招募说明书（更新）
富国中证红利指数增强型证券投资基金招募说明
书（更新）
（摘要）
（二0一八年第二号）招募说明书（更新）
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重要提示
本基金由汉鼎证券投资基金转型而来。基金转型经2008年8月29日起至
2008年9月24日汉鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国
证监会2008年11月11日证监许可[2008]1261号文核准。自2008年11月
20日起，由《汉鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《富国天鼎中证红利指
数增强型证券投资基金基金合同》生效。2012年4月16日“富国天鼎中证红
利指数增强型证券投资基金”更名为“富国中证红利指数增强型证券投资基金”
。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险
收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收
益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境
引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流
动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止至2018年11月20日，基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至2018年9月30日（财务数据未经审计）。招募说明书（更新）
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期
16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于2018年11月20日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司
27.775%
申万宏源证券有限公司
27.775%
加拿大蒙特利尔银行
27.775%
山东省国际信托股份有限公司
16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委
员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司
日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和
行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投
资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收
益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投
资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、招募说明书（更新）
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营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管
理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、
运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限
公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固
定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）
的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类
专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展
信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：
开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类
投资决策和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据
法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作
和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负
责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香
港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一
对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、
职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研
究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交
易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户
营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，
负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建
设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；
客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提
高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：
负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细
则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公
募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、
分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数招募说明书（更新）
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据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣
导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事
务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度
与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资
组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基
金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人
力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、
公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资
产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国
资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其
他业务。
截止到2018年10月31日，公司有员工439人，其中68.8%以上具有硕士
以上学历。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行
监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公
司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限
公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司
机关党委书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司
研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总
经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基
金基金经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会
计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia,
International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文
电视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威
(KPMG) 会计事务所的合伙人。招募说明书（更新）
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方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券
有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子
财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，
中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银
行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监
管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务
总监。
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银
万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，
华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经
理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP ＆ Managing Director,
International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers ＆
Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司
固有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、
基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建
基金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部
总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银
行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任
（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财
会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国
证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管
理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部
副总经理、总经理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司招募说明书（更新）
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董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总
经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事
长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副
所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、
副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区
政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主
任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗
教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司
担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席
财务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务
金融科教授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风
控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、
副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理，山东
省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司
财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理
中心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市
高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助
理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁
员。招募说明书（更新）
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张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中
国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦
多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高
级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总
裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险
管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经
理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总
经理助理等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营
总监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、
运营部运营副总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基
金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零
售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有
限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人
力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限
公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公
司人事经理。
（三） 督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务
部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公
司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；
2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基
金管理有限公司督察长。招募说明书（更新）
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（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局
秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年
10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、
部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷
款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股
票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global
Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年
6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、
公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投
资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投
资部总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
（1）现任基金经理：
1）方旻，硕士，自 2010年2月至2014年4月任富国基金管理有限公司
定量研究员；2014年4月至2014年11月任富国中证红利指数增强型证券投资
基金、富国沪深300增强证券投资基金、富国中证500指数增强型证券投资基
金(LOF)基金经理助理，2014年11月起任富国中证红利指数增强型证券投资基
金、富国沪深300增强证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基
金和富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理，2015年5月起任
富国创业板指数分级证券投资基金、富国中证全指证券公司指数分级证券投资
基金及富国中证银行指数分级证券投资基金的基金经理，2015年10月起任富招募说明书（更新）
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国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2017年6月
起任富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，2017年7月起
任富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理，2018年5月
起任富国中证1000指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理，2018年7月起
任富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金经理；兼任量化投资副总监。
具有基金从业资格。
2）徐幼华，硕士，曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助理；
2006年7月至2008年12月任富国基金管理有限公司金融工程部数量研究员，
2009年1月至2011年5月任富国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、
基金经理助理，2011年5月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金基金经
理，2011年10月起任富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理，
2015年6月至2017年12月任富国中证工业4.0指数分级证券投资基金，
2016年11月起任富国中证医药主题指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理，
2015年6月至2017年11月任富国中证煤炭指数分级证券投资基金、富国中证
体育产业指数分级证券投资基金基金经理，2017年3月起任富国中证娱乐主题
指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理，2017年4月起任富国中证高端制
造指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理，2018年5月起任富国港股通量
化精选股票型证券投资基金、富国中证1000指数增强型证券投资基金（LOF）
基金经理，2018年7月起任富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金经
理；兼任量化投资部副总经理。具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：
1）何敏自2000年8月至2001年1月担任本基金基金经理；
2）于理自2001年1月至2002年10月担任本基金基金经理；
3）徐大成自2002年10月至2005年2月担任本基金基金经理；
4）许达自2005年2月至2006年11月担任本基金基金经理；
5）宋小龙自2006年11月至2010年1月担任本基金基金经理；
6）常松自2008年11月至2011年5月担任本基金基金经理。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑招募说明书（更新）
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薇
（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。招募说明书（更新）
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第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄
33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构企业客户提
供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内
托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保
险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、
股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、
ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理
等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国
工商银行共托管证券投资基金874只。自2003年以来，中国工商银行连续十五
年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球招募说明书（更新）
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金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获
得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。招募说明书（更新）
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-
17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
法人代表: 易会满
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号招募说明书（更新）
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办公地址: 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法人代表: 周慕冰
联系人员： 贺倩
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法人代表: 陈四清
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法人代表: 田国立
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法人代表: 彭纯
联系人员： 王菁
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号招募说明书（更新）
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法人代表: 李建红
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址: 上海市北京东路689号
法人代表: 吉晓辉
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3号
办公地址: 北京市西城区金融大街3号
法人代表: 李国华
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 10 )北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号
法人代表: 闫冰竹招募说明书（更新）
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联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
( 11 )华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号
法人代表: 吴建
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 12 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号
法人代表: 范一飞
联系人员： 龚厚红
客服电话： 021-962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 13 )平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 14 )宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号
法人代表: 陆华裕
联系人员： 胡技勋招募说明书（更新）
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客服电话： 96528 上海、北京地区962528-
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 15 )东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路21号
办公地址: 东莞市莞城区体育路21号
法人代表: 廖玉林
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
( 16 )温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道196号
办公地址: 温州市车站大道196号
法人代表: 邢增福
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699 浙江省内-， 962699 上海地区-，0577-9669
公司网站： www.wzbank.com.cn
( 17 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205号
办公地址: 天津市河西区马场道201-205号
法人代表: 刘宝凤
联系人员： 王宏
客服电话： 4008-888-811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 18 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699招募说明书（更新）
18
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
( 19 )大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号
法人代表: 陈占维
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
( 20 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路219号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路219号
法人代表: 刘斌
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
( 21 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
法人代表: 王继康
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 22 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法人代表: 林义相
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com招募说明书（更新）
19
( 23 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法人代表: 杨德红
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 24 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
法人代表: 王常青
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 25 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法人代表: 何如
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 26 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
法人代表: 宫少林
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 27 )广发证券股份有限公司招募说明书（更新）
20
注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-
4316房-
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和
42楼
法人代表: 孙树明
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 28 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95548或4008895548
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 29 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法人代表: 陈有安
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 30 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路689号
办公地址: 上海市广东路689号
法人代表: 周杰
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com招募说明书（更新）
21
( 31 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
法人代表: 李梅
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 32 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路268号
办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法人代表: 兰荣
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 33 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
法人代表: 尤习贵
联系人员： 李良
客服电话： 95579或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 34 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
法人代表: 牛冠兴
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 35 )西南证券股份有限公司招募说明书（更新）
22
注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系人员： 张煜
客服电话： 4008-096-096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 36 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法人代表: 孙永祥
联系人员： 李欣
客服电话： 95351
公司网站： www.xcsc.com
( 37 )民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
法人代表: 余政
联系人员： 赵明
客服电话： 400-6198-888
公司网站： www.mszq.com
( 38 )国元证券股份有限公司
注册地址: 合肥市寿春路179号
办公地址: 合肥市寿春路179号
法人代表: 蔡咏
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
( 39 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室招募说明书（更新）
23
办公地址: 天津市南开区宾水西道8号
法人代表: 杜庆平
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 40 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路228号
办公地址: 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道4011号港中旅大厦18楼
法人代表: 周易
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 41 )山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
( 42 )中信证券山东有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法人代表: 杨宝林
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548或400-889-5548
公司网站： www.zxzqsd.com.cn
( 43 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼招募说明书（更新）
24
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法人代表: 张志刚
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 44 )东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址: 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
法人代表: 潘鑫军
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 45 )长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法人代表: 黄耀华
联系人员： 刘阳
客服电话： 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区-
公司网站： www.cgws.com
( 46 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
法人代表: 薛峰
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 47 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路1138号
办公地址: 长春市自由大路1138号招募说明书（更新）
25
法人代表: 杨树财
联系人员： 安岩岩
客服电话： 95360
公司网站： www.nesc.cn
( 48 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
法人代表: 李俊杰
联系人员： 张瑾
客服电话： 400-819-8198
公司网站： www.shzq.com
( 49 )大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
法人代表: 董祥
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 50 )国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法人代表: 姚志勇
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
( 51 )平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法人代表: 杨宇翔招募说明书（更新）
26
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 52 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路13号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法人代表: 张雅锋
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 53 )财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
法人代表: 蔡一兵
联系人员： 郭磊
客服电话： 0731-4403319
公司网站： www.cfzq.com
( 54 )中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号
法人代表: 菅明军
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 55 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层
办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法人代表: 赵俊
联系人员： 王一彦招募说明书（更新）
27
客服电话： 95531；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 56 )中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法人代表: 许刚
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 57 )恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法人代表: 庞介民
联系人员： 王旭华
客服电话： 0471-4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
( 58 )华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街239号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系人员： 谢国梅
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
( 59 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法人代表: 许建平招募说明书（更新）
28
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 60 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路86号
办公地址: 济南市经七路86号23层
法人代表: 李玮
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 61 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法人代表: 刘学民
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 62 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法人代表: 陆涛
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 63 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26楼
法人代表: 姚文平
联系人员： 朱磊招募说明书（更新）
29
客服电话： 400-8888-128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 64 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法人代表: 黄金琳
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 福建省外请先拨0591-
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 65 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
法人代表: 李晓安
联系人员： 李昕田
客服电话： 0931-96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 66 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
法人代表: 李剑阁
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 67 )财通证券股份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
办公地址: 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
法人代表: 沈继宁
联系人员： 章力彬
客服电话： 95336 浙江省-，4008696336 全国-招募说明书（更新）
30
公司网站： www.ctsec.com
( 68 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法人代表: 杨锐敏
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
( 69 )华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法人代表: 俞洋
联系人员： 杨莉娟
客服电话： 95323
公司网站： http://www.cfsc.com.cn/
( 70 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法人代表: 程宜荪
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 71 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层
-21层及第04层01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
21层
法人代表: 高涛
联系人员： 张鹏招募说明书（更新）
31
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 72 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法人代表: 孙名扬
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 73 )英大证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表: 吴骏
联系人员： 吴尔晖
客服电话： 4000-188-688
公司网站： www.ydsc.com.cn
( 74 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街8号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
法人代表: 祝献忠
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 75 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法人代表: 余磊
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008-005-000招募说明书（更新）
32
公司网站： www.tfzq.com
( 76 )大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路24号
办公地址: 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法人代表: 张智河
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
( 77 )太平洋证券股份有限公司
注册地址: 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址: 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法人代表: 李长伟
联系人员： 王璇
客服电话： 400-665-0999
公司网站： www.tpyzq.com
( 78 )中信期货有限公司
注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法人代表: 张皓
联系人员： 韩钰
客服电话： 400-990-8826
公司网站： www.citicsf.com
( 79 )江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
法人代表: 费晓燕
联系人员： 袁丽萍招募说明书（更新）
33
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
( 80 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法人代表: 张彦
联系人员： 张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
( 81 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
法人代表: 王莉
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
( 82 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、
02、03室
办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F
法人代表: 冷飞
联系人员： 李娟
客服电话： 021-50810673
公司网站： http://www.wacaijijin.com/
( 83 )腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址: 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法人代表: 刘明军招募说明书（更新）
34
联系人员： 刘鸣
客服电话： 95017
公司网站： www.tenganxinxi.com
( 84 )民商基金销售（上海）有限公司
注册地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
法人代表: 贲惠琴
联系人员： 杨一新
客服电话： 021-50206003
公司网站： www.msftec.com
( 85 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法人代表: 汪静波
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 86 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法人代表: 薛峰
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
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( 87 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法人代表: 其实
联系人员： 潘世友招募说明书（更新）
35
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( 88 )上海好买基金销售有限公司
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办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
法人代表: 杨文斌
联系人员： 张茹
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( 89 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法人代表: 陈柏青
联系人员： 张裕
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( 90 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法人代表: 张跃伟
联系人员： 沈雯斌
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( 91 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路1号903室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法人代表: 凌顺平
联系人员： 吴强
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36
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( 92 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法人代表: 闫振杰
联系人员： 宋丽冉
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( 93 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法人代表: 沈继伟
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
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( 94 )中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法人代表: 路瑶
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162，4008888160
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( 95 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法人代表: 赵学军
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
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37
( 96 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
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( 97 )宜信普泽投资顾问北京有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法人代表: 沈伟桦
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
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( 98 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表: 钱燕飞
联系人员： 王锋
客服电话： 95177
公司网站： www.snjijin.com
( 99 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法人代表: 李悦章
联系人员： 张林
客服电话： 400-066-8586
公司网站： https://www.igesafe.com/
(100 )北京恒天明泽基金销售有限公司招募说明书（更新）
38
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法人代表: 周斌
联系人员： 马鹏程
客服电话： 400-786-8868
公司网站： www.chtwm.com
(101 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法人代表: 王伟刚
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.hcjijin.com
(102 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-
812）
办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心
22楼盈信基金
法人代表: 苗宏升
联系人员： 葛俏俏
客服电话： 4007-903-688
公司网站： www.fundying.com
(103 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
法人代表: 申健
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031
公司网站： https://8.gw.com.cn/招募说明书（更新）
39
(104 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二
街10号秦鹏大厦12层
法人代表: 张琪
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
(105 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法人代表: 李振
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
(106 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法人代表: 杨健
联系人员： 李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
(107 )上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址: 上海市浦东新区福山路33号8楼
法人代表: 王廷富
联系人员： 姜吉灵
客服电话： 400-821-0203
公司网站： www.520fund.com.cn招募说明书（更新）
40
(108 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
法人代表: 燕斌
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
(109 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰
和经济发展区-
办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法人代表: 王翔
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369
公司网站： www.jiyufund.com.cn
(110 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法人代表: 陈继武
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
(111 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法人代表: 鲍东华
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008-219-031
公司网站： www.lufunds.com招募说明书（更新）
41
(112 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-
1203
法人代表: 肖雯
联系人员： 黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
(113 )奕丰基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法人代表: TEO WEE HOWE
联系人员： 项晶晶
客服电话： 400-684-0500
公司网站： http://www.ifastps.com.cn
(114 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法人代表: 彭运年
联系人员： 陈珍珍
客服电话： 400-8909-998
公司网站： www.jnlc.com
(115 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
法人代表: 江卉
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118招募说明书（更新）
42
公司网站： http://fund.jd.com/
(116 )大连网金基金销售有限公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法人代表: 樊怀东
联系人员： 贾伟刚
客服电话： 4000-899-100
公司网站： www.yibaijin.com
(117 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
B栋3单元11层1108
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
B栋3单元11层1108
法人代表: 赖任军
联系人员： 刘昕霞
客服电话： 400-930-0660
公司网站： www.jfzinv.com
(118 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址: 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
法人代表: 钟斐斐
联系人员： 戚晓强
客服电话： 4000-618-518
公司网站： danjuanapp.com
(119 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法人代表: 李一梅
联系人员： 仲秋月招募说明书（更新）
43
客服电话： 400-817-5666
公司网站： www.amcfortune.com
（三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-
17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：黎明、吴军娥
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
法定代表人：葛明招募说明书（更新）
44
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华招募说明书（更新）
45
第四部分 基金名称
富国中证红利指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）
46
第五部分 基金类型
指数型招募说明书（更新）
47
第六部分 投资目标
本基金为股票指数增强型基金，其在遵循“程序化指数投资、有限度个股
调整、精细化风险管理”原则的基础上，实现对中证红利指数的有效跟踪并力
争实现超越，分享中国经济长期增长所带来的收益。招募说明书（更新）
48
第七部分 基金投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股
票资产投资比例不低于基金资产的90%，投资于中证红利指数成份股和备选成
份股的资产不低于股票资产的80%；保持不低于基金资产净值5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。招募说明书（更新）
49
第八部分 基金投资策略
本基金将采用“指数化投资为主、主动性投资为辅”的投资策略，在完全
复制目标指数的基础上有限度地调整个股，从而最大限度降低由于交易成本造
成的股票投资组合相对于目标指数的偏离，并力求投资收益能够有效跟踪并适
度超越目标指数。
1、指数化投资为主：
本基金主要采用完全复制目标指数策略，按照成份股在目标指数中的基准
权重来构建股票投资组合，从而有效跟踪目标指数，控制跟踪误差，防止出现
相对于目标指数的大幅度偏离。
2、主动性投资为辅：
在指数化投资过程中，由于交易成本的存在，完全复制策略可能很难有效
达到拟合目标指数的目的。因此，本基金将主要采用有限度
1
个股调整策略（主
动性投资）对指数化投资进行修正，以求降低由于交易成本导致的对指数跟踪
技术的影响，并力争适度超越指数，获取超额收益。
（1）在成份股内进行有限度调整。
本基金在充分研究的基础上，将目标指数的成份股分成三类——价值被低
估的正超额收益预期的成份股、估值较合理的无超额收益预期的成份股以及价
值被高估的负超额收益预期的成份股。在综合考虑交易成本、交易冲击、流动
性、投资比例限制等因素后，本基金将有限度地增持正超额收益预期成份股的
权重以及有限度地减持负超额收益预期成份股的权重。
（2）对非成份股进行有限度调整。
本基金将基于投研团队充分的调研与全面的论证，进行以下三种具体操作：
[1] 合理替代部分流动性缺失的成份股。因基准指数成份股停牌限制、交
1
“有限度”包含两层含义：成份股内被调整股票的数量和投资比例的调整幅度是有限度的；非成份
股被选定的数量和投资比例是有限度的。招募说明书（更新）
50
易量不足等市场流动性因素，使得本基金无法依照目标指数权重购买某成份股。
因此，本基金管理人将视当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的
基础上，决定是否买入相关的替代性股票。
[2] 前瞻性纳入部分备选成份股。如果预期目标指数的成份股将会发生调
整，本基金管理人将视当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基
础上，决定是否提前纳入部分备选成份股。
[3] 精选部分蕴含价值的非成份股。本基金管理人将采用数量化分析与基
本面判断相结合的研究方法，根据当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资
者利益的基础上，决定是否买入部分蕴含投资价值、具有增长潜力的非成份股。
此外，本基金还将及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会，并适
度进行成份股与相应可转换债券之间的套利操作，以求提高资金运用效率。同
时，本基金也可能审慎使用金融衍生产品，以对冲某些成分股的特殊突发风险
和某些特殊情况下的流动性风险。
3、对目标指数的跟踪调整：
（1）定期调整
本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整
而进行相应的跟踪调整。中证指数委员会原则上每半年审核一次中证红利指数
成份股。本基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟
踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
（2）不定期调整
根据指数编制规则，当中证红利指数成份股因增发、送配等股权变动而需
进行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发
布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
4、跟踪误差的控制和再平衡调整：
本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监
控与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以招募说明书（更新）
51
求控制投资组合相对于目标指数的偏离风险。
核心监控指标：
，其中：
1
) (
1
2
?
?
?
?
?
n
r r
n
i
i
跟踪误差
； 益率 日基金业绩比较基准收 第 日基金净值收益率 第 i i r
i
? ?
，n为计算区间，本基金选定30个交易日。
n
r
r
n
i
i ?
?
?
1
辅助监控指标：
。 计收益率 日基金业绩比较基准累 前 日基金净值累计收益率 前 跟踪偏离度 n n ? ?
上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为0.5%（相应折算的年跟踪误差约为
7.75%）。本基金每周计算上述跟踪误差。如果该指标接近或者超过0.5%，并
且跟踪偏离度小于0，则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来
源，并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以
下。
当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表相同
风险度的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。招募说明书（更新）
52
第九部分 标的指数与基金业绩比较基准
基金业绩比较基准＝90%×中证红利指数收益率＋10%×一年期银行储蓄存
款利率（税后）。
中证红利指数由中证指数有限公司编制和计算，其挑选在上海证券交易所
和深圳证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动
性的100只股票作为样本，以反映A股市场高红利股票的整体状况和走势。
本基金认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后本基金所跟踪的目标指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指
数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数；
或者今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出、或有更科学客观
的权重比例适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法
权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。招募说明书（更新）
53
第十部分 基金的风险收益特征
本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的
证券投资基金品种。招募说明书（更新）
54
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
2,419,266,763.70 89.86
其中：股票
2,419,266,763.70 89.86
2
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 110,000,000.00
4.09
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计
155,523,229.77 5.78
7
其他资产
7,494,220.21 0.28
8
合计
2,692,284,213.68 100.00
二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业 － －
B
采矿业
12,386,142.00 0.46
C
制造业
228,014,930.84 8.52
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
33,114,732.90 1.24
E
建筑业
30,016,408.00 1.12
F
批发和零售业
17,672,482.00 0.66
G
交通运输、仓储和邮政业
23,335,720.00 0.87
H
住宿和餐饮业
5,738,362.68 0.21招募说明书（更新）
55
I
信息传输、软件和信息技术服务业
37,288,507.60 1.39
J
金融业
43,120,042.00 1.61
K
房地产业
18,787,793.00 0.70
L
租赁和商务服务业
7,738,142.72 0.29
M
科学研究和技术服务业 － －
N
水利、环境和公共设施管理业
9,819,487.20 0.37
O
居民服务、修理和其他服务业 － －
P
教育 － －
Q
卫生和社会工作 － －
R
文化、体育和娱乐业 － －
S
综合 － －
合计
467,032,750.94 17.46
三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业 － －
B
采矿业
98,596,086.14 3.69
C
制造业
706,705,892.54 26.41
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
334,708,381.41 12.51
E
建筑业
5,277,976.20 0.20
F
批发和零售业
63,255,646.69 2.36
G
交通运输、仓储和邮政业
140,207,548.87 5.24
H
住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J
金融业
432,468,461.64 16.16
K
房地产业
171,014,019.27 6.39
L
租赁和商务服务业 － －
M
科学研究和技术服务业 － －招募说明书（更新）
56
N
水利、环境和公共设施管理业 － －
O
居民服务、修理和其他服务业 － －
P
教育 － －
Q
卫生和社会工作 － －
R
文化、体育和娱乐业 － －
S
综合 － －
合计
1,952,234,012.76 72.97
四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（一） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十
名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 601288
农业银行
23,666,090.00 92,061,090.10 3.44
2 601939
建设银行
12,577,306.00 91,059,695.44 3.40
3 000895
双汇发展
2,520,335.00 65,906,760.25 2.46
4 601998
中信银行
10,817,700.00 65,555,262.00 2.45
5 600104
上汽集团
1,800,500.00 59,920,640.00 2.24
6 600036
招商银行
1,789,134.00 54,908,522.46 2.05
7 600011
华能国际
7,102,307.00 54,758,786.97 2.05
8 000651
格力电器
1,331,200.00 53,514,240.00 2.00
9 601088
中国神华
2,377,370.00 48,474,574.30 1.81
10 600900
长江电力
2,869,552.00 47,003,261.76 1.76
（二） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五
名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）
1
000001
平安银行
1,797,000.0
0 19,856,850.00 0.74招募说明书（更新）
57
2
002228
合兴包装
1,993,400.0
0 14,472,084.00 0.54
3 600406
国电南瑞
694,600.00 12,259,690.00 0.46
4 601186
中国铁建
999,400.00 11,143,310.00 0.42
5 603589
口子窖
205,000.00 10,557,500.00 0.39
五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。招募说明书（更新）
58
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十二、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“招商银行”的发行主体招商银行
股份有限公司（以下简称“公司”），由于公司存在内控管理严重违反审慎经
营规则、违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款、同业投资业务违规接受
第三方金融机构信用担保、销售同业非保本理财产品时违规承诺保本、违规将
票据贴现资金直接转回出票人账户、为同业投资业务违规提供第三方金融机构
信用担保、未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目、高管人员在获得任
职资格核准前履职、未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务、未严格审
查贸易背景真实性开立信用证、违规签订保本合同销售同业非保本理财产品、
非真实转让信贷资产、违规向典当行发放贷款、违规向关系人发放信用贷款等
违法违规事实，中国银监会于2018年2月12日对公司处以罚款6570万元，没
收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元的行政处罚。
招商银行为本基金跟踪标的指数成份股。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）招募说明书（更新）
59
1
存出保证金
246,137.45
2
应收证券清算款 －
3
应收股利 －
4
应收利息
-25,250.90
5
应收申购款
7,273,333.66
6
其他应收款 －
7
待摊费用 －
9
其他 －
10
合计
7,494,220.21
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。
2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能
存在尾差。招募说明书（更新）
60
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2008.11.20-2008.12.31 2.99% 0.43% -7.82% 1.90% 10.81% -1.47%
2009.01.01-2009.12.31 67.83% 2.05% 95.27% 2.08% -27.44% -0.03%
2010.01.01-2010.12.31 -9.06% 1.42% -11.60% 1.37% 2.54% 0.05%
2011.01.01-2011.12.31 -15.51% 1.17% -21.09% 1.12% 5.58% 0.05%
2012.01.01-2012.12.31 10.06% 1.12% 6.85% 1.09% 3.21% 0.03%
2013.01.01-2013.12.31 -6.92% 1.37% -8.69% 1.34% 1.77% 0.03%
2014.01.01-2014.12.31 48.47% 1.01% 46.14% 1.03% 2.33% -0.02%
2015.01.01-2015.12.31 30.42% 2.35% 25.12% 2.38% 5.30% -0.03%
2016.01.01-2016.12.31 -0.59% 1.33% -6.55% 1.28% 5.96% 0.05%
2017.01.01-2017.12.31 23.29% 0.54% 15.91% 0.53% 7.38% 0.01%
2018.01.01-2018.09.30 -9.03% 1.01% -12.06% 0.99% 3.03% 0.02%
2008.11.20-2018.09.30 193.72% 1.43% 113.38% 1.43% 80.34% 0.00%
二、 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较招募说明书（更新）
61
注：1、截止日期为 2018年 9月 30日。
2、本基金于 2008年 11月 20日由原汉鼎证券投资基金转型而成，建仓期
6个月，即从 2008年 11月 20日至 2009年 5月 19日，建仓期结束时本基金各
项资产配置比例均符合基金合同的规定。 招募说明书（更新）
62
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）银行汇划费用；
（8）基金的指数使用费；
（9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费
用。
本基金合同终止，基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产
总值中扣除。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.2%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，
支付日期顺延。
（2）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的0.2%的年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数招募说明书（更新）
63
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（8）项费用由基金
托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从
基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信
息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监
会有关规定执行。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申
购费用。
（2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。投资者选择红利自动
再投资所转成的份额不收取申购费用。在前端申购时，本基金对通过直销柜台
申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
具体费率如下：招募说明书（更新）
64
A、申购费率
申购金额（含申购费）
前端申购费
率
100万元以下
1.5%
100万元（含）—500万元
1.2%
500万元（含）以上 1000元/笔
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其
他前端申购投资者。
B、特定申购费率：
购买金额 特定申购费率
100万元以下
0.15%
100万元（含）—500万元
0.12%
500万元（含）以上 1000元/笔
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购的、选择交纳前端
申购费用养老金客户，本公司设定的养老金客户包括基本养老基金与依法成立
的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金；
3、企业年金单一计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5、企业年金养老金产品；
6、个人税收递延型商业养老保险等产品；
7、养老目标基金；
8、职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招
募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证
监会备案。
（3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按
持有时间递减，具体费率如下：招募说明书（更新）
65
持有时间
后端申购费
率
1年以内（含）
1.8%
1年—3年（含）
1.2%
3年—5年（含）
0.6%
5年以上
0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
2、赎回费
本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时，适用的赎回费率为 7日内 1.50%，7日及
以上 0.50%。
投资者选择交纳后端申购费用时，赎回费率按持有时间递减，具体费率如
下：
持有时间 赎回费率
7日以内
1.50%
7日（含）-2年以内（含）
0.6%
2年—3年（含）
0.3%
3年以上
0
本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定和《基金合同》
约定的限额。在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购、
赎回费率，并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要修改费率时，
应最迟于新的费率开始实施前依法在指定媒体上公告。
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转
入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。
对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金招募说明书（更新）
66
的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金
额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金
转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，
且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收
益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差
费两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的
差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换
申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购
费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间
互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）招募说明书（更新）
67
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，
且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收
益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构
代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模
式的开放式基金。
（3）对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则
按特定申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实
施特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。招募说明书（更新）
68
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，进行了更新，主要更新内容
如下：
1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据
的截止日期。
2、“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”部分，对相关服务机构信息进行了更新。
5、“第九部分 基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购与赎回的数额
限制，并对通过直销中心申购的养老金客户范围及养老金客户的申购费率进行
了更新。
6、“第十部分 基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，内容截止
至 2018年 9月 30日。
7、“第十一部分 基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图
进行了更新，内容截止至 2018年 9月 30日。
8、“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”部分，对持有人服务的主
要内容进行了更新。
9、“第二十三部分 其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露
事项进行了更新。
富国基金管理有限公司
2018年12月22日招募说明书（更新）
69
