TMTA：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关于国泰深证 TMT50 指 数分 级证 券投 资基 金 办理 定期 份 额折 算业 务的 公告
根据 《国泰 深证 TMT50 指数分级证券投资基金 基金合同》（ 以下 简称 基金 合同 ） ， 及深 圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定， 国泰 深证 TMT50 指数分级证 券投资基金 （ 以下 简称本基金）将 以 2019 年 1 月 2 日为基准日 办理定期份额折算业务。相 关事项提示如下：
一、基金份额折算基准日 根据基金合同的规定， 定期份额折算基准日为每个会计年度 （除基金合同生效日所在会 计年度外） 第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为 2019 年1 月2 日 。
二、基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的 TMT50A 份额 （基金代码： 150215 ， 基金 场内 简称 ： TMTA， 以下简称 TMT50A ） 、国泰 TMT 份额（基金代码：160224 ，基金场内简称：国泰 TMT ，以下简 称国泰 TMT50 ） 。 三、基金份额折算方式 每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将在该日对 TMT50A 份额进 行约定收益的定期份额折算， 国泰 TMT50 份额的基金份额净值也相应的进行调整。 在基金份 额折算前与折算后，TMT50A 份额和 TMT50B 份额的份额配比保 持 1：1 的比例。 折算前的 TMT50A 份额 持有 人， 以 TMT50A 份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超 出本金 1.0000 元部 分， 获得 新增 国 泰 TMT50 份额的份额分配。 折算不改 变 TMT50A 份额持有 人的 资产 净值 ， 其持 有的TMT50A 份额的基金份额净值折算调整为1.0000 元、 份额 数量 不变， 相应折算增加场内国泰 TMT50 份额。 折算前的国泰 TMT50 份额的基金份额持有人， 以每2 份国泰 TMT50 份额 ， 按1 份 TMT50A 份额的份额分配， 获得新增国泰 TMT50 份额 。 持有 场外 国 泰 TMT50 份额的持有人将按前述折 算方式获得新增场外国泰 TMT50 份额 ； 持有 场内 国 泰 TMT50 份额的持有人将按前述折算方式 获得新增场内国泰 TMT50 份额。折算不改变国泰 TMT50 份额持有人的资产净值。 折算不改变 TMT50B 份额持有人的资产净值， 其持有 的 TMT50B 份额的基金份额净值及份 额数量不变。 按照上述折算方法， 可能 会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差， 视为未改变基金份额持有人的资产净值。
有关计算公式如下： （1）TMT50A 份额 ? ? ? ? 前 后 A NUM A NUM ? ? ? 1.0000 ? 后 A NAV ? ? 2 1.0000 - A - 前 前 后 NAV NAV NAV ? TMT50A 份额持有人持有的新增场内国泰 TMT50 份额的份额数为： ? ? ? ? ? ? 后 前 前 NAV NAV NUM 0000 . 1 - A A ? 其中：
? ? 前 A NUM ：基金 份额折算基准日折算前 TMT50A 份额的份额数 ? ? 后 A NUM ：基金 份额折算基准日折算后 TMT50A 份额的份额数 ? ? 前 A NAV ： 基金 份额折算基准日折算前 TMT50A 份额的基金份额净值 ? ? 后 A NAV ： 基金 份额折算基准日折算后 TMT50A 份额的基金份额净值 前 NAV ：基金 份额折算基准日折算前国泰 TMT50 份额的基金份额净值 后 NAV ： 基金 份额折算基准日折算后国泰 TMT50 份额的基金份额净值 TMT50A 份额折算 新增 的场内 国泰 TMT50 份额 数取 整计算（最小单位为 1 份） ，不足 1 份的 零碎 份， 按各 个零 碎份 从大 到小 的排 序， 依次 向相 应的 基金 份额 持有 人记 增 1 份， 直到 所有零碎份的合计份额分配完毕。 （2）TMT50B 份额 每个会计年度的定期份额折算不改变 TMT50B 份额的基金份额净值及其份额数。 （3）国泰 TMT50 份额 ? ? 2 1.0000 - A - 前 前 后 NAV NAV NAV ? 折算后国泰 TMT50 份额持有人持有的新增国泰 TMT50 份额的份额数为： ? ? 后 前 后 前 NAV NUM NAV NAV ? ? 其中： 前 NAV ：基金 份额折算基准日折算前国泰 TMT50 份额的基金份额净值 后 NAV ： 基金 份额折算基准日折算后国泰 TMT50 份额的基金份额净值 前 NUM ：基金 份额折算基准日折算前国泰 TMT50 份额的份额数 国泰 TMT50 份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留至小数点后两位， 由此产 生的误差计入基金财产； 国泰 TMT50 份额的场内份额经折算后的份额数取整计算 （最小单位 为 1 份） ， 不足 1 份的 零碎 份， 按各 个零 碎份 从大 到小 的排 序， 依次 向相 应的 基金 份额 持有 人记增 1 份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 1、定期份额折算基准日（即 2019 年 1 月 2 日） ，本 基金 暂停 办理 申购 、赎 回、 转托 管 （包括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务、配对转换业务；TMT50A 、TMT50B 正常交 易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。 2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2019 年 1 月 3 日 ） ，本 基金 暂停 办理 申 购、赎回、转托管、配对转换业务 ，TMT50A 暂停交易 、TMT50B 正常交易 。当日，本基金注 册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 3、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2019 年 1 月 4 日 ） ，基 金管 理人 将公 告 份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基金恢复办理申购、 赎 回、转托管、配对转换业务 。TMT50A 于开市起 恢复交易 ，TMT50B 正常交易 。 五、重要提示
1、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》第十一条的规定 ， 2019 年1 月 4 日TMT50A 复牌首日即时行情显示的前收盘价 为2019 年 1 月3 日 的TMT50A 的 份额净值（四舍五入至 0.001 元） 。由 于 TMT50A 折算前可能存在折溢价交易情形，折算前 的收盘价扣除 2018 年约定收益后与 2019 年1 月4 日 的前收盘价可能有较大差异， 2019 年 1 月 4 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形 ，敬请投资者注意投资风险。 2、 由于 TMT50A 份额表现为预期风险和预期收益较低的特征， 当发生合同规定的定期份 额折算时， 折算前的 TMT50A 份额 持有 人， 以 TMT50A 份额在基金份额折算基准日的基金份额 净值超出本金 1.0000 元部分，获得新增国泰 TMT50 份额的份额分配。折算不改变 TMT50A份额持有人的资产净值， 其持有的 TMT50A 份额的基金份额净值折算调整为 1.0000 元、 份额 数量 不变 ， 相应 折算 增加 场内 国泰 TMT50 份额。 因此 ， 持有 人的 风险 收益 特征 将发 生一 定的 变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征的TMT50A 份额 与较高风险收益特征的 国泰 TMT50 份额的情况。 由于 国 泰 TMT50 份额 为跟 踪深 证 TMT50 指数 的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原 TMT50A 份额持有人预期收益的实现 存在一定的不确定性， 可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 请投资者认真阅读本基金 的基金合同和招募说明书了解相关内容。 3、由于 TMT50A 份额新增份额折算成 国泰 TMT50 基金份额的场内份额数和 国泰 TMT50 基金份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，不足 1 份的零碎份， 按各个零碎份从大到小的排序， 依次向相应的基金份额持有人记增 1 份， 直到 所有 零碎 份的 合计份额分配完 毕。 持有较少 TMT50A 份额数或场内 国泰 TMT50 基金份额数的份额持有人存 在无法获得新增场内 国泰 TMT50 基金份额的可能性。 4 、 投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情, 请 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话 400-888-8688 ，021-31089000 或登录本公司网站 www.gtfund.com 获取相关信息。 风险 提示 ： 本基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅 读该 基金 的 《基 金合 同》 、 《招 募说 明书 》 等法 律文 件， 了解基金产品的详细情况， 选择与自 己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险 。 特此公告。
国泰 基金管理有限公司 2018 年 12 月 26 日
