东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
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东 吴 货 币 市 场 证券 投资基金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
东吴货 币市 场证 券投 资基 金基金 合同 于 2010 年 5 月11 日经 中国 证监 会书 面 确认， 基金
备案手 续办 理完 毕， 基金 合同自 该日 起正 式生 效。
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国农 业银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根据2010 年 4 月 7 日中国 证券 监督 管理 委员 会《关 于同 意东 吴货 币市 场证券 投
资基金 募集 的批 复》 （证 监 许可【2010 】415 号 ）的 核准， 进行 募集 。于 2010 年 5 月 11 日
基金合 同生 效。
基金管 理人 保证 《 东吴 货 币市场 证券 投资 基金 招募 说明书 》 （ 以下 简称 “ 《 招 募 说明 书》 ”
或“本 《招 募说 明书 》 ” ） 的内容 真实 、准 确、 完整 。本《 招募 说明 书》 经中 国证监 会核 准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 投 资者 购买 货 币市场 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放
在银行 或者 存款 类金 融机 构。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基 金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 需 充分 了解 本 基金的 产品 特性 ， 并承 担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 ： 因 政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险 ， 个 别 证券特 有的 非系
统性风 险 ， 由 于基 金投 资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险 ， 基 金管 理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险， 本基 金的 特定 风险 ，基金 运作 风险 等等 。
投资有 风险 。 投资 者在 进 行投资 决策 前 ， 请 仔细 阅 读本基 金的 《 招募 说明 书 》 及 《 基金
合同》 。
投资者购买本货币市场证 券投资基金并不等于将资 金作为存款存放在银行或 存 款类金东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
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融机构 ， 基金 管理 人不 保 证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 投资 者购 买 货币市 场基 金并
不等于 将资 金作 为存 款存 放在银 行或 者存 款类 金融 机构。 投资 者投 资于 本基 金 时应认 真阅 读
本《招募 说明书》 。全面认 识本基金 产品的风 险收益 特征和产 品特性， 充分考 虑自身的 风 险
承受能 力 ， 理 性判 断市 场 ， 对 认购 基金 的意 愿 、 时 机、 数量 等投 资行 为作 出 独立决 策 。 基 金
管理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “买 者自 负” 原则 ， 在 投资者 作出 投资 决策 后 ， 基金运 营状 况
与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ，由 投资 者自 行负 责。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日为 2018 年 11 月 11 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现
截止日 为 2018 年 9 月 30 日( 财务 数据 未经 审计) 。
本 《 招 募 说 明 书》 依 据 《中 华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法》 （ 以 下 简 称“ 《 基金 法 》 ” ） 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 （以 下简 称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《证 券投 资基金 销售 管
理办法 》 （以 下简 称 “ 《销 售办法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 （以 下简称 “ 《信 息
披露办 法》 ” ） 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 内容 与格 式准 则第 5 号< 招 募说 明书 的内 容与格 式>》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》( 以下简称“ 《流动性规定》 ” 、 《货币
市场基 金 监 督管 理办 法》 （ 以下简 称 “ 《管 理办 法》 ” ） 、 《关 于实 施＜ 货币 市场 基 金监督 管理 办
法＞有 关问 题的 规定 》等 有关法 律法 规以 及《 东吴 货币市 场证 券投 资基 金基 金合同 》 编 写 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 书编 写 ， 并 经中 国 证监会 核准 。 基金 合同 是 约定基 金当
事人之 间权 利 、 义 务的 法 律文件 。 投资 者取 得依 基 金合同 所发 售的 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并 按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、 基 金合同 及 其他有关 规定享 有权利、 承担义务 ；基
金投资 者欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利 和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
法定代 表人 ：王 炯
设立日 期：2004 年 9 月 2 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2004 】132 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （国内 合资 ）
注册资 本：1 亿 元人 民币
联系人 ： 贾 云鹏 东吴货币市场证券投资基金
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电话： （021 ）50509888
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
1 、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司
70%
海澜集 团 有 限公 司
30%
合
计
100%
2 、简 要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 ， 公 司总 经理 下设权 益投 资决 策 、 固 收投 资决策 、
专户投 资决 策 、 风 险管 理 、 基 金资 产估 值五 个专 门 委员会 ； 公司 设有 权益 投 资总部 、 固定 收
益总部 、 专户 投资 总部 、 研究策 划部 、 集中 交易 室 、 营 销管 理总 部、 产品 策 略部 、 信 息技 术
部、基 金事 务部 、综 合管 理部、 合规 风 控 部十 一个 部门。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
马震亚 先生 ， 董事 长 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 ， 会计 师 ， 中 共党员 。 历任 苏州 市审 计 局科员 、
副主任科 员；苏州 证券有 限责任公 司财务部 副总经 理（主持 工作） ； 东吴证券 有限责任 公 司
财务部 总经 理 ， 财 务总 监 ， 东 吴证 券股 份有 限公 司 党委委 员 、 纪 委书 记、 董 事、 副总 裁、 财
务负责 人， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司董 事长 。
汤勇先生，董事，工商管理 EMBA ，注册会计师， 中共党员。任江苏悦达时装有限公
司财务 会计 、 新能 （张 家 港） 能源 有限 公司 计财 处 主任 ， 现 任海 澜集 团有 限 公司海 澜资 本投
资部投 资总 监。
王炯先 生 ， 董 事， 硕士 研究 生、 经济 师， 中共 党员 。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 、 东吴 证券 上海 分 公司总 经理 ， 东
吴基金 管理 有限 公司 常务 副总经 理。 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
冯恂女 士 ， 董 事， 博士 研 究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任东 吴证 券研 究所 研 究员 ， 国 联
证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁， 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 、
兼资产 管理 部总 经理 、总 规划师 ，现 任东 吴证 券股 份有限 公司 副总 裁。
陈建国 先生 ， 董事 ， 硕士 研究生 ， 经济 师 ， 中 共党 员。 历任 昆山 市信 托投 资 公司第 二证
券部副 经理 ，东 吴证 券昆 山前进 中路 证券 营业 部副 总经理 、福 州湖 东路 证券 营业部 总经 理 、东吴货币市场证券投资基金
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昆山分公 司副总经 理、东 吴证券经 纪管理总 部副总 经理（主 持工作） ，现任东 吴证券人 力 资
源部总 经理 。
周虹女 士， 董事 ，本 科学 历，现 任海 澜集 团有 限公 司海澜 资本 投资 部投 资经 理。
张婉苏 女士 ， 独立 董事 ， 经济法 学博 士 。 历 任担 任 斯洛文 尼亚 道迈 尔机 电有 限责任 公司
苏州代 表处 法律 顾问 、南 京大学 法学 院助 教、 讲师 ，现任 南京 大学 法学 院副 教授。
袁勇志 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 博 士生 导师 。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师 、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长， 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。
方志刚 先生 ， 独立 董事 ， 大学学 历 ， 民 建会 员。 企 业类会 计师 、 中国 注册 会 计师 、 澳 洲
注册会 计师 。 历任 上海 上 审会计 师事 务所 审计 员 、 部门经 理 ， 上 海长 信会 计 师事务 所部 门经
理， 上海 锦江 国旅 股份 有限 公司财 务部 经理 、 上海 实业 联合集 团长 城药 业有 限公 司财务 总监 ；
上海众 华沪 银会 计师 事务 所高级 经理 ， 现任 瑞华 会 计师事 务所 （ 特殊 普瑞 合 伙） 上海 分所 工
作，权 益合 伙人 ，兼 任长 方集团 股份 有限 公司 独立 董事。
2、监 事会 成员
张剑宏 先生 ， 监事 会主 席 ， 硕 士。 历任 苏州 物资 集 团公司 公司 政策 研究 室科 长、 财务 公
司证券 部总 经理 助理 、 办 公室副 主任 、 主任 ； 东 吴证 券三香 路营 业部 （ 原苏 物 贸证券 营业 部）
总经理 、 总裁 助理 兼投 资 银行总 部总 经理 、 风险 管 理部 、 合 规法 务部 总经 理 、 合 规总 监兼 首
席风险 官， 现任 东吴 证券 股份有 限公 司首 席风 险官 。
王菁女 士 ， 监 事 ， 本 科学 士学位 ， 会计 师 ， 中 共党 员。 历任 东吴 证券 经纪 分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 女士 ， 员工 监事 ， 硕士研 究生 ， 中共 党员 。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高级
审计员 ， 东吴 基金 管理 有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理， 监察 稽核 部总 经理 ， 现任合 规风 控副
总监 兼 合规 风控 部总 经理 ，董事 会秘 书。
3、高 管人 员
马震亚 先生 ， 董事 长 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 ， 会计 师 ， 中 共党员 。 历任 苏州 市审 计 局科员 、
副主任 科员 ；苏 州证 券有 限责任 公司 财务 部副 总经 理（主 持工 作） ；东 吴证 券 有限责 任公 司
财务部 总经 理 ， 财 务总 监 ， 东 吴证 券股 份有 限公 司 党委委 员 、 纪 委书 记、 董 事、 副总 裁、 财
务负责 人， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司董 事长 。
王炯先 生 ， 董 事， 硕士 研究 生、 经济 师， 中共 党员 。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 、 东吴 证券 上海 分 公司总 经理 ， 东
吴基金 管理 有限 公司 常务 副 总经 理， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。 东吴货币市场证券投资基金
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徐明先 生 ， 副 总经 理 ， 硕 士， 中共 党员 。 历任 中国 银行苏 州分 行营 业部 会计 ； 苏 州华 纺
经济贸 易有 限公 司财 务科 会计 ； 中 创证 券有 限责 任 公司苏 州十 全街 营业 部副 总经理 ； 东吴 证
券有限 责任 公司 胥江 路证 券营业 部副 总经 理 ， 总 经 理； 东吴 证券 股份 有限 公 司石路 证券 营业
部总经 理 ， 太 仓分 公司 总 经理 ， 常 熟分 公司 总经 理 ； 东 吴基 金管 理有 限公 司 营销总 监兼 营销
管理部 总经 理， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司副 总经 理兼营 销管 理部 总经 理。
吕晖先 生 ， 督 察长 ， 大专 ， 历 任苏 州商 业大 厦业 务 员， 苏州 证券 公司 交易 员 ， 苏 州证 券
登记公 司总 经理 助理 ，东 吴证券 资产 管理 总部 副总 经理， 东吴 证券 吴江 盛泽 西环路 营业 部 、
吴江中 山北 路营 业部 总经 理， 东吴 基金 管理 有限 公 司总经 理助 理 、 运 营总 监 、 东 吴基 金管 理
有限公 司副 总经 理， 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察长。
4、基 金经 理
邵笛先 生，1982 年生 ， 上 海财经 大学 工商 管理 硕士 。 曾就 职于 上海 文筑 建筑 咨询公 司 、
上海永 一房 产咨 询有 限公 司， 自 2006 年 9 月 起加 入 东吴基 金管 理有 限公 司， 一直从 事证 券
投资研 究工 作， 曾任 交易 员、 研 究员、 基金 经理 助 理， 自 2014 年 10 月31 日起任 东吴 货币
市场证 券投 资基 金基 金经 理， 自2018 年4 月11 日起 担任东 吴增 鑫宝 货币 市场 基金基 金经 理 ，
自2018 年4 月23 日 起担 任东吴 悦秀 纯债 债券 型证 券投资 基金 。
王文华 ， 历任 中诚 信证 券 评估有 限公 司信 贷评 级分 析员 、 联 合证 券股 份有 限 公司投 银行
高级项 目经 理、 中诚 信证 券评估 有限 公司 债券 信用 评级高 级分 析师 。2012 年 3 月 至今 就 职
于东吴 基金 管理 有限 公司 ，曾任 固定 收益 部研 究员 、基金 经理 助理 ，现 任基 金经理 ，其 中 ，
自2014 年10 月16 日 起担 任东吴 增利 债券 型证 券投 资基金 基金 经理,自2016 年11 月7 日担
任东吴 增鑫 宝货 币市 场基 金基金 经理 ， 自2018 年4 月 11 日起 担任 东吴 货币 市 场证券 投资 基
金基金 经理 。
历任基 金经 理：
韦勇先 生， 自2010 年05 月11 日起 至2014 年 10 月31 日
5、投 资决 策委 员会 成员
（1） 权益 投资 决策 委员 会 ： 王 炯、 彭敢 、 程 涛、 杨 庆定 、 杜 毅、 付琦 、 刘 元 海、 戴斌、
王立立 。王 炯任 权益 投资 决策委 员会 主席 ，彭 敢、 程涛为 权益 投资 决策 委员 会副主 席。
（2）固收 投资决策 委员会 ：王炯、 杨庆定、 付琦、 周明。王 炯任固收 投资决 策委员 会
主席， 杨庆 定、 周明 为固 收投资 决策 委员 会副 主席 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 东吴货币市场证券投资基金
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二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力东吴货币市场证券投资基金
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加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出， 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年 荣获 第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2017
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年 荣获 中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号；2018 年 荣 获中国 基金 报授 予的 公募 基金 20 年 “最 佳基 金托 管 银行” 奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运 二
部、 市场 营销 部、 内控 监管 部、 账户 管理 部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2018 年9 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共419 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规 程 保管 、 存放 、 使 用， 账东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
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户资料严 格保管， 制约机 制严格有 效；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ； 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密； 业务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金 托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒介 和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ：贾 云鹏
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588
网站：www.scfund.com.cn
2、代 销机 构：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 东吴货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
10
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95558
公司网 址：http ：//bank.ecitic.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（9） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：李 民吉
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（11） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼 东吴货币市场证券投资基金
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11
法定代 表人 ：陆 华裕
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
客服电 话：0577-96699
公司网 址：www.wzbank.cn
（13） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 华 路 26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
客服热 线：95319
公司网 址：www.jsbchina.cn
（15） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（16） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
12
法定代 表人 ：林 义相
公司网 址：http ：//www.txsec.com
（17） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http ：//licaike.hexun.com/
（18） 江苏 汇林 保大 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 南京 市高 淳区 经济开 发区 古檀 大 道 47 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 鼓楼区 中山 北 路 105 号中 环国 际 1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
客服热 线：025-56663409
公司网 址：www.huilinbd.com
（19） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（20） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（21） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实 东吴货币市场证券投资基金
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13
客服热 线：95021/400-1818-188
公司网 址：http://fund.eastmoney.com
（22） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（23） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座
法定代 表人 ：陈 柏青
客服热 线：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
（24） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
（25） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路 18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（26） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层 东吴货币市场证券投资基金
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14
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadfund.com.cn
（27） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：蒋 雪琦
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（28） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
客服热 线：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（29） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
客服热 线：95177
公司网 址：www.snjijin.com
（30） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（31） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 E 世界 财 富中 心 A 座 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 E 世界 财 富中 心 A 座 11 层 东吴货币市场证券投资基金
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15
法定代 表人 ：王 伟刚
客服热 线：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
（32） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客服热 线：010-58170761
公司网 址：http://www.shengshiview.com.cn/
（33） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http ：//www.yilucaifu.com
（34） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.qianjing.com
（35） 北京 唐鼎 耀华 基金 销售有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 A 座 1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服热 线：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（36） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北 京市 密云 县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
16
法定代 表人 ： 于龙
联系人 ： 张喆
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服热 线：4006-802-123
公司网 址：https://www.zhixin-inv.com/
（37） 成都 华羿 恒信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 成都 市高 新区 蜀锦 路 88 号新 中泰 国际 大 厦 1 号楼 32F2 号
办公地 址： 成都 市高 新区 蜀锦 路 88 号新 中泰 国际 大 厦 1 号楼 32F2 号
法定代 表人 ：赵 壁
客服热 线：028-87326832
公司网 址：http ：//www.huayihengxin.com
（38） 北京 加和 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号 7 层 703 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号 7 层 703 室
法定代 表人 ：曲 阳
客服热 线：400-803-1188
公司网 址：http ：//www.bzfunds.com/
（39） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心 1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
客服热 线：0571-86915761
公司网 址：www.cd121.com
（40） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服热 线：400-821-0203
（41） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
17
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
客服热 线：400-166-6788
公司网 址：http ：//www.66zichan.com
（42） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河 路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
客服热 线：400-821-3999
公司网 址：www.hotjijin.com
（43） 北京 微动 利基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 3 层 342 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 3 层 342 室
法定代 表人 ：季 长军
客服热 线：400-188-5687
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（44） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
客服热 线：400-820-5369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（45） 上海 攀赢 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 闸北 区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 ： 田为 奇
客服热 线：68889082
公司网 址：www.pytz.cn 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
18
（46） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：王 之光
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（47） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：姚 杨
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http ：//www.dtfortune.com/
（48） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔 1201-1203 室 （ 邮编 ： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http ：//www.yingmi.cn/
（49） 奕丰 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEOWEEHOWE （ 张伟 豪）
客服热 线：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（50） 中民 财富 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广场 1 号楼 27 层
法定代 表人 ： 弭洪 军
客服热 线：400-876-5716 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
19
公司网 址：www.cmiwm.com
（51） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（52） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务热 线：95521/4008888666
公司网 址：http://www.gtja.com
（53） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（54） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（55） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 东吴货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：霍 达
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
（56） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河 北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（57） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
客服热 线：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（58） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888 或 95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（59） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
客服电 话：021-23219000
公司网 址：www.htsec.com
（60） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
21
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（61） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
客服电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com
（62） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（63） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
（64） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
客服热 线：95355 、4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（65） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
22
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（66） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（67） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.ewww.com.cn
（68） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（69） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
客服电 话：95548
公司网 址：www.zxzqsd.com.cn
（70） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
23
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
客服电 话：0512-3339628895530
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（71） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（72） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（73） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16-17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16-17 楼
法定代 表人 ：丁 益
客服电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（74） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（75） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
24
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（76） 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬
客服电 话：95386
公司网 址：www.njzq.com.cn
（77） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.shzq.com
（78） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号 国联 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
（79） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市 福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（80） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
25
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
客服电 话：95318
公司网 址：www.hazq.com
（81） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（82） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
客服电 话：95317
公司网 址：www.cfzq.com
（83） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（84） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（85） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
26
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（86） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室（邮 编：830002 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（87） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（88） 世纪 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：4008323000
公司网 址：www.csco.com.cn
（89） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4001 号时 代金 融 中心 17 层
法定代 表人 ：王 作义
客服电 话：95372
公司网 址：www.jyzq.com.cn 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
27
（90） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 2 号中 航资 本大 厦 35 层
法定代 表人 ：王 晓峰
客服电 话：95335
公司网 址：www.avicsec.com
（91） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：95547
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（92） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（93） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（94） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表 人 ：俞 洋
客户服 务电 话：95323 ；4001099918
公司网 站：www.cfsc.com.cn 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
28
（95） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服热 线：4006008008
公司网 址：www.china-invs.cn
（96） 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法定代 表人 ：魏 先锋
客服热 线：95305
公司网 址：http://www.jzsec.com
（97） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（98） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（99） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：王 勇
客服热 线：400-0099-886 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
29
公司网 址：www.gwgsc.com
（100 ）爱 建证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：祝 健
客服电 话：4001962502
公司网 址：www.ajzq.com
（101 ）金 惠家 保险 代理 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 19 层 A2107
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 19 层 A2107
法定代 表人 ：夏 予柱
客服热 线：400-8557333
公司网 址：www.jhjfund.com
3、基 金管 理人 可根 据《 基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》和 基金 合同 等的 规定， 选
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ：贾 云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588
网站：www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
30
传真： （021 ）31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 50 楼
法定代 表人 ：葛 明
联系电 话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人 ：徐 艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 蒋燕华
四、基金的名称
本基金 名称 ：东 吴货 币市 场证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式货币 市场 基金
六、基金的投资目标
在控制风 险和保证 流动性 的前提下 ，通过主 动式管 理及量化 分析,为投 资者提 供稳定 的
收益。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于法 律法 规允 许投资 的金 融工 具， 具体 如下：
现金， 期限 在一 年以 内（ 含一年 ）的 银行 存款 、债 券回购 、中 央银 行票 据、 同业存 单 ，
剩余期 限在 397 天以 内（ 含 397 天） 的债 券、 资产 支持证 券、 非金 融企 业债 务融资 工具 ，
以及法 律法 规或 中国 证监 会、中 国人 民银 行认 可的 其他具 有良 好流 动性 的货 币市场 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
31
八、基金的投资策略
本基金 采取 积极 的投 资策 略， 自上 而下 地进 行投 资 管理 。 通 过定 性分 析和 定 量分析 ， 形
成对短 期利 率变 化方 向的 预测 ； 在 此基 础之 上， 确 定组合 久期 和类 别资 产配 置比例 ； 在此 框
架之下 ，通 过把 握收 益率 曲线形 变和 无风 险套 利机 会来进 行品 种选 择。
在资产 配置 策略 方面 ，本 基金采 取如 下的 资产 配置 策略：
1、类 别资 产配 置策 略
在类别 资产 配置 阶段 ，配 置策略 主要 体现 在：
（1）根据 宏观经济 形势、 央行货币 政策、短 期资金 市场状况 等因素对 短期利 率走势 进
行综合 判断 。
（2）根据 前面形成 的利率 预期调整 基金组合 的平均 剩余期限 ，并在债 券资 产 和回购 资
产之间 进行 动态 配置 。
（3） 合理 科学 有效 地管 理 基金的 现金 流， 保持 本基 金的流 动性 。
具体地 说， 类别 资产 配置 策略包 括以 下几 个方 面：
1）利率预 期策略： 因为利 率变化是 影响债券 价格的 最重要的 因素，所 以利率 预期策 略
是本基 金的 基本 投资 策略 。 投 资决 策委 员会 通过 对 宏观经 济形 势 、 财 政与 货 币政策 、 金融 监
管政策 、 市场 结构 变化 和 短期资 金供 给等 因素 的分 析， 形成 对未 来短 期利 率 走势的 判断 ， 并
依此调 整组 合的 期限 和品 种配置 。
2 ） 平 均 剩 余 期 限 控 制 策 略 ： 根 据 对 短 期 利 率 走 势 的 判 断 确 定 并 控 制 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期
限 。 在 预 期 短 期 利 率 上 升 时 ， 缩 短 组 合 的 平 均 期 限 ， 以 规 避 资 本 损 失 和 获 得 较 高 的 再 投 资 收 益 ；
在预期短期利率下降时，延长组合的平均期限，以锁定较高的收益水平。
3）现金流 管理策略 ：根据 对市场资 金面分析 以及对 申购赎回 变化的动 态预测 ，通过 回
购的滚 动操 作和 债券 品种 的期限 结构 搭配 ， 动态 调 整并有 效分 配基 金的 现金 流， 在保 持本 基
金充分 流动 性的 基础 上争 取较高 收益 。
2、类 属资 产配 置策 略
通 过 分 析 各 类 属 资 产 的 流 动 性 指 标 、 收 益 率 水 平 和 风 险 参 数 ， 确 定 同 类 资 产 中 不 同 品 种 的
配置比例关系，在保证投资组合高流动性和低风险的前提下尽可能提高组合收益率。
（1） 对于 债券 回购 ， 主 要 包括套 利策 略、 滚动 配置 策略、 时机 选择 策略 等。
1）套利策 略：套利 策略包 括跨市场 套利和跨 期限套 利。跨市 场套利是 指根据 短期金 融
工具在 各个 细分 市场 的不 同表现 进行 套利 。 比 如当 交 易所市 场回 购利 率高 于银 行间市 场回 购
利率时 ， 可以 通过 增加 交 易所市 场回 购的 配置 比例 ， 或 在银 行间 市场 融资 、 交易所 市场 融券东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
32
而实现 跨市 场套 利 ； 跨 期 限套利 是指 在满 足货 币基 金投资 平均 剩余 期限 的条 件下 ， 较 短期 回
购利率 低于 较长 期回 购利 率时 ， 在 既定 的变 现率 水平 下， 可通 过增 加较 长期 回购 的配置 比例 ，
或进行 较短 期融 资、 较长 期融券 而实 现跨 期限 套利 。
2）滚动配 置策略 ： 根据具 体投资品 种的市场 特性， 采用持续 投资的方 法，以 提高基 金
资产的 整体 变现 能力 。 例 如， 对 N 天期 回购 协议 可 每天进 行等 量配 置 ， 而 提 高配置 在回 购协
议上的 基金 资产 的流 动性 。
3）时机选 择策略： 大盘新 股、新债 发行以及 年末效 应等因素 会使市场 资金供 求情况 发
生暂时 的失 衡， 从而 推高 回购利 率。 这种 失衡 会带 来一定 市场 机会 。
（2） 对于 短期 债券 和央 行 票据， 主要 包括 收益 率曲 线策略 、收 益率 利差 策略 。
1）收益率 曲线策略 ：短期 资金市场 同债券市 场紧密 相关，连 接两个市 场的分 析工具 是
收益率 曲线 。 收益 率曲 线 策略通 过考 察市 场收 益率 曲线的 动态 变化 及 预 期变 化， 寻求 在一 段
时期内 获取 因收 益率 曲线 形状变 化而 导致 的债 券价 格变化 所产 生的 超额 收益 。 在组合 平均 剩
余期限 整体 调整 的基 础上 ， 本 基金 将比 较不 同的 投 资策略 ， 例如 分析 子弹 策 略、 杠铃 策略 和
梯形策 略等 在不 同市 场环 境下的 表现 ，构 建优 化组 合获取 市场 收益 。
2）收益率 利差策略 ：利差 策略是基 于不同债 券市场 板块间利 差从而在 组合中 分配资 产
比例的 方法 。 例如 ， 国 债 与非国 债之 间的 信用 利差 在经济 下滑 时会 增大 ， 而 在经济 增长 时将
会缩小 ；可 提前 赎回 债券 和不可 提前 赎回 债券 之间 ，如果 预期 利率 上升 ，利 率波动 性减 小 ，
利差将 缩小 。
3、品 种选 择方 法
根据上 述资 产配 置要 求， 积极发 掘价 格被 低估 的且 符合流 动性 要求 的适 合投 资的品 种 。
通过分 析各 个具 体金 融产 品的剩 余期 限与 收益 率的 配比状 况 、 信 用等 级状 况 、 流动性 指标 等
因素进 行证 券选 择， 选择 风险收 益配 比最 合理 的证 券作为 投资 对象 。
具体而 言， 品种 选择 遵循 以下一 些原 则：
（1） 符合 前述 资产 配置 策 略；
（2） 寻求 短期 内价 值被 低 估的品 种；
（3） 寻求 具有 套利 空间 的 品种；
（4） 符合 风险 管理 指标 ， 包括 VAR 和 流动 性指 标的 要求；
（5） 符合 降低 积极 管理 风 险的要 求；
（6） 优先 选择 双边 报价 商 报价债 券列 表中 的债 券；
（7） 优先 选择 央行 公 开 市 场操作 的品 种 。 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
33
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为同 期七天 通知 存款 利率 （税 后）。
七日通 知存 款具 有存 期灵 活、存 取方 便的 特征 ，同 时可获 得高 于活 期存 款利 息的收 益 。
本基金 作为 货币 市场 基金 ， 具 有低 风险 、 较 稳收 益 及高流 动性 的特 征 ， 这 些 特征与 七日 通知
存款的 特征 较为 接近 ， 且 同期七 天通 知存 款利 率具 有透明 、 权威 的特 点， 鉴 于此 ， 本 基金 选
取同期 七天 通知 存款 利率 （税后 ）作 为本 基金 的业 绩比较 基准 。
如果今后证券市场中有其 他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用 于本基金
时， 本基 金管 理人 可以 依 据维护 基金 份额 持有 人合 法权 益 的原 则 ， 根 据实 际 情况对 业绩 比较
基准进 行相 应调 整 。 调 整 业绩比 较基 准应 经基 金托 管人同 意 ， 报 中国 证监 会 备案 ， 基 金管 理
人应在 调整 前3 个工 作日 在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒介 上 刊登 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为货 币市 场基 金 ， 在所有 证券 投资 基金 中 ， 是风险 相对 较低 的基 金产 品。 在一 般
情况下 ，其 风险 与预 期收 益均低 于一 般债 券基 金， 也低于 混合 型基 金与 股票 型基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴货 币市 场证 券投 资基 金(以 下简 称 “本 基金 ”) 基 金管理 人的 董事 会及 董事 保证本 报
告所载 资料 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整
性承担 个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2018 年 10 月 22
日复核了 本报告中 的财务 指标、净 值表现和 投资组 合报告等 内容,保 证复核内 容不存在 虚 假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1 、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 固定收 益投 资 4,514,298,111.83 54.86
其中： 债券 4,464,298,111.83 54.25
资产支 持证 券
50,000,000.00
0.61
2 买入返 售金 融资 产
2,546,557,389.84
30.95
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 - - 东吴货币市场证券投资基金
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34
融资产
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,008,755,406.88 12.26
4 其他资 产 159,534,058.38 1.94
5 合计 8,229,144,966.93 100.00
2 、报告期债券回购融资 情 况
序号 项目 金额 （ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 6,310,728,085.39 1.32
其中： 买断 式回 购融 资 - -
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额
占基金 资产 净值 比例 的简 单平均 值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20％的 说明
注：本 基金 本报 告期 内不 存在债 券正 回购 的资 金余 额超过 基金 资产 净值 20% 的情况 。
3 、基金投资组合平均剩 余 期限
（1）投资组合平均剩余 期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 54
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 55
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 23
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超过120 天情 况说 明
本基金 本报 告期 内不 存在 投资组 合平 均剩 余期 限超 过120 天的 情况 。
本基金 合同 约定 投资 组合 的平均 剩余 期限 不超 过120 天，如 有超 过应 当在10个 交易日 内
调整。
(2) 报告期末投资组合平 均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 52.37
-
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
1.45 -
2 30 天( 含)-60 天 11.00 - 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
35
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
0.36 -
3 60 天( 含)-90 天 21.19 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 3.63 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 9.92 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 98.11 -
注：本 基金 合同 约定 本基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限不超 过 120 天。
（3）报告期内投资组合 平 均 剩余存续期超过 240 天 情况说明
本报告 期内 未出 现投 资组 合平均 剩余 存续 期超 过 240 天的 情况 。
4 、报告期末按债券 品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 947,655,257.38 11.52
其中： 政策 性金 融债 817,734,124.30 9.94
4 企业债 券 723,058,571.25 8.79
5 企业短 期融 资券 1,219,801,626.78 14.83
6 中期票 据 70,324,113.22 0.85
7 同业存 单 1,503,458,543.20 18.28
8 其他 - -
9 合计 4,464,298,111.83 54.27
10
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率
债券
149,541,771.17 1.82
5 、报告期末按摊余成本 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 （ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例(％) 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
36
1 011800729
18 国 新控 股
SCP005
3,000,000 299,934,405.60 3.65
2 071800025 18 中信 CP006BC 2,800,000 280,330,263.68 3.41
3 011801133 18 长电 SCP003 2,600,000 259,852,182.57 3.16
4 071800037 18 中信 CP008 2,000,000 199,449,386.45 2.42
5 111810250 18 兴业 银行CD250 2,000,000 199,083,257.63 2.42
6 111811255 18 平安 银行CD255 2,000,000 198,973,186.91 2.42
7 111820172 18 广发 银行CD172 2,000,000 198,973,186.91 2.42
8 111810422 18 兴业 银行CD422 2,000,000 198,973,142.31 2.42
9 111815502 18 民生 银行CD502 2,000,000 198,635,357.42 2.41
10 111809292 18 浦发 银行CD292 2,000,000 198,635,357.42 2.41
6 、“影子定价”与“摊 余 成本法”确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2100%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.1153%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1593%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25%情况说明
本基金 本报 告期 内无 负偏 离度的 绝对 值达 到0.25% 的情况
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5%情况说明
本基金 本报 告期 内无 正偏 离度的 绝对 值达 到0.5% 的 情况
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净值比例大小排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细：
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 149553 宁远 04A1 250,000 25,000,000.00 0.30
2 149617 18 京保 3A 250,000 25,000,000.00 0.30
8 、投资组合报告附注
（1） 本基 金采 用固 定份 额 净值， 基金 份额 账面 净值 始终保 持 为 1.0000 元。
本基金 估值 采用 摊余 成本 法， 即估 值对 象以 买入 成 本列示 ， 按票 面利 率或 协 议利率 并考
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ，在剩 余存 续期 内平 均摊 销，每 日计 提损 益。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查， 在本报 告
编制日 前一 年内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未受 到公 开谴 责、 处罚 。 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
37
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 32,194.05
2 应收证 券清 算款 992,250.00
3 应收利 息 48,283,513.33
4 应收申 购款 110,226,101.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 159,534,058.38
（4） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
本 基金管理 人承诺 以诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产,但 不保证 基金一
定盈 利，也不 保证最低 收益。 基金的过 往业绩并 不代表 其未来表 现。投资 有风险,投 资者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
1.东吴 货币 市场 基金 历史 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较
(1）东 吴货 币市 场基 金 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准
差% ④
①－③ ② －④
2010.05.11-2010.12.31 0.9252% 0.0012% 0.8692% 0.0000% 0.0560% 0.0012%
2011.01.01-2011.12.31 3.2401% 0.0033% 1.4597% 0.0001% 1.7804% 0.0032%
2012.01.01-2012.12.31 3.2164% 0.0083% 1.4178% 0.0002% 1.7986% 0.0081%
2013.01.01-2013.12.31 3.1233% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 1.7733% 0.0054%
2014.01.01-2014.12.31 3.8106% 0.0119% 1.3500% 0.0000% 2.4606% 0.0119%
2015.01.01-2015.12.31 3.5350% 0.0062% 1.3500% 0.0000% 2.1850% 0.0062%
2016.01.01-2016.12.31 2.5027% 0.0018% 1.3537% 0.0000% 1.1490% 0.0018%
2017.01.01-2017.12.31 3.6862% 0.0012% 1.3500% 0.0000% 2.3362% 0.0012%
2018.01.01-2018.09.30 2.4400% 0.0018% 1.0097% 0.0000% 1.4303% 0.0018%
2010.05.11-2018.09.30 29.7802% 0.0062% 11.5101% 0.0001% 18.2701% 0.0061%
(2)东 吴货 币市 场基 金 B 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
38
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差% ④
①－③ ②－④
2010.05.11-2010.12.31 1.0831% 0.0012% 0.8692% 0.0000% 0.2139% 0.0012%
2011.01.01-2011.12.31 3.4882% 0.0033% 1.4597% 0.0001% 2.0285% 0.0032%
2012.01.01-2012.12.31 3.4644% 0.0083% 1.4178% 0.0002% 2.0466% 0.0081%
2013.01.01-2013.12.31 3.3717% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 2.0217% 0.0054%
2014.01.01-2014.12.31 3.9028% 0.0105% 1.3500% 0.0000% 2.5528% 0.0105%
2015.01.01-2015.12.31 3.7840% 0.0062% 1.3500% 0.0000% 2.4340% 0.0062%
2016.01.01-2016.12.31 2.7482% 0.0018% 1.3537% 0.0000% 1.3945% 0.0018%
2017.01.01-2017.12.31 3.9365% 0.0012% 1.3500% 0.0000% 2.5865% 0.0012%
2018.01.01-2018.09.30 2.6246% 0.0018% 1.0097% 0.0000% 1.6149% 0.0018%
2010.05.11-2018.09.30 32.2250
%
0.0058% 11.5101% 0.0001% 20.7149
%
0.0057%
注：1 、比较基准= 同期七天通知存款利率（税后） 。
2 、本基金收益分配按日结转份额。
2. 东 吴货 币市 场基 金累 计 净值增 长率 历史 走势 图
(1） 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额净 值的 变动 情况 ， 并 与同 期业 绩比 较基 准 的变动 进行
比较
（2010 年5 月 11 日至 2018 年 09 月 30 日）
东吴货 币市 场 证 券投 资基 金 A
(2） 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额净 值的 变动 情况 ， 并 与同 期业 绩比 较基 准 的变动 进行
比较
（2010 年5 月 11 日至 2018 年 09 月 30 日）
东吴货 币市 场 证 券投 资基 金 B 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
39
注：1 、比较基准= 同期七天通知存款利率（税后） 。
2 、本基金收益分配按日结转份额。
十三、基金费用与税 收
( 一)基金费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
( 二)上述基金费用由基金 管理人在法律法规规 定的 范围内按照公允的市 场价 格确定，
法律法规另有规定时 从其 规定。
( 三)基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 0.33% 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
40
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.10%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管 费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、基 金销 售服 务费
本基 金 A 级基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.25% ，对于 由 B 级降级为 A 级 的基金 份
额持有 人， 年基 金销 售服 务费率 应自 其降 级后 的下 一个工 作日 起适 用 A 级 基 金份额 持有 人
的费率 。B 级基 金份 额的 销售服 务费 年费 率为 0.01% ，对 于由 A 级 升 级为 B 级的基 金份 额
持有人 ，年 基金 销售 服务 费率应 自其 达到 B 级 条件 的开放 日后 的下 一个 工作 日起享 受 B 级
基金份 额持 有人 的费 率。 各类基 金份 额的 销售 服务 费计提 的计 算公 式如 下：
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划付指 令， 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金
注册登 记机 构 ， 由 基金 注 册登记 机构 代付 给销 售机 构。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 ， 支 付日 期
顺延。
4、除管理 费、托管 费和销 售服务费 之外的基 金费用 ，由基金 托管人根 据其他 有关法规
及相应 协议 的规 定， 按费 用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
( 四)不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
41
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率和基 金
销售服 务费 率 。 调 高基 金 管理费 率 、 基 金托 管费 率 或基金 销售 服务 费率 等费 率， 须召 开基 金
份额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金 管理 费率 、 基金 托 管费率 或基 金销 售服 务费 率， 无须 召开 基
金份额 持有 人大 会。 基金 管 理人必 须依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率实 施日 前在 指定媒介 和基
金管理 人网 站上 刊登 公告 。
（六）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《证
券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 第5 号< 招募 说 明书的 内容 与格 式>》 、 《公 开募集 开放 式
证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》(以 下简 称“ 《 流动性 规定 》 ” 、 《货 币市 场 基金监 督管 理
办法》 （以 下简 称 “ 《管 理 办法》 ” ） 、 《关 于实 施＜ 货 币市场 基金 监督 管理 办法 ＞有关 问题 的规
定》 及 其它 有关 法律 法规 的 要求, 本基 金管 理人 对本 基 金原招 募说 明书 进行 了更 新, 并 根据 本
基金管 理人 在本 基金 合同 生效后 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主要
更新的 内容 如下 ：
1、 在“重 要提 示” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
2、 在“一 、绪言 ” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
3、 在“二 、释义 ” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
4、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对相 关内 容 进 行了 更新 。
5、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
6、 在“五 、相 关服 务机 构” 中， 对 相关 内容 进行 了更 新。
7、 在“六 、基 金份 额的 分类 ”中， 对相 关内 容进 行了 更新。
8、 在“八 、基 金合 同的 生效 ”中， 对相 关内 容进 行了 更新。
9、 在“九 、 基 金份 额的 申购 与赎回 ”中 ，对 相关 内容 进行了 更新 。
10、 在“ 十 、基 金的 投资 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。 东吴货币市场证券投资基金
招 募说明书摘要
42
11、 在“十一 、 基金 的业 绩” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
12、 在“十三 、 基金 资产 的估值 ”中 ，对 相关 内容 进行 了更新 。
13、 在“二 十一 、基 金托 管协 议的内 容摘 要” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
14、 在“二 十 三 、 其 他应 披露 事项 ” 中， 对相 关内 容进 行了更 新。
十五、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书于2018 年12 月25日 签署 。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 八年 十二 月二 十 五 日
