E金融：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
交银施罗德 基金管理有限公司关于交银 施罗德 中证 互联网金融 指数分级证 券投资基金办理定期份额折 算业务的公告 根据《 交 银施 罗 德中证 互联 网金 融 指数 分 级证 券 投资 基 金基 金合 同 》（ 以 下简称 “ 基金 合 同 ” ） 的相 关 规定 ， 交银 施 罗德中证 互联 网金 融 指数 分 级证 券 投资基金（以下简称 “本基金 ” ）将以 2019 年 1 月 2 日为 基金份额定期 折算 基 准 日办理 定期份额折算 业务。 相关事项公告如下： 一、基金份额 定期 折算基准日 根据基金合同的规定，本基金 基金 份 额 定 期 折算基准日 为 每个会计年度 （除 基金 合同 生 效日 所 在会 计 年度 外 ）的 第 一个 工 作日 。 本次 基 金份 额 定期 折 算基准日为 2019 年 1 月 2 日 。 二、基金份额 定期 折算的对象 基金份额定期折算基准日登记在册的 交银互联网金融 A 份额 （基金代码： 150317 ，场内简称 “E 金融 A ” ） 、交银 互 联网 金融 份额（交 银互 联网 金融 份 额的场外份额和场内份额，基金代码：164907，场内简称 “E 金融”） 。 三、 基金份额 定期 折算方式 1、 在本次 基金份额定期折算基准日 ， 本基金将对当日登记在 册的交银互联 网金融 A 份额进行应得收益的定期份额折 算，交银互联网金融份额的基金份额 净值也相应的进行调整。在基金份额折算前与折算后，交银互联网金融 A 份额 和交银互联网金融 B 份额的份额配比保持 1 ∶1 的比例 ； 2、 折算前的交银互联网金融 A 份额持有人，以交银互联网金融 A 份额在 基金 份额 折 算基 准日 折算 前 的基 金份 额参 考净 值超 出 1.000 元 部分 ，获 得新 增 场内交银互联网金融份额的份额分配。交银互联网金融 A 份额持有人持有的交 银互联网金融 A 份额的基金份额参考净值折算调整为 1.000 元、份额数量不变， 相应折算增加场内交银互联网金融份额； 3、 折算前的交银互联网金融份额持有人，以每 2 份交银互联网金融份额配 比 1 份交银互联网金融 A 份额进行份额分配，获得新增交银互联网金融份额。持有 场外 交银 互 联网 金 融份 额 的基 金 份额 持 有人 将 按前 述 折算 方 式获 得 新增 场 外交 银互 联网 金 融份 额 的分 配 ；持 有 场内 交 银互 联 网金 融 份额 的 基金 份 额持 有 人将按前述折算方式获得新增场内交银互联网金融份额的分配 ； 4、 折算不改变交银互联网金融 B 份额持有人的资产净值，其持有的交银互 联网金融 B 份额的基金份额参考净值及份额数量不变 。 按照 上述 折算 方 法， 由于 计 算过 程 尾差 处 理的 原 因， 可 能会 给基 金 份额 持 有人 的资 产净 值 造成 微 小误 差 ，该 误 差归 入 基金 财 产， 视 为未 改 变基 金 份额 持 有人的资产净值。 四、基金份额 定期 折算公式 1、 交银互联网金融 A 份额 后 前 A A NUM NUM ? 000 . 1 AV ? 后 A N 2 000 . 1 - - NAV AV 前 前 后 A NAV N ? 交银互联网金融 A 份额持有人持有的新 增场内交银互联网金融份额的份额 数为 ：
后 前 前 NAV NAV NUM A A ) 000 . 1 ( ? ? 其中： NUM A 前 ：份额折算基准日折算前 交银互联网金融 A 份额的份额数； NUM A 后 ：份额折算基准日折算后 交银互联网金融 A 份额的份额数； NAV A 前 ：份额折算基准日折算前 交银互联网金融 A 份额 的基 金份 额 参考 净值； NAV A 后 ：份额折算基准日折算后 交银互联网金融 A 份额 的基 金份 额 参考 净值； NAV 前 ：份额折算基准日折算前 交银互联网金融 份额的基金份额净值； NAV 后 ：份额折算基准日折算后 交银互联网金融 份额的基金份额净值。 2、 交银互联网金融 B 份额 定期份额折算不改变交银互联网金融 B 份额 的基 金份 额参 考净 值及 其份 额 数 。 3、 交银互联网金融 份额 2 000 . 1 - - NAV AV 前 前 后 A NAV N ? 折算后 交 银互 联 网金 融 份额 持有 人 持有 的 新增交 银互 联 网金 融 份额 的份 额 数为： 后 前 后 前 ） NAV NUM NAV NAV ? ? ( 定期份额折算后交银互联网金融份额的总份额数 = 定期份额折算前交银互 联网金融份额的份额数 + 交银互联网金融份额持有人新增的交银互联网金融份 额的份额数+ 交银互联网金融 A 份额持有人新增的交银互联网金融份额的份额 数 其中： NUM 前 ：份额折算基准日折算前 交银互联网金融 份额的份额数； NAV 前 ：份额折算基准日折算前 交银互联网金融 份额的基金份额净值； NAV 后 ：份额折算基准日折算后 交银互联网金融 份额的基金份额净值。 4、 折算份额数的处理方式 上述 定期 折算 后 ， 场 外份 额 的份 额 数采 用 四舍 五 入的 方 式保 留到 小 数点 后 两位 ，小 数点 后 两位 以 后的 部 分舍 去 ，舍 去 部分 所 代表 的 资产 计 入基 金 财产 ； 场内份额的份额数取整 计算（最小单位为 1 份） ， 小数 点以 后的 部 分舍 去， 舍 去部分所代表的资产计入基金财产。 五、基金份额 定期 折算期间的基金业务办理 1、 基金份额定期 折算基准日（即 2019 年 1 月 2 日） ，本基金暂停办理申 购、 赎回 、转 托 管（ 包 括系 统 内转 托 管、 跨 系统 转 托管 ， 下同 ） 及 份额 配对转 换业务；E 金融 A 正常交易。 基 准日 日终 ，基金管理人将计算 当日 基金份额净 值及份额折算比例。E 金融 B 在整个定期折算期间交易正常进行。 2、 基金份额定期 折算基准日后的第一个工作日（即 2019 年 1 月 3 日 ） ， 本基金暂停办理申购、赎回、转托管 及 份额 配对转换业务 ，E 金融 A 暂停交易 。当日， 本基金 登记机构 及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算。 3、 基金份额定期 折算基准日后的第二个工作日（即 2019 年 1 月 4 日 ） ， 基金 管理 人将 公 告份 额 折算 确 认结 果 ，基 金 份额 持 有人 可 以查 询 其账 户 内的 基 金 份 额； 当 日 ，本 基金 恢复 办理 申购 、赎 回、 转托 管 及 份额 配 对转 换业 务。E 金融 A 将于 2019 年 1 月 4 日 上午 开市 起恢复交易 。 六、重要提示 1、 根据《深圳证券交易所证券投资 基金交易和申购赎回实 施细则》，2019 年 1 月 4 日 E 金融 A 即时行情显示的前收盘价 为 2019 年 1 月 3 日 的交银 互联 网 金融 A 份额的基金份额参考净值（四舍五入至 0.001 元）。 由于交银互联网金 融 A 份额 在折算前可能存在折溢价交易情 形 ，折算前的收盘价扣除约定收益后 与 2019 年 1 月 4 日 的前收盘价可能有较大差异，因此 2019 年 1 月 4 日可能出 现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者 注意 投资风 险。 2、 本基金 交银 互 联网 金融 A 份额 期末 的约 定应 得 收益 将折 算为 场 内 交银 互联网金融 份额分配给 交银互联网金融 A 份额的持有人，而 交银互联网金融 份 额为跟踪 中证 互 联网 金 融 指数 的基 础 份额 ， 其份 额 净值 将 随市 场 涨跌 而 变化 ， 因此交银互联网金融 A 份额持有人预期收 益的实现存在一定的不确定性，其可 能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 3、 由于 交 银互 联 网金 融 A 份额 经 折算 产生 的新 增 场内 交银 互联 网 金融 份 额数 和场 内 交银 互联 网 金融 份 额经 折 算后 的 份额 数 将取 整 计算 （ 最小 单 位为 1 份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量 交银互联网金融 A 份额或场内 交 银互 联网 金融份额 的持 有人 存 在无 法 获得 新 增场 内 交银 互 联网 金 融 份额 的可 能 性。 4、 投资 者 可以 通 过本 基 金管 理人 网站 （www.fund001.com ） 或客 户 服务 电 话 400-700-5000 （免长途话费），021-61055000 咨询有关详情。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表 现。分级基金不保本，可能发生亏损。本基金共有三类份额，其中 交银互联网金融份额具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特 征；交银互联网金融 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征； 交银 互联网金融 B 份额具有高预期风险、高预期收益的特征。基金管理人并不承诺 或保证 交银互联网金融 A 份额的基金份额持有人的约定应得收益，在本基金资 产出现极端损失情况下， 交银互联网金融 A 份额的基金份额持有人可能会面临 无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。投资有风险，敬请投资者认真阅 读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一 八年 十二 月 二十 六 日
