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长 盛 城镇 化 主题 混 合型 证 券投 资 基金 
招 募 说明 书 （更 新 ） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：长 盛基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司 
 
 
 
 
 
 
 



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重 要提 示 
本基金 2013 年 4 月 7 日经中国证券监督管理委员会证监 许可〔2013〕311
号文核准募集 ，并于 2013 年 9 月 26 日经 中 国证券监督管理委员会基金部函
〔2013〕838 号文批准延期募集。 
基金管 理人 保证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完整 。本 招募说 明书 经中
国证监 会核准 ，但 中国 证监会 对本基 金募 集的 核准， 并不表 明其 对本 基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动而 波动， 投资 者根
据所持 有的基 金份 额享 受基金 收益， 同时 承担 相应的 投资风 险。 投资 本基金的
风险包 括：因 政治 、经 济、社 会等环 境因 素对 证券市 场价格 产生 影响 而形成的
系统性 风险， 个别 证券 特有的 非系统 性风 险， 基金管 理人在 基金 管理 实施过程
中产生 的积极 管理 风险 ，由于 基金份 额持 有人 连续大 量赎 回 基金 产生 的流动性
风险，和由于本基金股票资产投资比例最低为 60% 、且重点投资于城镇化主题
上市公 司股票 产生 的特 定风险 等。本 基金 为混 合型基 金产品 ，风 险低 于股票型
基金、 高于债 券基 金、 货币市 场基金 ，属 于较 高风险 、较高 预期 收益 的基金产
品。投 资有风 险， 投资 者在投 资本基 金之 前， 请仔细 阅读本 基金 的招 募说明书
和基金 合同， 全面 认识 本基金 的风险 收益 特征 和产品 特性， 并充 分考 虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但 不保证 投资 本基 金一定 盈利， 也不 保证 最低收 益。基 金管 理人 提醒投资
人基金 投资的 “买 者自 负”原 则，在 投资 人作 出投资 决策后 ，基 金运 营状况与
基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2018 年 11 月 12 日， 有关财务数
据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。 



 3 
目


 录 
重 要提 示 ....................................................................................................................... 2 
目


 录.......................................................................................................................... 3 
一 、绪 言 ....................................................................................................................... 4 
二 、释 义 ....................................................................................................................... 5 
三 、基 金管理 人 ........................................................................................................... 9 
四 、基 金托管 人 ......................................................................................................... 20 
五 、相 关服务 机构 ..................................................................................................... 21 
六 、基 金的历 史沿 革和存 续 ..................................................................................... 60 
七 、基 金的募 集 ......................................................................................................... 62 
八 、基 金合同 的生 效 ................................................................................................. 63 
九 、基 金份额 的申 购与赎 回 ..................................................................................... 64 
十 、基 金份额 的非 交易过 户、 转托管 、定 期定额 投资 与冻结 ............................. 74 
十 一、 基金的 投资 ..................................................................................................... 75 
十 二、 基金的 业绩 ..................................................................................................... 87 
十 三、 基金的 财产 ..................................................................................................... 88 
十 四、 基金资 产的 估值 ............................................................................................. 89 
十 五、 基金的 收益 与分配 ......................................................................................... 94 
十 六、 基金的 费用 与税收 ......................................................................................... 96 
十 七、 基金的 会计 与审计 ......................................................................................... 98 
十 八、 基金的 信息 披露 ............................................................................................. 99 
十 九、 风险揭 示 ....................................................................................................... 105 
二 十、 基金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清 算 ............................................... 108 
二 十一 、基金 合同 的内容 摘要 ............................................................................... 110 
二 十二 、基金 托管 协议的 内容 摘要 ....................................................................... 125 
二 十三 、对基 金份 额持有 人的 服务 ....................................................................... 135


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二 十四 、 其他 应披 露事项 ....................................................................................... 136 
二 十五 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 ............................................................... 138 
二 十六 、备查 文件 ................................................................................................... 139 
 
一 、绪 言 
本招募 说明书 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运
作管理 办法》 、 《证 券投 资基金 销售管 理办法 》 、 《证券 投资基 金信息 披 露管理办
法》 （ 以下简 称《信 息 披露办 法》 ） 、 《公 开募 集开放 式证券 投资基 金 流动性 风险
管理规 定》 （ 以下简 称 《流动 性规定 》 ） 和 其 他相关 法律法 规的规 定 及《长 盛城
镇化主题混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）等编写。 
基金管 理人 承诺本 招募 说明书 不存 在任何 虚假 记载、 误导 性陈述 或者 重大
遗漏， 并对其 真实 性、 准确性 、完整 性承 担法 律责任 。本基 金是 根据 本招募说
明书所 载明的 资料 申请 募集的 。本基 金管 理人 没有委 托或授 权任 何其 他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作任何解释或者说明。 
本招募 说明 书根据 本基 金的基 金合 同编写 ，并 经中国 证监 会核准 。基 金合
同是约 定基金 当事 人之 间权利 、义务 的法 律文 件。基 金投资 人自 依基 金合同取
得基金 份额， 即成 为基 金份额 持有人 的当 事人 ，其持 有基金 份额 的行 为本身即
表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定
享有权 利、承 担义 务。 基金投 资人欲 了解 基金 份额持 有人的 权利 和义 务，应详
细查阅基金合同。 



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二 、释 义 
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 
1、基金或本基金：指 长盛城镇化主题混合型 证券投资基金 
2、基金管理人：指 长盛基金管理有限公司 
3、基金托管人：指 中国银行股份有限公司 
4、 基金合同： 指 《 长盛 城镇化主题混合型 证券投资基金基金合同》 及对基
金合同的任何有效修订和补充 
5、 托管协议： 指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之 《 长盛城镇化主
题混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、 招募说明书 或本招募说明书：指《 长盛城 镇化主题混合型 证券投资基金
招募说明书》及其定期的更新 
7、 基金份额发售公告： 指 《 长盛城镇化主题 股票型 证券投资基金基金份额
发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解 释、行 政规 章以 及其他 对基金 合同 当事 人有约 束力的 决定 、决 议、通知
等 
9、 《基金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一 届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议通过， 自 2013 年 6 月 1 日 起实施的 《中华人民共 和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指 2013 年 2 月 17 日经中国证券监督管理委员会第 28 次
主席办公会议通过， 自 2013 年 6 月 1 日起实施 的 《证券投资基金销售管理办法》
及不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指 2014 年 7 月 7 日由中国 证监会公布并于 2014 年 8 月
8 日起施行的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 
13、 《流动性规定》 ： 指 中国证监会 2017 年8 月31 日颁布、 同年 10 月1 日
起实施 的《公 开募 集开 放式证 券投资 基金 流动 性风险 管理规 定》 及颁 布机关对
其不时做出的修订


6 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会 
16、基 金合 同当事 人： 指受基 金合 同约束 ，根 据基金 合同 享有权 利并 承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、个 人投 资者： 指依 据有关 法律 法规规 定可 投资于 证券 投资基 金的 自然
人 
18、机 构投 资者： 指依 法可以 投资 证券投 资基 金的、 在中 华人民 共和 国境
内合法 登记并 存续 或经 有关政 府部门 批准 设立 并存续 的企业 法人 、事 业法人、
社会团体或其他组织 
19、合 格境 外机构 投资 者：指 符合 《合格 境外 机构投 资者 境内证 券投 资管
理办法 》及相 关法 律法 规规定 可以投 资于 在中 国境内 依法募 集的 证券 投资基金
的中国境外的机构投资者 
20、投 资人 ：指个 人投 资者、 机构 投资者 和合 格境外 机构 投资者 以及 法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、基 金份 额持有 人： 指依基 金合 同和招 募说 明书合 法取 得基金 份额 的投
资人 
22、基 金销 售业务 ：指 基金管 理人 或销售 机构 宣传推 介基 金，发 售基 金份
额，办 理基金 份额 的申 购、赎 回、转 换、 非交 易过户 、转托 管及 定期 定额投资
等业务 。 
23、销 售机 构：指 长盛 基金管 理有 限 公司 以及 符合《 销售 办法》 和中 国证
监会规 定的其 他条 件， 取得基 金 销售 业务 资格 并与基 金管理 人签 订了 基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
24、登 记业 务：指 基金 登记、 存管 、过户 、清 算和结 算业 务，具 体内 容包
括投资 人基金 账户 的建 立和管 理、基 金份 额登 记、基 金销售 业务 的确 认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
25、登 记机 构：指 办理 登记业 务的 机构。 基金 的登记 机构 为 长盛 基金 管理
有限公司 或接受长盛基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 
26、基 金账 户：指 登记 机 构为 投资 人开立 的、 记录其 持有 的、基 金管 理人 7 
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
27、基 金交 易账户 ：指 销售机 构为 投资人 开立 的、记 录投 资人通 过该 销售
机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 
28、基 金合 同生效 日： 指基金 募集 达到法 律法 规规定 及基 金合同 规定 的条
件，基 金管理 人向 中国 证监会 办理基 金备 案手 续完毕 ，并获 得中 国证 监会书面
确认的日期 
29、基 金合 同终止 日： 指基金 合同 规定的 基金 合同终 止事 由出现 后， 基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、基 金募 集期： 指自 基金份 额发 售之日 起至 发售结 束之 日止的 期间 ，最
长不得超过 3 个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T 日：指销售机构 在规定时间受理投资人 申购、赎回或其他业务 申请
的开放日 
34、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ，n 为自然数 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 《业务规则》 ： 指 《 长盛基金管理有限公司 开放式基金业务规则》 ， 是规
范基金 管理人 所管 理的 开放式 证券投 资基 金登 记方面 的业务 规则 ，由 基金管理
人和投资人共同遵守 
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 
39、申 购： 指基金 合同 生效后 ，投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定
申请购买基金份额的行为 
40、赎 回： 指基金 合同 生效后 ，基 金份额 持有 人按基 金合 同规定 的条 件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
41、基 金转 换：指 基金 份额持 有人 按照基 金合 同和基 金管 理人届 时有 效公
告规定 的条件 ，申 请将 其持有 基金管 理人 管理 的、某 一基金 的基 金份 额转换为
基金管理人管理的其 他基金基金份额的行为 
42、转 托管 ：指基 金份 额持有 人在 本基金 的不 同销售 机构 之间实 施的 变更 8 
所持基金份额销售机构的操作 
43、定 期定 额投资 计划 ：指投 资人 通过有 关销 售机构 提出 申请， 约定 每期
申购 日 、扣款 金额 及扣 款方式 ，由销 售机 构于 每期约 定扣款 日在 投资 人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
44、 巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请( 赎回申请份额总数
加上基 金转换 中转 出申 请份额 总数后 扣除 申购 申请份 额总数 及基 金转 换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 
45、元：指人民币元 
46、基 金收 益：指 基金 投资所 得红 利、股 息、 债券利 息、 买卖证 券价 差、
银行存 款利息 、已 实现 的其他 合法收 入及 因运 用基金 财产带 来的 成本 和费用的
节约 
47、基 金资 产总值 ：指 基金拥 有的 各类有 价证 券、银 行存 款本息 、基 金应
收申购款及其他资产的价值总和 
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、基 金资 产估值 ：指 计算评 估基 金资产 和负 债的价 值， 以确定 基金 资产
净值和基金份额净值的过程 
51、指 定媒 体：指 中国 证监会 指定 的用以 进行 信息披 露的 报刊、 互联 网网
站及其他媒体 
52、不 可抗 力：指 本合 同当事 人不 能预见 、不 能避免 且不 能克服 的客 观事
件 
53、 中国： 指中华人民 共和国。 就基金合同而言， 不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区 
54、流 动性 受限资 产： 指由于 法律 法规、 监管 、合同 或操 作障碍 等原 因无
法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款） 、 停牌股票、 流通
受限的 新股及 非公 开发 行股票 、资产 支持 证券 、因发 行人债 务违 约无 法进行转
让或交易的债券等 



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三 、基 金管理 人 
（一）基金管理人概况 
名称：长盛基金管理有限公司 
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 
法定代表人：周兵 
电话： （010）86497888 
传真： （010）86497999 
联系人：张利宁 
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成立， 注册资本为人民币 18900 万元。 截至目前， 本 公司股 东及其出资
比例为：国元证券 股份 有限公司占注册资本的 41% ；新加坡星展银行 有限公司
占注册资本的 33% ； 安 徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ； 安徽省
投资集团控股有限公司 占注册资本的 13% 。 截至 2018 年 11 月 12 日， 基金管理
人共管 理五十 八只 开放 式基金 和五只 社保 基金 委托资 产，同 时管 理专 户理财产
品。 
（二）主要人员情况 
1．董事会成员 
周兵先 生， 董事长 ，经 济学硕 士。 曾任中 国银 行总行 综合 计划部 副主 任科
员、香 港南洋 商业 银行 内地融 资部副 经理 、香 港中银 国际亚 洲有 限公 司企业财
务部经 理、广 发证 券股 份有限 公司北 京业 务总 部副总 经理（ 期间 兼任 海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人） 、 北京朝阳门大街证券营业部
总 经理。2004 年 10 月 加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理、总经
理。现 任长盛 基金 管理 有限公 司董事 长， 兼任 长盛基 金（香 港） 有限 公司董事
长。 
蔡咏先 生， 董事， 中共 党员， 高级 经济师 。曾 任安徽 财经 大学财 政金 融系
讲师、 会计教 研室 主任 ，安徽 省国际 经济 技术 合作公 司美国 分公 司财 务经理，
安徽省 国际信 托投 资公 司国际 金融部 经理 、深 圳证券 部经理 、证 券总 部副总经
理，香 港黄山 有限 公司 总经理 助理， 国元 证券 股份有 限公司 董事 、总 裁、党委 10 
副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任安徽国元控股 （集
团）有 限责任 公司 党委 委员、 国元 国 际控 股有 限公司 董事长 、安 徽安 元投资基
金有限公司董事长。 
葛甘牛 先生 ，董事 ，硕 士。曾 任职 多个金 融机 构，包 括所 罗门兄 弟公 司、
瑞士信贷第一波士顿银行( 香港) 有限公司、 美 林集团、 德意志银行、 荷兰银行、
中银国 际控股 有限 公司 、瑞士 信贷银 行股 份有 限公司 、瑞信 方正 证券 有限责任
公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/ 行政总裁。 
陈 健 元 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 。 曾 任 职 多 个 金 融 机 构 ， 包 括 高 盛( 亚洲) 有 限 责
任公司 、巴克 莱银 行。 现任星 展银行 （香 港） 有限公 司董事 总经 理兼 北亚洲区
私人银行业务主管。 
钱力先 生， 董事， 博士 。曾任 安徽 省政府 办 公 厅综合 调研 室干部 、科 员、
副主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任 （副处、 正处级） ； 安徽省
政府金 融工作 办公 室综 合处处 长、副 主任 、党 组成员 ；淮南 市政 府副 市长、党
组成员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 
陈翔先生， 董事， 博士 。 曾任安徽省六安行署办公室秘书、 副科长、 科长、
副主任 ，安徽 省政 府办 公厅综 合调研 室助 理调 研员、 副主任 、调 研员 ，安徽省
政府办 公厅一 处处 长、 助理巡 视员兼 秘书 一室 主任、 副主任 、党 组成 员，安徽
省政府 副秘书 长、 安徽 省政府 办公厅 党组 成员 ，安徽 省委统 战部 副部 长、安徽
省工商 联党组 书记 、第 一副主 席 、安 徽省 委非 公有制 经济和 社会 组织 工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 
林培富 先生 ，董事 ，硕 士，高 级经 济师。 曾任 安徽省 信托 投资公 司国 际业
务部科 长、副 经理 、投 资银行 总部副 经理 、经 理，国 元证券 有限 责任 公司基金
公司筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司人力资
源部总 监、总 经理 助理 、副总 经理， 长盛 创富 资产管 理有限 公司 执行 董事。现
任长盛 基金管 理有 限公 司总经 理，兼 任长 盛基 金（香 港）有 限公 司董 事、长盛
创富资产管理有限公司董事长。 
李伟强 先生 ，独立 董事 ，美国 加州 大学洛 杉矶 分校工 商管 理硕士 ，美 国宾
州州立 大学政 府管 理硕 士和法 国文学 硕士 。曾 任摩根 士丹利 纽约 、新 加坡、香
港等地 投资顾 问、 副总 裁，花 旗环球 金融 亚洲 有限公 司高级 副总 裁， 香港国际 11 
资本管 理有限 公司 董事 长，香 港骏程 投资 有限 公司负 责人。 现任 香港 万里资本
有限公司负责人。 
张仁良 教授 ，独立 董事 ，博士 。现 任香港 教育 大学校 长、 公共政 策讲 座教
授， 兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券 指数基金监督委员会主席、 香港永
隆银行 独立董 事及 第十 三届中 国全国 政协 委员 ，同时 亦为复 旦大 学顾 问教授和
上海交 通大学 兼任 教授 。曾 任 香港社 会创 新及 创业发 展基金 专责 小组 主席，太
平洋经济合作香港委员会主席、 香港浸会大学工商管理学院院长。2009 年获香
港特区政府颁发铜紫荆星章、2007 年被委任为太平绅士，并于 2017 年获法国
政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章。 
荣兆梓 先生 ，独立 董事 ，学士 ，教 授。曾 任安 徽大学 经济 学院副 院长 、院
长。现 任安徽 大学 教授 、博士 生导师 、安 徽大 学经济 与社会 发展 高等 研究院执
行院长 、校学 术委 员会 委员， 安徽省 政府 决策 咨询专 家委员 会委 员， 全国资本
论研究会常务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 
朱慈蕴 女士 ，独立 董事 ，博士 。 现 任清华 大学 法学院 教授 、博士 生导 师，
清华大 学商法 研究 中心 主任， 中国法 学会 商法 学研究 会常务 副会 长， 中国法学
会经济 法研究 会常 务理 事，最 高人民 法院 特约 咨询员 ，中国 国际 经济 贸易仲裁
委员会 仲裁员 。兼 任泛 海股份 公司、 绿盟 科技 股份公 司、艾 艾精 工股 份公司独
立董事。 
2.监事会成员 
刘锦峰 女士 ，监事 会主 席，工 学及 经济学 双学 士。曾 任国 元证券 有限 责任
公司投 资银行 部副 总经 理、国 元证券 股份 有限 公司投 资银行 总部 副总 经理、业
务三部 总经理 兼资 本市 场部总 经理、 国元 证券 股份有 限公司 证券 事务 代表。现
任国元证券股份有限公司董事会秘书、 董事会 办公室主任、 机构管理 部总经理，
兼任国元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事。 
吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA 。曾就职于新加坡星展资产
管理有 限公司 ，历 任星 展珊顿 全球收 益基 金经 理助理 、星展 增裕 基金 经理，新
加坡毕 盛高荣 资产 管理 公司亚 太专户 投资 组合 经理、 资产 配 置委 员会 成员，华
夏基金管理有限公司国际策略分析师、 固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入
长盛基 金管理 有限 公司 ，曾任 长盛积 极配 置债 券型证 券投资 基金 基金 经理，长 12 
盛创富资产管理有限公司总经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，
长盛环 球景气 行业 大盘 精选混 合型证 券投 资基 金基金 经理， 长盛 沪港 深优势精
选灵活 配置混 合型 证券 投资基 金基金 经理 ，长 盛转型 升级主 题灵 活配 置混合型
证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理。 
魏斯诺 先生 ，监事 ，英 国雷丁 大学 硕士。 历任 中国人 寿资 产管理 有限 公司
投资组合经理、 高级组合 经理， 合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013
年 7 月加入长盛基金管 理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合
经理。 
3．管理层成员 
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 
林培富先生，董事、总经理，硕士，高级经济师。同上。 
杨思乐 先生 ，英国 籍， 拥有北 京大 学法学 学士 学位与 英国 伦敦政 治经 济学
院硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太
古集团 、摩根 银行 、野 村项目 融资有 限公 司、 汇丰投 资银行 亚洲 、美 亚能源有
限公司、 康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司 （新加坡） 。2007 年 8 月
起加入 长盛基 金管 理有 限公司 ，现任 长盛 基金 管理有 限公司 副总 经理 ，兼任长
盛基金（香港）有限公司董事、总经理。 
王宁先生，EMBA 。历任华夏基金管理有限 公 司基金经理助理，兴 业 基金
经理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司， 曾任基金经理助理、 长
盛动态 精选证 券投 资基 金基金 经理、 长盛 同庆 可分离 交易股 票型 证券 投资基金
基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级
证 券 投 资 基 金基 金 经 理、 长 盛 同 智 优势 成 长 混合 型 证 券 投 资基 金 （LOF）基金
经理、 长盛同 德主 题增 长混合 型证券 投资 基金 基金经 理， 公 司总 经理 助理等职
务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 
蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。历任宝盈基金管理
有限公司研究员、 基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司， 曾
任研究 员、社 保组 合助 理，投 资经理 ，长 盛积 极配置 债券型 证券 投资 基金基金
经理， 长盛同 禧信 用增 利债券 型证券 投资 基金 基金经 理，长 盛同 鑫保 本混合型
证券投 资基金 基金 经理 ，长盛 同鑫行 业配 置混 合型证 券投资 基金 基金 经理，长 13 
盛同鑫 二号保 本混 合型 证券投 资基金 基金 经理 ，长盛 中小盘 精选 混合 型证券投
资基金 基金经 理， 公司 总经理 助理等 职务 。现 任长盛 基金管 理有 限公 司副总经
理。 
张利宁 女士 ，大学 学士 ，注册 会计 师。曾 任职 于华北 计算 技术研 究所 财务
部， 太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长
盛基金管理有限公司， 历任公司研究部业务秘书， 业务运营部基金会计、 总监，
财务会 计部总 监， 监察 稽核部 副总监 、总 监等 职务。 现任长 盛基 金管 理有限公
司督察长、监察稽核部总监。 
4、本基金基金经理 
代毅先生，1984 年 1 月出生。 北京大学金融学硕士。2010 年 7 月加入长盛
基金管理有限公司研究部， 曾任行业研究员、 基金经理助理等职务， 自 2018 年
6 月 5 日起任长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金经理， 自 2018 年 9 月 14
日起兼任长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 
本基金历任基金经理： 
王克玉先生， 自 2013 年 11 月 12 日至 2015 年 5 月 14 日任本基金基金经理；
王宁先生， 自 2013 年 11 月 12 日至 2017 年 4 月 11 日任本基金基金经理； 乔培
涛先生， 自 2017 年 4 月 11 日至 2018 年 9 月 14 日任本基金基金经理。 （本招募
说明 书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。 ） 
5、投资决策委员会成员 
王宁先生，副总经理，EMBA 。同上。 
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上。 
吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA 。同上。 
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 
赵楠先生，经济学学士，北京大学光华 MBA 在读。历任安信证券研究中
心研究 员，光 大永 明资 产管理 股份有 限公 司权 益投资 部高级 股票 投资 经理、资
深股票投资经理、权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015 年 2
月加入 长盛基 金管 理有 限公司 ，现任 权益 投资 部执行 总监， 长盛 新兴 成长主题
混合型证券投资基金基金经理， 长盛互联网+ 主题灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 。


14 
乔培涛先生， 清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、 行业研究部经理。 2011
年 8 月加入长盛基金管 理有限公司，现任研究部执行总监，长盛同益成长回报
灵 活 配 置 混 合型 证 券 投资 基 金 （LOF）基金经理，长盛航天 海工装备 灵活配置
混合型 证券投 资基 金基 金经理 ，长盛 国企 改革 主题灵 活配置 混合 型证 券投资基
金基金 经理， 长盛 创新 驱动灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理， 长盛动态
精选证 券投资 基金 基金 经理， 长盛高 端装 备制 造灵活 配置混 合型 证券 投资基金
基金经 理，长 盛生 态环 境主题 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 基金 经理 ，长盛养
老健康产业灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1、 依法募集基金， 办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产； 
4、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资； 
5、除 依据《 基金 法》 、 基金合 同及其 他有 关规 定外， 不得为 自己 及任 何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
6、 计算并公告基金资产净值、 基金份额净值、 份额累计净值， 确定基金份
额申购、赎回价格； 
7、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格 的方
法符合基金合同等法律文件的规定； 
8、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回款项； 
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
10、编制季度、半年度和年度基金报告； 
11 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
12、保 守基 金商业 秘密 ，不得 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等 ， 除《 基金 15 
法》 、 基金合 同及其 他 有关规 定另有 规定外 ， 在基金 信息公 开披露 前 应予保 密，
不得向他人泄露； 
13、按 照基 金合同 的约 定确定 基金 收益分 配方 案，及 时向 基金份 额持 有人
分配收益； 
14、 依据 《基金法》 、 基 金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
15、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
16、以 基金 管理人 名义 ，代表 基金 份额持 有人 利益行 使诉 讼权利 或者 实施
其他法律行为； 
17、组织 并 参加基 金财 产清算 小组 ，参与 基金 财产的 保管 、清理 、估 价、
变现和分配； 
18、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
19、基 金托 管人违 反基 金合同 造成 基金财 产损 失时， 应为 基金份 额持 有人
利益向基金托管人追偿； 
20、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
21、面 临解 散、依 法被 撤销或 者被 依法宣 告破 产时， 及时 报告中 国证 监会
并通知基金托管人； 
22、执行生效的基金份额持有人大会决议； 
23、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
24、依 照法 律法规 为基 金的利 益对 被投资 公司 行使股 东权 利，为 基金 的利
益行使 因基金 财产 投资 于证券 所产生 的权 利， 不谋求 对上市 公司 的控 股和直接
管理； 
25、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人承诺 
1、本 基金管 理人 不从 事违反 法律法 规的 行为 ，并建 立健全 内部 控制 制度，
采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 
2、 本基金管理人建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 禁止将基金财产
用于下列投资或活动：


16 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5） 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管
人发行的股票或者债券； 
（6） 买卖与其基金管 理人、 基金托管人有控 股关系的股东或者与其基金管
理人、 基金托 管人 有其 他重大 利害关 系的 公司 发行的 证券或 者承 销期 内承销的
证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8） 依照法律、 行政 法规有关规定， 由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他活动。 
3、 本基金管理人将加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业 规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 
（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； 
（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； 
（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（5）玩忽职守、滥用职权； 
（6） 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行股票投资； 
（8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
（1） 依照有关法律法 规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益。 
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人
谋取不当利益。 
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开 17 
的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
本基金管理人的内部控制遵循以下原则： 
（1） 健全性原则 。 内 部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到 决策、执行、监督、反馈等各个环节 。 
（2） 有效性原则 。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维
护内控制度的有效执行 。 
（3） 独立性原则。 公司各部门和岗位职责保持相对独立， 基金资产、 公司
自有资产、 委托理财及 其他资产的运作应当分离 。 
（4） 相互制约原则。 公 司及各部门在内部组织结构 和岗位的设置 上要权责
分明、相互制衡 。 
（5） 成本效益原则 。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。 
（6） 风险控制与业务 发展并重原则。 公司的 发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 
2、完备严密的内部控制体系 
公司建立了 “三层控制二道监督” （董事会 —经营管理层—业务操作层、 督
察长 — 监察稽 核部 、风 险管理 部）内 部控 制组 织体系 。董事 会下 设的 风险控制
管理委 员会定 期或 者不 定期听 取督察 长关 于公 司风险 控制方 面的 报告 。督察长
负责监 督检查 公司 内部 风险控 制情况 ，组 织指 导公司 监察稽 核、 风险 管理部工
作，对 基金运 作、 内部 管理的 制度执 行及 遵规 守法进 行检查 监督 ；公 司风险控
制委员 会定期 对基 金 资 产运作 的风险 进行 评估 ，对存 在的风 险隐 患或 发现的风
险问题 进行研 究； 监察 稽核部 通过日 常的 的监 督检查 工作， 督促 公司 各部门持
续完善且严格执行内控制度， 风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、
法规、 基金合 同及 公司 制度， 从法规 限制 、合 同限制 、公司 制度 限制 三个层面
及时和 全面揭 示各 基金 风险控 制要素 ，明 确风 险点并 标识各 风险 点所 采用的控
制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。


18 
3、内部控制制度的内容 
公司严格按照 《基金法》 及其配套法规、 《证 券投资基金管理公司内部控制
指导意 见》等 相关 法律 法规的 规定， 按照 合法 合规 性 、全面 性、 审慎 性、适时
性原则 ，建立 健全 内部 控制制 度。公 司内 部控 制制度 由内部 控制 大纲 、基本管
理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。 
（1） 公司内部控制大 纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是公
司各项 基本管 理制 度的 纲要和 总揽， 内部 控制 大纲对 内控目 标、 内控 原则、控
制环境、内控措施等内容加以明确。 
（2） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、
基金会 计核算 制度 、信 息披露 制度、 信息 技术 管理制 度、公 司财 务制 度、资料
档案管 理制度 、人 力资 源管理 制度和 危机 处理 制度等 。公司 基本 管理 制度在报
经公司 董事会批准后实施。 
（3） 公司及部门业务 规章是在公司基本管理制度的基础上， 对公司 及各部
门的主 要职责 、岗 位设 置、岗 位责任 、业 务流 程和操 作守则 等的 具体 说明。公
司及部 门业务 规章 由公 司相关 部门依 据公 司章 程和基 本管理 制度 ，并 结合部门
职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 
公司的 内部控 制制 度根 据法律 法规变 化和 公司 业务发 展实际 适时 修订 完善。
公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 
4、内部控制制度评价与报告 
公司建 立了 严格的 内控 制度评 价程 序和报 告制 度，以 保证 公司内 部控 制制
度的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，
须定期 检查本 部门 的风 险控制 情况和 风险 控制 措施是 否有效 ，对 相应 的内部控
制制度 的合理 性、 有效 性做出 评价， 并根 据检 查、评 价结果 及时 调整 内控制度
或修正 行为。 公司 监察 稽核部 在各部 门自 我监 督基础 之上实 施再 监督 ，通过对
各项制 度执行 情况 定期 、不定 期的稽 核， 对各 项制度 的合理 性与 有效 性进行检
查评价 ，发现 制度 不合 理的、 不适用 的， 要求 相关部 门进行 修改 ，同 时报告公
司总经 理和督 察长 ；发 现制度 未能有 效执 行 、 控制失 效的， 要求 相关 部门立即
整改， 并出具 监察 报告 ，及时 向公司 管理 层和 督察长 报告。 督察 长就 公司内控
制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。


19 
5、基金管理人关于内部控制的声明 
本公司 确知 建立内 部控 制系统 、维 持其有 效性 以及有 效执 行内部 控制 制度
是本公 司董事 会及 管理 层的责 任，董 事会 承担 最终责 任；本 公司 特别 声明以上
关于内 部控制 和风 险管 理的披 露真实 、准 确， 并承诺 根据市 场的 变化 和公司的
发展不断完善风险管理和内部控制制度。 



 20 
四 、基 金托管 人 
（一）基本情况 
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ） 
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民币 贰仟 玖佰肆 拾叁 亿捌仟 柒佰 柒拾玖 万壹 仟贰佰 肆拾 壹元
整 
法定代表人：陈四清


 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管部门信息披露联系人：王永民 
传真： （010）66594942 
中国银行客服电话：95566 
（二）基金托管部门及主要人员情况 
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有员 工 110 余人， 大部分员 工具有
丰富的银行、 证券、 基 金、 信托从业经验， 且 具有海外工作、 学习或培训经历，
60 ％以 上的员 工具 有硕 士以上 学位或 高级 职称 。为给 客户提 供专 业化 的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 
作为国 内首 批开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国银行 拥有 证券
投资基金、 基金 （一对 多、 一对一） 、 社保基金 、 保险资金、QFII、RQFII 、QDII、
境外三 类机构 、券 商资 产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、股
权基金、 私募基金、 资 金托管等门类齐全、 产 品丰富的托管业务体系。 在国内，
中国银 行首家 开展 绩效 评估、 风险分 析等 增值 服务， 为各类 客户 提供 个性化的
托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 
（三）证券投资基金托管情况 
截至 2018 年 9 月 30 日 ，中国银行已托管 679 只证券投资基金，其中境内
基金 642 只，QDII 基金 37 只，覆盖了股票 型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF 等多 种类 型 的基金 ，满足 了不 同客 户多元 化的投 资理 财需 求，基金
托管规模位居同业前列。


21 
（四）托管业务的内部控制制度 
中国银 行托 管业务 部风 险管理 与控 制工作 是中 国银行 全面 风险控 制工 作的
组成部分 ， 秉承中国银行风险控制理念， 坚持 “规范运作、 稳健经营 ” 的原则。
中国银 行托管 业务 部风 险控制 工作贯 穿业 务各 环节， 通过风 险识 别与 评估、风
险控制 措施设 定及 制度 建设、 内外部 检查 及审 计等措 施强化 托管 业务 全员、全
面、全程的风险管控。 
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年， 中国银行继续获
得了基于“ISAE3402 ”和“SSAE16 ”双准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行
托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《 中华人 民共 和国 证券投 资基金 法》 、 《 公 开募集 证券投 资基 金运 作管
理办法 》的相 关规 定， 基金托 管人发 现基 金管 理人的 投资指 令违 反法 律、行政
法规和 其他有 关规 定， 或者违 反基金 合同 约定 的，应 当拒绝 执行 ，及 时通知基
金管理 人，并 及时 向国 务院证 券监督 管理 机构 报告。 基金托 管人 如发 现基金管
理人依 据交易 程序 已经 生效的 投资指 令违 反法 律、行 政法规 和其 他有 关规定，
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督
管理机构报告。 
五 、相 关服务 机构 
（一）基金份额发售机构 
1、直销机构 
长盛基金管理有限公司直销理财中心 
地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 
邮政编码：100029 
联系电话：010-8649 7908 / 010-86497909 /010-86497910 
传真号码：010-8649 7997 / 010-8649 7998 
联系人：张晓丽、吕雪飞 
2、代销机构 
(1) 中国银行股份有限公司


22 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人：陈四清 
联系人：朱杰 
电话：010-66594824 
传真：010-66594942 
客户服务电话：95566 
公司网址：www.boc.cn 
(2) 包商银行股份有限公司 
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
法定代表人：李镇西 
联系人：刘芳 
电话：0472-5189051 
传真：0472-5189051 
客户服务电话：95352 
公司网址：www.bsb.com.cn 
(3) 大连银行股份有限公司 
注册地址：大连市中山区中山路 88 号 
办公地址：大连市中山区上海路 51 号 
法定代表人：陈占维 
联系人：沈宗达 
电话：0411-82356627 
传真：0411-82356590 
客户服务电话：400-664-0099 
公司网址：www.bankofdl.com 
(4) 河北银行股份有限公司 
注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 
办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号


23 
法定代表人：乔志强 
联系人：王丽辉 
电话：0311-67806407 
传真：0311-88627027 
客户服务电话：400-612-9999/0311-96368 
公司网址：www.hebbank.com 
(5) 徽商银行股份有限公司 
注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦A 座 
办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦A 座 
法定代表人：吴学民 
联系人：顾伟平 
电话：0551-65898103 
传真：0551-62667684 
客户服务电话：4008896588（安徽省内可直拨 96588） 
公司网址：www.hsbank.com.cn 
(6) 交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路 188 号 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
法定代表人：彭纯 
联系人：王菁 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
客户服务电话：95559 
公司网址：www.bankcomm.com 
(7) 宁波银行股份有限公司 
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：胡技勋


24 
电话：0574-89068340 
传真：0574-87050025 
客户服务电话：95574 
公司网址：www.nbcb.com.cn 
(8) 上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市中山东一路 12 号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：高国富 
联系人：施亮洲 
电话：021—61618888 
传真：021—63604196 
客户服务电话：95528 
公司网址：www.spdb.com.cn 
(9) 兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 
法定代表人：高建平 
联系人：李博 
电话：021—52629999 
传真：021—62569070 
客户服务电话：95561 
公司网址：www.cib.com.cn 
(10) 招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
法定代表人：李建红 
联系人：季平伟 
电话：0755－83198888 
传真：0755－83195050


25 
客户服务电话：95555 
公司网址：www.cmbchina.com 
(11) 中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法定代表人：易会满 
联系人：刘秀宇 
电话：010-66107909 
传真：010-66107914 
客户服务电话：95588 
公司网址：www.icbc.com.cn 
(12) 中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
法定代表人：周慕冰 
联系人：李紫钰 
电话：010-85108753 
传真：010-85109219 
客户服务电话：95599 
公司网址：www.abchina.com 
(13) 中信银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 
办公地址：北京市东城区朝阳 门北大街 9 号 
法定代表人：李庆萍 
联系人：王晓琳 
电话：010-89937325 
传真：010-85230049 
客户服务电话：95558 
公司网址：bank.ecitic.com


26 
(14) 安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 
法定代表人：牛冠兴 
联系人：陈剑虹 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
客户服务电话：400-800-1001 
公司网址：www.essence.com.cn 
(15) 渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451958 
客户服务电话：400-651-5988 
公司网址：www.bhzq.com 
(16) 财通证券股份有限公司 
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 
法定代表人：沈继宁 
联系人：徐轶青 
电话：0571-87822359 
传真：0571-97918329 
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 
公司网址：www.ctsec.com 
(17) 长江证券股份有限公司 
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：杨泽柱


27 
联系人：奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客户服务电话：95579 或4008-888-999 
公司网址：www.95579.com



(18) 第一创业证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层 
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：毛诗莉 
电话： （0755）23838750 
传真： （0755）23838701 
客户服务电话：400-888-1888 
公司网址：www.fcsc.com 
(19) 东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市生态大街 6666 号 
办公地址：长春市生态大街 6666 号 
法定代表人：李福春 
联系人：安岩岩 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
客户服务电话：95360 
公司网址：www.nesc.cn 
(20) 东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 
法定代表人：赵俊 
联系人：王一彦 
电话：021-20333333


28 
传真：021-50498825 
客户服务电话：95531、400-8888-588



公司网址：www.longone.com.cn 
(21) 东兴证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层 
法定代表人：魏庆华 
联系人：夏锐 
电话：010-66559079 
传真：010-66555246 
客户服务电话：400-888-8993 
公司网址：www.dxzq.net 
(22) 东莞证券股份有限公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 
法定代表人：张运勇 
联系人：乔芳 
电话：0769-22100155 
传真：0769-22119426 
客户服务电话：0769-961130 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
(23) 方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座40 层 
法定代表人：高利 
联系人：丁敏 
电话：010-59355997 
传真：010-57398130 
客户服务电话：95571


29 
公司网址：www.foundersc.com 
(24) 光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
联系人：李芳芳 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客户服务电话：400-888-8788 
公司网址：www.ebscn.com 
(25) 广发证券股份有限公司 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼（4301-4316
房） 
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、
42 、43、44 楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：95575 或致电各地营业网点 
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 
公司网址：www.gf.com.cn 
(26) 广州证券股份有限公司 
注册地址： 广州市天河 区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层 
法定代表人：邱三发 
联系人：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客户服务电话：020-961303


30 
公司网址：www.gzs.com.cn 
(27) 国都证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 
法定代表人：王少华 
联系人：李春涛 
电话：010-84183226 
传真：010-84183311 
客户服务电话：400-818-8118 
公司网址：www.guodu.com 
(28) 国金证券股份有限公司 
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客户服务电话：95310 
公司网址：www.gjzq.com.cn 
(29) 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市延平路 135 号 
法定代表人：万建华 
联系人：芮敏祺 
电话： （021）62580818-213 
传真： （021）62569400 
客户服务电话：95521 
公司网址：www.gtja.com 
(30) 国信证券股份有限公司


31 
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
联系人：周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服务电话：95536 
公司网址：www.guosen.com.cn 
(31) 国元证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 
法定代表人：蔡咏 
联系人：李蔡 
电话：0551-62207323 
传真：0551-62207322 
客户服务电话： 安徽地区：96888；全国：400-8888-777 
公司网址：www.gyzq.com.cn 
(32) 华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
法定代表人：章宏韬 
联系人：范超 
电话：0551-65161821 
传真：0551-65161672 
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 
公司网址：www.hazq.com 
(33) 华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层


32 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张宗锐 
电话： （0591）87383600 
传真： （0591）87383610 
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
公司网址：www.hfzq.com.cn 
(34) 华龙证券股份有限公司 
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦21 楼 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-8888088 
传真：0931-4890515 
客户服务电话：4006898888、0931-95368 
公司网址：www.hlzqgs.com 
(35) 华融证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 
法定代表人：宋德清 
联系人：黄恒 
电话：010-58568235 
传真：010-58568062 
客户服务电话：010-58568118 
公司网址：www.hrsec.com.cn 
(36) 华泰证券股份有限公司 
注册地址：南京市江东中路 228 号 
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场、深圳市福田区深
南大道4011 号港中旅大厦 18 楼 
法定代表人：周易


33 
联系人：庞晓芸 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 
客户服务电话：95597 
公司网址：www.htsc.com.cn 
(37) 华鑫证券有限责任公司 
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 （b） 单元 
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 
法定代表人：俞洋 
联系人：021-54967552 
电话：021-64339000 
传真：021-54967032 
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918 
公司网址：www.cfsc.com.cn 
(38) 江海证券有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：刘爽 
电话：0451-85863719 
传真：0451-82287211 
客户服务电话：400-666-2288 
公司网址：www.jhzq.com.cn 
(39) 联讯证券股份有限公司 
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 
法定代表人：徐刚 
联系人：郭晴 
电话：0752-2119391


34 
传真：0752-2119369 
客户服务电话：95564 
公司网址：www.lxsec.com.cn 
(40) 平安证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 
法定代表人：谢永林 
联系人：石静武 
电话：021-20631117 
传真：0755-82435367 
客户服务电话：95511-8 
公司网址：www.pingan.com 
(41) 山西证券股份有限公司 
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
电话：0351－8686659 
传真：0351－8686619 
客户服务电话：400-666-1618、95573 
公司网址：www.i618.com.cn 
(42) 上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 
法定代表人：李俊杰 
联系人：邵珍珍 
电话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 
客户服务电话：400-891-8918


35 
公司网址：www.shzq.com 
(43) 申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
法定代表人：李梅 
联系人：陈宇 
电话：021-33388214 
传真：021-33388224 
客户服务电话：400-889-5523 
公司网址：www.swhysc.com 
(44) 首创证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 
法定代表人：吴涛 
联系人：刘宇 
电话：010－59366070 
传真：010－59366055 
客户服务电话：400-620-0620 
公司网址：www.sczq.com.cn 
(45) 太平洋证券股份有限公司 
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 
法定代表人：李长伟 
联系人：陈征 
电话：010-88321882 
传真：010-88321763 
客户服务电话：0871-68885858-8152 
公司网址：www.tpyzq.com 
(46) 五矿证券有限公司


36 
注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心47-49 楼 
法定代表人：赵立功 
联系人：濮耘瑶 
电话：0755-82545596 
传真：0755-82545500 
客户服务电话：400-184-0028 
公司网址：www.wkzq.com.cn 
(47) 西部证券股份有限公司 
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 
法定代表人：刘建武 
联系人：刘莹 
电话：029-87406649 
传真：029-87406710 
客户服务电话：95582 
公司网址：www.westsecu.com 
(48) 湘财证券股份有限公司 
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 
法定代表人：孙永祥 
联系人：李欣 
电话：021-38784580-8918 
传真：021-68865680 
客户服务电话：95351 
公司网址：www.xcsc.com



(49) 信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼


37 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客户服务电话：95321 
公司网址：www.cindasc.com 
(50) 兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 268 号 
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
电话：021-38565547 
传真：021-38565955 
客户服务电话：95562 
公司网址：www.xyzq.com.cn 
(51) 招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层 
法定代表人：宫少林 
联系人：林生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943237 
客户服务电话：95565、4008888111、（ 0755）26951111 
公司网址：www.newone.com.cn 
(52) 中国国际金融股份有限公司 
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 
法定代表人：丁学东 
联系人：杨涵宇


38 
电话：010-65051166 
传真：010-65058065 
客户服务电话：400-910-1166 
公司网址：www.cicc.com.cn 
(53) 中国银河证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
电话：010-83574507 
传真：010-83574807 
客户服务电话：4008-888-888 或95551 
公司网址：www.chinastock.com.cn 
(54) 中国中投证券有限责任公司 
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
法定代表人：高涛 
联系人：胡芷境 
电话：0755-88320851 
传真：0755-82026942 
客户服务电话：95532/400-600-8008 
公司网址：www.china-invs.cn 
(55) 中航证券有限公司 
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋41 层 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦35 层 
法定代表人：王晓峰


39 
联系人：王紫雯 
电话：010-59562468 
客户服务电话：95335 
公司网址：www.avicsec.com 
(56) 中山证券有限责任公司 
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦B 座 15 楼 
法定代表人：黄扬录 
联系人：罗艺琳 
电话：0755-82570586 
传真：0755-82960582 
客户服务电话：95329 
公司网址：www.zszq.com 
(57) 中泰证券股份有限公司 
注册地址：济南市经七路 86 号 
办公地址：济南市经七路 86 号23 层 
法定代表人：李玮 
联系人：许曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客户服务电话：95538 
公司网址：www.zts.com.cn 
(58) 中信建投证券 股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：刘芸 
电话：010-85156310 
传真：010-65182261


40 
客户服务电话：400-888-8108 
公司网址：www.csc108.com 
(59) 中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼2001 
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 
法定代表人：姜晓林 
联系人：刘晓明 
电话：0531-89606165 
传真：0532-85022605 
客户服务电话：95548 
公司网址：www.zxwt.com.cn 
(60) 中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：郑慧 
电话：010-60838888



传真：010-60836029



客户服务电话：95548 
公司网址：www.cs.ecitic.com 
(61) 北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：戚晓强 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客户服务电话：400-0618-518 
公司网址：https://danjuanapp.com


41 
(62) 北京格上富信基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 
法定代表人：李悦章 
联系人：张林 
电话：010-85594745 
传真：010-85932427 
客户服务电话：400-066-8586 
公司网址：www.igesafe.com 
(63) 北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：姜英华 
电话：13501150580 
传真：010-82055860 
客户服务电话：4006236060 
公司网址：www.niuniufund.com 
(64) 北京恒天明 泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层3001 室 
法定代表人：周斌 
联系人：陈霞 
电话：15249236571 
传真：010-53509643 
客户服务电话：400-8980-618 
公司网址：www.chtwm.com 
(65) 北京恒宇天泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋883 室


42 
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园8 号楼（东半楼）9 层 
法定代表人：梁越 
联系人：李晨 
电话：15210266234 
传真：010-84259261 
客户服务电话：400-188-8848 
公司网址：https://www.1314fund.com 
(66) 北京虹点基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元 
法定代表人：郑毓栋 
联系人：陈铭洲 
电话：010-65951887 
传真：010-65951887 
客户服务电话：400-618-0707 
公司网址： http://www.hongdianfund.com 
(67) 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层A 座1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层A 座1108 
法定代表人：王伟刚 
联系人：熊小满 
电话：010-56251471 
传真：010-62680827 
客户服务电话：400-619-9059 
公司网址：www.hcjijin.com 
(68) 北京加和基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 
办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 
法定代表人：曲阳


43 
联系人：王晨 
电话：010-50866170 
传真：010-50866170 
客户服务电话：400-803-1188 
公司网址：http://www.bzfunds.com/ 
(69) 北京君德汇富基金销售有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号4 层办公楼二座414 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号4 层办公楼二座414 
法定代表人：李振 
联系人：朱艳平 
电话：15701002573 
传真：010-65174172 
客户服务电话：400-829-1218 
公司网址：https://www.kstreasure.com 
(70) 北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 
办公地 址： 北京市 大兴 区亦庄 经济 开发区 科创 十一街 十八 号院京 东集 团总
部A 座 
法定代表人：江卉 
联系人：黄立影 
电话：18612439949 
传真：010-89188000 
客户服务电话：95118 , 4000988511 
公司网址：http://fund.jd.com/ 
(71) 北京懒猫金融信息服务有限公司 
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119 
办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 
法定代表人：许现良 
联系人：张苗苗


44 
电话：15110085067 
传真：010-87723200 
客户服务电话：4001-500-882 
公司网址：https://www.lanmao.com 
(72) 北京钱景基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
联系人：李超 
电话：010-56200948 
传真：010-57569671 
客户服务电话：400-678-5095 
公司网址：www.qianjing.com 
(73) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室 
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号A 座1504/1505 室 
法定代表人：张冠宇 
联系人：王丽敏 
电话：010-85932810 
传真：010-59200800 
客户服务电话：400-819-9868 
公司网址：www.tdyhfund.com 
(74) 北京微动利基金销售有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号3 层342 室 
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号3 层342 室 
法定代表人：季长军 
联系人：何鹏 
电话：010-52609656 
传真：010-51957430


45 
客户服务电话： 400-188-5687 
公司网址：www.buyforyou.com.cn



(75) 北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层518 室 
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区8 号楼新浪总部大厦 
法定代表人：李昭琛 
联系人：李唯 
电话：010-62675657 、18801226859 
传真：8610-62676582 
客户服务电话：010-62675369 
公司网址：www.xincai.com 
(76) 北京增财基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼1208 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼1208 
法定代表人：罗细安 
联系人：闫丽敏 
电话：15210998306 
传真：67000988-6000 
客户服务电话：67000988-8004 
公司网址：www.zcvc.com.cn 
(77) 北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：李晓芳 
电话：010-59601366 转7167 
传真：0351-4110714 
客户服务电话：400-818-8000


46 
公司网址：www.myfund.com 
(78) 北京植信基金销售有限公司 
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67 
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 
法定代表人：于龙 
联系人：张喆 
电话：010-56075718 
传真：010-67767615 
客户服务电话：4006-802-123 
公司网址：www.zhixin-inv.com 
(79) 北京晟视天下投资管理有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：宋志强 
电话：010-58170932 
传真：010-58170840 
客户服务电话：010-58170761 
公司网址：http://www.shengshiview.com.cn 
(80) 大连网金基金销售有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦2 层202 室 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦2 层202 室 
法定代表人：卜勇 
联系人：于舒 
电话：0411-39027828 
传真：0411-39027835 
客户服务电话：4000-899-100 
公司网址：www.yibaijin.com 
(81) 大泰金石基金销售有限公司


47 
注册地址： 南京市建邺 区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼 
法定代表人：袁顾明 
联系人：赵明 
电话：021-20324069 
传真：021-20324199 
客户服务电话：400-928-2266 
公司网址：www.dtfunds.com 
(82) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层1402 
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园18 号楼 
法定代表人：程刚 
联系人：张旭 
电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
客户服务电话：400-810-5919 
公司网址：www.fengfd.com 
(83) 和讯信息科技有限公司 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
联系人：刘洋 
电话：010-85650628 
传真：010-65884788 
客户服务电话：400-920-0022 
公司网址：licaike.hexun.com 
(84) 济安财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼3 层307


48 
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼3 层307 
法定代表人：杨健



联系人：李海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客户服务电话：400-673-7010 
公司网址：www.jianfortune.com 
(85) 金惠家保险代理有限公司 
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号A2106/2107 
法定代表人：夏予柱 
联系人：胡明哲 
电话：028-62825297 
传真：028-62825327 
客户服务电话：400-8557333 
公司网址：http://www.jhjfund.com 
(86) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢 202 室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦1 号楼 19 楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
电话：0571-81137494 
传真：0571-22905999 
客户服务电话：4000-766-123 
公司网址：www.fund123.cn 
(87) 南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
法定代表人：钱燕飞


49 
联系人：王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66008800-887226 
客户服务电话：95177 
公司网址：www.snjijin.com 
(88) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：吴艳秋 
电话：021-2069-1831 
传真：021-2069-1861 
客户服务电话：4008202899 
公司网址：www.erichfund.com 
(89) 上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 单元 
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 单元 
法定代表人：申健 
联系人：施燕华 
电话：021-20219988 
传真：021-20219988 
客户服务电话：021-2029203 
公司网址：8.gw.com.cn 
(90) 上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：王诗玙 
电话：021-20613999


50 
传真：021-68596919 
客户服务电话：400-700-9665 
公司网址：www.ehowbuy.com 
(91) 上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢2 楼268 室 
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层 
法定代表人：毛淮平 
联系人：仲秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-63136184 
客户服务电话：400-817-5666 
公司网址：www.amcfortune.com 
(92) 上海汇付基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢2 楼 
法定代表人：金佶 
联系人：甄宝林 
电话：8621-54677088 
传真：8621-54677082 
客户服务电话：400-821-3999 
公司网址：https://www.hotjijin.com 
(93) 上海基煜基金销售有限公司 
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰
和经济发展区） 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室 
法定代表人：王翔 
联系人：吴鸿飞 
电话：021-6537-0077 
传真：021-5508-5991


51 
客户服务电话：400-820-5369 
公司网址：www.jiyufund.com.cn 
(94) 上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：高皓辉 
电话：021-63333389-239 
传真：021-63333390 
客户服务电话：4006-433-389 
公司网址：www.vstonewealth.com 
(95) 上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 
办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 楼 
法定代表人：李兴春 
联系人：陈洁 
电话：021-60195121 
传真：021-61101630 
客户服务电话：400-921-7755 
公司网址：www.leadfund.com.cn 
(96) 上海联泰资产管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 
法定代表人：燕斌 
联系人：兰敏 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客户服务电话：400-166-6788 
公司网址：www.66zichan.com


52 
(97) 上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼 
法定代表人：王之光 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客户服务电话：4008219031 
公司网址：www.lufunds.com 
(98) 上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 
法定代表人：其实 
联系人：何薇 
电话：13391886737 
传真：021-64385308 
客户服务电话：95021 
公司网址：www.1234567.com.cn 
(99) 上海挖财基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03
室 
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01 、02、03
室 
法定代表人：胡燕亮 
联系人：李娟 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客户服务电话：021-50810673 
公司网址：www.wacaijijin.com


53 
(100) 上海万得投资顾问有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦11 楼 
法定代表人：王廷富 
联系人：徐亚丹 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161 
客户服务电话：400-821-0203 
公司网址：http://www.520fund.com.cn 
(101) 上海云湾基金销售有限公司 
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层， 200127 
办公地址：上海市锦康路 308 号6 号楼 6 层 
法定代表人：戴新装 
联系人：江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客户服务电话：400-820-1515 
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com 
(102) 深圳富济基金销售有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B、02 、03、04 
办公地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B、02 、03、04
单位 
法定代表人：刘鹏宇 
联系人：刘勇 
电话：0755-83999907-8814 
传真：0755-83999926 
客户服务电话：0755-83999907 
公司网址：www.fujiwealth.cn 
(103) 深圳市金斧子基金销售有限公司


54 
注册地址： 深圳市 南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元11 层 
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元7 层 
法定代表人：赖任军 
联系人：刘昕霞



电话：0755-29330513



传真：0755-26920530 
客户服务电话：400-930-0660 
公司网址：www.jfzinv.com 
(104) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层 
法定代表人：马勇 
联系人：文雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客户服务电话：4008-166-1188 
公司网址： http://8.jrj.com.cn 
(105) 深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场4 楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客户服务电话：4006-788-887 
公司网址：www.zlfund.cn 
(106) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司


55 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
法定代表人：林卓 
联系人：徐江 
电话：0411-88891212-119 
传真：0411-84396536 
客户服务电话：400-0411-001 
公司网址：www.haojiyoujijin.com 
(107) 泰信财富基金销售有限公司 
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼8 层8995 房间 
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 
法定代表人：李静 
联系人：张逸伦 
电话：13810190956 
传真：无 
客户服务电话：010-88435555 
公司网址：www.taixincf.com 
(108) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：董宣 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客户服务电话：400-001-1566 
公司网址：www.yilucaifu.com 
(109) 宜信普泽（北京）基金销售有限 公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C1809


56 
法定代表人：戎兵



联系人：魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85800047 
客户服务电话：400-6099-200 
公司网址：www.yixinfund.com 
(110) 浙江金观诚基金销售有限公司 
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 
法定代表人：蒋雪琦 
联系人：孙成岩 
电话：0571-88337717 
传真：0571-88337666 
客户服务电话：400-068-0058 
公司网址：www.jincheng-fund.com 
(111) 浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室 
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：吴强 
电话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
客户服务电话：4008-773-772 
公司网址：www.5ifund.com 
(112) 中证金牛（北京）投资咨询 有限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座 5 层 
法定代表人：钱昊旻 
联系人：徐英


57 
电话：010-59336539 
传真：010-59336500 
客户服务电话：4008-909-998 
公司网址：www.jnlc.com 
(113) 众升财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 
法定代表人：李招弟 
联系人：李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客户服务电话：400-876-9988 
公司网址：www.zscffund.com 
(114) 珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔1201-1203 室 
法定代表人：肖雯 
联系人：邱湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客户服务电话：020-89629066



公司网址：www.yingmi.cn 
(115) 奕丰基金销售有 限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室 
法定代表人：TEO WEE HOWE 
联系人：叶健 
电话：0755-89460507


58 
传真：0755-21674453 
客户服务电话：400-684-0500 
公司网址：www.ifastps.com.cn 
（二）注册登记机构 
名称：长盛基金管理有限公司 
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 
法定代表人：周兵 
电话： （010）86497888 
传真： （010）86497999 
联系人：龚珉 
（三）出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海源泰律师事务所 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼 
负责人：廖海 
电话： （021）51150298 
传真： （021）51150398 
联系人：张兰 
经办律师：刘佳、张兰 
（四）审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
507 单元01 室 
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座11 楼 
执行事务合伙人：李丹 
电话： （021）23238888 
传真： （021）23238800 
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰


59 
联系人：沈兆杰 



 60 
六 、基 金的历 史沿 革和存 续 
（一）基金的历史沿革 
长盛城 镇化 主题混 合型 证券投 资基 金由长 盛城 镇化主 题股 票型证 券投 资基
金转型变更而来。 
长盛城 镇化 主题 股 票型 证券投 资基 金经中 国证 监会《 关于 核准长 盛城 镇化
主题股票型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2013]311 号）核 准募集。 
长盛城 镇化主 题股 票型 证券投 资基金 基金 管理 人为长 盛基金 管理 有限 公司，
基金托管人为中国银行股份有限公司。 基金管理人于 2013 年 11 月 12 日获得中
国证监 会书面 确认 ，长 盛城镇 化主题 股票 型证 券投资 基金基 金合 同生 效，基金
规模为 2,010,555,287.23 份基金份额。 
2014 年 8 月 8 日实行 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （证监会
令第 104 号， 以下简称 《运作办法》 ） 第三十条第一项规定 “ 百分之八十以上的
基金资产投资于 股票的 ，为股票基金” ，并且 根据《关于实施< 公开 募集证券投
资基金运作管理 办法> 有关问题的规定 》的第 三项第二条规定 ： 《运 作办法》第
三十条 第一项 规定 自实 施之日 起一年 后开 始执 行。因 此，长 盛城 镇化 主题股票
型证券 投资基 金管 理人 根据《 运作办 法》 和《 基金合 同》的 相关 规定 ，本着基
金份额 持有人 利益 优先 原则， 经对相 关风 险进 行审慎 、充分 评估 ，与 本基金托
管人中 国银行 股份 有限 公司协 商一致 ，并 报中 国证监 会备案 ，决 定不 变更本基
金的股票投资比例，并于 2015 年 7 月 16 日发 布公告即日起将本基金变更为混
合型证券投资 基金， 其 基金名称变更为 “长盛 城镇化主题混合型证券投资基金” ，
基金简称变更为 “长盛城镇化主题混合” 。 本基金基金合同、 托管协议、 招募说
明书等相关法律文件亦应做相应变更。 
（二）基金的存续 
1、基金份额的变更登记 
本基金 注册 登记机 构将 办理基 金份 额的变 更登 记，对 基金 份额更 名并 进行
必要的信息变更。 
2、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 
基金合 同生 效后， 连续 二十个 工作 日出现 基金 份额持 有人 数量不 满二 百人
或者基 金资产 净值 低于 五千万 元情形 的， 基金 管理人 应当在 定期 报告 中予以披 61 
露；连 续六十 个工 作日 出现前 述情形 的， 基金 管 理人 应当向 中国 证监 会报告并
提出解 决方案 ，如 转换 运作方 式、与 其他 基金 合并或 者终止 基金 合同 等，并召
开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 



 62 
七 、基 金的募 集 
本基金由管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 基金合同及其
他有关规定，于 2013 年 4 月 7 日经中国证券 监督管理委员会证监 许可〔2013〕
311 号文核准募集，并于 2013 年 9 月 26 日经 中国证券监督管理委员 会基金部
函〔2013〕838 号文批准延期募集。 
本基金募集期为 2013 年 10 月 14 日到 2013 年 11 月 8 日。 经普华永道中天
会计师事务所 （特殊普通合伙） 验资， 按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计
算， 本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 2,011,529,249.85 份基金
份额，有效认购户总数 16,539 户。 



 63 
八 、基 金合同 的生 效 
本基金基金合同自 2013 年 11 月 12 日起生效， 基金合同生效后， 基 金份额
持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管理人应当及
时报告中国证监会； 连 续 20 个工作日出现前述情形的， 基金管理人 应当向中国
证监会说明原因和报送解决方案。 



 64 
九 、基 金份额 的申 购与赎 回 
（一）申购与赎回的场所 
本基金 的申 购与赎 回将 通过销 售机 构进行 。具 体的销 售网 点将由 基金 管理
人在相 关公告 中列 明。 基金管 理人可 根据 情况 变更或 增减代 销机 构， 并予以公
告。投 资人应 当在 销售 机构办 理基金 销售 业务 的营业 场所或 按销 售机 构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
若基金 管理 人或其 指定 的代销 机构 开通电 话、 传真或 网上 等交易 方式 ，投
资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 
（二）申购与赎回的开放日及开放时间 
1、开放日及开放时间 
投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回 ， 具体办 理时 间为上 海证 券交
易所、 深圳证券交易所 的正常交易日的交易时间 ， 但基金管理人根据 法律法规、
中国证 监会的 要求 或基 金合同 的规定 公告 暂停 申购、 赎回时 除外 。开 放日的具
体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 
基金合 同生 效后， 若出 现新的 证券 交易市 场、 证券交 易所 交易时 间变 更或
其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整 ，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2、申购与赎回 的开始时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理申购， 具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理赎回， 具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ，基金 管理 人 应在 申购 、赎回 开放 日前
依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告 申购与赎回的开始时间 。 
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购
或者赎 回或者 转换 。投 资人在 基金合 同约 定之 外的日 期和时 间提 出申 购、赎回
或转换 申请 且 登记 机构 确认接 受 的， 其基 金份 额申购 、赎回 或转 换 价 格为下一
开放日基金份额申购、赎回 或转换的价格。 
申购开始日：2014 年 1 月 22 日


65 
赎回开始日：2014 年 1 月 22 日 
（三）申购与赎回的限制 
1、申购与赎回的数额限制 
（1）本基金申购的最低申购金额为 1.00 元人民币。 
（2）本基金不设最低赎回份额限制。 
（3） 基金管理人可根 据市场情况， 合理调整 对申购金额和赎回份额的数量
限制， 基金管 理人 进行 前述调 整必须 提前 在指 定媒体 上公告 并报 中国 证监会备
案。 
2、单个账户持有本基金份额的限制 
本基金 暂无 单个账 户基 金份额 最低 持有余 额限 制，根 据市 场情况 ，基 金管
理人可 以调整 单个 账户 持有本 基金份 额的 限制 ，基金 管理人 进行 前述 调整必须
提前在指定媒体上公告。 
本基金 对单 个投资 人 累 计持有 份额 不设上 限限 制，但 法律 法规、 中国 证监
会另有规定的除外。 
3、当接受 申购 申请 对存量 基金份 额持 有人 利益构 成潜在 重大 不利影 响时 ，
基金管 理人应 当采取 设 定单一 投资者 申购金 额 上限或 基金单 日净申 购 比例上 限、
拒绝大 额申购 、暂 停基 金申购 等措施 ，切 实保 护存量 基金份 额持 有人 的合法权
益，具体请参见相关公告。 
（四）申购与赎回的原则 
1、“ 未知价 ”原 则， 即 申购、 赎回价 格以 申请 当日收 市后计 算的 基金 份额
净值为基准进行计算； 
2、“ 金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、 当日的申购与赎回 申请可以在当日业务办理时间结束前撤销， 在 当日的
业务办理时间结束后不得撤销 ； 
4、 赎回遵循 “ 先进先 出” 原则， 即按照投资 人认购、 申购的先后次序进行
顺序赎回； 
基金管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下， 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理
人必须 在新规 则开 始实 施前依 照《信 息披 露办 法》的 有关规 定在 指定 媒体上公
告。


66 
（五）申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人 必须 根据销 售机 构规定 的程 序，在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提
出申购或赎回的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人 申购 基金份 额时 ，必须 全额 交付申 购款 项 。投 资人 交付款 项， 申购
申请即为有效 ；若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功 。 
投资者 提交 赎回申 请时 ，其在 销售 机构（ 网点 ）必须 有足 够的基 金份 额余
额。 投资人赎回申请成功后， 基金管理人将在 T ＋7 日 （包括该日） 内支付赎回
款项。 遇证券 交易 所或 交易市 场数据 传输 延迟 、通讯 系统故 障、 银行 数据交换
系统故 障或其 它非 基金 管理人 及基金 托管 人所 能控制 的因素 影响 业务 处理流程
时，赎 回款项 顺延 至下 一个工 作日划 出。 在发 生巨额 赎回 或 基金 合同 载明的其
他暂停 赎回或 延缓 支付 赎回款 项的情 形 时 ，款 项的支 付 办法 参照 基金 合同有关
条款处理。 
3、申购与赎回申请的确认 
基金管 理人 应以交 易时 间结束 前受 理 有效 申购 和赎回 申请 的当天 作为 申购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内 对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人 可在 T+2 日后( 包括 该日) 到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功，
则申购款项 本金退还给投资人。 
销售机 构对 申购、 赎回 申请的 受理 并不代 表该 申请一 定成 功，而 仅代 表销
售机构 确实接 收到 申购 、赎回 申请。 申购 、赎 回的确 认以登 记机 构的 确认结果
为准。 对于申 购 申 请及 申购份 额的确 认情 况， 投资人 应及时 查询 并妥 善行使合
法权利。 
（六）申购份额与赎回金额的计算方式 
1、 申购份额的计算方 式： 申购的有效份额为 按实际确认的申购金额在扣除
申购费 用后， 以申 请当 日基金 份额净 值为 基准 计算， 各计算 结果 均按 照四舍五
入方法，保留小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，


67 
净申购金额= 申购金额/ （1＋申购费率） 
（申购金额在 500 万元( 含) 以上的适用固定金 额的申购费， 即净申购金额=
申购金额- 固定申购费金额。 ） 
申购费用= 申购金额-净申 购金额 
申购份数= 净申购金额/T 日基金份额净值 
例：某投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值
为 1.016 元，则其可得到的申购份额为： 
申购金额 100,000 元 
基金份额净值
（NAV） 
1.016元 
净申购金额 100,000/ （1+1.5% ）=98,522.17 元 
申购费用 100,000-98,522.17＝1477.83元 
申购份额 98,522.17/1.016 ＝96970.64份 
2、 赎回金额的计算方 式： 赎回金额为按实际 确认的有效赎回份额乘以申请
当日基 金份额 净值 的金 额，净 赎回金 额为 赎回 金额扣 除赎回 费用 的金 额，各计
算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。 
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值 
赎回费用＝赎回金额×赎回费率 
净赎回金额= 赎回金额－赎回费用 
例： 某投资者赎回 10,000 份本基金， 假设赎回当日的基金份额净值为 1.056
元，持有期为 2 个月，则其可得到的赎回金额为： 
赎回份额 10,000份 
基金份额净值
（NAV） 
1.056元 
赎回金额 10,000×1.056=10,560.00元 
赎回费用 10,560.00 ×0.5% ＝52.80元 
净赎回金额 10,560.00 –52.80＝10,507.20元


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3、基金份额净值的计算 
本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍五入 ，
由此 误差产生的损失由 基金财产承担，产生的 收益归基金财产所有。T 日的基
金份额净值在当 日收市后计算， 并在 T+1 日内 公告。 遇特殊情况， 经 中国证监
会同意，可以适当延迟计算或公告。 
T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值总额/ 当日基金份额总数 
（七）申购费率和赎回费率 
1、申购费率 
本基金的申购费率不高于 1.5% ， 随申购金额的增加而递减， 可适用以下收
费费率标准： 
申购金额（M ，含申购费） 申购费率 养老金特定客户申购费率 
M ＜50万 1.5% 0.45% 
50万≤M ＜200 万 1.0% 0.30% 
200 万≤M ＜500万 0.5% 0.15% 
M ≥500万 按笔收取，1000 元/ 笔 按笔收取，1000 元/笔 
养老金 特定 客户申 购费 率适用 于通 过本公 司直 销柜台 申购 本基金 份额 的养
老金客 户，包 括基 本养 老基金 与依法 成立 的养 老计划 筹集的 资金 及其 投资运营
收益形 成的补 充养 老基 金等， 具体包 括： 全国 社会保 障基金 ；可 以投 资基金的
地方社 会保障 基金 ；企 业年金 单一计 划以 及集 合计划 ；企业 年金 理事 会委托的
特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。 
如未来 出现 经养老 基金 监管部 门认 可的新 的养 老基金 类型 ，本公 司在 法律
法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。 
2、本基金的赎回费率不高于 1.5% ，随着持有期限的增加而递减： 
持有期限 赎回费率 
持有期＜7日 1.50% 
7日≤持有期＜一年 0.5% 
一年≤持有期＜两年 0.25% 
持有期≥两年 0 
3、本 基金的 申购 费用 由申购 人承担 ，主 要用 于本基 金的市 场推 广、 销售、 69 
注册登记等各项费用，不列入基金财产。 
4、 本基金的赎回费用 由投资者承担， 对持续 持有期少于 7 日的投资者收取
的赎回费全额计入基金资产，对持续持有期长于 7 日（含）的投资者 收取的赎
回费，以 不低于 25% 的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相
关手续费。 
5、 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回
费率。 费率如 发生 变更 ，基金 管理人 应在 调整 实施日 前按照 《信 息披 露办法》
的规定在指定媒体上公告。 
6、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等
进行基 金交易 的投 资人 定期或 不定期 地开 展基 金促销 活动。 在基 金促 销活动期
间，按 相关监 管部 门要 求履行 必要手 续后 ，基 金管理 人可以 适当 调低 基金申购
费率、基金赎回费率和转换费率。 
（八）申购与赎回的注册登记 
1、 经基金销售机构同意 ， 基金投资者提出的申购和赎回申请， 在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。 
2、 投资者 T 日申购基 金成功后， 注册登记机构在 T ＋1 日为投资者增加权
益并办理注册登记手续，投资者自 T ＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 
3、 投资者 T 日赎回基 金成功后， 注册登记机构在 T ＋1 日为投资者扣除权
益并办理相应的注册登记手续。 
4、 基金管理人可在法 律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前在指定媒体上公告。 
（九）拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂 停接受
投资人的申购申请。 
3、 证券交易所交易时 间非正常停市， 导致基 金管理人无法计算当日基金资
产净值。


70 
4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时。 
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。 
7、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采 用估值 技术 仍导 致公允 价值存 在重 大不 确定性 时，经 与基 金托 管人协商
确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有
关规定 在指定 媒体 上刊 登暂停 申购公 告。 如果 投资人 的申购 申请 被拒 绝，被拒
绝的申 购款项 将退 还给 投资人 。在暂 停申 购的 情况消 除时， 基金 管理 人应及时
恢复申购业务的办理。 
（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时， 基金 管理人 可暂 停接受 投资 人的赎 回申 请或延 缓支 付赎
回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂 停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、 证券交易所交易时 间非正常停市， 导致基 金管理人无 法计算当日基金资
产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采 用估值 技术 仍导 致公允 价值存 在重 大不 确定性 时，经 与基 金托 管人协商
确认后 ，基金 管理 人应 当采取 延缓支 付赎 回款 项或暂 停接受 基金 赎回 申请的措
施。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上 述情 形时， 基金 管理人 应在 当日报 中国 证监会 备案 ，已确 认的 赎回 71 
申请， 基金管 理人 应足 额支付 ；如暂 时不 能足 额支付 ，应将 可支 付部 分按单个
账户申 请量占 申请 总量 的比例 分配给 赎回 申请 人，未 支付部 分 可 延期 支付，并
以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情
形，按 基金合 同的 相关 条款处 理。基 金份 额持 有人在 申请赎 回时 可事 先选择将
当日可 能未获 受理 部分 予以撤 销。在 暂停 赎回 的情况 消除时 ，基 金管 理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。 
（十一）巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基
金转换 中转出 申请 份额 总数后 扣除申 购申 请份 额总数 及基金 转换 中转 入申请份
额总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发 生了巨额赎
回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金 出现 巨额赎 回时 ，基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决
定全额赎回或部分延期赎回。 
（1） 全额赎 回： 当基 金管理 人认为 有能 力支 付投资 人的全 部赎 回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当 基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支 付投资 人的 赎回 申请而 进行的 财产 变现 可能会 对基金 资产 净值 造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提 下，可 对其 余赎 回申请 延期办 理。 对于 当日的 赎回申 请， 应当 按单个账
户赎回 申请量 占赎 回申 请总量 的比例 ，确 定当 日受理 的赎回 份额 ；对 于未能赎
回部分 ，投资 人在 提交 赎回申 请时可 以选 择延 期赎回 或取消 赎回 。选 择延期赎
回的， 将自动 转入 下一 个开放 日继续 赎回 ，直 到全部 赎回为 止； 选择 取消赎回
的，当 日未获 受理 的部 分赎回 申请将 被撤 销。 延期的 赎回申 请与 下一 开放日赎
回申请 一并处 理， 无优 先权并 以下一 开放 日的 基金份 额净值 为基 础计 算赎回金
额， 以此类推， 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人 未能赎 回部 分作 自动延 期赎回 处 理。 部 分顺延 赎回不 受单 笔赎 回最低份
额的限制。


72 
（3） 若本基金发生巨 额赎回的， 且存在单个 基金份额持有人 单日的赎回申
请 超过上一开放日基金总份额 10% 以上的情形下， 基金管理人可以对该基金份
额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10% 以上的部分进行自动延
期办理 。对于 其余 当日 非自动 延期办 理的 赎回 申请， 应当按 单个 账户 非自动延
期办理 的赎回 申请 量占 非自动 延期办 理的 赎回 申请总 量的比 例， 确定 当日受理
的赎回 份额。 对于 未能 赎回部 分，投 资人 在提 交赎回 申请时 可以 选择 延期赎回
或取消 赎回。 选择 延期 赎回的 ，将自 动转 入下 一个开 放日， 并 与 下一 开放日赎
回申请 一并处 理， 无优 先权且 以下一 开放 日的 基金份 额净值 为基 础计 算赎回金
额，以 此类推 ，直 到全 部赎回 为止； 选择 取消 赎回的 ，当日 未获 受理 的部分赎
回申请 将被撤 销。 如基 金份额 持有人 在提 交赎 回申请 时未作 明确 选择 ，基金份
额持有人未能赎回部分作延期赎回处理 。 
（4） 暂停赎回： 连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回， 如基金管理
人认为 有必要 ，可 暂停 接受基 金的赎 回申 请； 已经接 受的赎 回申 请可 以延缓支
付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ，基 金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通 知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、 发生上述暂停申购 或赎回情况的， 基金管 理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 
2、 如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在指定媒体上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份 额净值；
如发生暂停的时间超过 1 日，则基金管理人 可以根据需要增加公告次数，但基
金管理 人须依照 《信息 披露办法》 ， 最迟于重 新开放日在指定媒体上刊登重新开
放申购 或赎回 的公 告， 或根据 实际情 况在 暂停 公告中 明确重 新开 放申 购或赎回
的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。 
（十三）基金转换 
基金管 理人 可以根 据相 关法律 法规 以及基 金合 同的规 定， 在条件 成熟 的情 73 
况下提 供本基 金与 基金 管理人 管理的 其他 基金 之间的 转换服 务。 基金 转换可以
收取一 定的转 换费 ，相 关规则 由基金 管理 人届 时根据 相关法 律法 规及 基金合同
的规定制定并公告。 



 74 
十 、基 金份额 的非 交易过 户、 转托管 、定 期定额 投资 与冻结 
（一）基金的非交易过户 
基金的 非交 易 过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情
形 而产 生的非 交易 过户 以及登 记机构 认可 、符 合法律 法规的 其它 非交 易过户。
无论在 上述何 种情 况下 ，接受 划转的 主体 必须 是依法 可以持 有本 基金 基金份额
的投资人 ，或按法律法规或国家有权机关要求的方式执行 。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指 基金份 额持 有人 将其合 法持有 的基 金份 额捐赠 给福利 性质 的基 金会或社
会团体 ；司法 强制 执行 是指司 法机构 依据 生效 司法文 书将基 金份 额持 有人持有
的基金 份额强 制划 转给 其他自 然人、 法人 或其 他组织 。办理 非交 易过 户必须提
供基金 登记机 构要 求提 供的相 关资料 ，对 于符 合条件 的非交 易过 户申 请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
（二）基金的转托管 
基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
（三）定期定额投资计划 
基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人
另行规 定。投 资人 在办 理定期 定额投 资计 划时 可自行 约定每 期扣 款金 额，每期
扣款金 额必须 不低 于基 金管理 人在相 关公 告或 更新的 招募说 明书 中所 规定的定
期定额投资计划最低申购金额。 
（四）基金的冻结和解冻 
基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ，以
及登记 机构认 可、 符合 法律法 规的其 他情 况下 的冻结 与解冻 。 基 金份 额被冻结
的，被 冻结部 分产 生的 权益一 并冻结 ，被 冻结 部分份 额仍然 参与 收益 分配与支
付。 法律法规另有规定的除外 。 



 75 
十 一、 基金的 投资 
（一）投资目标 
本基金 主要 投资于 城镇 化主题 上市 公司股 票， 在严格 控制 风险的 前提 下，
追求超越业绩比较基准的投资回报。 
（二）投资范围 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上 市的股票） 、 权证、 债
券 、货 币市场 工具 、资 产支持 证券 以 及法 律法 规或中 国证监 会允 许基 金投资的
其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定 ） 。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为 60%-95% ， 其中
投资于城镇化主题上市公司股票不低于非现金基金资产的 80% ；债券投资占基
金资产的 0% －40% ；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3% ；现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 其中， 现金不 包括结 算
备付金、存出保证金、应收申购款等 。 
按照申 银万 国研究 所行 业分类 标准 ，城镇 化主 题上市 公司 股票主 要涉 及建
筑材料 、建筑 装饰 、 房 地产、 国防军 工、 汽车 、电气 设备、 机械 设备 、 商业贸
易、交 通运输 、公 用事 业、家 用电器 、 电 子、 计算机 、通信 、传 媒、 医药生物
等申万一级行业 。 
（三）投资策略 
1、大类资产配置 
在大类资产配置中， 本基金将主要考虑： （1） 宏观经济指标， 包括 GDP 增
长率、 工业增 加值 、PPI 、CPI 、 市场 利率变 化 、进出 口数据 变化 等； （2） 微观
经济指标， 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等； （3） 市场指标，
包括股 票市场 与债 券市 场的涨 跌及预 期收 益率 、市场 整体估 值水 平及 与国外市
场的比 较、市 场资金 的 供求关 系及其 变化等 ； （4） 政策因 素，包 括 财政政 策、
货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。 
本基金将通过深入分析上述指标与因素， 动态 调整基金资产在股票、 债券、 76 
货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。 
2、股票投资策略 
（1）城镇化主题上市公司股票的界定 
推进城 镇化 是中国 新一 届领导 层的 施政理 念之 一，新 型城 镇化被 定位 为中
国经济新的增长点 ，是中国未来发展的最大潜力 。 
从城镇 化主 题的概 念内 涵来看 ，新 型城镇 化 着力 点在 于 提 高城镇 化质 量。
城镇化 是我国 现代 化建 设的历 史任务 ，也 是扩 大内需 的最大 潜力 所在 ，要围绕
提高城 镇化质 量， 因势 利导、 趋利避 害， 积极 引导城 镇化健 康发 展。 要构建科
学合理 的城市 格局 ，大 中小城 市和小 城镇 、城 市群要 科学布 局， 与区 域经济发
展和产 业布局 紧密 衔接 ，与资 源环境 承载 能力 相适应 。要把 有序 推进 农业转移
人口市 民化作 为重 要任 务抓实 抓好。 要把 生态 文明理 念和原 则全 面融 入城镇化
全过程，走集约、智能、绿色、低碳的新型城镇化道路。 
按照申 银万 国研究 所行 业分类 标准 ，城镇 化主 题上市 公司 股票主 要涉 及建
筑 材料 、建筑 装饰 、 房 地产、 国防军 工、 汽车 、电气 设备、 机械 设备 、 商业贸
易、交 通运输 、公 用事 业、家 用电器 、 电 子、 计算机 、通信 、传 媒、 医药生物
等申万一级行业 。 
如果未 来由 于技术 进步 或政策 变化 导致本 基金 城镇化 主题 的覆盖 范围 发生
变动， 基金管 理人 有权 适时对 上述定 义进 行补 充和修 订。如 果未 来申 银万国研
究所对 行业分 类标 准进 行调整 ，例如 对一 、二 级行业 进行增 减， 则本 基金管理
人亦将 酌情进 行相 应的 调整。 如果未 来申 银万 国证券 研究所 不再 发布 行业分类
标准， 本基金 管理 人将 根据对 城镇化 主题 的界 定，选 择符合 城镇 化主 题范畴的
上市公司股票进行投资。 
本基金 为主 题型基 金， 投资于 城镇 化主题 上市 公司股 票的 比例将 不低 于非
现金基金资产的 80% 。 
（2）股票投资 
本基金 将结 合定性 与定 量分析 ，充 分发挥 基金 管理人 研究 团队和 投资 团队
“自下 而上” 的主 动选 股能力 ，选择 具有 长期 持续增 长能力 的公 司。 具体从公
司基本状况和股票估值两个方面进行筛选。 
1）公司基本状况分析


77 
A ．经营状况分析 
通过分析公司的研发能力、 经营模式、 公司治理 等多方面的经营管理能力，
判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。 
对于城镇化主题的上市公司， 将重点关注： 公司治理良好、 成长空间广 阔。 
B ．财务状况分析 
本基金 将重 点关注 上市 公司的 盈利 能力、 成长 和股本 扩张 能力、 持续 经营
能力、杠杆水平以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。 
2）股票估值分析 
通过对 内在 价值、 相对 价值、 收购 价值等 方面 的研究 ，考 察市盈 增长 比率
（PEG ） 、 市 盈率 （P/E ） 、 市净 率 （P/B ） 、企业 价 值/ 息税 前 利润 （EV/EBIT）、
自 由 现金 流 贴现 （DCF ） 等 一系 列估 值 指标 ，给 出 股票 综合 评 级， 从中 选 择 估
值水平相对合理的公司。 
本基金 将结 合公司 状况 以及股 票估 值分析 的基 本结论 ，选 择具有 竞争 优势
且估值具有吸引力的股票，组建 并动态调整城镇化主题优选股票库。 
基金经理将按照本基金的投资决策程序， 审慎 精选， 权衡风险收益特 征后，
根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。 
3、债券投资策略 
本基金 的债 券投资 采取 稳健的 投资 管理方 式， 获得与 风险 相匹配 的投 资收
益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 
本基金 通过 分析未 来市 场利率 趋势 及市场 信用 环境变 化方 向，综 合考 虑不
同券种 收益率 水平 、信 用风险 、流动 性等 因素 ，构造 债券投 资组 合。 在实际的
投资运 作中， 本基 金将 运用久 期控制 策略 、收 益率曲 线策略 策略 、类 别选择策
略、个券选择 策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 
4、权证投资策略 
本基金 的权 证投资 是以 权证的 市场 价值分 析为 基础， 配以 权证定 价模 型寻
求其合 理估值 水平 ，以 主动式 的科学 投资 管理 为手段 ，充分 考虑 权证 资产的收
益性、 流动性 及风 险性 特征， 通过资 产配 置、 品种与 类属选 择， 追求 基金资产
稳定的当期收益。


78 
（四）业绩比较基准 
本基金业绩比较基准：80%* 沪深 300 指数收益率+20%* 中证综合债 指数收
益率 
本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准。 沪深 300 指数
是由 中证指数有限公司 编制， 从上海和深圳证券市场 中选取 300 只 A 股作为样
本 的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票 ，目前沪深 300 指
数样本 覆盖了 沪深 市场 六成左 右的市 值， 具有 良好的 市场代 表性 。 本 基金主要
投资于城镇化主题上市公司股票， 投资标的与沪深 300 指数成分股重合度较高。 
本基金 是混 合型 基金 ， 基金在 运作 过程 中将 维 持 60%-95% 的 权益 类 资产，
其余资 产投资 于债 券及 其他具 有高流 动性 的短 期金融 工具。 本基 金将 业绩比较
基准中股票指数与债券指数的权重确定为 80% 和 20% ， 并用中证综合 债指数收
益率代表债券资产收益率。因此， “80%* 沪深 300 指数收益率+20%* 中证综合
债指数收益率”是衡量本基金投资业绩的理想基准。 
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业
绩比较 基准推 出， 或者 是市场 上出现 更加 适合 用于本 基金的 业绩 基准 的股票指
数时， 本基金 经 基 金管 理人和 基金托 管人 协商 一致， 可以在 报中 国证 监会备案
后变更 业绩比 较基 准并 及时公 告。如 果本 基金 业绩比 较基准 所参 照的 指数在未
来不再 发布时 ，基 金管 理人可 以依据 维护 基金 份额持 有人合 法权 益的 原则，经
基金托 管人同 意并 按监 管部门 要求履 行适 当程 序后， 选取相 似的 或可 替代的指
数作为业绩比较基准的参照指数。 
（五）风险收益特征 
本基金 为混 合型基 金产 品，风 险低 于股票 型基 金、高 于债 券基金 、货 币市
场基金，属于较高风险、较高预期收益的基金产品。 
（六）投资管理的基本程序 
为了保 证整 个基金 投资 管理计 划的 顺利贯 彻与 实施， 本基 金遵循 以下 投资
决策依据以及具体的决策和管理程序： 
1、投资决策依据 
国家有 关法 律、法 规和 基金合 同的 有关规 定是 本基金 进行 投资的 前提 ；宏
观经济发展态势、 微观经济运行环境和证券市场走势是本基金投资决策的基础； 79 
投资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维护投资者利益的重要保障。 
2、投资管理的基本程序 
本基金 实行 以投资 决策 、研究 支持 、构建 组合 、归因 分析 、监察 稽核 为核
心的投 资程序 。坚 持贯 彻严谨 、科学 的投 资程 序是投 资取得 成功 的关 键，也是
稳定管理、规范运作和风险控制赖以实现的保证。 
（1）投资决策 
本基金 投资 决策委 员会 定期和 临时 召开会 议， 对阶段 性的 投资组 合整 体风
险水平和资产分配比例做出讨论和决议； 
（2）研究支持 
金融工 程小 组利用 数量 模型和 风险 控制模 型对 市场、 行业 、个股 进行 分析
和预期 收益测 算。 研究 部门从 基本面 分析 对行 业、个 股和市 场走 势提 出研究报
告。 
（3）构建组合 
根据投 资决 策委员 会决 议、研 究部 门及金 融工 程小组 的研 究成果 ，以 及申
购、赎 回的动 态情 况， 基金经 理在综 合判 断的 基础上 ，在授 权范 围内 设计和调
整投资组合； 
（4）交易执行 
基金经 理利 用投资 管理 系统及 电子 交易系 统和 银行间 债券 交易系 统向 独立
的交易部门下达 交易指令，交易部门执行指令； 
（5）归因分析 
金融工 程小 组利用 归因 分析系 统对 投资组 合中 整体资 产配 置、股 票行 业配
置、债 券产品 和期 限配 置、个 股和个 券选 择、 买卖成 本等因 素对 整体 业绩的贡
献进行 分析。 该归 因分 析系统 将为基 金经 理进 行积极 投资风 险的 控制 和调整提
供依据； 
（6）监察稽核 
监察稽核部对投资程序进行稽查，对交易执行等监控及合规性分析。 
3、决策机制和决策过程 
（1）决策机制 
本基金 实行 基金经 理负 责制， 由投 资决策 委员 会、投 资协 调小组 和基 金经 80 
理，共同决策管理的为原则，集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。 
（2）决策过程 
本基金投资决策过程可分为以下几个步骤： 
1）研 究部和 数量 分析 小组向 投资决 策委 员会 会议提 交宏观 经济 分析 报告、
行业分 析报告 、市 场分 析报告 和数量 分析 报告 ，研究 发展部 、基 金投 资部和固
定收益 部提交 投资 策略 分析报 告和资 产配 置建 议报告 ，基金 经理 提交 基金组合
分析报告和操作建议，供投资决策委员会会议讨论。 
2） 投资决策委员会月度会议讨论上述报告， 并形成月度投资决策建议， 确
定基金投资策略和投资计划。 
3） 投资协调小组在投资 决策委员会决议的框架下提出重点个股、 重点 券种、
配置计划。 
4）根 据基金 合同 、决 策会议 决议、 投资 协调 小组建 议和本 基金 投资 限制，
选择基金构建和调整投资组合。 
5）监察稽核部对投资决策实施实行全面监控。 
6）数量分析小组和定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。 
（七）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1） 股票 投资 占基 金 资产的 比例 为 60%-95% ， 其中 投资 于城 镇化 主题上
市公司股票不低于非现金基金资产的 80% ；债券投资占 基 金 资 产 的 0% －40% ； 
（2） 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券 ，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ； 
（3） 本基金持有 一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4） 本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超 过该证
券的 10％； 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10 ％； 
（7） 本基金在任何交 易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日 基金资 81 
产净值的 0.5％； 
（8） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不 得超过
基金资产净值的 10％； 
（9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值 的
20 ％； 
（10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过该资产支持证券规模的 10％； 
（11 ）本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 投资 于同一 原 始权 益人 的各 类资产 支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持 有资产 支持 证券 期间， 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的
总资产， 本基金所申报的股票数量 不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基 金投资 流通 受限证 券， 基金管 理人 应事先 根据 中国证 监会 相关
规定， 与基金 托管 人在 本基金 托管协 议中 明确 基金投 资流通 受限 证券 的比例，
根据比例进行投资； 
（15） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过
基金资产净值的 40% ；



（16） 本基 金管理 人管 理的全 部开 放式基 金持 有一家 上市 公司发 行的 可流
通股票 ，不得 超过 该上 市公司 可流通 股票 的 15% ；本 基金管 理人 管理 的全部投
资组合 持有一 家上 市公 司发行 的可流 通股 票， 不得超 过该上 市公 司可 流通股票
的30%； 
（17） 本基 金主动 投资 于流动 性受 限资产 的市 值合计 不得 超过基 金资 产净
值的 15% 。因证 券市 场 波动、 上市公 司股 票停 牌、基 金规模 变动 等基 金管理人
之外的 因素致 使基 金不 符合 本款 规定 比例 限制 的，基 金管理 人不 得主 动新增流
动性受限资产的投资； 
（18） 本基 金与私 募类 证券资 管产 品及中 国证 监会认 定的 其他主 体为 交易
对手开 展逆回 购交 易的 ，可接 受质押 品的 资质 要求应 当与基 金合 同约 定的投资 82 
范围保持一致； 
（19）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
除上述第 （2） 、 （12） 、 （17） 、 （18） 项外， 因证 券市场波动、 上市 公司合并、
基金规 模变动 、股 权分 置改革 中支付 对价 等基 金管理 人之外 的因 素致 使基金投
资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符
合基金 合同的 有关 约定 。基金 托管人 对基 金的 投资的 监督与 检查 自基 金合同生
效之日起开始。 
如果法 律法 规对上 述投 资比例 限制 进行变 更的 ，以变 更后 的规定 为准 。如
法律法 规或监 管部 门取 消上述 限制， 且适 用于 本基金 ，则本 基金 投资 不再受 相
关 限制，但须提前公告， 不需要经基金份额持有人大会审议。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5） 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管
人发行的股票或者债券； 
（6） 买卖与其基金管 理人、 基金托管人有控 股关系的股东或者与其基金管
理人、 基金托 管人 有其 他重大 利害关 系的 公司 发行的 证券或 者承 销期 内承销的
证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）依照法律法规有关 规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
法律法 规或 监管部 门取 消上述 禁止 性规定 ，如 适用于 本基 金，则 本基 金投
资不再受相关限制。 
（八）基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法 
1、 基金管理人按照国 家有关规定代表基金独立行使相关权利， 保护 基金份
额持有人的利益；


83 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理 人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 
（九）基金的融资 、融券 
本基金可以按照国家的有关规定进行融 资、融券。 
（十）基金投资组合报告 
本基金 管理 人的董 事会 及董事 保证 所载资 料不 存在虚 假记 载、误 导性 陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金 的托 管人—— 中 国银行 股份 有限公 司根 据基金 合同 规定复 核了 本报
告中的 财务指 标、 净值 表现和 投资组 合报 告等 内容， 保证复 核内 容不 存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据取自长盛城镇化主题混合型证券投资基金 2018
年第 3 季度报告，报告 截止日：2018 年 9 月 30 日。本报告中财务数据未经审
计。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序
号 
项目 金额（元） 
占基金总资产的
比例（%） 
1 权益投资 56,116,500.00 83.92 
 其中：股票


56,116,500.00 83.92 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资


- - 
 其中：债券


 - - 
 资产支持证券


 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产


- - 
 
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产


 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计


9,448,158.29 14.13 
8 其他资产


 1,306,744.61 1.95 
9 合计





 66,871,402.90





100.00 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合


 
代 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 84 
码 值比例(%) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 33,673,200.00 51.17 
D 
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业 
10,956,000.00 16.65 
E 建筑业 7,818,000.00 11.88 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 2,892,300.00 4.39 
J 金融业 - - 
K 房地产业 777,000.00 1.18 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 56,116,500.00 85.27 
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 
3、 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细 
序
号 
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资
产净值比
例（％） 
1 300107 建新股 份 400,000 5,528,000.00 8.40 
2 000401 冀东水 泥 450,000 4,860,000.00 7.38 
3 601800 中国交 建 350,000 4,473,000.00 6.80 
4 600011 华能国 际 500,000 3,855,000.00 5.86 
5 600795 国电电 力 1,500,000 3,825,000.00 5.81 
6 600585 海螺水 泥 100,000 3,679,000.00 5.59 
7 601186 中国铁 建 300,000 3,345,000.00 5.08 
8 600900 长江电 力 200,000 3,276,000.00 4.98 
9 603188 ST 亚邦 350,000 3,202,500.00 4.87 
10 600801 华新水 泥 150,000 3,021,000.00 4.59 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


85 
注：本基金本报告期末未持有债券。



5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细 
注：本基金本报告期末未持有债券。


 
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细 
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 
注：本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细 
注：本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
注：本基金本报告期末无股指期货投资。 
（2）本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期内未投资股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
（1）本期国债期货投资政策 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
注：本基金本报告期末无国债期货投资。 
（3）本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
11 、投资组合报告附注 
（1） 报告期 内基 金投 资的前 十名证 券的 发行 主体无 被监管 部门 立案 调查，
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规 定 备 选 股 票 库 之 内 的 股 票 。


86 
（3）其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 30,699.92 
2 应收证券清算款 1,267,589.64 
3 应收股利 - 
4 应收利息 2,275.42 
5 应收申购款 6,179.63 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,306,744.61 
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 （可交 换债 券） 。



（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 



 87 
十 二、 基金的 业绩 
本基金成立以来的业绩如下： 
项目 
基金份额
净值增长率 
同期业绩
比较基准收益
率 
超额收益
率 
2013 年11 月12 日 （基金合
同生效日）至2013 年 12 月31
日 
0.60% 0.40% 0.20% 
2014 年1 月1 日至 2014 年
12 月31 日 
31.55% 42.57% -11.02% 
2015 年1 月1 日 至2015 年
12 月31 日 
53.35% 7.37% 45.98% 
2016 年1 月1 日至 2016 年
12 月31 日 
-3.38% 
 
-8.39% 
5.01% 
2017 年1 月1 日至 2017 年
12 月31 日 
-0.93% 17.23% -18.16% 
2018 年1 月1 日至 2018 年
9 月30 日 
-19.07% -10.80% -8.27% 
2013 年11 月12 日 （基金合
同生效日） 至2018 年 9 月30 日 
57.20% 47.23% 9.97% 
 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但 不保证 基金 一定 盈利， 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其
未来表 现。投 资有 风险 ，投资 者在做 出投 资决 策前应 仔细阅 读本 基金 的招募说
明书。 



 88 
十 三、 基金的 财产 
（一）基金资产总值 
基金资 产总 值是指 购买 的各类 证券 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金
款以及其他投资所形成的价值总和。 
（二）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三）基金财产的账户 
基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金 账户 、 证券
账户 以 及投资 所需 的其 他专用 账户。 开立 的基 金专用 账户与 基金 管理 人、基金
托管人 、基金 销售 机构 和基金 登记机 构自 有的 财产账 户以及 其他 基金 财产账户
相独立。 
（四）基金财产的保管及处分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金 销售 机 构的财 产， 并由
基金托 管人保 管。 基金 管理人 、基金 托管 人和 基金销 售机构 不得 将基 金财产归
入其固 有财产 。 基 金管 理人、 基金托 管人 、基 金登记 机构和 基金 销售 机构以其
自有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
扣押或 其他权 利。 除依 法律法 规和基 金合 同的 规定处 分外， 基金 财产 不得被处
分。 
基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等
原因进 行清算 的， 基金 财产不 属于其 清算 财产 。基金 管理人 管理 运作 基金财产
所产生 的债权 ，不 得与 其固有 资产产 生的 债务 相互抵 销；基 金管 理人 管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 



 89 
十 四、 基金资 产的 估值 
（一）估值日 
本基金 的估 值日为 本基 金相 关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二）估值对象 
基金所 拥有 的股票 、权 证、债 券和 银行存 款本 息、应 收款 项、其 它投 资等
资产及负债。 
（三）估值原则 
对于存 在活 跃市场 的情 况下， 以活 跃市场 上未 经调整 的报 价作为 计量 日的
公允价 值；对 于活 跃市 场报价 未能代 表计 量日 公允价 值的情 况下 ，对 市场报价
进行调 整以确 定计 量日 的公允 价值； 对于 不存 在市场 活动或 市场 活动 很少的情
况下，则采用估值技术确定其公允价值。 
（四）估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1） 交易所 上市 的有 价证券 （包括 股 票 、权 证等） ，以其 估值 日在 证券交
易所挂 牌的市 价（ 收盘 价）估 值；估 值日 无交 易的， 且最近 交易 日后 经济环境
未发生 重大变 化或 证券 发行机 构未发 生影 响证 券价格 的重大 事件 的， 以最近交
易日的 市价（ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日后 经济环 境发生 了重 大变 化或证券
发行机 构发生 影响 证券 价格的 重大事 件的 ，可 参考类 似投资 品种 的现 行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2） 在交易所市场上市 交易或挂牌转让的固定收益品种 （另有规定的 除外） ，
采用估值技术确定公允价值； 
（3） 交易所上市交易 或挂牌转让的资产支持证券， 采用估值技术确 定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（4） 交易所市场上市 交易的可转换债券， 按 估值日收盘全价减去债券收盘
价中所 含的债 券应 收利 息得到 的净价 进行 估值 ；估值 日没有 交易 的， 且最近交
易日后 经济环 境未 发生 重大变 化，按 最近 交易 日债券 收盘价 减去 债券 收盘价中
所含的 债券应 收利 息得 到的净 价进行 估值 。如 最近交 易日后 经济 环境 发生了重
大变化 的，可 参考 类似 投资品 种的现 行市 价及 重大变 化因素 ，调 整最 近交易市 90 
价，确定公允价格。 
2、处于未上市期间的有价证券应区 分如下情况处理： 
（1） 送股、 转增股、 配 股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 
（2） 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3） 对在交易所市场 发行未上市或未挂牌转让的债券， 对存在活跃 市场的
情况下 ，应以 活跃 市场 上未经 调整的 报价 作为 计量日 的公允 价值 进行 估值；对
于活跃 市场报 价未 能代 表计量 日公允 价值 的情 况下， 按成本 应对 市场 报价进行
调整， 确认计量日的公 允价值； 对于不存在市 场活动或市场活动很少的情况下，
则采 用估值技术确定公允价值。 
（4） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交
易所上 市的同 一股 票的 估值方 法估值 ；非 公开 发行有 明确锁 定期 的股 票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用
估值技术确定公允价值。 
4、 同一债券同时在两 个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场 分别估
值。 
5、 本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值
价格数据。 
6、 如有确凿证据表明 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理 人可根 据具 体情 况与基 金托管 人商 定后 ，按最 能反映 公允 价值 的价格估
值。 
7、相 关法律 法规 以及 监管部 门有强 制规 定的 ，从其 规定。 如有 新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、
程序及 相关法 律法 规的 规定或 者未能 充分 维护 基金份 额持有 人利 益时 ，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理 91 
人承担 。本基 金的 基金 会计责 任方由 基金 管理 人担任 ，因 此 ，就 与本 基金有关
的会计问题， 如经相关 各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一 致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（五）估值程序 
1、 基金份额净值是按 照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点 后第 4 位四舍五入。国 家另有规
定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、 基金管理人应每个 工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法 律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基 金 份额净 值结 果发 送基金 托管人 ，经 基金 托管人 复核无 误后 ，由 基金管理
人对外公布。 
（六）估值错误的处理 
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值
错误时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金 运作 过程中 ，如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或
销售机 构、或 投资 人自 身的过 错造成 估值 错误 ，导致 其他当 事人 遭受 损失的，
过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人( “ 受损方 ”) 的 直 接 损 失
按下述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估 值错 误的主 要类 型包括 但不 限于： 资料 申报差 错、 数据传 输差 错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1） 估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及
时协调 各方， 及时 进行 更正， 因更正 估值 错误 发生的 费用由 估值 错误 责任方承
担； 由于估值错误责任 方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造 成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 92 
并且有 协助义 务的 当事 人有足 够的时 间进 行更 正 而未 更正， 则其 应当 承担相应
赔偿责 任。估 值错 误责 任方应 对更正 的情 况向 有关当 事人进 行确 认， 确保估值
错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任方 对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失 负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估值 错误 而获 得不当 得利的 当事 人负 有及时 返还不 当得 利的 义务。
但估值 错误责 任方 仍应 对估值 错误负 责。 如果 由于获 得不当 得利 的当 事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“ 受损方”) ， 则估 值错误责
任方应 赔偿受 损方 的损 失，并 在其支 付的 赔偿 金额的 范围内 对获 得不 当得利的
当事人 享有要 求交 付不 当得利 的权利 ；如 果获 得不当 得利的 当事 人已 经将此部
分不当 得利返 还给 受损 方，则 受损方 应当 将其 已经获 得的赔 偿额 加上 已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错 误造成的损失
进行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1） 基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时， 基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。


93 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（七）暂停估值的情形 
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金 管理人、 基金托管人无 法准确评估基金资产价值时； 
3、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采 用估值 技术 仍导 致公允 价值存 在重 大不 确定性 时，经 与基 金托 管人协商
确认后，基金管理人应当暂停估值； 
4 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（八）基金净值的确认 
用于基 金信息 披露 的基 金资产 净值和 基金 份额 净值由 基金管 理人 负责 计算，
基金托 管人负 责进 行复 核。基 金管理 人应 于每 个开放 日交易 结束 后计 算当日的
基金资 产净值 和基 金份 额净值 并发送 给基 金托 管人。 基金托 管人 对净 值计算结
果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
（九）特殊情形的处理 
1、 基金管理人按本部分第 （四） 款有关估值方法规定的第 1-6 项条款进行
估值时，所造成的误差不作为基金份额估值错误处理。 
2、 由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记机构发送的数据错误， 基
金管理 人和基 金托 管人 虽然已 经采取 必要 、适 当、合 理的措 施进 行检 查，但未
能发现 错误的 ，由 此造 成的基 金资产 估值 错误 ，基金 管理人 和基 金托 管人可以
免除赔 偿责任 。但 基金 管理人 和基金 托管 人应 当积极 采取必 要的 措施 消除或减
轻由此造成的影响。 



 94 
十 五、 基金的 收益 与分配 
（一）基金利润的构成 
基金利 润指 基金利 息收 入、投 资收 益、公 允价 值变动 收益 和其他 收入 扣除
相关费 用后的 余额 ，基 金已实 现收益 指基 金利 润减去 公允价 值变 动收 益后的余
额。 
（二）基金可供分配利润 
基金可 供分 配 利润 指截 至收益 分配 基准日 基金 未分配 利润 与未分 配利 润中
已实现收益的孰低数。 
（三）收益分配原则 
1、 在符合有关基金分 红条件的前提下， 本基 金每年收益分配次数最多为 4
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% ，若《基金合同》生
效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可 选 择
现金红 利或将 现金 红利 按除权 日经除 权后 的该 基金份 额净值 自动 转为 基金份额
进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
3 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ； 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、 投资者的现金红利保留到小数点后第 2 位， 小数点后第 3 位开始舍去，
舍去部分归基金资产； 
6 、 当 日 申 购 的 基 金 份 额 自 申 购 确 认 日 起 享 有 基 金 的 分 配 权 益 ； 当 日 赎 回
的基金份额自赎回确认日起，不享有基金的分配权益； 
7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收 益分 配方案 中应 载明截 止收 益分配 基准 日的可 供分 配利润 、基 金收
益分配对象、分配时间、 分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。


95 
基金红 利发 放日距 离收 益分配 基准 日（即 可供 分配利 润计 算截止 日） 的时
间不得超过 15 个工作日。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基金收 益分 配时所 发生 的银行 转账 或其他 手续 费用由 投资 者自行 承担 。当
投资者 的现金 红利 小于 一定金 额，不 足于 支付 银行转 账或其 他手 续费 用时，基
金登记 机构可 将基 金份 额持有 人的现 金红 利自 动转为 基金份 额。 红利 再投资的
计算方法，依 照《业务规则》执行。 



 96 
十 六、 基金的 费用 与税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 经基金 管理 人与
基金 托管人核对一致后 ，由基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从 基金财产
中一次性支付给基金管理人。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按 前一 日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 。托 管费的
计算方法如下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 经基金 管理 人与
基金 托管人核对一致后， 由基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从 基金财产 97 
中一次性支取。 
上述“（ 一） 基金费用 的种类中第 3－7 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、基金合同生效前的相关 费用； 
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
（四）基金税收 
本基金 运作 过程中 涉及 的各纳 税主 体，其 纳税 义务按 国家 税收法 律、 法规
执行。 
（五）基金管理费和基金托管费的调整 
基金管 理人 和基金 托管 人可协 商酌 情降低 基金 管理费 和基 金托管 费， 此项
调整不 需要基 金份 额持 有人大 会决议 通过 。基 金管理 人必须 最迟 于新 的费率实
施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 



 98 
十 七、 基金的 会计 与审计 
（一）基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、 基金的会计年度为 公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金首 次募集的
会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下 一个会计年
度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金 托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与 基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进 行核对
并以书面方式确认。 
（二）基金的年度审计 
1、 基金管理人聘请与 基金管理人、 基金托管 人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事 务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体 公告并报中国证监会备案。 



 99 
十 八、 基金的 信息 披露 
一、本 基金的 信息披 露 应符合 《基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 信息披 露办 法》 、
《流动性规定》 、 《基金合同》及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有
人大会 的基金 份额 持有 人等法 律法规 和中 国 证 监会规 定的自 然人 、法 人和其他
组织。 
本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息，
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ，将 应予披 露的 基金
信息通 过中国 证监 会指 定的媒 体和基 金管 理人 、基金 托管人 的互 联网 网站（以
下简称 “ 网站 ” ）等 媒 介披 露 ， 并 保证 基 金投 资者 能 够 按 照《 基 金合 同》 约 定 的
时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法 人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文文 本。 如同时 采用 外文文 本的 ，基
金信息 披露义 务人 应保 证两种 文本的 内容 一致 。两种 文本发 生歧 义的 ，以中文
文本为准。 
本基金 公开 披露的 信息 采用阿 拉伯 数字； 除特 别说明 外， 货币单 位为 人民
币元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1、 《 基金合 同》 是界 定 《基金 合同》 当事 人的 各项权 利、义 务关 系， 明确 100 
基金份 额持有 人大 会召 开的规 则及具 体程 序， 说明基 金产品 的特 性等 涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。 
2、基 金招募 说明 书应 当最大 限度地 披露 影响 基金投 资者决 策的 全部 事项，
说明基 金认购 、申 购和 赎回安 排、基 金投 资、 基金产 品特性 、风 险揭 示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金管理 人在每 6 个
月结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登 载在网站上， 将更新后 的招募说明
书摘要登载在指定媒体 上； 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地
的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ，并就 有关更 新内 容提 供书面说
明。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会核准后， 基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒体上； 基金管理人、 基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 具体事 宜编 制基金 份额 发售公 告， 并在
披 露招募说明书的当日登载于指定媒体上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管 理人 应当在 收到 中国证 监会 确认文 件的 次日（ 若遇 法定节 假日 指定
报刊休 刊，则 顺延 至法 定节假 日后首 个出 报日 。下同 ）在指 定媒 体上 登载《基
金合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金 合同 》生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基 金管 理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 后，基 金管 理人应 当在 每个开 放日 的次
日，通 过网站 、基 金份 额发售 网点以 及其 他媒 介，披 露开放 日的 基金 份额净值
和基金份额累计 净值。 
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和基
金份额 净值。 基金 管理 人应当 在前款 规定 的市 场交易 日的次 日， 将基 金资产净 101 
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基 金合同》 、 招募说明书 等信息披露文件上载明基金份
额申购 、赎回 价格 的计 算方式 及有关 申购 、赎 回费率 ，并保 证投 资者 能够在基
金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金 定期报 告， 包括基 金年 度报告 、基 金半年 度报 告和基 金季 度报
告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将
年度报 告正文 登载 于网 站上， 将年度 报告 摘要 登载在 指定媒 体上 。基 金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理 人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分 别报中国证监 会和基金管理
人主要 办公场 所所 在地 中国证 监会派 出机 构备 案。报 备应当 采用 电子 文本或书
面报告方式。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额 20%
的情形 ，为保 障其 他投 资者的 权益， 基金 管理 人至少 应当在 季度 报告 、半年度
报告、 年度报 告等 基金 定期报 告“影 响投 资者 决策的 其他重 要信 息” 项下披露
该投资 者的类 别、 报告 期末持 有份额 及占 比、 报告期 内持有 份额 变化 情况及本
基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
基金持 续运 作过程 中， 基金管 理人 应当在 基金 年度报 告和 半年度 报告 中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析 等。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制 临时
报告书 ，予以 公告 ，并 在公开 披露日 分别 报中 国证监 会和基 金管 理人 主要办公 102 
场所所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所 称重 大事件 ，是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格
产生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动
超过百分之三十； 
11 、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基 金管 理人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分 配事项； 
16、 基金管理费、 基金托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付；


103 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、本 基金 发生涉 及基 金申购 、赎 回事项 调整 或潜在 影响 投资者 赎回 等重
大事项时； 
27、中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在《基 金合 同》存 续期 限内， 任何 公共媒 体中 出现的 或者 在市场 上流 传的
消息可 能对基 金份 额价 格产生 误导性 影响 或者 引起较 大波动 的， 相关 信息披露
义务人 知悉后 应当 立即 对该消 息进行 公开 澄清 ，并将 有关情 况立 即报 告中国证
监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份 额持 有人大 会决 定的事 项， 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构核
准或者备案，并予以公告。 
（十）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管 理人 、 基金 托管 人应当 建立 健全信 息披 露管理 制度 ，指定 专人 负责
管理信息披露事务。 
基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信
息披露内容与格式准则的规定。 
基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 《基金 合同 》的
约定， 对基金 管理 人编 制的基 金资产 净值 、基 金份额 净值、 基金 份额 申购赎回
价格、 基金定 期报 告和 定期更 新的招 募说 明书 等公开 披露的 相关 基金 信息进行
复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指 定媒 体上 披露信 息外 ，还可 以根 据需
要在其 他公共 媒体 披露 信息， 但是其 他公 共媒 体不得 早于指 定媒 体披 露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具审计 报告 、法律 意见 书的
专业机 构，应 当制 作工 作底稿 ，并将 相关 档案 至少保 存到《 基金 合同 》终止后 104 
15 年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售
机构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定 期报 告公布 后， 应当分 别置 备于基 金管 理人和 基金 托管人 的住 所，
以供公众查阅、复制。 
八、暂停或延迟披露基金信息的情形 
当出现下述情况时， 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 
（1）不可抗力； 
（2）基金合同约定的延迟计算及披露净值情形； 
（3）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 



 105 
十 九、 风险揭 示 
本基金主要面临的风险有： 
（一）市场风险 
本基金 主要 投资于 证券 市场， 而各 种证券 的市 场价格 受到 经济因 素、 政治
因素、 投资者 心理 和交 易制度 等各种 因素 的影 响，导 致基金 收益 的不 确定性。
市场风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。 
1、 政策风险。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区
发展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
2、利 率风险 。金 融市 场利率 的波动 会导 致证 券市场 价格和 收益 率的 变动。
利率直 接影响 着债 券的 价格和 收益率 ，影 响着 企业的 融资成 本和 利润 。基金投
资于债券和债券回购， 其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。 
3、 上市公司经营风险。 上市公司的经营状况受多种因素影响， 如管理能力、
财务状 况、市 场前 景、 行业竞 争、人 员素 质等 ，这些 都会导 致企 业的 盈利发生
变化。 如果基 金所 投资 的上市 公司经 营不 善， 其股票 价格可 能下 跌， 或者能够
用于分 配的利 润减 少， 使基金 投资收 益下 降。 虽然基 金可以 通过 投资 多样化来
分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
4、 购买力风险。 基金 投资的目的是基金资产的保值增值， 如果发生通货膨
胀，基 金投资 于证 券所 获得的 收益可 能会 被通 货膨胀 抵消， 从而 使基 金的实际
收益下降，影响基金资产的保值增值。 
（二）管理风险 
在基金 管理 运作过 程中 基金管 理人 的知识 、经 验、判 断、 决策、 技能 等，
会影响 其对信 息的 占有 和对经 济形势 、证 券价 格走势 的判断 ，从 而影 响基金收
益水平 。因此 ，本 基金 的收益 水平与 基金 管理 人的管 理水平 、管 理手 段和管理
技术等相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 
（三）流动性风险 
流动性 风险 是指基 金管 理人未 能以 合理价 格及 时变现 基金 资产以 支付 投资
者赎回 款项的 风险 ，流 动性风 险管理 的目 标则 是确保 基金组 合资 产的 变现能力
与投资者赎回需求的匹配与 平衡。 
1、基金申购、赎回安 排


106 
参见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”的相关规定。 
2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金 的投 资市场 主要 为证券 交易 所、全 国银 行间债 券市 场等流 动性 较好
的规范 型交易 场所 ，主 要投资 对象 为 具有 良好 流动性 的金融 工具 （包 括国内依
法发行上市的股票、 债 券和货币市场工具等） ， 同时本基金基于分散 投资的原则
在行业 和个券 方面 未有 高集 中 度的特 征， 综合 评估在 正常市 场环 境下 本基金的
流动性风险适中。 
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
本基金 出现 巨额赎 回情 形下， 基金 管理人 可以 根据基 金当 时的资 产组 合状
况或巨 额赎回 份额 占比 情况决 定全额 赎回 或部 分延期 赎回。 同时 ，如 本基金单
个基金 份额持 有人 在单 个开放 日申请 赎回 基金 份额超 过基金 总份 额一 定比例以
上的，基金管理人有权对其采取 延期办理赎回申请的措施。 
4、实施备用的流动性风险 管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
在市场 大幅 波动、 流动 性枯竭 等极 端情况 下发 生无法 应对 投资者 巨额 赎回
的情形 时，基 金管 理人 将以 保 障投资 者合 法权 益为前 提，严 格按 照法 律法规及
基金合 同的规 定， 谨慎 选取延 期办理 巨额 赎回 申请、 暂停接 受赎 回申 请、延缓
支付赎 回款项 、收 取短 期赎回 费等流 动性 风险 管理工 具作为 辅助 措施 。对于各
类流动性风险管理工具的使用， 基金管理人将 依照严格审批、 审慎决 策的原则，
及时有 效地对 风险 进行 监测和 评估， 经过 内部 审批程 序并与 基金 托管 人协商确
认。在 实际运 用各 类流 动性风 险管理 工具 时， 投资者 的赎回 申请 、赎 回款 项支
付等可 能受到 相应 影响 ，基金 管理人 将严 格依 照法律 法规及 基金 合同 的约定进
行操作，全面保障投资者的合法权益。 
（四）信用风险 
基金在 交易 过程发 生交 收违约 ，或 者基金 所投 资债券 之发 行人出 现违 约、
拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。 
（五）本基金特定风险 
本基金为混合型主题投资基金， 股票资产占基金资产的 60%-95% ， 其 中投
资于城镇化主题的上市公司股票市值不低于非现金基金资产的 80% ；债券投资
占基金资产的 0% －40% 。 由于本基金股票资产投资比例最低为 60% ， 无法完全 107 
规避股 票市场 的下 跌风 险。同 时由于 本基 金持 有一定 比例的 债券 ，故 而也需承
担债券 价格变 动导 致的 风险。 投资人 面临 本基 金特有 的风险 还表 现为 本基金重
点投资 于城镇 化主 题的 上市公 司股票 的风 险： 该类型 股票的 波动 会受 到宏观经
济环境 、行业 周期 和公 司自身 经营状 况等 因素 的影响 。因此 ，本 基金 整体表现
可能在特定时期内低于其他基金。 
本基金 坚持 价值和 长期 投资理 念， 重视股 票投 资风险 的防 范，但 是基 于投
资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 
（六）其他风险 
1、 因技术因素而产生 的风险， 如基金在交易 时所采用的电脑系统可能因 突
发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 
2、 因基金业务快速发展， 在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面的
不完善产生的风险； 
3、 因人为因素而产生的风险 ， 如基金经理违反职业操守的道德风险， 以及
因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险； 
4、 人才流失风险， 公司 主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在
一定程度上影响工作的连续性，并可能对基金运作产生影响； ； 
5、因业务竞争压力可能产生的风险； 
6、 战争、 自然灾害等 不可抗力可能导致基金财产的损失， 影响基金收益水
平，从而带来风险； 
7、其他意外导致 的风险。 



 108 
二 十、 基金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清算 
（一） 《基金合同》的变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或 《基金合同》 约定应经基金份额持有
人大会 决议通 过的 事项 的，应 召开基 金份 额持 有人大 会决议 通过 。对 于法律法
规规定 和基金 合同 约定 可不经 基金份 额持 有人 大会决 议通过 的事 项， 由基金管
理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议经 中国证 监会 核准
或出具 无异议 意见 之日 起生效 后方可 执行 ，自 决议生 效后两 日内 在指 定媒体公
告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工作日
内成立 清算小 组， 基金 管理人 组织基 金财 产清 算小组 并在中 国证 监会 的监督下
进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现；


109 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基
金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后， 按基金 份额 持有 人持有的
基金份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务
所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并公 告。 基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清
算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 



 110 
二 十一 、基金 合同 的内容 摘要 
一、基金合同当事人的权利、义务 
（一）基金管理人 
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。 
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包括
但不限于： 
（1）依法募集基金； 
（2） 自基金合同生效 之日起， 根据法律法规 和基金合同独立运用并管理基
金财产； 
（3） 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据基金合同及 有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托 管人违
反了基 金合同 及国 家有 关法律 规定， 应呈 报中 国证监 会和其 他监 管部 门，并采
取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基 金托管人； 
（8） 选择、 更换基金 销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理； 
（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用； 
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ） 在基金合同约定 的范围内， 拒绝或暂停受理申购 、 赎回和转换 申请； 
（12） 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利， 为基 金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（13） 在法律法规允许 的前提下， 为基金的利 益依法为基金进行融资 融券； 
（14） 以基 金管理 人 的 名义， 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或
者实施其他法律行为； 
（15） 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商或其 他为 基金 111 
提供服务的外部机构； 
（16） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订 和调整有关基金认购、 申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包括
但不限于： 
（1） 依法募集基金， 办 理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3） 自基金合同生效之日起 ， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5） 建立健 全内 部风 险控制 、监察 与稽 核、 财务管 理及人 事管 理等 制度，
保证所 管理的 基金 财产 和基金 管理人 的财 产相 互独立 ，对所 管理 的不 同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资； 
（6） 除依据 《基 金法 》 、基金 合同及 其他 有关 规定外 ，不得 利用 基金 财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的
方法符 合基金 合同 等法 律文件 的规定 ，按 有关 规定计 算并公 告基 金资 产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ）严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报
告义务； 
（12） 保守 基金商 业秘 密，不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金
法》 、 基金合 同及其 他 有关规 定另有 规定外 ， 在基金 信息公 开披露 前 应予保 密，
不向他人泄 露；


112 
（13） 按基 金合同 的约 定确定 基金 收益分 配方 案，及 时向 基金份 额持 有人
分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规 定保存 基金 财产管 理业 务活动 的会 计账册 、报 表、记 录和 其他
相关资料 15 年以上； 
（17） 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ，并
且保证 投资者 能够 按照 基金合 同规定 的时 间和 方式， 随时查 阅到 与基 金有关的
公开资料，并 在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、
变现和分配； 
（19） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监
会并通知基金托管人； 
（20） 因违 反基金 合同 导致基 金财 产的损 失或 损害基 金份 额持有 人合 法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托 管人 按法律 法规 和基金 合同 规定履 行自 己的义 务， 基金
托管人 违反基 金合 同造 成基金 财产损 失时 ，基 金管理 人应为 基金 份额 持有人利
益向基金托管人追偿； 
（22） 当基 金管理 人 将 其义务 委托 第三方 处理 时，应 当对 第三方 处理 有关
基金事务的行为承担责任； 
（23） 以基 金管理 人名 义，代 表基 金份额 持有 人利益 行使 诉讼权 利或 实施
其他法律行为； 
（24） 基金 管理人 在募 集期间 未能 达到基 金的 备案条 件， 基金合 同不 能生
效，基 金管理 人承 担全 部募集 费用， 将已 募集 资金并 加计银 行同 期存 款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


113 
（二）基金托管人 
本基金的基金托 管人为中国银行股份有限公司。 
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包括
但不限于： 
（1） 自基金合同生效 之日起， 依法律法规和 基金合同的规定安全保管基金
财产； 
（2） 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用； 
（3） 监督基金管理人 对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反基金
合同及 国家法 律法 规行 为，对 基金财 产、 其他 当事人 的利益 造成 重大 损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4） 根据相关市场规则， 为基金开设证券 账户、 为基金办理证券交易资金
清算。 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2） 设立专 门的 基金 托管部 门，具 有符 合要 求的营 业场所 ，配 备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3） 建立健 全内 部风 险控制 、监察 与稽 核、 财务管 理及人 事管 理等 制度，
确 保基 金财产 的安 全， 保证其 托管的 基金 财产 与基金 托管人 自有 财产 以及不同
的基金 财产相 互独 立； 对所托 管的不 同的 基金 分别设 置账户 ，独 立核 算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基 金法 》 、基金 合同及 其他 有关 规定外 ，不得 利用 基金 财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定 开设 基金 财产的 资金账 户和 证券 账户， 按照基 金合 同的 约定， 114 
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 ； 
（7） 保守基 金商 业秘 密，除 《基金 法》 、基 金合同 及其他 有关 规定 另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价
格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财务 会计 报告、 季度 、 半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ，说
明基金 管理人 在各 重要 方面的 运作是 否严 格按 照基金 合同的 规定 进行 ；如果基
金管理 人有未 执行 基金 合同规 定的行 为， 还应 当说明 基金托 管人 是否 采取了适
当的措施； 
（11 ） 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他 相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据 基金管 理人 的指令 或有 关规定 向基 金份额 持有 人支付 基金 收益
和赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 召集基金份额持有人大
会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加 基金财 产清 算小组 ，参 与基金 财产 的保管 、清 理、估 价、 变现
和分配； 
（18） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监
会和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违 反基金 合同 导致基 金财 产损失 时， 应承担 赔偿 责任， 其赔 偿责
任不因其退任而免除； 
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管 理人因 违反 基金 合同造 成基金 财产 损失 时，应 为基金 份额 持有 人利益向
基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；


115 
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 
基金投 资者 持有 本 基金 基金 份 额的 行为即 视为 对基金 合同 的承认 和接 受，
基金投 资者自 依据 基金 合同取 得的基 金份 额， 即成为 本基金 份额 持有 人和基金
合同的 当事人 ，直 至其 不再持 有本基 金的 基金 份额。 基金份 额持 有人 作为基金
合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5） 出席或者委 派代 表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守基金合同； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受 能 力 ， 自 行 承 担 投 资 风 险 ； 
（3）关注基金信息披露，及时行使 权利和履行义务； 
（4） 缴纳基金认购、 申 购、 赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
（5） 在其持有的基金 份额范围内， 承担基金 亏损或者基金合同终止的有限
责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；


116 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其 他义务。 
二、基金份额持有人大会 
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人组 成， 基金份 额持 有人的 合法 授权
代表有 权代表 基金 份额 持有人 出席会 议并 表决 。 基金 份额持 有人 持有 的每一基
金份额拥有平等的投票权。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止基金合同； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5） 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准 ， 但法律法规要求提高该等
报酬和费率标准的除外 ； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8） 变更基金投资目标、 范围或策略 （法律 法规和中国证监会另有规定的
除外） ； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持 有人（ 以基 金管 理人收 到提议 当日 的基 金份额 计算， 下同 ）就 同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会； 
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13） 法律 法规、 基金 合同或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开基 金份 额持
有人大会的事项。 
2、 以下情况可由基金 管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基 金份额
持有人大会：


117 
（1）调低基金管理费、基金托管费 和其他应由基金承担的费用 ； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3） 在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率 或收费方
式 、调低赎回费率； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
（5） 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生 重大 变化； 
（6） 按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、 除法律法规规定或 基金合同另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管
理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集 时，由基金托管人召集； 
3、 基金托管人认为有 必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面 告知基 金托 管人 。基金 管理人 决定 召集 的，应 当自出 具书 面决 定之日起
60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当
由基金托管人自行召集。 
4、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持有人就同一事项书面
要求召 开基金 份额 持有 人大会 ，应当 向基 金管 理人提 出书面 提议 。基 金管理人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告 知提出提议的基金
份额持 有人代 表和 基金 托管人 。基金 管理 人决 定召集 的，应 当自 出具 书面决定
之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ）
的基金 份额持 有人 仍认 为有必 要召开 的， 应当 向基金 托管人 提出 书面 提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提
议的基 金份额 持有 人代 表和基 金管理 人； 基金 托管人 决定召 集的 ，应 当自出具
书面决定之日起 60 日内召开。 
5、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持有人就同一事项要求
召开基 金份额 持有 人大 会，而 基金管 理人 、基 金托管 人 都不 召集 的， 单独或合 118 
计代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少
提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大
会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方 式和权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指 定媒体
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、 采取通讯开会方式 并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知
中说明 本次基 金份 额持 有人大 会所采 取的 具体 通讯方 式、委 托的 公证 机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和 收取方式。 
3、 如召集人为基金管 理人， 还应另行书面通 知基金托管人到指定地点对表
决意见 的计票 进行 监督 ；如召 集人为 基金 托管 人，则 应另行 书面 通知 基金管理
人到指 定地点 对表 决意 见的计 票进行 监督 ；如 召集人 为基金 份额 持有 人，则应
另行书 面通知 基金管 理 人和基 金托管 人到指 定 地点对 表决意 见的计 票 进行监 督。
基金管 理人或 基金 托管 人拒不 派代表 对书 面表 决意见 的计票 进行 监督 的，不影
响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 或通 讯开会 方式 召开， 会议 的召
开方式由会议召集人确定。 
1、 现场开会。 由基金份 额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 119 
代表出 席，现 场开 会时 基金管 理人和 基金 托管 人的授 权代表 应当 列席 基金份额
持有人 大会， 基金 管理 人或托 管人不 派代 表列 席的， 不影响 表决 效力 。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者 持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人
持有基 金份额 的凭 证及 委托人 的代理 投票 授权 委托证 明符合 法律 法规 、基金合
同和会 议通知 的规 定， 并且持 有基金 份额 的凭 证与基 金管理 人持 有的 登记资料
相符； 
（2） 经核对 ，汇 总到 会者出 示的在 权益 登记 日持有 基金份 额 的 凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。 
2、 通讯开会。 通讯开会 系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在 表决截 至日 以前 送达至 召集人 指定 的地 址。通 讯开会 应以 书面 方式进行
表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1） 会议召集人按基 金合同约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内 连续公
布相关提示性公告； 
（2） 召集人 按基 金合 同 约定 通知基 金托 管人 （如果 基金托 管人 为召 集人，
则为基 金管理 人） 到指 定地点 对书面 表决 意见 的计票 进行监 督。 会议 召集人在
基金托 管人（ 如果 基 金 托管人 为召集 人， 则为 基金管 理人） 和公 证机 关的监督
下按照 会议通 知规 定的 方式收 取基金 份额 持有 人的书 面表决 意见 ；基 金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书 面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）； 
（4） 上述第 （3 ）项 中 直接出 具书面 意见 的基 金份额 持有人 或受 托代 表他
人出具 书面意 见的 代理 人，同 时提交 的持 有基 金份额 的凭证 、受 托出 具书面意
见的代 理人出 具的 委托 人持有 基金份 额的 凭证 及委托 人的代 理投 票授 权委托证
明符合 法律法 规、 基金 合同和 会议通 知的 规定 ，并与 基金登 记注 册机 构记录相
符； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
3、 在法律法规或监管机构允许的情况下， 经会议通知载明， 基金份额持有 120 
人也可 以采用 网络 、电 话或其 他方式 进行 表决 ，或者 采用网 络、 电话 或其他方
式授权 他人代 为出 席会 议并表 决，具 体方 式由 会议召 集人确 定并 在会 议通知中
列明。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如基金合同的重大修改、
决定终 止基金 合同 、更 换基金 管理人 、更 换基 金托管 人、与 其他 基金 合并、法
律 法规 及基金 合同 规定 的其他 事项以 及会 议召 集人认 为需提 交基 金份 额持有人
大会讨论的其他事项。 
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ，对 原有提 案的 修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和
公布监 票人， 然后 由大 会主持 人宣读 提案 ，经 讨论后 进行表 决， 并形 成大会决
议。大 会主持 人为 基金 管理人 授权出 席会 议的 代表， 在基金 管理 人授 权代表未
能主持 大会的 情况 下， 由基金 托管人 授权 其出 席会议 的代表 主持 ；如 果基金管
理人授 权代表 和基 金托 管人授 权代表 均未 能主 持大会 ，则由 出席 大会 的基金份
额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上 （ 含 50% ） 选举产生一名 基金份额持
有人作 为该次 基金 份额 持有人 大会的 主持 人。 基金管 理人和 基金 托管 人拒不出
席或主持基金份额持有人大会， 不影响基 金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓
名 （或单位名称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托
人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知 的表决
截止日期后 2 个工作日 内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。


121 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、 一般决议， 一般决议 须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50% 以上 （含 50% ） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、 特别决议， 特别决议 应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的 2/3 以上 （含 2/3 ） 通过方可做出。 转 换基金运作方式、 更换基金管理
人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，否 则提
交符合 会议通 知中 规定 的确认 投资者 身份 文件 的表决 视为有 效出 席的 投资者，
表面符 合会议 通知 规定 的书面 表决意 见视 为有 效表决 ，表决 意见 模糊 不清或相
互矛盾 的视为 弃权 表决 ，但应 当计入 出具 书面 意见的 基金份 额持 有人 所代表的
基金份额总数。 
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1） 如大会由基金管 理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会 的主持
人应当 在会议 开始 后宣 布在出 席会议 的基 金份 额持有 人和代 理人 中选 举两名基
金份额 持有人 代表 与大 会召集 人授权 的一 名监 督员共 同担任 监票 人； 如大会由
基 金份 额持有 人自 行召 集或大 会虽然 由基 金管 理人或 基金托 管人 召集 ，但是基
金管理 人或基 金托 管人 未出席 大会的 ，基 金份 额持有 人大会 的主 持人 应当在会
议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有 人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有 异 122 
议 ，可 以在宣 布表 决结 果后立 即对所 投票 数要 求进行 重新清 点。 监票 人应当进
行重新 清点， 重新 清点 以一次 为限。 重新 清点 后，大 会主持 人应 当当 场公布重
新清点结果。 
（4） 计票过程应由公 证机关予以公证， 基金 管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯 开会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基
金托管 人授权 代表 （若 由基金 托管人 召集 ，则 为基金 管理人 授权 代表 ）的监督
下进行 计票， 并由 公证 机关对 其计票 过程 予以 公证。 基金管 理人 或基 金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国 证监
会 核准或者备案。 
基金份 额持 有人大 会的 决议自 中国 证监会 依法 核准或 者出 具无异 议意 见之
日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工 作日内在 指定媒体 上公告。
如果采 用通讯 方式 进行 表决， 在公告 基金 份额 持有人 大会决 议时 ，必 须将公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管 理人 、基金 托管 人和基 金份 额持有 人应 当执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决议 。生 效的 基金份 额持有 人大 会决 议对全 体基金 份额 持有 人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。 
三、基金合同解除和终止的事由、程序 
（一）基金合同的终止事由 
有下列情形之一的， 在履行相关程序后， 基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


123 
（二）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作 日内成
立清算 小组， 基金 管理 人组织 基金财 产清 算小 组并在 中国证 监会 的监 督下进行
基金清算。 
2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师 、律 师以及 中国 证监 会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监 会备案并公告 ； 
（7）对基金财产进行分配 。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（三）清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（四）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基
金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后， 按基金 份额 持有 人持有的
基金份额比例进行分配。 
（五）基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务
所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并公 告。 基金财产 124 
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清
算小组进行公告。 
（六）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
四、争议解决方式 
基金合 同的 当事人 之间 因基金 合同 产生的 或与 基金合 同有 关的争 议可 通过
友好协商解决， 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协
商方式 解决的 ，则 任何 一方有 权将争 议提 交位 于北京 的中国 国际 经济 贸易仲裁
委员会 ，按照 其时 有效 的仲裁 规则进 行仲 裁。 仲裁裁 决是终 局的 ，对 仲裁各方
当事人均具有约束力。仲裁费用和律师费由败诉方承担。 
争议处 理期 间，基 金合 同当事 人应 恪守各 自的 职责， 继续 忠实、 勤勉 、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
基金合同受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
基金合 同正 本一式 六份 ，除上 报有 关监管 机构 一式二 份外 ，基金 管理 人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
基金合 同基 金合同 可印 制成册 ，供 投资者 在基 金管理 人、 基金托 管人 、销
售机构的办公场所和营业场所查阅。 



 125 
二 十二 、基金 托管 协议的 内容 摘要 
（一）托管协议当事人 
本基金 托管 协议当 事人 基金管 理人 为长盛 基金 管理有 限公 司 ，基 金托 管人
为中国银行股份有限公司 。 
（二）基金托管人和基金管理人之间的业务核查 
A 、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
1、 基金托管人根据有 关法律法规的规定及基金合同的约定， 建立相 关的技
术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 
（1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。 
基金管 理 人 应将拟 投资 的股票 库、 债券库 等各 投资品 种的 具体范 围提 供给
基金托 管人。 基金 管理 人可以 根据实 际情 况的 变化， 对各投 资品 种的 具体范围
予以更 新和调 整， 并通 知基金 托管人 。基 金管 理人每 个估值 日后 将投 资于城镇
化主题 上市公 司股 票占 非现金 基金资 产的 比例 发送给 托管人 。基 金托 管人根据
上述投资范围对基金的投资进行监督； 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 债
券货币 市场工 具、 资产 支持证 券以及 法律 法规 或中国 证监会 允许 基金 投资的其
他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定） 。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 
（2）对基金投融资比例进行监督： 
1）股 票投 资占 基金 资 产的比 例为 60%-95% ，其中 投资 于城 镇化 主 题上市
公司股票不低于非现金基金资产的 80% ；债券投资占基金资产的 0% －40% ； 
2） 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ，
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ； 
3） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
4） 本基金管理人管理 的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过 该证券
的 10％； 
5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；


126 
6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10％； 
7） 本基金在任何交易 日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5％； 
8） 本基金投资于同一 原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得 超过基
金资产净值的 10％； 
9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％； 
11 ） 本基 金 管理 人管 理的 全 部基 金投 资于 同一原 始 权益 人的 各类 资产支 持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持 证券。
基金持 有资产 支持 证券 期间， 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
13）基 金财 产参与 股票 发行申 购， 本基金 所申 报的金 额不 超过本 基金 的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
14）本 基金 持有的 所有 流通受 限证 券，其 公允 价值不 得超 过本基 金资 产净
值的 10% ；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产
净值的 5% ； 
15）本 基金 进入全 国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基
金资产净值的 40% ； 
16）本 基金 管理人 管理 且由本 托管 人托管 的全 部开放 式基 金持有 一家 上市
公司发 行的可 流通 股票 ，不得 超过该 上市 公司 可流通 股票的 15% ； 本 基金管理
人管理 且由本 托管人 托 管 的全 部投资 组合持 有 一家上 市公司 发行的 可 流通股 票，
不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 
17）本 基金 主动投 资于 流动性 受限 资产的 市值 合计 不 得超 过基金 资产 净值
的 15%。 因证券 市场 波 动、上 市公司 股票 停牌 、基金 规模变 动等 基金 管理人之
外的因 素致使 基金 不符 合本款 规定比 例限 制的 ，基金 管理人 不得 主动 新增流动
性受限资产的投资； 
18）本 基金 与私募 类证 券资管 产品 及中国 证监 会认定 的其 他主体 为交 易对 127 
手开展 逆回购 交易 的， 可接受 质押品 的资 质要 求应当 与基金 合同 约定 的投资范
围保持 一致； 本基 金管 理人承 诺本基 金与 私募 类证券 资管产 品及 中国 证监会认
定的其 他主体 为交 易对 手开展 逆回购 交易 的， 可接受 质押品 的资 质要 求与基金
合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失。 
19）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
除上述第2）、 12）、 17）、 18 ） 项外， 因证券市 场波动、 上市公司合并、 基
金规模 变动、 股权 分置 改革中 支付对 价等 基金 管理人 之外的 因素 致使 基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符
合基金 合同的 有关 约定 。基金 托管人 对基 金的 投资的 监督与 检查 自基 金合同生
效之日起开始。 
如果法 律法 规对上 述投 资比例 限制 进行变 更的 ，以变 更后 的规定 为准 。如
法律法 规或监 管部 门取 消上述 限制， 且适 用于 本基金 ，则本 基金 投资 不再受相
关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 
（3） 为对基金禁止从 事的关联交易进行监督， 基金管理人和基金托 管人应
相互提 供与本 机构 有控 股关系 的股东 或与 本机 构有其 他重大 利害 关系 的公司名
单； 
（4） 基金管 理人 向基 金托管 人提供 其银 行间 债券市 场交易 的交 易对 手库，
交易对 手库由 银行 间交 易会员 中财务 状况 较好 、实力 雄厚、 信用 等级 高的交易
对手组 成。基 金管 理人 可以根 据实际 情况 的变 化，及 时对交 易对 手库 予以更新
和调整 ，并通 知基 金托 管人。 基金管 理人 参与 银行间 债券市 场交 易的 交易对 手
应符合 交易对 手库 的范 围。基 金托管 人对 基金 管理人 参与银 行间 债券 市场交易
的交易对手是否符合交易对手库进行监督； 
（5） 基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 
基金管 理人 应按照 审慎 的风险 控制 原则， 对银 行间交 易对 手的资 信状 况进
行评估 ，控制 交易 对手 的资信 风险， 确定 与各 类交易 对手所 适用 的交 易结算方
式，在 具体的 交易 中， 应尽力 争取对 基金 有利 的交易 方式。 由于 交易 对手资信
风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。 
（6） 基金如投资银行 存款， 基金管理人应根 据法律法规的规定及基金合同 128 
的约定， 事先确定符合 条 件的所有存款银行的名单， 并及时提供给基 金托管人，
基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督； 
2、 基金托管人应根据 有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基 金资产
净值计 算、基 金份 额净 值计算 、应收 资金 到账 、基金 费用开 支及 收入 确定、基
金收益 分配、 相关 信息 披露、 基金宣 传推 介材 料中登 载基金 业绩 表现 数据等进
行复核。 
3、基金托管人在上述第 1、2 款的监督和核 查中发现基金管理人违反法律
法规的 规定、 基金 合同 及本协 议的约 定， 应及 时通知 基金管 理人 限期 纠正，基
金管理 人收到 通知 后应 及时核 对确认 并以 书面 形式对 基 金托 管人 发出 回函并改
正。在 限期内 ，基 金托 管人有 权随时 对通 知事 项进行 复查。 基金 管理 人对基金
托管人 通知的 违规 事项 未能在 限期内 纠正 的， 基金托 管人应 及时 向中 国证监会
报告。 
4、 基金托管人发现基 金管理人的投资指令违反法律法规、 基金合同 及本协
议的规 定，应 当拒 绝执 行，立 即通知 基金 管理 人，并 依照法 律法 规的 规定及时
向中国 证监会 报告 。基 金托管 人发现 基金 管理 人依据 交易程 序已 经生 效的指令
违反法 律法规 和其 他有 关规定 ，或者 违反 基金 合同、 本协议 约定 的， 应当立即
通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 
5、 基金管理人应积极配 合和协助基金托管人的监督和核查， 包括但不 限于：
在规定 时间内 答复 基金 托管人 并改正 ，就 基金 托管人 的疑义 进行 解释 或举证，
对基金 托管人 按照 法规 要求需 向中国 证监 会报 送基金 监督报 告的 ，基 金管理人
应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
B 、基金管理人对基金 托管人的业务核查 
1、 在本协议的有效期内， 在不违反公平、 合 理原则以及不妨碍基金托管人
遵守相 关法律 法规 及其 行业监 管要求 的基 础上 ，基金 管理人 有权 对基 金托管人
履行本 协议的 情况 进行 必要的 核查， 核查 事项 包括但 不限于 基金 托管 人安全保
管基金 财产、 开设 基金 财产的 资金账 户和 证券 账户、 复核基 金管 理人 计算的基
金资产 净值和 基金 份额 净值、 根据基 金管 理人 指令办 理清算 交收 、相 关信息披
露和监督基金投资运作等行为。 
2、 基金管理人发现基 金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实 行分账 129 
管理、 无正当 理由 未执 行或延 迟执行 基金 管理 人资金 划拨指 令、 泄露 基金投资
信息等 违反法 律法 规、 基金合 同及本 协议 有关 规定时 ，应及 时以 书面 形式通知
基金托 管人限 期纠 正， 基金托 管人收 到通 知后 应及时 核对并 以书 面形 式对基金
管理人 发出回 函。 在限 期内， 基金管 理人 有权 随时对 通知事 项进 行复 查，督促
基金托 管人改 正。 基金 托管人 对基金 管理 人通 知的违 规事项 未能 在限 期内纠正
的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 
3、 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相
关资料 以供基 金管 理人 核查托 管财产 的完 整性 和真实 性，在 规 定 时间 内答复基
金管理人并改正。 
（三）基金财产的保管 
1、基金财产保管的原则 
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2） 基金托管人应安 全保管基金财产， 未经 基金管理人的合法合规指令或
法律法 规、基 金合 同及 本协议 另有规 定， 不得 自行运 用、处 分、 分配 基金的任
何财产。 
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
（4） 基金托管人对所 托管的不同基金财产分别设置账户， 与基金托 管人的
其他业 务和其 他基 金的 托管业 务实行 严格 的分 账管理 ，确保 基金 财产 的完整与
独立。 
（5） 除依据 《基 金法》 、 《运 作 办法 》 、 基金合 同及其 他有关 法律 法规 规定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
2、基金合同生效前募集资金的验资和入账 
（1） 基金募 集期 满或 基金管 理人宣 布停 止募 集时， 募集的 基金 份额 总额、
基金募 集金额 、基金 份 额持有 人人数 符合《 基 金法》 、 《运 作办法 》等 有关规定
的，由 基金管 理人 在法 定期限 内聘请 具有 从事 相关业 务资格 的会 计师 事务所对
基金进行验资， 并出具验资报告， 出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上 （含
2 名）中国注册会计师签字方为有效。 
（2） 基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本
基金开立的基金 银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。


130 
3、基金的银行账户的开设和管理 
（1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
（2） 基金托管人以本 基金的名义开设本基金的银行账户。 本基金的 银行预
留印鉴 由基金 托管 人保 管和使 用。本 基金 的一 切货币 收支活 动， 包括 但不限于
投资、 支付赎 回金 额、 支付基 金收益 、收 取申 购款， 均需通 过本 基金 的银行账
户进行。 
（3） 本基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基
金托管 人和基 金管 理人 不得假 借本基 金的 名义 开立其 他任何 银行 账户 ；亦不得
使用本基金的银行账户进行本基 金业务以外的活动。 
（4）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 。 
4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基金管 理人 以基金 名义 在基金 托管 人认可 的存 款银行 的指 定营业 网点 开立
存款账 户，基 金托 管人 负责银 行预留 印鉴 的保 管和使 用。在 上述 账户 开立和账
户相关 信息变 更过 程中 ，基金 管理人 应提 前向 基金托 管人提 供开 户或 账户变更
所需的相关资料。 
5、基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 
（1） 基金托管人应当 代表本基金， 以基金托 管人和本基金联名的方式在中
国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 
（2） 本基 金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基
金托管 人和基 金管 理人 不得出 借或转 让本 基金 的证券 账户， 亦不 得使 用本基金
的证券账户进行本基金业务以外的活动。 
（3） 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付 金账户 ，用 于办 理基金 托管人 所托 管的 包括本 基金在 内的 全部 基金在证
券交易 所进行 证券 投资 所涉及 的资金 结算 业务 。结算 备付金 的收 取按 照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。 
（4） 在本托管协议生 效日之后， 本基金被允 许从事其他投资品种的投资业
务的， 涉及相 关账 户的 开设、 使用的 ，若 无相 关规定 ，则基 金托 管人 应当比照
并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 
6、债券托管专户的开设和管理


131 
基金合 同生 效后， 基金 管理人 负责 以基金 的名 义申请 并取 得进入 全国 银行
间同业 拆借市 场的 交易 资格， 并代表 基金 进行 交易； 基金托 管人 负责 以基金的
名义在 中央国 债登 记结 算有限 责任公 司开 设银 行间债 券市场 债券 托管 账户，并
代表基 金进行 银行 间债 券市场 债券和 资金 的清 算。在 上述手 续办 理完 毕之后，
由基金托管人负责向中国人民银行报备。 
7、基金财产投资的有关有价凭证的保管 
基金财 产投 资的实 物证 券、银 行定 期存款 存单 等有价 凭证 由基金 托管 人负
责妥善保管。基 金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 
8、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 
基金托 管人 按照法 律法 规保管 由基 金管理 人代 表基金 签署 的与基 金有 关的
重大合 同及有 关凭 证。 基金管 理人代 表基 金签 署有关 重大合 同后 应在 收到合同
正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。 除本协议另有 规定外， 基
金管理 人在代 表基 金签 署与基 金有关 的重 大合 同时应 保证基 金一 方持 有两份以
上的正 本，以 便基 金管 理人和 基金托 管人 至少 各持有 一份正 本的 原件 。重大合
同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 
（四）基金资产净值计算与复核 
（1） 基金资产净值是 指基金资产总值减去负债后的净资产值。 基金 份额净
值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
（2） 基金管理人应每个 估值日对基金资产估值。 估值原则应符合基金 合同、
《证券 投资基 金会 计核 算业务 指引》 及其 他法 律法规 的规定 。用 于基 金信息披
露的基 金资产 净值 和基 金份额 净值由 基金 管理 人负责 计算， 基金 托管 人复核。
基金管 理人应 于每 个估 值日结 束后计 算得 出当 日的该 基金份 额净 值， 并在盖章
后以双 方约定 的方 式发 送给基 金托管 人。 基金 托管人 应对净 值计 算结 果进行复
核，并 以双方 约定 的方 式将复 核 结果 传送 给基 金管理 人，由 基金 管理 人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
（3） 当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公
允价值 时，基 金管 理人 可根据 具体情 况， 并与 基金托 管人商 定后 ，按 最能反映
公允价值的价格估值。 
（4） 基金管理人、 基金 托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 132 
程序以 及相关 法律 法规 的规定 或者未 能充 分维 护基金 份额持 有人 利益 时，双方
应及时进行协商和纠正。 
（5） 当基金资产的估 值导致基金份额净值小数点后 3 位内发生差错时， 视
为基金 份额净 值估 值错 误。当 基金 份 额净 值出 现错误 时，基 金管 理人 应当立即
予以纠 正，并 采取 合理 的措施 防止损 失进 一步 扩大； 当计价 错误 达到 基金份额
净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当报中国证 监 会备案；当计价错误 达 到基金份
额净值的 0.5% 时， 基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。
如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 
（6） 由于基金管理人 对外公布的任何基金净值数据错误， 导致该基 金财产
或基金 份额持 有人 的实 际损失 ，基金 管理 人应 对此承 担责任 。若 基金 托管人计
算的净 值数据 正确 ，则 基金托 管人对 该损 失不 承担责 任；若 基金 托管 人计算的
净值数 据也不 正确 ，则 基金托 管人也 应承 担部 分未正 确履行 复核 义务 的责任。
如果上 述错误 造成 了基 金财产 或基金 份额 持有 人的不 当得利 ，且 基金 管理人及
基金托 管人已 各自 承担 了赔偿 责任， 则基 金管 理人应 负责向 不当 得利 之主体主
张返还 不当得 利。 如果 返还金 额不足 以弥 补基 金管理 人和基 金托 管人 已承担的
赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 
（7） 由于证券交易所 及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其 他不可
抗力原 因，基 金管 理人 和基金 托管人 虽然 已经 采取必 要、适 当、 合理 的措施进
行检查 ，但是 未能 发现 该错误 的，由 此造 成的 基金资 产估值 错误 ，基 金管理人
和基金 托管人 可以 免除 赔偿责 任。但 基金 管理 人和基 金托管 人应 当积 极采取必
要的措施消除由此造成的影响。 
（8） 如果基金托管人 的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异， 且双
方经协 商未能 达成 一致 ，基金 管理人 可以 按照 其对基 金份额 净值 的计 算结果对
外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 
（五）基金份额持有人名册的保管 
1、基金份额持有人名册的内容 
基金份 额持 有人名 册的 内容包 括但 不限于 基金 份额持 有人 的名称 和持 有的
基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类：


133 
（1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 
（2）基金权益登记日的基金份额持有人名册； 
（3）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 
（4）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
2、基金份额持有人名册的提供 
对于每 半年 度最后 一个 交易日 的基 金份额 持有 人名册 ，基 金管理 人应 在每
半年度结束后 5 个工作 日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的
基金份 额持有 人名 册、 基金权 益登记 日的 基金 份额持 有人名 册以 及基 金份额持
有人大 会登记 日的 基金 份额持 有人名 册， 基金 管理人 应在相 关的 名册 生成后 5
个工作日内向基金托管人 提供。 
3、基金份额持有人名册的保管 
基金托 管人 应妥善 保管 基金份 额持 有人名 册。 如基金 托管 人无法 妥善 保存
持有人 名册， 基金 管理 人应及 时向中 国证 监会 报告， 并代为 履行 保管 基金份额
持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 
（六）争议解决方式 
1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
2、 基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可
通过友好协商解决。 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能
以协商 方式解 决的 ，则 任何一 方有权 将争 议提 交位于 北京的 中国 国际 经济贸易
仲 裁委 员会， 并按 其时 有效的 仲裁规 则进 行仲 裁。仲 裁裁决 是终 局的 ，对仲裁
各方当事人均具有约束力，仲裁费及律师费用由败诉方承担。 
争议处 理期 间，当 事人 应恪守 各自 的职责 ，继 续忠实 、勤 勉、尽 责地 履行
本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
3、除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍 应 履 行 本 协 议 的 其 他 规 定 。 
（七）托管协议的 变更与终止 
1、托管协议的变更 
本协议 双方 当事人 经协 商一致 ，可 以对协 议进 行变更 。变 更后的 新协 议，
其内容 不得与 基金 合同 的规定 有任何 冲突 。变 更后的 新协议 应当 报中 国证监会
核准或备案。


134 
2、托管协议的终止 
发生以下情况，本托管协议应当终止： 
（1）基金合同终止； 
（2）本基金更换基金托管人； 
（3）本基金更换基金管理人； 
（4）发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 



 135 
二 十三 、对基 金份 额持有 人的 服务 
对本基 金份 额持有 人的 服务主 要由 基金管 理人 、基金 销售 机构提 供。 基金
管理人 为基金 份额 持有 人提供 以下一 系列 的服 务。基 金管理 人有 权根 据基金份
额持有人的需要、 市场状况以及管理人服务能力的变化， 增加、 修改服务项目： 
（一）电话服务 
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、 每天 24 小时的自动语音服务和
查询服 务，客 户可 以通 过电话 查询基 金份 额净 值和基 金份额 持有 人账 户信息。
同时，客服中心提供工作日每天 8:30-17:00 的电话人工服务。 
长盛基金管理有限公司客户服务热线： （010） 86497888


400-888-2666 （免
长途话费） 
（二）在线服务 
通过基金管理人网站，投资者可以获得如下服务： 
1、在 线客服 。投 资者 可点击 基金管 理人 网站 “在线 客服” ，进 行咨 询或留
言。 
2、 资讯服务。 投资者可 通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 
长盛基金管理有限公司网址：www.csfunds.com.cn 
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱：services@csfunds.com.cn 
（三）投诉建议受理 
如果基 金份 额持有 人对 基金管 理人 提供的 各项 服务有 疑问 ，可通 过语 音留
言、 传真、Email 、 网站 信箱、 手机短信等方式随时向基金管理人提出， 也可直
接与客 户服务 人员 联系 ，基金 管理人 将采 用限 期处理 、分级 管理 的原 则，及时
处理客 户的投 诉； 同时 ，基金 份额持 有人 的合 理建议 是基金 管理 人发 展的动力
与方向。 



 136 
二 十四 、 其他 应披 露事项 
其他在本报告期内发生的重大事件如下： 
序号 公告事项 
法定披露日
期 
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项



2 
最近3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任
何处罚 
 
3 
关长盛基金旗下在徽商银行代销、托管基金暂停申购、赎回、转
换及定期定额投资业务的公告 
2018-5-17 
4 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加银河证券申
购（含定投）费率优惠活动的公告 
2018-5-21 
5 
长盛基金管理有限公司关于调整长盛城镇化主题混合型证券投资
基金基金经理的公告 
2018-6-7 
6 
长盛基金管理有限公司关于上海基煜基金销售有限公司参加费率
优惠活动的公告 
2018-6-12 
7 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金增加恒宇天泽为销售机
构并参加费率优惠活动的公告 
2018-6-13 
8 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金开通南京苏宁基金销售
有限公司定投业务并参加定投申购优惠活动的公告 
2018-6-15 
9 长盛城镇化主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018-6-23 
10 长盛城镇化主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2018-6-23 
11 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告 
2018-6-30 
12 
长盛基金管理有限公司关于增加北京植信基金销售有限公司销售
旗下部分基金并参加费率优惠活动的公告 
2018-7-6 
13 长盛城镇化主题混合型证券投资基金 2018 年第2 季度报告 2018-7-20 
14 
长盛基金管理有限公司关于增加唐鼎耀华为旗下基金代销机构并
开通定投和转换业务及参加费率优惠活动的公告 
2018-8-7 
15 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加东北证券申
购（含定投）费率优惠活动的公告 
2018-8-13 
16 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加第一创业证
券申购（含定投）费率优惠活动的公告 
2018-8-13 
17 长盛城镇化主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要 2018-8-29 
18 长盛城镇化主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 2018-8-29 
19 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中金公司申
购（含定投）费率优惠活动的公告 
2018-8-31 
20 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加东海证券申
购（含定投）费率优惠活动的公告 
2018-9-10 
21 
长盛基金管理有限公司关于调整长盛城镇化主题混合型证券投资
基金基金经理的公告 
2018-9-15 
22 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金 参加交通银行手机银行渠
道基金申购 及定期定额投资手续费率优惠活动的公告 
2018-9-29


137 
23 
长盛基金管理有限公司关于开通国元证券 销售代理旗下部分开
放式基金基金定投业务的公告 
2018-10-8 
24 长盛城镇化主题混合型证券投资基金 2018 年第3 季度报告 2018-10-24 



 138 
二 十五 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募 说明 书存放 在本 基金管 理人 的 办公 场所 ，投资 者可 在办公 时间 免费
查阅；投资人可按工本费购买复印件，但应以正本为准。 
投 资 者 还 可 以 直接 登 录基 金 管 理 人 的 网站 （http://www.csfunds.com.cn ）查
阅和下载招募说明书。 



 139 
二 十六 、备查 文件 
（一）中国证监会批准长盛城镇化主题股票型证券投资基金募集的文件 
（二） 《长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金合同》 
（三） 《长盛城镇化主题混合型证券投资基金托管协议》 
（四）法律意见书 
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照 
（七）中国证监会规定的其它文件 
以上第 （六 ）项备 查文 件存放 在基 金托管 人的 办公场 所， 其他文 件存 放在
基金管 理人的 办公 场所 。基金 投资者 在营 业时 间内可 免费查 阅， 在支 付工本费
后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 
 
长盛基金管理有限公司 
2018 年12 月26 日