预测模型和 信用利差曲线 预测模型， 并通 过这些模型进行估 值，重点选择
具备以下特征的 信用债券：较 高到期收益 率、 较高当期收入、价 值被低估、预
期信用 质量将改善、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。
3、可转换公司债券投资策略
本基金在综合分 析可转换公 司债券的股 性特征 、债性特征、流 动性、摊薄
率等因素的基础上， 采用 Black-Scholes 期权定 价模型和二叉树期权定价模型等
数量化估值工具评定其投资价值， 选择其中安全边际较高、 发行条款相对优惠、
流动性良好，并 且基础股票基 本面优良、 具有 较强盈利能力、成 长前景好、股
性活跃并具有较高上涨潜力的品种， 以合理价格买入并持有， 根据内含收益率、
折溢价比率、久 期、凸性等因 素构建可转 换公 司债券投资组合， 获取稳健的投
资回报。此 外， 本基金将通过 分析不同市 场环 境下可转换公司债 券股性和债性
的相对价值，通 过对标的转债 股性与债性 的合 理定价，力求选择 被市场低估的
品种。
4、新股申购策略
本基金将研究首次发行 （IPO） 股票及增发新股 的上市公司基本面， 根据股
票市场整体估值 水平，发行定 价水平及一 级市 场资金供求及资金 成本关系，谨
慎参与 A 股股票（包含中小板、创业板及其它 经中国证监会核准上市的股票）
的 新股申购，获 取股票一级市 场与二级市 场的 差价收益。对于通 过新股申购获
得的股票，将在其可上市交易后 30 个交易日 内全部卖出。
九 、基金的 业 绩 比 较 基 准
中债企业 债总全价指数收益率×90%+ 中债国债总全价指数收益率×10%
本基金集中投资 于 高收益 信 用债及国债 ，因此 选取了中债企业 债总全价指
数和中债国债总 全价指数作为 基准。上述 两个 指数分别反映我国 企业债市场和
国债市场整体价 格和投资回报 情况，其样 本与 本基金的投资范围 具有较高一致
性，能够比较贴 切的体现本基 金的投资目 标和 风险收益特征。本 基金根据在信
用市场处于中性情况下的资产配置比例， 赋予复合基准中两个指数以 90%和10%
的权重，可以较为公允的衡量基金管理人的投资管理能力。
中债企业债总全 价指数和中 债国债总全 价指数 由中央国债登记 结算有限责任公司编制并发 布。中央国债 登记结算公 司是 财政部唯一授权主 持建立、运营
全国国债托管系 统的机构，是 中国人民银 行指 定的全国银行间债 券市场债券登
记、托管、结算 机构和商业银 行柜台记账 式国 债交易的一级托管 人，作为指数
发布主体具有绝对权威性。
中债企业债总全 价指数和中 债国债总全 价指数 的构成品种完全 覆盖了本基
金的投资范围， 反映债券全市 场的整体价 格和 投资回报情况；同 时，这两个指
数在市场上具有 较高的知名度 ，被广大投 资者 所认同，适合作为 本基金的业绩
比较基准。
若未来市场发生 变化导致此 业绩比较基 准不再 适用或有更加适 合的业 绩比
较基准，基金管 理人有权根据 市场发展状 况及 本基金的投资范围 和投资策略，
调整本基金的业 绩比较基准。 业绩基准的 变更 须经基金管理人和 基金托管人协
商一致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。
十 、基金的 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型 基金，属于 证券市场中 的较低 风险品种，预期 收益和预期
风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
5． 十一、基金的投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董 事会及董事 保证本报告 所载资 料不存在虚假记 载、误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 11
月 19 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容， 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据
未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 7,572,000.00 6.64
其中：股票
7,572,000.00 6.64
2 基金投资 - - 3 固定收益投 资
101,093,200.00 88.62
其中：债券
101,093,200.00 88.62
资产支持证 券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买
入返售金融 资产
- -
7
银行存款和 结算备付 金
合计
2,919,882.05 2.56
8 其他资产
2,490,870.13 2.18
9 合计
114,075,952.18
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 - -
D
电力、 热力、 燃气 及水生产 和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售 业 - -
G
交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输 、 软件和 信息技术 服务
业
- -
J
金融业
7,572,000.00 6.66
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
- -
M
科学研究和 技术服务 业
- -
N
水利、环境 和公共设 施 管理业
- -
O
居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计 7,572,000.00 6.66
3. 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 601336 新华保险 150,000 7,572,000.00 6.66
注：以上为 本基金本 报告期末 持有的全 部股票投 资。
5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （ ％）
1 国家债券 12,302,400.00 10.82
2 央行票据 - -
3 金融债券 72,514,000.00 63.75
其中：政策 性金融债 72,514,000.00 63.75
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可 交换债） 16,276,800.00 14.31
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 101,093,200.00 88.87
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 140202 14 国开02 400,000 40,340,000.00 35.46
2 018006 国开 1702 200,000 20,102,000.00 17.67
3 010107 21 国债 ⑺ 120,000 12,302,400.00 10.82
4 018005 国开 1701 120,000 12,072,000.00 10.61
5 132005 15 国资EB 80,000 9,159,200.00 8.05
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 ． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未持有权证。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
11 ．投资组合报告附注
(1)基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 11,447.61
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,464,531.64
5 应收申购款 14,890.88
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,490,870.13
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 132005 15国资EB 9,159,200.00 8.05
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、基金的业绩
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和 运用基金财
产，但不保证基 金一定盈利， 也不保证最 低收 益。基金的过往业 绩并不代表其
未来表现。投资 有风险，投资 者在做出投 资决 策前应仔细阅读本 基金的招募说
明书。
基金合同生效日为 2011 年 5 月 13 日，原泰达 宏利聚利分级债券型证券投
资基金于 2016 年 5 月 13 日转型为泰达宏利聚 利债券型证券投资基金（LOF）。
（一）基金合同生效 日至 2016 年 5 月 13 日的 投资业绩及与同期业绩比较
基准的比较如下表所示：
1、历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011.5.13 （ 基金合同
生效日）~2011.12.31
2.10% 0.11% -0.34% 0.12% 2.44% -0.01%
2012.1.1~2012.12.31 12.34% 0.12% 2.53% 0.08% 9.81% 0.04%
2013.1.1~2013.12.31 0.09% 0.18% -3.29% 0.09% 3.38% 0.09%
2014.1.1~2014.12.31 20.82% 0.27% 6.03% 0.12% 14.79% 0.15%
2015.1.1~2015.12.31 9.73% 0.25% 1.85% 0.08% 7.88% 0.17% 2016.1.1~2016.5.13 -0.04% 0.09% -2.85% 0.11% 2.81% -0.02%
基金合同生 效 至
2016.5.13
52.13% 0.20% 3.67% 0.10% 48.46% 0.10%
注： 本基金的 业绩比较 基准：90% ×中债企 业债总全 价 指数收益率+10% ×中 债国债总 全价指
数收益率 。
2、 自基金合同生效 日至2016 年 5 月13 日基金 累计净值收益率与业绩比较
基准收益率历史走势对比图（2011 年5 月13 日-2016 年5 月13 日）
本基金在建仓期结 束时及报告期 末，各项投资 比例 已达到基金合同规 定的比例要求 。
（二 ）2016 年 5 月 14 日 以来的投资业绩及与 同期业绩比较基准的比较如 下表
所示：
1、历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016.5.14~2016.12.31 0.80% 0.10% -4.51% 0.11% 5.31% -0.01% 2017.1.1~2017.12.31 2.98% 0.33% -9.37% 0.08% 12.35% 0.25%
2018.1.1~2018.9.30 -5.59% 0.50% 1.05% 0.06% -6.64% 0.44%
2016.5.14~2018.9.30 -2.00% 0.35% -12.55% 0.09% 10.55% 0.26%
注： 本基金的 业绩比较 基准：90% ×中债企 业债总全 价 指数收益率+10% ×中 债国债总 全价指
数收益率 。
2、2016 年5 月14 日 以来基金累计净值收益率 与业绩比较基准收益率历史
走势对比图（2016 年5 月14 日-2018 年 9 月30 日 ）
本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要
求。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费；
3、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 （包 括但不限于经手费、 印花税、
证管费、过户 费、手续费 、券商佣 金、权证交 易的结算费及 其他类似性
质的费用等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
（二） 上 述 基金 费用 由 基金 管理 人 在法 律规 定的 范 围内 按 照公 允的 市 场 价
格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%的年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管理 费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基 金管 理人 向 基金 托 管人 发送 基 金 管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2% 的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托管 费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由基 金管 理人 向 基金 托 管人 发送 基 金 托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金 托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）与基金销售有关的费用
1、 基金的申购费用
本基金的申购费的费率水平、 计算公式、 收取 方式和使用方式详见 “ 十、 基
金份额的申购与赎回”一章。
2、 基金的赎回费用
本基金的赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式详见 “ 十、 基
份额的申购与赎回”一章。
（五）不列入基金费用的项目
基 金 管理 人 和基 金托 管 人因 未履 行 或未 完全 履行 义 务导 致 的费 用支 出 或 基
金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（六） 基金管理人和基金托管人可 协商酌情调低基金管理费和基金托管费，
无须召开基金份额持有人大会。
（七）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依 据《中华人 民共和国证 券投资 基金法》、《证 券投资基金
运作管理办法》 、《证券投资 基金销售管 理办 法》、《证券投资 基金信息披露
管理办法》及其 他有关法律法 规的要求， 对本 基金招募说明书进 行了 更新，主
要更新内容如下 ：
（一）在 “重要 提示 ”中， 更新了招募 说明书 所载内容、有关 财务数据和
净值表现的截止日期。
（二）对“三、 基金管理人 ”中，基金 管理人 概况、董事会 成 员、 监事会
成员、高级 管理人员、 基金经理等部分进行更新。
（三）更新了“四、 基金托管人”中的内容。
（四） “五、 相关服务机构” 中， 更新 代销机构 、 第三方销售机构 部分内容 。
（五）“十一 、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2018 年 9 月
30 日。
（六） “十 二、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2018 年9 月30 日，
并更新了历史走势对比图。
（七）更新“二十五 、其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2018 年 12 月 27 日
