健康A：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
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分级基金定期份额折算公告 关于前 海 开 源 中证 健 康 产 业 指 数分 级 证 券 投 资 基金 办理定 期 份 额 折算 业务的公告 根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以 及《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）的约定， 前 海 开 源 中 证 健 康 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本基金”）将以 2019 年 1 月 2 日为基金份 额折算基准日 办理定期 份额折算业 务。 现将相关事项公告如下： 一、 基 金份额 折算 基准日 根据基金合同的 约 定 ， 本基金 定 期 份 额 折 算 基 准 日 为 每 个 会 计 年 度 第 一 个 工作日 。本次定期份额 折算基准日为2019 年1 月2 日。 二、 基 金份额 折算 对象 基金份 额折 算基 准日 登 记在册 的 前 海开 源健 康 分级 A 份额 （场 内简 称： 健 康 A ，基金代码：150219 ）、前 海 开 源 健 康 分 级 份额（基金简称： 前 海 开 源 健 康分级 ，场内简称： 健康分级，基金代码：164401）。 三、 基 金份额 折算 频率 每年折算一次。 四、 基 金份额 折算 方式 前海开源健康分级 A 份额与 前海开源健康分级 B 份额按照招募说明书第七 部分“基金份额的净值计算”进行基金份额参考净值计算，对 前 海 开 源 健 康 分 级 A 份额的应得收益进行定期份额折算，每 2 份前海开源健康分级 份额将按 1 份 前海开源健康分级 A 份额获得约定应得收益的新增折算份额。 在基金 份额 折算 前与 折 算后， 前海 开源 健康 分 级 A 份 额与 前海 开源 健康分 级 B 份额的份额配比保 持 1：1 的比例。对于 前海开源健康分级 A 份 额的约定应 得收益，即 前海开源健康分级 A 份额每个会计 年度 12 月 31 日基金 份额参考净 值超出 1.000 元 部分 ，将折 算为 场内 前海 开 源健康 分级 份额 分配 给 前海开 源健 康分级 A 份额持有人。 前海开源健康分级 份额持有人持有的每 2 份 前海开源健 康分级 份额将按 1 份前海开源健康分级 A 份额获得新增前海开源健康分级 份额2
分级基金定期份额折算公告 的分配。持有场外 前 海 开 源 健 康 分 级 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获得新增场外前 海 开 源 健 康 分 级 份 额 的 分 配 ； 持 有 场 内 前 海 开 源 健 康 分 级 份额 的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内前海开源健康分级份额的分 配。经 过上 述份额 折算 ， 前海 开源 健康分 级 A 份额 的基 金份额 参考 净值调 整为 1.000 元，前海开源健康分级 份额的基金份额净值将相应调整。 每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对 前 海 开 源 健康分 级 A 份额和 前 海开源 健康 分级 份 额进 行应得 收益 的定期 份额 折算。 有关 计算公式如下： 1、前海开源健康分级 A 份额 定期份额折算不改变 前海开源健康分级 A 份额的份额数，即 定期前 份额 前海开源中证健康 定期后 份额 前海开源中证健康 A A NUM NUM ? 其中， 定期前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康A NUM ： 定 期 份 额 折 算 前 前 海 开 源 健 康 分 级 A 份 额 的 份 额 数， 定期后 份额 前 海 开 源 中 证 健 康A NUM ： 定 期 份 额 折 算 后 前 海 开 源 健 康 分 级 A 份 额 的 份 额 数。 因持有 前海 开源 健康 分 级 A 份 额而 新增 的场 内 前海 开源 健康 分级 份 额的份 额数为 ? ? 定期后 前海开源中证健康份额 定期前 份额 前海开源中证健康 定期前 份额 前海开源中证健康 份额 证健康 定期新增，前海开源中 前海开源中证健康份额 000 . 1 NAV NAV NUM NUM A A A ? ? ? 其中， 定期前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康A NUM ： 定 期 份 额 折 算 前 前 海 开 源 健 康 分 级 A 份 额 的 份 额 数， 定 期 前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康A NAV ：定期份额折算前 前海开源健康分级 A 份额的基金份额 参考净值， 定 期 后 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 NAV ： 定 期 份 额 折 算 后 前 海 开 源 健 康 分 级 份 额 的 基 金 份 额 净3
分级基金定期份额折算公告 值，计算公式为 ? ? 定期前 前海开源中证健康份额 000 . 1 5 . 0 资产净值 源中证健康份额的基金 定期折算前全部前海开 定期后 前海开源中证健康份额 定期前 前海开源中证健康份额 定期前 份额 前海开源中证健康 NUM NAV NUM NAV A ? ? ? ? ? 其中， 定 期 前 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 NUM ：定期份额折算前 前海开源健康分级份额的份额数。 2、前海开源健康分级 B 份额 定期份 额折 算不 改变 前 海开源 健康 分级 B 份 额的基 金份 额参 考净 值 及其份 额数，即 定期前 份额 前海开源中证健康 定期后 份额 前海开源中证健康 B B NAV NAV ? 定期前 份额 前海开源中证健康 定期后 份额 前海开源中证健康 B B NUM NUM ? 3、前海开源健康分级 份额 定期份额折算后 前 海 开 源 健 康 分 级 份 额 的 份 额 数 等 于 定 期 折 算 前 前 海 开 源 健康分级 份额的份额数与新增的 前海开源健康分级 份额的份额数之和，即 定期新增 前海开源中证健康份额 定期前 前海开源中证健康份额 定期后 前海开源中证健康份额 NUM NUM NUM ? ? 前海开源健康分级 份额持有人新增的前海开源健康分级 份额数为 ? ? 定期后 前海开源中证健康份额 定期前 前海开源中证健康份额 定期前 份额 前海开源中证健康 定期新增 前海开源中证健康份额 000 . 1 5 . 0 NAV NUM NAV NUM A ? ? ? ? 其中， 定 期 前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康A NAV ：定期份额折算前 前海开源健康分级 A 份额的基金份额 参考净值， 定 期 前 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 NUM ：定期份额折算前 前海开源健康分级份额的份额数， 定 期 后 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 NAV ： 定 期 份 额 折 算 后 前 海 开 源 健 康 分 级 份 额 的 基 金 份 额 净 值，计算公式同上。 五、 定 期份额 折算 示例 假设本 基金 成立 后第 2 个会 计年 度第 一个 工 作日为 定期 份额 折算 基 准日， 前 海 开源 健康 分级 份额当 天 折算 前资 产净 值为 8,659,000,000 元。 当 天场 外 前4
分级基金定期份额折算公告 海开源 健 康 分 级 份 额 、 场 内 前 海 开 源 健 康 分 级 份 额 、 前 海 开 源 健 康 分 级 A 份 额、前海开源 健康分级 B 份额的份额数分别 为 55 亿份、10 亿份、20 亿份、20 亿份。前一个会计年度末每份前海开源 健康分级 A 份额资产净值为 1.065 元， 且未进行不定期份额折算。 定期份 额折 算的 对象 为 基准日 登记 在册 的前 海 开源 健 康分 级 A 份额 和前海 开源 健康分级份额，即 20 亿份和65 亿份。 1、前海开源健康分级 A 份额持有人 定期折算后持有的前海开源 健康分级A 份额为 亿 定期前 份额 前海开源中证健康 定期后 份额 前海开源中证健康 20 ? ? A A NUM NUM ， 定期份额折算后前海开源 健康分级份额的份额净值为 ? ? 定期前 前海开源中证健康份额 000 . 1 5 . 0 资产净值 源中证健康份额的基金 定期折算前全部前海开 定期后 前海开源中证健康份额 定期前 前海开源中证健康份额 定期前 份额 前海开源中证健康 NUM NAV NUM NAV A ? ? ? ? ?
? ? 元 300 . 1 000 , 000 , 500 , 6 000 , 000 , 500 , 6 000 . 1 065 . 1 5 . 0 000 , 000 , 659 , 8 ? ? ? ? ? ? ， 因持有 前海 开源 健康 分 级 A 份 额而 新增 的场 内前海 开源 健康 分级 份 额的份 额数为 ? ? 定期后 前海开源中证健康份额 定期前 份额 前海开源中证健康 定期前 份额 前海开源中证健康 份额 证健康 定期新增，前海开源中 前海开源中证健康份额 000 . 1 NAV NAV NUM NUM A A A ? ? ?
? ? 份 000 , 000 , 100 300 . 1 000 . 1 065 . 1 000 , 000 , 000 , 2 ? ? ? ? 。 前海开源健康分级 A 份 额持有人在定期折算后总共持有 20 亿份前海 开源 健 康分级 A 份额，基金份 额净值为 1.000 元；新 增持有 100,000,000 份 前海开源 健康分级 份额，基金份额净值为 1.300 元。 2、前海开源健康分级 份额持有人 前海开源健康分级 份额持有人新增的前海开源 健康分级份额数为 5
分级基金定期份额折算公告 定期后 前海开源中证健康份额 定期前 前海开源中证健康份额 定期前 份额 前海开源中证健康 定期新增 前海开源中证健康份额 ） 000 . 1 - （ 5 . 0 NAV NUM NAV NUM A ? ? ?
? ? 份 000 , 500 , 162 300 . 1 000 , 000 , 500 , 6 000 . 1 065 . 1 5 . 0 ? ? ? ? ? ， 前海开源健康分级 份 额 持 有 人 在 定 期 折 算 后 持 有 的 前 海 开 源 健康分级 份额 为 定期新增 前海开源中证健康份额 定期前 前海开源中证健康份额 定期后 前海开源中证健康份额 NUM NUM NUM ? ?
份 000 , 500 , 662 , 6 000 , 500 , 162 000 , 000 , 500 , 6 ? ? ? 。 前 海 开源 健康 分级 份 额持 有 人在 定期 折算 后 总共 持 有 6,662,500,000 份前 海开源 健康分级份额，基金份额净值为 1.300 元。 六、 基 金份额 折算 期间的 业务 办理 1、定 期份 额折 算基 准 日（即 2019 年 1 月 2 日） ，本 基金 暂停 办 理申购 （含定期定额投资 ， 下 同 ） 、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管 和 跨系 统转托 管， 下同） 、 份额 配对 转换 等业务 。 前 海开源 健康 分级 A 份额 和前 海开 源健康 分级 B 份额 正 常交易 。当 日晚间 ，基 金管理 人计 算当日 基金 份额净 值及 份额折算比例并进行份额折算。 2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2019 年 1 月 3 日） ，本基 金暂停办理申购、赎回、转换、转托管、份额配对转换等 业务。前 海 开 源 健 康 分级 A 份额暂停交易 ，前海开源健康分级 B 份额正常交易。当日，本基金注册 登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 3、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2019 年 1 月 4 日） ，基金 管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当 日 ，本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、份额配对转换等 业 务 。 前海 开源健康分级 A 份额 于 2019 年 1 月 4 日复牌 ，前海开源健康分级 B 份额正常交 易 。 七 、重 要提示 6
分级基金定期份额折算公告 1、根 据《 深圳 证券 交 易所证 券投 资基 金交 易 和申购 赎回 实施 细则 》 ，2019 年 1 月 4 日前海开源健 康分级 A 即时行情显示的前收盘价为 2019 年 1 月 3 日前 海开源健康分级 A 的基金份额参考净值（四舍五入至 0.001 元）。由于 前海开 源健康 分级 A 折算 前 可能存 在折 溢价交 易情 形，折 算前 的收盘 价扣 除约定 收益 后与 2019 年 1 月 4 日的前收盘价可能有较大差异，2019 年 1 月 4 日当日可能 出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 2、前海开源健康分级 A 份额的约定应得收益将折算成 前海开源健康分级 场 内份额 分配 给 前海 开源 健康分 级 A 份额的 持 有人， 而 前 海开源 健康 分级 份 额为 跟踪健康分级指 数 的 基 础 份 额 ， 其 份 额 净 值 将 随 市 场 涨 跌 而 变 化 ， 因 此 前海开 源健康 分级 A 份额 持 有人预 期收 益的实 现存 在一定 的不 确定性 ，可 能会承 担因 市场下跌而遭受损失的风险。 3、由于前海开源健康分级 A 份额经折算产生的 新增场内前海开源健康分级 份额数和场内前 海 开 源 健 康 分 级 份额 经 折 算 后 的 份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，舍 去部分 计入 基金 财 产， 持有较 少 前 海开源 健康 分级 A 份 额或场内 前 海开源健康分级 份 额 的 持 有 人 存 在 无 法 获 得 新 增 场 内 前 海 开 源 健 康 分 级 份额的 可能性。因此， 上 述 份 额 持 有 人 可 在 基 金 份 额 折 算 基 准 日 之 前 将 原 有 份 额 卖 出 （或 赎回）或者增加持有份额的数量来 保护 自身权益不受损害。 4 、 投资者欲 了解基金定期份额折算业务详情, 请 登录 本 基金管理人网站： www.qhkyfund.com 或者拨打本基 金 管 理 人 客服电话：4001-666-998( 免长途话 费)。 八 、风 险提示 投资者在参与分级基金相关业务（含买卖、申购、分拆合并等）前，应认 真阅读相关法律法规、业务规 则 及 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 文 件 ， 了 解 分 级 基 金特有的规则、所投资的分级基金产品和自身的风险承受能力，自主判断基金 的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金管理人承诺以诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保 证最低收益。敬请投资者注意投资风险。 特此公告 7
分级基金定期份额折算公告 前海开源基金管理有限公司 2018 年 12 月26 日
