HS300A：办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
办理定期份额折算业务的公告
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华 安沪 深 300 指数 分级 证券投 资基金
办 理定期 份额折 算业 务的公 告
根据 《 华安沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》 （ 以下 简称 “ 基金 合同 ” ） ，
的相关 约定，华安沪深 300 指数分级证券投资基金（以下简称“ 本基金” ） 将 以 2019
年 1 月 2 日 为折算基准日 办理定期份额折算业务。 本基金的基金份额包括华安沪深
300 指数分级证券投资基金的基础份额（以下简称“ 华安沪深 300 份额” ，场内简称：
华安 300 ，基金代码：160417 ） 、华 安沪 深 300 指数分级证券投资基金的稳健收益
类份 额 （以 下简 称“ 华安沪深 300A 份额” ， 场内 简称 ：HS300A ， 基金 代码 ：150104 ）
和 华 安沪 深 300 指数 分级 证券 投资 基金 的积 极 收益 类份 额（ 以下 简称 “ 华安 沪 深
300B 份额 ” ，场内简称：HS300B ，基金代码：150105 ） 。 相关事项提示如下：
一、 基金份额折算基准日
根据基金合同的 约定 ，定期份额折算基准日为 每个会计年度的第一个工作日。
本次定期份额折算的基准日为 2019 年 1 月 2 日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的华安沪深 300A 份额和华安沪深 300 份额，华
安沪深 300B 份额不参与定期折算。
三、基金份额折算方式
华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额按照本 基金 招募说明书第六 部分 “ 基
金份 额的 分级 ” 中规 定的 净值 计算 规则 进行 参考 净值 计算 ， 对华 安沪 深 300A 份额的
应得约定收益进行 定期份额折算 ，每 2 份华 安沪 深 300 份额将按 1 份 华安 沪深
300A 份额获得应得约定收益的新增折算份额。 在基金份额定期折算前与折算后， 华
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安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额的份额配比保持 1 ：1 的比例不变。
华安沪深 300A 份额每个期末的约定应得收益，即华安沪深 300A 份额每个会
计年度最后一日份额参考净值超出 1.000 元部 分， 将被 折算 为场 内华 安沪 深 300 份
额分配给华安沪深 300A 份额 持有 人。 华安 沪深 300 份额持有人持有的每 2 份华安
沪深 300 份额将获得按照 1 份华安沪深 300A 份额分配的新增华安沪深 300 份额。
持有 场外 华安 沪深 300 份额 的基 金份 额 持有 人将 按前 述折 算方 式获 得 新增 场
外华安沪深 300 份额；持有场内华安沪深 300 份额的基金份额持有人将按前述折
算方式获得新增场内华安沪深 300 份额 。 经过 上述 份额 折算 ， 华安 沪深 300A 份额
的参考净值和华安沪深 300 份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度的第一个工作日（除基金合同生效日所在会 计 年度外）为定期份
额折算基准日，本基金将对华安沪深 300A 份额和华安沪深 300 份额进行上一会计
年度约定应得收益的定期份额折算。有关计算公式如下：
1 、 华安沪深 300A 份额折算
定期份额折算前后，华安沪深 300A 份额数不变，即：
前 后
A A
NUM NUM
300 300
?
? ? 00 .0 1 .5 0
A 300 300 300
? ? ? ?
期末 前 后
NAV NAV NAV
华安沪深 300A 份额持有人新增的场内华安沪深 300 份额的份额数=
? ?
300 300
300
1.000
AA
NUM NAV
NAV
??
前 期 末
后
其中：
前
A
NUM
300
：定期份额折算前华安沪 深 300A 份额的份额数
后
A
NUM
300
：定期份额折算后华安沪深 300A 份额的份额数
期末
A
NAV
300
：华安沪深 300A 份额上一会计年度最后一日的份额参考净值
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前
300
NAV
：定期份额折算前华安沪深 300 份额的份额净值
后
300
NAV
：定期份额折算后华安沪深 300 份额的份额净值
华安沪深 300A 份额折算成华安沪深 300 份额的场内份额取整计算（最小单位
为 1 份） ，余 额计 入基 金财 产。
2 、 华安沪深 300B 份额不参与定期份额折算， 其基金份额参考净值与份额数在
定期折算前后保持不变。
3 、 华安沪深 300 份额折算
? ? 00 .0 1 .5 0
A 300 300 300
? ? ? ?
期末 前 后
NAV NAV NAV
华安沪深 300 份额持有人新增的华安沪深 300 份额的份额数=
后
期末 前
300
300 300
000 . 1
2 NAV
NAV NUM
A
?
?
定期份额折算后华安沪深 300 份额的份额数 = 定期份额折算前华安沪深 300
份额的份额数 + 华安沪深 300 份额持有人新增的华安沪深 300 份额的份额数+ 华安
沪深 300A 份额持有人新增的华安沪深 300 份额数。
其中：
前
300
NUM
：定期份额折算前华安沪深 300 份额的份额数
华安沪深 300 份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两
位， 由此 产生 的误 差计 入基 金财 产； 华安 沪深 300 份额的场内份额经折算后的份额
数取整计算（最小单位为 1 份） ，余 额计 入基 金财 产。
在实施定期份额折算时， 折算日折算前华安沪深 300 份额的基金份额净值以及
华安沪深 300A 份额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1 、定期份额折算基准日（即 2019 年 1 月 2 日）， 华安沪深 300 份额 暂停办理
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申购、赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同 ）业务、配对转换业
务； 华安沪深 300A 份额 、华安沪深 300B 份额正常交易 。当日晚间，本基金管理
人计算当日基金份额 （参考） 净值及份额折算比例。
2 、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2019 年 1 月 3 日） ，华安沪深
300 份额 暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务， 华安沪深 300A 份额暂停
交易 ，华安沪深 300B 份额 正常交易 。当日，本基金管理人为持有人办理份额登记
确认。
3 、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2019 年 1 月 4 日） ，本 基金 管
理人 将公告份额 折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基 金份额。当日，本基
金管理人恢复办理申购、赎回、转托管 、配对转换业务， 华安沪深 300A 份额将于
2019 年 1 月 4 日上午 开市 复牌 ，华安沪深 300B 份额 正常交易 。
4 、 根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ，华安沪深
300A 份额 2019 年 1 月 4 日即时行情显示的前收盘价 将调整 为 2019 年 1 月 3 日的
华安沪深 300A 份额 的份额 参考 净值 （四 舍五 入 至 0.001 元） 。由 于华 安沪 深 300A
份额 可能存在折溢价交易情形， 折算前的收盘价扣除 2018 年约定 收益 后 与 2019 年
1 月 4 日的前收盘价可能有较大差异，1 月 4 日当日可能出现交易价格大幅波动的
情形。
五、重要提示
由于华安沪深 300A 份额新增份额折算成华安沪深 300 份额的场内份额数和华
安沪深 300 份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位 为 1 份） ， 舍去
部分计入基金财产，持有较少华安沪深 300A 份额或场内华安沪深 300 份额的份额
持有人存在无法获得新增场内华安沪深 300 份额的可能性。
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投 资 者若 希望 了解 本 基金 定期 份额 折 算业 务详 情， 请登 录 本基 金管 理人 网 站
（www.huaan.com.cn ）或拨打客户服务电话 （40088-50099 ）咨询详情 。
本公司承诺以诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅 读基金的基金合同、
招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
华安基金管理有限公司
2018 年 12 月 26 日
