泰康中证港股通非银指数：泰康中证港股通非银行金融主题指数型发起式证券投资基金基金合同生效公告查看PDF公告
泰康中证港股通非银行金融主题指数型发起式证券投资基金基金合同生效公告 第 1 页 共 4 页 泰康 中证 港股 通非 银行 金融 主题 指数 型发 起式 证券 投资 基金 基金 合同 生效 公告 公告送 出 日 期 ：2018 年 12 月 22 日 泰康中证港股通非银行金融主题指数型发起式证券投资基金基金合同生效公告 第 2 页 共 4 页 1. 公 告 基 本 信息 基金名称 泰康中证港股通非银行金融主题指数型发起式证券投 资基金 基金简称 泰康中证港股通非银指数 基金主代码 006578 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2018 年 12 月 21 日 基金管理人名称 泰康资产管理有限责任公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金信 息披露管理办法》 等相关法律法规以及 《泰康中证港股 通非银行金融主题指数型发起式证券投资基金基金合 同》 、 《泰康中 证港股通非银行金融主题指数型发起式证 券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 泰 康 中 证 港 股 通 非 银 指 数 A 泰 康 中 证 港 股 通 非 银 指 数 C 下属分级基金的交易代码 006578 006579 注：- 2. 基 金 募 集 情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2018]1644 号 基金募集期间 自 2018 年11 月26 日 至 2018 年12 月19 日 止 验资机构名 称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2018 年 12 月 21 日 募集有效认购总户数（单位：户） 531 份额级别 泰 康 中 证 港 股 通非银指数 A 泰 康 中 证 港 股 通非银指数 C 合计 募集期间净认购金额（单位：人民币元） 13,696,338.12 12,064,614.63 25,760,952.75 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 （ 单 位 ： 人 民币元） 2,407.91 1,812.68 4,220.59 募集份额 （单位：份） 有效认购份额 13,696,338.12 12,064,614.63 25,760,952.75 利息结转的份额 2,407.91 1,812.68 4,220.59 合计 13,698,746.03 12,066,427.31 25,765,173.34 募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认 购 本 基 金 情况 认 购 的 基 金 份 额 （单位：份） 9,900,495.05 100,005.00 10,000,500.05 占 基 金 总 份 额 比 例 72.2730% 0.8288% 38.8140% 其 他 需 要 说 明 的 事项 - - - 泰康中证港股通非银行金融主题指数型发起式证券投资基金基金合同生效公告 第 3 页 共 4 页 募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 认 购 本 基 金 情 况 认 购 的 基 金 份 额 （单位：份） 207,411.09 62,218.62 269,629.71 占 基 金 总 份 额 比 例 1.5141% 0.5156% 1.0465% 募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办理基金备案手续的条件 是 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面 确 认的日期 2018 年 12 月 21 日 注： （1 ）本 基金的基金合同自获中国证监会书面确认之日起正式生效。 （2 ）本 公司 高级管 理人 员、基 金投 资和研 究部 门负责 人持 有本基 金份 额总量 的数 量区间为 0 至 10 万份( 含) ；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 。 （3 ）本基金 合同生效前的信息披露费、会计师费和律师费不从基金财产中列支。
3. 发 起 式 基 金发 起 资 金 持有 份 额 情 况 项目 持有份额总 数 持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比例 发起份额总 数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基 金 管 理 人 固 有 资 金 10,000,500.05 38.81% 10,000,500.05 38.81% 3 年 基 金 管 理 人 高 级 管 理人员 99,925.06 0.39% - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,100,425.11 39.20% 10,000,500.05 38.81% 3 年 注 ：持有份额总数部分包含利息结转的份额。 4. 其 他 需 要 提示 的 事 项 （1 ）自基金 合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （2 ）基金管 理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办 理申购, 自基 金合同生效之日起 不超过 3 个 月开始办理赎回。在确定了本基金份额开放申购的日期或 开放赎回的日期后，本基金 管理人 将于 申购、 赎回 开放日 前依 照《证 券投 资基金 信息 披露管 理办 法》的 有关 规定在 指 定 媒 体 上予以披露。 （3 ） 销售机构受理认购申请并不表示该申请已经成功， 而仅代表销售机构确实收到了认购申 请。申 请是 否有效 应以 基金登 记机 构的确 认为 准。基 金份 额持有 人可 以到本 基金 销售机 构 查 询 交泰康中证港股通非银行金融主题指数型发起式证券投资基金基金合同生效公告 第 4 页 共 4 页 易确认情况， 也可拨 打基金管理人全国统一客服电话 400-18-95522 （免长 途话费） 、010-52160966 查询交易确认情况。 （4 ） 风险提示： 本基金为发起式基金， 在基金募集时， 发起资金参与认购本基金的金额不低 于 1000 万元 ， 认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于三年。 发起资金提供方认购的 基金份 额持 有期限 满三 年后， 将根 据自身 情况 决定是 否继 续持有 ，届 时，发 起资 金提供 方 有 可 能 赎回认 购的 本基金 份额 。另外 ，本 基金的 基金 合同生 效三 年后（ 指基 金合同 生效 之日起 三 年 后 的 对应日） ， 若基金资产净值低于 2 亿 元的， 基金合同自动终止。 投资 者 将面临基金合同可能终止的 不确定性风险。 本 基 金管 理人 承 诺以 诚实 信 用、 勤勉 尽 责的 原则 管 理和 运用 基 金财 产， 但 不保 证投 资于本基 金一定盈利， 也不保证最低收益。 本公司管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证， 投资有 风险 ，敬请 投资 者认真 阅读 基金的 相关 法律文 件， 并选择 适合 自身风 险承 受能力 的 投 资 品 种进行 投资 。基金 管理 人提醒 投资 者基金 投资 的“买 者自 负”原 则， 在做出 投资 决策后 ， 基 金 运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 特此公告。 泰康资产管理有限责任公司 2018 年12 月22 日
