前海开源国家比较优势灵活配置
混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
（2018 年 第2 号）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日：2018 年11 月8 日1
重要提示
本基金经2015年2月16日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]276号文
注册募集，基金合同已于2015年5月8日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、
流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、本
基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年11月
08日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年09月30日（未经审计）。
招募说明书（更新）摘
要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
3、设立日期：2013年1月23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。
招募说明书（更新）摘
要
3
朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；
华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理
委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部
总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融
战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥
大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研
究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构
官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币
体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。
申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员），
国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副
教授，北京师范大学副教授、教授。
Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当
代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南
农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉
院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国
经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》
、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津
大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
招募说明书（更新）摘
要
4
周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经
学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院
长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委
员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部，
现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、
泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前
海开源基金管理有限公司基金事务部总监。
刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源
经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限
责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开
源基金管理有限公司人力资源部执行总监。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
招募说明书（更新）摘
要
5
4、本基金基金经理
曲扬先生，博士研究生，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理
助理、南方全球精选基金经理，2009年11月至2013年1月担任南方基金香港子公司投资
经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、投资部行政负责人。
前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中国稀缺资产灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开
源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深龙头精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深价值精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前
海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新硬
件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海
开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源丰鑫灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具备基
金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席
主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总
监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
招募说明书（更新）摘
要
6
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务
以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内
外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优
异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券
投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资
产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐
全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客
户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。
自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒
体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
招募说明书（更新）摘
要
7
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、
2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行
托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内
控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人
员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控
优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
招募说明书（更新）摘
要
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（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员
必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行
部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位
职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采
取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理
独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定
者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现
内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”
、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加
接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随
机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
5、资产托管部内部风险控制情况
招募说明书（更新）摘
要
9
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的
直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、
稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员
工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风
险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围
内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不
同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防
范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管
部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托
管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直
将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管
业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展
同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后
应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
招募说明书（更新）摘
要
10
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层
法定代表人：王兆华
联系人：胥阿南
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
序号 代销机构 销售机构信息
1
和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京朝外大街22号
泛利大厦10层
法定代表人：王莉
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
2
厦门市鑫鼎盛控股有限
公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区
鹭江道2号厦门第一广场西座
1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
3
深圳众禄基金销售股份
有限公司
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路
物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，
www.jjmmw.com
4
国泰君安证券股份有限
公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区商城路618号
招募说明书（更新）摘
要
11
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
5
中信建投证券股份有限
公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路
66号4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
6
申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路
989号45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523，4008-895-
523
网址：www.swhysc.com
7
东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大
街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人：魏庆华
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
8
中国邮政储蓄银行股份
有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门
西大街131号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
9
蚂蚁（杭州）基金销售
有限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区
仓前街道文一西路1218号1幢
202室
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
10
一路财富（北京）信息
科技有限公司
一路财富（北京）信息科技有限
公司
注册地址：北京市西城区车公庄
大街9号五栋大楼C座702室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
11
深圳市小牛投资咨询有
限公司
深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区
彩田路瀚森大厦17楼
法定代表人：李俊
客服电话：400-669-5666
网址：www.xiaoniuxcf.com
招募说明书（更新）摘
要
12
12
大河财富基金销售有限
公司
大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区
新华路110-134号富中国际广场
1栋20层1.2号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
13
北京加和基金销售有限
公司
北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大
街11号7层703室
法定代表人：曲阳
客服电话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
14
深圳富济基金销售有限
公司
深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街
道科苑南路高新南七道惠恒集团
二期418室
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
15
光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
16
西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑
8号
法定代表人：吴坚
客服电话： 95355、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
17
北京坤元基金销售有限
公司
北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门
内大街8号中粮广场B座501
法定代表人：李雪松
联系人：王玲玲
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
18
诺亚正行基金销售有限
公司
诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路
508号北美广场B座12F
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
19
南京苏宁基金销售有限 南京苏宁基金销售有限公司
招募说明书（更新）摘
要
13
公司 办公地址：江苏省南京市玄武区
苏宁大道1-5号
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
20
深圳盈信基金销售有限
公司
深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人：苗宏升
联系人：胡碧萱
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
21
上海大智慧基金销售有
限公司
上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区杨高南路428号1号楼
1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
22
广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路
183号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
23
国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林
市辅星路13号
法定代表人：何春梅
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
24
天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新
技术开发区关东园路2号高科大
厦4楼
法定代表人：余磊
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
25
北京肯特瑞基金销售有
限公司
北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东
三街2号4层401-15
法定代表人：陈超
客服电话：95118；400-088-
8816
网址：fund.jd.com
26
深圳腾元基金销售有限
公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
2028号卓越世纪中心1号楼
1806-1808单元
法定代表人：曾革
招募说明书（更新）摘
要
14
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
27
北京钱景基金销售有限
公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街
6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
28
招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区
益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
29
北京广源达信基金销售
有限公司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口
外大街28号C座六层605室
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
网址：网站：
www.niuniufund.com
30
华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪
大道100号上海环球金融中心
57层
法定代表人：陈林
客服电话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
31
北京唐鼎耀华基金销售
有限公司
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门
外大街19号A座1505室
法定代表人：张冠宇
传真：9,01059200800
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
32
中民财富基金销售（上
海）有限公司
中民财富基金销售（上海）有限
公司
注册地址：上海市黄浦区中山南
路100号07层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
33
北京虹点基金销售有限
公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望
路1号1号楼16层1603
法定代表人：董浩
招募说明书（更新）摘
要
15
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
34
武汉市伯嘉基金销售有
限公司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区
武汉中央商务区泛海国际
SOHO城（一期）第7栋23层
1号、4号
法定代表人：陶捷
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
35
深圳前海凯恩斯基金销
售有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公
司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路1号A栋201室（入
驻前海商务秘书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
36
申万宏源西部证券有限
公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新
区（新市区）北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
法定代表人：许建平
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
37
华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西
路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
38
万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东
路11号高德置地广场F座18、
19楼
法定代表人：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
39
华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路
228号
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
40
平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金
田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林
招募说明书（更新）摘
要
16
客服电话：95511-8
网址：
http://stock.pingan.com
41
深圳市锦安基金销售有
限公司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路鲤鱼门街1号前海深
港合作区管理局综合办公楼A栋
201室
法定代表人：李学东
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
42
北京格上富信基金销售
有限公司
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环
北路19号楼710内09室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
43
泰诚财富基金销售（大
连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限
公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口
区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
44
深圳市华融金融服务有
限公司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路
5022号联合广场A座裙楼A302
法定代表人：喻天柱
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
45
北京电盈基金销售有限
公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼
（京广中心）1号楼36层
3603室
法定代表人： 程刚
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
46
北京增财基金销售有限
公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士
路66号1号楼12层1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
47
海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区银城中路8号402室
联系人：刘惠
客服电话：400-808-1016
招募说明书（更新）摘
要
17
网址：www.fundhaiyin.com
48
华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区
天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
49
和耕传承基金销售有限
公司
和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州
片区（郑东）东风东路东、康宁
街北6号楼6楼602、603房间
法定代表人：王璇
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
50
大连网金基金销售有限
公司
大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口
区体坛路22号诺德大厦2层
202室
联系人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
51
中国国际金融股份有限
公司
中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街
1号国贸大厦2座27、28层
法定代表人：丁学东
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
52
华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦28层A01、
B01（b）单元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001-099-918，
(021)32109999，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
53
国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根
上街95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
54
华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大
街8号
法定代表人：祝献忠
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
55
中信证券（山东）有限 中信证券（山东）有限责任公司
招募说明书（更新）摘
要
18
责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
56
上海联泰资产管理有限
公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区富特北路277号3层
310室
法定代表人：燕斌
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
57
中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门
外光华路14号1幢11层
1103号
法定代表人：朱剑林
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
58
深圳前海京西票号基金
销售有限公司
深圳前海京西票号基金销售有限
公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路1号A栋201室
法定代表人：吴永宏
客服电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
59
开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路
1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
60
奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路1号A栋201室（入
住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
61
海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
62
中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门
北大街9号,香港皇后大道东
招募说明书（更新）摘
要
19
183号合和中心54楼
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
63
嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪
大道8号上海国金中心办公楼二
期53层5312-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
64
阳光人寿保险有限公司 阳光人寿保险有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝阳门
外大街乙12号院1号昆泰国际
大厦12层
法定代表人：李科
传真：9,01059053700
65
中信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三
路8号卓越时代广场（二期）北
座13层1301-1305室、14层
法定代表人：张磊
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
66
中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路
86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
67
爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区世纪大道1600号1幢
32楼
办公地址：中国（上海）自由贸
易试验区世纪大道1600号1幢
32楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
68
长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号
长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客服电话：95579
网址：www.95579.com
69
安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
招募说明书（更新）摘
要
20
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦35楼、28层
A02单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
70
长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大
道6008号特区报业大厦16、
17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
71
大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街
15号桐城中央21层
法定代表人：董祥
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
72
宜信普泽（北京）基金
销售有限公司
宜信普泽（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路
88号楼soho现代城C座18层
1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
73
上海基煜基金销售有限
公司
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市昆明路518号
北美广场A1002室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
74
北京展恒基金销售股份
有限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪
镇安富街6号
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
75
北京恒天明泽基金销售
有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发
区宏达北路10号五层5122室
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
76
北京植信基金销售有限
公司
北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区四惠盛
世龙源10号
招募说明书（更新）摘
要
21
法定代表人：于龙
网址：www.zhixin-inv.com
77
济安财富（北京）基金
销售有限公司
济安财富（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区东三环
中路7号北京财富中心A座
46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
78
上海挖财基金销售有限
公司
上海挖财基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区杨高南
路799号陆家嘴世纪金融广场
3号楼5楼
法定代表人：胡燕亮
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
79
凤凰金信（银川）投资
管理有限公司
凤凰金信（银川）投资管理有限
公司
注册地址：北京市朝阳区紫月路
18号院 朝来高科技产业园18号
楼
法定代表人：程刚
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
80
扬州国信嘉利基金销售
有限公司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路
7号
法定代表人：王浩
客服电话：4000216088
81
天津万家财富资产管理
有限公司
天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区丰盛胡
同28号太平洋保险大厦A座五
层
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
82
中国银河证券股份有限
公司
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大
街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
83
上海天天基金销售有限
公司
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南
路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
招募说明书（更新）摘
要
22
84
上海陆金所基金销售有
限公司
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家
嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：鲍东华
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
85
深圳市金斧子基金销售
有限公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街
道科技园中区科苑路15号科兴
科学园B栋3单元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街
道科技园中区科苑路15号科兴
科学园B栋3单元11层1108
法定代表人：赖任军
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
86
山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618、
95573
网址：www.i618.com.cn
87
广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西
路5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
88
中国工商银行股份有限
公司
中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门
内大街55号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
89
交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城
中路188号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
90
北京创金启富投资管理
有限公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡
同31号5号楼215A
法定代表人：梁蓉
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
招募说明书（更新）摘
要
23
91
浙江同花顺基金销售有
限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西
路元茂大厦903室
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
92
众升财富（北京）基金
销售有限公司
众升财富（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区望京东
园四区13号楼A座9层908室
法定代表人：李招弟
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
93
乾道盈泰基金销售（北
京）有限公司
乾道盈泰基金销售（北京）有限
公司
注册地址：北京市西城区德胜门
外大街合生财富广场1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
94
北京蛋卷基金销售有限
公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东
大街1号院6号楼2单元21层
222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
95
深圳市前海排排网基金
销售有限责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限
责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路1号A栋201室（入
驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路
4001号深圳市世纪工艺品文化市
场313栋E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
96
上海万得基金销售有限
公司
上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明
路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
97
喜鹊财富基金销售有限
公司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区
柳梧大厦1513室
招募说明书（更新）摘
要
24
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
98
上海有鱼基金销售有限
公司
上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区
浦东大道2123号3层3E-
2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
网址：www.youyufund.com
99
北京富国大通基金销售
有限公司
北京富国大通基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路
5号院3号楼中建财富国际中心
25层
法定代表人：宋宝峰
客服电话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
100
江苏汇林保大基金销售
有限公司
江苏汇林保大基金销售有限公司
办公地址：江苏省南京市鼓楼区
中山北路105号中环国际
1413室
法定代表人：吴言林
联系人：黄子珈
传真：9,02556663409
客服电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
101
腾安基金 腾安基金
联系人：马梓轩
传真：9,86013399
102
中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区
中心三路8号卓越时代广场（二
期）北座
法定代表人：王东明
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
103
东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区
可园南路一号金源中心
法定代表人：张运勇
客服电话：(0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
104
招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大
道7088号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
招募说明书（更新）摘
要
25
105
上海好买基金销售有限
公司
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路
196号26号楼2楼41号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
106
北京新浪仓石基金销售
有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环
西路58号理想国际大厦906
法定代表人：张琪
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
107
北京晟视天下投资管理
有限公司
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河
镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
108
平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区
深南东路5047号
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
109
联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区
华强北路圣廷苑酒店B座26楼
法定代表人：沙常明
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
110
渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发
区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
111
东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路
23号投资广场18层
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-8888-
588
网址：www.longone.com.cn
112
民商基金销售（上海）
有限公司
民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市浦东新区张杨
路707号生命人寿大厦32层
招募说明书（更新）摘
要
26
法定代表人：贲惠琴
传真：9,02150206001
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
113
北京懒猫金融信息服务
有限公司
北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼
安联大厦715
法定代表人：许现良
客服电话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
114
深圳市新兰德证券投资
咨询有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司
注册地址：深圳市福田区华强北
路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
115
大泰金石基金销售有限
公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中
路359号国睿大厦一号楼B区
4楼A506室
法定代表人：袁顾明
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
116
珠海盈米基金销售有限
公司
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华
路6号105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
117
中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中
一路西华强高新发展大楼7层、
8层
法定代表人：黄扬录
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
118
联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区
江北东江三路惠州广播电视新闻
中心三、四楼
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
119
英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中
路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
招募说明书（更新）摘
要
27
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
120
信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口
大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
121
华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区
天鹅湖路198号
法定代表人：李工
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
122
中国农业银行股份有限
公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门
内大街69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
123
大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展
路129号大连国际金融中心A座
大连期货大厦38、39层
法定代表人：李红光
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
124
上海长量基金销售投资
顾问有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限
公司
注册地址：上海市浦东新区东方
路1267号11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
125
上海利得基金销售有限
公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路
5475号1033室
法定代表人：李兴春
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
126
北京汇成基金销售有限
公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村
大街11号11层1108室
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
127
北京微动利基金销售有
限公司
北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城
招募说明书（更新）摘
要
28
西路113号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
128
中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环
中路82号金长安大厦B座7层
法定代表人：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
129
上海汇付基金销售有限
公司
上海汇付基金销售有限公司
注册地址：办公上海市中山南路
100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
法定代表人：王兆华
联系人：任福利
电话：（0755）83180910
传真：（0755）83181121
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东信达律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼
负责人：麻云燕
经办律师：杨扬、胡云云
电话：（0755）88265288
传真：（0755）88265537
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
法定代表人：杨剑涛
联系人：郭红霞
招募说明书（更新）摘
要
29
经办会计师：张富根、郭红霞
电话：（010）88095588
传真：（010）88091199
招募说明书（更新）摘
要
30
四、基金名称
前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作方式
开放式
招募说明书（更新）摘
要
31
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金以中长线投资者的眼光和前瞻性的投资理念，根据全球经济格局和中国国家比
较优势的变化趋势，深度挖掘A股市场上，契合国家战略方向，受益区域经济一体化，具
有全球比较优势和未来广阔空间的行业和公司。在合理控制风险并保持基金资产良好流动
性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上
市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其
他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%；持有全部权证
的市值不得超过基金资产净值的3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相
关期货交易所的业务规则。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要有以下五方面内容：
1、大类资产配置
在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行
充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证
券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基
金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经
济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进
招募说明书（更新）摘
要
32
行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资
组合中的比例。
2、股票投资策略
本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股相结合的投资策略，在遵循本基金
资产配置比例限制的前提下，确定基金在各类资产中的投资比例。
全球经济格局正发生重大变化，原有的经济全球化体系已不能适应生产力发展的要求。
区域经济一体化更有利于优化生产关系、提高生产要素的配置效率，成为大势所趋。中国
在全球经济格局的演变过程中，将通过国家战略和政策引导，更好地发挥国家比较优势，
做大全球经济蛋糕，获得在国际分工中的有利位置。符合国家战略和政策方向、具有国际
和国内竞争力的产业和公司将充分受益。
本基金着眼于世界经济格局的变化趋势，紧跟国家战略，立足比较优势，把握政策方
向，重仓未来的龙头产业。同时，本基金顺应中国资本市场对外开放的大趋势，把发达市
场的投资理念和中国股市的特点相结合，挖掘A股中具有全球核心竞争力、持续经营能力
和广阔发展空间的优质公司。
3、债券投资策略
在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用
宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，
结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场
类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属
资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货
币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较
好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率
曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。
4、权证投资策略
在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发
现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，
来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
招募说明书（更新）摘
要
33
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期
货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制
度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述
法律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对
拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整
投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限
制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执
行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其
重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。
招募说明书（更新）摘
要
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业绩比较基准选择理由：
沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该指数是
由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了
沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部
分的绩效。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企
业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。
该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债
券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深300指数收益率
×70%＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基
金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基
金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高
于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低
于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
招募说明书（更新）摘
要
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（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（15）一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的
3%；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的15%；经基金管
理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期
开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%，并且不得超过
基金净值的10%；
（20）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净
值的10%；
（21）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不
得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
招募说明书（更新）摘
要
36
（22）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交
易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（24）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的20%；
（25）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严
格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比
例，应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割
等事宜另行具体协商。
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的
特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
招募说明书（更新）摘
要
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如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人
的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有
人的利益。
（九）基金的融资融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年09月30日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
219,728,829.0781.22
-
其中：股票
219,728,829.0781.22
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
-
其中：债券
- -
-
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
招募说明书（更新）摘
要
38
6
买入返售金融资产
- -
-
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
50,156,663.99 18.54
8
其他资产
640,627.64 0.24
9
合计
270,526,120.70100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
2,342,062.08 0.99
B
采矿业
- -
C
制造业
165,237,743.3469.64
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
52,149,023.65 21.98
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
-
合计
219,728,829.0792.60
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 000661
长春高新
83,135 19,702,995.00 8.30
2 000860
顺鑫农业
419,357 19,122,679.20 8.06
3 600201
生物股份
1,005,030 17,105,610.60 7.21
4 600036
招商银行
543,485 16,679,554.65 7.03
5 600271
航天信息
598,707 16,662,015.81 7.02
招募说明书（更新）摘
要
39
6 601318
中国平安
242,300 16,597,550.00 6.99
7 600519
贵州茅台
19,700 14,381,000.00 6.06
8 300357
我武生物
275,136 12,339,849.60 5.20
9 002228
合兴包装
1,647,900 11,963,754.00 5.04
10 002463
沪电股份
1,835,400 11,838,330.00 4.99
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1报告期末，本基金投资的前十名证券除"招商银行（证券代码600036）"外其他
证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。 本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要
求。
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
招募说明书（更新）摘
要
40
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
385,663.07
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
9,517.57
5
应收申购款
245,447.00
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
640,627.64
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书（更新）摘
要
41
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.5.8-2015.12.31 -1.50% 0.22% -10.29% 1.93% 8.79% -1.71%
2016.1.1-2016.12.31 9.64% 1.10% -7.02% 0.98% 16.66% 0.12%
2017.1.1-2017.12.31 34.72% 1.07% 14.79% 0.45% 19.93% 0.62%
2018.1.1-2018.9.30 -13.54% 1.45% -8.73% 0.86% -4.81% 0.59%
2015.5.8-2018.9.30 25.80% 1.08% -12.61% 1.10% 38.41% -0.03%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。
招募说明书（更新）摘
要
42
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
招募说明书（更新）摘
要
43
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费
率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金
管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募说明书（更新）摘
要
44
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2018年05月08日至2018年11月08日披露的公告：
2018-11-05前海开源基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险为旗下部分基金的
销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2018-10-24前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金2018年第3季
度报告
2018-10-16关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过奕丰金融办理定投业务
起点金额的公告
2018-10-12前海开源基金管理有限公司关于增加腾安基金为旗下部分基金的销售
机构的公告
2018-09-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠
活动的公告
2018-09-13前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国国际金融股份有
限公司开通定投业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-09-03前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在东海证券开通定投业
务并参与其费率优惠活动的公告
2018-08-27前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度
报告摘要
2018-08-27前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度
报告
2018-08-27前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金参与中国工商银
行费率优惠活动的公告
2018-07-30前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇林保大为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-07-23前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海大智慧为代销
机构并开通定投业务和参与其费率优惠活动的公告
2018-07-19前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季
度报告
2018-07-16前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东海证券为代销机
构并开通转换业务和参与其费率优惠活动的公告
2018-07-06前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大连网金为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-07-02关于调整前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金通过中
招募说明书（更新）摘
要
45
国工商银行办理申购（含定投）业务、赎回业务交易限额的公告
2018-06-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠
活动的公告
2018-06-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加民商基金为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-06-21前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更
新）摘要（2018年第1号）
2018-05-31前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新兰德开通定投和转
换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-05-21前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加招商证券为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-05-08前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加坤元基金为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-05-08前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加和耕传承为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
招募说明书（更新）摘
要
46
十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金募集的
文件
2、《前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
招募说明书（更新）摘
要
47
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的
原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。
2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
4、对“基金的投资”相关信息进行了更新。
5、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新，披露了期间涉及本基金的公告。
6、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
二〇一八年十二月二十二日
