融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
融 通沪 港深智 慧生 活灵活 配置 混合型 证券 投资基 金更 新招募 说明 书摘要
（2018年第2 号）
重要提示
融通沪港 深智 慧生活 灵活 配置混合 型证 券投资 基金 （以下简 称“ 本基金” ）经 中国证 券
监督管 理委员 会（以 下简 称“中 国证监 会” ） 下发的 《关于 准予融 通沪港 深智 慧生活 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金注 册的批 复》 （ 证监 许可[2016]1428 号 文） 准 予募 集注 册。 基 金合 同
于2016 年11 月8 日 正式 生效。
本摘要根 据基 金合同 和基 金招募说 明书 编写， 基金 管理人保 证招 募说明 书的 内容真实 、
准确、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对本 基金 募集 的注册 ， 并 不表
明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判 断或 保证 ， 也不 表明 投资 于本 基金 没有风 险。 中国
证监会 不对 基金 的投 资价 值及市 场前 景等 作出 实质 性判断 或者 保证 。 基金 合同 是约定 基金 当
事人之 间权 利 、 义务 的法 律文件 。 基金 投资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定享 有权利 、承 担义务 。基金
投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 基金 合同 。
投资有 风险 ， 投资人 在认 购 （ 或申 购） 本基 金前 应 认真阅 读本 基金 的招 募说 明书和 基金
合同等 信息 披露 文件 ，自 主判断 基金 的投 资价 值， 自主 做 出投 资决 策， 自行 承担投 资风险 。
证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券所 带来
的个别 风险 。 基 金投 资不 同于银 行储 蓄和 债券 等能 够提供 固定 收益 预期 的金 融工具 ， 投 资人
购买基 金， 既可 能按 其持 有份额 分享 基金 投资 所产 生的收 益， 也可 能承 担基 金投资 所带 来的
损失。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ， 属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。 本基 金将 投资港 股通 标的
股票， 需承 担汇 率风 险以 及境外 市场 的风 险。
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% ， 但在 基金运 作
过程中 因基 金份 额赎 回等 情形导 致被 动达 到或 超 过50%的 除外 。
投资人 购买 本基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类金 融机 构 。 投 资人应 当
认真阅 读基 金合 同、 招募 说明书 等基 金法 律文 件， 了解基 金的 风险 收益 特征 ， 根 据自 身的 投
资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金是否 和自 身的 风险 承受 能力相 适应 ， 并融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
通过基 金管 理人 或基 金管 理人委 托的 具有 基金 销售 业务资 格的 其他 机构 购买 基金 。 投 资人 在
获得基 金投 资收 益的 同时 ， 亦 承担 基金 投资中 出现 的各类 风险 ， 可能包 括 ： 证券市 场整 体环
境引发 的系统 性 风险 、个 别证券 特有的 非系统 性风 险、大 量赎回 或暴跌 导致 的流动 性风险 、
基金管 理人 在投 资经 营过 程中产 生的 操作 风险 以及 本基金 特有 风险 等。
本基金 资产 投资 于港 股 ， 会 面临港 股通 机制 下因 投资 环境 、 投 资者 结构 、 投 资标 的构成 、
市场制 度以 及交 易规 则等 差异带 来的 特有 风险 ， 包 括港股 市场 股价 波动 较大 的风险 、 汇 率风
险、港 股通 机制 下交 易日 不连贯 可能 带来 的风 险等 。
本基金 可根 据投 资策 略需 要或不 同配 置地 市场 环境 的变化 ， 选择 将部 分基 金资 产投资 于
港股或 选择 不将 基金 资产 投资于 港股 ，基 金资 产并 非必然 投资 港股 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基金的 过往 业绩并 不预 示其 未来 表现 ， 基 金管 理人 管
理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 基 金管 理人 提醒 投资 人注意 基金 投
资的 “ 买者 自负” 原则， 在 作出投 资决 策后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，
由投资 人自 行负 担。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年 11 月 8 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为 2018 年 9
月30 日， 净值 表现 截止 日 为 2018 年6 月30 日 （ 本 招募说 明书 中的 财务 数据 未经审 计 ） 。
一、基金合同生效日
2016 年11 月8 日
二、基金管理人概况
（一）基金管理人概 况
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
（二）主要人员情况
1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行 部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经 济学 博士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现 任吉 林大 学经济 学院 教授 。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董事 田利辉 先生 ，金 融学博士 后、 执业律 师， 现任南开 大学 金融发 展研 究院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事王 利先生， 工 学学 士 ， 现任新 时代 证券 股份 有限 公司总 经理 助理 兼公 司内 核负责 人、
场外市 场部 负责 人。 历任 中石化 齐鲁 分公 司财 务部 会计， 上海 远东 证券 有限 公司总 经理 助理
兼稽核 部总经 理，新 时代 证券股 份有限 公司总 经理 助理兼 合规管 理部、 法律 事务部 总经理 。
2018 年2 月至 今， 任公 司 董事。
董事杨宗 兵 先生 ， 中国 语 言文学 博士 后 ， 现 任明 天 控股有 限公 司干 部与 业务 管理中 心副
总裁。 历任 安徽 省池 州市 第八中 学高 中语 文教 师， 中国图 书进 出口(集团)总 公司党 委组 织部
部长， 新兴 际华 集团 有限 公司党 群工 作部 部长 、 党 委书记 、 董 事、 集团 党委 副书记 、 机 关党
委书记 （副 厅级 ）。2018 年3 月 至今 ，任 公司 董事 。
董事王 裕闵 先生 ， 工 商管 理学硕 士， 现任 日兴 资产 管理有 限公 司副 总裁 、 全 球投资 主 管
兼首席 投资 官（ 国际 ）， 兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事 会列 席代表 。历 任
M&T Bank 分 析员，FGIC （GE Capital 通用资 本的子 公司）交 易员，General Reinsurance
基金经 理，CGA Investment Management 高 级基 金经 理，Structured Credit Partners LLC
联合创始 人兼首 席投 资官 ，Wachovia Corporation 董事总经 理兼全 球结 构信 贷产品主 管、
董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset
Management ） 香 港亚 洲固 定收益 产品 主管 ， 日 兴资 产管理 有限 公司 首席 投资 官 （国 际） ， 日
兴资产 管理 有限 公司 全球 投资主 管兼 首席 投资 官 （ 国际 ） 。2018 年3 月 至今 ， 任 公司 董事 。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
董事 Allen Yan （颜锡 廉 ）先生， 工商管 理硕士 ， 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 （ 美国 波士 顿） 分 析员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日兴 资产 管理 有限 公 司部长 。2015 年6 月 至今 ， 任 公司 董事 。
董事张 帆先 生， 工商 管理 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任 上 海远东 证 券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经纪 业务总 部副 总经 理， 新时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年6 月起 至 今，任 公司 董事 。
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理 张帆 先生 ， 工 商管 理硕士 ， 现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券 股 份有
限 公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。
常务副总 经理 Allen Yan （颜锡廉 ）先生 ，工商 管 理硕士。 历任富 达投 资公 司（美 国
波士顿） 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
督察长 涂卫 东先 生， 法学 硕 士 。 历 任国 务院 法制 办公 室( 原国务 院法 制局) 财金 司公 务员，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长。
4 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
何博女 士， 上海 财经 大学 金融学 硕士 、 中 南财 经政 法大学 投资 学学 士，6 年 证 券投资 从
业经历 ，具 有基 金从 业资 格。2012 年 7 月加 入融 通 基金管 理有 限公 司， 历任 QDII 研 究员 、
国际业 务部 投资 经理 ，现 任融通 沪港 深智 慧生 活灵 活配置 混合 基金 的基 金经 理。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
（2） 历任 基金 经理 情况
自 2016 年11 月8 日起至2017 年12 月 5 日， 由 商小 虎先生 、 王 浩宇 先生 共同 担任本 基
金的基 金经 理。
自 2017 年12 月6 日起至2018 年1 月 4 日， 由王 浩 宇先生 担任 本基 金的 基金 经理。
自 2018 年1 月5 日起 至 2018 年 1 月 19 日， 由王 浩 宇先生 、何 博女 士共 同担 任本基 金
的基金 经理 。
自 2018 年1 月20 日 起至 今，由 何博 女士 担任 本基 金的基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司境 外公 募基 金投 资决 策委员 会成 员 ： 常 务副 总经 理颜锡 廉先生、 基 金经 理成 涛先生 、
基金经理 何博 女士 、 基金 经理胡 允畧 先生 、 交 易部 总经理 谭奕 舟先 生 、 风险 管理部 总经 理 马
洪元先 生。
6 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人的情 况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年 10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
2018 年 6 月 末， 中国 建设 银行资 产总 额 228,051.82 亿元， 较上 年末 增 加 6,807.99 亿
元， 增幅3.08% 。 上半 年 ， 中国建 设银 行盈 利平 稳增 长， 利润 总额 较上 年同 期 增加 93.27 亿融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
元至1,814.20 亿元， 增 幅5.42%； 净利 润较 上年 同期 增加 84.56 亿元 至1,474.65 亿 元， 增
幅6.08% 。
2017 年， 中 国建 设银 行先后 荣获 香港 《亚 洲货 币》 “2017 年中 国最 佳银 行 ”， 美国 《 环
球金融 》 “2017 最佳 转型 银 行” 、 新加 坡 《亚 洲银 行家 》 “2017 年 中国 最佳 数字 银 行” 、 “2017
年中国 最佳 大型 零售 银行 奖” 、 《银 行家 》 “2017 最佳 金融创 新奖 ” 及中 国银 行 业协会 “ 年度
最具社 会责 任金 融机 构 ” 等多项 重要 奖项 。 中国 建 设银行 在英 国 《银 行家 》 “2017 全球 银行
1000 强” 中列 第2 位； 在 美国《 财富 》 “2017 年世 界 500 强排 行榜 ”中 列 第28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设综 合 与 合规管 理处 、 基金市 场处 、 证 券保 险
资产市场 处、 理财信 托股 权市场处 、QFII 托 管处、 养老金托 管处 、清算 处、 核算处、 跨境
托管运 营处 、监 督稽 核处 等 10 个 职能 处室 ，在 安徽 合肥设 有托 管运 营中 心， 在上海 设有 托
管运营 中心 上海 分中 心， 共有员 工 315 余 人。 自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请 外部会 计师 事
务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅，资 产托 管业务 部资 深经理（ 专业 技术一 级） ， 曾就职于 中国 建设银 行北 京市分 行
国际部 、 营业 部并担 任副 行长 ， 长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲， 资产 托管业 务部 资深经理 （专 业技术 一级） ，曾就职 于中 国建设 银行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平， 资产 托管业 务部 副总经理 ，曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证 券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2018 年二 季度 末， 中 国建 设
银行已 托 管857 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行先 后9 次获 得 《 全球托 管人 》 “中 国最 佳托 管银行 ” 、4 次
获得 《 财资 》 “ 中国 最佳 次 托管银 行” 、连 续 5 年 获得 中债登 “优 秀资 产托 管机 构 ”等 奖项 ，
并在2016 年被 《 环球 金融 》 评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ”、在 2017 年荣 获 《 亚
洲银行 家》 “最 佳托 管系 统 实施奖 ” 。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 84 号丰 汇时 代 大厦东 翼 5 层502-507 房间
邮政编 码：100032
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号 2
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
邮政编 码：518053
联系人 ：韦 荣涛
联系电 话： （0755 ）26947504
2 、其 他销 售机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95533
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话:95566
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
电话： （0755 ）25859591
传真： （0755 ）25879453
客服热 线：40066-99999 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市仙 霞 路18 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408842
联系人 ：陈 铭铭
客户服 务电 话：95559
（7） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话： （010 ）65557062
传真： （010 ）65550827
客户服 务电 话：95558
（9） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：95541
（10） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（11） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（12） 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李 镇西
联系人: 张 建鑫
电话: 010-64816038
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（13） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（14） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
联系人 ：高 莉莉
客服热 线：4001818188
公司网 站：1234567.com.cn
（15） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
客服热 线：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（16） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
客服热 线：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（17） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
（18） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（19） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（20） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-821-3999
公司网 站：tty.chinapnr.com
（21） 奕丰 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ：叶 健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（22） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（23） 深圳 富济 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（24） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（25） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（26） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人 ：李 静如
客服热 线：4008188000
公司网 站：http://www.myfund.com/
（27） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人 ：谭 磊
客服热 线：010-66045678
公司网 站：www.txsec.com
（28） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（29） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（30） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电话: 021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
（31） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
地址： 北京 市朝 阳区 建外 大街 22 号 返利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：8610-85650628
传真：8610-65884788
网址：http://www.hexun.com/
（32） 一路 财富 （北 京） 基金销 售股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号1 幢 A2008 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座 2208 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（33） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（34） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（35） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ：姜 吉灵
客服热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（36） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
客服热 线：400-067-6266
公司网 站：http://a.leadfund.com.cn
（37） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ：郭 宝亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（38） 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（39） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（40） 北京 肯特 瑞基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号京 东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：江 卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ：徐 伯宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（41） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
电话：021-60818249
客服热 线：95156
网址：www.tonghuafund.com 。
（42） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人 ：王 芳芳
客服热 线：010-59013842
公司网 站：http://www.wanjiawealth.com/ 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
（43） 大河 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服 务电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（44） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
电话：
021-50810687
传真：
021-58300279
联系人 ：李 娟
客服热 线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（45） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客户服 务电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（46） 上海 联泰 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
邮编：200335
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
公司网 址：www.66liantai.com
（47） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336539
传真：010-59336500
联系人 ：徐 英
客服热 线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（48） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184
联系人 ：仲 秋玥
客服热 线：400-817-5666
公司网 站: www.amcfortune.com
（49） 华瑞 保险 销售 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 32 层
法人代 表： 路昊
联系人 ：茆 勇强
客服电 话：400-111-5818 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
网址：www.huaruisales.com
（50） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（51） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 19 层 A2017
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 19 层 A2017
法定代 表人 ：夏 予柱
电话：010-68091380
传真：010-68091380
联系人 ：胡 明哲
客服热 线：400-106-0101
公司网 站：www.jhjfund.com
（52） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人 ：戚 晓强
客服热 线：4000618518
公司网 站： https://danjuanapp.com/
（53） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：涂 洋
电话： （021 ）23219275 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
客服电 话：4008888001
（54） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ：王 婧
电话：010-88321613
客服热 线：0871-68898130
（55） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
联系人 ： 刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
（56） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话： （0791 ）86281305
客服电 话：4008222111
（57） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511 转8
（58） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
联系人 ：张 煜 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（59） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话：021- 53686262
客户服 务电 话：4008-918-918
（60） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址 ： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ： 叶 顺德
联络人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561072
客服电 话：400698989
（61） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：余 敏
电话： （021 ）33388229
客服热 线： 95523 或4008895523
（62） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：余 敏
电话：0991-7885083
（63） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
传真： （021 ）62580818
客服电 话：4008888666
（64） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：马 静懿
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（65） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（66） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：史 俊杰
客服电 话：4008188866
（67） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（68） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李工
联系人 ：范 超
电话： （0551 ）65161821 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
客服电 话：96518
（69） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：秦 雨晴
电话：021-20315255
客户服 务电 话：95538
（70） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568292
客服电 话：4008-888-8888
（71） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
联系地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 晓伟
电话： （0755 ）23838751
客服电 话：4008881888
（72） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（73） 安信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：杨 天枝 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
电话： （0755 ）82558038
客服热 线：4008001001
（74） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：李 芳芳
电话： （021 ）22169130
客服电 话：95525
（75） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108
（二）登记机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基金名称
融通沪 港深 智慧 生活 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
六、基金类型
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
本基金 重点 投资 于属 于智 慧生活 主题 的公 司， 在合 理控制 投资 风险 的基 础上 ， 力争 把握
该主题 公司 的投 资机 会， 获取基 金资 产的 长期 稳健 增值。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会 批 准发行 上市 的股票 ） 、沪港 股票 市场交 易互联 互通机
制试点 允许 买卖 的规 定范 围内的 香港 联合 交易 所上 市的股 票 （以 下简 称 “港 股 通标的 股票 ” ） 、
固定收 益类 资产 （包 括国 债、 金 融债、 企业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换 债 券、 分 离交 易可
转债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融资 券、资 产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款等） 、股 指
期货与 权证 等金 融衍 生工 具、 现金 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具
(但须 符合 中国 证监 会相 关 规定) 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序并 经
基金托 管人 确认 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0% –95% （其 中投 资于 国内依 法
发行上市的股票的比 例占 基金资产的 0-95% ， 投 资于 港 股 通 标 的 股 票 的比 例占 基 金 资 产 的
0-95%） ，权证 投资占 基金 资产净值 的比 例为 0% –3% 。本基金 投资 于智慧 生活 主题相关 上市
公司的 证券 资产 的比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% ， 每个 交 易日 日终 在扣 除 股指期 货合 约融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
需缴纳 的交 易保 证金 后， 现金 （ 不包 括结 算备 付金 、 存出 保证 金、 应收 申购 款等） 或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
未来若 中国 证监 会允 许内 地投资 者 、 基 金通 过内 地其 他 证券 交易 所和 香港 联合 交易所 建
立的技 术连 接机 制买 卖规 定范围 内的 香港 联合 交易 所上市 公司 股票 （ 包括 该机 制未来 任何 替
代或修 正机制 的启动 ） ，且 法律法 规允许 本基金 通过 前述机 制买卖 规定范 围内 的香港 依法发
行上市 的股 票 ， 在履 行适 当程序 后 ， 则 本基金 可以 直接投 资相 应范 围内 的香 港上市 股票 ， 无
需召开 基金 份额 持有 人大 会。
九、基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基于 定量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ， 包 括 PMI 水平 、GDP 增 长率、M2 增 长率
及趋势 、PPI 、CPI 、 利 率 水平与 变化 趋势 、 宏 观经 济政策 等， 来判 断经 济周 期目前 的位 置以
及未来 将发 展的 方向 。
在经济 周期 各阶 段， 综合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析， 本基 金对大 类资
产进行 配置 的策 略为 ： 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ； 在经 济的 衰退 和政 策刺激 阶段 ，
超配债 券等 固定 收益 类资 产，力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 智慧 生活 主题 的界 定
本基金 定义 的智 慧生 活 ， 其 核心是 通过 利用 新一 代信 息技术 来改 变人 们相 互交 互的方 式 ，
全面提 升人 们在 衣、 食、 住、 行、 健康、 教育、 环 保等物 质生 活和 精神 生活 方面的 质量 。 智
慧具体 体现 为： 更透 彻的 感知、 更全 面的 互联 互通 、 更深 入的 智能 化。 如今 信息基 础架 构与
高度整 合的 基础 设施 ， 再 加上物 联网 、 云计 算 、SOA 等技术 的完 美结 合 ， 使 得 政府 、 企 业和
市民可 以做 出更 明智 的决 策，提 升我 们的 生活 品质 。
本基金 将重 点关 注以 下投 资领域 ： 智 能穿 戴、 智慧 农业、 智慧 家居 、 智 慧社 区、 智 慧交
通、智 慧医 疗、 智慧 环保 、智慧 教育 等。 具体 来看 ：
衣， 包括 智能 穿戴等 。 指 应用穿 戴式 技术 对日 常穿 戴进行 智能 化设 计、 开发 出可以 穿戴
的设备 ，实 现人 和这 些设 备的交 流互 动， 建立 关系 ，使人 的生 活更 加信 息化 ，智能 化。
食， 包 括智 能农 业等。 指将 物联网 技术 运用 到传 统农 业中去 ， 使 传统 农业 更具 有 “智慧” ，融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
实现农 业可 视化 远程 诊断 、远程 控制 、灾 变预 警等 智能管 理。
住， 包 括智 能家 居、 智慧 社区等 。 智 能家 居是 将家 居生活 有关 的设 施集 成， 构建高 效的
住宅设 施与 家庭 日程 事务 的管理 系统 ， 提 升家 居的 安全性 、 便 利性 、 舒 适性 和艺术 性。 智慧
社区是 指充 分借 助互 联网 、 物 联网 ， 形 成基 于海 量 信息和 智能 过滤 处理 的新 的生活 、 产业 发
展、 社 会管 理等 模式 ， 面 向未来 构建 全新 的城 区 （ 社区） 形态 ， 并 将各 社区 连成片 实现 整个
城市的 智慧 化管 理和 运行 ， 进 而为 城市 中的人 创造 更美好 的生 活 ， 促进 城市 的和谐 、 可持 续
成长。
行， 包括 智慧 交通 等， 指辅 助实现 交通 的智 能监 管和 调控的 公司 ， 它综 合运 用信 息技术 、
电子控 制、 影像 处理 等多 种技术 ，能 快速 准确 实现 交通信 息采 集、 处理 、决 策、指 挥调度 。
健康， 包括 智慧 医疗 等， 是指利 用物 联网 技术 ， 打 造健康 档案 区域 医疗 信息 平台， 实现
患者与 医务 人员、 医疗 机 构、 医 疗设备 之间 的互 动 ， 最终 实现实 时、 智 能化 、 自动化 、 互 联
互通的 动态 服务 。
环保， 智慧 环保 是 “ 数字 环保” 概念 的延 伸和 拓展 ， 是借 助物 联网 技术 ， 把 感应器 和装
备嵌入 到各 种环 境监 控对 象 （ 物体 ） 中 ， 通 过超 级计 算机和 云计 算将 环保 领域 物联网 整合 起
来， 可 以实 现人 类社 会与 环境业 务系 统的 整合 ， 以 更加精 细和 动态 的方 式实 现环境 管理 和决
策的智 慧。
教育 ， 智 慧教 育是 为了 促进 人的发 展 ， 全 面提 高教 育质 量与效 益 ， 运 用先 进的 信息 技术，
对教育 过程的 各种信 息与 情境进 行感知 、识别 、分 析、处 理，为 教育参 与者 提供快 速反馈 、
决策支 持、 路径 指引 和资 源配送 的教 育方 式。
随着经 济的 发展 和技 术的 进步， 影响 人们 生活 方式 的行业 范围 也会 发生 变化 ， 本基 金不
断对 “ 智慧 生活 ”主 题进 行跟踪 研究 ，适 时调 整“ 智慧生 活” 投资 主线 的界 定。
（2） 智慧 生活 子行 业的 配 置
本基金 的投资和智慧 生活密切相 关，将在综合 考虑宏观经 济状况、政府 产业政策、 行
业生命 周期 等因 素的 情况 下，将 股票 资产 在各 产业 、各行 业间 灵活 动态 配置 。
1 ）宏 观经 济状 况
本基金 将分 析和 预测 众多 宏观经 济数 据， 包括 GDP 、CPI 、社 会融 资总 量、 利 率水平 等
等， 结 合国 家财 政政 策、 货币政 策等 ， 选 择合 适的 时点灵 活投 资。 本基 金也 将着眼 于国 际视
野， 密 切关 注有 利于 人类 智慧生 活的 新技 术的 发展 ， 在结 合市 场对 智慧 生活 发展需 求的 基础
上，挑 选出 在当 前宏 观环 境下景 气度 高并 有成 长潜 力的行 业进 行投 资。
2 ）政 府产 业政 策 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
国家和 地方政府在为 了实现一定 的经济和社会 目标的情况 下会对相关产 业的发展进 行
支持和 干预 。 通过这 样的 手段 ， 相 关行 业能得 到较 快的发 展 。 尤 其是在 目前 我国产 业结 构 调
整的大 背景 下， 在国 家倡 导下发 展的 为智 慧发 展做 贡献的 行业 很可 能将 有更 多成长 机会 。 因
此本基 金将 紧密 跟踪 政府 产业政 策的 导向 ， 顺应 我国 产业发 展的 趋势 ， 投资 受益 最大的 行 业 。
3 ）行 业生 命周 期
行业生 命周期理论为 本基金判断 一个行业以及 其下各个细 分子行业处在 成长、成熟 还
是衰退 的状 态奠 定理 论基 础。 本基 金将 在具 体分 析行 业的市 场增 长率 、 产品 品种 、 竞 争壁 垒、
技术变 革、 用户 需求 的状 况下选 择成 长性 良好 ， 或 者处于 培育 期但 是发 展前 景广阔 的行 业进
行投资 。
（3） 个股 精选 策略
在行业 配置 的基 础上 ，本 基金将 对国 内 A 股和 港股 通标的 具体 上市 公司 的基 本状况 和
投资价 值进 行定 性和 定量 的分析 ，精 选出 极具 竞争 力的公 司进 行投 资。
1 ）基 本状 况
本基金 将通过公司的 毛利、管理 销售费用率、 产品周期等 的分析来研究 公司的基本 面
和财务 状况 ， 通 过上 下游 分析、 股权 结构 分析 、 股 东与管 理团 队分 析、 公司 历史发 展和 未来
战略规 划分 析来 研究 公司 的竞争 力和 核心 价值 ， 然 后挑选 出具 有产 品研 发能 力、 具 有运 营优
势、内 部治 理严 谨、 商业 模式有 亮点 的公 司进 行投 资。
2 ）投 资价 值
本基金 将考 察自 由现 金流 （FCF ） 、 市 盈率 （P/E ） 、 市净率 （P/B） 、 企业 价值/ 息税前 利
润（EV/EBIT ） 、 收入 增长 率、 净 利润 增长 率等 一系 列指标 ， 通 过折 现模 型、 相对估 值模 型等
分析公 司的 价值 ， 本 基金 将投资 于业 绩有 前 景 、 估 值水平 有吸 引力 的投 资标 的， 并随 时灵 活
调整股 票池 。
3 ） 除 了投 资于 国 内 A 股 市 场， 本基 金可 通过 沪港 股 票市场 交易 互联 互通 机制 以及其 他
经 中 国 证 监 会允 许 的 基 金可 以 使 用 的 内地 其 他 证 券交 易 所 与 香 港联 合 交 易 所建 立 的 技 术连
接机制 投资 于香 港股 票市 场， 不使 用合 格境 内机 构投 资者(QDII) 境外 投资 额度 进行境 外 投 资 。
本基金 将充 分考 量宏 观因 素(GDP/CPI 等) 、 估 值因 素(PE/Earnings
Growth 等)、 政 治
因素等 对国 内 A 股 和港 股 通标的 股票 的影 响， 结合 估值/ 资金 利差 等指 标， 依 据基金 合同 约
定的投 资范 围制 定并 适时 调整国内 A 股和 港股 通标 的股票 两地 股票 配置 比例 及投资 策略 。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 上， 本基 金贯 彻“自 上而 下” 的策 略， 采用三 级资 产配 置的 流程 。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
（1） 久期 管理
根据对 利率 趋势 的判 断以 及收益 率曲 线的 变动 趋势 确定各 类债 券组 合的 组合 久期策略 。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将市 场划 分为 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债、 可 转换
债券、 央行 票据 、 交 易所 国债六 个子 市场 。 在 几个 市场之 间的 相对 风险 、 收 益 （等 价税 后收
益） 进行 综合 分析后 确定 各类别 债券 资产 的配 置。 具体而 言考 虑市 场的 流动 性和容 量 、 市 场
的信用 状况 、各 市场 的风 险收益 水平 、税 收选 择等 因素。
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析、 信用 分析 、 公 司研 究等角 度精 选有投 资 价
值的投 资品 种 。 本 基金 财产 力求通 过绝 对和 相对 定价 模型对 市场 上所 有债 券品 种进行 投资 价
值评估 ，从 中选 择暂 时被 市场低 估或 估值 合理 的投 资品种 。
本基金 重点 关注 ： 期 限相 同或相 近品 种中 ， 相 对收 益率水 平较 高的 券种 ； 到 期期限 、 收
益率水 平相 近的 品种 中， 具有良 好流 动性 的券 种； 同等到 期期 限和 收益 率水 平的品 种 ， 优 先
选择高 票息 券种 ； 预 期流 动性将 得到 较大 改善 的券 种； 公司 成长 性良好 的可 转债品 种 ； 转 债
条款优 厚、 防守 性能 较好 的可转 债品 种。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、 分析 资产 支持 证券 的发行 条
款、预 估提 前偿 还率 变化 对资产 支持 证券 未来 现金 流的影 响， 谨慎 投资 资产 支持证 券。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市 场供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。
6 、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定
参与投 资。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
十、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深300 指 数收 益率 ×50%+ 中债 综合 全价 （总 值） 指 数收益 率
×40%+ 中证 香 港100 指数 收益率 ×10% 。
选择该 业绩 比较 基准 的理 由主要 如下 ：
1 、沪 深 300 指数 的样 本选 自沪深 两个 证券 市场 ，覆 盖了大 部分 流通 市值 ，其 成份股 票
为中 国A 股 市场 中代 表性 强、流 动性 高的 股票 ，能 够反 映 A 股 市场 总体 发展 趋势。
2 、中债 综合全 价（总 值） 指数能够 较好 的反映 债券 市场变动 的全 貌，适 合作 为本基 金
债券投 资的 比较 基准 。
3 、中 证香 港 100 指数 样 本覆盖 了整 个香 港市 场 80% 左右 的市 值， 是香 港市 场 首个选 样
范围跨 两板 的指 数， 具有 很高的 市场 代表 性和 良好 的可投 资性 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本基 金可 以在 报中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与 基 金托管 人 协 商一致 ， 本基 金
可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 ， 而无 须召 开基 金份 额持有 人 大 会 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ， 属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。 本基 金如 果投资 港股 通标
的股票 ，需 承担 汇率 风险 以及境 外市 场的 风险 。
十二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人中 国建 设银 行根据 基金 合同 规定 ， 于 2018 年12 月3 日复 核了 本 报告中 的
投资组 合报 告等 内容 ， 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 本 投资 组
合报告 所载 数据 截 至2018 年9 月30 日。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 21,203,196.03 70.99
其中： 股票
21,203,196.03 70.99
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - - 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,620,441.07 28.86
8 其他资 产
45,752.13 0.15
9 合计
29,869,389.23 100.00
注：本 基金 本报 告期 末通 过港股 通交 易机 制投 资的 港股公 允价 值 为 21,203,196.03 元，
占期末 基金 资产 净值 比例 为 71.33% 。
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
工业 1,616,318.56
5.44
信息技 术 1,868,309.84
6.28
日常消 费品 550,307.53
1.85
原材料 1,124,664.10
3.78
金融 7,574,511.93
25.48
非日常 生活 消费 品 2,051,661.50
6.90
房地产 1,607,404.67
5.41
公用事 业 214,232.63
0.72
医疗保 健 1,263,485.01
4.25
能源 3,332,300.26
11.21
合计 21,203,196.03
71.33
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 01288 农业银 行 550,000 1,858,454.40 6.25
2 00700 腾讯控 股 6,200 1,763,279.01 5.93
3 01398 工商银 行 329,000 1,655,960.31 5.57
4 00386
中国石 油化 工
股份
226,000 1,559,130.61 5.24
5 00857 中国石 油股 份 276,000 1,539,771.71 5.18
6 00388 香港交 易所 6,000 1,182,652.80 3.98
7 01970 IMAXCHINA 62,300 1,092,032.03 3.67
8 00688 中国海 外发 展 48,000 1,034,821.20 3.48 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
9 01336 新华保 险 31,100 1,027,610.01 3.46
10 02628 中国人 寿 59,000 923,085.15 3.11
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的 前十名 证券的发行主体报告 期内 被监管部门立案调查 ，或 在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
中国人 寿：
2018 年7 月29 日， 中国 人寿公 告 2018 年 7 月 26 日收到 了 《中 国人 民银 行 行政处 罚
决定书 》（ 银反 洗罚 决字 〔2018 〕第 5 号 ）。 中国 人民银 行认 定， 中国 人寿 于 2015 年7 月
1 日至2016 年6 月 30 日 期间 ， 未 按照 规定 保存 客 户身份 资料 和交 易记 录以 及未按 照规 定报
送大额 交易 报告 和可 疑交 易报告 ， 依 据 《 中华 人民 共和国 反洗 钱法 》 ， 中国 人寿被 合计 处以
人民 币70 万元 罚款 。
投资决 策说 明：
中国人 寿保 险股 份有 限公 司因未 按照 规定 保存 客户 身份资 料和 交易 记录 以及 未按照 规
定报送 大额 交易 报告 和可 疑交易 报告 ，被 处以 行政 处罚人 民 币70 万元 罚款 。 罚款金 额在 该
公司2017 年 全年 净利 润中 占比0.002% 。 公 司 在 接受 中 国人民 银行 现场 检查 期间 即立查 立改 、
边查边 改。 截至2018 年7 月29 日 （ 公告 日） ， 已完 善反洗 钱制 度， 建立 了新 一代反 洗钱 系
统， 细 化了 客户 身份 识别 、 交易 记录 保存 、 大 额交 易和可 疑交 易报 告等 工作 流程。 该事 件虽
反映出 公司 对保 存客 户身 份资料 和交 易记 录及 报送 大额交 易报 告和 可疑 交易 报告不 当等 问
题， 但公 司已 及时整 改 ， 对公司 整体 业务 开展 以及 持续经 营无 重大 不利 影响 ， 对 公司 资金 周
转和债 务偿 还影 响较 小。
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出本基金合 同规 定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 43,035.89
4 应收利 息 1,717.74
5 应收申 购款 998.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 45,752.13
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效日 为 2016 年11 月8 日, 基金 业绩 截 止日 为 2018 年6 月30 日。
自基金 合同 生效 以来 ， 本基 金基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 如
下：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016 年 11 月 8
日( 基金合同生
效日) 起至 2016
年12 月31 日
0.36% 0.09% -1.92% 0.45% 2.28% -0.36%
2017 年度 8.48% 0.72% 12.66% 0.36% -4.18% 0.36%
2018 年上 半年 -6.32% 1.21% -6.01% 0.68% -0.31% 0.53%
十四、基金的费用与 税收
（一） 基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
9 、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市 的 股票而 产生 的各 项合 理费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 的 年 费率计 提 。 管 理费 的计 算 方法如 下：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类 ”中第 3 －10 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法 》 、 《运 作管 理办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理 办法》
及其它 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理人 于 2018 年 6 月 22 日 刊登 的本 基 金招募 说明 书
进行了 更新,主 要更 新内 容 如下：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 明确了 更新 招募 说明 书内 容和有 关财 务数 据的 截止 日期；
2 、在 “第 三部 分、 基金 管 理人” 部分,根 据最 新资 料 更新了 主要 人员 情况 ；
3 、在 “第 四部 分、 基金 托 管人” 部分,对 基金 托管 人 的情况 根据 最新 资料 进行了 更 新；
4 、在 “第 五部 分、 相关 服 务机构 ”部 分， 更新 了直 销机构 、代 销机 构相 关信 息；
5 、 在“ 第八 部分 、 基 金份 额的申 购、 赎回 与转 换” 部 分， 更 新了 申购 和赎 回相 关信息 ；
6 、在“第九部分、基金的 投资”部分，增加了投资 组合限制情况，并对本基 金 2018
年第3 季度 报告 中的 投资 数据进 行了 列示 ；
7、对 “ 第十 部分、 基金 的 业绩 ” 部分 ， 按 规定 要求 对 基金的 投资 业绩 数据 进行 了列示 ，
已经基 金托 管人 复核 ；
8 、对“ 第二十 二部分 、其 他应披露 事项 ”部分 ，对 上次更新 招募 说明书 截止 日期以 来
的基金 公告 进行 了列 表说 明。
融通基 金管 理有 限公 司
2018 年 12 月 22 日
