同瑞A：办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
长盛同瑞中 证200 指数分级证券投 资基金 办理定期份 额折算业务的公告 根据《长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金基金合同》 （简称 “ 基金合 同 ” ） ，及 深圳 证券 交易 所和 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 的相 关业 务规 定， 长盛同瑞中证200 指数分级证券投资基金（简称 “ 本基金 ”）将在2019 年 1 月 2 日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下： 一、基金份额折算基准日 根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度第一个工作日。 本次定期份额折算的基准日为2019 年 1 月 2 日。 二、基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在 册的 长盛同瑞份额 （基 金代 码为 “160808 ” ，基 金简 称为 “长 盛同 瑞” ） 、 同瑞 A 份额 （基 金代 码为 ： “150064 ” ， 基金 简称 为 “同 瑞A”）。 其中 ， 本公 告所 指的 长盛 同瑞 份额 即为 基金 合同 约定 的 “同 瑞基金 份额 ” 。 三、基金份额折算方式 同瑞A 份额和 同瑞B 份额 按照 《基 金合 同》 规定 的净 值计 算规 则进 行净 值计 算，对 同瑞 A 份额的 约定应得收益进行定期份额折算， 每份 长盛同瑞份额 将按 0.4 份同瑞A 份额获得约定应得收益的新增折算份额。 在基金份额折算前与折算后， 同瑞A 份额和 同瑞 B 份额的份额配比保持4： 6 的比例。 对于同瑞A 份额期末的 约定 应得 收益 ， 即同 瑞A 份额每个会计年度12 月 31 日份额净值超出1.000 元部 分， 将折 算为 场内 长盛 同瑞份额分配给同瑞A 份额持 有人。 长盛同瑞份额 持有人持有的每份 长盛同瑞份额 将按0.4 份同瑞A 份额获得 新增 长盛同瑞份额 的分 配。 持有 场外 长盛同瑞份额 的基金份额持有人将按前述折 算方式获得新增场外 长盛同瑞份额 的分 配； 持有 场内长盛同瑞份额 的基金份额持 有人将按前述折算方式获得新增场内 长盛同瑞份额 的分配。经过上述份额折算， 同瑞A 份额的参考净值和 长盛同瑞份额 的份额净值将相应调整。 每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日， 本基 金将对同瑞A 份额 和长盛同瑞份额 进行约定应得收益的定期份额折算。 每个会计年度第一个工作日进行同瑞 A 份额 上一 年度 应得 收益 的定 期份 额 折算时，计算公式如下： （1 ）同瑞A 份额 定期份额折算后同瑞A 份额的份额数=定期份额折算前同瑞A 份额的份额数 前 同瑞 前 同瑞 后 同瑞 ） 份 额 期 末 资 产 净 值 （每份同瑞 资产净值 折 算 前 长 盛 同 瑞 份 额 的 NUM NUM A NAV ? ? ? 4 . 0 000 . 1 - - 后 同瑞 前 ） 份 额 期 末 资 产 净 值 （每份同瑞 长 盛 同 瑞 份 额 的 份 额 数 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 同瑞 NAV A NUM A A 000 . 1 - ? ? 其中， 后 同瑞 NAV 为折算后 长盛同瑞份额 的净值； 前 同瑞 NUM 为折算前 长盛同瑞份额 的份额数； 前 A NUM 为折算前同瑞A 份额的份额数。 （2 ）同瑞B 份额 同瑞B 份额的参考净值与份额数不进行定期折算。 （3 ）长盛同瑞份额 前 同瑞 前 同瑞 后 同瑞 ） 份 额 期 末 资 产 净 值 （每份同瑞 资产净值 折 算 前 长 盛 同 瑞 份 额 的 NUM NUM A NAV ? ? ? 4 . 0 000 . 1 - - 后 同瑞 前 同瑞 ） 份 额 期 末 资 产 净 值 （每份同瑞 额数 增 的 长 盛 同 瑞 份 额 的 份 长 盛 同 瑞 份 额 持 有 人 新 NAV A NUM 000 . 1 - 4 . 0 ? ? ? 其中， 后 同瑞 NAV 为折算后 长盛同瑞份额 的净值； 前 同瑞 NUM 为折算前 长盛同瑞份额 的份额数。 定期份额折算后 长盛同瑞份额 的份额数 = 定期份额折算前 长盛同瑞份额 的份额数 + 同瑞A 份额持有人新增的 长盛同瑞份额 的份额数 + 长盛同瑞份额 持有人新增的 长盛同瑞份额 的份额数 场内的 长盛同瑞份额 、 同瑞 A 份额折算成的新增场内 长盛同瑞份额 的份额数 取整计算（最小单位为 1 份） ，余 额计 入基 金财 产。 场外 的长盛同瑞份额 折算成 的新增场外 长盛同瑞份额 的份额数四舍五入后保留到小数点后两位， 由此产生的 误差计入基金财产。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 1、 定期份额折算基准日（即2019 年 1 月 2 日） ，本 基金 暂停 办理 申购（含 定期 定额 投资 ， 下同 ） 、 赎回 、 转换 、 转托 管 （包 括场 外转 托管 、 跨系 统转 托管 ， 下同）及配对转换业务；同瑞A、同瑞B 正常交易 。当日晚间，基金管理人计算 当日基金份额净值并进行份额折算。 2、 份额折算基准日后的第一个工作日 （即 2019 年1 月 3 日） ， 本基 金暂 停 办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务，同瑞A 暂停交易 ，同瑞B 正 常交易 。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 3、 定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2019 年 1 月 4 日） ，基 金管 理人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额 。 当日 ， 本 基金恢复办理申购、 赎回、 转换、 转托管、 配对转换业务， 同瑞A 开市起 恢复交 易，同瑞B 正常交易 。 五、重要提示 1、根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实 施细则》 ， 2019 年 1 月4 日同瑞A 复牌首日即时行情显示的前收盘价为2019 年1 月3 日的同瑞A 的份额 参考 净值（四舍五入至0.001 元） 。由 于同 瑞 A 折算前可 能存在折溢价交易情形，且折算前的收盘价扣除约定收益后与2019 年1 月 4 日 的前收盘价可能有较大差异，2019 年 1 月 4 日当日可能出现交易价格大幅波动 的情形。 2、根据深圳证券交易所的相关业务规则，由于折算后 新增场内 长盛同瑞 份 额的份额数取整计算 （最小单位为1 份） ， 余额 计入 基金 财产 ， 折算前持有较少 同瑞A 份额或 长盛同瑞 份额数的持有人存在无法获得新增 长盛同瑞 份额的可能。 因此 ， 上述 份额 持有 人可 在基 金份 额折 算基 准日 之前 将原 有份 额卖 出或 者赎 回或 者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。 3、由于 同瑞 A 份额定期折算基准日约定应得收益将折算为场内 长盛同瑞 分 配给 同瑞A 份额 的持 有人 ， 而长盛同瑞 份额为跟踪中证200 指数的基金份额， 其 份额净值将随市场涨跌而变化， 因此 同瑞A 份额持有人预期收益的实现存在一定 的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 4、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中 国 证监会颁发的基金 销售 资格 ， 而投 资者 只能 通过 具备 基金 销售 资格 的证 券公 司赎 回基 金份 额。 因此 ，如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买长盛同瑞 份额 ， 在定 期份 额 折算 后， 则折 算新 增的长盛同瑞 份额 无法 赎回 。 投资 者可 以选 择在 折算 前将同瑞 A 份额 卖出 ， 或者 在折 算后 将新 增的 长盛同瑞 份额转托管到具有基金销售资格的 证券公司后赎回。 5 、 投资 者若 希 望了 解基 金 定期 份额 折算 业 务详 情， 请 登陆 本公 司网 站 ： www.csfunds.com.cn 或者拨打本公司客服电话：400－888 －2666 。 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。 投资 者投 资于 基金 前应 认真 阅读 基金 的基 金合 同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告 。 长盛基金管理有限公司 2018 年 12 月 26 日
