互利A：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关于 国泰 信 用互 利分 级债 券型 证券 投资 基金 办理 定期 份 额折 算业 务的 公告
根据 《国 泰信 用互 利分 级 债券型 证券投资基金基金合同》 （ 以下 简称 基金 合同 ） ， 及深 圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定， 国泰信用互利分级债券型证 券投资基金 （ 以下 简称本基金）将 以 2019 年 1 月 2 日为基准日 办理定期份额折算业务。相 关事项提示如下：
一、基金份额折算基准日 根据基金合同的规定， 定期份额折算基准日为每个会计年度 （除基金合同生效日所在会 计年度外） 第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为 2019 年1 月2 日 。
二、基金份额折算对象 基金份额定期折算基准日登记在册的互利 A 份额 （基金代码：150066 ，基金 场内 简称： 互利 A） 、信用互利基金份额 （ 基金代码：160217 ，基金 场内 简称：国泰互利 ） 。 三、基金份额折算方式 折算前的信用互利基金份额持有人，以每 10 份信用互利基金份额，按 7 份互 利 A 的约 定收 益， 获得 新增 信用 互利 基金 份额 的分 配。 折算 不改 变信 用互 利基 金份 额持 有人 的资 产净 值。
折算前的互利A 持有 人， 以互 利A 的约 定收 益， 获得 新增 信用 互利 基金 份额 的份 额分 配。 折算不改变互利 A 持有人的资产净值， 其持有的互利A 份额净值折算调整为 1.000 元、 份额 数量不变，相应折算增加信用互利基金份额场内份额。 折算不改变互利 B 持有人的资产净值，其持有的互利B 的份额净值、及份额数量不变。 按照上述折算方法， 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差， 视为未改变基 金份额持有人的资产净值 。
有关计算公式如下： 1、信用互利基金份额、互利 A 、互利 B 的份额净值折算调整如下： 7 A 10 ? ?? ? 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 资 产 净 值 定 期 折 算 日 折 算 后 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 净 值 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 数 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 数 （ 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 的 份 额 净 值-1.000 ） 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 数 定期折算日折算后互利 A 的份额净值=1.000 元 定期折算日折算后互利 B 的份额净值=定期折算日折算前互利B 的份额净值 定期折算日折算后信用互利基金份额的份额净值的计算结果， 保留到小数点后 3 位， 小 数点后第 4 位四舍五入。 2、信用互利基金份额、互利 A 、互利 B 的份额数量折算调整如下： （1） 信用互利基金份额份额数量折算调整： 本基金先计算“定期折算日折算后信用互利基金份额的份额净值” （见前述份额净值调 整公 式） ，再 计算 “信 用互 利基 金份 额持 有人 新增 的信 用互 利基 金份 额数 ” 。 7A 10 ?? 信 用 互 利 基 金 份 额 持 有 人 新 增 的 信 用 互 利 基 金 份 额 数= （ 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 的 份 额 净 值-1.000 ） 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 数 定 期 折 算 日 折 算 后 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 净 值 场外 “信 用互 利基 金份 额持 有人 新增 的信 用互 利基 金份 额数 ” 的计 算结 果， 保留 到小 数 点后 2 位，小数点后2 位以后的部分四舍五入， 由此产生的 收益或 损失由基金财产承担 。 场内“信用互利基金份额持有人新增的信用互利基金份额数” 的计算结果中，不足 1 份的 零碎 份， 按各 个零 碎份 从大 到小 的排 序， 依次 向相 应的 基金 份额 持有 人记 增 1 份， 直到 所有零碎份的合计份额分配完毕。 定期折算日折算前的场外信用互利基金份额持有人， 将按前述折算方式， 获得新增场外 信用互利基金份额的分配。 定期折算日折算前的场内信用互利基金份额持有人， 将按前述折 算方式，获得新增场内信用互利基金份额的分配。
（2） 互利 A 的份额数量折算调整： 本基金先计算“定期折算日折算后信用互利基金份额的份额净值” （见前述份额净值调 整公 式） ， 再计 算 “互 利 A 的约定收益折算为新增信用互利基金份额的场内份额数” ， 将定期 折算日折算后互利 A 的份额净值调整为 1.000 元、份额数量不变，计算公式如下：
A AA ? 互 利 的 约 定 收 益 折 算 为 新 增 信 用 互 利 基 金 份 额 的 场 内 份 额 数= 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 的 份 额 数 （ 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 的 份 额 净 值-1.000 ） 定 期 折 算 日 折 算 后 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 净 值 定期折算日折算后互利 A 的份额数=定期折算日折算前互利A 的份额数 “互利 A 的约定收益折算为新增信用互利基金份额的场内份额数” 的计算结果中，不 足 1 份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1 份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。 （3） 互利 B 的份额数量折算调整： 定期折算不改变互利 B 的份额数量和份额净值。
定期折算日折算后互利 B 的份额数=定期折算日折算前互利B 的份额数 四、基金份额折算期间的基金业务办理 1、定期份额折算基准日（即 2019 年 1 月 2 日） ，本 基金 暂停 办理 申购 、赎 回、 转托 管 （包括场外转托管、 跨系统转托管， 下同） 业务、 配对转换业务； 互利 A、 互利 B 正常 交易。 当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。 2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2019 年 1 月 3 日 ） ，本 基金 暂停 办理 申 购、 赎回 、 转托 管、 配对 转换 业务 ， 互利 A 暂停交易 、 互利 B 正常交易 。 当日 ， 本基 金注 册 登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 3、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2019 年 1 月 4 日 ） ，基 金管 理人 将公 告 份额折算确 认结 果， 持有 人可 以查 询其 账户 内的 基金 份额 。 当日 ， 本基 金恢 复办 理申 购、 赎 回、转托管、配对转换业务 。互利 A 于开市起 恢复交易 ， 互利B 正常交易 。 五、重要提示
1、根据《深圳证券交易所 证券投资基金交易和申购赎回实施细则 》第十一条的规定 ， 2019 年1 月 4 日互利A 复牌首日即时行情显示的前收盘价 为2019 年 1 月3 日的互 利A 的份 额净值（四舍五入至 0.001 元） 。由 于互 利 A 折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收 盘价扣除 2018 年约定收益后与 2019 年1 月4 日 的前收盘价可能有较大差异， 2019 年1 月 4 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形 ，敬请投资者注意投资风险。 2、由于 本基金 互利 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，当发生合同规定的定 期份 额折 算时 ， 折算 前的 互利 A 持有 人， 以互 利 A 的约 定收 益， 获得 新增 信用 互利 基金 份额 的份额分配。折算不改变互利 A 持有人的资产净值，其持有的互 利 A 份额净值折算调整为 1.000 元、 份额 数量 不变 ， 相应 折算 增加 信用 互利 基金 份额 场内 份额 。 因此 ， 持有 人的 风险 收益特征将发生一定变化 ， 由持 有单 一的 低风 险收 益特 征的 互利 A 份额变为同时持有低风险 收益特征的互利 A 份额与 中低风险收益特征的 信用 互利份额 的情 况。 由于信用互利份额为 债 券型基金 的基 础份 额， 其份 额净 值将 随市 场涨 跌而 变化 ， 因此 原互 利 A 份额持有人预期收益 的实现存在一定的不确定性， 可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 请投资者认真阅读 本基金的基金合同和招募说明书了解相关内容。 3、由于互利 A 份额新增份额折算成 信用互利基金份额 的场内份额数和 信用互利基金份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，不足 1 份的零碎份，按各个 零碎份从大到小的排序， 依次向相应的基金份额持有人记增 1 份， 直到 所有 零碎 份的 合计 份 额分配完毕。 持有较少互利 A 份额数或场内 信用互利基金份额 数的份额持有人存在无法获得 新增场内 信用互利基金份额 的可能性。 4 、 投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情, 请 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话 400-888-8688 ，021-31089000 或登录本公司网站 www.gtfund.com 获取相关信息。 风险 提示 ： 本基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅 读该 基金 的 《基 金合 同》 、 《招 募说 明书 》 等法 律文 件， 了解基金产品的详细情况， 选择与自 己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险 。 特此公告 国泰 基金管理有限公司 2018 年 12 月 26 日
