创业分级：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关 于富 国创 业板指 数分 级证 券投资 基金 办 理定 期份 额折算 业务 的公告 根据《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》 （ 简称“基金合同” ） ， 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定， 富国创业 板指数分级证券投资基金 （简称 “本基金” ） 将以 2019 年 1 月 2 日 为 基金份额折 算日 办理定期份额折算业务。相关事项公告 如下 ： 一、 基金份额折算 日 根据基金合同的规定， 定期份额折算 日 为每个会计年度第一个工作日。 本次 定期份额折算 日 为 2019 年 1 月 2 日 。 二、 基金份额折算对象 基金份额折算日登记在册的富国创业板 A 份额 （场内简称：创业板 A ，基 金代码： 150152 ） 、 富国 创业 板份 额 （场内简称： 创业分级 ， 基金 代码 ： 161022 ） 。 三、 基金份额折算方式 富国创业板 A 份额和富国创业板 B 份额 按照 《基 金合 同》 “四 、 基金 份额 的 分类与净值计算规则”进行净值计算，对富国创业板 A 份额的应得收益进行定 期份额折算，每 2 份富国创业板份额将按 1 份富国创业板 A 份额获得约定应得 收益的新增折算份额。 在基金份额折算前与折算 后，富国创业板 A 份额和富国创业板 B 份额的份 额配比保持 1：1 的比例。 对于富国创业板 A 份额期末的约定应得收益，即富国创业板 A 份额每个会 计年度 12 月 31 日基金份额参考净值超出 1.000 元部 分， 将折 算为 场内 富国 创业 板份额分配给富国创业板 A 份额持有人。富国创业板份额持有人持有的每 2 份 富国创业板份额将按 1 份富国创业板 A 份额获得新增富国创业板份额的分配。 持有 场外 富国 创业 板份 额 的基 金 份额 持有 人将 按 前述 折 算方 式获 得新 增 场外 富 国创业板份额的分配； 持有场内富国创业板份额的基金份额持有人将按前述折算 方式 获得 新增 场 内富 国创 业 板份 额的 分 配。 经过 上述 份额 折算 ， 富国 创业 板 A 份额 的基金份额参考净值 和富国创业板份额的基金份额净值将相应调整。 每个 会计 年度 第 一个 工作 日 为基 金份 额折 算 日， 本基 金将 对 富国 创业 板 A 份额和富国创业板份额进行应得收益的定期份额折算。 每个会计年度第一个工作日进行富国创业板 A 份额上一年度应得收益的定 期份额折算时，有关计算公式如 下： （1 ）富国创业板 A 份额 定期份额折算后富国创业板 A 份额的份额数=定期份额折算前富国创业板 A 份额的份额数 ? ? 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 份 额 期 末 资 产 净 值 每 份 富 国 创 业 板 的 资 产 净 值 折 算 前 富 国 创 业 板 份 额 NUM NUM NAV ? ? ? 1.000 - A 0.5 - 富国创业板 A 份额持有人新增的场内富国创业板份额的份额数 = ? ? 后 富国创业板 前 富国创业板 份 额 期 末 资 产 净 值 每 份 富 国 创 业 板 NAV NUM 1.000 - A A ? 其中： 后 富 国 创 业 板 NAV ：定期份额折算后富国创业板份额净值 前 富 国 创 业 板 NUM ：定期份额折算前富国创业板份额的份额数 前 富 国 创 业 板A NUM ：定期份额折算前富国创业板 A 份额的份额数 （2 ）富国创业板 B 份额 每个会计年度的定期份额折算不改变富国创业板 B 的基金份额参考净值及 其份额数。 （3 ）富国创业板份额 ? ? 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 份 额 期 末 资 产 净 值 每 份 富 国 创 业 板 的 资 产 净 值 折 算 前 富 国 创 业 板 份 额 NUM NUM NAV ? ? ? 1.000 - A 0.5 - 富国创业板份额持有人新增的富国创业板份额= 后 富 国 创 业 板 前 富 国 创 业 板 份 额 期 末 资 产 净 值 每 份 富 国 创 业 板 NAV NUM 000 . 1 - A 2 ? 定期份额折算后富国创业板份额的份额数= 定期份额折算前富国创业板份额 的份额数+ 富 国创 业板 份额 持有 人新 增的 富 国创 业板 份额 的份 额数+ 富 国创 业板 A 份额持有人新增的富国创业板份额的份额数 。 其中： 后 富 国 创 业 板 NAV ：定期份额 折算后富国创业板份额净值 前 富 国 创 业 板 NUM ：定期份额折算前富国创业板份额的份额数 富国创业板份额的场外份额经折算后的份额数保留到小数点后两位， 小数点 后两位以后的部分舍去， 舍去部分所代表的资产归基金所有； 富国创业板份额的 场内份额经折算后的份额数保留至整数位（最小单位为 1 份） ，小 数点 以后 的部 分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 （一 ） 定期 份额 折算 日 （即 2019 年 1 月 2 日 ） ， 本基 金暂 停办 理申 购 （含 定 期定 额投 资， 下同 ） 、 赎回 、 转托 管 （包 括系 统内 转托 管和 跨系 统转 托管 ， 下同 ） 及配对转换业务；富国创业板 A 份额交易正常。 当日晚间，基金管理人计算当 日基金份额净值及份额折算比例。 富国创业板 B 份额 在整个定期折算期间交易 正常进行。 （二 ） 定期 份额 折算 日 后的第一个工作日 （即 2019 年 1 月 3 日） ， 本基 金暂 停办理申购、赎回、转托管及配对转换业务 ， 富国创业板 A 份额 暂停交易。当 日，本基金注册登记 机构 及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 （三 ） 定期 份额 折算 日 后的第二个工作日 （即 2019 年 1 月 4 日） ， 基 金管理 人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基 金恢复办理申购、 赎回、 转托管及配对转换业务， 富国创业板 A 份额 于 2019 年 1 月 4 日 上午 开市 起 恢复交易。 五、重要提示 （一 ） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 之规 定 ， 2019 年 1 月 4 日 创业板 A 即时行情显示的前收盘价为 2019 年 1 月 3 日的富 国创业板 A 份额 的份 额净 值 （四 舍五 入至 0.001 元） 。 由于 富国 创业 板 A 份额 折 算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除约定收益后与 2019 年 1 月 4 日 的前收盘价可能有较大差异， 因此 2019 年 1 月 4 日 当日可能出现交易价格 大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 （二）本基金富国创业板 A 份额期末的约定应得收益将折算为场内 富国创 业板份额 分配给 富国创业板 A 份额 的持有人，而 富国创业板份额 为跟踪 创业板 指数 的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此 富国创业板 A 份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性， 其可能会承担因市场下跌而遭受损失 的风险。 （三）由于富国创业板 A 份额经折算产生的新增场内富国创业板份额数和 场内富国创业板份额经折算后的份额数将取整计算（最小单位为 1 份） ，舍 去部 分计入基金财产，持有极小数量富国创业板 A 份额或场内富国创业板份额的持 有人存在无法获得新增场内富国创业板份额的可能性。 （四）投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情 ，请登陆本公司网站： www.fullgoal.com.cn 或者拨打本公司客服电话： 400 －888 －0688 （ 免长途话费 ） 。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不 保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买 者自 负” 原则 ， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化引 致的投资风 险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。 特此公告 。 富国基金管理有限公司 2018 年 12 月 26 日
