建信稳健：办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
建信双利策 略主题分级股票型证券投资 基金办理定期份额折算
业务的公告
根据 《建信双利策略主题分级股票型证券投资基金 基金 合同 》 （简 称 “基金
合同 ”） ， 及深 圳证 券交 易所 和中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司的 相关 业务 规定 ，
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金 （简称 “ 本基金 ” ）将在 2019 年 1
月 2 日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：
一、基金份额折算基准日
根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度第一个工作日。
本次定期份额折算的基准日为 2019 年 1 月 2 日 。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日 登记在册的 建信稳健 份额 （场内简称： 建信稳健 ； 代码 ：
150036 ） 、 建信双利基金 份额（场内简称：建信双 利 ；代码：165310 ）。
三、基金份额折算方式
建信稳健份额和建信进取份额按照 《基金合同》 规定的净值计算规则进行净
值计算，对建信稳健份额的应得收益进行定期份额折算，每 10 份建信双利基金
份额将按 4 份建信稳健份额获得约定应得收益的新增折算份额。
对于 建信稳健份额 期末的约定应得收益，即 建信 稳健 份额 每个会计年度 12
月 31 日份额净值超出本金 1.000 元部分，将折算为场内 建信双利基金份额 分配
给建信稳健份额 持有人。 建 信双利基金份额 持有人持有的每 10 份 建信双利基金
份额 将按 4 份建信稳健份额 获得新增 建信双利基金份额 的分 配。 持有 场外 建信双
利基 金份 额 的基 金 份额 持 有人 将 按前 述折 算方 式 获得 新 增场 外 建 信双 利 基金 份
额 的分 配； 持有 场内 建信双利基金份额 的基金份额持有人将按前述折算方式获得
新增场内 建信双利基金份额 的分 配。 经过 上述 份额 折算 ， 建信稳健份额 和 建信双
利基金份额 的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日， 本基金将对 建信稳健份额 和 建信双利基金份额 进行应得收益的定期份额折算。
每个 会计 年度 第 一个 工 作日 进 行 建 信稳 健份 额 上一 年 度应 得 收益 的 定期 份
额折算时，有关计算公式如下：
（1 ）建信稳健份额
前
稳健
后
稳健
NUM NUM ?
元
后
稳健
000 . 1 ? NAV
前
双利
前
双利
前
稳健
后
双利
） （ 额 的 资 产 净 值 折 算 前 建 信 双 利 基 金 份
NUM
NUM NAV
NAV
? ? ? ?
?
10 / 4 000 . 1
后
双利
前
稳健
前
稳健
（
的 份 额 数 增 的 场 内 建 信 双 利 份 额 建 信 稳 健 份 额 持 有 人 新
NAV
NAV NUM ) 000 . 1 ? ?
?
其中：
前
稳健
NAV ： 定期份额折算前 建信稳健份额 的份额净值
后
稳健
NAV ： 定期份额折算后建信稳健份额 的份额净值
前
稳健
NUM ：定期份额折算前建信稳健份额 的份额数
后
稳健
NUM ：定期份额折算后建信稳健份额 的份额数
后
双利
NAV ：定期份额折算后 建信双利基金份额的份额 净值
前
双利
NUM ：定期份额折算前 建信双利基金份额 的份额数
建信稳健份额 新增份额折算成 建信双利基金份额 的场内份额取整计算 （最小
单位为 1 份），余额计入基金财产。
（2 ）建信进取份额
每个会计年度的定期份额折算不改变 建信进取份额 净值及其份额数。
（3 ）建信双利基金 份额 前
双利
前
双利
前
稳健
后
双利
） （ 额 的 资 产 净 值 折 算 前 建 信 双 利 基 金 份
NUM
NUM NAV
NAV
? ? ? ?
?
10 / 4 000 . 1
后
双利
前
稳健
前
双利
份 额的 份额 数 人 新增 的建 信双 利基 金 建 信双 利基 金份 额持 有
NAV
NAV NUM 000 . 1
10
4 ?
?
?
?
定期份额折算后 建信双利基金份额 的份额数 = 定期份额折算前 建信双利基
金份额 的份额数 + 建信双利基金份额 持有人新增的 建信双利基金份额 的份额数
其中：
前
稳健
NAV ： 定期份额折算前 建信稳健份额 的份额净值
后
双利
NAV ：定期份额折算后 建信双利基金份额的份额 净值
前
双利
NUM ：定期份额折算前 建信双利基金 份额 的份额数
建信 双利 基金 份 额 的场 外份 额 经折 算后 的份 额 数采 用 截位 法 保留 到 小数 点
后两 位， 由此 产生 的误 差计 入基 金财 产； 建信双利基金份额 的场内份额经折算后
的份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。
（4 ）举例
假设 本基金成立后第 5 个会计年度第一个工作日 为定期份额折算基准日 ， 建
信双利基金份额 当天折算前资产净值为 7,458,000,000 元。当天场外 建信双利基
金份额 、 场内 建信双利基金份额 、 建信稳健份额 、 建信进取份额 的份额数分别为
50 亿份、5 亿份、40 亿份、60 亿份。前一个会计年度末每份 建信稳健份额 资产
净值 （建信稳健份额的份额净值） 为 1.065000000 元， 且未 进行 不定 期份 额折 算。
A 、 定期 份 额折 算的 对象 为基 准日 登记 在册 的 建 信稳 健份 额 和 建信 双 利基
金份额 ，即 40 亿份和 55 亿份。
B 、 建信稳健份额 持有人
折算后持有 建信稳健份额= 折算前 建信稳健份额=40 亿份 前
双利
前
双利
前
稳健
后
双利
） （ 额 的 资 产 净 值 折 算 前 建 信 双 利 基 金 份
NUM
NUM NAV
NAV
? ? ? ?
?
10 / 4 000 . 1
= 元 330 . 1
000 , 000 , 500 , 5
000 , 000 , 500 , 5 10 / 4 ) 000 . 1 065000000 . 1 ( 000 , 000 , 458 , 7
?
? ? ? ?
后
双利
前
稳健
前
稳健
（
份 额 的 份 额 数 增 的 场 内 建 信 双 利 基 金 建 信 稳 健 份 额 持 有 人 新
NAV
NAV NUM ) 000 . 1 ? ?
?
= 份
， ， ，
1.80 195,488,72
330 . 1
) 000 . 1 065000000 . 1 ( 0 00 000 000 4
?
? ?
建信稳健 份额新增份额折算成 建信双利基金 份额的场内份额取整计算 （最小
单位为 1 份），余额计入基金财产，因此新增 建信双利基金 份额为 195,488,721
份；持有的建信稳健 份额为 40 亿份。
C 、 建信进取份额 持有人
本次 份额折算不改变 建信进取份额 净值及其份额数 。
D 、 建信双利基金 份额持有人
后
双利
前
稳健
前
双利
金份额的份额数 场外新增的建信双利基
NAV
NAV NUM 000 . 1
10
4 ?
?
?
?
= 份 ， ，
360.90 744 97
330 . 1
000 . 1 065000000 . 1
10
4 000 , 000 , 00 0 , 5
?
?
?
?
定期份额折算后场外 建信双利基金份额 的份额数= 定期份额折算前场外 建信
双 利 基 金 份 额 的 份 额 数 + 场 外 新 增 的 建 信 双 利 基 金 份 额
=5,000,000,000+97,744,360.90 =5,097,744,360.90 份
后
双利
前
稳健
前
双利
金份额的份额数 场内新增的建信双利基
NAV
NAV NUM 000 . 1
10
4 ?
?
?
?
= 份 ， ，
436.09 774 9
330 . 1
000 . 1 065000000 . 1
10
4 000 , 000 , 500
?
?
?
?
取整后为 9,774,436 份，定期份额折算后场 内建信双利基金份额 的份额数=
定期份额折算前场 内建信双利基金份额 的份额数+ 场内 新增的 建信双利基金份额
=500,000,000+9,774,436 =509,774,436 份
四、基金份额折算期间的基金业务办理
（一 ） 定期 份额 折算 基准 日 （即 2019 年 1 月 2 日 ） ， 本基 金暂 停办 理申 购、
赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务 及配对转换业务，
建信稳 健 、 建信进取 正常 交易 。 当日 晚间 ， 基金 管理 人计 算当 日基 金份 额净 值及
份额折算比例。
（二）定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2019 年 1 月 3 日 ），本
基金暂停办理申购、 赎回、 转托管、 配对转换业务 ， 且建 信稳 健暂停交易 ， 建信
进取 正常 交易 。 当日 ， 本基 金注 册登 记人 及基 金管 理人 为持 有人 办理 份额 登记 确
认。
（三）定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2019 年 1 月 4 日 ），基
金管理人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日，
本基金恢复办理申购、 赎回、 转托管、 配对转换业务 ， 建信稳健 开市起 恢复交易 ；
建信进取 正常交易。
（四 ） 根据 深圳 证券 交易 所 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回
实施细则 》，2019 年 1 月 4 日 建信稳健份额即时行情显示的前收盘价调整为基
金管理人 2019 年 1 月 3 日 向深圳 证券交易 所提供的基金份额净值或者参考净值
（四舍五入至 0.001 元）。由于建信稳健份额折算前可能存在折溢价交易情形，
且建 信稳 健份 额折 算后 恢 复交 易 首日 的前 收盘 价 以基 金 管理 人最 近公 布 并向 深
圳证券交易所提供的基金份额净值或者参考净值为准， 因此， 建信稳健份额折算
后恢复交易首日的前收盘价与份额折算前的收盘价格可能发生较大变化。
五、重要提示
由于 建信 稳健 份 额新 增 份额 折 算成 建信 双利 基 金 份额 的场 内 份额 数 和 建信
双利基金 份额的场内份额经折算后的份额数取整计算 （最小单位为 1 份） ， 舍去
部分计入基金财产， 持有较少 建信稳健 份额数或场内 建信双利基金 份额数的份额持有人存在无法获得新增场内 建信双利基金 份额的可能性。
投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情 ， 请 登 陆 本 公 司 网 站 ：
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本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保证基
金一定盈利 ， 也 不保证最低收益。 投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合
同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告 。
建信基金管理有限责任公司
2018 年 12 月26 日
